新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
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新华都科技股份有限公司
2022 年年度报告
2023 年 04 月
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
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2022 年年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人倪国涛、主管会计工作负责人张石保及会计机构负责人(会计
主管人员)张石保声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资
者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当
理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，风险提示详见“第三节管理
层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 6
第三节 管理层讨论与分析 ....................................................... 10
第四节 公司治理 ............................................................... 30
第五节 环境和社会责任 ......................................................... 53
第六节 重要事项 ............................................................... 56
第七节 股份变动及股东情况 ..................................................... 79
第八节 优先股相关情况 ......................................................... 90
第九节 债券相关情况 ........................................................... 91
第十节 财务报告 ............................................................... 92
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备查文件目录
一、载有公司负责人倪国涛先生签名的 2022 年度报告文本原件。
二、载有公司负责人倪国涛先生、主管会计工作负责人张石保先生及会计机构负责人张石保先生签名并盖章的财务
报表。
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
四、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
五、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、新华都 指 新华都科技股份有限公司
新华都集团、控股股东 指 新华都实业集团股份有限公司
阿里巴巴集团、阿里巴巴 指 Alibaba Group Holding Ltd.与其附属公司
阿里巴巴成都 指 阿里巴巴（成都）软件技术有限公司
杭州瀚云 指 杭州瀚云新领股权投资基金合伙企业（有限合伙）
久爱致和 指
久爱致和(北京)科技有限公司、久爱(天津)科技发展有
限公司、泸州聚酒致和电子商务有限公司
电子商务、电商 指 以信息网络技术为手段，以商品交换为中心的商务活动
股东大会、董事会、监事会 指 新华都科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
公司章程 指 《新华都科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
厦门证监局 指 中国证券监督管理委员会厦门监管局
会计师事务所、天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期、本报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12月 31 日
注：1 除特别说明外，本报告中若出现总数与各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 新华都 股票代码 002264
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新华都科技股份有限公司
公司的中文简称 新华都
公司的外文名称（如有） New Hua Du Technology Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如
有）
NHD
公司的法定代表人 倪国涛
注册地址 厦门市思明区香莲里 28 号莲花广场商业中心二层 237-263 单元
注册地址的邮政编码 361021
公司注册地址历史变更情况 无
办公地址 福建省福州市鼓楼区五四路 162 号新华都大厦北楼 7 层
办公地址的邮政编码 350003
公司网址
电子信箱 info@
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 郭建生 杨秀芬
联系地址
福建省福州市鼓楼区五四路 162 号新
华都大厦北楼 7 层
福建省福州市鼓楼区五四路 162 号新
华都大厦北楼 7 层
电话 0591-87987972 0591-87987972
传真 0591-87812085 0591-87812085
电子信箱 CIO@ counselor@
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（）
公司披露年度报告的媒体名称及网址
《证券时报》 、巨潮资讯网
（）
公司年度报告备置地点 董事会办公室
四、注册变更情况
统一社会信用代码 91350200751648625J
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）
公司于 2022年 4 月完成零售业务的剥离，主营业务由互联
网营销业务和零售业务变更为互联网营销业务。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更。
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五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
签字会计师姓名 陈祖珍、骆建新
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
适用 □不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
安信证券股份有限公司
上海市虹口区东大名路 638
号国投大厦
黄璇、邬海波
本次非公开发行的持续督导
期为上市当日起（即 2022
年 8 月 16 日）至 2023 年
12 月 31 日。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
适用 □不适用
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
安信证券股份有限公司
上海市虹口区东大名路 638
号国投大厦
黄璇、邬海波
本次重大资产重组的持续督
导期为实施完毕之日起（即
2022 年 4 月 19 日）至 2023
年 12月 31 日。
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
是 □否
追溯调整或重述原因
会计差错更正
2022 年
2021 年
本年比上年增
减
2020 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入
（元）
3,021,899,37
5,032,128,15
5,032,128,15
%
5,191,220,01
5,191,220,01
归属于上市公
司股东的净利
润（元）
204,797,058.
92
17,003,
6
19,084,
2
%
181,926,275.
45
181,926,275.
45
归属于上市公
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
（元）
67,091,
9
16,111,
9
10,351,
0
%
156,702,864.
52
156,702,864.
52
经营活动产生
的现金流量净
额（元）
23,150,
5
240,950,565.
19
240,950,565.
19
%
123,279,722.
81
123,279,722.
81
基本每股收益
（元/股）
%
稀释每股收益 %
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（元/股）
加权平均净资
产收益率
% % % % % %
2022 年末
2021 年末
本年末比上年
末增减
2020 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元）
2,674,162,32
4,572,980,71
4,560,536,61
%
3,558,378,85
3,558,378,85
归属于上市公
司股东的净资
产（元）
1,456,897,26
1,058,484,95
1,060,566,30
%
1,001,106,87
1,001,106,87
公司作为一家以数据研究为基础的效果营销及产品运营公司，主营互联网营销业务。2022年，公司实现营业收入
亿元，同比下降 %（剔除已剥离的零售业务影响，互联网营销业务实现营业收入同比增长 %）；实现归属于上
市公司股东的净利润 亿元，同比增长 %（互联网营销业务实现归母净利润 亿元，同比增长 39%）。
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司于 2022年 6月 30 日披露了《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2022-068），公司在合并北京玖施酷科
技有限公司的会计处理中，仅合并了归属于母公司所有者的无形资产部分，与现行的合并报表理论存在差异。同时，年
报时对无形资产的减值以及对应的股权转让款的估计不足，与当时的实际状况存在差异。根据相关规定，公司对上述会
计差错进行了更正，影响了本公司在相应期间的无形资产、其他应付款、资产减值损失及管理费用等。具体详见公司刊
登于巨潮资讯网（)的相关内容。
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在
不确定性
□是 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 1,301,351, 492,021, 461,421, 767,105,
归属于上市公司股东
的净利润
43,759, 175,954, 36,771, -51,689,
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归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
52,150, 29,912, 36,692, -51,664,
经营活动产生的现金
流量净额
122,827, -220,285, -148,353, 268,962,
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
是 □否
公司于 2022年 6月 30 日披露了《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2022-068），公司在合并北京玖施酷科技
有限公司的会计处理中，仅合并了归属于母公司所有者的无形资产部分，与现行的合并报表理论存在差异。同时，年报时
对无形资产的减值以及对应的股权转让款的估计不足，与当时的实际状况存在差异。根据相关规定，公司对上述会计差错
进行了更正，影响了本公司在相应期间的无形资产、其他应付款、资产减值损失及管理费用等。具体详见公司刊登于巨潮
资讯网（)的相关内容。
九、非经常性损益项目及金额
适用 □不适用
单位：元
项目 2022 年金额 2021 年金额 2020 年金额 说明
非流动资产处置损益
（包括已计提资产减
值准备的冲销部分）
147,296, -6,299, -1,031,
计入当期损益的政府
补助（与公司正常经
营业务密切相关，符
合国家政策规定、按
照一定标准定额或定
量持续享受的政府补
助除外）
2,349, 10,293, 23,934,
除上述各项之外的其
他营业外收入和支出
-11,963, 4,641, 2,331,
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
280,
减：所得税影响额 256, -96, 11,
少数股东权益影
响额（税后）
合计 137,705, 8,732, 25,223, --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
适用 □不适用
项目 涉及金额（元） 原因
企业发展金 13,940,
子公司下属三家公司位于西藏拉萨经济技术开发区。根据《拉萨经开区产业发展扶持资
金管理办法》(拉经开经发〔2022〕70 号)，公司可按上述文件具体考核细则，同时根
据年度税收贡献的一定比例收到政府的企业发展金，此项政府补助列为经常性损益。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
根据公司 2022年 4月 22 日披露的《关于重大资产出售暨关联交易之标的资产完成过户的公告》，公司通过现金出
售的方式完成向公司控股股东新华都集团出售持有的零售业务板块 11 家全资子公司 100%股权。公司主营业务由互联网营
销业务和零售业务变更为互联网营销业务。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类与代码》，目前公司所属行业为
“信息传输、软件和信息技术业”中“互联网和相关服务（I64）”（最终以监管部门发布的行业分类结果为准）。
（1）线上消费市场发展稳中有升
网上零售的本质是消费行为线上化。从需求端看，据中国互联网络信息中心(CNNIC)第 51次《中国互联网络发展状
况统计报告》显示，截至 2022年 12 月，我国网民规模达 亿，较 2021 年 12 月增长 3,549 万，互联网普及率达
%，其中网络视频（含短视频）用户规模占网民整体的 %、短视频用户规模占网民整体的 %；网民人均每周上
网时长为 个小时，使用手机上网的比例达 %，国内居民对数字生活的接受度日趋成熟。从供给端看，互联网基础
建设全面覆盖，实现“县县通 5G、村村通宽带”，电商基础设施已较为完备。
2022 年我国网络零售市场总体稳步增长。据国家统计局数据显示，2022 年全国网上零售额 万亿元，同比增长
4%。其中，实物商品网上零售额 万亿元，同比增长 %，占社会消费品零售总额的比重为 %，占比进一步提升。
（2）电商平台多元化发展竞争更为激烈
当前主流电商平台包括京东、天猫等综合电商平台，以抖音、快手为代表的兴趣电商平台，以拼多多为代表的社交
电商平台，和以小红书为代表的生活方式电商平台，深度挖掘网上消费多样化需求，各平台均集聚了一定的互联网消费者。
随着各类电商平台规模逐步扩展并逐渐成熟，共性与差异化并存，电商渠道内容化、内容和社交渠道电商化，新兴电商和
即时零售持续增长，竞争更为激烈。品牌全渠道布局已是必然，而电商数据及商务决策复杂性持续加大，品牌方对互联网
营销服务商的需求将进一步增加。
（3）数字化驱动高质发展
数据已成为与土地、资本、技术、劳动力并列的五大生产要素之一，数据可视化、全业务流程数字化成为数字化转
型关注重点。拥有先进的数字化系统、善于运用最新技术、有能力分析市场数据、能深度挖掘用户需求的互联网营销服务
商将具有更强的互联网营销技能，制定出更高效可行的营销方案，从而更好地满足消费选择多元化、消费内容个性化的需
求。
（4）政策加持电商行业有序发展
电子商务通过对“人、货、场”重构，以消费需求牵引“短链”供给变革，提高经济流通效率，畅通商产融合，促
进要素融通，赋能消费升级和企业转型，构建新的产业服务生态，是数字经济的重要组成部分，是催生数字产业化、拉动
产业数字化、推进治理数字化的重要引擎。
2022 年国务院发布的《“十四五”数字经济发展规划》提出：到 2025 年，数字经济核心产业增加值占 GDP 比重将
达到 10%。为完成该目标，企业应加快数字化转型升级，全面整合内部信息，构建数字一体化平台。以数据流促进生产、
分配、流通、消费各个环节高效贯通，全面系统推动企业研发设计、生产加工、经营管理、业务员服务等业务数字化转型。
从 2017 年的 “促进数字经济加快成长”开始，到 2022 年的“大力发展数字经济，提升常态化监管水平，支持平台经济
发展”，“数字经济”连续六次被写入政府工作报告，其重要性日益提升。
同时，随着电商新模式的不断涌现，监管政策与时俱进，政策环境规范化有利于行业中长期健康有序发展。2023 年
2 月，中共中央、国务院印发的《数字中国建设整体布局规划》提出，加快数字中国建设，数字基础设施高效联通，数据
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资源规模和质量加快提升，数据要素价值有效释放，到 2035年，数字化发展水平进入世界前列，数字中国建设取得重大成
就；商务部公布《电子商务产业基地建设与运营规范》，对电子商务产业基地规划、建设和运营管理进一步规范，助力电
子商务高质量发展。
二、报告期内公司从事的主要业务
2022 年公司完成零售业务的剥离，公司主营业务由互联网营销业务和零售业务变更为互联网营销业务。为更准确地
体现公司互联网营销主业，满足公司经营及未来发展的需要，公司于 2022 年 9 月完成了公司名称和经营范围的变更登记
手续，公司名称由“新华都购物广场股份有限公司”变更为 “新华都科技股份有限公司”。
1、主要产品及其用途、经营模式
公司作为一家以数据研究为基础的效果营销及产品运营公司，致力于通过一站式的数字营销整合解决方案及服务实
现客户商业价值最大化，提升客户的互联网品牌影响力以及电子商务市场竞争力。
公司互联网营销业务包括互联网全渠道销售及电商运营服务。公司为合作的客户搭建互联网销售渠道，挖掘并分析
行业及运营数据，进行互联网品牌及产品定位、线上全渠道营销策划，提供包括供应链管理等在内的全链条一站式的托
管服务，并以营销效果为核心进行监测，以数据化工具为基础，整合分析运营过程获取的数据，持续优化迭代整体服务。
公司以数据研究为基础，依托自有数据研究系统，深度洞察行业数据，为合作客户提供基于互联网的整合营销、视
觉营销、品效协同全域投放、私域会员管理及售前售后服务等，以效果为闭环，持续优化迭代整体服务能力。
基于酒类、水饮、日化、母婴等行业跨品类服务的优势和深度洞察能力，公司持续与品牌方合作研发定制产品，成
功实现线上运营，以把握多元化消费发展趋势。同时探索和拓展对自有商号、自有品牌等的投入，以期逐步形成未来发
展的第二增长曲线。
2、市场地位
充分利用数字技术，深度洞察消费者需求，充分发挥营销一体化数据服务平台和人才势能，持续提升和客户的深度
交互，助力合作品牌客户在产品研发、用户拓新上持续突破，公司与行业 TOP 品牌客户以及京东、天猫、抖音、唯品会、
拼多多等知名电商平台建立了深度合作伙伴关系，具有较强的市场影响力。
经过十余年的发展，公司深入布局酒类、水饮、日化、母婴等不同行业赛道，积淀了跨行业的系统运营能力和资源，
全链路、多样化的业务组合充分发挥了公司的竞争优势，形成了较强的抗风险、抗周期能力。其中，在优势酒类板块，
公司已持续多年位居电商平台综合白酒品牌运营商头部阵列，酒类行业品牌客户包括泸州老窖、山西汾酒、青岛啤酒、
五粮液、水井坊、郎酒、劲牌、红星、竹叶青、杏花村、张裕、古井贡、习酒、毛铺、人民小酒、五粮醇等；其他行业
品牌客户包括云南白药、伊利、泰邦、高洁丝、舒洁、好奇等。
三、核心竞争力分析
1、良好的品牌形象和品牌影响力
公司一直秉承以客户价值为中心的理念，坚守“诚信、责任、简单、敢为”的企业精神与文化，塑造了良好的品牌
形象和品牌影响力。经过长期的发展与积淀，“新华都”品牌形象享有较高的知名度和美誉度。公司先后获得中国改革开
放三十周年卓越企业、中国驰名商标、福建省著名商标等称号，同时在互联网领域与不同行业客户建立了深度合作伙伴
关系，获得了众多行业奖项和平台资质，具有较强的市场影响力。
2、扎实的数据技术能力
公司设立独立的数据技术中心，专项培养互联网营销实务的营销数字化和数据研究复合型人才，通过不断积累、持
续迭代，形成了一套独有的互联网数据研究模式。数据技术中心向下承接数据，向上赋能业务，基于“人、货、场”三
要素构建电商运营价值链指标体系，充分利用大数据挖掘技术打造公司自有的营销一体化数据服务平台。高效构建和优
化品牌互联网全链路营销场景，为客户创造消费者资产扩充及市场规模增长价值，为员工提供业务过程线上化、运营诊
断和技术提效数据服务平台，持续提升公司经营业绩。
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3、与 TOP 品牌客户和互联网平台的深度合作
公司持续提升和客户的深度交互，深度布局酒类、日化、水饮、母婴等优质赛道，成为不同行业知名品牌的生态合
作伙伴，助力合作品牌客户在产品研发、用户拓新上持续突破，助力提升品牌市场竞争力，积淀了跨行业的系统化运营
能力和资源。与同行业相比，形成了相对竞争优势及较强的抗风险能力，与行业 TOP 品牌客户以及平台建立了深度合作
伙伴关系，打造了组合互用能力。
4、较强的效果营销和产品运营能力
公司根植于跨品类、多渠道、多模式的服务能力及系统化的运营能力，立足于大数据分析前沿，持续投入建设营销
一体化运营服务平台，构建了以精准消费者洞察驱动的“产品开发和供应链管理”的双核动能。与品牌方合作研发定制
产品，打造以产品为核心、基于消费者需求与品牌需求的双向互联网营销生态模式，孵化自有商号、定制产品的新自有
业务模型，逐步形成未来公司发展的第二增长曲线。
5、先进的职业经理人制度
公司建立了先进的职业经理人激励机制和职业经理人文化，股东大会、董事会和管理层的职责和权力界定清晰，避
免了许多民营企业创始合伙人之间的冲突和震荡。同时公司通过多种方式推动股权结构优化，维护科学高效的决策机制，
带动公司治理完善。包括积极引入管理层成为公司股东，连续创新推出“领航员计划”激励方案，能更有效的将股东利
益、公司利益和经营者利益结合在一起，使各方共同关注公司的长期稳定发展。
四、主营业务分析
1、概述
经营情况：2022 年，公司实现营业收入 亿元，同比下降 %（剔除已剥离的零售业务影响，互联网营销
业务实现营业收入同比增长 %）；实现归属于上市公司股东的净利润 亿元，同比上升 %。
（1）优化公司资产结构，聚焦电子商务行业，剥离零售业务板块
公司通过现金出售的方式完成向控股股东新华都集团出售持有业绩承压的零售业务板块 11 家全资子公司 100%股权，
原零售子公司自 2022年 4 月起不再并入公司合并报表范围内。
近年来受宏观经济增速放缓、传统零售行业竞争加剧、新兴零售分流等影响，公司传统零售业务面临较大的经营压
力和转型升级的挑战。为优化公司资产结构，剥离业绩承压的零售业务，深耕电子商务行业的优质赛道，提升公司的未
来发展潜力。报告期内公司通过现金出售的方式完成向控股股东新华都集团出售持有的零售业务板块 11 家全资子公司
100%股权。公司主营业务由互联网营销业务和零售业务变更为互联网营销业务。公司名称由“新华都购物广场股份有限
公司”变更为 “新华都科技股份有限公司”。
（2）彰显稳健发展韧性，互联网营销业务营业收入和净利润均得到增长
报告期内公司互联网营销业务营业收入和净利润均得到增长，2022 年互联网营销业务合计实现营业收入 亿元，
同比增长 %；归属于母公司净利润 亿元，同比增长 39%。
公司始终以品牌消费者为中心，以品牌产品为着力点，构建品牌跨平台全渠道的营销策略，提升品牌互联网全渠道
营销效果，夯实公司以数据研究为基础的效果营销及产品运营公司的定位；公司深入相关行业市场研究，深耕产品和用
户，持续提升和客户的深度交互，进一步扩大多品类及多类型服务的能力优势；公司坚信数字化是公司立身之本，持续
进行技术性投资，不断实现业务过程线上化，推进运营诊断和营销一体化数据服务平台的技术产品建设，打造以数据研
究为基础的系统化效果营销、产品运营体系，提升内部整体运营和营销效率。
助力品牌声量提升：数据驱动全模块精细化运营升级，通过精细化运作和产品组合运用不同流量场域，从而达到精
准的人货场匹配；通过整合线上营销资源，基于品牌定位，深入洞察目标受众群体需求，与平台共建品牌营销活动，扩
大品牌曝光，带动品牌持续增长。
用户共建深化，坚持深耕产品：深入消费者洞察和平台营销触点效果分析，针对产品从孵化到上市全生命周期流程，
数字营销提效，以产品运营能力提升，实现品牌长期健康增长；基于差异化平台消费者洞察，打造特定包装礼盒等细分
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市场定制化组合产品，以产品优化和创新，提升产品市场竞争力，反向拉动高质量消费资产回流，提升品牌跨平台全渠
道的市场竞争力。
穿越周期，彰显稳健发展韧性：在行业竞争格局日渐激烈、消费市场景气度挑战下，公司集中资源聚焦定位，围绕
效果营销和产品运营，持续提升市场竞争力，2022 年公司 GMV 仍超过 68 亿元，实现了稳健韧性发展。公司与泸州老窖、
山西汾酒、青岛啤酒、五粮液、水井坊、郎酒、劲牌、红星、竹叶青、杏花村、张裕、古井贡、毛铺、五粮醇、云南白
药、伊利、泰邦、高洁丝、舒洁、好奇等品牌持续深入合作，和人民小酒、习酒、五粮醇、古井贡、张裕等建立了新品
牌、新渠道合作，丰富公司整体品牌渠道矩阵，进一步夯实了公司在酒类优势赛道的市场地位。“618”、“双十一”、“年
货节”为重要的电商大促节点，公司积极迎战，运营的多品牌成交金额大幅增长，展现了公司效果营销及产品运营实力。
（3）围绕品牌营销服务一体化能力建设，完成资金募集
报告期内，公司完成 2021 年度非公开发行 A 股股票事项，发行股票数量为 35,940,803 股，发行价为每股人民币
元，共计募集资金 17, 万元，坐扣承销和保荐费用 万元后的募集资金为 16, 万元，已由主承
销商安信证券股份有限公司于 2022 年 8 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、申报会计师费、律师
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 万元后，公司本次募集资金净额为 16, 万元。募集资金将
用于品牌营销服务一体化建设项目，在当前公司已拥有众多实体资源的基础上，进一步丰富公司服务场景，提升公司的
综合服务能力和服务效率，优化终端消费者的用户体验，满足客户更为多元化的业务需求。
（4）坚定执行“领航员计划”激励机制，保障核心骨干稳定性
2022 年 6 月 30 日，公司推出“领航员计划（三期）”员工持股计划，坚定执行“领航员计划”激励机制，吸引和保
留优秀的管理人才和业务骨干，提高员工凝聚力和公司竞争力。
（5）控股股东协议转让 10%股份，促进公司长期健康发展
公司控股股东基于增强公司管理团队的信心，进一步做大做强公司互联网营销业务，促进公司长期健康发展，通过
协议转让方式将公司股份转让给公司董事长。
2、收入与成本
（1） 营业收入构成
单位：元
2022 年 2021 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计
3,021,899,
8
100%
5,032,128,
7
100% %
分行业
互联网营销业务
2,210,478,
6
%
1,924,515,
9
% %
零售业务 2 811,420, %
3,107,612,
8
% -
分产品
食品类
1,756,978,
8
%
1,502,608,
3
% %
日用品 396,053, % 371,849, % %
其他业务 57,446, % 50,056, % %
零售业务 811,420, %
3,107,612,
8
% -
注：2因公司于 2022年 4月完成向控股股东新华都集团出售持有的零售业务板块 11家全资子公司 100%股权，因此本
报告期（2022年）的数据为 2022 年 1-3 月数据，与上年同期数据不可比。（下同）
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
14
（2） 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
适用 □不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率
营业收入比上
年同期增减
营业成本比上
年同期增减
毛利率比上年
同期增减
分行业
互联网营销业
务
2,153,031,86
1,605,739,93
% % % %
零售业务
738,706,376.
72
608,119,573.
08
% - - -
分产品
食品类
1,756,978,26
1,310,904,72
% % % %
日用品
396,053,603.
22
294,835,207.
01
% % % %
零售业务
738,706,376.
72
608,119,573.
08
% - - -
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用 不适用
（3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入
是 □否
行业分类 项目 单位 2022 年 2021 年 同比增减
互联网营销业务
销售量
生产量
库存量
销售收入 元 2,210,478, 1,924,515, %
零售业务
销售量
生产量
库存量
销售收入 元 811,420, 3,107,612, -
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□适用 不适用
（4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用 不适用
（5） 营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
行业分类 项目
2022 年 2021 年
同比增减
金额 占营业成本比 金额 占营业成本比
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
15
重 重
互联网营销业
务
营业成本
1,609,917,12
%
1,422,945,75
% %
零售业务 营业成本
608,137,636.
51
%
2,343,951,58
% -
单位：元
产品分类 项目
2022 年 2021 年
同比增减
金额
占营业成本比
重
金额
占营业成本比
重
食品类 营业成本
1,310,904,72
%
1,146,856,62
% %
日用品 营业成本
294,835,207.
01
%
270,743,955.
26
% %
其他业务 营业成本 4,177, % 5,345, % %
零售业务 营业成本
608,137,636.
51
%
2,343,951,58
% -
说明
营业成本的同比变动，随营业收入相应增减，公司于 2022年 4 月完成向控股股东新华都集团出售持有的零售业务板块
11 家全资子公司 100%股权，本报告期（2022 年）的数据为 2022 年 1-3 月数据，与上年同期数据不可比。
（6） 报告期内合并范围是否发生变动
是 □否
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
泉州新华都购物广场有限公司、漳州
新华都百货有限责任公司、江西新华
都购物广场有限公司、厦门新华都购
物广场有限公司、福建新华都综合百
货有限公司、宁德新华都购物广场有
限公司、三明新华都购物广场有限公
司、龙岩新华都购物广场有限公司、
南平新华都购物广场有限公司、三明
新华都物流配送有限公司和赣州新华
都购物广场有限公司
出售转让
具体内容详见“第十节 财务报告”
“八 合并范围的变更”
杭州鲸波电子商务有限公司、四川云
船新营销策划有限公司、深圳海诚聚
和电子商务有限公司、 海南酒连酒电
子商务有限公司
设立取得
（7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
适用 □不适用
报告期内公司通过现金出售的方式完成向控股股东新华都集团出售持有的零售业务板块 11家全资子公司 100%股权。公
司主营业务由互联网营销业务和零售业务变更为互联网营销业务。
（8） 主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
16
前五名客户合计销售金额（元） 2,136,788,
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 %
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 %
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户 1 1,644,297, %
2 客户 2 392,913, %
3 客户 3 43,790, %
4 客户 4 38,530, %
5 客户 5 17,256, %
合计 -- 2,136,788, %
主要客户其他情况说明
适用 □不适用
客户 2 是公司的关联方，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方
在其他主要客户中没有直接或者间接拥有权益。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 1,783,463,
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 %
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 %
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商 1 691,483, %
2 供应商 2 637,019, %
3 供应商 3 322,218, %
4 供应商 4 66,488, %
5 供应商 5 66,254, %
合计 -- 1,783,463, %
主要供应商其他情况说明
适用 □不适用
供应商 3 和供应商 4 是公司关联方，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和
其他关联方在其他主要供应商中没有直接或者间接拥有权益。
3、费用
单位：元
2022 年 2021 年 同比增减 重大变动说明
销售费用 430,261, 887,494, %
主要报告期内公司重
大资产出售交割完
毕，合并范围变化影
响
管理费用 130,842, 238,019, %
主要报告期内公司重
大资产出售交割完
毕，合并范围变化影
响
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
17
财务费用 14,430, 62,132, %
主要报告期内公司重
大资产出售交割完
毕，合并范围变化影
响
研发费用 7,879, 7,507, %
本期研发项目增加所
致
4、研发投入
适用 □不适用
2022 年公司研发投入 万元。
公司研发人员情况
2022 年 2021 年 变动比例
研发人员数量（人） 30 34 %
研发人员数量占比 % % %
研发人员学历结构
本科 29 26 %
硕士 1 1 %
研发人员年龄构成
30 岁以下 12 20 %
30~40 岁 18 13 %
公司研发投入情况
2022 年 2021 年 变动比例
研发投入金额（元） 7,879, 7,507, %
研发投入占营业收入比例 % % %
研发投入资本化的金额
（元）
%
资本化研发投入占研发投入
的比例
% % %
公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用 不适用
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2022 年 2021 年 同比增减
经营活动现金流入小计 4,508,668, 7,291,996, %
经营活动现金流出小计 4,485,517, 7,051,046, %
经营活动产生的现金流量净
额
23,150, 240,950, %
投资活动现金流入小计 166,910, 8,128, 1,%
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
18
投资活动现金流出小计 167,096, 43,031, %
投资活动产生的现金流量净
额
-185, -34,902, %
筹资活动现金流入小计 549,581, 447,247, %
筹资活动现金流出小计 582,949, 553,240, %
筹资活动产生的现金流量净
额
-33,367, -105,993, %
现金及现金等价物净增加额 -10,402, 100,054, %
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
适用 □不适用
1、经营活动产生的现金净流量较同期下降主要是去年收回承兑汇票保证金。
2、投资活动产生的现金净流量较同期增加主要是本期收到出售零售业务股权转让款及支付和昌债权转让款。
3、筹资活动产生的现金净流量较同期增加主要是本期收到非公开发行募集资金及贷款减少。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用 不适用
五、非主营业务分析
适用 □不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 143,646, %
主因处置零售 11 家子
公司投资收益
否
资产减值 -136,600, %
应收款项坏账损失、
存货跌价准备
否
营业外收入 3,626, %
违约金、合并对价调
整等
否
营业外支出 17,094, % 违约金支出等 否
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2022 年末 2022 年初
比重增减 重大变动说明
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例
货币资金
774,453,311.
51
%
789,251,455.
93
% %
应收账款
612,144,125.
26
%
540,156,260.
90
% %
主因互联网营
销业务同比销
售增长
合同资产
存货
695,651,133.
37
%
791,651,962.
35
% %
重大资产出
售，合并范围
变化影响
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
19
投资性房地产
长期股权投资 339, % % %
本期新增对外
投资。
固定资产 3,545, %
197,102,957.
40
% %
重大资产出
售，合并范围
变化影响。
在建工程
使用权资产
10,934,
3
%
1,072,924,06
% %
重大资产出
售，合并范围
变化影响。
短期借款
250,282,638.
89
%
400,479,325.
00
% %
合同负债 5,832, %
482,155,720.
40
% %
重大资产出
售，合并范围
变化影响。
长期借款
租赁负债 2,238, %
912,979,263.
50
% %
重大资产出
售，合并范围
变化影响。
预付款项
210,187,596.
96
%
396,754,484.
76
% %
春节进货时间
差。
其他流动资产
14,646,
0
%
49,519,
2
% %
本期收到增值
税进项留抵退
税及重大资产
出售，合并范
围变化影响。
递延所得税资
产
13,921,
8
%
10,162,
3
% %
应交税费
63,423,
0
%
90,316,
1
% %
主要受应交增
值税和企业所
得税影响
其他应付款
86,117,
2
%
110,304,928.
14
% %
少数股东权益
11,455,
4
% 1,859, % % 新增少数股东
境外资产占比较高
□适用 不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
适用 □不适用
单位：元
项目 期初数
本期公允
价值变动
损益
计入权益
的累计公
允价值变
动
本期计提
的减值
本期购买
金额
本期出售
金额
其他变动 期末数
金融资产
4.其他权
益工具投
资
6,515,500
.00
6,515,500
.00
金融资产
小计
6,515,500
.00
6,515,500
.00
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
20
上述合计
6,515,500
.00
6,515,500
.00
金融负债
其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位：元
项 目 期末账面价值 受限原因
货币资金 377,927, 应付票据保证金
应收票据 6,000, 已背书转让未终止确认
合 计 383,927,
七、投资状况分析
1、总体情况
适用 □不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
70,202, 29,424, %
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用 不适用
4、金融资产投资
（1） 证券投资情况
□适用 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2） 衍生品投资情况
□适用 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
21
5、募集资金使用情况
适用 □不适用
（1） 募集资金总体使用情况
适用 □不适用
单位：万元
募集年
份
募集方
式
募集资
金总额
本期已
使用募
集资金
总额
已累计
使用募
集资金
总额
报告期
内变更
用途的
募集资
金总额
累计变
更用途
的募集
资金总
额
累计变
更用途
的募集
资金总
额比例
尚未使
用募集
资金总
额
尚未使
用募集
资金用
途及去
向
闲置两
年以上
募集资
金金额
2022
非公开
发行股
票
16,318.
02
4,
5
4,
5
0 0 %
11,519.
06
存放在
募集资
金专户
0
合计 --
16,318.
02
4,
5
4,
5
0 0 %
11,519.
06
-- 0
募集资金总体使用情况说明
根据中国证券监督管理委员会《关于核准新华都购物广场股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕
2941 号），本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
3, 万股，发行价为每股人民币 元，共计募集资金 17, 万元，坐扣承销和保荐费用 万元后的募
集资金为 16, 万元，已由主承销商安信证券股份有限公司于 2022 年 8月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除上网发行费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 万元后，公司本次募集资
金净额为 16, 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报
告》（天健验〔2022〕13-3 号）。
（2） 募集资金承诺项目情况
适用 □不适用
单位：万元
承诺投
资项目
和超募
资金投
向
是否已
变更项
目(含部
分变更)
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额(1)
本报告
期投入
金额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末投资
进度(3)
＝
(2)/(1)
项目达
到预定
可使用
状态日
期
本报告
期实现
的效益
是否达
到预计
效益
项目可
行性是
否发生
重大变
化
承诺投资项目
1. 品牌
营销服
务一体
化建设
项目
否
16,318.
02
16,318.
02
4,
5
4,
5
%
2024 年
08 月 31
日
是 否
承诺投
资项目
小计
--
16,318.
02
16,318.
02
4,
5
4,
5
-- -- -- --
超募资金投向
不适用
合计 --
16,318.
02
16,318.
02
4,
5
4,
5
-- -- -- --
分项目
说明未
不适用
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
22
达到计
划进
度、预
计收益
的情况
和原因
（含
“是否
达到预
计效
益”选
择“不
适用”
的原
因）
项目可
行性发
生重大
变化的
情况说
明
不适用
超募资
金的金
额、用
途及使
用进展
情况
不适用
募集资
金投资
项目实
施地点
变更情
况
不适用
募集资
金投资
项目实
施方式
调整情
况
不适用
募集资
金投资
项目先
期投入
及置换
情况
不适用
用闲置
募集资
金暂时
补充流
动资金
情况
不适用
项目实
施出现
募集资
金结余
不适用
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
23
的金额
及原因
尚未使
用的募
集资金
用途及
去向
截至 2022年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 11, 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额）。其中：中国民生银行股份有限公司福州温泉支行账号 633730281 募集资金专户（含通知
存款）余额 11, 万元, 账号 633732003 募集资金专户余额 万元。
募集资
金使用
及披露
中存在
的问题
或其他
情况
本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
（3） 募集资金变更项目情况
□适用 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
适用 □不适用
交易
对方
被出
售股
权
出售
日
交易
价格
（万
元）
本期
初起
至出
售日
该股
权为
上市
公司
贡献
的净
利润
（万
元）
出售
对公
司的
影响
股权
出售
为上
市公
司贡
献的
净利
润占
净利
润总
额的
比例
股权
出售
定价
原则
是否
为关
联交
易
与交
易对
方的
关联
关系
所涉
及的
股权
是否
已全
部过
户
是否
按计
划如
期实
施，
如未
按计
划实
施，
应当
说明
原因
及公
司已
采取
的措
施
披露
日期
披露
索引
新华
都实
业集
团股
份有
限公
零售
业务
板块
11 家
全资
子公
2022
年 03
月 31
日
34,05
-
4
本次
股权
转让
后，
公司
不再
%
市场
公允
是
交易
对方
为公
司控
股股
东
是 是
2022
年 04
月 22
日
详见
公司
刊登
于巨
潮资
讯网
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
24
司 司
100%
股权
持有
这 11
家公
司任
何股
权，
这些
公司
将不
再纳
入公
司合
并报
表范
围
（htt
p://w
info.
n)的
《关
于重
大资
产出
售暨
关联
交易
之标
的资
产完
成过
户的
公
告》
（202
2-
056）
。
九、主要控股参股公司分析
适用 □不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：万元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
泸州聚酒
致和电子
商务有限
公司
子公司
互联网营
销
5,
160,
3
53,
173,
4
12, 11,
久爱致和
（北京）
科技有限
公司
子公司
互联网营
销
44, 23, 49, 5, 5,
报告期内取得和处置子公司的情况
适用 □不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
泉州新华都购物广场有限公司、漳州
新华都百货有限责任公司、江西新华
都购物广场有限公司、厦门新华都购
物广场有限公司、福建新华都综合百
货有限公司、宁德新华都购物广场有
限公司、三明新华都购物广场有限公
司、龙岩新华都购物广场有限公司、
南平新华都购物广场有限公司、三明
新华都物流配送有限公司和赣州新华
都购物广场有限公司
出售转让
具体内容详见“第十节 财务报
告”“八 合并范围的变更”
杭州鲸波电子商务有限公司、四川云 设立取得 具体内容详见“第十节 财务报
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
25
船新营销策划有限公司、深圳海诚聚
和电子商务有限公司、海南酒连酒电
子商务有限公司
告”“八 合并范围的变更”
主要控股参股公司情况说明
十、公司控制的结构化主体情况
□适用 不适用
十一、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势
模式创新、场景创新、业态创新一直是电商领域创新发展的重要方向。近几年兴趣电商、社交电商等爆发式增长，
这些新模式既进一步加剧了电商竞争激烈程度，也展现出电商产业发展的巨大活力和广阔的发展空间。
多元化电商平台爆发增长的底层驱动力，是多元化的消费群体带来的细分化产品和购物体验诉求。消费者市场分化
明显，不存在统一的消费升级或降级，不同品类在价格上的增长点各异。多元化的消费群体带来了细分化的产品诉求，
以实用性需求为单一导向的消费决策演变为对产品的实用性和对购物体验的享受性需求的综合考量。
充分发挥互联网全渠道、多元化电商平台组合营销能力，提升营销效率，开发有增长潜力的新产品，深度影响更细
分的消费者群体，是品牌长期战略方向，也引领了互联网营销服务商的发展方向。
（二）公司发展战略和未来规划
公司将在坚持做好互联网全渠道销售及电商运营服务的基础上，坚定夯实公司以数据研究为基础的效果营销及产品
运营公司的定位，进一步释放公司潜能，加速业务规模增长，凸显十余年积累的核心优势，保持高质量、可持续发展。
深耕优势赛道，借力优势行业地位及数据技术积淀，保持对整个消费市场的洞察与应变能力，深度挖潜、拓新、升
级，拓展现有优质赛道品类潜力，推动全渠道销售及电商运营服务能力升级，助力提升品牌客户市场竞争力，实现客户
价值最大化；充分发挥一体化数据运营平台和人才势能积累的优势，赋能新赛道，持续创新，通过产业合作、资本合作、
孵化品牌、整合上下游公司等各种方式进入新赛道，释放全链路服务全渠道销售的能力，做大产业规模。
围绕定制产品、自有品牌、自有商号，打造“以消费者为中心”的全渠道新零售事业群，以更强大的供应链和消费
者洞察体系，深化打通全域销售渠道运营，激活人货场创新实践能力，反向赋能品牌客户市场竞争力提升。
加大数字技术投入，加速效果营销和产品运营实践方法萃取，深耕以精准消费者洞察驱动的营销一体化数据服务平
台建设，全力保障公司数字化运营质量及营销效率提升；密切关注新兴技术的发展和变革，评估新技术应用价值和效率，
探寻新兴技术与业务经营的有机融合，以技术推动降本增效，提升公司整体运营效率，同时提升消费者的购物体验以及
客户合作关系，夯实公司核心竞争力。
强化组织人才能力建设，以业绩目标为导向，迭代组织能力，设置更加扁平化的组织体系、更加灵活的组织单元，
充分激发组织创新活力。广泛吸纳行业优秀人才，以多元化培训与轮岗体系提高关键岗位专业能力，坚定执行“领航员
计划”，保障核心骨干稳定性。
（以上内容涉及的未来规划、发展目标等前瞻性的陈述，均不构成盈利预测，亦不构成对投资者的实质性承诺。鉴
于宏观经济环境以及市场发展形势的复杂多变，公司实际经营情况受各种内外部因素影响，存在不确定性，请投资者注
意投资风险。）
（三）可能面对的风险
（1）市场风险
1）品牌授权管理风险
公司能否获得品牌方的授权对公司互联网营销业务的发展起着至关重要的作用。如果未来公司没有达到品牌方预期，
或品牌方调整线上销售及地区布局策略或更换互联网营销服务商，导致主要品牌方终止与公司的合作和授权，对业务的
开展将受到一定的不利影响。此外，若品牌方在合同续期时调整合同价格等条款，或公司未来未能拓展新的品牌合作方，
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
26
公司将面临盈利能力下降的风险。
2）市场拓展风险
随着市场环境复杂多变，公司在发展新项目时，可能出现培育期延长、经营亏损等情况，同时在市场拓展过程中存
在因多种不确定因素或发生不利变化而调整、放弃以及处置项目的风险，从而影响公司业绩，增加经营风险。
3）市场竞争加剧的风险
目前互联网营销行业尚未形成标准化的定价模式，随着行业内企业数量的不断增加，可能会出现同行公司为抢占市
场份额而降低收费标准的行为，导致行业内市场竞争加剧、行业利润水平压缩。
4）消费者偏好变化的风险
随着我国经济发展和城市化进程的不断加深，消费者需求及偏好也在不断变化。公司是否能够及时准确的预测消费
者偏好的变化，存在不确定性。如公司不能及时适应消费者偏好的变化，则可能对公司的经营业绩产生不利影响。
（2）业务经营风险
1）受合作品牌方产品市场表现而波动的风险
由于公司无法直接控制合作品牌方自身的经营状况及其产品市场表现，公司互联网营销业务业绩受制于合作品牌方
自身的市场声誉和产品本身的质量保障。若合作品牌方自身出现经营状况恶化、产品出现质量缺陷、市场声誉受损等情
形，则存在公司的经营业绩随合作品牌方的经营能力和产品市场表现而波动的风险。
2）受下游电商平台经营表现而波动的风险
由于公司互联网营销业务主要销售网络及营销渠道均以下游各电商平台为基础，若电商平台出现推广不力、消费体
验差、声誉受损等情形导致流量获取能力减弱，可能会对公司业绩产生不利影响。
3）未及时跟进行业技术更新而被取代的风险
互联网营销的发展主要基于互联网技术的进步，对于互联网营销服务商在网络数据安全、软件系统开发、消费者数
据收集、数据信息处理以及仓储物流管理方面的专业能力具有较高的要求；如何更加高效的收集消费者行为数据，为各
大品牌商更好的提供营销渠道也是行业内企业发展的关键所在。因此，随着行业竞争的不断加剧、技术迭代周期缩短，
若公司未能紧跟市场发展趋势，及时更新现有技术，强化自身优势，则将会存在被竞争对手所取代的风险。
4）人才流失风险
在我国电商服务业发展的同时，符合要求的人才较为稀缺，对精通电商运营、品牌产品和消费者心理的复合型人才，
对数字化业务型人才的培养周期较长，若未来公司相关管理及运营人才流失，则可能对公司的经营业绩产生不利影响。
5）宏观经济波动的风险
受全球经济形势变化等因素影响，消费者未来的收入存在不确定性从而支出意愿降低，将可能影响企业的经营业绩，
因此公司业绩存在受宏观经济波动影响的风险。
（3）财务风险
1）运营成本持续增长的风险
市场管理越发精细化，新技术、新模式的运用均需要较大的投入。为应对市场不断变化、巩固和提升市场规模和市
场占有率，广告宣传及流量推广等费用将持续增加；人才是公司持续发展的核心资源，随着人力成本的增长，公司需承
担该等费用从而保持团队和人员的稳定性。当前费用、人力等支出的持续上涨趋势不可避免，公司面临运营成本持续增
长的风险，该情形对经营业绩形成较大压力。
2）商誉减值风险
截至 2022 年末，公司商誉账面价值为 21, 万元。由于市场行情的变化和行业竞争的加剧，商誉所在资产组或
资产组组合将会根据宏观环境、行业环境、实际经营状况及未来经营规划等因素的变化而变化。如出现未来业绩下滑且
无法改善的情况，则公司可能存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。
3）应收款项无法收回的风险
公司报告期末存在一定金额的应收款项，若未来预计可收回的账款无法完全收回，将导致公司发生信用减值损失，
从而对公司损益造成不利影响。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
27
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
适用 □不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
谈论的主要内
容及提供的资
料
调研的基本情
况索引
2022 年 04 月
25 日
/ 电话沟通 机构
城泰投资 马
跃峰；上海传
化投资控股集
团 陆蓉青；
海通证券 李
宏科；华安证
券 王治；华
泰资产 范羽
晖；华泰资产
胡兰；晖鸿投
资 方艳；开
发区基金 许
汉清；青岛市
北建投 将
臣；轻盐创投
刘泽雨；三登
投资 周婉；
太平资产 沈
晨；兴业国信
资管 林富
民；钇丰资本
曾睿洁；易知
投资 鲁万
峰；易知投资
王玉龙；易知
投资 王建；
长江证券 李
锦；浙江晖鸿
李悦；中和资
本 秦美婧；
中信非银 吕
爽；中原证券
张蔓梓
公司未来发展
战略、核心竞
争力；互联网
营销业务所属
行业发展情
况、经营模
式、收费模
式；公司主要
合作对象；公
司直播业务的
发展情况及运
营模式；重组
完成后公司管
理层是否发生
变化；剥离零
售业务的原因
及对公司业绩
影响；2022 年
一季度大股东
减持 6800 万
股的原因；公
司非公开发行
募投项目的战
略目的等。
2022 年 4 月
25 日投资者关
系活动记录表
（编号：
2022-001）
2022 年 05 月
10 日
/ 其他 个人
参与“厦门辖
区上市公司
2021 年年报业
绩说明会暨投
资者网上集体
接待日活动”
的投资者
非公开增发及
募投项目的进
展；公司未来
持续盈利规
划；有无并购
酒企或酒仙网
的计划、有计
划代理 LV 的
计划；直播业
务相关；回购
注销限制性股
票事项；公司
转型后的经营
思路；出售零
售业务所获收
益对公司业绩
的影响；前期
2022 年 5 月
10 日投资者关
系活动记录表
（编号：
2022-002）
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
28
股价异常波动
的原因；对后
续装入盈利能
力强的资产计
划；公司未来
互联网主要发
展方向、主要
赛道以及目前
经营规模；剥
离零售业务后
公司净资产；
公司后续经营
规划；主营业
务模式及涉及
的平台、店
铺、商品；实
际控制人有无
增持计划；公
司更名、官网
及公众号相
关；剥离零售
业务后公司员
工激励计划有
无调整；股东
回报举措等。
2022 年 07 月
01 日
福建省福州市
鼓楼区五四路
162 号新华都
大厦北楼 7 层
实地调研 机构
华安证券王洪
岩
公司基本情
况；重组后公
司的业务类型
以及未来发
展；公司的核
心竞争力；公
司互联网营销
业务具体覆盖
的赛道、合作
客户以及经营
情况；主要业
务类型具体模
式；公司非公
开发行项目募
集资金的投
向；公司股权
架构等。
2022 年 7 月 1
日投资者关系
活动记录表
（编号：
2022-003）
2022 年 07 月
04 日
/ 电话沟通 机构
杭州乾璐 陈
少楠；杭州乾
璐 徐荣正；
浙江韶夏 叶
柱良；嘉石大
岩 刘洁；轻
盐创投 刘泽
雨；申万宏源
贺远飞；恒泰
华盛 张瀚文
恒泰华盛 田
玉民；磐厚动
量 龙瑜君 ；
华泰资产 范
羽晖；上海含
德 谢桂；中
公司互联网营
销业务的经营
模式及收费模
式；公司 2022
年业绩情况；
公司非公开发
行的目的；控
股股东对公司
的支持；互联
网营销行业未
来发展情况；
公司的竞争优
势；公司酒类
赛道的头部客
户以及如何拓
展新兴酒类品
2022 年 7 月 4
日投资者关系
活动记录表
（编号：
2022-004）
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
29
国国际金融
高亦安；城泰
投资 马跃
峰。
牌渠道等。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
30
第四节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，
建立健全内部管理和控制制度，加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理，进一步规范公司运作，提升公司治理水平。
1、关于股东和股东大会：公司严格按照《股东大会议事规则》的规定和股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，
确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位和合法权益。报告期内，公司共召开了 5 次股东大会，会议的召集与召开程
序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。
2、关于控股股东和上市公司：公司控股股东新华都集团严格执行《公司控股股东、实际控制人行为规范》和《防范控
股股东及其关联方占用公司资金制度》，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况；控股股东不存
在占用公司资金情况；公司未对控股股东及关联方提供担保。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面等方
面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。
3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。报告期内，公司全体董事能够依据《董
事会议事规则》等相关规定开展工作，勤勉尽责，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，
熟悉有关法律法规。公司董事会下设立了战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会，根
据相关规则召开会议和履行职责，在促进公司规范运作、健康发展等方面发挥了重要的作用。公司现有独立董事两名，符
合中国证监会的规定。报告期内，公司共召开了 12 次董事会，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程
序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。
4、关于监事和监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定选举产生监事，监事会的人数及构成符
合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、
财务状况、董事和其他高级管理人员的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。报告期内，公司共召开了 8 次监事会，
会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规
定。
5、关于绩效评价和激励约束机制：公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励
约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工和消费者等其他利益相关者的权益，共同推动
公司持续、健康地发展。
7、关于信息披露与投资者关系管理：公司依照法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《信息披露制度》，合理规
范公司对外信息披露，指定中国证监会指定的信息披露媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体，严格按照有关法
律法规的规定真实、准确、及时、完整、公平的披露各项信息，保证全体股东享有平等获得信息的权利。公司按照《投资
者关系管理制度》的要求，加强与投资者的沟通，通过现场交流活动、深交所互动易、投资者电话、IR 邮箱等丰富便捷的
方式，认真接待投资者的来访和咨询，促进投资者对公司的了解和认同，积极维护与投资者的良好关系。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是 否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
31
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面
的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
（1）业务方面：公司业务独立。公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应和销售系统，独立开
展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。
（2）人员方面：公司人员独立。公司的董事、监事、高级管理人员的任职，均按照《公司法》及其他法律、法规、
规范性文件、《公司章程》规定的程序进行。公司高级管理人员均在本公司工作并领取薪酬。
（3）资产方面：公司资产独立。公司拥有独立于控股股东的经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的辅助
系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统。
（4）机构方面：公司机构独立。公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，与控股股东完全分离，不存在与控股
股东或其职能部门之间的从属关系。
（5）财务方面：公司财务独立。公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进
行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。
三、同业竞争情况
□适用 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议
2022 年第一次临
时股东大会
临时股东大会 %3
2022 年 03 月 30
日
2022 年 03 月 31
日
详见公司刊登于
巨潮资讯网
（
)的
《新华都购物广
场股份有限公司
2022 年第一次临
时股东大会决议
公告》（公告编
号：2022-046）。
2021 年年度股东
大会
年度股东大会 %
2022 年 04 月 19
日
2022 年 04 月 20
日
详见公司刊登于
巨潮资讯网
（
)的
《新华都购物广
场股份有限公司
2021 年年度股东
大会决议公告》
（公告编号：
2022-052）。
2022 年第二次临
时股东大会
临时股东大会 %
2022 年 07 月 15
日
2022 年 07 月 16
日
详见公司刊登于
巨潮资讯网
（
)的
《新华都购物广
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
32
场股份有限公司
2022 年第二次临
时股东大会决议
公告》（公告编
号：2022-079）。
2022 年第三次临
时股东大会
临时股东大会 %
2022 年 09 月 15
日
2022 年 09 月 16
日
详见公司刊登于
巨潮资讯网
（
)的
《新华都科技股
份有限公司 2022
年第三次临时股
东大会决议公告》
（公告编号：
2022-097）。
2022 年第四次临
时股东大会
临时股东大会 %
2022 年 12 月 07
日
2022 年 12 月 08
日
详见公司刊登于
巨潮资讯网
（
)的
《新华都科技股
份有限公司 2022
年第四次临时股
东大会决议公告》
（公告编号：
2022-106）。
注：3 投资者参与比例是指参会的投资者代表有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例。（下同）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
姓名 职务
任职
状态
性别 年龄
任期
起始
日期
任期
终止
日期
期初
持股
数
（股
）
本期
增持
股份
数量
（股
）
本期
减持
股份
数量
（股
）
其他
增减
变动
（股
）
期末
持股
数
（股
）
股份
增减
变动
的原
因
倪国
涛
董事
长、
总经
理
现任 男 48
2020
年 06
月 24
日 4
2023
年 06
月 23
日
17,61
8,600
68,45
6,388
0 0
86,07
4,988
协议
受让
控股
股东
所持
有股
份
陈文
杰
董事 现任 男 44
2020
年 06
月 24
日
2023
年 06
月 23
日
0 0 0 0 0
郭建
生
董
事、
董事
现任 男 53
2015
年 06
月 23
2023
年 06
月 23
614,6
65
0
120,0
00
0
494,6
65
回购
注销
限制
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
33
会秘
书
日 日 性股
票
徐潘
华
董事 现任 男 45
2018
年 03
月 22
日
2023
年 06
月 23
日
0 0 0 0 0
许安
心
独立
董事
现任 男 48
2017
年 06
月 06
日
2023
年 06
月 23
日
0 0 0 0 0
江曙
晖
独立
董事
现任 女 70
2017
年 06
月 06
日
2023
年 06
月 23
日
0 0 0 0 0
陈智
敏
监事
会主
席
现任 男 57
2020
年 06
月 24
日
2023
年 06
月 23
日
0 0 0 0 0
赵国
南
职工
监事
现任 女 39
2022
年 04
月 20
日
2023
年 06
月 23
日
46,40
0
30,00
0
76,40
0
0 0
回购
注销
限制
性股
票
林波 监事 现任 男 52
2020
年 06
月 24
日
2023
年 06
月 23
日
0 0 0 0 0
张石
保
财务
总监
现任 男 61
2020
年 06
月 24
日
2023
年 06
月 23
日
300,0
00
0
120,0
00
0
180,0
00
回购
注销
限制
性股
票
陈文
杰
总经
理
离任 男 44
2020
年 06
月 24
日
2022
年 04
月 20
日
0 0 0 0 0
龚水
金
职工
监事
离任 男 47
2013
年 05
月 16
日
2022
年 04
月 20
日
79,13
5
0 0 0
79,13
5
合计 -- -- -- -- -- --
18,65
8,800
68,48
6,388
316,4
00
0
86,82
8,788
--
注：4 公司于 2022年 4月 20日召开第五届董事会第二十次（临时）会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，
同意聘任公司董事长倪国涛先生担任公司总经理，任期自本次董事会会议审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满
时止。
赵国南女士参与公司 2021年“领航员计划（二期）”股权激励计划，本报告期初持股数为 46,400股，于 2022年 1
月 14日完成获授预留限制性股票 30,000 股的过户，累计持有限制性股票 76,400股。因公司于 2022年 4月 20日召开职
工代表大会选举赵国南女士为公司第五届监事会职工代表监事，根据规则其不得成为激励对象，其已所获授尚未解除限
售的限制性股票 76,400股已由公司回购注销完成。
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
是 □否
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
34
报告期内，因工作变动原因，陈文杰先生申请辞去公司总经理职务，龚水金先生申请辞去其担任的公司职工代表监事。
具体详见公司 2022年 4月 21日披露的《关于总经理辞职及聘任总经理的公告》、《关于职工代表监事辞职暨补选职工
代表监事的公告》（公告编号：2022-054、2022-055）。
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
适用 □不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
陈文杰 总经理 解聘 2022 年 04 月 20 日
因工作变动原因，陈
文杰先生申请辞去公
司总经理职务。辞职
后，陈文杰先生仍继
续担任公司董事。
龚水金 职工监事 离任 2022 年 04 月 20 日
因工作变动原因，龚
水金先生申请辞去其
担任的公司职工代表
监事，辞职后不在公
司及其控股子公司担
任任何职务。
倪国涛 总经理 聘任 2022 年 04 月 20 日
公司于 2022年 4 月
20 日召开第五届董事
会第二十次（临时）
会议，审议通过了
《关于聘任公司总经
理的议案》，同意聘任
公司董事长倪国涛先
生担任公司总经理，
任期自本次董事会会
议审议通过之日起至
公司第五届董事会任
期届满时止。
赵国南 职工监事 被选举 2022 年 04 月 20 日
公司于 2022年 4 月
20 日召开职工代表大
会，选举赵国南女士
为公司第五届监事会
职工代表监事，任期
至第五届监事会任期
届满之日止。
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
1、倪国涛，男，中国国籍，1975 年 8 月出生，硕士学历，现任本公司董事长、总经理，本公司全资子公司久爱致和
（北京）科技有限公司、泸州聚酒致和电子商务有限公司、西藏聚量电子商务有限公司、西藏久佳电子商务有限公司执行
董事，久爱（天津）科技发展有限公司执行董事兼经理。倪国涛先生于 1999 年入职联想，在联想近 10 年时间历任联想集
团高级总监、联想移动销售市场系统总经理。之后，倪国涛先生担任青岛海信通信营销公司总经理。2010 年，倪国涛先生
创立了以数据研究为基础的互联网效果营销公司久爱致和；通过多年在品牌建设与销售的积累，以及数据与技术的应用，
久爱致和对若干 Top 品牌的传统企业互联网转型产生了深刻的影响，进而推动了家居、酒类和日用消费品行业的电商化和
互联网化。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
35
2、陈文杰，男，中国国籍，1979 年 7 月出生，现任本公司董事，同时担任福建新华都企业管理有限公司总经理，漳
州新华都百货有限责任公司执行董事兼总经理，福建新华都综合百货有限公司、泉州新华都购物广场有限公司、厦门新华
都购物广场有限公司、龙岩新华都购物广场有限公司执行董事。陈文杰先生曾担任本公司总经理，执行总裁、总裁助理。
3、郭建生，男，中国国籍，1970 年 2 月出生，上海交通大学工学学士，现任本公司董事、董事会秘书。郭建生先生
曾担任本公司第四届董事会董事、董事会秘书，公司第一、二、三届监事会监事，曾任福建省轻工业品进出口集团公司、
福州金瑞房地产开发有限公司副总经理，福州顺意贸易有限公司总经理，福建新华都综合百货有限公司监事。
4、徐潘华，男，中国国籍，1978 年 2 月出生，毕业于上海交通大学和美国 Emory 大学，分别获工学学士学位和 MBA
学位，现任本公司董事，同时担任阿里巴巴（集团）控股有限公司（「阿里巴巴集团」）战略投资部资深投资总监、三江
购物俱乐部股份有限公司（股票代码：601116）、联华超市股份有限公司（股票代码：）、武汉武商集团股份有限
公司（股票代码：000501）、浙江衢州东方集团股份有限公司（股票代码：833374）、英属开曼群岛石基零售信息技术有
限公司、上海擎朗智能科技有限公司、深圳优地科技有限公司董事。徐潘华先生于二零一二年加入阿里巴巴集团，历任战
略投资部投资经理、高级投资经理、投资总监、资深投资总监。在加入阿里巴巴集团之前，徐潘华先生曾先后担任德勤会
计师事务所助理审计师、诺基亚西门子网络工程师和高级工程师、美国罗仕证券高级研究经理。
5、江曙晖，女，中国国籍，1953 年 7 月出生，工商管理硕士，中共党员，注册会计师、会计师，已取得中国证监会
认可的独立董事资格证书，现任本公司独立董事，同时担任厦门厦工机械股份有限公司、厦门三五互联科技股份有限公司、
厦门安妮股份有限公司的独立董事。江曙晖女士曾担任本公司第四届董事会独立董事，厦门化工医药机械厂财务部经理，
厦门国有资产投资有限公司审计部副经理，厦门金龙汽车集团股份有限公司董事、财务总监、风险总监，厦门路桥建设集
团有限公司风险总监，厦门安妮股份有限公司第三届董事会独立董事。
6、许安心，男，中国国籍，1975 年 1 月出生，中国人民大学博士后，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书，
现任本公司独立董事，同时担任闽江学院教授、福建省商务研究基地海峡商业管理研究中心首席专家兼主任、福建省批发
零售行业协会副会长兼商务管理与政策分会会长、福建省东南商务管理研究院院长、中国高校市场学研究会理事。许安心
先生曾任福建农林大学博士生导师、副教授，华侨大学副教授、讲师、助教，福建省连锁经营协会副秘书长、福建省餐饮
文化促进会执行秘书长，福建省商贸业联合会副秘书长等职务。
（二）监事会成员
1、陈智敏，男，中国国籍，1966 年 10 月出生，大专学历，会计师中级职称，现任本公司监事会主席、内部审计负责
人。陈智敏先生曾担任本公司财务总监、泉州新华都购物广场有限公司财务经理、新华都购物广场股份有限公司财务经理、
财务副总监、财务管理部总经理；曾兼任厦门新华都购物广场有限公司、龙岩新华都购物广场有限公司、三明新华都购物
广场有限公司财务经理。
2、赵国南，女，中国国籍，1984 年 8 月出生，本科学历，现任本公司全资子公司久爱致和（北京）科技有限公司高
级人力资源经理。赵国南女士曾任北京明师国际教育咨询有限公司人力资源总监、联想（北京）有限公司、四川长虹佳华
信息产品有限责任公司人力经理、主管。
3、林波，男，中国国籍，1971 年 11 月出生，本科学历，现任本公司监事，同时担任福建新华都企业管理有限公司超
市事业部采购部总经理，曾任本公司人力行政服务中心总经理、人力资源部总监、超市督导部总监、超市商品部总监、超
市营运部副总监。
（三）高级管理人员
1、倪国涛，总经理，详见以上简历；
2、郭建生，董事会秘书，详见以上简历；
3、张石保，男，1962 年 11 月出生，大学本科学历，会计师，共产党员，现任本公司财务总监。1980 年 11 月参军，
曾担任福建省军区后勤部副处长、新华都集团财务部副经理，公司审计部经理、内部审计负责人，公司第四届监事会主席。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
36
在股东单位任职情况
□适用 不适用
在其他单位任职情况
适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称
在其他单位担任
的职务
任期起始日期 任期终止日期
在其他单位是否
领取报酬津贴
陈文杰
福建新华都企业
管理有限公司
总经理 2022 年 05 月 至今 否
陈文杰
漳州新华都百货
有限责任公司
执行董事兼总经
理
2019 年 10 月 至今 否
陈文杰
厦门新华都购物
广场有限公司
执行董事 2020 年 10 月 至今 是
陈文杰
福建新华都综合
百货有限公司
执行董事 2019 年 09 月 至今 否
陈文杰
泉州新华都购物
广场有限公司
执行董事 2020 年 10 月 至今 否
陈文杰
龙岩新华都购物
广场有限公司
执行董事 2020 年 11 月 至今 否
郭建生
福建新华都综合
百货有限公司
监事 2007 年 08 月 2022 年 04 月 否
徐潘华 阿里巴巴集团
战略投资部资深
投资总监
2012 年 07 月 至今 是
徐潘华
三江购物俱乐部
股份有限公司
董事 2017 年 04 月 至今 否
徐潘华
武汉武商集团股
份有限公司
董事 2020 年 07 月 至今 否
徐潘华
联华超市股份有
限公司
董事 2022 年 03 月 至今 否
徐潘华
上海擎朗智能科
技有限公司
董事 2022 年 08 月 至今 否
徐潘华
浙江衢州东方集
团股份有限公司
董事 2022 年 08 月 至今 否
徐潘华
英属开曼群岛石
基零售信息技术
有限公司
董事 2022 年 12 月 至今 否
徐潘华
深圳优地科技有
限公司
董事 2023 年 03 月 至今 否
徐潘华
美年大健康产业
控股股份有限公
司
董事 2021 年 11 月 2022 年 03 月 否
江曙晖
厦门三五互联科
技股份有限公司
独立董事 2019 年 08 月 至今 是
江曙晖
厦门安妮股份有
限公司
独立董事 2020 年 02 月 至今 是
江曙晖
厦门厦工机械股
份有限公司
独立董事 2022 年 10 月 至今 是
许安心 闽江学院 教授 2023 年 04 月 至今 是
许安心
福建省商务研究
基地福建农林大
学海峡商业管理
研究中心院
首席专家兼执行
主任研究中心主
任
2015 年 02 月 至今 否
许安心 福建省批发零售 副会长兼商务管 2019 年 03 月 至今 否
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
37
行业协会 理与政策分会会
长
许安心
福建省东南商务
管理研究院
院长 2015 年 12 月 至今 否
许安心
中国高校市场学
研究会
理事 2010 年 07 月 至今 否
许安心 福建农林大学 教授 2010 年 09 月 2023 年 03 月 是
在其他单位任职
情况的说明
无。
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
适用 □不适用
公司于 2023年 1月 13 日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局出具的《关于对新华都科技股份有限公司、倪国涛等
人采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕1 号），因财务报告信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》
（证监会令第 182 号，2021 年修订）第三条第一款、第四条的规定，决定对公司、董事长倪国涛、时任总经理陈文杰、
财务总监张石保采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。具体内容详见公司 2023 年
1 月 14 日刊登于巨潮资讯网 （） 的《关于收到厦门证监局警示函的公告》（公告编号：
2023-001）。
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
决策程序：公司按照《公司章程》及《董事、监事薪酬制度》规定确定董事、监事的报酬。公司高级管理人员绩效考核
方案由董事会薪酬与考核委员会提出，董事会批准。
确定依据：报告期内公司董事、监事薪酬由《董事、监事薪酬制度》确定，高级管理人员根据在公司的任职、责任、能
力、市场薪酬行情、公司经营业绩等因素确定薪酬标准。
实际支付情况：公司董事、监事、高级管理人员在确定的薪酬范围内按月支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
从公司获得的
税前报酬总额
是否在公司关
联方获取报酬
倪国涛
董事长、总经
理
男 48 现任 否
陈文杰 董事 男 44 现任
5
是
郭建生
董事、董事会
秘书
男 53 现任 否
徐潘华 董事 男 45 现任 0 是
许安心 独立董事 男 48 现任 10 否
江曙晖 独立董事 女 70 现任 10 否
陈智敏 监事会主席 男 57 现任 否
赵国南 职工监事 女 39 现任 26 否
林波 监事 男 52 现任 是
张石保 财务总监 男 61 现任 否
龚水金 职工监事 男 47 离任 是
合计 -- -- -- -- --
注：5 陈文杰先生于 2022年 4月 20日辞任公司总经理职务，辞职后仍继续担任公司董事。赵国南女士于 2022年 4月
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
38
20被选举为公司第五届监事会职工代表监事。因零售业务剥离，任职于原零售子公司的林波先生、龚水金先生不再任职
于本公司。
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次 召开日期 披露日期 会议决议
第五届董事会第十五次（临
时）会议
2022 年 02 月 11 日 2022 年 02 月 12 日
会议审议通过《关于公司重
大资产出售暨关联交易符合
上市公司重大资产重组条件
的议案》、《关于公司重大资
产出售暨关联交易方案的议
案》、《关于公司重大资产出
售构成关联交易的议案》、
《关于公司与交易对方新华
都集团签署与本次交易相关
协议的议案》、《关于<新华
都购物广场股份有限公司重
大资产出售暨关联交易报告
书（草案）>及其摘要的议
案》、《关于本次交易符合<
关于规范上市公司重大资产
重组若干问题的规定>第四
条规定的议案》、《关于本次
交易相关主体不存在依据<
上市公司监管指引第 7 号—
—上市公司重大资产重组相
关股票异常交易监管>第十
三条不得参与任何上市公司
重大资产重组情形的议案》、
《关于公司股票价格在本次
交易首次公告日前 20 个交
易日内是否异常波动说明的
议案》、《关于批准本次重大
资产出售所涉评估报告、审
计报告及审阅报告的议案》、
《关于本次交易评估机构的
独立性、评估假设前提的合
理性、评估方法与评估目的
相关性以及评估定价公允性
的议案》、《关于本次重大资
产出售定价的依据及公平合
理性说明的议案》、《关于本
次重大资产出售履行法定程
序完备性、合规性及提交法
律文件有效性的议案》、《关
于本次重大资产出售摊薄即
期回报影响、填补措施的议
案》、《关于本次交易不构成
<上市公司重大资产重组管
理办法>第十三条规定的重
组上市情形的议案》、《关于
本次交易符合<上市公司重
大资产重组管理办法>第十
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
39
一条规定的议案》、《关于本
次交易前 12 个月购买、出
售资产情况的说明的议案》、
《关于提请股东大会授权董
事会全权办理本次重大资产
出售相关事宜的议案》、《关
于暂不召开股东大会的议
案》。
第五届董事会第十六次（临
时）会议
2022 年 03 月 07 日 2022 年 03 月 08 日
会议审议通过《关于公司前
期会计差错更正的议案》、
《关于延长公司非公开发行
股票决议有效期及相关授权
有效期的议案》。
第五届董事会第十七次（临
时）会议
2022 年 03 月 14 日 2022 年 03 月 15 日
会议审议通过《关于召开
2022 年第一次临时股东大
会的议案》。
第五届董事会第十八次会议 2022 年 03 月 28 日 2022 年 03 月 30 日
会议审议通过《2021 年度
总经理工作报告》、《2021
年度董事会工作报告》、
《2021 年年度报告及摘
要》、《2021 年度财务决算
报告》、《2021 年度利润分
配预案》、《2021 年度内部
控制自我评价报告》、《关于
续聘 2022 年度审计机构的
议案》、《关于公司 2021 年
度董事及高级管理人员薪酬
的议案》、《关于公司日常关
联交易预计的议案》、《关于
公司与阿里巴巴日常关联交
易预计的议案》、《关于公司
2022 年度向金融机构申请
综合授信额度的议案》、《关
于实际控制人为公司 2022
年度向金融机构申请综合授
信额度提供担保的议案》、
《关于拟为下属公司提供担
保的议案》、《关于回购注销
部分限制性股票的议案》、
《关于注销部分股票期权的
议案》、《关于公司注册资本
变更的议案》、《关于修订<
新华都购物广场股份有限公
司章程>的议案》、《关于召
开 2021 年年度股东大会的
议案》。
第五届董事会第十九次（临
时）会议
2022 年 04 月 14 日 2022 年 04 月 15 日
会议审议通过《关于审议
2022 年第一季度报告的议
案》、《关于注销部分股票期
权的议案》、《关于提名公司
2020 年员工持股计划管理
委员会委员的议案》、《关于
公司 2021 年年度股东大会
取消部分提案的议案》。
第五届董事会第二十次（临
时）会议
2022 年 04 月 20 日 2022 年 04 月 21 日
会议审议通过《关于聘任公
司总经理的议案》。
第五届董事会第二十一次
（临时）会议
2022 年 06 月 28 日 2022 年 06 月 30 日
会议审议通过《关于增加公
司 2022 年度向金融机构申
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
40
请综合授信额度的议案》、
《关于实际控制人为公司向
金融机构申请综合授信额度
提供担保的议案》、《关于前
期会计差错更正的议案》、
《关于公司“领航员计划
（三期）”员工持股计划
（草案）及其摘要的议案》、
《关于公司“领航员计划
（三期）”员工持股计划管
理办法的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理
“领航员计划（三期）”员
工持股计划相关事宜的议
案》、《关于“领航员计划
（二期）”股权激励计划首
次授予的部分限制性股票第
一个限售期的解除限售条件
成就的议案》、《关于“领航
员计划（二期）”股权激励
计划授予的部分股票期权第
一个行权期的行权条件成就
的议案》、《关于召开 2022
年第二次临时股东大会的议
案》。
第五届董事会第二十二次
（临时）会议
2022 年 07 月 08 日 2022 年 07 月 09 日
会议审议通过《关于调整公
司 2021 年度非公开发行 A
股股票方案的议案》。
第五届董事会第二十三次
（临时）会议
2022 年 07 月 16 日 2022 年 07 月 18 日
会议审议通过《关于提名公
司“领航员计划（三期）”
员工持股计划管理委员会委
员的议案》。
第五届董事会第二十四次会
议
2022 年 08 月 29 日 2022 年 08 月 31 日
会议审议通过《关于审议
2022 年半年度报告全文及
摘要的议案》、《关于修改<
关于回购注销部分限制性股
票的议案>的议案》、《关于
修改<关于公司注册资本变
更的议案>的议案》、《关于
变更公司名称、经营范围的
议案》、《关于修改<关于修
订<新华都购物广场股份有
限公司章程>的议案>的议
案》、《关于召开 2022 年第
三次临时股东大会的议
案》。
第五届董事会第二十五次
（临时）会议
2022 年 10 月 27 日 未披露 6
会议审议通过《关于审议
2022 年第三季度报告的议
案》。
第五届董事会第二十六次
（临时）会议
2022 年 11 月 21 日 2022 年 11 月 22 日
会议审议通过《关于拟为下
属公司提供担保的议案》、
《关于召开 2022 年第四次
临时股东大会的议案》。
注：6 因第五届董事会第二十五次（临时）会议仅审议三季度报告一项议案且无投反对票或弃权票情形，根据规定可免
于公告董事会决议。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
41
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名
本报告期应
参加董事会
次数
现场出席董
事会次数
以通讯方式
参加董事会
次数
委托出席董
事会次数
缺席董事会
次数
是否连续两
次未亲自参
加董事会会
议
出席股东大
会次数
倪国涛 12 0 12 0 0 否 5
陈文杰 12 9 3 0 0 否 5
郭建生 12 11 1 0 0 否 5
徐潘华 12 0 12 0 0 否 5
江曙晖 12 0 12 0 0 否 5
许安心 12 3 9 0 0 否 5
连续两次未亲自出席董事会的说明
无。
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是 否
报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
是 □否
董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》进行履职，
并结合自身专业优势，对公司重大治理和经营决策提出了相关意见。报告期内，董事对公司提出的各项合理建议均被采
纳。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
委员会名称 成员情况
召开会议次
数
召开日期 会议内容
提出的重
要意见和
建议
其他履
行职责
的情况
异议事项
具体情况
（如有）
董事会薪酬与
考核委员会
许安心、
江曙晖、
倪国涛
4
2022 年 03
月 18 日
审议《关于 2020 年
员工持股计划第二个
批次份额的权益归属
的议案》、《关于回购
注销部分限制性股票
的议案》。
- 不适用 无
2022 年 06
月 20 日
审议《关于公司“领
航员计划（三期）”
员工持股计划（草
案）及其摘要的议
案》、《关于公司“领
航员计划（三期）”
员工持股计划管理办
法的议案》、《关于
- 不适用 无
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
42
“领航员计划（二
期）”股权激励计划
首次授予的部分限制
性股票第一个限售期
的解除限售条件成就
的议案》、《关于“领
航员计划（二期）”
股权激励计划授予的
部分股票期权第一个
行权期的行权条件成
就的议案》。
2022 年 08
月 19 日
审议《关于修改<关
于回购注销部分限制
性股票的议案>的议
案》。
- 不适用 无
2022 年 12
月 30 日
审查公司董事（不含
独立董事）及高级管
理人员的履行职责情
况并对其进行年度绩
效考评。
- 不适用 无
董事会战略委
员会
倪国涛、
许安心、
徐潘华
2
2022 年 01
月 20 日
对公司拟出售持有的
零售业务板块 11 家
全资子公司 100%股
权事项进行讨论。
- 不适用 无
2022 年 07
月 08 日
对公司电商板块未来
三年规划纲要事项进
行讨论
- 不适用 无
董事会提名委
员会
许安心、
江曙晖、
倪国涛
2
2022 年 04
月 20 日
审议《关于聘任公司
总经理的议案》
- 不适用 无
2022 年 12
月 30 日
研究董事、高级管理
人员的选择标准和程
序并提出建议。
- 不适用 无
董事会审计委
员会
江曙晖、
许安心、
倪国涛
4
2022 年 03
月 19 日
审议《公司 2021 年
第四季度审计工作总
结》、《关于公司
2021 年第四季度关
联交易、对外担保等
事项的检查报告》、
《公司 2021 年度内
部审计工作总结报
告》、《公司 2022 年
度内部审计工作计
划》、《经会计师事务
所审计后公司 2021
年度财务会计报告》、
《关于天健会计师事
务所从事 2021 年度
审计工作的总结报
告》、《关于 2022 年
度续聘会计师事务所
的建议》。
- 不适用 无
2022 年 04
月 10 日
审议《公司 2022 年
第一季度财务报告》、
《公司 2022 年第一
季度审计工作总结》、
《关于公司 2022 年
第一季度关联交易、
- 不适用 无
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
43
对外担保等事项的检
查报告》。
2022 年 08
月 19 日
审议《公司 2022 年
半年度财务报告》、
《公司 2022 年第二
季度审计工作总结》、
《关于对公司 2022
年第二季度关联方交
易和对外担保等事项
检查情况的报告》。
- 不适用 无
2022 年 10
月 21 日
审议《公司 2022 年
第三季度财务报告》、
《公司 2022 年第三
季度审计工作总结》、
《关于对公司 2022
年第三季度关联方交
易和对外担保等事项
检查情况的报告》、
《关于对公司 2022
年第三季度募集资金
使用情况的内部审计
报告》
- 不适用 无
八、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人） 7
报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 548
报告期末在职员工的数量合计（人） 555
当期领取薪酬员工总人数（人） 998
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
营运人员 244
财务人员 12
支持人员 228
管理人员 71
合计 555
教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科以上 309
大专 208
中专及高中 35
初中及以下 3
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44
合计 555
2、薪酬政策
持续构建符合市场竞争要求的薪酬体系，充分发挥薪酬机制的激励和约束作用，通过建立科学合理的机制来构建员工素
质与薪酬水平，促进组织和人才的良性发展。以业绩目标为导向、不断迭代提升组织能力，对标市场最新情况，在保障
利润的基础上，通过设置符合战略发展需求的人才薪酬、考核制度和多元化激励体系，充分激发员工的创新活力，促进
业绩目标达成。坚定执行“领航员计划”，保障核心骨干的稳定性，促使其与公司长期发展，贡献核心价值。
3、培训计划
公司十分重视人才培养，旨在建设与公司发展相匹配的优秀团队。根据不同的人才类型开展实用型课程教育，通过新入
职员工培养项目不断提升新员工岗位技能，增强员工融入性与企业荣誉感。在业务实战方面通过强交流、快转化不断加
速业务知识迁移性，打造独有的知识与技能交互的能力上升模型，提升团队综合能力。在人才储备方面，通过人才储备
计划将公司战略、企业文化、职业道德、基础知识、管理能力等纳入人才培养课程体系，打造全面发展的管理系人才梯
队。公司持续开展贴合业务发展和人才能力提升需求的培训与实战，促使学习型组织快速建立，将知识沉淀为电商行业
独有的方法论，面向未来奠定了坚实的理论基础，打造经典的行业口碑。
4、劳务外包情况
□适用 不适用
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
适用 □不适用
根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》等相关规定要求，公司已在《公司章程》中制定了清晰
的利润分配政策，制度性地明确公司股东的合理投资回报，维护公司股东的利益。
公司 2021 年年度股东大会审议通过《2021 年度利润分配预案》，公司 2021 年度利润分配方案为：2021 年度不进行利润
分配，不实施公积金转增股本。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》规定：“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集
中竞价方式回购股份的，当年已实施的回购股份金额视同现金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算”。公司
2021 年通过回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份数量 65,400 股，回购金额 290, 元，视同现金分
红金额纳入 2021 年度现金分红的相关比例计算。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
是否得到了充分保护：
是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、
透明：
是
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45
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用 不适用
本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□适用 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
适用 □不适用
1、股权激励
“领航员计划（二期）”股权激励计划
（1）2022 年 1 月 18 日，公司披露了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划预留股份授予完成的公告》，本次授
予的激励对象人数为 14 人，包括子公司任职的中高层管理人员、核心骨干人员，授予的预留限制性股票数量为 125 万股。
预留限制性股票授予日为 2021年 12月 9 日，授予股份的上市日期为 2022 年 1月 17 日。
（2）2022 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。对已离职的激励对象及未达成第一个解除限售期的业
绩考核指标的激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 379,900 股进行回购注销，以及对已离职
的激励对象及未达成第一个行权期的业绩考核指标的激励对象所持有的已获授但未达到行权条件的 2,631,600 份股票期
权进行注销。具体内容详见公司于 2022 年 3月 30 日在巨潮资讯网（）披露的公告。
（3）2022 年 4 月 14 日，公司召开第五届董事会第十九次（临时）会议和第五届监事会第十八次（临时）会议，审议通
过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于 1 名激励对象单独持有公司 5%以上股份，不能成为激励对象，对该名激励
对象所持有的已获授但尚未行权的股票期权 3,888,000 份进行注销。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 15 日在巨潮资讯
网（）披露的公告。
（4）2022 年 5 月 21 日，公司披露了《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2022-064），本次注销的股票
期权总数量为 6,519,600 份，涉及激励对象 5 名，截至本公告披露日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审
核确认，公司本次股票期权的注销手续已办理完成。
（5）2022 年 6 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十一次（临时）会议和第五届监事会第十九次（临时）会议，审议
通过了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划首次授予的部分限制性股票第一个限售期的解除限售条件成就的议
案》、《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的部分股票期权第一个行权期的行权条件成就的议案》等议案。
公司激励计划首次授予 31 名激励对象的限制性股票的第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，授予 11 名激励对象
的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，上述激励对象分别不存在不能解除限售、不能行权或者不得成为激励对象
的情形，根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会将按照相关规定对符合解除限售条件的 31 名激励对象，
符合行权条件的 11 名激励对象办理相关解锁限售、行权事宜。具体内容详见公司 2022年 6月 30 日在巨潮资讯网
（）披露的公告。
（6）2022 年 7 月 26 日，公司披露了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划首次授予的部分限制性股票第一个解
除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-083），本次可解除限售的限制性股票数量为
437,800 股，涉及激励对象 31人，解锁股票的上市流通日为 2022 年 7 月 28 日。
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46
（7）2022 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议及 2022年 9月 15 日，公
司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修改〈关于回购注销部分限制性股票的议案〉的议案》。对 8 名
已离职的激励对象以及 1 名成为公司监事的激励对象和上市公司董事、高级管理人员及任职于上市公司层面的激励对象
未达成第一个解除限售条件的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，拟回购注销的限制性股票总数量为
514,900 股。该议案已经 2022 年 9 月 15 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司 2022
年 8 月 31 日、2022 年 9 月 16日在巨潮资讯网（）披露的公告。
（8）2022 年 9 月 13 日，公司披露了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划授予的部分股票期权第一个行权期行
权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-096），本次行权的股份来源为公司回购的股票，采取集中行权模式。因
本行权期内 4 名激励对象自愿放弃行权，故本次行权的激励对象共计 7 人，行权数量为 330,120 份，行权价格为 元
/股，行权股票的上市流通日为 2022 年 9月 9 日。
（9）2022 年 11 月 17 日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-101），公司于
2022 年 11 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了回购注销手续，本次回购限制性股票涉及 12
名激励对象，回购限制性股票的总数量为 514,900 股，本次回购注销完成后，公司总股本由 720,504,683 股变更为
719,989,783 股。
（10）2023 年 1 月 31 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于
“领航员计划（二期）”股权激励计划预留部分限制性股票第一个限售期的解除限售条件成就的议案》。公司激励计划
预留部分限制性股票授予 12 名激励对象的限制性股票的第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，不存在不能解除限
售或者不得成为激励对象的情形，12 名激励对象解除限售资格合法、有效。根据公司 2021年第二次临时股东大会的授
权，董事会将按照激励计划的相关规定办理相关解锁事宜。具体内容详见公司 2023年 2月 1 日在巨潮资讯网
（）披露的公告。
（11）2023 年 2 月 6 日，公司披露了《关于“领航员计划（二期）”股权激励计划预留部分限制性股票第一个解除限售
期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-005），本次预留部分限制性股票可解除限售数量为
480,000 股，涉及激励对象 12人，解锁股票的上市流通时间为 2023年 2月 8 日。
（12）报告期内，“领航员计划（二期）”股权激励计划的激励对象离职 10 名，1 名激励对象成为持有公司 5%以上股权
的股东，1 名激励对象成为公司监事。截至报告期末，激励对象总人数变更为 40 名（剔除重复对象影响）。
（13）报告期内，完成“领航员计划（二期）”股权激励计划的预留限制性股票 125 万股的过户事宜。截至报告期末累
计已授出但尚未行使的权益总额为 万份/万股，占公司总股本的比例为 %。
公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况
适用 □不适用
单位：股
姓名 职务
年初
持有
股票
期权
数量
报告
期新
授予
股票
期权
数量
报告
期内
可行
权股
数
报告
期内
已行
权股
数
报告
期内
已行
权股
数行
权价
格
（元/
股）
期末
持有
股票
期权
数量
报告
期末
市价
（元/
股）
期初
持有
限制
性股
票数
量
本期
已解
锁股
份数
量
报告
期新
授予
限制
性股
票数
量
限制
性股
票的
授予
价格
（元/
股）
期末
持有
限制
性股
票数
量
倪国
涛
董事
长、
总经
理
6,480
,000
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
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郭建
生
董
事、
董事
会秘
书
0 0 0 0 0 0
300,0
00
0 0
180,0
00
赵国
南
职工
监事
0 0 0 0 0 0
46,40
0
0
30,00
0
0
张石
保
财务
总监
0 0 0 0 0 0
300,0
00
0 0
180,0
00
合计 --
6,480
,000
0 0 0 -- 0 --
646,4
00
0
30,00
0
--
360,0
00
备注（如有）
1、公司董事长倪国涛先生因未达成第一个行权条件，且于 2022 年 1 月 18 日成为持有公司 5%以上股
份的股东，不能成为激励对象，其已获授但尚未行权的股票期权共计 6,480,000 份，已经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。
2、公司董事、董事会秘书郭建生先生以及财务总监张石保先生因未达成第一个解除限售条件，其已获
授但尚未解除限售的限制性股票共计 240,000 股，已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完成注销手续。
3、赵国南女士期初持有限制性股票 46,400 股，于 2022 年 1月 14 日完成获授的预留限制性股票
30,000 股的过户事宜，累计持有限制性股票 76,400 股。因赵国南女士于 2022年 4月 20 日成为公司
职工代表监事，不能成为激励对象，其已获授但尚未解除限售的限制性股票 76,400 股已经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。
高级管理人员的考评机制及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，公司高级管理人员薪酬由人力资源部门根据公司薪酬管理体
系拟定，工作绩效与其收入直接挂钩，公司董事会下设的薪酬与考核委员会具体负责对高级管理人员的绩效考评与薪酬
方案的执行监督。
2、员工持股计划的实施情况
适用 □不适用
报告期内全部有效的员工持股计划情况
员工的范围 员工人数
持有的股票总数
（股）
变更情况
占上市公司股本
总额的比例
实施计划的资金
来源
在公司（含控股
或参股子公司）
任职，并与公司
签订劳动合同或
受公司聘任的员
工
50 17,300,003
截至本报告披露
日该员工持股计
划第一个批次份
额 692 万股已全
部减持完毕；第
二个批次份额及
第三个批次部分
份额合计
万股已全部减持
完毕；持有人变
更为 20 人。
%
员工的自有资
金、自筹资金以
及法律、行政法
规允许的其他方
式
公司中高层管理
人员（含控股和
参股子公司）、核
心骨干人员（含
控股和参股子公
司）
104 1,991,800
截至本报告披露
日该员工持股计
划第一个批次份
额 万股已
全部减持完毕；
第二个批次份额
已减持 万
股；持有人变更
为 66 人。
%
员工合法薪酬、
自筹资金以及法
律、行政法规允
许的其他方式
公司董事（不含
独立董事）、监
66 2,028,400
截至本报告披露
日持有人变更为
%
员工合法薪酬、
自筹资金以及法
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事、高级管理人
员，公司中高层
管理人员（含控
股和参股子公
司）、核心骨干人
员（含控股和参
股子公司）
59 人。 律、行政法规允
许的其他方式
报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况
姓名 职务 报告期初持股数 报告期末持股数
占上市公司股本总额
的比例
倪国涛 董事长、总经理 4,086,000 2,043,0007 %
陈文杰 董事 396,003 0 %
郭建生 董事、董事会秘书 96,000 48,000 %
陈智敏 监事会主席 48,000 24,000 %
赵国南 职工监事 70,500 37,983 %
林波 监事 96,000 0 %
张石保 财务总监 96,000 48,000 %
龚水金 职工监事(离任) 52,300 0 %
注：7 报告期内，倪国涛先生、郭建生先生、陈智敏先生、赵国南女士、张石保先生报告期末持股数较期初减少，系公
司依据 2021年度的个人绩效考核结果办理完成第二个批次份额的权益归属手续。 因公司于 2022年 4月完成剥离零售业
务事项，与零售业务相关的陈文杰先生、林波先生以及龚水金先生不再继续保持与公司的劳动合同关系，持有人参与资
格被取消，其未归属份额由公司强制收回。
报告期内资产管理机构的变更情况
□适用 不适用
报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况
适用 □不适用
1、2020 年员工持股计划
2021 年 6 月 17 日，公司披露了《关于 2020 年员工持股计划锁定期届满的公告》（公告编号：2021-047），截至
2021 年 6 月 16 日，本计划所持公司股票锁定期届满。锁定期届满后，公司依据 2021 年度的个人绩效考核结果，办理完
成第二个批次份额 411 万股的权益归属手续，其中第二批次不可归属份额 108 万股股票出售金额归公司所有。
另报告期内因公司完成剥离零售业务事项，与零售业务相关的员工将不再继续保持与公司的劳动合同关系，故返还
部分持有人持有的未归属份额的原始出资额及银行同期利息。
另报告期内持有人离职，故返还离职持有人持有的未归属份额的原始出资额及银行同期利息。
截至报告期末，本持股计划第二个批次份额及第三个批次部分份额合计 万股已出售，所获资金分别由员工持
股计划管理委员会进行分配。
2、“领航员计划（一期）”员工持股计划
2022 年 4 月 29 日，公司披露了《关于“领航员计划（一期）”员工持股计划锁定期届满的公告》（公告编号：
2022-063），公司“领航员计划（一期）”员工持股计划所持公司股票总数的 50%锁定期于 2022年 4月 28 日届满。锁
定期届满后，由员工持股计划管理委员会根据市场情况完成本计划项下标的股票的出售，或者根据法律法规允许的方式
将股票过户至持有人名下。
2022 年 8 月 30 日，公司披露了《关于“领航员计划（一期）”员工持股计划锁定期届满的公告》（公告编号：
2022-089），公司“领航员计划（一期）”员工持股计划所持公司股票总数剩余的 50%锁定期于 2022 年 8 月 28 日届满。
锁定期届满后，由员工持股计划管理委员会根据市场情况完成本计划项下标的股票的出售，或者根据法律法规允许的方
式将股票过户至持有人名下。
截至报告期末，本持股计划第一个批次份额中的 万股已出售，第二个批次份额中的 万股尚未出售完毕，
所获资金由员工持股计划管理委员会进行分配。
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报告期内股东权利行使的情况
无。
报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明
适用 □不适用
报告期内，公司 2020 年员工持股计划以及“领航员计划（一期）”员工持股计划的部分参与对象已离职，根据管理办法
的相关规定，对离职人持有的份额进行了强制收回，相关处置符合员工持股计划相关约定。
员工持股计划管理委员会成员发生变化
适用 □不适用
2020 年员工持股计划管理委员会：2022 年 4 月 21 日召开 2020 年员工持股计划有人会议，审议并通过了《关于选举员工
持股计划管理委员会委员的议案》。鉴于林波先生因工作原因申请辞去员工持股计划管理委员会主任职务，同意选举陈
智敏先生为管理委员会委员，任期为员工持股计划的存续期。2020 年员工持股计划管理委员会委员为杨秀芬女士、王妍
女士、陈智敏先生。具体内容详见公司 2022年 4月 23 日刊登于巨潮资讯网（）的《2020 年
员工持股计划持有人会议决议公告》（公告编号：2022-058）。
员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理
适用 □不适用
2020 年员工持股计划：公司依据《企业会计准则第 11 号——股份支付》等相关规定进行相应会计处理：完成等待期内
的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当
以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用
和资本公积。具体会计处理及对公司经营成果的影响以会计师事务所审计确认后的结果为准。本次员工持股计划相关成
本或费用的摊销对考核期内各年净利润有所影响，但从本计划对公司发展产生的正向作用考虑，本次员工持股计划将有
效激发员工的积极性，提高经营效率。2022 年度公司本持股计划确认等待期间的管理费用金额 万元。
报告期内员工持股计划终止的情况
□适用 不适用
其他说明：
2020 年员工持股计划份额的第三个批次符合归属条件的情况：董事会薪酬与考核委员根据 2022 年度持有人的个人绩效
考核结果，确认截至本报告期末的 20 名持有人均符合归属条件，持有人在 2022 年度对应本持股计划第三个批次份额的
可归属比例为 30%。公司将及时办理 20 名持有人对应份额 万股的权益归属手续。
3、其他员工激励措施
□适用 不适用
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十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
具体内容详见第四节之“ 一、公司治理的基本情况”。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是 否
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况
公司已建立《（分）子公司管理制度》、《重大信息内部报告制度》等。报告期内，公司严格按照相关规定及公司内部管理
制度对子公司实施管理和控制。
十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2023 年 04 月 26 日
内部控制评价报告全文披露索引
详见公司刊登于巨潮资讯网（）的《新华都科技股份有限公
司 2022 年度内部控制自我评价报告》。
纳入评价范围单位资产总额占公司合
并财务报表资产总额的比例
%
纳入评价范围单位营业收入占公司合
并财务报表营业收入的比例
%
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
定性标准
重大缺陷：对于根据定量标准确定的
重要缺陷，在考虑以下定性因素后，
如果公司管理层认为该控制缺陷将对
财务报告产生重大错报，可将其调整
为重大缺陷：
(1) 会计科目及披露事项和相关认定
的性质；
(2) 相关资产或债务受损或舞弊影响
的程度；
(3) 确定涉及金额所需判断的主观性
和复杂性或程度；
(4) 例外事项产生的原因及频率；
(5) 与其他控制之间的互动关系；
(6) 缺陷可能导致的未来后果；
(7) 历史上存在的错报情况所提示的
处于增长趋势的风险；
(8) 调整后的影响水平与总体重要性
水平的比较。
重要缺陷：对于根据定量标准确定的
一般缺陷，在考虑上述定性因素后，
如果该控制缺陷对财务报告产生错报
的影响引起了企业董事会和经理层的
公司确定的非财务报告内部控制缺陷
评价的定性标准如下：
重大缺陷：对于根据定量标准确定的
重要缺陷，在考虑以下定性因素后，
如果公司管理层认为该控制缺陷对除
财务报告目标之外的其他目标产生了
重大负面影响，可将其调整为重大缺
陷：
(1) 披露事项和相关认定的性质；
(2) 舞弊的影响程度；
(3) 确定涉及金额所需判断的主观性
和复杂性或程度；
(4) 例外事项产生的原因及频率；
(5) 与其他控制之间的互动关系；
(6) 缺陷可能导致的未来后果；
(7) 历史上存在的问题所提示的处于
增长趋势的风险；
(8) 调整后的影响水平与总体重要性
水平的比较；
(9) 被政府或监管机构专项调查或引
起公众媒体报道所造成负面影响的程
度。
重要缺陷：对于根据定量标准确定的
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重视，可将其调整为重要缺陷。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要
缺陷之外的其他控制缺陷。
一般缺陷，在考虑以上定性因素后，
如 果该控制缺陷对除财务报告目标之
外其他目标的影响引起了企业董事会
和经理 层的重视，可将其调整为重要
缺陷。
一般缺陷：除重大缺陷和重要缺陷以
外的其他控制缺陷。
定量标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评
价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为
衡量指标。内部控制缺陷可能导致或
导致的损失与利润表相关的，以营业
收入指标衡量。如果该缺陷单独或连
同其他缺陷可能导致的财务报告错报
金额小于营业收入的 %，则认定为
一般缺陷；如果超过营业收入的 %
但小于 1%，则为重要缺陷；如果超过
营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失
与资产管理相关的，以资产总额指标
衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺
陷可能导致的财务报告错报金额小于
资产总额的 %，则认定为一般缺
陷；如果超过资产总额的 %但小于
1%认定为重要缺陷；如果超过资产总
额 1%，则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷
评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为
衡量指标。内部控制缺陷可能导致或
导致的损失与利润报表相关的，以营
业收入指标衡量。如果该缺陷单独或
连同其他缺陷可能导致的财务报告错
报金额小于营业收入的 %，则认定
为一般缺陷；如果超过营业收入的
%但小于 1%认定为重要缺陷；如果
超过营业收入的 1%，则认定为重大缺
陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失
与资产管理相关的，以资产总额指标
衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺
陷可能导致的财务报告错报金额小于
资产总额的 %，则认定为一般缺
陷；如果超过资产总额 %但小于 1%
则认定为重要缺陷；如果超过资产总
额 1%，则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
2、内部控制审计报告
适用 □不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，新华都公司于 2022年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况 披露
内部控制审计报告全文披露日期 2023 年 04 月 26 日
内部控制审计报告全文披露索引
详见公司刊登于巨潮资讯网（）的《内
部控制审计报告》。
内控审计报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
是 □否
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
52
十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不适用。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
53
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□是 否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
公司或子公司名
称
处罚原因 违规情形 处罚结果
对上市公司生产
经营的影响
公司的整改措施
无 无 无 无 无 无
参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司主营业务为互联网营销业务，公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。为应对可能对公司经营管理造
成不利影响的突发事件，公司建立了《突发事件应急处理制度》。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 不适用
未披露其他环境信息的原因
不适用。
二、社会责任情况
2022 年度，公司在实现企业经济效益、维护股东合法利益的同时，积极承担对国家和社会的全面发展、自然环境和资
源所应承担的责任，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事公益事业，从而促进
公司与全社会的协调、和谐发展。公司始终遵循诚实信用的经营之道，遵守社会公德、商业道德，杜绝非法谋取不正当利
益和从事不正当竞争行为，随时接受政府和社会公众的监督，树立了诚信、负责的良好企业形象。
（一）股东和债权人权益保护
1、不断完善法人治理结构，确保股东充分行使权利
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及制度的要求，不断完善股东大会、董
事会、监事会和总经理工作制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与经营管理层之间有效制衡的法人治理结构。公司
不断健全管理制度体系，公司修订完善《公司章程》，规范运作。2022 年公司共召开了 5 次股东大会，会议的召集、通知、
召开、审议事项、表决程序及决议公告均符合法律法规和《公司章程》的规定，公司公平对待所有股东，确保股东充分享
有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
2、积极履行信息披露，建立良好的投资者关系
公司严格按照相关法律法规的规定和要求切实履行信息披露义务，自觉自愿履行信息披露义务，确保信息披露的真实、
准确、及时、完整和公平，由董事会办公室专门负责信息披露管理和投资者关系管理等事务。2022 年公司按照中国证监会、
深圳证券交易所的有关规定，累计发布临时公告 110 份以及相关文件，定期报告 4 份，使投资者及时全面了解公司的经营
情况，保证了投资者的知情权。
同时，公司按照规定建立了与投资者沟通的有效渠道，加强与投资者的沟通，通过现场交流活动、深圳证券交易所互
动易、投资者电话、IR 邮箱等丰富便捷的方式，认真接待投资者的来访和咨询，促进投资者对公司的了解和认同，积极维
护与投资者的良好关系。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
54
3、财务稳健，诚信经营，不损害债权人的合法权益
公司财务管理制度健全，会计核算基础工作规范。主要资产质量优良，资产构成合理，处于良好使用及周转状态；公
司财务稳健，资产减值准备计提符合资产质量的实际状况，计提充分、合理；同时公司内部控制制度健全，资金使用安全、
合理。公司诚信经营，不损害债权人的合法权益，公司历年无银行贷款到期不还情形，严格履行与供应商、客户等签订的
合同义务，具有较高的信誉度。
（二）职工权益保护
公司关注员工安全和健康，加强职业培训，完善员工与企业的沟通渠道，提升企业的凝聚力，实现员工与企业共同成
长。
1、严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，依法保护职工的合法权益。公司和与公司建立劳动关系的员工
签订劳动合同，及时足额缴纳各项法定社会保险与福利，主要包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、
生育保险和住房公积金。
2、不断完善薪酬管理制度和激励机制。公司自主用工，公司与员工双向选择，能进能出，择优录用，对管理人员实行
绩效考核、为员工搭建了一个公平、公正的竞争平台。同时以业绩为目标、以长期战略为导向，持续推出股权激励方案，
设置科学合理的长期激励机制，激励员工努力奋斗、创新业务、创造价值，有效的将股东利益、公司利益和经营者利益结
合在一起，使各方共同关注公司的长期稳定发展。
3、公司不干涉职工信仰自由，不存在任何形式的歧视，包括：民族、性别、婚姻状况、宗教信仰、国籍、社会出身、
社会地位、残疾、年龄等，竞职机会平等、公开透明。对女职工按照国家有关规定实行特殊劳动保护，重视对女员工的培
养和任用。
4、公司完善员工职业健康安全、环境保护培训教育，提高安全意识和自我防护能力，持续改善工作安全条件，提高公
司的安全管理水平。
5、公司注重员工职业生涯规划，为员工创造多渠道的职业发展通道，建立各尽所能的发展平台，员工素质不断提高，
为公司的持续发展打下坚实的基础。
（三）供应商、客户和消费者权益保护
公司努力打造和发展企业品牌，积极构建和发展与供应商、客户的合作伙伴关系，共同创造价值、分享成果。公司注
重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台。
公司充分利用数字技术，深度洞察消费者需求，助力合作品牌客户在产品研发、用户拓新上持续突破，提升品牌市场
竞争力。不断创新，基于顾客全生命周期价值，高效构建和优化品牌互联网全链路营销场景，提升消费者体验，助力扩大
品牌市场影响力，持续发扬公司“诚信、责任、简单、敢为”的企业文化。公司通过诚信经营，抵制商业贿赂，杜绝违反
商业道德和市场规则、影响公平竞争的不正当交易行为，促进公司持续、稳定、健康发展。
（四）环境保护与可持续发展
公司严格遵守国家环境保护相关的法律、法规和地方环境保护有关规定，公司及子公司不属于环境保护部门公布的重
点排污单位。
公司将节能减排与环境保护等工作融入到日常经营管理中，在各部门积极推广节能习惯，尽量减少水、电、气等资源
消耗，以达到节能降耗的目的。推行绿色办公，采用电子化办公系统，完善文件审批、信息共享，进一步推进公司办公无
纸化，杜绝浪费。宣扬人人保护环境，建立节约型企业理念，绿化公司周边区域，在办公区粘贴“节约用水”、“节约用
电”等宣传标语，增强员工节约资源的意识。
（五）公共关系和社会公益事业
公司与公共媒体建立了良好的沟通渠道，与社会各界保持通畅的沟通与交流。积极参加证券监管机构举办的培训交流
活动，学习了解最新法律法规。公司遵守公平信息披露原则，在合规的基础上以电话交流会、现场调研等形式，与机构投
资者或分析师进行交流并及时披露，切实保护中小投资者的合法权益。公司在大力发展公司业务的同时，认真关注民生，
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
55
积极参与社会公益活动，大力弘扬优秀的道德文化，得到社会各界的充分肯定。公司从身边做起，积极支持地方经济和行
业的发展。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况
无。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
56
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期
末尚未履行完毕的承诺事项
适用 □不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 无 无 无
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
倪国涛 股份限售承诺
自本次转让股份过户至
信息披露义务人名下之
日起 12 个月内不通过任
何方式减持该等股份。
2021 年 11
月 30 日
自本次转让
股份过户至
信息披露义
务人名下之
日起 12 个月
内（2022 年
1 月 18 日起
至 2023年 1
月 19 日）。
已履行完
毕
资产重组时所
作承诺
陈发树;新华
都实业集团股
份有限公司;
陈志勇先生;
西藏聚久致和
创业投资合伙
企业
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
关于避免同业竞争的承
诺：“本人/本公司日后
在持有发行人的股权期
间，本人/本公司及控制
的其他公司、企业将不
在中国境内外以任何形
式从事与发行人及久爱
致和、久爱天津、泸州
致和主营业务或者主要
产品相竞争或者构成竞
争威胁的业务活动，包
括在中国境内外投资、
收购、兼并或受托经营
管理与发行人及久爱致
和、久爱天津、泸州致
和主营业务或者主要产
品相同或者相似的公
司、企业或者其他经济
组织；本人/本公司及控
制的其他公司、企业如
从第三方获得任何竞争
性业务机会，则将立即
通知发行人及久爱致
和、久爱天津、泸州致
和，并尽力将该业务机
会无偿提供予发行人及
久爱致和、久爱天津、
泸州致和；若将来开拓
新的业务领域，则发行
人及久爱致和、久爱天
津、泸州致和享有优先
权，本人/本公司及控制
的其他公司、企业将不
再发展与发行人及久爱
2015 年 06
月 12 日
长期 正在履行
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
57
致和、久爱天津、泸州
致和今后开拓的新的业
务相竞争或者构成竞争
威胁的业务活动。”
关于规范关联交易的承
诺：“本人/本公司将尽
可能地避免和减少本人
和本人控制的其他企
业、组织或机构与上市
公司之间的关联交易；
对于无法避免或者因合
理原因而发生的关联交
易，本人/本公司和本人
控制的其他企业将根据
有关法律、法规和规范
性文件以及新华都公司
章程的规定，遵循平
等、自愿、等价和有偿
的一般商业原则，履行
法定程序与新华都签订
关联交易协议，并确保
关联交易的价格公允，
原则上不偏离与市场独
立第三方交易的价格或
收费的标准，以维护新
华都及其它股东（特别
是中小股东）的利益；
保证不利实际控制人、
股东、控制股东地位和
影响，通过关联交易损
害新华都及其它股东
（特别是中小股东）的
合法权益，不违规占用
或转移新华都的资金、
资产及其他资源，或违
规要求新华都提供担
保；如以上承诺事项被
证明不真实或未被遵
守，本人/本公司愿意将
出售新华都股票所得收
益划归新华都；同时，
本人认购新华都本次非
公开发行的股份的锁定
期自期满后延长六个
月，且承担相应的法律
责任。”
倪国涛;崔德
花;金丹
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
关于避免同业竞争的承
诺: “一、本人目前与
新华都、久爱致和、久
爱天津和泸州致和间不
存在同业竞争，本人也
不存在控制的与新华
都、久爱致和、久爱天
津和泸州致和间具有竞
争关系的其他企业的情
形。
二、本人今后为新华都
直接股东期间，不会在
2015 年 06
月 12 日
长期 正在履行
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
58
中国境内或境外，以任
何方式（包括但不限于
其单独经营、通过合资
经营或拥有另一公司或
企业的股份及其它权
益）直接或间接参与任
何与新华都、久爱致
和、久爱天津和泸州致
和构成竞争的任何业务
或活动。
三、本人今后为新华都
直接股东期间，不会利
用对新华都股东地位损
害新华都及其他股东
（特别是中小股东）的
合法权益,不会损害新华
都及其子公司久爱致
和、久爱天津和泸州致
和的合法权益。
四、本人保证在作为新
华都直接股东期间上述
承诺持续有效且不可撤
销。如有任何违反上述
承诺的事项发生，本人
承担因此给新华都、久
爱致和、久爱天津和泸
州致和造成的一切损失
（含直接损失和间接损
失），本人因违反本承诺
所取得的利益归新华都
所有。”
关于减少和规范关联交
易的承诺:“一、本人及
本人直接或间接控制或
影响的企业与重组后的
公司及其控股企业之间
将规范并尽可能减少关
联交易。对于无法避免
或者有合理原因而发生
的关联交易，本人承诺
将遵循市场化的公正、
公平、公开的原则进
行，并按照有关法律法
规、规范性文件和公司
章程等有关规定依法签
订协议，履行合法程
序，依法履行信息披露
义务和办理有关报批程
序，保证不通过关联交
易损害公司及其他股东
的合法权益。
二、本人及本人直接或
间接控制或影响的企业
将严格避免向公司及其
控股和参股公司拆借、
占用公司及其控股和参
股公司资金或采取由公
司及其控股和参股公司
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
59
代垫款、代偿债务等方
式侵占公司资金。
三、本次交易完成后本
人将继续严格按照有关
法律法规、规范性文件
以及公司章程的有关规
定行使股东权利；在公
司股东大会对有关涉及
本人的关联交易进行表
决时，履行回避表决的
义务。
四、本人保证不通过关
联交易取得任何不正当
的利益或使公司及其控
股和参股公司承担任何
不正当的义务。如果因
违反上述承诺导致公司
或其控股和参股公司损
失或利用关联交易侵占
公司或其控股和参股公
司利益的，公司及其控
股和参股公司的损失由
本人承担。”
陈文杰;陈智
敏;龚水金;郭
建生;江曙晖;
林波;倪国涛;
徐潘华;许安
心;张石保;陈
船筑;陈发树;
陈双燕;陈焱
辉;陈志程;陈
志勇;付小珍;
邵帅;叶常青;
新华都科技股
份有限公司;
新华都实业集
团股份有限公
司;福建新华
都综合百货有
限公司;赣州
新华都购物广
场有限公司;
江西新华都购
物广场有限公
司;龙岩新华
都购物广场有
限公司;南平
新华都购物广
场有限公司;
宁德新华都购
物广场有限公
司;泉州新华
都购物广场有
限公司;三明
新华都购物广
场有限公司;
三明新华都物
其他承诺
一、本人/本公司为本次
交易所提供的信息真
实、准确、完整，不存
在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏；
二、本人/本公司已向参
与本次交易的各中介机
构提供本次交易的相关
信息和文件（包括但不
限于原始书面材料、副
本材料和口头证言等），
并保证所提供的信息和
文件均真实、准确、完
整，所提供的文件资料
的副本或复印件与其正
本、原始资料或原件一
致，且该等文件资料的
签名、印章均是真实
的，该等文件的签署人
已经合法授权并有效签
署该文件，保证不存在
任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏；
三、本人/本公司为本次
交易所出具的说明及确
认均为真实、准确、完
整的，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者
重大遗漏；
四、在本次交易期间，
本人/本公司将依照相关
法律法规、中国证券监
督管理委员会和深圳证
券交易所的有关规定，
及时披露有关本次交易
2022 年 02
月 11 日
2022 年 2 月
11 日至 2022
年 4 月 19 日
已履行完
毕
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
60
流配送有限公
司;厦门新华
都购物广场有
限公司;漳州
新华都百货有
限责任公司
的信息，并保证该等信
息的真实性、准确性和
完整性；
五、本人/本公司对所提
供的信息、文件、资
料、说明及确认的真实
性、准确性和完整性承
担法律责任；如违反上
述承诺，给投资者、交
易各方及参与本次交易
的各方中介机构造成损
失的，本人/本公司将依
法承担赔偿责任。
陈文杰;陈智
敏;龚水金;郭
建生;江曙晖;
林波;倪国涛;
徐潘华;许安
心;张石保;陈
船筑;陈发树;
陈双燕;陈焱
辉;陈志程;陈
志勇;付小珍;
邵帅;叶常青;
新华都科技股
份有限公司;
新华都实业集
团股份有限公
司;福建新华
都综合百货有
限公司;赣州
新华都购物广
场有限公司;
江西新华都购
物广场有限公
司;龙岩新华
都购物广场有
限公司;南平
新华都购物广
场有限公司;
宁德新华都购
物广场有限公
司;泉州新华
都购物广场有
限公司;三明
新华都购物广
场有限公司;
三明新华都物
流配送有限公
司;厦门新华
都购物广场有
限公司;漳州
新华都百货有
限责任公司
其他承诺
本人/本公司不存在泄露
本次交易内幕信息以及
利用本次交易信息进行
内幕交易的情形，本人
不存在因涉嫌与本次交
易相关的内幕交易被立
案调查或者立案侦查的
情形，最近 36 个月内不
存在因与重大资产重组
相关的内幕交易被中国
证监会作出行政处罚或
者司法机构依法追究刑
事责任的情形。
2022 年 02
月 11 日
2022 年 2 月
11 日至 2022
年 4 月 19 日
已履行完
毕
陈发树；新华
都实业集团股
份有限公司
其他承诺
本次交易前，上市公司
保持独立运行。本次交
易后，本人/本公司作为
上市公司控股股东/实际
2022 年 02
月 11 日
2022 年 2 月
11 日至 2022
年 4 月 19 日
已履行完
毕
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
61
控制人期间，本人/本公
司及关联方将继续保持
上市公司的独立性，在
业务、资产、人员、财
务、机构上遵循“五分
开、五独立”的原则，
遵守中国证券监督管理
委员会有关规定，不利
用上市公司违规提供担
保，不占用上市公司资
金，不与上市公司形成
同业竞争。本承诺函一
经签署，即构成本人/本
公司不可撤销的法律义
务。如出现因本人/本公
司违反上述承诺而导致
上市公司及其中小股东
权益受到损害的情况，
本人/本公司将依法承担
相应的赔偿责任。
陈文杰;郭建
生;江曙晖;倪
国涛;徐潘华;
许安心;张石
保
其他承诺
一、本人承诺不无偿或
以不公平条件向其他单
位或者个人输送利益，
也不得采用其他方式损
害公司利益；
二、本人承诺对本人职
务消费行为进行约束；
三、本人承诺不动用公
司资产从事与其履行职
责无关的投资、消费活
动；
四、本人承诺由董事会
或者薪酬与考核委员会
制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情
况相挂钩；
五、如公司拟实施股权
激励，本人承诺公司拟
公布的股权激励行权条
件与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩；
六、自本承诺出具日至
公司本次重大资产出售
事项实施完毕前，若中
国证监会作出关于填补
回报措施及其承诺的其
他新的监管规定的，且
上述承诺不能满足中国
证监会该等规定时，本
人承诺届时将按照中国
证监会的最新规定出具
补充承诺。
2022 年 02
月 11 日
2022 年 2 月
11 日至 2022
年 4 月 19 日
已履行完
毕
陈发树;新华
都实业集团股
份有限公司
其他承诺
一、承诺不越权干预上
市公司经营管理活动，
不侵占上市公司利益。
二、本承诺出具日至上
市公司本次交易实施完
毕前，若中国证监会作
2022 年 02
月 11 日
2022 年 2 月
11 日至 2022
年 4 月 19 日
已履行完
毕
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
62
出新的关于填补回报措
施及相关人员承诺的监
管规定，且上述承诺不
能满足中国证监会该等
新的监管规定时，承诺
人承诺届时将按照中国
证监会的最新规定出具
补充承诺。
三、承诺人承诺切实履
行上市公司制定的有关
填补回报措施以及承诺
人对此作出的任何有关
填补回报措施的承诺，
若承诺人违反该等承诺
并给上市公司或者投资
者造成损失的，承诺人
愿意依法承担对上市公
司或者投资者的补偿责
任。
龚水金;郭建
生;倪国涛;张
石保;陈发树;
陈志勇;新华
都实业集团股
份有限公司;
福建新华都投
资有限责任公
司
其他承诺
截至承诺签署日，本公
司/本人无任何减持新华
都股票的计划。本公司/
本人承诺，新华都本次
交易实施完毕前，如本
公司/本人拟减持新华都
股票的，本公司/本人届
时将严格按照法律法规
及深圳证券交易所之相
关规定操作。
2022 年 02
月 11 日
2022 年 2 月
11 日至 2022
年 4 月 19 日
已履行完
毕
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
陈发树;新华
都实业集团股
份有限公司
关于同业竞
争、关联交
易、资金占用
方面的承诺
首次公开发行股票时所
做承诺：在持有本公司
控股权期间内，新华都
集团及新华都集团的全
资或控股企业将不在中
国境内外以任何形式从
事与本公司主营业务或
者主要产品相竞争或者
构成竞争威胁的业务活
动，包括在中国境内外
投资、收购、兼并或受
托经营管理与本公司主
营业务或者主要产品相
同或者相似的公司、企
业或者其他经济组织。
若本公司将来开拓新的
业务领域，本公司享有
优先权，新华都集团及
新华都集团的全资或控
股企业将不再发展同类
业务。
2008 年 07
月 31 日
长期 正在履行
陈文杰;郭建
生;江曙晖;倪
国涛;徐潘华;
许安心;张石
保
对公司本次非
公开发行摊薄
即期回报采取
填补措施能够
得到切实履行
的承诺
1、本人承诺不无偿或以
不公平条件向其他单位
或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公
司利益；2、本人承诺对
本人的职务消费行为进
行约束；3、本人承诺不
动用公司资产从事与履
2021 年 03
月 26 日
2021 年 3 月
26 日至 2022
年 8 月 16 日
已履行完
毕
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
63
行职责无关的投资、消
费活动；4、本人承诺由
董事会或薪酬委员会制
定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况
相挂钩；5、本人承诺如
公司未来实施股权激励
方案，股权激励方案的
行权条件与公司填补回
报措施的执行情况相挂
钩；6、自本承诺出具日
至公司本次非公开发行
股票实施完毕前，若中
国证监会作出关于填补
回报措施及其承诺的其
他新的监管规定的，且
上述承诺不能满足中国
证监会该等规定时，本
人承诺届时将按照中国
证监会的最新规定出具
补充承诺。
陈发树;新华
都实业集团股
份有限公司
对公司本次非
公开发行摊薄
即期回报采取
填补措施能够
得到切实履行
的承诺
1、不越权干预公司经营
管理活动，不侵占公司
利益。2、自本承诺出具
日至公司本次非公开发
行股票实施完毕前，若
中国证监会作出关于填
补回报措施及其承诺的
其他新的监管规定的，
且上述承诺不能满足中
国证监会该等规定时，
本人/本公司承诺届时将
按照中国证监会的最新
规定出具补充承诺。3、
本人/本公司承诺切实履
行公司制定的有关填补
回报措施以及本人/本公
司对此作出的任何有关
填补回报措施的承诺，
若本人/本公司违反该等
承诺并给公司或者投资
者造成损失的，本人/本
公司愿意依法承担对公
司或者投资者的补偿责
任。作为填补回报措施
相关责任主体之一，本
人/本公司若违反上述承
诺或拒不履行上述承
诺，本人/本公司同意按
照中国证监会和深圳证
券交易所等证券监管机
构按照其指定或发布的
有关规定、规则，对本
人/本公司作出相关处罚
或采取相关管理措施。
2021 年 03
月 26 日
2021 年 3 月
26 日至 2022
年 8 月 16 日
已履行完
毕
公司 其他承诺
公司不存在向发行对象
作出保底保收益或变相
保底保收益承诺的情
2021 年 03
月 26 日
2021 年 3 月
26 日至 2022
年 8 月 16 日
已履行完
毕
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
64
形；不存在直接或通过
利益相关方向参与认购
的投资者提供财务资助
或补偿的情形。
UBS AG;财通
基金管理有限
公司;建信基
金管理有限责
任公司;李天
虹;诺德基金
管理有限公
司;夏同山;厦
门博芮东方投
资管理有限公
司;易知（北
京）投资有限
责任公司;中
信建投证券股
份有限公司
股份限售承诺
1、本公司/本人同意自
新华都本次发行结束之
日（指本次发行的股份
上市之日）起，六个月
内不转让本次认购的股
份，并委托新华都董事
会向中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公
司申请对本公司上述认
购股份办理锁定手续，
以保证本公司持有的上
述股份自本次发行结束
之日起，六个月内不转
让。
2、本公司/本人保证在
不履行或不完全履行承
诺时，赔偿其他股东因
此而遭受的损失。如有
违反承诺的卖出交易，
本公司将授权登记结算
公司将卖出资金划入上
市公司账户归全体股东
所有。
3、本公司/本人声明：
将忠实履行承诺，承担
相应的法律责任。
2022 年 08
月 16 日
2022 年 8 月
16 日至 2023
年 2 月 16 日
已履行完
毕
股权激励承诺 公司 其他承诺
公司承诺不为激励对象
依本激励计划获取有关
权益提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担
保。
2021 年 03
月 26 日
股权激励计
划实施完毕
正在履行
其他对公司中
小股东所作承
诺
新华都科技股
份有限公司－
“领航员计划
（一期）”员
工持股计划
股份锁定承诺
本次员工持股计划自公
司公告最后一笔标的股
票过户至本计划名下之
日起 12 个月后解锁股份
数为本计划总数的
50%；自公司公告最后一
笔标的股票过户至本计
划名下之日起 16 个月后
解锁股份数为本计划总
数的 50%。
2021 年 01
月 25 日
2021 年 03 月
26 日至 2022
年 8 月 28 日
已履行完
毕
新华都科技股
份有限公司－
“领航员计划
（三期）”员
工持股计划
股份锁定承诺
本次员工持股计划所持
公司股票的锁定期分别
为 12 个月、24 个月及
36 个月，根据员工岗位
类别分期分比例解锁，
自公司公告最后一笔标
的股票过户至本计划名
下之日起算，具体如
下：
1、第一批解锁时点，自
公司公告最后一笔标的
股票过户至本计划名下
2022 年 07
月 30 日
自公司公告
最后一笔标
的股票过户
至本计划名
下之日起 12
个月后、24
个月后、36
个月后。
正在履行
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
65
之日起 12 个月后，核心
业务管理岗、核心职能
管理岗、核心骨干人员
可解锁比例分别为
20%、40%、100%。
2、第二批解锁时点，自
公司公告最后一笔标的
股票过户至本计划名下
之日起 24 个月后，核心
业务管理岗、核心职能
管理岗可解锁比例分别
为 40%、60%。
3、第三批解锁时点，自
公司公告最后一笔标的
股票过户至本计划名下
之日起 36 个月后，核心
业务管理岗可解锁比例
为 40%。
承诺是否按时
履行
是
如承诺超期未
履行完毕的，
应当详细说明
未完成履行的
具体原因及下
一步的工作计
划
无。公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方截至报告期
末超期未履行完毕的承诺事项。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测
及其原因做出说明
□适用 不适用
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□适用 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的
说明
□适用 不适用
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
66
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明
适用 □不适用
1. 公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 15 号》“关于企业将固定资产达到预定可使
用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
2. 公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 15 号》“关于亏损合同的判断”规定，该项
会计政策变更对公司财务报表无影响。
3. 公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》“关于发行方分类为权益工具的金
融工具相关股利的所得税影响的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
4. 公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》“关于企业将以现金结算的股份支
付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
适用 □不适用
具体详见第十节八情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 63
境内会计师事务所审计服务的连续年限 10
境内会计师事务所注册会计师姓名 陈祖珍、骆建新
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 陈祖珍 3 年、骆建新 4 年
境外会计师事务所名称（如有） 不适用
境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如
有）
不适用
当期是否改聘会计师事务所
□是 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
适用 □不适用
本年度，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所，负责公司 2022 年度内部控制审计
工作，相关费用包含在年度审计费用 63 万元内。
2021 年，公司因非公开发行股票事项，聘请安信证券股份有限公司为保荐人，本年度共支付费用 万元。
2021 年，公司因重大资产重组事项，聘请安信证券股份有限公司为财务顾问，本年度共支付费用 万元。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
67
九、年度报告披露后面临退市情况
□适用 不适用
十、破产重整相关事项
□适用 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
适用 □不适用
诉讼(仲裁)
基本情况
涉案金额
（万元）
是否形成预
计负债
诉讼(仲裁)
进展
诉讼(仲裁)
审理结果及
影响
诉讼(仲裁)
判决执行情
况
披露日期 披露索引
公司诉和昌
（福建）房
地产开发有
限公司合同
纠纷案
8
42, 否
福建省莆田
市中级人民
法院裁定终
结本次执
行。
和昌（福
建）房地产
开发有限公
司未向泉州
新华都履行
生效判决义
务，泉州新
华都（申请
执行人）向
福建省高级
人民法院申
请强制执
行，福建省
高级人民法
院指定莆田
市中级人民
法院执行，
2020 年 12
月，莆田市
中级人民法
院裁定终结
本次执行。
福建省莆田
市中级人民
法院作出
（2019）闽
03 执 255 号
之二《执行
裁定书》：
裁定终结本
次执行程
序。在执行
条件成就或
发现被执行
人有其他可
供执行的财
产时，可以
再次申请执
行，再次申
请不受申请
执行时效期
间的限制。
2022 年 12
月 21 日
详见公司披
露于巨潮资
讯网
（
）的《重大
诉讼公告》
（2017-
008）、
《2016 年度
报告全文》、
《重大诉讼
进展公告》
（2018-
052）、《重
大诉讼进展
公告》
（2018-
072）、《重
大诉讼进展
公告》
（2018-
088）、《重
大诉讼进展
公告》
（2019-
002）、《诉
讼进展公
告》（2020-
010）、《诉
讼进展公
告》（2020-
082）、《诉
讼进展公
告》（2022-
108）。
其他诉讼情况：公司未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼涉案总金额为 51,557, 元，不形成预计负债。主要为公司
对合肥苏鲜生超市采购有限公司应收账款逾期无法收回，已全额计提坏账准备，对公司生产经营无重大影响。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
68
注：8 2021年 12月 29日，公司与泉州新华都签订了《债权转让协议》，泉州新华都将应收和昌福建款项按其账面价值
161,525, 元转让给公司。
十二、处罚及整改情况
适用 □不适用
名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引
新华都科技股
份有限公司
其他
财务报告信息
披露不准确
中国证监会采
取行政监管措
施
采取出具警示
函的行政监管
措施，并将相
关情况记入证
券期货市场诚
信档案。
2023 年 01 月
14 日
具体详见公司
于 2023年 1
月 14 日在巨
潮资讯网
（http://www
..
cn）披露的
《关于收到厦
门证监局警示
函的公告》
（公告编号：
2023-001）。
倪国涛 董事
财务报告信息
披露不准确
中国证监会采
取行政监管措
施
采取出具警示
函的行政监管
措施，并将相
关情况记入证
券期货市场诚
信档案。
2023 年 01 月
14 日
具体详见公司
于 2023年 1
月 14 日在巨
潮资讯网
（http://www
..
cn）披露的
《关于收到厦
门证监局警示
函的公告》
（公告编号：
2023-001）。
陈文杰 高级管理人员
财务报告信息
披露不准确
中国证监会采
取行政监管措
施
采取出具警示
函的行政监管
措施，并将相
关情况记入证
券期货市场诚
信档案。
2023 年 01 月
14 日
具体详见公司
于 2023年 1
月 14 日在巨
潮资讯网
（http://www
..
cn）披露的
《关于收到厦
门证监局警示
函的公告》
（公告编号：
2023-001）。
张石保 高级管理人员
财务报告信息
披露不准确
中国证监会采
取行政监管措
施
采取出具警示
函的行政监管
措施，并将相
关情况记入证
券期货市场诚
信档案。
2023 年 01 月
14 日
具体详见公司
于 2023年 1
月 14 日在巨
潮资讯网
（http://www
..
cn）披露的
《关于收到厦
门证监局警示
函的公告》
（公告编号：
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
69
2023-001）。
新华都科技股
份有限公司董
事会
其他
财务报告信息
披露不准确
其他
深圳证券交易
所上市公司管
理一部出具
《关于对新华
都科技股份有
限公司的监管
函》（公司部
监管函
〔2023〕第 9
号）
2023 年 01 月
30 日
具体内容详见
深圳证券交易
所“信息披露
—监管信息公
开—监管措
施”。
整改情况说明
适用 □不适用
上述问题已在 2022 年 6 月 23 日前公司自查发现并完成整改。 2022 年 6 月 28 日，公司召开第五届董事会第二十一
次（临时）会议和第五届监事会第十九次（临时）会议，审议通过《关于前期会计差错更正的议案》，披露《关于前期
会计差错更正的公告》（公告编号：2022-068）及会计师事务所《前期差错更正情况的鉴证报告》(天健审﹝2022﹞13-
32 号)，对受会计差错影响的相应会计期间财务报告进行更新，强化公司财务工作持续严格遵守法律法规规定，认真学
习最新的会计准则及相关补充规定，及时掌握最新的准则要求和动态。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
适用 □不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未偿还等情况。
十四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
适用 □不适用
关联
交易
方
关联
关系
关联
交易
类型
关联
交易
内容
关联
交易
定价
原则
关联
交易
价格
关联
交易
金额
（万
元）
占同
类交
易金
额的
比例
获批
的交
易额
度
（万
元）
是否
超过
获批
额度
关联
交易
结算
方式
可获
得的
同类
交易
市价
披露
日期
披露
索引
云南
白药
集团
股份
有限
公司
母公
司之
参股
公司
的子
公司
采购
商品
采购
商品
市场
定价
原则
市场
价
32,22
%
52,00
0
否
款到
发货
与购
买价
相同
2022
年 03
月 30
日
详见
公司
刊登
于巨
潮资
讯网
（www
.cnin
)
的
《关
于公
司日
常关
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
70
联交
易预
计的
复制
表格
公告》
（202
2-
038）
新华
都实
业集
团股
份有
限公
司
母公
司
采购
商品
采购
商品
市场
定价
原则
市场
价
6,648
.89
%
50,00
0
否
转账
结算
与购
买价
相同
2022
年 03
月 30
日
详见
公司
刊登
于巨
潮资
讯网
（www
.cnin
)
的
《关
于公
司日
常关
联交
易预
计的
复制
表格
公告》
（202
2-
038）
阿里
巴巴
集团
公司
的大
股东
阿里
巴巴
（成
都）
由阿
里巴
巴集
团实
际控
制
向关
联方
销售
产
品、
商品
销售
商品
市场
定价
原则
市场
价
43,81
%
55,00
0
否
经
销、
代销
市场
价
2022
年 03
月 30
日
详见
公司
刊登
于巨
潮资
讯网
（www
.cnin
)
的
《关
于公
司与
阿里
巴巴
日常
关联
交易
预计
的公
告》
（202
2-
039）
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
71
合计 -- --
82,68
--
157,0
00
-- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 不适用
按类别对本期将发生的日常关联
交易进行总金额预计的，在报告
期内的实际履行情况（如有）
公司 2022 年日常关联交易实际发生总金额未超过预计总金额。
交易价格与市场参考价格差异较
大的原因（如适用）
不适用
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
适用 □不适用
关联方
关联关
系
关联交
易类型
关联交
易内容
关联交
易定价
原则
转让资
产的账
面价值
（万
元）
转让资
产的评
估价值
（万
元）
转让价
格（万
元）
关联交
易结算
方式
交易损
益（万
元）
披露日
期
披露索
引
新华都
实业集
团股份
有限公
司
上市公
司控股
股东
出售资
产
出售零
售业务
板块
11
家全资
子公司
100%股
权
以 2021
年 10
月 31
日评估
值为基
础协商
确定
19,686
.26
39,435
.8
34,050
.96
现金
14,364
.7
2022 年
04 月
22 日
详见公
司刊登
于巨潮
资讯网
（www.
cninfo
.
n)的
《关于
重大资
产出售
暨关联
交易之
标的资
产完成
过户的
公告》
（2022
-056）
转让价格与账面价值或评估价值差异
较大的原因（如有）
交易双方约定：评估基准日为 2021 年 10 月 31 日。在评估基准日之次日，即
2021 年 11 月 1 日至 2021年 12 月 31 日，与标的资产相关的盈利或亏损均由上
市公司享有或承担；自 2022 年 1 月 1 日起至标的资产交割日，与标的资产相关
的盈利或亏损均由新华都集团享有或承担。2021 年 11 月 1日至 2021年 12 月
31 日，标的公司的盈利或亏损金额，以标的公司 2021 年度经会计师事务所审
计后的财务报表为准，即以 2021 年 12 月 31 日经会计师事务所审计后的利润表
净利润减去 2021 年 1-10 月审计后的净利润，差额为调整股权对价。
对公司经营成果与财务状况的影响情
况
剥离业绩承压的零售业务，公司主营业务由互联网营销业务和零售业务变更为
互联网营销业务。优化了公司资产结构，进而深耕电子商务行业的优质赛道，
提升公司的未来发展潜力；增加 2022 年投资收益 亿元。
如相关交易涉及业绩约定的，报告期
内的业绩实现情况
无
3、共同对外投资的关联交易
□适用 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
72
4、关联债权债务往来
适用 □不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
是 □否
应收关联方债权
关联方 关联关系 形成原因
是否存在
非经营性
资金占用
期初余额
（万元）
本期新增
金额（万
元）
本期收回
金额（万
元）
利率
本期利息
（万元）
期末余额
（万元）
应付关联方债务
关联方 关联关系 形成原因
期初余额
（万元）
本期新增
金额（万
元）
本期归还
金额（万
元）
利率
本期利息
（万元）
期末余额
（万元）
新华都实
业集团股
份有限公
司
上市公司
控股股东
收新华都
集团与股
权转让相
关的预售
卡保证金
0 4, 0
当年银行
一年期定
期存款利
率
4,
关联债务对公司经营成
果及财务状况的影响
不适用
5、与存在关联关系的财务公司的往来情况
□适用 不适用
公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况
□适用 不适用
公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
7、其他重大关联交易
适用 □不适用
(1) 按照公司与新华都集团签署的《重大资产出售协议》，公司向新华都集团收取标的公司储值卡保证金
49,074, 元，本年度计提了相应的应付利息 610, 元。
(2) 公司原子公司泉州新华都购物广场有限公司 2021 年转让其他应收和昌（福建）房地产开发有限公司债权给本公
司，公司本期已支付债权转让款 161,525, 元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
《新华都重大资产出售暨关联交易实
施情况报告书》
2022 年 04 月 22 日 巨潮资讯网（）
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
73
十五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1） 托管情况
□适用 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2） 承包情况
□适用 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3） 租赁情况
适用 □不适用
租赁情况说明
1. 公司作为承租人
（1）计入当期损益的短期租赁费用和低价值资产租赁费用金额如下：
项 目 本期数 上年同期数
短期租赁费用 7,981, 24,259,
合 计 7,981, 24,259,
(2) 与租赁相关的当期损益及现金流
项 目 本期数 上年同期数
租赁负债的利息费用 12,088, 51,517,
计入当期损益的未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额
转租使用权资产取得的收入 28,503, 117,005,
与租赁相关的总现金流出 45,033, 197,936,
售后租回交易产生的相关损益
(3）租赁负债的到期期限分析和相应流动性风险管理详见本报告第十节之十说明。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□适用 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
适用 □不适用
单位：万元
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
74
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对
象名称
担保额
度相关
公告披
露日期
担保额
度
实际发
生日期
实际担
保金额
担保类
型
担保物
（如
有）
反担保
情况
（如
有）
担保期
是否履
行完毕
是否为
关联方
担保
公司对子公司的担保情况
担保对
象名称
担保额
度相关
公告披
露日期
担保额
度
实际发
生日期
实际担
保金额
担保类
型
担保物
（如
有）
反担保
情况
（如
有）
担保期
是否履
行完毕
是否为
关联方
担保
西藏聚
量电子
商务有
限公司
2021 年
04 月 17
日
35,000
2021 年
10 月 29
日
20,000
连带责
任保证
无 无
自 2021
年 10 月
29 日至
2022 年
10 月 17
日止
是 否
西藏聚
量电子
商务有
限公司
2021 年
04 月 17
日
35,000
2022 年
01 月 26
日
10,000
连带责
任保证
无 无
2022 年
1 月 26
日至
2023 年
1 月 26
日（皆
含本
日）
否 否
西藏聚
量电子
商务有
限公司
2022 年
03 月 30
日
35,000
2022 年
12 月 15
日
24,000
连带责
任保证
无 无
2022 年
12 月 15
日至
2024 年
11 月 14
日
否 否
西藏久
实致和
营销有
限公司
2021 年
04 月 17
日
15,000
2021 年
10 月 29
日
10,000
连带责
任保证
无 无
自 2021
年 10 月
29 日至
2022 年
10 月 17
日止
是 否
西藏久
实致和
营销有
限公司
2021 年
04 月 17
日
15,000
2022 年
01 月 26
日
5,000
连带责
任保证
无 无
2022 年
1 月 26
日至
2023 年
1 月 26
日（皆
含本
日）
否 否
西藏久
实致和
营销有
限公司
2022 年
03 月 30
日
15,000
2022 年
12 月 15
日
10,000
连带责
任保证
无 无
2022 年
12 月 15
日至
2024 年
11 月 14
日
否 否
北京玖
施酷科
技有限
公司
2022 年
11 月 22
日
20,000 0
报告期内审批对子
公司担保额度合计
70,000
报告期内对子公司
担保实际发生额合
49,000
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
75
（B1） 计（B2）
报告期末已审批的
对子公司担保额度
合计（B3）
70,000
报告期末对子公司
实际担保余额合计
（B4）
49,000
子公司对子公司的担保情况
担保对
象名称
担保额
度相关
公告披
露日期
担保额
度
实际发
生日期
实际担
保金额
担保类
型
担保物
（如
有）
反担保
情况
（如
有）
担保期
是否履
行完毕
是否为
关联方
担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保
额度合计
（A1+B1+C1）
70,000
报告期内担保实际
发生额合计
（A2+B2+C2）
49,000
报告期末已审批的
担保额度合计
（A3+B3+C3）
70,000
报告期末实际担保
余额合计
（A4+B4+C4）
49,000
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资
产的比例
%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的余额（D）
0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担
保对象提供的债务担保余额（E）
34,000
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 34,000
采用复合方式担保的具体情况说明
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1） 委托理财情况
□适用 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2） 委托贷款情况
□适用 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十六、其他重大事项的说明
适用 □不适用
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
76
1、控股股东协议转让股份事项
2021 年 11 月 30 日，公司控股股东新华都集团与公司董事长倪国涛先生签订了《关于新华都购物广场股份有限公司之股份
转让协议》，约定新华都集团将其持有的公司无限售条件流通股 68,456,388 股（占公司总股本的 10%）协议转让给倪国涛
先生。具体详见公司 2021 年 12 月 1 日刊登于巨潮资讯网（）的《关于股东权益变动的提示性公告》
（公告编号：2021-076）及相关简式权益变动报告书。2022 年 1 月 19 日，公司分别收到新华都集团和倪国涛先生的通知，
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，上述协议转让股份已完成过户手续。过户日期为
2022 年 1 月 18 日，过户数量为 68,456,388 股（占公司总股本的 10%），过户股份为无限售条件流通 A 股，过户价格为
元/股。具体详见公司 2022 年 1 月 20 日刊登于巨潮资讯网（）的《关于股东协议转让公司股份完
成过户的公告》（公告编号：2022-003）。
2、股东部分股份质押情况
公司股东倪国涛先生已将所持有的部分公司股份质押，本次质押数量为 68,456,388 股，占其所持股份比例的 %，其
中 51,342,291 股为高管锁定股，质押起始日为 2022 年 1 月 19 日，质权人为新华都实业集团股份有限公司，质押用途为偿
还债务。具体内容详见公司 2022 年 1 月 21 日刊登于巨潮资讯网（）的《关于股东部分股份质押的公告》
（公告编号：2022-004）。
3、重大资产出售事项
（1）公司于 2021 年 11 月 25日披露了《关于筹划重大资产出售暨公开征集意向受让方的提示性公告》（公告编号：2021-
074），于 2021 年 12 月 13 日披露了《关于筹划重大资产出售暨公开征集意向受让方的进展公告》（公告编号：2021-
083），于 2022 年 1 月 15 日披露了《关于筹划重大资产出售的进展公告》（公告编号：2022-001），具体详见刊登于巨潮
资讯网（）的相关内容。
（2）公司于 2022 年 2 月 11 日召开第五届董事会第十五次（临时）会议和第五届监事会第十五次（临时）会议审议通过了
《关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案》，公司拟通过现金出售的方式，向控股股东新华都实业集团股份有限公
司出售持有的零售业务板块 11 家全资子公司 100%股权，具体详见 2022 年 2 月 12 日刊登于巨潮资讯网
（）的相关内容。
（3）公司于 2022 年 3 月 5 日披露了《关于新华都实业集团股份有限公司收到〈经营者集中反垄断审查同意撤回申报通知
书〉的公告》（公告编号：2022-023），具体详见刊登于巨潮资讯网（）的相关内容。
（4）公司于 2022 年 3 月 15 日披露了《关于回复深圳证券交易所重组问询函的公告》（公告编号：2022-028），具体详见
刊登于巨潮资讯网（）的相关内容。
（5）公司于 2022 年 3 月 15 日披露了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-033）等相关公
告，定于 2022年 3月 30 日召开股东大会审议本次重大资产重组事项。
（6）公司于 2022 年 3 月 30 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议
案》，具体详见 2022年 3月 31 日刊登于巨潮资讯网（）的相关内容。
（7）公司于 2022 年 4 月 22 日披露了《关于重大资产出售暨关联交易之标的资产完成过户的公告》，具体详见刊登于巨潮
资讯网（）的相关内容。公司通过现金出售的方式完成向控股股东新华都集团出售持有的零售
业务板块 11 家全资子公司 100%股权。公司主营业务由互联网营销业务和零售业务变更为互联网营销业务。公司行业分类
由零售业拟变更为互联网和相关服务（最终以中国证券监督管理委员会发布的行业分类结果为准）。
4、公司股票交易异常波动
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
77
（1）公司股票交易价格连续 2 个交易日内（2022 年 4 月 21 日、2022 年 4 月 22 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，
根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。具体内容详见公司分别于 2022 年 4 月 25 日在巨潮资讯
网（）披露的《股票交易异常波动公告》（公告编号：2022-060）。
（2）公司股票交易价格连续 3 个交易日内（2022 年 4 月 25 日、2022 年 4 月 26 日、2022 年 4 月 27 日）收盘价格跌幅偏
离值累计达到 20%。根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。具体内容详见公司分别于 2022 年 4
月 28 日在巨潮资讯网（）披露的《股票交易异常波动公告》（公告编号：2022-062）。
5、2021 年度非公开发行 A 股股票事项
（1）公司于 2021 年 3 月 26 日分别召开第五届董事会第七次（临时）会议、第五届监事会第七次（临时）会议，于 2021
年 4 月 14 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司
2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等议案。公司本次非公开发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股
票交易均价的 80%，发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不
超过 205,369,164 股，募集资金总额（含发行费用）将不超过 71, 万元（含本数）。具体内容详见公司于 2021 年 3
月 30 日、2021 年 4 月 15 日在巨潮资讯网（）披露的公告。
（2）2021 年 6 月 17 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：211492），中国证
监会依法对公司提交的非公开发行股票申请材料进行审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予
以受理。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 18 日在巨潮资讯网（）披露的《关于非公开发行股
票申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2021-048）。
（3）2021 年 6 月 25 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211492 号）。
根据反馈意见的要求，公司及相关中介机构对反馈意见所列问题进行认真核查并逐项回复，并根据相关要求对反馈意见的
回 复 进 行 公 开 披 露 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 6 月 26 日 、 2021 年 7 月 14 日 在 巨 潮 资 讯 网
（）披露的相关公告。
（4）公司于 2021 年 7 月 30 日分别召开第五届董事会第十一次（临时）会议、第五届监事会第十一次（临时）会议审议通
过了《关于调整公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等议案，对非公开发行股票方案中的募集资金金额进行调
整，即募集资金总额（含发行费用）将不超过 56, 万元（含本数）。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 31 日在巨潮
资讯网（）披露的公告
（5）2021 年 8 月 5 日，根据中国证监会的审核意见及调整后的方案，公司及相关中介机构对《反馈意见回复说明》进行
了补充和修订，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 6 日在巨潮资讯网（）披露的《新华都购物广
场股份有限公司与安信证券股份有限公司〈关于新华都购物广场股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票申请文件反馈
意见的回复说明〉（修订稿）》。
（6）公司于 2021 年 9 月 10 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准新华都购物广场股份有限公司非公开发行股
票的批复》，本批复自核准发行之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 11 日在巨潮资讯网
（）披露的《关于 2021 年度非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：
2021-066）。
（7）公司于 2022 年 7 月 8 日召开第五届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度非公开发
行 A 股股票方案的议案》，公司在《新华都购物广场股份有限公司 2021 年度非公开发行 A股股票预案（修订稿）》范围内，
综合考虑二级市场行情、资金需求等因素，对本次非公开发行 A 股股票方案中的募集资金金额进行调整，将本次发行募集
资金总额（含发行费用）由不超过 56, 万元（含本数）调整为不超过 17, 万元（含本数），并相应调整募投
项目拟投入募集资金金额。具体内容详见公司于 2022 年 7月 9 日在巨潮资讯网（）披露的公告。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
78
（8）公司于 2022 年 8 月 5 日披露了《新华都 2021 年度非公开发行 A 股股票发行情况报告书》，本次发行最终获配发行对
象共计 9 名，发行价格为 元/股，本次发行股票数量为 35,940,803 股，募集资金总额为 169,999, 元。于 2022
年 8 月 15 日披露了《2021 年度非公开发行 A 股股票上市公告书》及其摘要，本次非公开发行新增股份于 2022 年 8 月 16
日在深圳证券交易所上市，发行对象认购本次发行的股份自本次非公开发行结束之日起 6 个月内不得转让。于 2022 年 8月
16 日披露了《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2022-088）。具体详见刊登于巨潮资讯网
（）的相关内容。
6、变更公司名称及经营范围事项
公司于 2022 年 8 月 29 日分别召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议，于 2022 年 9 月 15 日召开
2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更公司名称、经营范围的议案》。2022 年 9 月 23 日，公司完成工商变更
登记，并取得了厦门市市场监督管理局换发的《营业执照》。公司中文名称变更为“新华都科技股份有限公司”，英文名
称变更为“New Huadu Technology Co.,Ltd”。具体内容详见公司分别于 2022 年 9 月 16 日、2022 年 9 月 24 日刊登于巨
潮资讯网的《关于拟变更公司名称及经营范围的公告》（2022-095）和《关于变更公司名称、经营范围及注册资本暨完成
工商变更登记的公告》（2022-099）。
7、重大诉讼进展
2021 年 12 月 29 日，公司与泉州新华都签订了《债权转让协议》，约定公司受让泉州新华都对和昌福建的债权。近日，福
建省莆田市中级人民法院作出（2019）闽 03 执 237 号之二《执行裁定书》。莆田市中级人民法院依照《中华人民共和国民
事诉讼法》第一百五十七条第一款第十一项、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条
规定，裁定变更公司为本案申请执行人。本裁定送达后即发生法律效力。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 21 日刊登于巨
潮资讯网（）的《诉讼进展公告》（2022-108）。
十七、公司子公司重大事项
适用 □不适用
1、公司全资孙公司获得政府补助的事项
公司全资孙公司西藏聚量电子商务有限公司、西藏久实致和营销有限公司分别获得补助资金 968 万元、394 万元。根据
《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形
成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司获得的上述补助
款确认与收益相关的政府补助为 1,362 万元。具体内容详见公司 2022 年 12 月 28 日刊登于巨潮资讯网
（）的《关于获得政府补助的公告》（公告编号：2022-109）。
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
79
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股
公积金转
股
其他 小计 数量 比例
一、有限
售条件股
份
15,487,1
00
%
35,940,8
03
0 0
51,564,5
91
87,505,3
94
102,992,
494
%
1、国
家持股
0 % 0 0 0 0 0 0 %
2、国
有法人持
股
0 %
3,171,24
7
0 0 0
3,171,24
7
3,171,24
7
%
3、其
他内资持
股
15,487,1
00
%
27,906,9
77
0 0
51,564,5
91
79,471,5
68
94,958,6
68
%
其
中：境内
法人持股
0 %
21,141,6
50
0 0 0
21,141,6
50
21,141,6
50
%
境内
自然人持
股
15,487,1
00
%
6,765,32
7
0 0
51,564,5
91
58,329,9
18
73,817,0
18
%
4、外
资持股
0 %
4,862,57
9
0 0 0
4,862,57
9
4,862,57
9
%
其
中：境外
法人持股
0 %
4,862,57
9
0 0 0
4,862,57
9
4,862,57
9
%
境外
自然人持
股
0 % 0 0 0 0 0 0 %
二、无限
售条件股
份
669,076,
780
% 0 0 0
-
52,079,4
91
-
52,079,4
91
616,997,
289
%
1、人
民币普通
股
669,076,
780
% 0 0 0
-
52,079,4
91
-
52,079,4
91
616,997,
289
%
2、境
内上市的
外资股
0 % 0 0 0 0 0 0 %
3、境
外上市的
外资股
0 % 0 0 0 0 0 0 %
4、其 0 % 0 0 0 0 0 0 %
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
80
他
三、股份
总数
684,563,
880
%
35,940,8
03
0 0 -514,900
35,425,9
03
719,989,
783
%
股份变动的原因
适用 □不适用
1、倪国涛先生与控股股东协议转让股份事项
2021 年 11 月 30 日，公司控股股东新华都集团与公司董事长倪国涛先生签订了《关于新华都购物广场股份有限公司之
股份转让协议》，约定新华都集团将其持有的公司无限售条件流通股 68,456,388 股（占公司总股本的 10%）协议转让给倪
国涛先生。具体详见公司 2021年 12 月 1 日刊登于巨潮资讯网（）的《关于股东权益变动的提示性公告》
（公告编号：2021-076）及相关简式权益变动报告书。2022 年 1 月 19 日，公司分别收到新华都集团和倪国涛先生的通知，
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，上述协议转让股份已完成过户手续。过户日期为
2022 年 1 月 18 日，过户数量为 68,456,388 股（占公司总股本的 10%），过户股份为无限售条件流通 A 股，过户价格为
元/股。具体详见公司 2022 年 1 月 20 日刊登于巨潮资讯网（）的《关于股东协议转让公司股份完
成过户的公告》（公告编号：2022-003）。
2、2021 年度非公开发行 A 股股票事项
本次发行最终获配发行对象共计 9 名，发行价格为 元/股，本次发行股票数量为 35,940,803 股，非公开发行新增
股份于 2022 年 8 月 16 日在深圳证券交易所上市。具体内容详见公司分别于 2022 年 8 月 5 日、2022 年 8 月 15 日刊登于巨
潮资讯网（）的《新华都 2021 年度非公开发行 A 股股票发行情况报告书》、《2021 年度非公开发行 A
股股票上市公告书》。
3、回购注销限制性股票事项
根据公司“领航员计划（二期）”股权激励计划相关规定，鉴于有 8 名激励对象离职及 1 名激励对象成为公司监事，该
9 名激励对象已不符合激励计划的激励条件。公司拟对上述 9 名激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的全部限制性股
票合计 214,900 股进行回购注销。 参与本激励计划的上市公司董事、高级管理人员及任职于上市公司层面的激励对象未达
成第一个解除限售期的业绩考核指标。公司拟回购注销第一个解除限售期已获授但未达到解除限售条件的 300,000 股限制
性股票。
综上所述，公司回购限制性股票的总数量为 514,900 股，并于 2022 年 11 月 15 日办理完成了所涉及的限制性股票回购
注销手续，具体详见公司于 2022 年 11 月 17 日刊登在巨潮资讯网（）的《关于部分限制性股票回购注
销完成的公告》（公告编号：2022-101）。
股份变动的批准情况
适用 □不适用
1、2021 年度非公开发行 A 股股票事项
（1） 公司于 2021 年 3 月 26 日分别召开第五届董事会第七次（临时）会议、第五届监事会第七次（临时）会议，于 2021
年 4 月 14 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司
2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等议案。公司本次非公开发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股
票交易均价的 80%，发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不
超过 205,369,164 股，募集资金总额（含发行费用）将不超过 71, 万元（含本数）。具体内容详见公司于 2021 年 3
月 30 日、2021 年 4 月 15 日在巨潮资讯网（）披露的公告。
（2）2021 年 6 月 17 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：211492），中国证
监会依法对公司提交的非公开发行股票申请材料进行审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
81
以受理。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 18 日在巨潮资讯网（）披露的《关于非公开发行股
票申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2021-048）。
（3）2021 年 6 月 25 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211492 号）。
根据反馈意见的要求，公司及相关中介机构对反馈意见所列问题进行认真核查并逐项回复，并根据相关要求对反馈意见的
回 复 进 行 公 开 披 露 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 6 月 26 日 、 2021 年 7 月 14 日 在 巨 潮 资 讯 网
（）披露的相关公告。
（4）公司于 2021 年 7 月 30 日分别召开第五届董事会第十一次（临时）会议、第五届监事会第十一次（临时）会议审议通
过了《关于调整公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等议案，对非公开发行股票方案中的募集资金金额进行调
整，即募集资金总额（含发行费用）将不超过 56, 万元（含本数）。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 31 日在巨潮
资讯网（）披露的公告
（5）2021 年 8 月 5 日，根据中国证监会的审核意见及调整后的方案，公司及相关中介机构对《反馈意见回复说明》进行
了补充和修订，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 6 日在巨潮资讯网（）披露的《新华都购物广
场股份有限公司与安信证券股份有限公司〈关于新华都购物广场股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票申请文件反馈
意见的回复说明〉（修订稿）》。
（6）公司于 2021 年 9 月 10 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准新华都购物广场股份有限公司非公开发行股
票的批复》，本批复自核准发行之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 11 日在巨潮资讯网
（）披露的《关于 2021 年度非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：
2021-066）。
（7）公司于 2022 年 7 月 8 日召开第五届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度非公开发
行 A 股股票方案的议案》，公司在《新华都购物广场股份有限公司 2021 年度非公开发行 A股股票预案（修订稿）》范围内，
综合考虑二级市场行情、资金需求等因素，对本次非公开发行 A 股股票方案中的募集资金金额进行调整，将本次发行募集
资金总额（含发行费用）由不超过 56, 万元（含本数）调整为不超过 17, 万元（含本数），并相应调整募投
项目拟投入募集资金金额。具体内容详见公司于 2022 年 7月 9 日在巨潮资讯网（）披露的公告。
2、回购注销限制性股票事项
2022 年 8 月 29 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于修改〈关
于回购注销部分限制性股票的议案〉的议案》。该议案已经 2022 年 9 月 15 日召开的 2022年第三次临时股东大会审议通过。
具体内容详见公司分别于 2022 年 8 月 31 日、2022 年 9 月 15 日刊登于巨潮资讯网（）的《半年报董事
会决议公告》、《半年报监事会决议公告》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》、《2022 年第三次临时股东大会决
议公告》（公告编号：2022-090、2022-091、2022-092、2022-097）。
股份变动的过户情况
适用 □不适用
1、倪国涛先生与控股股东协议转让股份事项
2022 年 1 月 19 日，公司分别收到新华都集团和倪国涛先生的通知，根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券
过户登记确认书》，上述协议转让股份已完成过户手续。过户日期为 2022 年 1 月 18 日，过户数量为 68,456,388 股（占公
司总股本的 10%），过户股份为无限售条件流通 A 股，过户价格为 元/股。具体详见公司 2022 年 1 月 20 日刊登于巨
潮资讯网（）的《关于股东协议转让公司股份完成过户的公告》（公告编号：2022-003）。
2、2021 年度非公开发行 A 股股票事项
本次非公开发行新增股份 35,940,803 股，于 2022 年 8 月 9 日由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司受理新股登
记申请，于 2022 年 8 月 16 日在深圳证券交易所上市。本次发行对象共有 9 名，均以现金参与认购。发行对象认购本次发
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
82
行的股份自本次非公开发行结束之日起 6 个月内不得转让。具体内容详见公司 2022 年 8 月 15 日刊登于巨潮资讯网
（）的《2021 年度非公开发行 A 股股票上市公告书》。
3、回购注销限制性股票事项
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票 514,900 股回购注销手续已于 2022 年 11
月 15 日办理完成。具体详见公司于 2022 年 11 月 17 日刊登在巨潮资讯网（）的《关于部分限制性股票
回购注销完成的公告》（公告编号：2022-101）。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
适用 □不适用
报告期内公司总股本增加 35,940,803 股，减少 514,900 股，累计较期初新增 35,435,903 股，公司每股收益和每股净资
产均有所减少。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 不适用
2、限售股份变动情况
适用 □不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数
本期增加限售
股数
本期解除限售
股数
期末限售股数 限售原因 解除限售日期
倪国涛 13,213,950 51,342,291 0 64,556,241 高管锁定股
按照高管股份
管理的相关规
定
郭建生 460,999 0 120,000 340,999
高管锁定股
160,999 股；
股权激励限售
股 180,000
股；本期解除
限售 120,000
股系回购注销
限制性股票
160,999 股按
照高管股份管
理的相关规
定；180,000
股按照公司
“领航员计划
（二期）”股
权激励计划的
相关规定
赵国南 46,400 30,000 76,400 0
股权激励限售
股；因赵国南
女士报告期内
成为监事不能
成为激励对
象，本期解除
限售 76,000
股系回购注销
限制性股票。
按照公司“领
航员计划（二
期）”股权激
励计划的相关
规定
张石保 30,000 0 120,000 180,000
股权激励限售
股；本期解除
限售 120,000
股系回购注销
限制性股票
按照公司“领
航员计划（二
期）”股权激
励计划的相关
规定
龚水金 59,351 0 0 59,351 高管锁定股
按照高管股份
管理的相关规
定
中高层管理人
员、核心骨干
1,331,400 1,220,000 636,300 1,915,100
（1）股权激
励限售股；期
按照公司“领
航员计划（二
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
83
人员 初股东人数为
38 人（已剔除
报告期内成为
监事的赵国南
女士），因
“领航员计划
（二期）”股
权激励计划预
留部分限制性
股票授予及离
职激励对象持
有限制性股票
回购注销，期
末股东人数为
37 人。（2）本
期解除限售
636,300 股，
具体为“领航
员计划（二
期）”股权激
励计划首次授
予的部分限制
性股票
437,800 股于
2022 年 7 月
28 日上市流
通，回购注销
198,500 股限
制性股票（不
含董事、监
事、高管）。
期）”股权激
励计划的相关
规定
夏同山 0 3,594,080 0 3,594,080
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 3,594,080
股
2023 年 2 月
16 日
李天虹 0 3,171,247 0 3,171,247
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 3,171,247
股
2023 年 2 月
16 日
中信建投证券
股份有限公司
0 3,171,247 0 3,171,247
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 3,171,247
股
2023 年 2 月
16 日
UBS AG 0 4,862,579 0 4,862,579
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 4,862,579
股
2023 年 2 月
16 日
易知（北京）
投资有限责任
公司－易知全
天候稳健成长
6 期私募证券
投资基金
0 3,171,247 0 3,171,247
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 3,171,247
股
2023 年 2 月
16 日
建信基金－兴 0 1,111,628 0 1,111,628 首发后限售 2023 年 2 月
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
84
业银行－建信
基金－东源投
资再融资主题
精选策略集合
资产管理计划
股；2021 年度
非公开发行认
购 1,111,628
股
16 日
财通基金－华
泰证券股份有
限公司－财通
基金君享永熙
单一资产管理
计划
0 3,805,497 0 3,805,497
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 3,805,497
股
2023 年 2 月
16 日
诺德基金－华
泰证券股份有
限公司－诺德
基金浦江 120
号单一资产管
理计划
0 655,391 0 655,391
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 655,391 股
2023 年 2 月
16 日
诺德基金－首
创证券股份有
限公司－诺德
基金浦江 202
号单一资产管
理计划
0 1,268,499 0 1,268,499
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 1,268,499
股
2023 年 2 月
16 日
厦门博芮东方
投资管理有限
公司－博芮东
方价值 12 号
私募证券投资
基金
0 6,342,494 0 6,342,494
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 6,342,494
股
2023 年 2 月
16 日
建信基金－兴
业银行－建信
基金东源投资
再融资 FOF2
号集合资产管
理计划
0 1,515,857 0 1,515,857
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 1,515,857
股
2023 年 2 月
16 日
建信基金－兴
业银行－建信
基金东源投资
再融资 FOF1
号集合资产管
理计划
0 2,021,143 0 2,021,143
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 2,021,143
股
2023 年 2 月
16 日
建信基金－兴
业银行－建信
基金东源投资
再融资 FOF3
号集合资产管
理计划
0 404,229 0 404,229
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 404,229 股
2023 年 2 月
16 日
财通基金－吴
清－财通基金
安吉 136 号单
一资产管理计
划
0 634,249 0 634,249
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 634,249 股
2023 年 2 月
16 日
诺德基金－易
米基金定增
100 回报 1 号
FOF 集合资产
管理计划－诺
0 211,416 0 211,416
首发后限售
股；2021 年度
非公开发行认
购 211,416 股
2023 年 2 月
16 日
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
85
德基金浦江
523 号单一资
产管理计划
合计 15,142,100 88,533,094 952,700 102,992,494 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
适用 □不适用
股票及其
衍生证券
名称
发行日期
发行价格
（或利
率）
发行数量 上市日期
获准上市
交易数量
交易终止
日期
披露索引 披露日期
股票类
人民币普
通股 A 股
2022 年 07
月 22 日
元/股
35,940,80
3
2022 年 08
月 16 日
35,940,80
3
具体内容
详见公司
于 2022 年
8 月 15 日
刊登于巨
潮资讯网
（http://
）的
《2021 年
度非公开
发行 A 股
股票上市
公告书》。
2022 年 08
月 15 日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
本次发行最终获配发行对象共计 9 名，发行价格为 元/股，本次发行股票数量为 35,940,803 股，发行募集资金总额
169,999, 元，扣除发行费用 6,819, 元（不含税）后，募集资金净额为 163,180, 元。具体内容详见
公司 2022年 8月 5 日刊登于巨潮资讯网（）的《新华都 2021 年度非公开发行 A 股股票发行
情况报告书》。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
适用 □不适用
（1）公司 2021 年度非公开发行 A 股股票事项：
本次非公开发行新增股份 35,940,803 股，发行对象共有 9 名，于 2022 年 8月 16 日在深圳证券交易所上市。公司总股本由
684,563,880 股变更为 720,504,683 股。具体内容详见公司 2022 年 8 月 15 日刊登于巨潮资讯网
（）的《2021 年度非公开发行 A股股票上市公告书》。
（2）回购注销限制性股票事项：
根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司“领航员计划（二期）”股权激励计划的相关规定，公司拟对 8 名已离职的
激励对象以及 1 名成为公司监事的激励对象和上市公司董事、高级管理人员及任职于上市公司层面的激励对象未达成第一
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
86
个解除限售条件的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，回购注销的限制性股票总数量为 514,900 股，本次
回购注销事项完成后，公司总股本由 720,504,683 股变更为 719,989,783 股。具体内容详见公司于 2022 年 8月 31 日刊登
于巨潮资讯网（）的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-093）。
综上所述，公司总股本由 684,563,880 股先增加至 720,504,683 股后减少至 719,989,783 股。
3、现存的内部职工股情况
□适用 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末
普通股股
东总数
37,929
年度报告
披露日前
上一月末
普通股股
东总数
34,296
报告期末
表决权恢
复的优先
股股东总
数（如有）
（参见注
8）
0
年度报告披露日前上一
月末表决权恢复的优先
股股东总数（如有）（参
见注 8）
0
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例
报告期末
持股数量
报告期内
增减变动
情况
持有有限
售条件的
股份数量
持有无限
售条件的
股份数量
质押、标记或冻结情况
股份状态 数量
新华都实
业集团股
份有限公
司
境内非国
有法人
%
126,607,3
39
-68456388 0
126,607,3
39
倪国涛
境内自然
人
%
86,074,98
8
68456388
64,556,24
1
21,518,74
7
质押
68,456,38
8
陈发树
境内自然
人
%
58,778,36
7
0 0
58,778,36
7
福建新华
都投资有
限责任公
司
境内非国
有法人
%
42,282,00
0
0 0
42,282,00
0
杭州瀚云
新领股权
投资基金
合伙企业
（有限合
伙）
境内非国
有法人
%
34,228,19
4
0 0
34,228,19
4
阿里巴巴
（成都）
软件技术
有限公司
境内非国
有法人
%
34,228,19
4
0 0
34,228,19
4
洪泽君
境内自然
人
%
22,000,00
0
-11445500 0
22,000,00
0
陈志勇
境内自然
人
%
17,415,17
2
0 0
17,415,17
2
厦门博芮 其他 % 6,342,494 6342494 6,342,494 0
新华都科技股份有限公司 2022 年年度报告全文
87
东方投资
管理有限
公司－博
芮东方价
值 12 号私
募证券投
资基金
UBS AG 境外法人 % 5,384,577 5384577 4,862,579 521,998
战略投资者或一般法人
因配售新股成为前 10 名
股东的情况（如有）（参
见注 3）
厦门博芮东方投资管理有限公司－博芮东方价值 12 号私募证券投资基金、UBS AG 系参与公
司 2021 年非公开发行 A 股股票事项成为公司前 10 名股东。
上述股东关联关系或一
致行动的说明
1、福建新华都投资有限责任公司是新华都集团的全资子公司，陈志勇先生系新华都集团法
定代表人陈发树先生的弟弟。新华都集团、福建新华都投资有限责任公司、陈发树先生和陈
志勇先生应认定为一致行动人；2、杭州瀚云和阿里巴巴成都为一致行动人；3、公司未知其
它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人。
上述股东涉及委托/受托
表决权、放弃表决权情
况的说明
无
前 10 名股东中存在回购
专户的特别说明（如有）
（参见注 10）
无
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类
股份种类 数量
新华都实业集团股份有
限公司
126,607,339
人民币普
通股
126,607,3
39
陈发树 58,778,367
人民币普
通股
58,778,36
7
福建新华都投资有限责
任公司
42,282,000
人民币普
通股
42,282,00
0
杭州瀚云新领股权投资
基金合伙企业（有限合
伙）
34,228,194
人民币普
通股
34,228,19
4
阿里巴巴（成都）软件
技术有限公司
34,228,194
人民币普
通股
34,228,19
4
洪泽君 22,000,000
人民币普
通股
22,000,00
0
倪国涛 21,518,747
人民币普
通股
21,518,74
7
陈志勇 17,415,172
人民币普
通股
17,415,17
2
新华都科技股份有限公
司－第二期员工持股计
划
4,227,003
人民币普
通股
4,227,003
刘晓初 4,167,363
人民币普
通股
4,167,363
前 10 名无限售流通股股
东之间，以及前 10 名无
限售流通股股东和前 10
名股东之间关联关系或
一致行动的说明
1、福建新华都投资有限责任公司是新华都集团的全资子公司，陈志勇先生系新华都集团法
定代表人陈发树先生的弟弟。新华都集团、福建新华都投资有限责任公司、陈发树先生和陈
志勇先生应认定为一致行动人；2、杭州瀚云和阿里巴巴成都为一致行动人；3、公司未知其
它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东
