十二五规划之国家战略与国家管控
第一部分 国家战略与国家管控
第一章 从立国到帝国的崛起之路
国家在不断的进化过程中曾经历了数个发展阶段，也产生出数种国家形态类型，
我国著名考古学家苏秉琦先生在 1994 年提出的“古国－－方国－－帝国”理论中，将
中国国家起源的发展概括为三个阶段，将其称为“三部曲”。
纵观世界各大文明，各地国家的进化历程都大体遵从这三个主要的发展阶段，
即古国时代、方国/王国时代和帝国时代。
（一）古国时代——作坊式的国家管控
1、古国时代的源起
古国，作为国家的最原始形态，起源于氏族部落。氏族源于一个共同始祖母，
是一群血缘相近的人们。
（1）母系氏族
母系氏族最为古老。氏族、胞族、部落和部落联盟成为氏族制度的各层社会组
织。对于这样的组织结构，恩格斯赞道：“这种十分单纯质朴的氏族制度是一种多么
美妙的制度啊！没有大兵、宪兵和警察，没有贵族、国王、总督、地方官和法官，
没有监狱，没有诉讼，而一切都是有条有理的……家户经济是由一组家庭按照共产
制共同经营的，土地是全部落的财产，仅有小小的园圃归家户经济暂时使用。可是，
丝毫没有今日这样臃肿复杂的管理机关。一切问题，都由当事人自己解决，在大多
数情况下，历来的习俗就把一切调整好了。不会有贫穷困苦的人……大家都是平等、
自由的，包括妇女在内。”各民族在没有分化为阶级以前，其社会亦是如此。由于生
产力的发展而促进私有制和阶级产生之后，才使这种古老的氏族制度崩溃，发展成
为父系氏族。
（2）父系氏族
父系氏族产生于早期阶级社会的前夜，是它促进了阶级社会的产生。父系氏族
乃是母系氏族更高一级的氏族，不同的是父权制按父系计算世系和继承财产，实行
私有制，部落战争频繁，开始把俘虏当作奴隶，氏族和部落内部混杂有外族人，军
事首领职权已开始与议事会和人民大会的职权相对立，这些都显示氏族制度在崩溃
中。历史发展到这个阶段，“所缺少的只是一件东西，即这样一个机关，它不仅可以
保障单个人新获得的财富不受氏族制度的共产制传统的侵犯，不仅使以前被轻视的
私有财产神圣化，并宣布这种神圣化是整个人类社会的最高目的，而且还给要相继
发展起来的获得财产从而不断加速财富积累的新的形式，盖上社会普遍承认的印章；
所缺少的只是这样一个机关，它不仅使正在开始的社会分裂为阶级的现象永久化，
而且使有产者阶级剥削无产者阶级的权利以及前者对后者的统治永久化。而这样的
机关也就出现了。国家被发明出来了。”国家是父系氏族历史的继续。
（3）从氏族到古国
氏族制度发展成古国所经历的各个发展阶段是：氏族—胞族—部落→父系氏族
—地区部落—部落联盟→国家和民族。
在中国，古国时代是指距今五千年前后出现的高于部落以上的、稳定的、独立
的政治实体。古国最先是从辽西地区红山文化考古中提出来的。红山文化在距今五
千年以前率先跨入古国阶段，以祭坛、女神庙、积石冢群和成批成套的玉质礼器为
标志，出现了原始公社氏族部落制的发展已达到产生基于公社又凌驾于公社之上的
高一级的组织形式，即早期城邦式的原始国家已经产生。
而欧洲古国的起源在《起源》中被分为三种类型：
第一类型，雅典国家的形成。它是在社会经济发展到阶级社会的条件下，直接
从氏族结构中逐渐发展起来的。世界上多数民族（包括中国）国家起源都属这一类
型。“雅典人国家的产生乃是一般国家形成的一种非常典型的例子”。
第二类型，罗马国家的形成。罗马国家也是从罗马人父系氏族基础上发展来的。
公元前 7—前 6 世纪，在生产力发展、地区扩大和人口增加条件下，整个“罗马人民”
形成三部分人，即出身于氏族上层的“贵族阶层”，他们拥有大量私有财产，属于“保
护人”；广大氏族民日益贫困，依附贵族，平时为其劳役，战时出征，是贵族的“被
保护人”；第三种人是外族人，他们是自由人，可占有地产和经商，但不能作官，不
能参加人民大会等，没有权利也不受法律保护，他们是“平民阶层”。“被保护民”和
“平民阶层”与贵族存在着阶级对立，平民与贵族的对立尤为严重，斗争激烈，平民
最后战胜氏族贵族，建起罗马国家。
第三类型，德意志人国家的产生。民族大迁徙时代，德意志人曾是父系氏族社
会，有部落和部落联盟组织，但还未发展成国家。而是在征服了罗马帝国之后，在
其“废墟”上改造自己原有氏族机关并设置一部分新的机关的基础上建起国家的。
2、“国家管控”伴随着国家形态的生而生
国家起源于氏族部落，作为阶级统治的机器诞生于世。古国时代，这种统治的
过程其实就是国家管控。伴随着“国家”的产生，“国家管控”机制也开始有了最原始
的雏形。
随着生产力的发展、社会公共事务的日益繁杂以及社会分工的细化，在原始的
国家中，逐渐产生出了专门从事社会公共事务管控的人，相应的管控机构也就随之
产生。但当时的国家管控方式非常简单而原始，其管控范围也仅仅局限于诸如对内
保障个人新获得的财富不受氏族制度的共产制传统的侵犯、保障统治阶级的权益以
及对外发动战争等等，管控的手段也非常的简单。但这却标志着“国家管控”开始以
一个相对独立的行为角色走上历史的舞台。
（二）方国/王国时代——国家“集团化”开始呈现
在“国家”形态的进化过程中，苏秉琦先生将“古国”之后的形态称为“方国”，也
就是人们普遍所称的“王国”。在世界上，许多早期文明在帝国时代来临之前都相继
经历了“方国/王国时代”，历史上比较典型的方国/王国主要有：
1、中国的“三代”——夏商周
大约在距今四千年前，古代中国发展到方国阶段。与原始的古国相比，方国已
是比较成熟、比较发达和高级的国家形态。夏、商、周都是方国之君。不过，方国
最早出现是在夏以前。江南地区的良渚文化，北方的夏家店下层文化是最典型的实
例。其主要标志是大国下的小国群体。
2、古印度的“列国时代”
公元前 6 世纪～前 4 世纪，印度东部北部出现 16 个主要国家，史称“列国时
代”，有时也称“早期佛教时代”。这是古印度列国并举的时代，但也是一个战国纷争，
逐步为统一打基础的时代。
列国时代是大国争霸、由分裂走向统一的过渡时代，是古印度史上国家发展的
一个非常重要的时期。列国时代的奴隶制国家长期进行着激烈的争霸战争，战争使
印度逐渐走向统一。
在公元前 325 年，孔雀王朝的建立标志着古印度结束方国时代，进入其历史上
第一个统一的帝国时代。
3、古希腊的“城邦”
从公元前 2000 年左右到公元前 30 年，古代希腊人以巴尔干半岛、爱琴海诸岛
和小亚细亚沿岸为中心，在包括北非、西亚和意大利半岛南部及西西里岛的整个地
中海地区建立的一系列奴隶占有制国家。尤其从公元前 8 世纪到公元前 6 世纪的一、
二百年间，陆续出现了一批史家称为“城邦”的小国。
公元前 323 年亚历山大大帝死后，希腊历史进入“希腊化时代”。公元前 299 年
罗马势力开始侵入巴尔干半岛，公元前 30 年，罗马灭亡了最后一个希腊化国家——
统治埃及的托勒密王朝，古代希腊的历史随之告终。
4、罗马共和国
罗马共和国是古罗马在公元前 509 年到公元前 27 年之间的政体，其正式名称是
元老院与罗马人民。也有观点主张尤利乌斯·凯撒担任终身独裁官的公元前 44 年作
为共和国的结束时间。
公元前 510 年罗马共和国建立，国家由元老院，执政官，和部族会议（Comitia
Tributa）三权分立。掌握国家实权的元老院由贵族组成；执政官由百人队会议从贵
族中选举产生，行使最高行政权力；部族大会由平民和贵族构成。
罗马刚建国时，还是一个小国家。自公元前 5 世纪初开始，通过连年的征战与
扩张，罗马成为地中海西部的大国。公元前 264 年—公元前 146 年罗马又通过三次
布匿战争和四次马其顿战争，建成了一个横跨非洲、欧洲、亚洲，称霸地中海的大
国。
公元前 60 年，克拉苏、凯撒、庞培秘密结盟，共同控制罗马政局，史称前三头
政治。前 48 年，凯撒先后打败另外两人，被宣布为终身独裁官，集军政大权于一身。
他厉行改革，但因独裁统治而招致政敌仇视，于公元前 44 年 3 月 15 日遭贵族派阴
谋分子刺杀。凯撒死后，罗马内战又起。前 43 年，安东尼、李必达、屋大维公开结
盟，获得统治国家 5 年的合法权力，史称后三头政治。随后屋大维将另外两人打败，
于前 27 年元老院授予屋大维“奥古斯都”的尊号，建立元首制。屋大维大权在握成为
事实上的皇帝，罗马共和国结束了，古罗马进入了罗马帝国时代。
5、方国/王国时代国家的管控特点
随着国家形态的进一步成熟，统治者为了加强自身的统治力量，国家的管控机
制也在“方国/王国时代”进入了一个较快发展的时期，涉及到的领域也越来越宽泛，
层次越来越复杂。已经从原始“古国”那种侧重于对社会日常事务的管控发展为涉及
到思想、政治、经济、疆土及行政管理的各方面领域，并开始出现模块化的组合运
用趋势，对后来更高级国家形态的国家管控体系的建立奠定了重要的基础。
（1）思想领域
形成宗教神学思想体系（如佛教等宗教的产生和传播），将天说成是自然与社
会的主宰，以证明王权神授，论证自己的统治是合理的和神圣不可侵犯的，并且利
用宗教观念来配合暴力统治；同时，根据宗教祭祀仪式演化出“礼”，作为制度、思
想、行为的规范，逐步发展成为一套以维护宗法等级制度为核心的礼制。不论在东
方还是西方都有深刻的体现。
（2）政治方面
一种类型为以君主为核心的王权专制（以古中国和古印度为代表），在父系大
家族的基础上，以宗法制度为主体，按照亲疏远近，从王国到诸侯国，按地区建立
起层层的政权机构，并划分明确的等级，由大大小小的奴隶主世代相袭地把持各级
政权。这种宗法和等级制度长期影响着中国和印度等众多的东方王国
（三）帝国时代——漫长的“并购与重组”交织下的大国崛起
帝国时代是一个大国竞相崛起的时代。
1、什么是帝国
帝国是对领土非常辽阔，统治或支配树族众多，拥有极大的国际影响力的强势
国家的通称。到目前，对“帝国”一词尚没有非常精准的科学定义，使用比较混乱。
但通常意义上，“帝国”是一个历史概念，它可分为狭义和广义两种概念。
（1）狭义的帝国
狭义的帝国一般仅指领土辽阔，统治民族众多，拥有持续传统的强大君主制 政
体国家；而且帝国称号的使用一般需要国际上普遍的认同；帝国的国家首脑一般为
皇帝；帝国君主通常为世袭，但也有同过选举和指定产生的。一些国家常自称为帝
国，或把帝国一词写入正式的国号（如大清帝国、俄罗斯帝国、德意志帝国等）。
限于帝国对领土规模、政体和国际影响力的要求，几乎所有狭义的帝国都出现在亚
欧大陆。
在欧洲罗马帝国前期的国家首脑称元首，政体在形式上仍为共和制，但实际上
已具备后来欧洲出现的各帝国的主要特点。西罗马帝国灭亡后，拥有皇帝这一称号
的君主通常被视为罗马帝国的继承者。在中世纪，按照惯例要得到皇帝称号的君主
一般要去罗马由教皇加冕，而这一头衔基本上被神圣罗马帝国的君主所垄断，直至
19 世纪。神圣罗马帝国灭亡前后，法国、奥地利与德国先后升格为帝国；俄罗斯则
一直以拜占庭的继承者自居，形成了欧洲近代的帝国。
世界历史符合上述标准的狭义帝国主要有：波斯帝国（阿黑门尼德王朝），统
一印度大部分地区的孔雀王朝、笈多王朝、贵霜王朝、莫卧儿王朝等，公元前 3 世
纪至公元 20 世纪初的中国历代“正统”朝代（秦至清），公元前后至 4 世纪的罗马帝
国，东罗马帝国（拜占庭帝国），神圣罗马帝国，阿拉伯帝国（大食国，或萨拉森
帝国，包括倭马亚王朝和阿拔斯王朝），蒙古帝国，奥斯曼帝国（土耳其帝国），
奥地利帝国—奥匈帝国，俄罗斯帝国，德意志帝国等。
（2）广义的帝国
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广义上的帝国范围要宽泛很多，只要是统治或支配的地域广阔，在国际上的某
一地区强盛一时的国家，就可以被为帝国。通常这些国家只达到狭义上帝国标准中
的一点（如领土广阔）或几点，而且不论政体是否为君主制。这些因家本身一般并
不称自己为帝国，而是共和国、联邦、联盟等。如古希腊的“雅典帝国”，中世纪的
“威尼斯帝国”，近代的葡萄牙帝国、西班牙帝国、荷兰（殖民）帝国、 大英帝国、
大日本帝国等。历史上有一些规模庞大但统一时间很短，通过短期的军事征服暂时
建立起来的国家，如马其顿国王亚历山大三世时的马其顿王国（亚历山大帝国）。
加洛林王朝的查理一世在位时的法兰克王国（查理曼帝国），也被称为帝国。但严
格的说它们均不能达到狭义上的所有四个标准，仍旧只是王国。现代的“帝国”虽然
很少有君主制政体的，但实际地位和影响力与古代狭义的帝国没有太大区别。比较
著名且被接受的概念有希特勒统治时期的德意志第三帝国、罗纳德· 里根提出的邪
恶帝国（苏联帝国）、被称为新罗马帝国的美国等等。
（3）概念外延的帝国
当前，帝国的范围变得更加宽泛，甚至一些实力强大、在某一领域拥有住在地
位的企业集团也被称为“帝国”，如微软帝国。
本文中所指的“帝国”概念将只限于国家实体的帝国，包括狭义的定义和广义的
定义。
2、帝国的阶段演化
从广义的帝国概念出发，纵观历史，从人类进入帝国文明以来大体经历了四个
演化阶段：
第一阶段：公元 1500 年以前的帝国；
第二阶段：公元 1500 年~公元 1870 年的帝国；
第三阶段：公元 1870 年~公元 1945 年的帝国
第四阶段：公元 1945 年至今的帝国
每一个阶段都伴随着时代的巨大变迁与人类文明的巨大进步，同时国家的管控
机制也进入了一个更高的发展层级。
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第二章 国家形态进化的浮华之下究竟隐藏着什么
序言
有人说，人类进化的历史就是从野兽进化到天使的历程；那么，国家的建立便
是从自然系统进化到社会系统的历程。而且，这个历程还远没有结束。如果说自然
的系统是由上帝创造的，那么社会的系统却正是由上帝的子民——人类来开创。
从立国到帝国，道路艰辛而漫长，其间充满了战争与和平、统治与压迫、策略
与阴谋、混乱与秩序、兴盛与衰败、富裕与贫穷……
纷繁复杂的国家历史常常会蒙蔽住人们的双眼，使他们仅从表面的现象出发去
寻找治理国家的方法。而结果常常事与愿违，因为他们往往会痛苦的发现：自己的
国家正陷入一个“牵一发而痛全身”、“内外交困”的多难境地。
其实，这时候人们忽略了非常关键的一点：国家是一个“系统”。抽掉历史表面
的枝枝节节，在这一复杂的表层之下一定存在着一个系统化的“源规则”，正是它推
动着整个国家系统的运转。而对这“源规则”的设计、控制与改进正是本书所重点讨
论的核心问题——国家管控。
第一节 一个历久弥新的课题——国家
（一）何谓“国家”
对于国家的起源，自古以来中说纷纭，人们试图从各种角度和侧面来定义“国
家”，从历史发展的视角来看，主要出现过如下几种观点：
1、“神权观”——天赋神权
顾名思义，神权观认为国家是根据神的意志建立的，统治者的权力来源于神（天、
上帝），这种理论在东西方奴隶社会和封建社会都占有重要地位。中国古代社会，
普遍信奉“天道”，说国家的权力来自“天命”，把帝王称为天子。在欧洲中世纪，基
督教的势力支配了整个思想界，普遍宣扬“一切权力来自神”、“除上帝外，别无权力”
的观点。集神权思想大成的欧洲中世纪经院哲学家托马斯·阿奎那是其代表。神权论
从 16 世纪开始衰落，但至今在一些国家仍有影响。
2、“契约观”——资产阶级的“贞节牌坊”
契约论是资产阶级革命时期最有影响的学说，它把国家的产生说成人们订立契
约并共同遵守的结果。16～18 世纪许多资产阶级思想家都用契约论说明国家的起源
和统治者与被统治者的关系。英国的 T·霍布斯、J·洛克 ，法国的卢梭都是契约论的
代表。契约论对资产阶级革命和资产阶级国家的建立都产生过重要影响。
3、“阶级观”——阶级矛盾成为国家进化的原始推力
马克思认为：国家不是从来就有的，而是生产力发展到一定阶段而必然使社会
分裂为对立阶级时才产生出来的。在原始社会，由于生产力水平极其低下，生产资
料公有，没有私有制，没有阶级，没有剥削和压迫，因而没有也不需要有一个供统
治阶级用来统治其他阶级的国家机器。当时，社会秩序依靠习惯和传统的力量来维
持，依靠族长、首领享有的威信和尊敬来维持。随着生产力和分工的发展，产生了
私有制，随之出现了阶级，社会分裂为奴隶主和奴隶两个对抗阶级，人类社会逐渐
由原始社会过渡到奴隶社会。奴隶主阶级意识到经济手段是不够的，必须建立其政
治统治，用一种表面上凌驾于社会之上的强制力量，来控制和维持自己赖以存在的
奴隶制生产关系。因此，国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现。
4、“管控观”——国家的产生和发展是人类“管控”的需求
“管控观”的出现无疑代表着对国家起源和发展原动力的更进一步的认识和发现，
这一学说推动着我们从一个全新的视角去审视国家这个复杂巨系统，并进一步探索
国家运作的本原。
“管控观”认为：国家的产生，和生产发展引起的社会分工有着密切的关系。国
家是从人类社会分化出来的管理社会的职能机构。在原始社会，虽然生产和生活极
其简单，但还是存在着不少的公共事务，如组织共同劳动、解决争端、监督用水、
执行宗教职能等，但还没产生从社会分化出来专门从事管理并统治社会上其余一切
人的特殊集团。处理公共事务的人，都不是专职的，他们不脱离生产劳动，也没有
特殊的地位和特殊的权力，他们是社会的公仆。随着生产的发展，经济规模逐渐扩
大，彼此之间的交往逐渐增多，公共事务日益繁杂，这就要求社会分工有进一步的
发展，要求有专门人员从事公共事务的管理与控制。同时，生产的发展已能提供一
些剩余产品给这些专门人员使用。这样，就出现了一批脱离生产劳动、专门从事管
理的人以及由他们组成的机构。随着社会分裂为对立的阶级，社会公共职能就逐渐
独立地上升为对社会的统治，这些专门从事管理的人也就成为统治者，由社会的公
仆变成社会的主人，由他们所把持的机构就成为强制机构、实力机构，由此产生了
国家。
可见“国家管控”有着与“国家”同样悠久的历史，它伴随着国家的出现而产生。
从古国时代最原始的简单化管理，到后来方国/王国时期的多手段实施，直到帝国时
代系统化、超综合的管控体系的建立与运作，“国家管控”始终伴随着国家形态的进
化而不断发展和完善。
但遗憾的是，这一本质的要素却由于淹没在繁杂历史的表象之下而长期没有受
到人们的发掘和认识。
第二节 国家存在的意义与“国家战略-国家管控”双核循环体系
国家是人类历史发展的产物，已经伴随着人类历史延续了数千年之久。在这漫
长的岁月中，国家的形态也在慢慢的发生着演变。但不论其过去、现在乃至未来呈
现出何种不同的形态特征，它都必须与整个人类社会发展的时代要求相适应。同时，
在“国家战略-国家管控”双核循环体系的原始推动下，成为人类赖以生存和发展的系
统平台。
（一）国家因何而存在
在传统意义上，国家作为拥有独立主权的行为角色，是管理特定领土和人口，
并在国际中代表及保护其人民的中央政府，要求国民有一致的身份认同感以及对国
家保持忠诚。
同时，国家作为强大的行为角色的重要性体现在三个主要政治功能的演绎上。
在正常状况下：
（1）国家是通过暴力在其领土内实现控制；
（2）根据其意愿分配和奖励国家资源；
（3）国家是大多数生活在其中的国民的主要身份象征。
然而，现代国家在这三点上都有下滑的倾向。国家在生存和竞争方面主要在在
领土、国民、军事、文化、科技、政治体制、经济、资源、国际地位等等方面呈现
多样性。
国家安全是国家生存和延续的根本。传统上，国家考虑的首要问题是政府、人
民以及所辖领土的安全，这也是国家成立的根本原因。战争中的生存能力是国家最
高生存能力，然而，进入现代以后，即使军力最强大的国家也面临着危险。现代社
会的国家封锁、意识形态的影响和宣传战使如今内部日益松动的国家无法抗拒，人
类在核大战威胁面前脆弱异常。
在非安全领域，国家也不能免于外部力量的干扰。经济上相互依赖关系的加强
加深了国家间错综复杂的相互影响程度，从而要求国家通过国际组织和国际会议协
调政策的制定。
现在，国家存在的意义转变了。我们认为国家意义在于：作为协调国家地缘政
治和国际关系的超大型组织，利用各种手段维持国家存在（肉体和文化上的永续生
存）和争取国家/国家同盟利益；同时缔造出一种超基因文化，对可控区域的民族进
行同化，进而引导国家整体的系统行为。而系统行为的实施和推进则从根本上需要
国家大战略来作为方向的指引。
（二）“国家战略-国家管控”双核循环体系的构成与特征
顾名思义，双核之一即为“国家战略”，而另一核“国家管控”子系统由四个层面
构成：
（1）国家机器
（2）国家管控平台
（3）横向管控机制
（4）优势放大与锁定系统
在“双核”系统中，各层次之间有着严密的逻辑关系：
（1）国家大战略是国家各管控平台设计和运作的依据和导向，它将综合地反映
出国家管控体系设计和发展的目标与方向。
（2）国家机器主要用于维护和实现国家大战略一切活动的有序化。
（3）在不同国家、国家不同发展阶段，五个管控平台运用组合与侧重点会有不
同。政治、经济、文化、军事、科技管控平台是国家管控体系的基石，横向管控机
制和优势放大与锁定系统都是基于五个管控平台进行设计与运作的。
（4）横向管控机制，通过将不同管控平台进行巧妙整合或改变管控平台内部结
构，跨越平台进行操作，并通过对管控平台涉及领域扩大来构建优势放大和锁定系
统。
（5）优势放大与锁定系统是国家管控体系的灵魂，只有形成优势放大与锁定系
统，国家管控体系才能成为一个能够自我循环、自我进化的有机生命体。优势放大
与锁定系统是国家管控体系运作和实现国家战略利益最大化的推动系统与支撑系
统。
我们应该看到，“双核”体系的运作是为了国家的生存、安全、发展、扩张服务，
因此，优势放大与锁定系统是国家管控体系的必备元素。各管控平台和横向管控机
制都是为了实现国家优势放大与锁定，因为，只有国家优势放大与锁定才能保证国
家的生存和永续发展。
我们认为实现国家强大需要通过资源集聚，内部博弈，制度设计，价值链控制，
权力安排，交易安排等手段进行体系性的控制，这种系统性的体系就是国家管控体
系，对于一个庞大的中国，设计国家管控体系已迫在眉睫。
第三节 国家大战略
大战略“在一般意义上指在平时与战时，为获得国家政策的最大限度支持，发展
并运用国家的政治、经济、精神以及军事力量的艺术和科学。”国家大战略根本上为
国家的生存和永续发展服务，因此，国家大战略基本上由国家生存战略、国家安全
战略、国家发展战略和国家扩张战略等构成。国家生存、安全、发展与扩张战略的
落实需要发展并运用国家政治、经济、科技、军事与文化管控以及横向管控。
（一）“大战略”与“战略”
“大战略”的概念由“战略”演化而来。最初，战略只是局限于军事领域，指进行
战争的艺术。后来，人们把政治意图和社会目标的考虑纳入战略思想的范畴。随着
技术和组织形式的演变，特别是民族国家的诞生和民族主义的成长，国家领土内所
有一切资源都成为战争的手段，战争发展成为总体战。由于国家在世界舞台上的生
存和发展，是民族国家最优先的政治考虑，战略研究开始进入经济、政治、文化、
社会等各个领域，“大战略”的概念应运而生。
在“大战略”观念诞生的历程中一个最关键的要素就是民族国家成长的经历。民
族国家的确立可以由以下两点来界定。第一，民族国家取得至高无上的合法性，也
就是对内对外事务中主权的确立和国内认同整合所导致的对边界内忠诚的享有。这
种合法性为国家成功整合国境内的所有力量提供了法理上的依据。国家还通过对国
家职能的实施确保了以上合法性的落实。正是从这一意义上，国家可以被看作是对
国境内的事物和存在的合法而又有效的唯一代表。第二，国际无政府状态的存在。
在这一国际结构中，国家被视为基本的构成单元，每个单元的安全和福利是自立、
自助的。国家为了生存和发展，必须在国际舞台上依托自己边界内的力量和实力来
进行国际竞争和斗争。所以，民族国家为基本单元的国际政治结构是大战略诞生的
组织基础，民族主义是意识形态基础。
我们认为国家大战略根本上为国家的生存和永续发展服务，因此，国家大战略
基本上由国家生存战略、国家安全战略、国家发展战略和国家扩张战略等构成。
（二）国家大战略的四大原则
战略是讲求原则的。(注：在战略思想发展史上，关于战略有无原则一直存在着
争论。以约米尼为首的理性战略派认为战略上存在科学的原则，而以克劳塞维茨为
首的另一派则认为战略上不存在科学的原则。)关于大战略的原则，目前尚无定论。
国内研究大战略的专家吴春秋教授提出了七条。本文认为主要有四条：
1、不战而胜的原则，这是大战略的本质所在
战略的最高境界是不战而胜，其次是小战而胜。不战而胜的思想来源于我国《孙
子兵法》“不战而屈人之兵，善之善者也”的思想，在《荀子》等其他著作中衍生为“不
战而胜”和“兵胜于庙堂”的思想。大战略是对军事战略的超越，实质上就是超越战争。
不战当然不是真的“不战”，而是打政治、经济、外交战；而且这种政治、经济、外
交战也是大战略所要超越的，即通过政治、经济、外交的联系和合作，促使其他国
家服从自己的意志，即实现真正的不战，这才是大战略的奥妙所在，也是大战略的
最高境界。上述两层意义上的不战，是大战略所追求的两种境界。
2、全局性原则，这是一切战略的共同要求
全局由方向、部分和时节构成。毛泽东说过：“战略的胜利取决于战术胜利的这
种意见是错误的，因为这种意见没有看见战争的胜败的主要和首先的问题，是对于
全局和各阶段的关照得好或关照得不好。如果全局和各阶段的关照有了重要的缺点
和错误，那个战争是一定要失败的。”关照全局不仅是军事战略的要求，也是国家战
略、国家安全战略乃至大战略的共同要求。关照大战略全局，首先要对各个局部有
详细的了解和把握。全局是对局部的统领，局部是全局的基础。通过详细了解局部，
找到各个局部之间的联系，进而把握全局，才能统筹安排好各个方面和各个阶段的
关系，使全局协调运转，朝着预期的战略目标和方向努力。(注：军事科学院战略研
究部：《战略学》，北京：军事科学出版社 2001 年版，第 263 页。)其次，要科学
预测全局的发展。毛泽东曾指出过：“战略指导者当其处在一个战略阶段时，应该计
算到往后多数阶段，至少也应计算到下一个阶段。尽管往后变化难测，愈远看愈渺
茫，然而大体的计算是可能的，估计前途的远景是必要的。”再次，把握战略重心推
动全局发展。所谓战略重心是决定大战略全局的主要矛盾和矛盾的主要方面，在一
定时间和空间内可表现为：主要战略目标的取得和主要战略方向的行动；承上启下
的战略枢纽和战略转换的时机；承担主要任务的力量等。在一定时间和空间范围内，
战略重心只能有一个，而不能多个，多重心则无重心。战略指导者应从全局出发，
找出对全局具有决定意义的环节和方向。以战略重心为核心，集中力量，推动全局
朝预定目标发展。
3、目标与手段相适应的原则，这是实施大战略的基础
大战略是由战略目标、战略原则和战略手段构成的。战略手段基本上由两部分
构成：一是力量。这是战略的基础；二是力量运用的方式、方法、途径等，即政策
和策略。相当于军事战略中的战役法和战术。安德烈·博福尔总结了目标与手段之间
的五种关系：目的有限、手段充足；目的和手段都有限；目的重要、手段有限；目
的多种、手段缺乏；目的重要、手段强大。这五种关系实质上可以归纳为三种：一
是目标超出手段能力范围；二是目标低于手段能力；三是目标与手段平衡。目标超
出手段能力范围，有可能造成巨大损失，甚至是灾难性后果。战术上的损失，可以
通过战役、战略来弥补，但战略上的损失将是根本性的。对于大战略来说，这种损
失导致的将是国家生存面临严峻考验，这种关系实质上是拿国家命运做赌注。目标
低于手段能力，将造成巨大的资源浪费，对于国家安全也不利。在上述三种关系中，
战略指导者应力避目标超出手段能力范围，力争目标与手段的协调。
4、争取和保持主动权的原则，这是实施大战略的关键
大战略是一种筹划和指导，筹划和指导的关键是夺取和保持战略主动权。所谓
战略主动权是指行动的自由权。战略主动权以力量为基础，但又不完全依赖力量。
首先，对力量要有正确的认识。战略中的力量是一种现实的力量，不是一种潜在的
力量，也不是一种绝对的力量。现在有些学者在研究大战略时，动辄以综合国力做
比较，综合国力当然极为重要，但仅仅停留在这方面，会导致以下结果：就是综合
国力强的国家永远安全，大战略的实施永远顺利，永远拥有战略主动权。显然，事
实并非如此。综合国力弱的国家同样能够制约强大的国家，从强国手中夺取战略主
动权。关键是要在大战略全局的某个方向、某个时节或某个结构上形成力量优势。
这是一种现实的力量、一种相对的力量。其次，要注意谋略的运用。军事战略讲求
谋略，大战略同样如此。谋略的作用在于它是精神通过实践转化为物质力量的重要
环节，是通过斗智所产生的制敌妙策。通过谋略的运用，实现双方力量的转化，进
而夺取战略主动权。
但是到此，我们还必须避免进入另一个歧途。大战略固然重要，但它依然不是
推动国家扭转劣势、奠定胜局的本源动力，长期以来，有许多国家的决策者和国际
关系研究学者们都认为：国家之间的竞争本质上就是国家大战略的竞争。于是，各
国竞相花费大量人力物力研究和制定其国家大战略，但就在各国国家大战略制定的
层次高度和完备程度日益趋同的同时，发达国家与发展中国家之间的差距依然客观
的存在，甚至呈现出越拉越大的趋势。究其原因我们发现，从全球视角来看，国家
之间的终极竞争绝非大战略的竞争，而是国家管控体系和管控能力的竞争。国家大
战略仅仅是国家管控方向的一种主观反映，它不能也无法替代国家管控对国家竞争
和发展所起到的决定性作用。
（三）国家大战略的主要内涵
大战略体现的是，处于国际无政府状态中的国家综合运用各种力量以实现国家
利益和目标的规划，是以国家和政府的角度、立场观察问题、解决问题的一种方法，
它的核心目标是国家利益，基础是综合国力，手段是战略方法和谋划，针对的是处
于民族国家体系中的祖国与外部世界的互动。大战略的主要内涵包括：
1、大战略的主体是国家
作为现代民族国家在世界舞台做事情和思考问题的方法和内涵，大战略的主体
是国家。大战略的制订者和实施者是现代民族国家通过合法性的国内政治进程所确
认的决策者和实施者。
2、大战略反映了国家同外部世界间关系的实质
这一实质是由民族国家作为国际政治的基本单元和国际无政府状态这两个基本
事实确定的。看待和观察这两个基本事实的方法和角度是多种多样的，甚至还存在
着一些否定这两个基本事实的观点和流派。但是，由于几百年来国际政治结构的连
续性，现实主义是观察和看待这些基本事实的最持久和最主流的方式。
3、大战略的出发点是国家利益
国家利益是大战略的出发点。但是国家利益是有层次的。为使有限的战略资源
能够有效地保护最重要的国家利益，就必须要对不同国家利益的重要程度进行分类
和排序。
4、大战略使用的手段具有多样性
国家目标具有层次性和多样性，同时，一个目标也可以对应多种手段。大战略
在指向大战略目标的实施过程中，可以交替使用多种手段。为此既要使用不同的手
段，又要对不同手段之间进行协调。政治、经济、军事、外交都会成为完成大战略
目标的手段。
5、大战略思维方式体现在对一系列重要关系的把握之中
作为国家进行战略思维的方法，大战略还表现为大战略思维方式。大战略思维
方式的内涵就是根据战略思维和大战略内涵的内在要求处理和把握好一系列的关
系。具体说来大战略要求把握事务的优先次序、全局和局部、整体和部分、长远和
短期、理性和情绪、收益和成本、目标和手段、当前与未来等一系列重要辨证关系
之间的平衡。
（四）地缘政治学与国家大战略
地缘政治学是一个复杂、宽泛、多元的术语。在地缘政治学概念使用的不同视
角中，大战略的视角具有悠久的传统。地缘政治学概念使用的最为频繁的视角之一
就是把地缘政治学看为大战略制定的一个方法。地缘政治学根据各种地理要素和政
治格局的地域形式，分析和预测世界或地区范围的战略形势和有关国家的政治行为。
地缘政治学把地理因素视为影响甚至决定国家政治行为的一个基本因素。奥图塞尔
曾经指出，地缘政治学的一个视角就是大战略的同义语。这一视角关注地理在国际
政治中的中心作用。该视角把永久的地理因素视为国家行为的驱动力。拉祖瓦耶夫
也认为地缘政治学首先反映了国际舞台上争取权力的斗争同地理的联系，地缘政治
学被看作外交政策的工具，它从地理决定论原则出发规定外交政策的可能性和优先
权。斯皮克曼认为，地缘政治学是“一个国家依据地理因素对于安全政策的统筹规
划”。美国学者潘塞认为，地缘政治学是“运用地理学为政治目的寻求指导方针的艺
术或科学”。因此，它也是一种战略地理学，是研究国家的对外政治战略（包括国防
和外交）决策与地理环境相互关系的学科。
可见，在以上关于大战略视角的地缘政治学的理解中，至少有三个特点。第一，
地缘政治学突出体现了地缘政治思想参与国家政策和战略的热情，地缘政治学可以
被描述为国家政策的理论化和解决实践问题的理论，它的核心特点是它在政策和政
治中的应用性。第二，地缘政治学反映了在民族国家为基本组织形式的国际体系结
构中国家自主、自立和自助的基本国际政治范式。第三，在国际无政府状态中，国
家在制定和实践国家战略时需要依赖对地理因素的把握和分析。地理成为政策和战
略制定的重要依据，地缘政治学成为政策和战略制定的一种方法。这三个特点恰恰
反映了地缘政治学大战略视角的内涵。
（五）极具穿透力的国家大战略——《彼得一世遗嘱》
俄罗斯的战略传统根源于彼得大帝。从《彼得一世遗嘱》”到前苏联入侵的阿富
汗的战争，再到当代的日里诺夫斯基自传《向南方的最后冲刺》，从战略思维来看，
都是一脉相承的。所不同的是后者在政治上尚未具备主导地位。
俄罗斯的扩张在彼得一世(1672－1725)之前就开始了，但到彼得一世时期，不
仅形成了一套与其他欧洲列强争霸世界的长远扩张计划；而且加紧付诸实施，扩张
的速度和规模达到了一个高峰。以彼得为起点，俄国的政策从原来的局部性扩张转
向了世界性扩张，而主导了两百年来俄国的战略思维。
所以，马克思指出：“彼得大帝尤实是现代俄国政策的创立人”。彼得一世为俄
罗斯创立的政策，集中反映在流传于后世的《彼得一世遗嘱》中。
在彼得死后 50 年即 1775 年，欧洲开始流传彼得一世的遗嘱。两个多世纪以来，
各国的政界与史学界对这份遗嘱都很关注，对其真伪也有争论。现在看来，不论这
个遗嘱是彼得一世生前制定的，还是后人根据他的侵略扩张计划或思想编写的，“遗
嘱”中所反映的背景情况都是真实的，它出的一整套扩张战略基本上符合彼得一世及
其继承人的真实意图和扩张行径。虽然俄国及前苏联官方口头上始终认为这个“遗嘱”
是伪造的，然而却在行动上不断证明它是真实的。英国历史学家凯利指出：“不管遗
嘱是否可靠，它本身就饶有趣味，因为其中包含了近两百年来俄国一直在公然无忌
地加以贯彻的行动原则。”论证彼得遗嘱的真伪问题是历史学家的事情，这里只是从
历史哲学角度，研究战略思维延续性的规律。
马克思曾经这样评价彼得的计划：彼得大帝“使莫斯科公国老的蚕食方法丢掉了
纯粹地方性质和偶然性杂质，把它提炼成一个抽象的公式，把它的目的加以普遍化，
把它的目标从推翻某个既定范围的权力提高到追求无限的权力。他正是靠推行他的
这套体系而不是仅仅靠增加几个省份，才使莫斯科公国变成现代俄国的。”
这就是说，彼得一世改变了前辈沙皇进行扩张的局部性和盲动性，把俄国推上
了有计划、有预谋的扩张道路，而且他的目标是称霸欧洲，而不是只做统驭一方的
诸侯。彼得一世不仅为自己的一生确定了目标，而且为继承其事业的接班人制定了
一套扩张的“公式”。
从历史事实来看，彼得一世及其后继者正是按照这套公式行事的。17 世纪末到
18 世纪初期，彼得一世进行了对克里木、土耳其、瑞典和波斯的战争；18 世纪 30
到 50 年代，进行了进攻土耳其、瑞典和普鲁士的战争；18 世纪后半期，叶卡特琳
娜二世三次干涉波兰、两次入侵土耳其、一次对瑞典的战争；18 世纪末年，保罗一
世反对法国革命的战争；19 世纪初期，亚历山大一世同拿破仑争霸，远征意大利和
瑞士，以及对波斯、土耳其和瑞典的扩张战争；19 世纪 20 到 50 年代，尼古拉一世
对波斯、土耳其的扩张战争，对匈牙利革命的镇压，以及同英法争夺土耳其“遗产”
的克里木战争；19 世纪 70 年代，亚历山大二世发动人侵土耳其的战争；最后则是
加世纪初期，尼古拉二世出兵参加八国联军，镇压我国义和团革命运动和侵占我东
北的战争，同日本争夺我东北和朝鲜的战争，以及参加第一次世界大战。
在东方，彼得一世遗嘱的精神同样在扩张中体现。沙皇俄国本是一个欧洲国家，
但 17 世纪以来，特别是 1840 年以后，俄国侵略势力越过乌拉尔山向东扩张，不断
蚕食我国东北、西北边疆，用武力强迫清政府签订了一系列不平等条约，割去了 150
多万平方公里的中国领土。主要有 1858 年通过签订《中俄瑷珲条约》割去我国黑龙
江以北、外兴安岭以南 60 多万平方公里的中国领土；1860 年中俄《北京条约》割
去乌苏里江以东 40 万平方公里的中国领土；1860 年《北京条约》和 1864 年《中俄
勘分西北界约记》割去新疆西北部 44 万平方公里的中国领土；1881 年《中俄伊犁
条约》和以后 5 个勘界议定书，又割去新疆西北部 7 万平方公里的中国领土。以上
还没有把 1911 年中俄《满洲里公约》和 1914 年侵占中国唐努乌梁海东部地区(17
万平方公里)，以及 19 世纪末俄、英两国所侵占的中国帕米尔地区等计算在内。总
的来看，俄国在沙皇统治的 300 年中，扩张领土的速度是惊人的。1547 年伊凡四世
加冕时，俄国版图大约为 2 万平方公里，而到第一次世界大战前夕，俄国版图已扩
大到 2200 多万平方公里，增大了 7．8 倍。
前苏联在同美国争霸中向全球扩张。1979 年苏军出兵占领阿富汗，使其成为苏
联的附庸和南下印度洋的前进基地。这样，距离彼得一世的战略目标，又前进了一
步：距巴基斯坦首都伊斯兰堡只有 210 公里，距印度洋不到 500 公里。这对已具有
高度现代化快速输送工具和战斗装备的苏军来说，不过是几小时到几十小时的路程
了。只不过这个计划由于苏联的解体而半途而废了。
从总体上说，现代俄罗斯的战略思维是在发展和进步的，俄罗斯政府领导人批
准的对外政策基本原则是“建立睦邻友好国家地带”，“欧洲和亚洲建立平衡关系”，
“国际社会建立“真正广泛平等的合作”。尽管在俄罗斯仍然存在“大俄罗斯主义”、“全
球主义”以及地方主义的排华等思潮，但不代表主流，更不代表历史前进的方向。
不过，暂不去争论《彼得一世遗嘱》的真实性究竟如何，我们却至少可以从上
面的文字中得出这样的基本结论——对于一个国家的生存和永续发展来说，仅有国
家大战略是远远不够的，在国家大战略之下还必须构建起一套系统完备的支撑体系，
我们在本书中称之为“国家管控体系”。
第四节 国家机器——管控机制运作的载体
国家机器原本是一个政治术语，其含义是，统治阶级建立的一整套法律、制度、
执行机构，并依赖于这些法律、制度和执行机构才能实现对被统治阶级的统治。军
队、警察、法庭、监狱等专政机关都是国家机器的重要组成部分。
我们这里所说的“国家机器”已经突破了其传统政治范畴的局限，是指国家在实
施其大战略活动过程中担负职责和功能的载体，主要用于维护实现国家大战略一切
活动的有序化。国家机器包括国家体制、政府机构、立法与司法、国家职能等。
（一）国家体制
资本主义国家依据启蒙思想家“洛克—孟德斯鸠”的分权制衡学说，形成三权鼎
立的权力结构、政权组织形式，三权分立与制衡成为资本主义国家设计与组建机构
的理论原则和法制原则。所谓三权分立与制衡的基本原则的基本含义是：国家权力
分为立法权、行政权、司法权三种权力，由三个不同的国家机关掌握，各自独立行
使，形成鼎立之势，而又互相制约和平衡
（二）国家体制与政府机构设置
国家机构，又称为国家权力组织、国家机器、国际政权机关，是国家机关体系
的总和，包括立法、行政、司法、军队、警察武装力量以及全部中央和地方国家机
关，是统治阶级在实现其阶级统治的政治组织中，最主要最强有力的政治组织，是
一个纵向层次和横向部分的政治统治组织系统、复杂严整而有活力的政治统治组织
体系。
国家体制与政府的机构设置的关系，我们先来看德国的在联邦制共和国的国家
体制下是如何设置其政府机构的：
德国的国家制度是联邦制共和国。１９４９年制定的德意志联邦共和国基本法，
相当于其他国家的宪法。该法规定了德国国家制度的五项基本原则，即德国是民主
国家、共和制国家、联邦制国家、法制国家和社会福利国家。德国的民主制国家形
式的基础是人民的主权原则。基本法规定德国实行间接的、代议会制的民主制度。
国家的权力必须经过人民的承认和同意。人民通过定期进行的议会代表直接选举行
使国家权力。在直接选举以外，国家的权力并不直接由人民来决定，而是由立法、
行政和司法的专门机构来行使。德国总统由德国联邦大会选举产生，任期５年。联
邦大会由联邦议会的议员和同等数量的各州议会的代表组成。在联邦德国，总统的
权力受到很大的限制，基本上没有实际的政治权力。总统选举也与议会大选无关。
德国的政治权利主要掌握在通过议会大选产生的联邦政府总理手中。
德国法制国家的第一个基本原则是三权分立，即国家的权力分别由立法、行政
和司法机构独立行使。第二个基本原则是法对国家一切行动具有不可更改的效力，
即行政的合法性原则。国家活动不得违反现行法规，特别是宪法和各项其他法律；
国家对个人的权利及自由的约束和限制，需要有正式的法律依据。如果个人的基本
权力受到国家行政权力的侵犯，他可以起诉，可以要求独立的法官审查国家行动的
合法性。宪法法院是德国法律体制的一个特殊设计。如果个人的基本权力受到侵犯，
甚至是受到来自法院的侵犯，在个人的一切法律手段于专业法庭上俱已用尽时，个
人可以向宪法法院起诉。
社会福利国家的原则是德国对传统国家思想的一个补充。这个原则从国家制度
上要求国家保护社会上的弱者，并且不断地谋求社会公正。德国法律充分体现了这
个原则。社会福利国家具体表现在国家对老年、伤残、疾病以及失业提供的福利金、
为穷人提供的社会救济、住房补贴和子女补贴、劳动保护法和工作时间法等方面。
（三）立法与司法
依然以德意志联邦共和国为例：
1、立法部门
联邦议院和联邦参议院是德意志联邦共和国的立法机构。联邦议院的任务是立
法、选举联邦总理和监督联邦政府。联邦议院根据议会工作的业务范围，设立了相
关的委员会。其中，预算委员会规模最大，劳工和社会秩序委员会、外交委员会、
教育、科研和技术成果评价委员会、欧盟事务委员会、家庭、老年、妇女和青年委
员会、财政委员会、内政委员会、环境、自然保护和核反应堆安全委员会、交通委
员会、国防委员会和经济委员会由３９名议员组成；申诉审核委员会、法律委员会、
区划和城建委员会、食品和农委员会、卫生委员会、经济合作和发展委员会，均由３２
名议员组成；旅游委员会、邮政和通讯委员会、体育委员会和选举审查、豁免权和
社团活动规则委员会，由１７名议员组成。
联邦议院的议员作为人民代表由直接普选产生，议员的资格是独立的，不受他
所属的党派成员资格的限制。对重大决议投票时，议员原则上可以不受所属政党立
场的限制。在议员身份独立的同时，他们又按所属的政党，组成议会内的党团。联
邦议院的全体会议是讨论内政和外政的重要论坛，各党团从他们各自政党的立场出
发，提出法律草案和对政府的工作提出意见。
联邦参议院是联邦各个州的代表机构，参与联邦的立法和行政监督。参议院的
议员不是由人民选举产生的人民代表，而是由州政府的成员或州政府的全权代表组
成。
2、司法部门
德国法律的特点是成文法。德国早在１９世纪便产生的较为完整的成文的法律
制度，奠定了德国作为法制国家的法律基础。其中，法院组织法、民事诉讼法以及
刑事诉讼法，保证了法院和法官在行使职能时的独立性，成了公民法律保障的基石。
法官只服从法律，只能、也只应该依法办事。为此，德国法律规定，法官是独立的、
不可撤换的。政府和其他部门不能随便调换法官工作位置和地点。
德国司法的特点是严密的法律保护和高度的专业化。它由五个部分组成：
（1）普通法院，负责审理刑事案件、民事案件和民事调解。
（2）行政法院，负责审理涉及行政法规方面的法律纠纷。
（3）财政法院，负责处理税收和向公用事业付费方面的纠纷
（4）劳工法院，负责审理劳资关系中的私法性质纠纷，劳资谈判双方的纠
纷，涉及到企业法和职工参与法的纠纷
（5）社会保障法院，负责受理所有涉及到社会福利、社会保障的法律、法
规的纠纷
位于上述五种专业法院以上的，是联邦宪法法院。联邦宪法法院既是联邦的最
高法院，同时也是宪法机构。它裁决有关宪法问题的诉讼，和五种专业法院不能最
终决定的诉讼。
（四）国家职能的四维特性
国家职能就是与国家根本任务相适应的国家活动的基本方向和最主要方面。它
所回答的问题，是国家活动的总的方向以及国家的使命和目的问题。国家职能是由
国家本质决定的，它是国家本质的外部表现。国家职能，一般可分为对内和对外两
个方面。对内职能是主要的，对外职能是对内职能的延续。国家的对内职能，执行
着统治阶级的路线和政策；国家的对外职能，在与其它国家的相互关系上、在国际
事务中，执行着国家的外交路线和对外政
首先，国家职能是随时间而演化的，具有时间维特征。社会经济结构是决定国
家职能的重要变量。而社会经济结构是随时间而变革的。所以，从时间维角度看，
不存在固定的国家职能模式。不同的社会经济发展水平，将要求相应的政府职能模
式。是自由主义还是干预主义，本质取决于社会经济发展水平的客观需要。
其次，国家职能具有空间维特征，即处在不同地域空间的国家，其国家职能也
应有所差别。这里主要原因是：不同地域空间的国家会有不同的生产力要素结构，
这将导致不同的职能需求；不同地域空间的国家其周边环境是不同的。
再次，国家职能具有价值维特性。在国家内部，必有占优势方的利益集团，所
以国家职能的界定，必定要体现优势利益集团的价值偏好，并尽可能地为其提供服
务。利益集团的存在是以一部分人攫取另一部分人的劳动成果为前提的。这需要一
种机制来保障资源向特定的一部分人流动。为了使这种机制固定化，享有大部分资
源的人就必须成为统治的阶级，那种保障资源流动方式的机制也在国家体制的名义
下合法化。
最后，国家职能具有领域维特征。即：国家职能在不同的领域应有不同的要求。
（1）在政治领域，国家体现的基本职能应是保证社会公正的实现。公正是当政
者应坚持的基本原则，没有公正性，执政者就没有存在的合理性。
（2）在经济领域，国家应体现的基本职能是促进竞争。竞争是社会发展的活力
源，在促进竞争中，国家职能的核心是要坚持效率原则。
（3）在文化领域，国家应体现的基本职能是为公众提供价值体系。国家与文化
是互相作用的一对范畴。一方面，文化作用于国家，影响和制约国家的类型和形式；
另一方面，国家又反作用于文化，影响和制约文化的生成和演进。
（4）在社会领域，国家应体现的基本职能是提供秩序。秩序是社会正常运转的
基本保证，没有秩序，就没有社会。
（5）在军事领域，国家应体现的基本职能是提供国家安全。这里一方面对内应
惩治犯罪分子；另一方面对外应防止入侵者。
（五）解读中国与欧洲的历史过程——以国家机器的强化和职能扩张为管控中心
在国家机器的逐步走向强化的方向上，中国与欧洲是一致的。但是起点与方法
是大不相同的，中国国家机器的强化过程，首先是服务于防御性质的公共安全目标，
其次是在列国争霸过程中间陷入安全困境，最后为了降低安全成本而追求统一的；
而欧洲近代国家的统一过程，则是服务于进攻性质的对外争霸的需要。在国家职能
上，中国国家机器完善之后，首在缓和国内矛盾；而西方国家机器建设过程始终服
务于把内部矛盾向外转嫁。在这个意义上，西方国家机器的对外竞争特色非常明显，
是作为一个对外的竞争实体而存在，在第二次世界大战之后才逐步引入对外缓和阶
层矛盾的职能。
在国家机器的建设与强化过程中间，欧洲是资本家群体和国王的合谋起着决定
性的作用，目的是内部市场的统一和外部争霸的需要，是新贵损害旧贵的利益建设
新的利益格局。中国是诸侯和他周边的助手共同完成的，结果是通过实现政治统一
来解脱安全困境，消除无价值的高安全成本，受益者是精英阶层和平民阶层。
第五节 国家管控平台
完整的国家管控体系，由国家机器、国家大战略、五个管控平台（政治、经济、
文化、军事、科技）、横向管控机制、优势放大与锁定系统等五个层面构成。在不
同国家、国家不同发展阶段，五个管控平台运用组合与侧重点会有不同。政治、经
济、文化、军事、科技管控平台是国家管控体系的基石，横向管控机制和优势放大
与锁定系统都是基于五个管控平台进行设计与运作的。
（一）政治管控——国家管控体系的“大脑”
政治管控是国家、政党和政治集团在一定历史时期制定的全国性的政治活动和
主要力量的总体部署，政治管控是整个社会的系统工程，它是各种政治因素在全局
性关系中彼此互相关联、互相依存、互相制约的整体性和综合性宏观统治行为。
（二）经济管控——国家管控体系的“血液”
经济管控由八个子系统构成：经济体制和市场秩序、财政金融、生产流通和运
输、粮食与能源、信息现代化、对外经贸和旅游业、产业结构调整与城乡建设、环
境生态保护和可持续发展。
以中国经济、特别是改革开放之前的经济为例，其突出特点是国有企业、国有
银行、国家财政“三位一体”的计划经济体制。在政府掌控所有资源配置、所有生产
计划与销售、所有金融储蓄的时候，从理论上讲，通过国家的控制可避免很多浪费，
也可克服资源在不同地区、不同社会阶层间的不平等配置。这听起来确实不错，如
果做的好那当然最好。但是，从另一方面讲，这也使道德风险、腐败空间达到最大，
如果做的不好，这种人为的管制可导致极端的不平等，最大化地区间的不平衡。比
如说，政府通过国有商业银行和政策银行几乎控制了从全国各地收集的全部资金，
这种对老百姓储蓄的绝对垄断使政府可以任意选择扶持某些区域、忽视其它区域，
引起显著的地区间差异和收入机会不平等。看看北京跟山西、江西、湖南、云南等
省的差别，我们既能看到这种资源调配的威力，也能看到它的极端不公平。
一般而言，国家既是规则的制定者，又是唯一可合法使用暴力执行规则的组织，
这两方面已经给国家至高无上的权力，本身已蕴含巨大的道德风险或说腐败空间。
如果再让它取代民间、取代个人成为企业的所有者和经营者，那么这种安排所蕴含
的道德风险就更加无穷大了。所以，保证地区间、群体间经济机会平等的问题就成
了根本性的制度设计问题，只有经济制度的不断完善才能够减少操作漏洞、维持公
平并有效避免经济腐败现象的发生。同时，这也是完善国家经济管控平台的关键步
骤。
（三）文化/意识管控——国家管控体系的“灵魂”
在所有阶级社会中，统治阶级通过暴力以及或者意识形态来维持其控制。如果
能够说服大多数人其统治是合法的，那么维护这种统治需要的暴力就少些。实现这
种功能的意识形态包括君权神授，社会达尔文主义以及马克思列宁主义。所有这些
都是要解释特定社会中特殊精英统治的合法性并帮助他们维持其权力。有些阶级分
明的社会更多地依赖暴力，有些则更多地依赖意识形态。
事实上，自古以来，无论在东方还是西方的帝国，文化始终是与军事或暴力手
段相对应的“软力量”。
对内，文化的政治性表现为统一民众思想，即用意识形态来巩固统治者的统治
地位，如中国汉武帝时期的“废除百家，独尊儒术”；而文化的文明性表现为民众自
发的、自然沉淀的创造力和精神力的反应平台。
对外，文化还起到同化周边民族、实施国家横向管控的重要手段。事实证明，
在帝国的扩张过程中，单纯的军事手段无法起到持久的作用，必须注以文化的管控，
才能保持帝国发展的持续与长久。蒙古帝国迅速崛起又迅速分裂衰落的例子不失为
这方面的典型反面案例。
此外，文化由于其自身超强的时空延续性往往成为一个民族精神基因的进化载
体，纵然当前的国家形态被毁灭了，其文化依然可以在另一个国家形态的基础上继
续进化和延续。
所以，文化的管控是保证整个国家管控持久性的支撑性要素！
（四）军事管控——国家管控体系的“拳头”
军队是维护国家安全的机器，对近代以来大国兴衰的研究表明，一个国家要取
得长久的成功，需要两个基本条件。第一，具有强大的国家总体行动能力，这指的
是在必要时战胜竞争对手的能力。一国的富裕不等于该国的强大，一国所具备的潜
力也不意味着该国一定能走向强大。第二，在内政与外交之间形成互补的良性循环：
搞好内政是外交成功的基础，成功的外交又帮助政府提高处理内政的能力。一个强
大的中央政府是确保形成这种良性循环的前提条件。200 年来，美国是世界上最成
功的国家，也最为典型地体现了这两项基本条件。美国学者扎卡利亚对 1890 年前后
的美国进行了对比，认为联邦政府的权力和使用社会资源能力的强弱，决定了美国
对外扩张的成败。从 1865 至 1889 年间，美国共有 22 次扩张的机会，只成功 6 次。
从 1890 至 1908 年间，美国共有 32 次扩张的机会，成功了 25 次。这是因为 1890 年
前，美国联邦政府尚未强大到足以支撑扩张的程度；而 1890 年后，美国各州的权力
向华盛顿集中，华盛顿的权力则向白宫集中，一个强大的联邦政府开始形成。
因此，在某种意义上可以说，美国发动的战争造就了强大的联邦政府，强大的
联邦政府带来强大的国家总体行动能力，并运用这个能力发动战争。从这个意义上
说，战争造就了美国。
我们绝非战争的鼓吹者，但我们决不回避军事管控在整个国家管控体系中的推
进性作用，在人类尚未完全由野蛮进化为文明之前，任何回避军事和战争的想法和
行为都是对本民族的失责与犯罪。
（五）科技管控——国家管控体系的“肌肉”
美国科技管控体系运作的成功，无疑将成为这一部分的典型案例。
1、美国技术政策发展目标
美国联邦政府在技术发展上的角色，从以往仅限于支持国防部太空总署或其它
政府单位的基础研究与任务导向研究，逐渐转变为以达成下列目标为施政重点：
（1）加强美国工业的竞争力与创新力；
（2）创造优良环境以提高旺盛的技术创新能力；
（3）利用新的想法以吸引投资；
（4）确保政府各部门间的技术管理整合；
（5）创造出工业界、政府单位、劳工界与学界间更紧密的关系；
（6）重新定义现今产业与经济成长所需投入的信息、通讯、弹性制造及环境技
术等关键技术；
（7）肯定对基础科学承诺的新方向。
依美国产业研究机构(IRI)的研究建议，未来研发单位或协会，在策略思考上须
从国家的角度扩大到全球性，从技术的创新提升到技术的管理，并将传统研发角色
扩大，扮演类似服务业的角色。
另小布什总统根据“高科技政策纲要”建构国内新经济，促使国防科技移转商业
化，提升国内高科技竞争力，当前主要政策目标有三：
（1）扫除美国本土及海外可能影响创新发展的障碍；
（2）建立足供美国发展高科技经济的劳动力；
（3）建立稳定并可鼓励私人机构持续研发与创新的经济环境。其中如促进长期
经济成长、保障投资环境及改善科技教育等目标，仍延续柯林顿政府时期的目标扩
大而成。
2、美国技术政策措施
小布什政府延续克林顿政府的产业技术发展理念，强调“共同合作技术”政策，
创造良好投资环境，因而目前政策措施包括研究发展、人才发展、科技预算分配、
信息政策措施及智财权政策等施行措施，详细内容分别如下：
（1）研究发展措施
美国研究发展政策是以国家经济长期成长、维护国家安全、促进人民福利为主
要诉求，将国家资助的研究领域锁定在基础研究、前瞻应用、环境信息分析等三方
面，对于企业面的研发则以鼓励的态度，藉由法令规章的松绑、易于与全球市场接
触的独特环境、搭配活络的创投体系等，促成企业的研发行为或研发机构的技术移
转，较少直接以资金协助企业研发活动。
（2）人才发展措施
美国政府为维系国家及产业全球竞争力，将建立充足且具高素质之高科技劳动
力列为施政重点，除重视整体劳动力职能供需调查之进行外，并规划涵盖短中长期
人才发展措施，短期做法以海外高科技人才引进为主，中期做法松绑大学教育工作
者投入私人企业限制，长期做法则从整体教育体系改革与投资着手，此外设立专责
劳动力职能调查机构亦为重要措施。
第六节 横向管控机制——构筑国家管控体系的神经网络
横向管控机制，通过将不同管控平台进行巧妙整合或改变管控平台内部结构，
跨越平台进行操作，并通过对管控平台涉及领域的扩大来构建优势放大和锁定系统。
通常意义上的横向管控机制包括：全球化、军事联盟、国际体制、经济贸易政策、
跨国公司、金融工程、道义领导和奠基型工业等。
合纵与连横是战国时代两位著名的策士苏秦和张仪根据当时的时局提出来的两
套针锋相对的战略。传说中，这两位古代的战略家都是奇人鬼谷子的高徒，都分别
从师傅那儿学来了各种奇门数术和政治策略，之后两人分别为不同的国家和国家集
团服务。
中国古代的文化，特别是春秋战国时代的文化是一个宝库，不同的研究者和民
众可以从中汲取自己所需要的东西。合纵连横、远交近攻和大量丰富的外交、战略
思想直到今天依然给我们无穷的启发和启迪。苏秦和张仪用今天的术语来形容可以
说是超级战略家和外交家，直到今天我们依然很热衷用他们的合纵连横和远交近攻
等理论来分析当前的国际局势。
古代这种思想被利用到国家管控上，就形成了国家横向管控机制，形成了现代
国家各领域形式各异的横向管控活动。我们对现代的国家横向管控行为进行分析，
认为国家横向管控主要体现在以下几个方面：全球化、军事联盟、国际体制、经济
贸易政策、跨国公司、金融工程、道义领导和奠基型工业等。
（一）全球化
究竟是什么因素在推动全球化进程呢？从本质上来说，它的最基本动因是世界
市场的财富流动、积聚和重新分配，由此造成在世界范围内的利益组合关系，同既
存的以国家为单位的政治权利和以民族为核心的文化理念发生冲突，进而引发了更
深层次的政治与文化的全球化过程。
德国世界经济研究所所长基尔施早在 1997 年初发表的一篇文章中认为，20 世
纪是“全球化的世纪”。他认为，20 世纪以“全球性的政治冲突”开始，以“世界范围的
市场一体化”为终结，世界全球化进程加快的主要标志和特点是：
（1）生产和经营跨越国界和地区界限，大公司从全球范围内进行最佳的资源配
置和生产要素组合；
（2）统一的全球大市场正在形成，特别是新兴市场正在成为大公司争夺的主战
场。世界经济全球化的主要表现之一是世界市场的形成；
（3）一个全新的“网络社会”正在形成；
（4）全球金融市场急剧膨胀，但全球外汇交易已融为一体。
经济全球化的影响与后果：
（1）全球化使得各国经济形成“你中有我、我中有你”的局面，相互依存进一步
加强；
（2）全球化与科学、技术的进步相互作用，人类已步入信息社会；
（3）全球化向传统的观念提出挑战，国家主权在一定程度上受到冲击；
（4）全球化进一步深化各国产业结构调整，在世界范围内形成生产体系；
（5）全球化为世界贸易的自由化奠定了基础，有助于全球性市场的日渐形成；
（6）全球化推动国际企业的合并和兼并，跨国公司的经营战略也会随之发生变
化；
（7）全球化加大国际金融市场的风险，迫使国际金融机构加强监管职能；
（8）全球化导致国际关系发生深远变化，相互协调将成为时代的主旋律；
（9）全球化给发展中国家追赶世界经济发展水平创造了机会，同时也提出了严
峻的挑战；
（10）全球化把世界连成一个整体，全球性国际问题日益增多。
（二）军事联盟
冷战后，美国军事战略体系的目标是形成一个“一网两鹰”的格局。“一网”指北
约。“两鹰”是指两个由军事基地群构成的战略区域：一个是以中东为中心，欧洲、
西亚为两翼，即“中东鹰”；另一个是南亚为中心，传统的基于西太平洋第一岛链的
新月形包围圈是其右翼，印度以西至西亚为其左翼，即“南亚鹰”。两个中心区域主
要承担中央指挥和策源作用，是“鹰头”。两个鹰型区域各伸出一翼连成一片，互为
犄角。
1、“一网”
北约经历了短暂的目标混乱期后，目标渐渐明确。在北约明确其目标的过程中，
美国给它赋予了强烈的霸权内涵。俄罗斯从前苏联那里继承了绝大部分军事力量，
自然也继承了北约这个对手。在北约的新目标中，俄罗斯是首要的目标。但和前苏
联不同，俄罗斯暂时已经不是进攻性的力量，但俄罗斯显然有这个潜力。另外，俄
罗斯的存量军事资源也可以对美国的霸权推进制造麻烦。因此，北约更多的是把俄
罗斯作为一个需要压制的对手。但俄罗斯还远不是北约目标的全部。
北约的其他目标是结合其东扩进程暴露的。随着华约解散和苏联解体，美国即
乘机调整它在欧洲的战略，提出北约东扩主张，随后北约就开始了大肆东扩的进程。
在北约东扩的进程中，我们首先从欧洲和美国争夺北约控制权的斗争看到了北约的
另一个目标：欧洲。随着欧洲的独立化倾向越来越明显，北约成为了美国羁绊欧洲
的首选工具。“北约东扩是美国推行大西洋战略，加强对欧洲的主导地位，进而控制
欧亚大陆战略图谋的重要组成部分。”
美国的这张网除了压制俄罗斯和羁绊欧洲外，还有一个目标，就是尽量收罗今
后必然会与俄罗斯、中国和欧洲争夺利益的国家和地区，最大程度地实现美国势力
的泛化。随着这些越接近上述力量（尤其是俄罗斯和中国）的国家和地区相继加入
北约，它们不但将不会成为上述力量威胁美国的战略跳板，而且，有利于美国形成
了一种对上述力量进行拉网式包围的态势。
2、“中东鹰”
“中东鹰”有三个主要任务，首要的目标是彻底控制阿拉伯世界，其次是向北压
制俄罗斯，三是隔离欧洲及中国对中东的影响。从重要性上讲，核心是对俄罗斯的
压制，其意图是从南面进一步压缩俄罗斯的影响，切断俄罗斯南出印度洋的企图。
美国现在的思路是，以占领伊拉克为切入点，适时拿下伊朗和叙利亚，将自己
在中东的势力联成一片，构筑“鹰头”，作为整个战略区域的中央指挥和调度枢纽。
在拿下伊朗和叙利亚后，不但美军在中东就拥有了一个牢固的战略领地，而且还打
通了地中海和印度洋之间的陆上联系，进而实现了大西洋和印度洋的贯通。这样，
“中东鹰”的“鹰头”自身就具有了进退自如的战略空间。“中东鹰”的“鹰头”将由分布
在土耳其、伊拉克、叙利亚和科威特的军事基地群组成。虽然美军已在科威特建立
了一个指挥中心，但由于科威特地理和自然条件的限制，伊拉克才是“中东鹰”“鹰头”
的核心。
在西面，则以中东欧为重点，在地中海北岸布置一个带状基地群，以充当“中东
鹰”的左翼。伊拉克战争之后美军的军事部署的地点来看，大批美军将从西欧，尤其
是德国撤离，重新部署到一些中东欧国家。事实上，早在 2001 年的《四年防务研究》
中，美国就曾经提出要重新分布前方作战基地并提高美军的远征能力。
在“鹰头”的东面，美军计划在卡塔尔、阿曼、阿联酋、伊朗设置军事基地群，
并构成“中东鹰”的右翼。在美军的军事调整计划中，美国除准备在伊拉克建立四个
美军基地外，还调整在土耳其和沙地的军事部署，把更多的部队安排在卡塔尔、阿
曼和阿联酋。此外，驻沙特阿拉伯美军也开始向卡塔尔转移。
3、“南亚鹰”
“南亚鹰”由传统的“新月型包围圈”转变而来。中国是其首要目标甚至是其唯一
的目标。美国的意图是将中国的影响压缩出南亚，蚕食中国在南亚的战略空间，封
死中国进出太平洋的所有大门，在从中国东北一直绵延至西藏的漫长线上构筑一道
严密的包围圈。“南亚鹰”的副产品是防止俄罗斯的影响向南浸透，从而构成对俄罗
斯的泛包围。
“南亚鹰”的“鹰头”在南亚。“鹰头”显然不会是由一个或几个军事基地构成，它
是一个由若干个具有战略价值的基地群所构成，而且自身也应具有完整性和独立应
对战略挑战的能力。由于协调两翼的需要，“鹰头”的核心应在两翼的交汇点地区。
处于西太平洋岛链向印度洋转折的“拐点”地区的国家主要有两个，一是马来西亚，
一是印度尼西亚。马来西亚不但略显单薄，而且处于印度尼西亚千岛的“包围”之中，
独立承担“鹰头”核心作用是不行的。在对印度尼西亚的图谋方面，美国肯定不会只
希望得到一二个基地。我们应该高度警觉，美国很有可能利用印度尼西亚的国内问
题尤其是目前在南亚非常突出的“恐怖主义”问题，对印度尼西亚采取动作，以实现
在印度尼西亚的驻军。然后在南亚构筑以印度尼西亚、马来西亚为中心，联接印度、
泰国、文莱、澳大利亚、新加坡、马来西亚甚至越南的军事基地群，完成“鹰头”的
构筑。
（三）国际政治——国际制度设计
美国是战后主要国际制度的发起者和倡导者，推动了以经济和政治自由主义理
念为基础的多边主义国际制度的建立及其在全球各个领域的扩展。
战后美国首先在西方世界建立起反映其自身实力和价值观念、实现其自身利益
取向的一整套国际制度，并在整个冷战期间不遗余力地向世界其它地区扩展。冷战
后，美国更是凭借其在国际权力体系中唯一的超级大国的实力地位，希图进一步稳
固其主导的霸权体系，实现所谓“美国治下的和平”。美国的霸权战略包括美国领导
的在欧洲和亚洲的安全联盟、开放的多边经济关系、全球和区域性的多层次的多边
国际制度，以及对民主和开放的资本主义世界的共同承诺。美国的霸权体系，本质
上反映的是一种“制度性霸权”的特征。它和历史上的“权力霸权”以压服为手段、以
武力为先驱、以主宰世界为目的不同，通过制定、维持和实施国际制度来巩固霸权
体系。美国的这种制度霸权体系具有以下一些特征。
首先，以实力维持制度。
二战后的国际制度，尤其是经济领域的国际制度，主要依赖美国实力支撑发展
起来。美国霸权首先体现在经济领域，其标志是布雷顿森林体系的建立，这一体系
被认为是美国按照自身的实力、利益和价值塑造经济霸权的结果。由此，国际货币
基金组织、世界银行、关贸总协定等一系列国际经济机制成为美国赖以控制和管理
世界经济的主要工具。在安全领域内，美国主导促成了联合国的建立，并确立了联
合国安理会的权威和大国一致的原则，从而确保美国在安全领域的至上地位。在军
事领域，美国通过与其盟国在欧洲和亚洲建立广泛的军事同盟，在全球范围内建立
军事基地，建立了保障自己利益和权力的军事安全网络。
其次，通过向其他国家提供公共物品以维护霸权制度的运作。
战后直至冷战结束前的两极霸权体制下，美国通过自身的实力和一整套国际制
度的创设，向西方盟国以及愿意跟随的国家提供必要的安全和经济保障。其中，美
国承担了维护各种安全、政治和经济秩序成本的主要部分，并在与其盟国的经贸关
系中对自我利益表现出某种程度的“忽略”。尽管美国霸权具有相对明显的制度霸权
特征，但同时，美国霸权又与国际制度的多边主义性质之间存在结构性冲突。它首
先表现为国际制度运行的内在动力及其与霸权国的互动关系之间存在矛盾。尽管当
今主要的国际制度本身构成了美国霸权体系的组成部分，集中体现了美国的实力地
位、价值观念和利益所在，并成为美国管理和控制国际秩序的重要工具，但国际制
度一旦创设，又会逐渐形成自己相对独立的身份、使命、程序与政策，不会完全成
为国际体系内最强国的附属物。尤其是，某一国际制度的开放性和各国的参与程度
性越高，其所代表的利益的广泛性也就越强，相应的，该国际制度的程序、政策都
会随着开放性的扩展逐步发生调整，这种调整甚至不以那些创始国的意志为转移。
最后，美国人身上所焕发的独特的“例外主义”在对外战略中表现为一种“双重人
格”，即同时具有“与他人合作”和“我行我素”的特征。
一方面，使命感要求美国加强与外部世界的接触，加深参与国际事务的深度和
广度;美国在全球性的参与过程中，力图将国际社会按照美国的国内面目加以改造。
另一方面，美国的“例外主义”，又使得美国在全球性参与过程中，总是力图保持自
己的独特性;不使自己的对外政策和对外行为过多地受到别国或其他国际行为体的
影响乃至干扰；不让自己国家利益、主权、行动自由受到任何多边国际制度的削弱
或制约。
（四）经济贸易政策——经济霸权主义战略下的“钟摆式”贸易政策
美国贸易政策在主导精神和具体内容两个层次上都有着摇摆不定的“钟摆式”表
现。在主导精神上，美国贸易政策一直在自由主义和保护主义的两极间徘徊。一方
面，自诩“自由贸易卫士”的布什上任以来，美国政府不仅向世贸组织提出，取消所
有制成品贸易关税和各国进一步开放农产品和服务贸易市场，还积极推动着南美自
由贸易区的谈判并取得了一系列阶段性成果。另一方面，美国保守势力不断通过反
倾销、反补贴等方式大兴贸易壁垒，与欧盟、中国、日本等主要贸易伙伴大打贸易
战，并阻碍着全球性贸易斡旋的进展。
在具体内容上，美国贸易政策也是在双重标准之间摇摆。一方面，美国毫无顾
忌地对本国弱势产业给予贸易补贴。根据美国 2001 年提出的《伯德修正案》，美国
政府将反倾销和反补贴税款，按比例直接分配给提起和支持反倾销和反补贴诉讼的
本国公司，而不是上缴财政部，这一做法实际构成了对外国公司的双重惩罚。另一
方面，美国贪得无厌地对贸易伙伴施加反补贴壁垒。1897 年美国就制定了《反补贴
法》，对贸易伙伴的产业补贴政策横加贸易惩罚，而 2005 年 7 月 27 日，美国众议
院表决通过了《美国贸易权利执行法案》，试图将现行反补贴法的触角伸展到中国
等“非市场经济国家”。
实际上，美国心甘情愿地接受“钟摆式”贸易政策可能带来的绝对利益受损，追
根究底是为了谋求“相对利益最大化”。
这里的相对利益是相对于欧盟、中国等主要经济竞争对手而言。只要贸易保护
主义政策对这些竞争者的经济打击足够大，那么美国对于本国绝对利益的些许受损
将不以为意。这种“灭敌一千自损八百”的霸权主义战略保证了美国经济的比较优势，
巩固了其世界经济领头羊的重要地位。从这个视角审视，美国“钟摆式”贸易政策的
主导精神就显现出了清晰、规律的国别差异——对哥斯达黎加、萨尔瓦多、危地马
拉等拉美经济小国大展自由贸易，对欧盟、中国等经济大国大行保护主义，美国最
大限度实现了“相对利益最大化”。
更令人忧虑的是，美国“钟摆式”贸易政策背后的经济霸权主义战略难以受到有
效抑制。美国似乎从没有真正将世贸组织等国际经济组织放在眼里。尽管《伯德修
正案》在 2002 年 9 月 16 日被世贸组织裁决为非法，但时至今日也没有被美国废除。
美国的经济霸权主义行径大大损伤了国际经济组织的威信，给全球贸易的协调发展
埋下了隐忧。
（五）跨国公司——主导经济格局，霸权的基石
我们发现跨国公司也用以下的十种手段控制了这个世界的经济格局：
占有经济发展理论的高端，用一套有利于自己的理论来重构世界。
占据道义颠峰，崇尚民主，人权，自由理念。由此对还需艰苦奋斗的发展中国
家提出巨额的制度成本！
廉价占有大量资源，并控制资源国，使之沦为附庸。
积极扩张，把第二第三世界国家组合在产业链的低利润区。使其无法进行重大
投入和突破。
占有人力资源和知识资源，使得第二三世界经济体资源枯竭，只能持续做低端
分工。
用知识产权和藏在背后的坚船利炮来垄断创新所带来的效益。
用税务转移，利润转移，成本转移等手法掏空属地国。
用规模效应和资本的手法打压发展中国家的经济体。
用崇洋心理等文化优势对属地国企业进行压顶式竞争。
控制技术转移和知识流动，保持自身竞争优势
跨国公司作为这些手段的综合载体成为以美国为代表的发达国家经济霸权的扩
张之剑。
由于市场经济体制本身就具有极强的“自适应生存能力与推进、强化地区间的横
向联系与整合一体化的本性”，对于美国这样的实行高度开放、成熟市场经济体制的
国家而言就更是如此，越是强大的公司地区乃至全球市场与“商业游戏规则”的一体
化就对其越有利！我们根本无法想象可口可乐、埃克森-美孚、通用汽车、IBM、微
软、沃尔马等美国大企业、大公司们能容忍得了美国国家的分裂与地区割据势力的
出现与成长；更为重要的是由于市场经济体制下企业所特有的“经营能动扩张本性”，
美国众多的大公司、大企业们早已成长为经营、生产、贸易、销售网络体系遍及全
球的庞大跨国公司！又由于市场经济体制下企业生存竞争的核心目标就是“赚钱赢
利”，美国为数众多、规模庞大的跨国公司们每年自然又从国外为美国赚回了大笔大
笔的金钱利润。因此尽管美国的军费开支每年都达几千亿以上，但如果与美国众多
跨国公司每年从海外所获取的利润额相比较又是那么的微不足道。相反，正是由于
美国公司们的经济商业利益遍及全球各个角落，美国维持一支庞大的军事作战部队
就有着实实在在的经济意义与必要了。
随着经济全球化趋势的加强，跨国公司迅猛发展，其数量、规模和实力不断膨
胀，而美国的跨国公司，是其中最引人注目的一个团队。
根据《财富》杂志去年的排名，在全球 500 大公司中，有 179 家是美国公司，
占 1／3 强；在排名前 10 位的大公司中，有 6 家公司的总部在美国。它们作为一个
整体，成为世界最大的生产者，对全球经济特别是全球贸易，有着举足轻重的影响
力。
（六）金融霸权——以军事霸权为扩张基础
战争的阴云掩盖不住美国的军事霸权，而军事霸权下的真正目的是金融霸权。
金融霸权成为西方发达国家特别是美国控制世界经济金融、剥削发展中国家的主要
形式，军事霸权在一定程度上已经成为推行其金融霸权的手段。美国随时都会反击
任何对其金融霸权构成的（潜在）威胁，不管它是发达国家还是发展中国家。科索
沃危机就是美国给欧元布下的陷阱，在危机的“帮助”下，美国股市一路凯歌，欧元
疲态尽现，美元无疑已经取得了与欧元较量的首回合胜利。对 90 年代以来的历次金
融危机的深层次分析也能证明，金融霸权是发展中国家纷纷爆发金融危机的主要原
因之一。
金融霸权（Financial hegemony）是霸权国凭借其压倒优势的军事、政治、经济
和金融实力在国际货币体系中占据主导地位，并将自己的意志、原则或规则强制性
地在整个体系推行，从而获得霸权利润。从这个意义上讲，在一个国家范围内，并
不存在金融霸权，因为金融本身就是一国经济的核心。
作为金融霸权国，美国利用美元霸权、投机资本、衍生金融工具和其背后的政
治霸权、高科技力量确立了自己的金融霸权地位，并主要通过以下几种形式实现对
其它国家特别是发展中国家的剥削：
美元霸权：即利用美元在国际货币体系中的特权地位。目前，美元仍是无可争
议的国际货币，美元占全球外汇储备的 64％、外贸结算的 48％和外汇交易结算的 83
％。美元的这种特权地位给美国带来了巨大的利益。
国际（投机）资本流动：美国利用美元的独特地位，在国际金融市场上的资金
运用十分成功，低成本甚至无成本的资本输入和高回报的资本输出使得美国获取了
发展中国家经济增长中的大部分利益。
攻击性的金融投机：其中对冲基金无疑是在世界各地金融市场兴风作浪的急先
锋，尤其是索罗斯及其量子基金，共同基金也一改以前的稳健作风加入投机的行列。
它们调度巨额投机资本，配合舆论声势，运用衍生金融工具和立体投机策略，先攻
陷外汇市场，然后利用各个金融市场间的内在连动性获取惊人的投机利润。
美欧银行资本大肆低价收购发展中国家金融机构：作为东亚金融危机也可以说
是南方金融危机的后果之一，就是包括金融机构在内的企业倒闭、破产成为普遍现
象。当金融霸权国炮制出金融危机后再杀一个“回马枪”，以“地价”收购东亚企业特
别是金融机构，而这时后者已经没有讨价还价的余地，只有任人宰割。东亚挥泪大
甩卖的过程就是金融霸权的实现过程，也是发展中国家被剥削的过程。具有讽刺意
味的是，连美国的盟友日本也成了被美国收购的对象。
美国还通过控制国际组织如国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织等对
非发达国家剥削。国际货币基金组织理论上是一个旨在稳定国际汇价、消除妨碍世
界贸易的外汇管制、并透过提供短期贷款解决成员国国际收支暂时不平衡问题的国
际机构。但是，国际货币基金组织的总部设在美国华盛顿，加上该组织的极大部分
资金来自美国，令人不得不怀疑美国就是国际货币基金组织政策的幕后策划人，国
际货币基金组织在贷款给有经济问题的国家时，对贷款国规定甚严，必须要他们做
到合乎西方，尤其是美国的经济游戏规则。甚至有人说“国际货币基金组织总是看美
国的脸色行事。”
这绝非金融霸权的特例，当美国建立国际货币基金组织，关贸总协定和世界银
行这套结构时，前苏联运用了列宁梦想的关于组成单一的一体化的世界经济体系，
也建立了“经济互助委员会”（COMECON），强迫东欧国家参加。经互会的国家被
迫相互贸易并与苏联贸易，而且还要把它们的经济发展计划送给莫斯科审批。莫斯
科坚决奉行李嘉图的国际分工论。它的行径与老牌帝国主义对待亚、非和拉丁美洲
的政策完全一样，它要求东欧各国经济只起一个专业化的作用。
在第二次世界大战结束以后，在同一个时间里，美国承担了资本主义工业国家
的领导，建立了为自己服务的世界统一经济体系，苏联也在它所统治的世界中，建
立了一个与美国对等的体系。
金融霸权主义国家正是凭借其一手搭建起来的全球性金融体系来作为其横向国
家管控的重要手段和操作平台，并在对整个金融体系的操纵过程中实现自身国家管
控体系的优势放大和锁定。
（七）道义领导——意识形态霸权
所谓“客观公正”在美国根本就不存在。美国的意识形态霸权和精英统治阶层的
出现都不是一个巨大的阴谋，而是美国社会建立方式和长期历史演变的结果。霸权
是媒体、教育制度以及其他机构建立和演化的结果。这个机制的结构使得那些在自
由保守光谱之外的人在爬上延续这个等级制度的位置如编辑、教师之前被剔除掉，
这不是阴谋而是系统的运做方式的结果。没有被剔除掉的则被边缘化。任何一个社
会只要有等级如有钱和无钱，有权和无权，在等级最上层的那些人就成为精英阶层。
现在统治美国的就是一些位于中心的、多等级的机构包括大公司、军方、以及官僚
体系。这些机构最上层的人就是社会学家莱特米尔斯所说的权力精英，他们享有比
下属多得多的权力、财富和名望。
霸权通过许多的机构和机制来运做。新闻媒体一方面对符合自由保守光谱的事
实大肆报道，一方面对可能造成不良影响的事实轻描淡写来强化霸权。教育体制则
通过训练人们服从权威，向孩子灌输隐含霸权的基本观念（在他们成人后将继续认
可）来巩固霸权。这两者基本上是排除异端观点的。霸权体现在我们的语言结构中，
体现在所谓的新话过程里。当然霸权还有别的因素，本文只谈上述三点。另外，有
些机构除了间接强化霸权之外还有别的功能。比如，教育体制是一种凯恩斯主义（实
现充分就业和经济增长），媒体帮助产生人为的紧缺等。
（八）战略核心产业及产业链——国家生命的基石
战略核心产业包括钢铁、机械、化学和电子。还有软件的基干产业如 OS、DB
等。一个国家如果不能打造它自己的战略核心产业，迟早会沦为他国的打工仔，美
名为国际产业链分工者。
可以把整个现代工业体系想像成一棵枝繁叶茂的大树，由钢铁（冶金）、化学、
机械、电子（机器的自动化和智能化）等部门组成的战略性产业是现代工业这棵大
树的根干。与之对应，由科学人才、技术人才、管理人才和用于人才再生产的教育
人才组成的生产知识体系则是现代工业国家的脊梁。由于战略性产业提供的技术和
工业母机满足了绝大部分最终产品生产部门的基本需求，其他工业部门只有依附于
战略性产业，才可能用工业化的效率产出大多数人愿意接受的最终产品，所以相对
于基干产业，其他工业部门只是根干上长出的枝条而已。如果国家政权能够有效地
阻断其他大工业体系的干涉，在一个足够大的国家内建立独立的经济体系还是可能
的。
在一个地球上同时建立多个大工业体系而不是充分利用现有的大工业体系是对
人类智力和地球资源的巨大浪费。但由于现存的西方大工业体系被资本主义的结构
所限制，无法充分扩大为全体人类服务，建立独立的大工业体系是第三世界国家无
奈但必然的选择。
从英国、美国、德国等发达国家的发展经验和西班牙的教训来看，现存发达国
家的经济历程有一个共同点：就是在崛起阶段要通过贸易保护来保护自己弱小的工
业，从而使民族产业拥有积累技术的时间，自由贸易和保护主义都是发展经济的手
段，而不是固定的信条，对任何经济规律的无条件信奉都会带来灾难
各个发达国家的经济历程还有一些不同点。我们可以按照工业革命的先后顺序
给这几个国家排序：英国——美国——德国——日本。研究这四个国家的发展历程，
我们可以发现，在这些国家进入世界一流国家俱乐部以前，国家的落后程度与贸易
保护、国有化、垄断化、高积累、战略性核心产业先行等措施的力度均成正比。这
充分说明了工业化的关键所在。
我们必须结合中国的实际，从自然科学规律的角度，严肃批驳中国主流经济学
家及其指导中国改革实践的“比较优势理论”，其对中国现代工业发展带来了巨大的
害处。必须认识到：一个国家技术力是本族安身立命之本，日本产经联历史上誓死
保卫技术力的信念值得国人借鉴。
我们可以从研究战略性核心产业来揭示出国际社会中西方发达国家重工业体系
的本质就是对其他国家进行弱肉强食。
1、核心产业为何如此重要
钢铁、机械、化学、电子等基干产业虽然是一流工业化国家经济的根，真正的
经济，是这个国家技术力的精华。但从经济效益上来说，却是没有比较效益的。建
立核心产业需要大量的投资，长期的人才培训。即使建成后，也是没有经济效益的，
需要巨额军费和政府采购去维持和提高技术水准。
私人资本会在核心产业巨大的投资和很少的收益面前却步，如日本 30 年代以
前，地主的资金会向资本转化。之后，由于日本核心产业工业化，需要大量投资，
地主的资金也就停止向资本转化，转向有价证券投资。而在此期间，由于战争需要，
经济的基盘向重化学工业移动，政府与三菱住友三井等财团其实不分彼此，核心产
业工业急速成长。同时，“不要不急”的中小企业，如纺织、自行车等，被强制转废
业，成为三菱住友三井等军需企业的部品下请、协力工厂。这种组织形式也就是战
后高度成长期的组织形式。
英美的情况有所不同。虽然英美核心产业工业来自私人资本，由于诞生在阳光
下未开垦的土地。英美的核心产业工业伴随着坚船利炮，铁甲战车，人头滚滚，血
流成河，茁壮成长。但是，英美核心产业工业却不是市场经济的，而是由政府的巨
额军费和政府采购支持的。在他们背后站立着大量的国立研究所和大学。
苏联和中国的核心产业工业的建立则完全是国家资本和计划经济。因为他们的
核心产业工业在建立过程中，不能够对外进行掠夺战争。
完全依靠私人资本和自由市场经济建立起的核心产业工业，在世界经济史中竟
然找不到一例。英美是私人资本加计划经济，日本是半私人资本加计划经济，苏联
和中国则是国家资本加计划经济。实际反映了它们诞生的历史时代，即能够自由发
动掠夺战争，不那么自由发动掠夺战争，不能发动掠夺战争。
但自由市场经济会损害核心产业工业，苏联不用说，中国也受到了极大损害。
科研体制转向了个体户体制，积极性是提高了，却使这 20 余年竟然没有能拿得出手
的成果。
没有核心产业工业的经济是依附型经济。经济的好坏其实与自己的经济政策没
有多少关系。纯粹取决于寄主的需要和可能。“亚洲四小龙”就是典型，它们的经济
政策其实与其它第三世界穷国也没有太多差别，可以找到对应经济政策的国家，问
题就只是它们发达了。印度是民主典范，也被力挺，但太大，寄主也没有能力挺起
来。
2、发达国家不可能向中国转让核心技术
这类理论的误导性极强，我们不应被其蒙蔽。第一，它回避了全球化背景下仍
有国家利益和国家安全问题。中国作为一个不可能依附于发达国家的崛起中大国，
其关键技术和基础科技都必须相对独立，发达国家也不可能向我们转让核心技术。
第二，它回避了产业国际化中间的企业和产业主导权问题，中国不能永远居于国际
产业链条的末端，而把高端让给发达国家。第三，它以消费者的福利代替生产者和
发明者的利益，误导中国人只做消费者而不做生产者，更不做发明者。
中国的民族企业是弱小的，需要国家支持它们参与国际竞争，拥有自己的核心
技术和基础科研，并参与国际行业标准的制定。如果不能做到这些，中国产业，包
括金融和传媒业，被发达国家的跨国公司整合的日子，就不会很远，中国将很难拥
有自己独立的产业和核心技术。中国的 GDP（国内生产总值）或许可维持高增长，
但 GNP（国民生产总值）将越来越少。也就是说，生产加工虽然在我们一边，利润
却在外国资本手里。表面上看，这是我们出让市场的结果，实际上是我们丧失产业
主导权的结果。为眼前利润而不去争取产业主导权，到头来将不仅可能丧失经济主
权，也得不到利润。
3、必须独立发展中国战略性产业
今年初，全国科技大会以“自主创新”代替“开放创新”，是国家确立正确产业发
展战略的关键一步。但在国家与企业谁为创新主体的问题上，认识还不一致。笔者
认为，中国应该有“战略产业”的概念，超越传统的“公与私”、“军与民”、“民族与外
资”、“市场与国家”之争。
西方定义的全球化理论，把新经济和全球化的主体片面归结到企业（特别是发
达国家的跨国公司），在逻辑上消解国家主权和民族利益。这是片面的。新经济和
全球化的参与主体，不仅是企业与个人，更重要的是国家和民族。21 世纪国际竞争
的主体，是大国战略产业的竞争。战略产业以其巨大的规模、投入、空间与利益，
成为综合国力和国家战略能力的主要体现。它以国防产业为核心，包括核、航空、
航天、船舶、电子、常规武器、战略物资储备等行业。
战略性产业建立在科学技术突破性进展的基础上，风险和收益都高。发展战略
产业可推动国家技术创新能力，是国家的核心利益，需要巨额的社会先行资本。战
略产业主要提供公共或准公共产品，政府是主要买主。它的研发门槛极高，能否发
展取决于国家规模和政府能力，在其成长初期则需要国家基础研究计划和国防采购。
比如，航空工业是战略性核心产业，现代航空制造业集材料、机械、发动机、
空气动力、电子、武器等前沿技术之大成，包括超精密加工及特种工艺。下决心发
展航空工业，就要动员全国的工业技术精英，并强制性提升本国工业制造水平。只
依靠国家财力支持是不够的，还需要全体人民的强国意志，包括公务员带头坐国产
飞机，并经过数十年艰苦努力才能实现。
有人认为通过国际转包与合作，引进先进制造技术，也可以发展我国的航空工
业。这种幻想可能使我国长期被外国“锁定”在加工配件的档次上。中国可以参加国
际飞机的转包生产，但要把重点放在研制知识产权独立的大型飞机上。标准和机型
必须是自己的，某些造不出来的零件可以先进口和转包。
4、产业转型——从边缘到核心
发展战略产业可创造长期动态比较利益，拉动无数产业链条。中国的战略产业
处于发展的初级阶段，国家应以坚决意志和法律，长期进行扶植，这绝不是什么闭
关锁国。学习考察、翻译资料、全球加工订货，都是对外开放。弱者要想战胜强者，
就要敢于和善于打破强者的规矩。中国人不是没有与发达国家讨价还价的资本，未
来的国内市场、国防和技术实力的增强等，都是我们的优势。
还需指出的是，劳动密集型产业在全球已经接近饱和，以中国每年 40%的储蓄
率和数万亿人民币的投资，继续向劳动密集型产业投入，会使全球产品过剩。即使
从赚钱的角度考虑，研发卫星和飞机，也未必就不如制造服装和玩具飞机。卫星已
经使用于地质勘探、气象预报、地图测绘、军事情报、网络电讯等各个方面，利润
可观。服装业只能拉动一般劳动就业；而飞机业所拉动的一系列工业和科技部门包
括高精度铝合金、数控机床、计算机、武器装备等。即使研发飞机最终难以完全成
功，在试制过程中也会全面拉动工业和科技的发展，与简单的来料加工装配不可同
日而语。这也是俄罗斯在经济低迷的情况下，仍旧坚持飞机与火箭研制与生产的道
理。
所以，从边缘产业向核心产业的转型是中国发展战略产业的关键一步。
（九）产经联
产经联是一种民间经济组织，通常由大企业或大财团互相持股组成，是一个国
家技术力的集中表现，是一个国家的经济基础与骨骼，产经联不面对普通消费者，
只对整个民族，规划整个民族经济的大厦与发展方向，给其他企业提供基础原料和
先进技术。为实现国家大战略，产经联是国家管控的重要平台之一。
1、日本的产经联
日本的产经联有个铁律：如果基干工业没有发育好，即没有准备好相应的技术，
改善生活是对民族的犯罪，再大的市场需求也得等待。如果谁敢破坏基干工业，求
得暂时的生活改善也是对民族的犯罪。基干工业出问题，政府必须出钱修补。
我先来看一看日本的产经联，日本的产经联的核心有三块：
（1）一是三菱、住友、三井等大财团，主要生产和提供各门类基础原料和先进
技术
（2）政府是另一块，提供基础原料和技术的大财团基本是赔钱的，政府要进行
干预，对大财团进行财政补贴或高价购买
（3）还有一块是学界，如大型的国立研究机构和大学
产经联以技术为中心，提供大量先进的基础原料和先进技术，下游的企业就去
想办法排列给合它们，成为具体的商品，去卖钱。如果有什么新要求，反馈给产经
联，产经联再组织人手攻关。
产经联下属的基干企业直接创造的 GDP 很少，往往还是赔钱的，但却是经济
的根，因为它是其他所有现代产业存在的前提，有了独立的基干产业，就可以发展
自主的工业经济，依附于基干产业的轻工业可以得到大量利润而不被外国剥削。
2、俄罗斯的产经联
苏联成立之前的俄罗斯虽也算工业国家，但本民族的产经联的规模和技术水准
不值一提。列强已经把肥肉瓜分完毕。怎么办？只能用铁腕去实现本民族的自动机
器---产经联。收缴剩余物资去支持民族的未来。如有异义想改善生活，斯大林坚决
镇压，竟然把一些优秀的飞机设计师关进了监狱。奇怪的是，卫国战争时的一些优
秀飞机竟然诞生在监狱设计局。后人为了缅怀斯大林的丰功伟绩，也采用一样的组
织管理方法，不过换了个名称，叫封闭式开发。
斯大林时代的政策，按照产经联论，是非常正确的，只是不够细腻。问题出在
后面，应该逐步放开产经联的下游产业。诞生一大批拥有高技术的中小企业。即象
日本经济起飞一样。但到戈尔巴乔夫和叶利欣，竟然把民族的产经联分解卖钱，想
改善生活，按照产经联论，则是民族的罪犯。当然俄罗斯的人才还在，产经联还有
修复的可能。但十余年后，苏联时代的人才退了，俄罗斯就彻底成后进国家。在 GDP
高歌猛进之中，人民生活将会越来越贫困。
第七节 优势放大与锁定系统
优势放大与锁定系统是国家管控体系的灵魂，只有形成优势放大与锁定系统，
国家管控体系才能成为一个能够自我循环、自我进化的有机生命体。国家管控体系
中对各层面的优势放大和锁定系统的设计，是国家管控的核心。
（一）优势放大与锁定系统平台
国家管控优势放大与锁定系统，是由横向管控机制通过整合管控平台或者管控
平台的部分领域形成，其系统平台实际就是各管控平台、或者部分领域、或者这些
平台与领域的某些组合。
下面，列举一些优势放大与锁定系统平台：
（1）经济、科技、军事管控平台整合。经济、科技与军事之间优势放大与锁定
平台体现在两个方面，一方面是经济促进科技、科技促进军备，同时军备研究促进
科技运用，从而促进经济发展；另一方面是经济扩张，要求军事扩张，军事扩展要
求军备和科技发展，同时，军事扩张，获取了人才，促进科技发展，获取资源，促
进财富积累。
（2）外交和跨国公司管控平台组合。外交为本国跨国公司争取利益，并通过跨
国公司实现外交目的。
（3）文化与外交管控平台组合。文化为外交提供指导思想，通过外交为文化扩
张提供支撑。
（4）国家联盟体系。国家联盟体系，放大国家经济、科技、文化、军事与政治
优势。
（5）产经联和战略核心产业。通过构建基干性工业体系，占据世界工业体系的
优势，并通过经济贸易和直接投资，进行获取资源，放大国家优势。
（6）整个国家管控体系作为优势放大与锁定系统。
（二）优势放大与锁定系统分类
我们按照优势放大与锁定系统的具备功能差异可以分为：优势放大系统、优势
锁定系统、以及两种功能兼有系统。大部分优势放大与锁定系统是两种功能兼有的
系统，只是有些系统体现出来更多的是优势放大功能，有些系统体现出来更多的是
优势锁定功能。
我们可以将优势放大与锁定系统按照涉及领域或者平台与领域组合的不同分析
以下几个类别：
（1）整个国家管控体系作为优势放大与锁定系统。这应该是国家管控体系构建
和演化的最终目标形式，当整个国家管控体系范围内形成优势放大与锁定机制，这
个国家管控体系就会越来越强大，越来越完善。美国国家管控体系初步具备这种机
制。
（2）跨管控平台形成的优势放大与锁定系统，我们称之为平台组合系统。下面，
我们详细介绍的美国的经济、军事与扩张的环形系统，就是这种优势放大与锁定系
统，只是他更多体现出来了优势放大的功能。这种跨平台的系统，主要通过横向管
控机制来连通管控平台来实现。
（3）某管控平台中领域与其他管控平台或领域运作形成的优势放大与锁定系
统，我们称之为领域与平台组合系统，与平台组织系统，统称为跨平台系统。
（4）管控平台内部领域形成优势放大与锁定系统，我们称之为平台内系统。平
台内优势放大与锁定系统是管控平台体系构建是应该重点考虑的问题。
（5）管控平台的领域作为优势放大与锁定系统，我们称之为领域系统。
我们，可以看到国家管控体系的优势放大与锁定系统是多层次的，在各层面都
涉及的。这也就给我们国家管控体系设计与管理提供了一个思路，在各层面设计与
管理中重点应该把握住优势放大与锁定系统的构建与管理。
下面对以美国的经济、军事与扩张的环形机制来介绍优势放大系统，以美国的
议题式结盟来介绍优势锁定系统。
（三）优势放大系统——美国形成了经济、军事与扩张的环形系统
1、美国形成了经济、军事与扩张的环形机制
从 1775 年大陆会议发表《独立宣言》到 1861 年美国内战爆发前，美国领土从
75 万平方公里扩大到 777 万平方公里，平均每年扩张 82588 平方公里，每天扩张 226
平方公里。这种扩张速度类似于食肉动物中的猎豹。
经过国内、北美大陆和海外扩张，美国形成了扩张欲望、商业利益与使用武力
的互动机制。商业利益和扩张欲望需要武力开路，借助武力实现；商业利益的扩大
为武力的增强提供了物质基础，同时也进一步增强了扩张的欲望。经济、军事与扩
张就这样形成一种良性的互动，使美国不断扩大势力范围。
一战和二战扩展、强化了美国商业与军事的互动机制，并赋予其现代技术的内
涵。这一时期不断变化的作战需求刺激了技术、管理和经济规模的发展，造成国家
对经济事务控制能力的提高和大型军工企业的出现。冷战更是长时期地把“商业、扩
张和武力的互动机制”引入到相对和平时期，军工复合体的出现就是这一机制的显著
特征。美国学者库恩兹指出：美国在冷战中的经历表明，军事因素与经济因素不是
相互排斥的。国防开支促进了国内经济增长，同时数十万驻扎在海外的美军部队又
奠定了美国经济外交的基础。
总之，经过历史的积淀，美国形成了经济、军事与扩张之间的环形机制。战争
对于美国历史具有中心性。它不仅是美国对外政策的工具，也是美国对外政策的目
的。这是美国与世界其他国家的根本区别，也是美国对外战略行为的根源。
现在，这一环形机制正在进行历史性的膨胀。2002 年，美国兰德公司在《国家
实力评估：资源、绩效、军事能力》的报告中再次确认了经济与军事互动的重要性，
提出国家实力最终是两个因素互动的产物：一是一个国家主导经济增长的能力；二
是利用经济实力提升军事能力，并反过来加强现有的经济优势，维持稳定的政治秩
序，最终既确保自身的战略优势，同时也有利于总体的国际体系。美国也是通过这
样的视角来评估未来新兴大国的战略能力的——这些国家是否在努力掌握经济主导
部门、是否拥有强有力的政府、是否将资源转化为有效的军事能力。
美国把经济、政府能力与军事的互动关系作为观察新兴大国的框架，根本原因
在于这是美国战略机制和战略行为的自我投影。“控制空间就控制了世界海洋，控制
世界海洋就控制了全球商业，控制全球商业就会成为最富裕的国家，最富裕的国家
就有能力控制空间。”美国学者弗里德曼的这一论述，典型地说明了美国的经济、武
力与扩张这个互动机制的当代形态。
2、军事转型是美国大战略选择
要使经济、军事与扩张之间的环形机制膨胀起来，实施军事转型和发动对外战
争必不可少。为了适应技术和社会的革命性变化，美国必须进行军事转型，以使经
济、军事与扩张之间的环形机制能在新时期成功运转。所以，美国的军事转型不仅
是作战能力升级换代的军事战略问题，而是国家大战略的选择。这项大战略选择酝
酿于里根总统离任时期，成形于上世纪 90 年代中期美国传统基金会的《新世纪美国
工程》报告，其系统的启动则始于布什任内。从这个意义上说，美国的军事转型不
是“军事革命”，新保守主义者推崇的“新帝国主义”也并非那么新，它们只不过是经
济、军事与扩张的环形机制合乎逻辑的习惯性延伸。
与军事转型类似，上世纪 90 年代以来美国的对外军事行动(高达 150 余次)，特
别是四场较大规模的战争，表面上是“对危机事件和威胁的反应”，实则皆有深远的
地缘战略和以武力改变国际经济竞争态势的考虑。每一场战争，在开战的地域上，
都由点到面地增大了美国在世界主要能源产地的军事存在及战略影响；在开战的时
机上，都在美国生产率没有实质性提高的情况下增强了美元的强势地位，支撑美国
在赤字下的经济繁荣。美国军事转型的根本目的，是进一步增强军事力量的可使用
性和战争的可控制性，从而提高塑造世界战略地貌和全球经济体系的能力。
2003 年的伊拉克战争，是经济、军事与扩张的环形机制在新世纪得以延伸的最
好体现，只不过它又被赋予了美国扩张的新的内涵。一方面，它延续了美国历史上
用武力实现扩张并攫取经济利益的模式；另一方面，它又公然声称要通过推翻萨达
姆政权建立西方式的“民主”政府，在价值观与制度上实现彻底的变革，并希望把这
种变革扩展到整个中东地区。这是军事打击与内部变革双管齐下的新扩张模式。
经济、军事与扩张的循环，就是美国大战略的内在动力和运转机制。对于世界
绝大多数国家来说，军事与自卫同义，军备是国民经济的负担，军事是对外政策的
工具。但对于美国来说，军事意味着“扩张和繁荣”，对外政策反而会成为军事的工
具。当代美国的军事转型，发展新一代武器，以及作战思想和部队编组的相应调整，
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与美国的“全球反恐战争”几乎没有什么实质性的关联，只是用新方式再现“冷战时期
大发军备财的好时光”，进一步地使军备和暴力本身成为“生意”。美国的经济、军事
与扩张的环形机制由此成为威胁世界和平的致命的循环。
（四）优势锁定系统——国家结盟理念的变迁
当今世界各国的结盟不再是单纯的理念结盟（比如共产主义－资本主义），也
不是文明和文化间的结盟（如儒家文化，基督文明，伊斯兰文明，犹太文明等），
也不再是传统的你死我活的排他性军事结盟（协约国－轴心国），而是一种复杂的
结盟关系。这样的结盟关系是多层次和立体的，依照不同的题目和问题各国可以进
行多样的排列组合，结成不同的联盟关系。这样的结盟关系被称为“议题式结盟关
系”。比如按照经济议题各国可以组成联盟关系，但这样的联盟不是以消灭另外一个
联盟为目的，而主要是维护本联盟内部的经济利益（比如欧盟，东盟、经济合作与
发展组织）；按照政治议题各国也可以组成联盟关系（比如致力于非洲统一议题的
非洲统一组织）；按照能源议题各产油国结成的联盟关系（如石油输出国组织
OPEC）；根据地缘政治和反恐结成的联盟关系（比如上海合作组织）；致力于跨
地区经济沟通的联盟（如亚太经合组织 APEC）。两个在某些领域里对抗的国家可
能在另外一个议题里却是结盟的国家，比如中美两国既有地缘政治的冲突、包围和
反包围，又有经济的合作和结盟。尤其是随着中国经济越来越强大，美国和中国在
不同的经济议题上的合作将越来越多，但这并不意味着，美国和中国会放弃在中亚
和伊朗的地缘政治的争夺，相反，双方在这个议题上的斗争会更加激烈。这两种相
反、看似矛盾的发展会长期同时存在。
锁定机制——以议题式结盟国家为核心，进行目标锁定
布什政府的大战略越来越明晰，此战略的根本目标不是打击全球恐怖主义、诬
赖流氓政权，也不是在中东传播民主，这些只是他们部署大战略的借口，是他们的
眼前利益，他们的长期军事资源不会配备在这些方面。美国财政预算和军事部署的
真正首要目标是遏制、围堵中国，在布什政府上台的前 7 个月里，白宫就是围绕这
个目标指定计划的。布什第二任期，白宫幕僚把潜在对手锁定在一个国家上：中华
人民共和国。他们断言，只有中国才拥有经济和军事能力去挑战美国，因此，要想
保持美国的霸权地位，就必须遏制围堵中国。要用战略的方式阻止中国的兴起，遏
止中国成为一个地区强国。要做到这一点，“美国必须加强和日本、南朝鲜的合作，
保持其在这一地区强有力的控制地位。”美国政府也将会“更加关注印度在这一地区
平衡上所起的作用”，并吸纳其加入反华联合体系。
因此，在全球化时代，没有全面的敌人，也没有全天候的朋友，一切都将视目
标而定，锁定目标后，进行议题式联盟，这要求我们与其他国家的结盟关系也要相
应地发生变化。
小结
1、国家机器原本是一个政治术语，其含义是，统治阶级建立的一整套法律、
制度、执行机构，并依赖于这些法律、制度和执行机构才能实现对被统治
阶级的统治。军队、警察、法庭、监狱等专政机关都是国家机器的重要组
成部分。我们这里所说的“国家机器”已经突破了其传统政治范畴的局限，
是指国家在实施其大战略活动过程中担负职责和功能的载体，主要用于维
护实现国家大战略一切活动的有序化。国家机器包括国家体制、政府机构、
立法与司法、国家职能等。
2、大战略“在一般意义上指在平时与战时，为获得国家政策的最大限度支持，
发展并运用国家的政治、经济、精神以及军事力量的艺术和科学。”国家大
战略根本上为国家的生存和永续发展服务，因此，国家大战略基本上由国
家生存战略、国家安全战略、国家发展战略和国家扩张战略等构成。国家
生存、安全、发展与扩张战略的落实需要发展并运用国家政治、经济、科
技、军事与文化管控以及横向管控。
3、完整的国家管控体系，由国家机器、国家大战略、五个管控平台（政治、
经济、文化、军事、科技）、横向管控机制、优势放大与锁定系统等五个
层面构成。在不同国家、国家不同发展阶段，五个管控平台运用组合与侧
重点会有不同。政治、经济、文化、军事、科技管控平台是国家管控体系
的基石，横向管控机制和优势放大与锁定系统都是基于五个管控平台进行
设计与运作的。
4、横向管控机制，通过将不同管控平台进行巧妙整合或改变管控平台内部结
构，跨越平台进行操作，并通过对管控平台涉及领域的扩大来构建优势放
大和锁定系统。通常意义上的横向管控机制包括：全球化、军事联盟、国
际体制、经济贸易政策、跨国公司、金融工程、道义领导和奠基型工业等。
5、优势放大与锁定系统是国家管控体系的灵魂，只有形成优势放大与锁定系
统，国家管控体系才能成为一个能够自我循环、自我进化的有机生命体。
国家管控体系中对各层面的优势放大和锁定系统的设计，是国家管控的核
心。
第三章 “国家战略-国家管控”双核循环体系的设计及管理
序言
正如前上一章所说的“双核”体系是国家生存和永续发展的根本。那么，“国家战
略-国家管控”双核循环体系可以设计吗？如何设计？
我们知道国家管控体系各要素是相辅相成、互动循环的。统治者制定国家大战
略、构建国家机器、有效设置管控平台、实施横向管理、打造优势放大与锁定系统，
建立“双核”体系。显然，“双核”体系是一个复杂的系统。对于复杂系统的形成，通
常有两个观点：一种是自然形成观，即是随着人类历史的发展自然沉淀、不具有可
以设计性的；而另一种观点则认为复杂系统是可以设计，只是设计过程异常复杂。
根据对社会系统和国家演化历程的深入研究，我们发现“双核”体系也是可以设计的。
我们可以通过对国家管控体系框架及运作规则的有效设计，使之实现内外部运作的
最优化。当然，这一过程绝非一蹴而就，更不是一劳永逸的，它需要通过时间的检
验来不断的改进和完善，其关键之处在于设计者对“双核”体系源规则的正确理解和
把握。
优势放大与锁定系统是国家管控体系设计过程中的重要步骤，它决定了国家管
控体系效能的真正发挥，是促使国家整体能力发生质变提升的关键步骤。所以，在
国家管控各层面的设计过程中重点应该把握住优势放大与锁定系统的构建与管理。
第一节 国家大战略的制定与完善
国家大战略基本上由国家生存、安全、发展与扩张战略构成。从其演化过程来
看，国家大战略体现更多的是其连续性与根据环境变化调整的灵活性。但是我们认
为这种连续性和灵活性的根源没有变，那就是争取国家战略利益最大化，这是实现
国家生存和永续发展的最佳途径。因此，国家大战略制定与完善都应该是围绕着国
家战略利益最大化的角度进行的。
（一）国家大战略构成体系——国家生存、安全、发展与扩张战略
如前所述，国家大战略基本上由四部分构成，即：国家生存战略、国家安全战
略、国家发展战略和国家扩张战略。
1、国家生存战略
国家生存是国家大战略的底线，主要由国家机器、军事与政治外交来实现。
2、国家安全战略
国家安全包括了领土安全、经济安全、政治安全、文化安全和民族安全等，主
要通过政治、经济、科技、文化、军事五大管控平台的整合运作，以及国家联盟等
横向管控机制来保障。
3、国家发展战略
国家发展侧重于国家内部建设，包括经济发展、政治改革、科技创新、民族文
化及产业建设、社会稳定等，主要通过国家机器，五大管控平台运行，产经联与战
略产业发展等横向管控机制来实现。国家发展战略是未来国家扩张战略的支撑。
4、国家扩张战略
国家扩张主要体现了国家生存空间与可控空间的扩张，包括领土扩张、经济扩
张、文化扩张、政治扩张等。主要实现手段包括：五大管控平台的有机运行；全球
化、国际体制、产经联与战略产业、军事联盟、道义领导、金融霸权等横向管控机
制的超综合运用；及横向管控机制所形成的优势放大与锁定系统。
国家扩张战略是国家强盛的核心，只有通过扩张生存空间、可控空间，国家才
能强大，进而维持这种优势。
（二）国家大战略具有强烈的目的性：国家战略利益最大化
不论国家大战略的历史特点和最终表现形式如何，其目的根源都不会变化，那
就是争取国家战略利益最大化。因此，国家大战略制定与完善都必须围绕着国家战
略利益最大化的角度来进行。
国家战略利益兼具客观存在和主观认识两个层面：一方面，国家战略利益本身
是客观的，但另一方面，对国家战略利益的认识尤其是国家领导人对外部环境趋向
的反应，形式上却表现为主观意识存在。国家战略利益在不同的历史时期有着不同
的表现形式和侧重点。对国家战略利益的判断不同，必然导致战略资源配置和对外
政策制定实施的极大差异。
决定国家战略利益有国内、国际两种因素之分，有既定变量（如地理位置、自
然资源、自然禀赋等）和因动变量（如国民素质、经济绩效、国际影响力等）之别。
其中，国内因素起决定性作用，但随着经济全球化的深化和中国的进一步对外开放，
国际因素对中国国家战略利益的影响大为提高。
经济利益、政治利益和安全利益构成国家战略利益的基本核心。其中，国家经
济利益是所有国家战略利益的物质基础，政治利益是经济利益的集中体现，而安全
利益则是政治经济利益在国家关系中的延伸。三者构成相互联系、相互影响、相互
制约的矛盾统一体。随着国际化的发展，国内政治的国际化和国际政治的国内化相
互作用，国家战略利益的内涵和外延在演变、在拓展，社会利益和国际利益在国家
战略利益中的地位和作用越来越突出。
国家战略利益是一个整体，其中经济利益、安全利益、政治利益、社会利益、
国际利益都是根本性的国家战略利益，它们相辅相成，互相影响，在不同的时段、
不同的国内国际背景下有着不同的作用。对达成中国的国际战略目标而言，以上几
个方面缺一不可，他们之间不仅仅是相加关系，更存在着某种乘积关系。当然，不
同战略利益之间必然会存在一定的矛盾冲突，在协调他们之间的关系时，需要统筹
考虑全方位的因素和影响，从全局着眼，从长远利益出发，灵活处置。国家利益的
维护，重在根本战略利益和长远战略利益，不应着眼于一时、一事。对不涉及国家
根本利益的国际事态要密切注视，并适时表达自己的看法，却并非要立刻做出强烈
反应。
（三）国家大战略体系如何完善
国家大战略的制定与完善是一个连续的、循环的综合过程：
具体的实现步骤如下：
（1）国家利益的战略取向确定；
（2）国家大战略制定；
（3）根据国家管控体系运作情况，确定是否对国家利益的战略取向做出改变；
（4）如果国家战略利益变化了，则相应调整国家大战略；
（5）如果国家战略利益没有变化，则进一步判断国家大战略的实施过程是否在
正向推动国家战略利益的最大化，如若不符合，则调整国家大战略的实施；
（6）在对大战略体系的管控过程中，根据环境的变化对各管控平台的运作进行
动态调整。
第二节 国家管控体系的设计
实现国家永续生存和强盛是国家管控的终极目的，如何在国家层面上具体实施
管控，是我们急需解决的问题。国家管控是以管控平台为运作平台、以横向管控机
制为手段、以优势放大与锁定系统为方向，以实现国家大战略为目的，实施的一系
列的政治、经济、军事、文化、科技等领域的管控活动。
（一）国家管控的缺失——一个样本：苏共为什么瓦解？
正如我们所描述的，一个国家的历史，总是其曾经成功的证据。即使其失败的
经历，也被纳入到最终胜利的总体模式下被理解。因此之故，一个成长中的国家，
其最大的敌人，往往是自己。而一个衰落的国家，没有一个不是历史至上主义者。
建立起来一个统一的大帝国，强行把历史纳入到一个统一的叙事体系中以证明自己
是历史的选择，这种经常被认为是一个国家最辉煌成就的标志，实际上不过是衰退
的征兆而已。这些表面上十分强大的国家，往往很脆弱，它们经不起哪怕是一场流
行病的袭击，一位领导人的死亡，甚至抗不过几句空穴来风的谣言。曾经屡试不爽
的办法，面对新的挑战，显得漏洞百出，左支右绌。
原因是系统化国家管控体系的缺失，一次成功的应战所取得的对人、对环境等
片面因素的控制，被胜利者不断予以片面强化，控制变得越来越绝对，越来越极端，
越来越病态，缺乏系统、全方位、多层次的体系来适应环境的变化。过去的胜利变
成了永久性的纪念碑，成了压在这个国家头上的重负。
前苏联著名的智囊人物格阿·阿尔巴托夫以见证者的身份撰写的回忆录《苏联政
治内幕：知情者的见证》中谈到，苏共中央政治局"很少提出最重要的、根本性的经
济问题"，而只关心下属部门之间细小的相互抱怨，把已经十分严峻的经济问题，缩
小为一个财经纪律问题。1973 年发生的石油危机给全球经济尤其是发达国家的经济
带来了严重困难，但在苏联却呈现出非常乐观的局面，原因是，石油的高价格使苏
联本来十分严峻的经济困难，通过石油出口而掩盖了起来。作者说，这次石油危机
的真正牺牲者是"我们"，因为"主要由于石油财富突然从天上落到了我们我们手里，
于是我们就冻结了把经济改革推向前进的尝试，并取消了研究科技革命问题的中央
全会"。突然降临的石油财富，使苏联的粗放型经济增长方式得以继续维持，使制度
改革的问题，变得不合时宜了。作者写道："如果能够以交钥匙的方式在国外订购整
个整个的工厂，还用得着发展自己的科学和技术吗？如果能够轻易地在美国、加拿
大、西欧国家购买到几千吨谷物，以及随之而来的不小数量的肉类、奶类和其他产
品，还寻找从根本上解决食品问题的办法吗？"。实际上，并不是石油阻碍了政治局
发现经济问题，而是石油强化了他们对苏联经济一片大好的判断，而所谓的问题，
只是财经纪律问题。把经济改革和科技革命推出政治局议程的，不是石油，而是制
度的僵化。
阿尔巴托夫指出，掌握苏联最高政治权力的“一小组人”不再适合“为共同利益而
管理国家事务并解决出现的问题”，“他们把政治生活局限在非常小的范围内，这个
政治上层建筑根本不适合于发现和分析变化着的社会现实、各种不同社会阶层和集
团的利益和要求，它也不适合于动员社会智能潜力去解决所发生的问题。“情况确实
是这样，因为决策者的主要任务和压倒一切的愿望不是努力去解决问题，而是消极
地抵制变动，不惜任何代价维持现状。这个任务压倒了一切。
（二）国家管控体系如何设计
苏联因为系统化国家管控体系的缺失，而导致了苏联的解体。那么，国家如何
进行系统化国家管控体系，或者国家管控体系可以设计吗？
显然，国家管控体系是一个复杂的系统。对于复杂系统，有两个观点，一种复
杂系统是演化形成，不具有可以设计性；另一种观点则认为复杂系统是可以设计，
但设计异常复杂。但是，根据我们对社会系统和国家演化的多年研究，我们认为国
家管控体系是可以设计的，但该体系的完善却是通过历史演化来完成的。换句话说，
我们能够设计国家管控体系的运作框架及规则，但是其能否被有效运作则需要时间
经验的积累和国家决策者对源规则的理解和把握。应该说，国家管控体系也是路径
依赖的。
第三节 政治管控平台建设、操作及管理
政治具有对内、对外两种属性。对外主要表现为传统的国家关系和跨国/地区关
系，对内则主要表现为政治体制建设与改革。政治管控平台设计必须综合考虑到对
内、对外功能的平衡，为国家大战略创造良好的内外部环境。
政治管控平台建设、操作及管理应该符合国家大战略，符合国家战略利益最大
化原则。政治管理平台建设、操作及管理包括了：政治战略制定、政治管控体系建
设、政治管控运作及完善。
政治战略制定，应该在国家大战略下的国家生存、安全、发展与扩张战略指导
下进行。
政治管控体系建设，应该符合政治战略目标，保证国家生存、安全、发展与扩
张战略的落实实施。主要通过设计政治管控源规则来完成政治管控体系的建设。政
治管控源规则，比如美国的三权分立，是国家政治管控体系建立基本规则，源规则
的设计应该能够使国家政治管控体系符合国家战略利益最大化原则。
政治管控是在国家战略利益最大化的指导下通过制定政策规范来进行，通俗地
说，政治管控就是对政策的制定、调整与完善。
（一）对外政治战略制定
1、对外关系
根据行为主体的不同,一国对外关系可以分为两类:一是传统意义上的国家间关
系,包括本国政府与外国政府的关系及本国政府与政府间国际组织的关系;二是跨国
关系,即“越过国家边界有规律的互动,至少有一方是非国家的代理人或不代表国家政
府或政府间国际组织运作。”跨国关系是一国对外关系的重要组成部分。跨国关系对
民族国家产生重大影响,与民族国家体系是一种长期共存的复杂关系。跨国关系的重
要性与长期性,使跨国关系本身具有战略意义。国家政府以大战略的方式来谋求本国
的安全和发展,就必然要重视跨国关系的影响。将跨国关系吸纳进大战略的最好方式
就是制定跨国关系战略。
对外关系的战略意义首先体现在它对国家的重大影响上。对外关系内容丰富。
对外行为体对国家的影响,源于对权力资源的掌握。权力资源是一个行为者用来影响
其它行为者的态度或行为的事物。权力资源与人们的利益需要密切相关，只有能影
响他国民众的利益需要,才能拥有支配和左右他国行为的权力；而具体实施的手段是
多样的，甚至是组合式的。
一个国家对外关系的状况将直接反作用于其国家大战略的制定和各相关管控平
台的运作目标导向。
2、它山之石——美国对欧日的政治战略
第二次世界大战结束之后，美国的政治、经济和军事实力开始向巅峰状态攀登，
但其全球战略和安全利益却受到苏联阵营的威胁。为此，在欧洲和亚洲，美国分别
培植和扶持同盟力量，以借助它们阻止和遏制苏联扩张势力的蔓延。
在欧洲，杜鲁门政府实施了著名的“马歇尔计划”，为西欧的战后重建提供了数
十亿美元的援助，从而为防止苏俄势力向西部欧洲的扩张构筑了一道防线。
在亚洲，美国原本并不愿意帮助日本进行战后重建，但由于看到苏联在中国和
东亚其他国家的影响和存在，美国便开始大力援助日本重建，包括提供大笔资金，
为日本初级工业品开放市场，以及放弃战争索赔要求，等等。
西欧和日本后来的复兴与崛起，是美国援助他国进行战后重建的最成功范例，
更是美国最终赢得冷战胜利所不可缺少的战略部署。
可是，在另一方面，在美国模式里复苏起来的西欧和日本，反过来却在经济上
对美国本身构成了严峻挑战。在上世纪结束之前，美国在全球贸易中面对的主要竞
争对手，正是它自己精心扶持起来的这两大经济体。
不仅如此，在 80 年代，财大气粗的日本人出手阔绰，动辄就将美国人引以为傲
的文化象征纳入自己的名下，包括好莱坞的环球电影公司和哥伦比亚电影公司，还
有洛克菲勒中心以及加州珮布尔海滩度假胜地。此时，日本人一扫战败国的心理阴
云，而美国这个老大哥却尝到了矮人一截的滋味。
（二）对内政治体制建设
国家机构是统治阶级为行使国家权力而建立起来的一整套国家机关的总和。它
是统治阶级利益的捍卫者和执行者，资本主义国家主要国家机关有：立法机关、司
法机关、行政机关等。
（三）政治管控运作及完善
政治管控是国家、政党和政治集团在一定历史时期制定的全国性的政治活动和
主要力量的总体部署，政治管控是整个社会的系统工程，它是各种政治因素在全局
性关系中彼此互相关联、互相依存、互相制约的整体性和综合性宏观统治行为。
政治管控既要在空间意义上从全局出发，也要在时间意义上从长远出发，它为
了落实国家的政治战略和实现长远利。中国历史上战国时期的“合纵连横”，三国诸
葛亮的“隆中对”，邓小平的“一国两制”等等，这些都是历史上成功的政治管控典范。
当然，科学正确的战略制定是非常不容易的。它要求政治统治者既要立足于当前的
国内国际环境，把握时代的特征和本国的实际国情，又要借鉴历史的经验教训；既
要依靠完善的科学决策机制，运用现代化的科学理论和方法，遵循严格的程序，又
要和个人丰富的经验、高度的敏锐性与判断力相结合。只有这样才能制定正确的管
控方式，确保政治统治目标的实现。
第四节 经济管控平台建设、操作及管理
经济竞争力是一个国家强盛的支柱，经济管控不仅包括产业垄断、金融霸权、
技术创新、跨国企业、知识产权保护，还包括经济体制与经济管理机构建设。经济
是支撑政治、文化、军事和科技管控平台的基础，所以，经济管控平台的设计应是
全方位、深层次的；经济管控平台的管理应是有效、持久的。
经济管控平台建设、操作及管理应该符合国家大战略和国家战略利益最大化原
则。经济管理平台建设、操作及管理包括了：经济战略制定、经济管控体系与机构
建设、经济管控运作及完善。
经济战略的制定，应该在国家大战略下的国家生存、安全、发展与扩张战略指
导下进行。
经济管控体系与机构建设，应该符合政治战略目标，保证国家生存、安全、发
展与扩张战略的落实实施。主要通过设计经济管控源规则来完成经济管控体系的建
设。经济管控源规则是国家经济管控体系建立的基本规则，其设计应该符合国家战
略利益最大化原则。
（一） 经济战略制定
1、运用市场经济手段制定经济战略
市场经济已成为全球经济的主流，经济一体化已成为历史的必然趋势。以美国
为例，美国顺应并领导了这一历史趋势，并将这些转化成为有利于其掌控全球经济
命脉的最有效的武器，它使得美国政府“最大限度地利用全球贸易增长的机遇实现其
经济战略”成为可能。
2、产业垄断战略
以产业结构调整为契机，勇于制度创新，重新获得国际竞争的比较优势和扩大
全球市场份额，从而与追赶者重新拉开距离。从此美国拉开新一轮产业结构调整的
序幕。制定和实施建设“信息高速公路”计划，为美国经济找到新的增长点。政府、
大学与企业研究和开发相辅相成，大大加速了美国以信息业为主导的高新技术产业
的崛起。
3、品牌战略
国外有研究机构把当今世界的国家分为两大类：头脑国家和肢体国家。所谓头
脑国家就是通过向外输出无形的知识、文化、管理经验和经营模式等智慧产品赚取
高额附加值，而肢体国家则是通过向外输出有形的产品、原料、劳务等以赚取微薄
的加工费，一些发达国家都是以名牌作为开拓市场的利器，不断进军国际市场。名
牌全球化程度非常高，在某种意义上可称为"无国籍品牌"。它以世界市场为大舞台，
利用众多国家的资源，在很多国家进行投资，在世界大多数国家开展市场营销活动。
日本索尼公司，品牌价值 88 亿美元，在世界各地设有 70 多家子公司、37 家工厂，
拥有 40 多万员工，生产 1 万多种电子产品，1995 年销售额达 395 亿美元；德国西
门子公司，在 150 多个国家和地区设有分支机构、生产厂家 200 多个。这些企业的
经济战略通常是“三部曲”：第一步输出产品，第二步输出资本，第三步输出牌子。
而对他们来说，输出牌子是成本最低、手段最隐蔽、作用最长久的战略手段或方式。
对拥有名牌的企业来说，在国际市场上的竞争在于名牌的竞争，名牌的价值远高于
其销售额。如“万宝路”的品牌价值为 446 亿美元，是其销售额的 倍。
4、知识产权战略
实施知识产权战略有利于消除经济社会发展不平衡的根源。经验表明，在知识
经济时代，促进经济社会发展的一个极其重要的动力源泉就是知识主体创造的专利
技术。而一项知识主体的发明创造每每就意味着一个新企业、一个大市场甚至一个
新产业的诞生。明晰而稳定的产权，既是最持久的投资激励机制，同时也是最有效
的投资约束机制。实用主义法学家边泌曾经断言，产权是“人类最光辉的胜利”，“正
是因为有了产权，我们才可以战胜对自然的恐惧，辛勤耕耘，方有今天之世界……”
联合国秘书长科菲·安南也曾指出：“如果没有保护产权的法律；如果没有对法治的
信心——那么有效运作的市场将不复存在。”中外经济社会发展的历史经验告诉人
们，科学合理的产权制度安排，必然给一个国家的未来带来民主、和谐和经济繁荣。
（二） 经济体制建设
在经济全球化的大潮之下，市场经济体制已成为世界各国的主流选择。中国也
从 1979 年开始了经济体制改革，逐步从传统的计划经济转向为以市场经济为主的经
济体制建设之路。
但同样需要强调的是，从国家管控的角度出发，市场经济并不代表放任型经济，
在充分尊重市场规律的前提下依然需要政府决策者们对整体经济的运行和走势给予
强有力的管控。
市场经济只是发展经济的手段而不是目的，如果为了市场经济而市场经济，那
整个国家将会有陷入经济命脉受制于人的危险境地。
（三） 经济机构建设
经济机构的建设是经济管控的操作的前提，有了相应的主管机构才能更好的贯
彻经济管控的宗旨和目的。根据新的情况成立新的机构是非常必要的，尽管新成立
的机构不大可能获得真正的独立地位，但它们会开创一种更负责任的监管文化，尽
管其中一些不好的传统不太容易消除，但却对管制政策、政府效率和政府内部的合
作具有积极意义。
（四） 经济管控运作及完善
现代政府都被认为具有以下几方面的经济职能：维持经济增长和稳定、实现物
价平稳和充分就业、推进收入公平分配。为了实现这些经济职能，政府被赋予一些
控制经济的权力和实施这些权力的条件。控制在这里的含义是完全技术性的。它是
指给定社会和经济结构，政府根据其效用函数，确定政策目标，即要经济系统要达
到的状态变量。通过改变控制变量的值来改变经济系统的状态，从而实现其政策目
标。因而控制力就是指政府通过改变控制变量来改变状态变量从而达到政策目标时
的时滞和实际逼近程度。当政府采用一些政策使某些目标又快又好的实现时，可以
将之定义为控制力大，反之则小。当然这里的快慢和逼近程度是由政府的效用函数
来提供判别准则的，比如一个民选政府希望在大选前实施的经济扩张计划能在大选
前奏效，从而为在选举中获胜创造条件。于是政府自然有对经济控制力的标准。
第五节 文化管控平台建设、操作及管理
文化管控对内表现为统治者通过向民众灌输意识形态和价值观等手段来巩固其
统治地位，对外表现为通过价值观等文化意志的输出和辐射达到同化外部民族、拓
展可控空间、增强其国际影响力的目的。具体表现为一个国家实施国家管控的“软实
力”。
文化管控平台建设、操作及管理应该符合国家大战略，符合国家战略利益最大
化原则。主要包括：文化战略制定、文化管控体系与机构建设、文化管控运作及完
善。
文化战略制定，应该在国家大战略下的国家生存、安全、发展与扩张战略指导
下进行。
文化管控体系建设，应该符合政治战略目标，保证国家生存、安全、发展与扩
张战略的落实实施。主要通过设计文化管控源规则来完成文化管控体系的建设。文
化管控源规则（如民族主义与国家主义）是国家文化管控体系建立的基本规则。
文化管控运作是在国家战略利益最大化的指导下通过制定文化政策规范来进
行，文化管控的运作是对文化政策的制定、调整与完善。
（一） 文化战略制定
我们生来便在一种早已预先存在的社会形式及其预先存在的文化语境之中生
活。事实上，大众媒体比学校起着更大的规训作用——学校想要通过各种形式的限
制来达到规训的目的是困难的，但媒体却可以自如地，通过信息的填充，通过操纵
“舆论”，来达到这一目的。同时，通过经济机制，可以导引个人服从于先存的社会
体系，并有效地压制任何反抗的企图。
（二） 文化管控运作及完善
国家文化管控归根结底的目的就是对国家意识形态的管控，意识形态是关于社
会制度和生活方式的一种系统化了的思想观念体系，旨在解释世界和改造世界。
意识形态和国家利益的关系是辩证的、对立统一的。
意识形态和国家利益是一对矛盾，它们各为矛盾的两个方面。因为意识形态往
往是一种理想，一种长远的奋斗目标，和现实有着较大的差距，而国家利益则随时
可以通过调整政策来部分或全部地实现，不管这些“政策”是否符合意识形态。
一方面，国家在追求意识形态的过程中，往往要牺牲国家利益。例如苏俄为了
激起“世界革命”的浪潮，不顾本国严峻的经济形势，在把波兰白匪完全赶出苏维埃
土地后，毅然把战争继续推进波兰领土，向波兰输出社会主义革命。当时就是否把
战争推进波兰领土这一问题，布尔什维克党内也产生过激烈的争论。但是，意识形
态的观点占了上风。最终战争的失败进一步加剧了苏俄的经济危机。另一方面，为
了国家利益的需要，往往要在建设中淡化意识形态的色彩。例如苏俄在俄波战争后，
为了更迅速、更合理地发展濒临崩溃的国民经济，不得不在经济建设领域中淡化社
会主义意识形态，鼓励国家资本主义的发展，依靠“新经济政策”恢复经济的持续稳
定增长。
意识形态和国家利益又是互相依存、彼此依靠、不可分割的。维护国家利益就
是维护统治阶级的利益，从而为统治阶级实现自己的意识形态打下基础。
追求国家利益的过程往往就是实现意识形态的过程。从某种意义上说，它们两
者是从量变到质变。统治阶级的意识形态又往往是一个国家的最高利益，统治阶级
依靠由意识形态构筑的美好未来吸引国民参加国家建设，指导国家的发展方向和发
展道路，从而实现国家利益。例如由意识形态主导的俄波战争如果胜利了，必将成
为欧洲革命的导火索。一旦欧洲几个发达资本主义国家建立了无产阶级专政政权，
便会为苏俄带来源源不断的援助，使苏俄摆脱经济危机，也实现了列宁当年的理想
和目标。即使现在失败了，也同样打击了波兰地主阶级的嚣张气焰，为苏联边境换
回了二十年的和平，并使苏联明白了“世界革命”的时机尚未成熟，使苏联可以更好
地专注于国内经济建设，实现国家利益。苏俄的“新经济政策”同样如此。它在发展
国民经济的同时提高了农民的生活生产水平，使农民更拥护苏维埃政权，加强了工
农联盟，巩固了无产阶级专政，为苏俄逐步迈向社会主义社会打下了物质和精神基
础。
所以，加之考虑到文化管控的效果后发性特点，国家文化的管控在结合国家利
益的同时，还必须正确审视和判断国内外的形势，根据不同的状况作出及时而有效
的调整，急缓有节，张弛有度。
第六节 军事管控平台建设、操作及管理
军事管控平台建设、操作及管理应该符合国家大战略，符合国家战略利益最大
化原则。军事管控平台建设、操作及管理包括了军事战略制定、军事管控体系与机
构建设、军事管控运作及完善等。军事管控是政治、经济、文化等管控平台实现外
向效应的首要支柱。
军事战略制定，应该在国家大战略下的国家生存、安全、发展与扩张战略指导
下进行。
军事管控体系建设，应该符合政治战略目标，保证国家生存、安全、发展与扩
张战略的落实实施。主要通过设计军事管控源规则来完成军事管控体系的建设。军
事管控源规则，比如扩张主义，是国家军事管控体系建立的基本规则，源规则的设
计应该能够使国家军事管控体系符合国家战略利益最大化原则。
（一） 军事战略制定
1、战略思维
军事战略的制定首先必须具备战略思维。指导战争是人类最艰难的一种活动。
军事战略的和发展的本质是战略思维的发展与运用。战略思想是关于战略全局的指
导思想，是制定战略方针、建军与作战原则的理论依据。而战略思维则是决定战略
的主体头脑中的观念运动。战略思维包括军事认识论与方法论；也包括战争准备与
实施的思维活动。它是历史决定论前提下的主体选择与创造活动，是战争指导者在
头脑中进行的思维比较、思维判断、思维选择、思维决策、思维实施、思维反馈、
思维修正、思维总结与升华的全过程。战略思维的质量反映概括直接经验与间接经
验并对客观世界产生影响所能达到的深度与广度。
第一，军事实践经验。只有实践才是思维和理论的坚实基础。爱因斯坦说过：
“一个希望受到应有的信任的理论，必须建立在有普遍意义的事实之上……从来没有
一个真正有用的和深入的理论果真是由纯粹的思辨去发现的。”他进一步指出，“纯
粹的逻辑思维不能给我们任何关于经验世界的知识；一切关于实在的知识，都是从
经验开始又终结于经验。”当然，这里决不否定思维的能动作用，任何一种经验方法
都有其思辨的概念和体系，而任何一种思辨思维也都会显现出它赖以产生的经验材
料。经验思维越丰富，理论思维就越深刻。在产生军事上创造思维成果的过程中，
无论是信息的诱发，还是任务的压力，形势的迫使，传统观念的影响，情感的激荡，
或是变例的顿悟，都离不开战争指导的实践基础。有人认为，随着科学技术的发展，
经验实践将被模拟实践所取代，殊不知模拟实践的基础，包括解决问题的程序和许
多数据，都必须从经验实践中产生，只靠主观“给定的”和客观随机的因素是无法进
行作战模拟的。
第二，军事学术素养。军事学术素养，既靠直接战争实践，又靠间接战争实践。
直接战争实践总是有限的，大量的是间接战争实践的积累。特别是在高技术战争条
件下，构成战斗力的诸因素中的技术含量大大增加，高技术战争的知识体系，特别
是指挥、控制与协调的应用，已经成为当代军事指挥员的军事学术素养的重要组成
部分。战略指导更需要这方面的知识结构。
第三，最关键的是掌握科学的军事认识论与方法论。在高技术战争条件下，不
是降低而是提高了军事活动主体的认识论与方法论素养的地位和作用。要尽可能地
充分利用已有的一切思维方法的科学成果，使战略思维获得更多、更科学的方法论
工具。科学的军事认识论与方法论不能停留在思维与存在的关系这类总体上的、抽
象的原则上，而必须延展到军事科学的每一门类，实现在运用中的具体化。战争指
导面对的是复杂的、多变量的双方互动的战争客体，因此战略思维是多元构成的，
是多种思维的综合，通过活跃的主观能动作用，成为心智的创造物，作为自主的认
识去指导战争实践。例如战争指导者在进行兵力计算和敌我力量对比时，是以逻辑
思维和定量分析为主的思维方式；而在谋略运用上，则是以灵感思维和定性分析为
主的思维方式。从一定意义上说，符合实际的定性分析，是更高形态的、浓缩了的
定量分析。只有运用多种思维方式才更有利于释放思维能量，进发出创造性来。
战略思维具有层次性，比如大战略(国家安全战略)思维、军事战略思维、军种(陆、
海、空军等)战略思维以及核战略思维等。军事指导的层次越高，对思维方法的深度、
广度与艺术化特别是创造性的要求越高。这里研究的是属于最高层次的战略决策思
维的规律。它具有政治性、目标性、传统性、整体性、系统性、超前性、对应性、
创造性和确定性等特点。
2、军事战略部署
在世纪交替之际，转型期的国际社会处于传统与变革的激烈碰撞之中。面对复
杂多变的国际局势，为保障国家安全和捍卫国家利益，各大国把提高自己的军事能
力作为优先目标之一，并纷纷调整和制定出相应的军事战略。
俄罗斯作为原苏联的主要继承国，随着前几年经济状况的不断下降，俄的军事
力量受到严重削弱。面对日益恶化的国内外安全形势，俄罗斯对其外交路线重新作
出调整，奉行更加积极务实的外交政策，力图恢复俄的大国地位及其对世界和地区
事务的影响作用。为适应新的安全环境，俄重新修订了安全构想和军事学说。根据
新的军事学说，俄放弃了“纯防御性”的军事指导思想，而代之以积极防御的指导思
想。在常规军事力量相对处于劣势的情况下，俄进一步提高了核威慑在其军事战略
中的地位。新学说降低了俄的核门槛，表示俄保留在俄联邦国家安全面临危急局势
时动用核武器回击使用常规武器实施的大规模入侵的权利。但与此同时，俄也强调
要更加重视常规力量的发展，努力提高应付地区武装冲突和局部战争的常规作战能
力，以便能够更加有效地应对各种各样的现实威胁，特别是民族分裂势力和分离主
义活动。
（二） 军事体制建设
1、军事体制的内涵
一个完整的军事体制应该包括哪些方面的内容呢？这个问题，是常备军事体制
化和正规化建设的基础。否则，常备军的体制化和正规化建设可能就是穿一穿军装，
走一走正步，摆一摆整齐划一的花架子而已。这些属于“花拳绣腿”的东西，是不能
在实战中发挥作用的。
常备军军事体制化建设应该包括以下一些方面：
（1）征兵制度；（2）军事组织建设；（3）全国性预备制度；（4）严厉而不
带屈辱性的军事纪律；（5）制式训练与战斗训练制度；（6）士气激励与奖励制度；
（7）特种兵训练制度；（8）武器和装备保障制度；（9）参谋制度；（10）军需、
医药及军事行政制度；（11）军队人事任免制度；（12）尚武精神培养制度。
这些制度对于建设一支“军事过硬”的军队来说，与其是“系统相关”不如说是“缺
一不可”。“系统相关”中的要素可以替代，而这些制度要素的每一项都是不可替代的。
2、美国的军事体制建设
美国宪法规定，总统是武装部队的总司令，全军最高统帅。总统通过国防部领
导和指挥全军，紧急情况下可越级指挥。战略核力量不论何时都由总统指挥控制。
国家安全委员会是最高防务决策咨询机构。其法定成员包括总统、副总统、国
务卿和国防部长。参谋长联席会议主席是其法定军事顾问，中央情报局局长是其法
定情报顾问。该委员会日常工作由总统国家安全事务助理(顾问)负责。
国防部是总统领导与指挥美国武装力量的最高军事机关，负责防务政策、计划
的制定和实施，以及全般国防事务管理，并通过参谋长联席会议对全军实施作战指
挥。它由国防部本部系统、军事部系统和作战指挥系统三部分组成。
国防部本部系统主要负责政策、财政、军务等全军性事务，以及各军事部间的
协调。下设政策、采购与技术、人事与战备、审计与财务、指挥通信控制与情报、
立法、后勤事务、情报监督、行政管理、公共事务、监察、作战试验与评估等部门，
分别由副国防部长、助理国防部长、主任、局长或部门长等主管。
军事部系统包括陆军部、空军部和海军部 3 个军事部(军种部)。各军事部负责
本军种的行政管理、教育训练、武器装备研制和采购及后勤保障等事务，并有责任
在战时向各联合作战司令部提供作战部队及相应的勤务和后勤支援，但无作战指挥
权。军事部长为文官，在其下设军种参谋长(海军为作战部长)。军种参谋长(海军作
战部长)是本军种最高军事长官。
作战指挥系统指参谋长联席会议(以下简称“参联会”)及隶属于它的各联合司令
部、特种司令部。参联会既是总统、国防部长、国家安全委员会的军事咨询机构，
也是总统和国防部长向联合司令部和特种司令部发布作战命令的军事指挥机关。从
某种意义上讲，国防部是总统的军政部门，而参联会是总统的军令部门。
参联会成员包括主席和三大军种参谋长(海军为作战部长)。参联会主席是美军
最高军事长官，是总统和国防部长的首席军事顾问。参联会下设联合参谋部和国家
军事指挥中心，负责处理日常事务和作战指挥业务。美军设九大联合司令部，它们
是直属国防部的美军高级作战指挥机构。美三军部队除执行特别勤务者外，均编入
某一联合司令部。一旦发生重大紧急情况，各联合司令部即可对编人本司令部的部
队实施作战指挥。
目前九大联合司令部含五个地区司令部，即欧洲总部、太平洋总部、大西洋总
部(已于 1999 年 10 月改组为联合部队司令部)、南方总部和中央总部；四个职能司
令部，即航天司令部、特种作战司令部、运输司令部和战略司令部。必要时，也可
根据总统指示将其他联合司令部的部队临时划归处于紧急情况的联合司令部指挥。
（三） 军事管控运作及完善——美国全球军事管控运作
第二次世界大战以来，美国为推行其全球战略，逐步建立了以本土军事基地为
依托的全球军事“基地网”，大小军事基地（设施）高峰时总数曾高达 5000 多个，其
中近半数在海外，海外驻军多达 61 万人，并形成了“点线结合，多层次配置，控制
主要战略要点与海上咽喉”的海外基地布局。冷战结束后，由于国防费用有限和驻在
国人民的反对，美国多次收缩海外驻军，因此其海外基地数量一直呈减少趋势。目
前，美国在海外的驻军规模已经削减到 万人。
美国保持庞大的海外驻军对其来说主要有四大战略意义：
一是维持前沿军事存在，对有关国家进行军事威慑，以实现其国家和地区战略
目标；
二是在威慑失效时采取军事行动以有效应付地区危机；
三是通过海外军事存在为美国施加政治、文化和经济影响提供可靠的军事后盾；
四是强化与盟国的战略联系。
第七节 科技管控平台建设、操作及管理
科技已经成为国家军事安全的战略基础，已经成为国民经济发展的巨大引擎，
已经成为支撑政治、繁荣文化的推动力量。“科技是第一生产力”。科技管控平台的
打造和管理是为其他各管控平台的建设提供智力支撑和保障的必要步骤。
科技管控平台建设、操作及管理应该符合国家大战略，符合国家战略利益最大
化原则。科技管理平台建设、操作及管理包括了：科技战略制定、科技管控体系与
机构建设、科技管控运作及完善。
科技战略制定，应该在国家大战略下的国家生存、安全、发展与扩张战略指导
下进行。
科技管控体系建设，应该符合政治战略目标，保证国家生存、安全、发展与扩
张战略的落实实施。主要通过设计科技管控源规则来完成文化管控体系的建设。科
技管控源规则，比如创新与知识产权，是国家科技管控体系建立基本规则。科技管
控运作是在国家战略利益最大化的指导下制定科技政策规范下进行。
（一） 科技体制
科技必须通过科学机制的建设，完善才能实现科技的动态发展，逐步模仿、追
赶的科学发展模式转变自主发展模式。
（1）科技主体：提高制造业创新企业的比率；建立有世界水平的研究型大学；
国家科研院所朝专业化、大型化发展，重点满足国家核心原创技术、大型复合技术
等战略储备技术的开发。
（2）创新要素：注重成果转化及其经济效果，最大限度提高投资效益。
（3）成果扩散：实施从研发到成果转化全过程的一揽子支持体制，构筑产学研
紧密结合的网络化、开放的研发体系，加速成果推广，优化产业结构，培植新的经
济增长点。
（4）科研系统：形成知识共享型研发基础，建立完整的产学研协作机制，逐步
完善国家科技综合信息系统建设，强化国家对科技的综合调控能力。
（5）社会基础：加强科普活动，将社会各界注意和关心科技的人群比率分别逐
步提高。
（二） 科研机构建设
我们在对美国科技体系及运行机制进行考查研究的基础上可以总结出：
国家科研机构、大学科研及推广机构、私人企业科研机构等三方面的运行机制.
这三个构成部分在科研工作中的分工、服务对象和经费主要来源不同,但三者之间能
够实现相互配合、紧密合作。
美国政府为维系国家及产业全球竞争力，将建立充足且具高素质之高科技劳动
力列为施政重点，除重视整体劳动力职能供需调查之进行外，并规划涵盖短中长期
人才发展措施，短期做法以海外高科技人才引进为主，中期做法松绑大学教育工作
者投入私人企业限制，长期做法则从整体教育体系改革与投资着手，此外设立专责
劳动力职能调查机构亦为重要措施。
1、引进海外留学高科技人才
随着美国信息等科技及产业的快速成长，不少美国企业因无法招募到符合需求
之高科技人才，可能将部分商业及研发活动外移他国，以因应新经济时代的变化与
需求，
2、松绑大学教育工作者投入私人企业之限制
允许担任大学教育工作者擅自进到私人企业中工作，原意乃是防止教师为追求
个人利益而丧失其教育热忱，进而对教育英才之工作造成影响，迫使学生权益受到
损害，故规定担任教育工作者不能从事私人企业工作。
但自世界潮流进到知识经济时代后，此一规定便面临极大之挑战，因为拥有最
大研究资源的学校，开始快速地将其产生的智能资产移转到私人企业里进行商品化
之研究，若教师无法持续参与研究，使得一些研究成果无法发挥其应有之效益。
所以此一规定便必须修改，转换为积极鼓励在大学从事教育工作之研究人员，
将其研究成果移转至民间私人企业，或接受创投资金援助而自行创业，于是就开启
硅谷创业旋风。
3、从事教育改革与投资
引进海外科技人才及松绑大学教育工作者投入私人企业之限制，皆属于治标性
做法，为了从根本上解决美国未来可能的高科技人才荒，并培育发展次世代新经济
所需之人才，
4、设立劳动力职能概况调查专责机构
高品质且具备科学与数理能力的劳动力乃是美国经济成长的基础，一旦高科技
劳动力供给失衡，将造成美国科技及产业竞争力的衰退，因此美国十分重视高科技
劳动力职能调查及相关专责机构的运作，并以调查结果当作政策措施的重要参考依
据，
（三） 科技预算分配
美国科技预算包括三大重点：(1)抑制联邦支出与国债，维持政府盈余；(2)以大
幅减税刺激消费与投资；(3)大幅增加国防、教育、研发经费，维系美国竞争优势。
在大幅增加国防、教育、研发经费，维系美国竞争优势系反映了小布什政府发展新
经济的主要政策理念，即高品质之人力资源、先进国防科技及前瞻科技研发为美国
维系新经济之全球竞争力的核心。美国为发展新经济同时减少联邦政府预算支出，
在资金政策上做了明显的结构性调整，最大之特色为加强在基础科学与数学的研发
投资，及以租税优惠鼓励产业研发，取代以往政府直接补助方式。
（四） 科技管控运作及完善——美国：以科技战略保持“一超”的国家利益
2004 年，美国国家科学技术委员会在题为《为了 21 世纪的科学》的研究报告
中强调：“在保障国家未来的安全、繁荣，提高人民的健康水平和生活质量上，科学
是一项关键要素，而且一直是美国国家工作的重点。”布什总统说：“科学技术对国
防和经济从未像今天这样不可缺少。”
2004 年美国投入巨资，加紧推行一系列被称为“美国创新的基础”的重大研究
发展计划，“将科学成果转化为国家利益”，确保其“一超”地位。
美国科技的首要任务是反恐和保卫国土安全，科技成为国家反恐的重要支撑，
反恐研发取得很大进展，如：生物监测、生物盾牌、大气监测、核辐射检测、商用
飞机防袭等。
振兴美国经济是美国科技的另一重要使命，为此，大力研究纳米技术、网络与
信息技术、生物技术以及氢能、清洁煤等新能源技术，以占领 21 世纪科技和经济的
制高点。
此外，在推动雄心勃勃的航天等重点科技计划、气候变化研究等全球性科技计
划，以及积极开展“技术融合”(纳米、信息、生物技术和认知科学之间的协同和融合)
等方面，也都处于领先水平，体现了其“一超”地位。
第八节 横向管控操作及管理
横向管控活动，是落实国家大战略的重要操作机制，通过将不同管控平台进行
巧妙的整合，进行横向跨平台运作；横向管控手段主要有增强全球化视野、提高经
济国际竞争力、发展军事、发挥民族文化、进行自主创新等。
（一）增强全球化视野
在全球化背景下，谁主导了全球化的基础价值、全球化诠释的权力以及在这样
价值、诠释权力条件下规定的全球化主要目标和方向，谁就有了一定的霸权基础。
从某种意义上看，甚至它们共同规定了所谓全球化的“游戏规则”。
一个国家战略的形成和发展，是要经过长时间国内各派力量冲折平衡，找到相
对长时间内相对稳定多数认可的国家利益认同。
（二）进行议题式结盟——合纵连横、纵横捭阖
如前所述，“议题式联盟”已经成为在当前以和平发展为主题的世界格局下，各
国间所普遍热衷的国家联盟形式。但是，在这种新型的国家联盟模式下，各国间的
关系将变得更加错综复杂，“两个在某些领域里对抗的国家可能在另外一个议题里却
是结盟的国家”的情况将变得十分普遍。由于这使得国家利益更加复杂的犬齿交错，
客观上有助于避免国家联盟间爆发过于尖锐的国家冲突，进而有利于规避新的世界
大战的爆发。但是在“议题式联盟”模式下，实力型强国将可以通过更加丰富的手段
在更广泛的领域内实施对外的横向管控，合纵连横、纵横捭阖，甚至同时主导数个
联盟的整体运作，而实力相对较弱的国家便会丧失更多自主的权利，任人宰割。所
以，如何通过对本国各方面资源和能力的有效调配，进而取得在联盟中的自主甚至
主导性地位，将成为国家实施横向管控过程中需要重点思考的问题。
（三）经济是新的扩张之矛
1、金融扩张
国家干预是战后西方经济得以复苏和发展的又一重要原因。同时国家干预为战
后西方国家对第三世界实施的新殖民主义政策提供了手段。第二次世界大战以前，
美国政府在罗斯福总统领导下实施“新政”，标志着西方国家大规模干预经济的开始。
战后初期，凯恩斯主义经济学说风靡西方，西方国家普遍采用政府干预以缓解资本
主义传统的结构性产业危机。70 年代以来，全球性金融扩张成为当代引人注目的经
济现象，金融扩张为缓解西方国家的产业结构性危机发挥了特殊的作用。
从国际金融扩张的角度看，70 年代初布雷顿森林体系的瓦解，为全球范围的金
融扩张创造了客观条件与契机。美元金本位和固定货币平价废除后，在全球范围内
对于短期货币交易的投机获利产生了强烈的刺激作用。1966 年美国全部外汇交易额
中，商品进出口所占比重为 80％。
2、资本流向世界，利润流向西方
在资本循环的购买阶段上，战后，世界范围内的商品物资流通大幅度增长。在
资本循环的生产阶段上，战后西方资本跨出国界，向海外大规模投资，形成了全球
性的生产体系。在资本循环的出卖阶段上，战后国际贸易以空前的规模和速度增长。
战后西方资本的大规模跨国运动，使资本主义生产方式出现了向全世界的内涵
式的扩张，使世界范围内的生产活动内化于资本再生产过程，资本增殖的循环与周
转在全球范围进行，即形成了资本的国际循环。资本国际循环的形成则标志着经济
全球化的全面展开，经济全球化进入了最终完成的阶段。
迄今为止的经济全球化仅仅是资本运动的全球化，而非经济福音的全球化。西
方资本的大规模跨国运动将世界的生产和交换活动连为一体，但是从世界性的生产
和交换活动中产生的经济利益，却没有在全球呈现正态分布。资本流遍世界，利润
流向西方。西方是经济全球化的最大的赢家，第三世界却在可悲地扮演着输家的角
色。在资本国际循环过程中，作为“外围”的发展中国家成为处于“中心”的发达国家
的资本积累的对象，发达国家凭借在资本、技术、信息等方面的垄断优势，通过国
际间产品、技术、资金、劳动力、信息的不平等交换，获取巨额利润。
3、经济扩张成为新帝国主义时代的主要特征
在世界资本主义体系形成之后，对于西方来说，世界按照两个维度，分为四个
方面发展：东方与西方，南方与北方。在苏东剧变、“冷战”结束后，传统的“东方”
已不复存在。因此，面对新世纪，世界对于西方来说，主要是南方与北方，或者说
世界更明确地分为：“中心”与“外围”，即以发达资本主义国家构成的中心地带和以
广大的第三世界发展中国家构成的外围地带，构成了未来世界的基本格局。
西方在“冷战”结束后，将战略的重点转向第三世界，并提出了新的战略蓝图——
“国际新秩序”。其两个战略要点已经清晰可辨——垫高与削平。
垫高，是对于在工业化过程中落入发展陷阱，甚至发生社会动乱的国家实行扶
助，以防止资本的国际循环在这些薄弱环节上发生断裂，继续将这些国家的资源和
市场纳入经济一体化的进程。由西方国家直接出面或由西方国家策动的在非洲、亚
洲地区的冲突热点，实施维持和平和经济重建，就是垫高的实例。
削平，即对初步实现了工业化，有望“晋升”发达国家行列的发展中国家实施遏
制。采用经济控制、制裁，甚至政治干预、军事打击等手段，迫使其继续充当资本
国际循环中的积累对象。近年来西方国家动辄实施经济制裁，利用人权外交频频敲
打第三世界国家，国际资本集团对某些第三世界国家实施金融袭击，其目的都在于
削平或削弱竞争对手。
这些事实与动向表明：在经济全球化日益导致全球分裂化的形势下，战后西方
国家采取的以经济参与和经济控制为主要手段的新殖民主义战略、策略日显疲态，
难以维持危机四伏的世界经济秩序，难以满足西方不断增长的要求。因此，西方的
行动已经表现出更加直接地干涉和控制第三世界国家的经济、政治事务的倾向。我
们将其视为西方战略的新调整。这种战略是在新的时代条件下向旧殖民主义的复归。
在新的世纪里，第三世界有被再殖民化的可能。
（四）提高军力，应对新挑战
经济的扩张和政治扩张始终需要军事力量为保障的，自经济一体和政治一体化
的带动下，一些地区性联盟（如欧盟）还在计划着军事一体化，以为其经济在全球
范围内的扩张寻求最基本也是最有效的保障。
在当前，军事力量往往不仅仅为了战争而存在，如今其更重要的作用是作为一
种威慑力而存在，军事力量是国家实施外部横向管控的最本质而且是最具直接效应
的手段，同时也为其他平台横向效应的发挥提供坚实的保障。
对我国来说，军事力量的提升更加具有现实意义，只有有强大的军事力量作后
盾，才能够在台湾回归以及在周边的领土纠纷中占据更加主动的地位，能够真正掌
控整个局势的发展。
（五）发扬民族文化——摆脱殖民文化
自近代以来，传统文化便不断受到西方文化的挑战。问题不在于挑战本身，而
在于回应方式，不同的回应具有不同结果。大体而言，有以下几种回应方式：
一是自我封闭、完全排斥。这种回应的结果完全失败。
二是以传统道德为本体，在不动摇传统文化基本结构的前提下，吸收一些外来
文化，即所谓“中体西用”。其回应结果也没有成功。
三是完全敞开、完全接受，对传统持彻底否定态度，即所谓“全盘西化”。其结
果虽然产生了启蒙作用，但仍然没有成功。
四是互相批评、互相解释、互相对话，重新建构中国文化。这虽然在发展传统
文化方面作出了贡献，但是很难摆脱文化本位主义的影响。
五是根据中国的实际问题和现实需要，把中国文化与西方文化进行结合，产生
新型的有中国特色的现代文化
综上，本土的传统文化必须引起高度重视，但我们讲本土化、传统化，必须是
国际化的本土化，传统化的东西能否有意义和价值，不能自己说了算。自我检验，
一定要放在全人类、国际化的文明系列中加以定位。中国文化的国际化和现代化，
也必须是本土化的国际化，没有我们自身的文化性格和文化地位，谈何与别人进行
融合、对话，谈何在国际社会中确立自己的地位与份量。在目前中国建构现代新的
文化体系过程中，在应对西方文化的侵袭过程中，务必要理智地面对和分析，取其
精华弃其糟粕，在充分吸收西方优秀文化的基础之上对本民族的传统文化进行重构，
为本土文化注入新鲜的血液。
（六）科技自主创新——突破发达国家的技术限制
1、建设创新型国家
国际上把那些将科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益
强大竞争优势的国家称之为创新型国家。
具体来说，创新型国家应至少具备以下 4 个基本特征：
（1）创新投入高，国家的研发投入占 GDP 的比例一般在 2％以上；
（2）科技进步贡献率高达 70％以上；
（3）自主创新能力强，国家的对外技术依存度指标通常在 30％以下；
（4）创新产出高。目前世界上公认的 20 个左右的创新型国家所拥有的发明专
利数量占全世界总数的 99％。
建设创新性国家对我国来说更加具有迫切的现实意义。
2、自主创新——民族振兴的强大支撑
走中国特色的自主创新之路，建设创新型国家，这是我们党综合分析国际形势
和国内发展阶段提出的重大指导方针，是推动我国经济社会发展转入科学发展轨道
的正确选择。
人类的创新活动，分为认识和实践两个层面。通俗地说，别人没想到的你想到
了，别人没发现的你发现了，别人没做成的你做成了，这就是创新。创新，涉及社
会生活各个领域，包括理论创新、科技创新、文化创新、制度创新以及其他各方面
的创新。
这里所说的自主创新，主要指科学技术领域的创造性活动，大体有三方面内容：
（1）原始创新，以获取科学发现和技术发明为目的；
（2）集成创新，将多种相关技术有机融合，形成新产品、新产业；
（3）引进消化吸收再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥
有自主知识产权的技术、产品、品牌等。
（七）建立基干产业体系及产业链——摆在国家大战略的首位
是否拥有完整全面的钢铁、化学、机械、电子、信息等基干产业，是区别发达
国家与落后国家的根本标准。拥有完整全面的基干产业就是发达国家，可以设计制
造几乎一切现代化的产品。发达国家也可能暂时会贫穷，也可能核心产业的技术水
平低，但只要全面完整，选择适合的发展路径，就可以实现生物般的指数增殖和进
化，在短时间内成为富裕国家。建立完善基干产业，理所当然摆在国家大战略的首
位，也是国家管控体系重要管控手段。
从上述的认识出发，培育自己的核心产业及其产业链的形式应从以下几个方面
入手：
1、打造世界级的高端产业链
产业链是指一种产品的“生产—流通—消费”全过程所涉及的各个相关环节和组
织载体构成的一个网络状结构。核心产业链管理的实质就是要弥合企业间的矛盾和
冲突，协调好参与者的个人利益与产业链的集体利益之间的关系，使链上各个贸易
伙伴从以前单纯的竞争关系发展到“竞争—合作—协调”关系。
只有世界级的产业链才能有真正的竞争力。如何打造具有世界级竞争力的产业
链是中国面临的最大尴尬和挑战。
产业链运作的好坏以及整个产业链竞争力的大小在很大程度上取决于产业链上
核心企业的协调能力。核心企业的作用突出表现在以下两个方面：
（1）核心企业是信息的交换中心
（2）核心企业是物流集散的“调度中心”
2、汇聚世界级的高端人才
核心人才是指在某些关键岗位上有丰富的从业经验、杰出的管理才能或专业技
术拔尖的员工。核心人才对于基干产业体系建设的重要作用自不待言，当前中国在
吸引人才方面最为重要和迫切的是应该思考如何建立完善的人才选用和培养机制，
这是提升国家产业核心竞争力的关键！
3、开发世界级的核心技术
培育自己的核心竞争力，就必须不断对现有的专有技术和关键技术进行研究、
攻关、开发、改造，使自己形成具有自主知识产权的核心技术。从美国的例子中就
不难看出，只有具备了自主的世界级核心技术，才能真正屹立于国际产业链的最高
端。
（八）产经联
产经联就是国家用宏观管控手段打造基干产业的管理联盟，以政府为主导，具
体实施则由该国的核心企业来完成。按日本的观点，在产经联打造完成后，人民就
可以放假了，因为有个一个民族的经济永动机，没必要努力刺激简单劳动的效率推
动经济发展。只要大工业体系够强，前途完全在自己的手上。
（1）打造自身产经联须国家强有力支持，全民必须有意识
（2）私人资本和自由市场无法形成产经联
私人资本和自由市场经济非但不会建设基干产业，还会严重损害现有的基干产
业。为什么？原因在于，一个国家和民族的大工业体系的建立，是和普遍的经济规
律不相容的，其中的道理很浅显-如果世界大同的话，整个世界只需要一套工业体系
就够了，多了是浪费。当相对落后的国家试图独立于西方体制以外建立大工业体系
时，如果奉行自由竞争原则，自已未成熟的大工业体系肯定会在发达国家的竞争下
破产，世界重归于只存在一个大工业体系的状态。
第九节 优势放大与锁定系统的设计与管理
国家管控体系设计与运作的核心在于通过设计、管理及横向管控机制在国家管
控体系形成跨层次跨平台的优势放大和锁定系统，实现国家影响力扩散和生存空间
扩张的目的，进而实现国家生存、安全、发展与扩张的核心目标。优势放大与锁定
系统是国家管控体系的灵魂，同时，优势放大与锁定系统也是国家管控体系运作实
现国家战略利益最大化的推动系统与支撑系统。
我们讲到，国家管控体系的优势放大与锁定系统是多层次的，在各层面都涉及
的，并提供了我们国家管控体系设计与管理提供了一个思路：在各层面设计与管理
中重点应该把握住优势放大与锁定系统的构建与管理。因此，优势放大与锁定系统
的设计与管理是国家管控体系设计与管理的核心。这里，我们通过对优势放大与锁
定系统的设计与管理的原理与举例来对优势放大与锁定系统的设计与管理进行说
明。
优势放大与锁定系统的设计与管理是国家管控体系设计与管理的一条主线，国
家大战略设计的同时，优势放大与锁定系统思想就深入其中，优势放大与锁定系统
也是国家管控体系运作实现国家战略利益最大化的推动系统与支撑系统。
但是，我们都应该清楚，将国家管控体系设计成为优势放大与锁定系统，是以
国家管控体系内部的优势放大与锁定系统作为支撑才能完善运转的。因此在各层面
都有都有：优势分析与挖掘——优势放大与锁定战略确定——优势放大与锁定机制
设计——优势放大与锁定系统运行这个循环步骤。
我们以国家管控体系设计成为优势放大与锁定系统的设计与管理的整体流程对
优势放大与锁定系统设计与管理的机理进行说明
（一）国家优势分析与挖掘
在国家管控体系设计循环中，通过对国家实力分析、国家利益和核心目标分析
构成确定国家利益战略取向。而国家优势分析与挖掘则是在确定国家利益的战略取
向同时，挖掘与明确国家比较优势，并以国家战略利益最大化为导向明确国家优势
放大与锁定的战略取向。
（二）优势放大与锁定战略确定
分析与挖掘国家优势并明确国家优势放大与锁定的战略取向的基础上，在制定
国家大战略的同时，首先在国家生存、安全、发展、扩张战略之间形成一种优势放
大与锁定的机制，在制定国家大战略的同时，明确优势放大与锁定战略：明确国家
优势在国家大战略的地位，明确国家优势在国家生存、安全、发展、扩张战略环形
机制的应用战略。
（三）优势放大与锁定机制设计
优势放大与锁定机制设计，首先根据优势放大与锁定战略，在国家管控平台之
间设计优势放大与锁定机制。
而优势放大与锁定机制的设计一般在国家管控平台体系设计和横向管控机制设
计的同时进行设计，经常采用的手段就是利用横向管控机制设计来完成优势放大与
锁定机制的设计。
因此，优势放大与锁定机制设计包括两部分内容：
（1）国家优势在国家管控平台之间的优势放大与锁定机制设计；
（2）在横向管控机制设计的基础，通过明确国家优势在横向管控机制中地位，
交叉进行基于横向管控机制的优势放大与锁定机制设计。
（四）优势放大与锁定系统运作
因为优势放大与锁定机制设计主要存在两种：国家管控平台之间形成的优势放
大与锁定机制设计与基于横向管控机制的优势放大与锁定机制设计，因此，对国家
优势的放大与锁定包括两种系统：国家管控平台之间优势放大与锁定系统和基于横
向管控的优势放大与锁定系统。
国家管控平台之间优势放大与锁定系统主要通过国家管控平台体系的设计来完
成系统运作；而基于横向管控机制的优势放大与锁定系统则主要通过横向管控来形
成系统运作。
优势放大与锁定系统运作，同时也是对国家优势的战略取向和国家优势放大与
锁定战略的一种反馈，形成优势放大与锁定系统设计与管理自我完善的机制。
小结
1、实现国家永续生存和强盛是国家管控的终极目的，如何在国家层面上具体
实施管控，是我们急需解决的问题。国家管控是以管控平台为运作平台、
以横向管控机制为手段、以优势放大与锁定系统为方向，以实现国家大战
略为目的，实施的一系列的政治、经济、军事、文化、科技等领域的管控
活动。
2、国家大战略基本上由国家生存、安全、发展与扩张战略构成。从其演化过
程来看，国家大战略体现更多的是其连续性与根据环境变化调整的灵活性。
但是我们认为这种连续性和灵活性的根源没有变，那就是争取国家战略利
益最大化，这是实现国家生存和永续发展的最佳途径。因此，国家大战略
制定与完善都应该是围绕着国家战略利益最大化的角度进行的。
3、政治具有对内、对外两种属性。对外主要表现为传统的国家关系和跨国/地
区关系，对内则主要表现为政治体制建设与改革。政治管控平台设计必须
综合考虑到对内、对外功能的平衡，为国家大战略创造良好的内外部环境。
4、经济竞争力是一个国家强盛的支柱，经济管控不仅包括产业垄断、金融霸
权、技术创新、跨国企业、知识产权保护，还包括经济体制与经济管理机
构建设。经济是支撑政治、文化、军事和科技管控平台的基础，所以，经
济管控平台的设计应是全方位、深层次的；经济管控平台的管理应是有效、
持久的。
5、文化管控对内表现为统治者通过向民众灌输意识形态和价值观等手段来巩
固其统治地位，对外表现为通过价值观等文化意志的输出和辐射达到同化
外部民族、拓展可控空间、增强其国际影响力的目的。具体表现为一个国
家实施国家管控的“软实力”。
6、军事管控平台建设、操作及管理应该符合国家大战略，符合国家战略利益
最大化原则。军事管控平台建设、操作及管理包括了军事战略制定、军事
管控体系与机构建设、军事管控运作及完善等。军事管控是政治、经济、
文化等管控平台实现外向效应的首要支柱。
7、科技已经成为国家军事安全的战略基础，已经成为国民经济发展的巨大引
擎，已经成为支撑政治、繁荣文化的推动力量。“科技是第一生产力”。科
技管控平台的打造和管理是为其他各管控平台的建设提供智力支撑和保障
的必要步骤。
8、横向管控活动，是落实国家大战略的重要操作机制，通过将不同管控平台
进行巧妙的整合，进行横向跨平台活动；横向管控手段主要有增强全球化
视野、提高经济国际竞争力、发展军事、发挥民族文化、进行自主创新等。
9、国家管控体系设计与运作的核心在于通过设计、管理及横向管控机制在国
家管控体系形成跨层次跨平台的优势放大和锁定系统，实现国家影响力扩
散和生存空间扩张的目的，进而实现国家生存、安全、发展与扩张的核心
目标。优势放大与锁定系统是国家管控体系的灵魂，同时，优势放大与锁
定系统也是国家管控体系运作实现国家战略利益最大化的推动系统与支撑
系统。
