陕西黑猫：陕西黑猫：2022年年度报告.pdf

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2022 年年度报告 1 / 191 公司代码：601015 公司简称：陕西黑猫 陕西黑猫焦化股份有限公司 2022 年年度报告 2022 年年度报告 2 / 191 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人张林兴、主管会计工作负责人刘芬燕及会计机构负责人（会计主管人员）吕燕 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每股派发现金红利人民币 元（含税 ）。截至2022年12月31日，公司总股本为2,042,497,639股，以此合计拟派发现金红利 204,249,元，占当年归属于上市公司股东的净利润的%，剩余未分配利润用于日常生产 经营需求。公司2020-2022年现金分红数额占归属于上市公司普通股股东的净利润的平均比率为 %。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述客观上存在一定程度的不确定性，不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应措施，敬请查阅 第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分。 十一、 其他 □适用 √不适用 2022 年年度报告 3 / 191 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 9 第四节 公司治理........................................................................................................................... 31 第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 50 第六节 重要事项........................................................................................................................... 54 第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 69 第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 74 第九节 债券相关情况................................................................................................................... 74 第十节 财务报告........................................................................................................................... 75 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主 管人员）签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正 文及公告的原稿。 2022 年年度报告 4 / 191 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 陕西黑猫/ 本公司/公司 指 陕西黑猫焦化股份有限公司 黄河矿业 指 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东。 物产集团 指 陕西省物资产业集团总公司，系公司持股 5%以上主要股东。 龙门煤化 指 陕西龙门煤化工有限责任公司，系公司控股子公司，持股比例 55%。 内蒙古黑猫 指 内蒙古黑猫煤化工有限公司，系公司全资子公司。 宏能煤业 指 张掖市宏能煤业有限公司，系公司全资子公司。 黄河销售 指 陕西黄河物资销售有限责任公司，系公司全资子公司。 新丰科技 指 韩城市新丰清洁能源科技有限公司，系公司全资子公司。 黑猫能源 指 韩城市黑猫能源利用有限公司，系公司全资子公司，已被陕西黑猫吸 收合并，于 2023 年 1 月完成注销。 黑猫化工 指 韩城市黑猫化工有限责任公司，系公司全资子公司，已被陕西黑猫吸 收合并，正在办理注销手续。 新疆黑猫 指 新疆黑猫煤化工有限公司，系公司全资子公司。 污水处理厂 指 韩城市西昝工业园区污水处理有限公司，系公司全资子公司。 华运物流 指 陕西华运物流有限责任公司，系公司控股子公司，持股比例 51%。 黑猫物流 指 陕西黑猫物流贸易有限公司，系公司全资子公司。2023 年 3 月注册 成立。 金沟煤矿 指 库车金沟煤矿有限公司，系公司全资孙公司。新疆黑猫持股比例 100%，于 2022 年 9 月通过收购注入。 黑猫气化 指 韩城市黑猫气化有限公司，系公司全资子公司。 山西黑猫 指 山西黑猫清洁能源有限公司，系公司控股子公司。 捷禄信 指 内蒙古捷禄信煤炭有限公司，系公司全资子公司。 久运春 指 内蒙古久运春煤炭有限公司，系公司全资子公司。 建新煤化 指 陕西建新煤化有限责任公司，系公司参股公司，持股比例 49%。 山西焦煤交易中心 指 山西焦煤焦炭国际交易中心股份有限公司，系公司参股公司，持股比 例 %。 中慧物流 指 内蒙古淖尔中慧物流有限公司，系公司全资子公司内蒙古黑猫的参股 公司，持股比例 10%，2022 年 7 月注册成立。 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元 指 除特别注明外，均指人民币元。 焦炭 指 炼焦煤经过高温干馏获得的可燃固体产物，是一种质地坚硬、多孔、 呈银灰色、有不同粗细裂纹的碳质固体块状材料。炼焦煤在焦炭化室 中隔绝空气加热至 950-1050℃，经过热解、熔融、黏结、固化和收 缩等一系列过程而制得。焦炭是钢铁工业冶炼的燃料和还原剂，主要 用于高炉冶炼，在高炉冶炼过程中起着热源，还原剂，支撑物三大作 用。 焦粒 指 颗粒较小的焦炭，粒度一般介于 10mm-30mm。 焦煤/主焦煤 指 一种结焦性较强的煤，挥发分一般在 16%-28%之间；加热时能产生 热稳定性很高的胶质体，单独炼焦时生成块度大、裂纹小、抗碎强度 高、耐磨强度也很高的焦炭。 电石 指 碳化钙，重要的基本化工原料，主要用于产生乙炔气。也用于有机合 2022 年年度报告 5 / 191 成、氧炔焊接等。 原煤 指 采掘出的毛煤经筛选加工去掉矸石、黄铁矿等后的煤。 精煤 指 原煤送入洗煤厂，经过洗煤，清除煤中的无机物质，降低煤的灰分和 硫分，改善煤质，变成精煤。 煤泥 指 煤粉含水形成的半固体物，是煤炭生产过程中的一种产品。 中煤 指 从原煤中分离出来的煤矸石和精煤的混合物。 焦炉煤气 指 又称焦炉气，是指焦煤在炼焦炉中经高温干馏后，产出焦炭和焦油等 产品的同时所产生的一种可燃性气体，是炼焦工业的副产品。 粗苯 指 由多种芳烃和其他化合物组成的复杂混合物，主要组分有苯、甲苯、 二甲苯及三甲苯等。苯是重要的有机合成工业的基础原料，主要用于 合成橡胶、工程塑料、合成纤维、合成医药、合成染料等。 焦油/煤焦油 指 煤炭干馏时生成的具有刺激性臭味的黑色或黑褐色粘稠状液体。主要 是由芳香烃组成的复杂混合物。煤焦油是重要的有机化工原料，主要 用于加工生产改质沥青、轻油、酚油、蒽油、萘油等产品。 合成氨 指 由氮和氢在高温高压和催化剂作用下直接合成，别名液体无水氨，分 子式为 NH3。合成氨主要用于生产硝酸、尿素和其他化学肥料，还可 用作医药和农药的原材料。 合成氨解析气 指 合成氨生产过程中产生的一种气体，主要成分为甲烷、氢气、一氧化 碳、二氧化碳，其中甲烷含量约为 40-45%，可作为生产甲醇的原 料。 尿素 指 由碳、氮、氧、氢组成的有机化合物，分子式为 CO(NH2)2；具有易 保存、使用方便、对土壤的破坏作用小的特点，是目前使用量较大的 一种化学氮肥。 甲醇 指 结构最为简单的饱和一元醇，化学式 CH3OH。又称“木醇”或“木 精”，是无色有酒精气味易挥发的液体，具有类似酒精的气味，有 毒。甲醇是生产醋酸、甲醛、甲基丙烯酸甲酯、甲胺、硫酸二甲酯等 的原料；是精细化工与高分子的主要原料；是新一代的能源替代品。 甲醇驰放气 指 甲醇生产过程中产生的尾气，主要成分是氢气、二氧化碳、一氧化 碳、氮气、甲烷等气体，其中氢气含量约为 70%-75%。 BDO 指 1,4-丁二醇（BDO）是一种饱和碳四直链二元醇，是甲醇系列产品链 的产品之一，是一种重要的基本有机化工和精细化工原料，广泛用于 溶剂、医药、聚氨酯、纤维、工程塑料、化妆品、增塑剂、固化剂、 农药等领域。 LNG 指 液化天然气的简称，是天然气经超低温（-162℃）加压液化形成，主 要成分是甲烷，分子式为 CH4。 循环经济产业链 指 在同一产业或者不同产业中，以资源循环为手段，以价值增值为导 向，以满足用户的物质和环境需求为目标，依据技术逻辑联系和时空 布局形成的上下关联的链式企业组织模式。这种产业链通过“原料— 产品—废物—原料”的循环过程，将上一个产业（企业）排出的废物 作为下一个产业（或企业）的原料，在具有市场、技术或资源关联的 产业（或企业）之间形成链条，实现资源的综合利用，达到经济效 益、社会效益和环境效益共赢的目的。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 陕西黑猫焦化股份有限公司 公司的中文简称 陕西黑猫 公司的外文名称 Shaanxi Heimao Coking Co., Ltd. 2022 年年度报告 6 / 191 公司的外文名称缩写 Shaanxi Heimao 公司的法定代表人 张林兴 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李斌 樊海笑 联系地址 陕西省韩城市黄河矿业大楼证券部 陕西省韩城市黄河矿业大楼证券部 电话 0913-5326936 0913-5326936 传真 0913-5326903 0913-5326903 电子信箱 heimaocoking@ heimaocoking@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 陕西省韩城市煤化工业园 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 陕西省韩城市煤化工业园 公司办公地址的邮政编码 715403 公司网址 电子信箱 heimaocoking@ 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》《中国证券报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 上海证券交易所官方网站： 公司年度报告备置地点 陕西省韩城市黄河矿业大楼证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 陕西黑猫 601015 无 六、 其他相关资料 公司聘请的会计 师 事 务 所 （ 境 内） 名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 签字会计师姓名 赵雷励、王晓晴 报告期内履行持 续督导职责的保 荐机构 名称 华西证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦八层 签字的保荐代表人姓名 袁宗、方维 持续督导的期间 2022 年 1 月 1 日-2022 年 9 月 4 日 报告期内履行持 续督导职责的保 荐机构 名称 金元证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 4 层 签字的保荐代表人姓名 袁玉华、张敏 持续督导的期间 2022 年 9 月 5 日-2022 年 12 月 31 日 2022 年年度报告 7 / 191 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比 上年同 期增减 (%) 2020年 营业收入 23,200,016, 18,895,246, 9,588,322, 归属于上市公司股东的 净利润 277,930, 1,527,331, 198,234, 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 294,404, 1,361,887, 258,428, 经营活动产生的现金流 量净额 349,048, 13,250, 2, -1,113,211, 2022年末 2021年末 本期末 比上年 同期末 增减（ %） 2020年末 归属于上市公司股东的 净资产 8,747,205, 8,480,229, 5,633,489, 总资产 21,353,461, 20,728,184, 19,190,332, (二) 主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同期增减 (%) 2020年 基本每股收益（元／股） % 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） % 加权平均净资产收益率（%） 减少个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 减少个百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、主要会计数据说明 （1）本期营业收入较上年同期增加 %，主要原因是：公司主要产品产销量及价格同比 增加。 （2）本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降 %，主要原因是：本期主要原 材料价格涨幅大于主要产品焦炭销售价格涨幅，导致利润同比下降。 （3）本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降 %，主要 原因是：本期净利润大幅下降。 2022 年年度报告 8 / 191 （4）本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 %，主要原因是：本期销售 商品、提供劳务收到的现金同比增加。 （5）本期末归属于上市公司股东的净资产比上年同期末增加 %，主要原因是：本期实 现盈利。 （6）本期末总资产比上年同期末增加 %，主要原因是：本期内蒙古黑猫固定资产增加 及本期实现盈利。 2、主要财务指标说明 （1）本期基本每股收益比上年同期减少 %，主要原因是：本期净利润同比大幅减少。 （2）本期扣除非经常性损益后的基本每股收益比上年同期减少 %，主要原因是：本期 扣除非经常性损益的净利润同比大幅减少。 （3）本期加权平均净资产收益率比上年同期减少 个百分点，主要原因是：本期净利 润较上年大幅减少。 （4）本期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率比上年同期减少 个百分点， 主要原因是：本期扣除非经常性损益的净利润较上年大幅减少。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2022 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 5,646,749, 6,924,549, 5,377,897, 5,250,819, 归属于上市公司股 东的净利润 237,067, 199,062, -196,274, 38,075, 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 237,056, 198,765, -181,369, 39,951, 经营活动产生的现 金流量净额 64,174, -123,781, 662,871, -254,216, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 9 / 191 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2022 年金额 2021 年金额 2020 年金额 非流动资产处置损益 -32, -5,426, 10,325, 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 9,452, 6,266, 12,153, 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 - 176,974, -85,278, 单独进行减值测试的应收款项、合同资 产减值准备转回 - - 687, 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -31,304, -13,890, -990, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - - 减：所得税影响额 -5,544, -2,791, 1,452, 少数股东权益影响额（税后） 132, 1,272, -4,360, 合计 -16,473, 165,443, -60,194, 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 应收款项融资 451,922, 530,899, 78,977, 其他权益工具投资 1,155, 2,695, 1,539, 合计 453,077, 533,594, 80,517, 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 1、总体经营情况 2022 年，面对国内外形势变化和市场的反复震荡、原燃料价格高位运行、“双碳”推进、能 耗双控、经济走软需求不振等诸多复杂因素，公司全面推行“以利润为中心”的经济运行方式，在 焦炭产品市场价格整体呈现先扬后抑的趋势下，科学调整生产经营机制，调整生产负荷，把握生 2022 年年度报告 10 / 191 产节奏，持续加大提质降本增效力度。此外，煤炭板块贡献的利润和投资收益也逐步提升，使得 公司的抗风险能力显著增强。 报告期内，公司实现营业收入约 232 亿元，同比增加 %，公司主要产品销售价格持续 高位运行且产销量增加。实现归属上市公司股东净利润 亿元，同比减少 %，主要是因 为报告期内公司焦炭市场价格呈现先涨后跌趋势，公司主要产品焦炭价格同比涨幅不及原材料精 煤价格涨幅，进入下半年，焦炭价格出现倒挂现象，导致利润同比下降。实现归属上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润 亿元，同比减少 %，主要是因为公司主要产品焦炭价格 同比涨幅不及原材料精煤价格涨幅。 公司主要产品的营业收入及占比分别为：焦炭约 亿元，占比 %；焦油约 亿元，占比 %；粗苯约 亿元，占比 %；甲醇约 亿元，占比 %；合成氨约 亿元，占比 %；LNG 约 亿元，占比 %；BDO 约 亿元，占比 %；精煤 约 亿元，占比 %。 2、各子公司情况 2022 年，各子公司努力克服原材料价格上涨等不利因素，坚持“以利润为中心”的运行方式。 上半年，原料煤价格居高不下，整体在高位波动，焦炭的价格也小幅攀升；下半年，原料煤价格 仍在高位运行，焦炭价格下挫，公司适时科学调整生产经营，尽可能的保障企业效益。 报告期内，龙门煤化生产焦炭约 388 万吨，焦油约 万吨，粗苯约 万吨，合成氨约 万吨，LNG 约 万吨；黑猫能源生产合成氨约 万吨；黑猫化工生产 BDO 约 万吨； 宏能煤业生产精煤约 69 万吨。 报告期内，内蒙古黑猫生产焦炭约 185 万吨，焦油约 6 万吨，粗苯约 2 万吨，甲醇约 万 吨，合成氨约 万吨。二期项目建设取得新进展，其中 100 万吨/年焦炭装置项目的主体 3#焦炉 部分计划于 2023 年下半年建设完成，焦油、粗苯等后续化产及公共辅助设施部分计划 2023 年 11 月建设完成。焦炉煤气综合利用年产 10 万吨 LNG 项目已于 2022 年 10 月启动项目建设前期准 备工作，计划 2024 年 3 月完成建设进入调试及试生产。 报告期内，公司全资子公司内蒙古黑猫参股设立内蒙古淖尔中慧物流有限公司，投资金额 1,000 万元，持股比例 10%。 报告期内，公司全资子公司新疆黑猫以 亿收购了库车金沟煤矿有限公司 100%股权 报告期内，公司董事会审议同意成立全资子公司陕西黑猫物流贸易有限公司。2023 年 3 月， 黑猫物流完成工商注册，注册资本为 10,000 万元。 二、报告期内公司所处行业情况 2022 年，焦化行业企业的生产经营和生存发展遭遇了近几年来超预期的困难和严峻挑战。 各企业积极应对国内外形势变化和市场的反复震荡，努力克服原燃料价格高位运行，“双碳”推进、 能耗双控、环保超低改造等繁重任务，以及企业效益大幅下滑的艰难困境，加强产业链、供应链 深度融合，有效调整生产经营机制，努力规范市场竞争秩序，力求市场供需动态平衡。以主动限 2022 年年度报告 11 / 191 产或降低原料和产品库存等措施，把握生产节奏，千方百计挖潜降本、苦练内功，在激烈的市场 竞争中，持续推进高质量发展和适应新发展格局的能力。详见本节“五、报告期内主要经营情况” 中“（四）行业经营性信息分析”。 三、报告期内公司从事的业务情况 （一）主要业务及产品 报告期内，公司主营业务为焦化产品、煤化工产品和煤炭产品的生产和销售。公司以资源综 合利用、循环经济产业链为生产模式，主要产品包括焦炭、甲醇、合成氨、LNG、BDO 和精煤 等。 （二）公司经营模式 公司以煤炭为基础，以化产为核心，按照焦、气、化联产的技术路线打造循环经济产业链。 原料煤采购以煤矿直供和贸易商供应相结合；焦炭的销售为以长协战略合作钢铁厂稳定采购为主、 辅以贸易商灵活补充的模式；精煤、甲醇、合成氨、LNG、BDO 等其他煤炭和化工产品销售模 式为价格透明、公平竞标、先款后货的模式。 四、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1.循环经济产业链优势 公司较早从资源综合利用角度着手布局循环经济。公司以煤炭为基础，以煤化工产品为核心， 按照焦、气、化联产的技术路线打造循环经济产业链：开采煤炭，利用洗精煤炼焦生产焦炭，焦 炉煤气回收煤焦油、粗苯等初产品净化后供应生产甲醇、液氨、LNG、BDO（1,4-丁二醇），洗 煤副产品煤泥、中煤用于锅炉生产蒸汽，锅炉灰渣制砖，治理后的污水回用生产系统用于洗煤、 熄焦。整个产业链“资源→产品→废弃物→再生资源”的循环过程较为完整，提高了企业的经济效 益，实现了经济效益与环境保护的双赢。 2.区位优势 公司所在地韩城市毗邻山西省，周边地区拥有丰富的焦煤资源，为公司提供了充足的原材料 供应保障，降低了原材料的运输成本。公司所在韩城市龙门生态工业园区为国家级生态工业示范 园区，拥有煤炭、冶金、电力、炼焦、化工等企业，不同的企业、行业之间通过循环经济形成了 共享资源和产业组合，园区中拥有提供煤炭的上游企业和消费焦炭的大型钢铁企业，为公司的规 模化发展提供了充分的空间，为公司的原材料供给和产品销售提供了可靠的保证。子公司内蒙古 黑猫所在地更加靠近蒙古国、华北、华东等原料产地及主要产品销售区域，运输成本更低。子公 司宏能煤业所在地为甘肃张掖，其客户相对稳定，所产的煤炭主要就地销售。 3.管理优势 公司决策层在战略制定方面具有前瞻性和全局性，是国内最早一批以循环经济的方式打造煤 焦化产业链的独立焦化企业之一。公司通过投资建设内蒙古黑猫项目、收购宏能煤业，在进一步 2022 年年度报告 12 / 191 增加产量、降低成本的同时，充分发挥规模优势和产业链集中优势，提高企业核心竞争力，以适 应未来市场竞争的需要。2022 年公司已完成流程体系建设和管理变革，实行数字化管理，管理 成本进一步降低。 五、报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入 232 亿元，同比增加 %；归属上市公司股东净利润 亿 元，同比减少 %。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 23,200,016, 18,895,246, 营业成本 22,248,313, 16,355,598, 销售费用 64,911, 41,561, 管理费用 223,456, 206,628, 财务费用 297,215, 408,959, 经营活动产生的现金流量净额 349,048, 13,250, 2, 投资活动产生的现金流量净额 39,000, -109,190, 筹资活动产生的现金流量净额 -546,316, 313,020, 营业收入变动原因说明：本期营业收入较上年同期增加 %，主要原因是公司主要产品 产销量及价格同比增加。 营业成本变动原因说明：本期营业成本较上年同期增加 %，主要原因是主要原材料价 格同比上涨且公司原材料消耗量同比增加。 销售费用变动原因说明：本期销售费用较上年同期增加 %，主要原因是本期公司销售 人员增加，职工薪酬增加。 管理费用变动原因说明：本期管理费用较上年同期增加 %，主要原因是本期折旧费同比 增加。 财务费用变动原因说明：本期财务费用较上年同期减少 %，主要原因是本期借款利息 费用同比减少。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期 增加 %，主要原因是本期销售商品、提供劳务收到的现金同比增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期 增加 %，主要原因是本期收到建新煤化的现金分红同比增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期 减少 %，主要原因是本期收到筹资活动相关的现金同比降低。 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 13 / 191 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 详见下文 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 焦炭 17,078,681, 19,139,871, 减 少 个 百分点 焦油 1,140,997, 240,635, 增 加 个 百分点 粗苯 432,326, 266,864, 增加 个百分点 甲醇 479,874, 300,512, 减少 个百分点 合成氨 1,022,556, 620,236, 减少 个百分点 LNG 807,876, 451,126, 增 加 个 百分点 BDO 890,917, 676,844, 减少 个百分点 精煤 1,020,195, 432,795, 增加 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 境内 23,200,016, 22,248,313, 减少 个百分点 境外 增加 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 本期焦炭毛利率较上年同期降低 个百分点，主要是因为原材料价格上涨，单位生产成 本增加。 本期焦油、粗苯、LNG、精煤各产品的毛利率均较上年同期增加，主要是因为各产品的销售 价格上涨、收入增加。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 主要产 品 单 位 生产量 销售量 库存量 生产量 比上年 增减 销售量 比上年 增减 库存量比 上年增减 （%） 2022 年年度报告 14 / 191 （%） （%） 焦炭 吨 6,688, 6,562, 60, 焦油 吨 240, 242, 12, 粗苯 吨 76, 76, 2, 甲醇 吨 301, 243, 9, 合成氨 吨 328, 320, 1, LNG 吨 139, 138, 1, BDO 吨 57, 56, 1, 精煤 吨 691, 658, 3, 产销量情况说明 本期甲醇生产量、销售量较上年同期分别增加 %、%，主要是因为内蒙古黑猫 一期项目 30 万吨/年的甲醇装置投产。 本期 BDO 的库存量较上年同期增加 %，主要是因为本期 BDO 价格下跌，需求减少， 库存同比增加；精煤的库存量较上年同期增加 %，主要是本期宏能煤业精煤销量同比减少， 库存同比增加。 (3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 □适用 √不适用 (4). 成本分析表 单位：元 分产品情况 分产品 成本 构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 焦炭 直接 材料 17,949,417, 13,186,026, 精煤价格 上涨、内 蒙古黑猫 产量增加 燃料 动力 176,820, 154,386, 直接 人工 315,206, 239,079, 产 能 增 加，员工 增加 制造 费用 325,968, 313,145, 焦油 直接 材料 49,925, 35,730, 洗油价格 上涨 燃料 动力 86,708, 85,261, 直接 人工 29,312, 25,520, 制造 费用 89,118, 105,529, 2022 年年度报告 15 / 191 粗苯 直接 材料 38,274, 21,057, 硫酸价格 上涨 燃料 动力 86,708, 76,604, 直接 人工 29,312, 23,157, 制造 费用 87,975, 96,180, 甲醇 直接 材料 燃料 动力 281,471, 67,997, 内蒙古黑 猫产量增 加 直接 人工 39,908, 20,165, 产 能 增 加，员工 增加 制造 费用 55,912, 35,036, 内蒙古黑 猫产量增 加 合成氨 直接 材料 141,287, 90,062, 内蒙古黑 猫产量增 加 燃料 动力 115,102, 68,267, 内蒙古黑 猫产量增 加 直接 人工 53,289, 41,541, 制造 费用 207,321, 183,326, LNG 直接 材料 燃料 动力 207,277, 120,895, 蒸汽原料 价格上涨 直接 人工 57,197, 43,306, 员工增加 制造 费用 192,801, 226,123, BDO 直接 材料 247,349, 309,292, 燃料 动力 40,073, 34,978, 直接 人工 32,994, 29,022, 制造 费用 95,230, 92,977, 精煤 直接 材料 燃料 动力 22,965, 20,509, 直接 165,489, 112,917, 员工增加 2022 年年度报告 16 / 191 人工 制造 费用 231,931, 193,249, 成本分析其他情况说明 无。 (5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 √适用 □不适用 2022 年 9 月，新疆黑猫以 亿收购了金沟煤矿 100%股权，本公司合并新疆黑猫。 (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 1,089, 万元，占年度销售总额 %；其中前五名客户销售额中关 联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少 数客户的情形 □适用 √不适用 B.公司主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名供应商采购额 1,287, 万元，占年度采购总额 %；其中前五名供应商采购额 中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依 赖于少数供应商的情形 □适用 √不适用 其他说明 无 3. 费用 √适用 □不适用 销售费用变动原因说明:本期销售费用较上年同期增加 %，主要原因是本期公司销售人 员增加，职工薪酬增加。 管理费用变动原因说明:本期管理费用较上年同期增加 %，主要原因是本期折旧费同比 增加。 财务费用变动原因说明:本期财务费用较上年同期减少 %，主要原因是本期借款利息费 用同比减少。 4. 研发投入 (1).研发投入情况表 □适用 √不适用 (2).研发人员情况表 □适用 √不适用 (3).情况说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 17 / 191 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用 5. 现金流 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期 增加 %，主要原因是本期销售商品、提供劳务收到的现金同比增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期 增加 %，主要原因是本期收到建新煤化的现金分红同比增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期 减少 %，主要原因是本期收到筹资活动相关的现金同比降低。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （% ） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （% ） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 流动资产： 货币资金 2,027,831, 1,829,567, 应收票据 16,476, 17,916, 应收账款 115,949, 162,247, 本期末货款 收回 应收款项融资 530,899, 451,922, 预付款项 355,548, 884,197, 按合同要 求，期末预 付煤款同比 减少 其他应收款 3,063, 4,068, 本期部分保 证金收回 存货 2,114,675, 1,449,192, 库存原材料 数量及价格 同比增加 一年内到期的 非流动资产 16,742, 36,505, 一年内到期 的借款保证 金同比减少 2022 年年度报告 18 / 191 其他流动资产 83,569, 456,457, 期末留抵税 款同比减少 非流动资产： 长期应收款 13,265, 14,253, 长期股权投资 1,783,242, 2,280,075, 本期收到建 新煤化现金 分红增加 其他权益工具 投资 2,695, 1,155, 山西焦煤交 易中心期末 利润增加 固定资产 11,140,536, 10,415,609, 在建工程 1,281,522, 1,494,704, 使用权资产 56,704, 55,866, 无形资产 1,569,936, 1,016,839, 本期收购金 沟煤矿探矿 权 商誉 1,744, 1,744, - 递延所得税资 产 37,864, 57,034, 期末存货跌 价同比减少 其他非流动资 产 201,193, 98,824, 本期预付在 建工程款同 比增加 流动负债： 短期借款 2,220,387, 1,520,787, 本期业务规 模扩大，借 款增加 应付票据 3,185,521, 2,447,446, 期末银行承 兑汇票同比 增加 应付账款 1,407,377, 1,273,017, 合同负债 471,969, 497,450, 应付职工薪酬 121,764, 108,290, 应交税费 68,001, 104,242, 期末税金同 比减少 其他应付款 318,826, 1,736,375, 本期归还借 款 一年内到期的 非流动负债 1,272,121, 694,214, 一年内到期 的长期借款 同比增加 其他流动负债 76,817, 79,567, 非流动负债： 长期借款 759,940, 1,186,440, 借款期末到 期偿还 租赁负债 1,314, 22,232, 租赁期末到 期偿还 长期应付款 409,229, 241,949, 本期融资租 赁款同比增 加 预计负债 23,606, 23,417, 2022 年年度报告 19 / 191 递延收益 17,429, 19,558, 总资产 21,353,461, 20,728,184, 其他说明 无 2. 境外资产情况 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 报告期末，主要资产受限情况如下： 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金-银行存款 7,227, 矿山地质环境治理恢复与土地复垦基金专户、诉讼冻结 货币资金 1,639,303, 承兑汇票保证金 固定资产 1,654,913, 售后回租抵押 无形资产 438,262, 借款质押 应收款项融资 233,530, 票据池质押业务 在建工程 360,267, 融资租赁抵押 使用权资产 41,913, 融资租赁抵押 长期股权投资 1,781,645, 借款质押 合计 6,157,063, / 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 详见下文“化工行业经营性信息分析” 2022 年年度报告 20 / 191 化工行业经营性信息分析 1 行业基本情况 (1). 行业政策及其变化 √适用 □不适用 编 号 主要法律法规及 政策 发布部门 实施时间 主要内容 1 《高耗能行业重 点领域节能降碳 改造升级实施指 南 （ 2022 年 版）》 国 家 发 改 委 、 工 信 部、生态环 境部和国家 能源局 2022 年 2 月 引导炼油、乙烯、钢铁、焦化等 17 个高耗 能行业进行节能降碳改造升级，重点从改造 升级、技术攻关、集聚发展和淘汰落后四个 方面发力 2 《煤炭清洁高效 利用重点领域标 杆水平和基准水 平 （ 2022 年 版）》 发改委联合 有关部门 2022 年 5 月 明确能效和污染物排放的基准水平和标杆水 平，充分发挥能效引领作用。明确围绕煤炭 洗选、燃煤发电、燃煤锅炉供热、煤炭转化 （煤制合成氨、煤制焦炭、煤制甲醇、煤制 烯烃、煤制乙二醇）等重点领域，推进煤炭 清洁高效利用 (2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位 √适用 □不适用 ① 焦炭子行业 2022 年，煤焦钢市场呈现结构性偏紧的格局，产业链利润差异较大，钢厂、焦企利润均处 于近年来低位。上半年，焦炭市场行情波动较大，春节后焦炭连续提涨六轮，四月焦炭价格突破 4000 元/吨，为 2022 年峰值；进入下半年，整体行情一直呈下降趋势，并处在小幅震荡的波动周 期，价格在 2500 元/吨-3000 元/吨之间徘徊。纵观全年，钢材市场呈现“供给减量、需求偏弱、库 存上升、价格下跌、收入减少、利润下滑”的运行态势，整个钢铁行业持续低迷，而钢企主要钢 铁产品毛利率大幅下降，销量同比减少，盈利水平明显下降，下游钢材消费下滑，对焦炭需求持 续收缩，同时焦煤价格持续在高位运行，其涨幅远大于焦炭价格的涨幅，焦炭价格同比虽在高位 运行，但成本上升过快，利润同比减少。 公司 2022 年焦炭产量为 万吨，占全国焦炭产量的 %，占陕西省焦炭产量的 %。（数据来源：国家统计局） ② 甲醇子行业 2022 年，受制于上游原料价格高位运行和供需矛盾等不利因素影响，国内甲醇市场行情呈 现“M”型走势，踌躇不前。成本面上影响甲醇市场行情的重要因素是煤炭的价格行情，2022 年煤 炭价格多利好因素，成本上支撑甲醇市场行情的涨幅。下游产品中，对甲醇需求量较大的产品是： 甲醛、二甲醚、醋酸和 MTBE，大部分全年呈现明显下跌态势，在需求面上拖拽甲醇市场行情的 跌势。 公司甲醇产品 2022 年产量为 万吨，公司所占市场份额较小。 ③ 合成氨子行业 2022 年年度报告 21 / 191 2022 年国内合成氨市场行情整体高涨，市场均价创五年新高。年度市场价格变化主要受供 应、需求和政策等因素共同作用。供应是影响全年价格变化的第一要素。近年来，受供给侧改革 及落后产能淘汰等影响，合成氨产能产量呈现先减后缓增的状态，整体市场货源供应由宽松转变 为紧平衡，合成氨市场价格屡创新高。同时，国际市场与国内市场价格倒挂严重，中国由进口国 陆续转变为出口国，也是导致合成氨市场货紧价扬的另一重要原因。 公司合成氨产品 2022 年产量为 万吨，公司所占市场份额较小。 ④ LNG 子行业 2022 年，国内 LNG 市场整体表现较强，全年价格持续居高不下，年度均价呈现历史以来最 高价格水平。与此同时，供需双降、国产 LNG 份额扩大、工业需求明显减少等因素变化，与市 场价格互为影响。公司采用的焦炉煤气制 LNG，主要进入障碍在于焦化企业焦炭产能达到行业 准入规模后，焦炉煤气制 LNG 才能形成一定规模，同时焦化企业需掌握焦炉煤气甲烷化制 LNG 技术。 公司 LNG 产品 2022 年产量为 万吨，公司所占市场份额较小。 （注：1kgLNG 约合 立方米天然气，具体视 LNG 密度的不同折算结果差异较大） ⑤ BDO 子行业 2022 年，受制于终端需求低迷，多数下游行业成本承压，对原料采购意向不强且压价严重， BDO 价格同比暴跌，上游企业控产减产，但不抵需求低迷，市场重心持续下探，一度出现倒挂 现象。 公司 BDO 产品 2022 年产量为 万吨，公司所占市场份额较小。 ⑥ 精煤子行业 2022 年受市场供求关系影响，煤炭市场延续了去年的强势行情，煤炭价格高位运行，公司 煤炭售价同比上涨。 公司精煤产品 2022 年产量 万吨，公司所占市场份额较小。 2 产品与生产 (1). 主要经营模式 √适用 □不适用 详见本节“三、报告期内公司从事的业务情况”中“（二）公司经营模式”部分 报告期内调整经营模式的主要情况 □适用 √不适用 (2). 主要产品情况 √适用 □不适用 产品 所属细 分行业 主要上游 原材料 主要下游应用领域 价格主要影响因素 焦炭 焦化行 业 精煤 焦炭是炼铁的燃料和还原剂，主要用于 高炉冶炼，在高炉冶炼过程中起着热 源、还原剂、支撑物三大作用。 上游炼焦煤市场价格 波动以及下游钢铁行 业市场价格波动。 2022 年年度报告 22 / 191 煤焦油 焦化行 业 焦炉煤气 （提取回 收） 煤焦油是重要的有机化工原料，主要用 于加工生产炭黑、改质沥青、轻油、酚 油、蒽油、萘油等产品。 上游炼焦煤市场价格 波动以及下游化工行 业市场价格波动。 粗苯 焦化行 业 焦炉煤气 （提取回 收） 苯是重要的有机合成工业的基础原料， 主要用于合成橡胶、工程塑料、合成纤 维、合成医药、合成染料和炸药等。 上游炼焦煤市场价格 波动以及下游化工行 业市场价格波动。 甲醇 化工行 业 焦炉煤 气、合成 氨解析气 甲醇是生产醋酸、甲醛、甲基丙烯酸甲 酯、甲胺、硫酸二甲酯等的原料；是精 细化工与高分子的主要原料；是新一代 的能源替代品。 上游炼焦煤市场价格 波动以及下游化工行 业、能源行业市场价 格波动。 合成氨 化工行 业 焦炉煤 气、甲醇 驰放气 合成氨主要用于生产硝酸、尿素和其他 化学肥料，还可用作医药和农药的原材 料。工业用氨主要用于生产硝酸、纯 碱、丙烯腈、己内酰胺、车用尿素等多 种化工产品及电厂脱硝。 上游炼焦煤市场价格 波动以及下游化肥行 业市场价格波动。 LNG 化工行 业 焦炉煤气 LNG 主要用作城市燃气调峰、发电和 汽车燃料，也可用作加工转化成合成 氨、合成甲醇、合成有机、合成化工等 工业的原料气。 上游炼焦煤市场价格 波动以及下游能源行 业、化工行业市场价 格波动。 BDO 化工行 业 甲醇、电 石 BDO（1,4-丁二醇）是生产聚对苯二甲 酸丁二醇酯（PBT）工程塑料和纤维、 四氢呋喃、γ-丁内酯、聚氨酯人造革、 聚氨酯弹性体以及聚氨酯鞋底胶的重要 原料。 上游甲醇、电石原材 料价格波动以及产品 供需价格波动。 精煤 煤炭行 业 煤矿，洗 煤厂洗选 精煤是焦化厂原料用煤，主要炼制焦炭 所用。 下游焦炭市场及原料 煤市场供需波动 (3). 研发创新 √适用 □不适用 公司所在的煤化工产业的主要工艺路线相对较为成熟，经过多年的发展，公司已经形成了较 为完善的循环经济产业链。经过多年的发展，公司根据自身的实际情况，在较为成熟的工艺基础 上采用自主研发为主，同时与国内重点化工研究院、生产装备制造企业合作开发等模式进行技术 研发。经过多年的技术沉淀和项目实施经验积累，通过产学研结合、内部培养与外部招聘结合等 方式打造了一支专业的研发队伍，并形成了成熟、有效的研发体系，为公司业务发展奠定了坚实 基础。 (4). 生产工艺与流程 √适用 □不适用 公司是以循环经济产业链为经营模式的煤化工企业，主要产品的工艺流程如下： ①焦化工艺流程 焦炭生产过程分为洗煤、配煤、炼焦和产品处理等工序。洗精煤通过炼焦形成焦炭，焦炉煤 气通过冷凝鼓风形成焦油，通过脱硫、脱苯等形成粗苯，具体工艺流程如下： 2022 年年度报告 23 / 191 ②甲醇、合成氨、BDO 工艺流程 公司以焦炉煤气为原料生产甲醇，经技改形成以甲醇及甲醇驰放气、电石为原料生产 BDO 产品（1,4-丁二醇），同时以焦粒为原料生产液氨，此外，通过焦粒为原料产出多余的煤气送甲 醇合成，使甲醇产量达到最大化的模式，具体工艺流程如下： ③LNG 联产甲醇工艺流程 焦炉产生的富余焦炉煤气首先经初步加压进入 TSA活性炭变温吸附装置，去除煤气中残留 的萘、焦油等杂质，再由压缩机增压，经过铁钼加氢将有机硫转化成无机硫后被中温氧化锌吸收 （干法净化）；然后经过 MDEA 装置湿法脱除气体中的二氧化碳（吸附液主要成分为氮甲基二 乙醇胺）；再经干燥纯化脱除残余水份及重烃类物质后进入深冷液化装置，低温下煤气中的甲烷 分离出来生产 LNG 产品，分离出的富 CO 气体经压缩后去生产甲醇产品，来自空分的氮气与煤 气中的氢气经深冷装置中液氮洗塔配合成氢氮气，经进一步压缩后去生产液氨产品。来自变换变 压吸附装置的原料气经变压吸附装置提纯氢气后，与来自水煤气变压吸附装置的水煤气直接混合 配比后，经合成气压缩机压缩后进入甲醇合成装置生产粗甲醇，粗甲醇经精馏后生产精甲醇产品。 具体工艺流程如下： 2022 年年度报告 24 / 191 ④合成氨/尿素工艺流程 以焦粒为原料，来自空分的氧气与水蒸气为气化剂进行气化生产水煤气（主要成分为 CO 和 H2），水煤气首先经湿法脱硫装置脱除无机硫（主要是硫化氢）后，再经压缩机加压，进入加 氢水解装置，脱除煤气中的有机硫（主要为 COS、CS2），然后经水煤气变压吸附装置脱除 CO2， 其中一股与深冷装置出口的富 CO 气体混合后经变换装置，将煤气中的 CO 转化为 H2，再经变 压吸附装置脱除煤气中的 CO2，送往变压吸附提氢装置。水煤气变压吸附出口的另一股水煤气 直接送往甲醇合成气压缩机进口，经压缩后去生产甲醇，具体工艺流程如下： (5). 产能与开工情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 主要厂区或 项目 设计产能 产能利用率 （%） 在建产能 在建产能已投 资额 在建产能预计 完工时间 陕西黑猫： 焦化项目 120 万吨/年 不适用 不适用 不适用 陕西黑猫： 甲醇项目 10 万吨/年 不适用 不适用 不适用 龙门煤化： 焦化项目 400 万吨/年 97 不适用 不适用 不适用 龙门煤化： LNG 项目 25 万吨/年 不适用 不适用 不适用 龙门煤化： 甲醇项目 20 万吨/年 - 不适用 不适用 不适用 龙门煤化： 合成氨项目 28 万吨/年 不适用 不适用 不适用 黑猫能源： 12 万吨/年 不适用 不适用 不适用 2022 年年度报告 25 / 191 合成氨项目 黑猫化工： BDO 项目 6 万吨/年 96 不适用 不适用 不适用 内蒙古黑猫 一期项目： 焦炭 260 万 吨/年 不适用 不适用 不适用 内蒙古黑猫 一期项目： 合成氨 8 万 吨/年 不适用 不适用 不适用 内蒙古黑猫 一期项目： 甲醇 30 万 吨/年 不适用 不适用 不适用 宏能煤业 原煤 90 万 吨/年 不适用 不适用 不适用 内蒙古黑猫二期项目：100 万吨焦炭/年预计于 2023 年下半年建设完成。 生产能力的增减情况 √适用 □不适用 内蒙古黑猫一期项目化产部分的甲醇和合成氨投产，报告期内新增甲醇产能 30 万吨/年，合 成氨产能 8 万吨/年。 产品线及产能结构优化的调整情况 □适用 √不适用 非正常停产情况 □适用 √不适用 3 原材料采购 (1). 主要原材料的基本情况 √适用 □不适用 主要原材料 采购模式 结算方式 价格同比变 动比率（%） 采购量 耗用量 精煤 招标比价采购 预付货款， 每月结算 万吨 万吨 主要原材料价格变化对公司营业成本的影响：本期原材料价格同比增加，焦炭营业成本增加。 (2). 主要能源的基本情况 □适用 √不适用 (3). 原材料价格波动风险应对措施 持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用 √不适用 (4). 采用阶段性储备等其他方式的基本情况 √适用 □不适用 根据生产计划等制定采购数量时，结合原材料精煤的市场供需及价格波动趋势状况，灵活合 理确定精煤的采购储备。在保障生产计划正常完成的前提下，市场供应充足，价格下滑时保持精 煤必要的储备量，以应对精煤市场价格随机上涨的风险。在冬季、春节前，考虑煤矿放假、雨雪 天气影响道路运输等因素的影响，会适量加大精煤存储量。 4 产品销售情况 2022 年年度报告 26 / 191 (1). 按细分行业划分的公司主营业务基本情况 □适用 √不适用 (2). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 □适用 √不适用 会计政策说明 √适用 □不适用 相关会计政策详见第十节“财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“38.收入”。 5 环保与安全情况 (1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用 √不适用 (2). 重大环保违规情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 27 / 191 (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：万元， 币种：人民币 期末余额 期初余额 增减金额 增减幅度（%） 1,783,242, 2,280,075, -496,832, 说明：本期收到建新煤化现金分红。 1. 重大的股权投资 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 被投资公 司名称 主要业务 标的是否 主营投资 业务 投资方 式 投资金额 持股比例 是否 并表 资金 来源 截至资产负 债表日的进 展情况 本期损 益影响 是否 涉诉 披露日 期（如 有） 披露索引 （如有） 金沟煤矿 煤炭开采 否 收购 578,211, 100% 是 现金 金沟煤矿尚 处于探矿权 阶段 / 否 2022 年 9 月 16 日 公告编 号： 2022-059 合计 / / / 578,211, / / / / / / / / 2. 重大的非股权投资 □适用 √不适用 3. 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 证券投资情况 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 28 / 191 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元， 币种：人民币 公司名称 主要业务 注册资本 公司 持股 比例 总资产 净资产 营业收入 净利润 内蒙古 黑猫 焦化相关产品 的生产与销售 288, 100% 650, 218, 520, -36, 黄河销售 焦炭的销售 5,000 100% 218, 2, 1,685, 1, 新丰科技 蒸汽、氮气、 氢气生产 15,000 100% 57, 37, 31, -3, 黑猫化工 BDO 的生产 与销售 85,000 100% 107, 90, 89, 12, 龙门煤化 焦炭、煤气、 煤焦油、 LNG、甲醇、 粗苯、合成氨 生产与销售。 385,000 55% 811, 499, 1,245, -9, 宏能煤业 煤炭开采、洗 选、原煤、精 煤的销售 46,000 100% 212,866 37, 108, 31, 华运物流 货物运输、物 流仓储、装 卸、信息服务 及货场租赁。 5,613 51% 14, 2, 污水处理厂 污水处理及其 再生利用。 5,000 100% 5, 3, 黑猫气化 化工厂的筹建 9, 100% 7, 6, - 新疆黑猫 炼焦;煤炭及 制品销售;化 工产品销售; 1,000 100% 58, - 建新煤化 煤炭开采、自 产煤销售；洗 精煤生产； 87,522 49% 363, 213, 255, 90, (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 29 / 191 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、行业竞争格局 从焦化行业集中度来看，整个行业集中程度较低。焦化企业向钢铁企业和其他冶炼企业销售 焦炭产品，其竞争力主要体现在炼焦副产品的加工和焦炉气的综合循环利用，丰富的产品结构和 较长的产业链是其竞争优势的根本所在。 2、行业发展趋势 （1）焦化行业进入了高质量规范化发展的新阶段 焦化行业集中去产能的高潮期已经结束，产能新增与淘汰节奏明显趋缓。焦化企业之间的竞 争已不再是简单的产品竞争或者规模竞争，而是产业链、产品质量和产品附加值的竞争。总体来 看，规模大、环保合规、资源储备充足、拥有较长产业链的企业不断向下游深入，将更有效利用 自身资源优势，充分提高焦化产品的附加值，焦化行业集中度将不断提高，逐渐步入高质量规范 化发展。 （2）规模化、差异化、集约化发展是焦化行业发展的新趋势 新型煤焦化企业大力发展焦、化联产，以“化”为主，对炼焦过程中产生的煤焦油、粗苯、焦 炉煤气等产品进行深加工，既减轻了对环境的污染，又大大提高了产品附加值，形成焦化产业链。 未来焦化行业将加强规模化、集约化发展，强化联合和共享，完善和提升焦化园区内产业集 群和公共服务功能。同时，焦化企业需充分发挥焦炉煤气富氢特性，有序推进氢能发展利用，大 胆探索实践焦化产品多元化、分质化等路径，差异化发展冶金焦、铸造焦、气化焦、民用清洁焦、 滤料等多元产品。同时，充分发挥焦化园区、集聚区循环经济优势，通过企业间的资本参股、物 质集成、能量集成和信息集成，将彼此关联的企业连接起来形成生态产业链的优化配置。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用 秉承综合开发、循环利用的理念，以园区化、规模化、绿色化、高端化未发展方向，坚持走 安全、环保、节能、清洁生产的绿色发展之路。充分发挥已建成的循环经济产业链优势，以“强 焦、补煤、精化”来强链、补链、延链，坚持壮大规模与强化管理相结合，以市场为导向，以质 量为核心，提高技术创新能力，发挥成本控制优势，促进公司规范化运作，创造一流知名企业。 (三)经营计划 □适用 √不适用 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1、 产业政策风险 2022 年年度报告 30 / 191 公司所处行业受国家发改委、生态环境部、工信部、应急管理部、国家能源局及地方相关主 管部门的监督和管理。近年来，为了严格规范和稳步促进煤化行业的发展，淘汰落后产能，促进 产业结构升级，国家相关部门相继出台了《焦化行业规范条件》、《关于“十四五”推动石化化 工行业高质量发展的指导意见》等重要法律法规及产业政策。该等政策在推动产业结构调整，促 进煤化工产业高端化、多元化、低碳化发展，动态更新石化化工行业鼓励推广应用技术和产品目 录等方面起到现实指导作用。按照国家产业政策，新建项目应按照《产业结构调整指导目录 （2019 年本）》（2021 年修订）的要求和生态环境部的要求确定生产工艺与装备。 根据陕西省人民政府网站公示的《陕西省贯彻落实第二轮中央生态环境保护督察报告整改方 案》（以下简称《整改方案》），要求 2024 年 10 月底前，将炭化室高度 米及以下焦炉列入 落后产能淘汰计划，完成焦炉拆除工作，总体达到验收条件。公司本部两座高度为 米的捣固 焦炉（合计年焦炭生产能力 120 万吨）在上述整改范围内。在 米焦炉整改拆除的过程中，公 司的焦炭产能或将受到影响，从而影响公司的经营业绩。 另外，若公司在经营中未遵守相关的法律法规和产业政策或因相关法律法规和产业政策发生 变化而公司未能及时做出相应调整，则可能导致公司生产经营活动受到较大影响，进而可能对公 司经营业绩造成不利影响。 2、主要产品价格变化的风险 公司的主营业务为焦化产品、煤化工产品和煤炭产品的生产和销售。公司主要产品包括焦炭、 甲醇、LNG、合成氨、BDO、精煤等。公司产品的下游客户主要为钢铁企业、化工企业和其他 冶炼企业等，该等客户对公司产品的需求受宏观经济及其上下游行业需求的影响较大。此外，不 同地区的客户对焦炭技术指标有不同要求，产品价格将可能根据销售区域出现区域价格差异，在 价格走势上可能会存在较大波动。如宏观经济出现萎缩，或者客户所在行业的上下游产业链需求 出现下滑，则可能影响该等客户对发行人产品的需求量，发行人经营业绩将可能受到不利影响。 3、主要原材料价格波动的风险 公司生产焦炭的主要原材料为精煤，精煤是由原煤自选而成，受宏观经济及煤炭市场影响。 若未来国内原煤供应价格及供应量发生较大波动时，将对发行人生产成本直接造成影响。国内煤 炭资源主要为动力煤，炼焦煤资源相对匮乏并且分布不均；此外，陕西省炼焦煤以高挥发分气煤 为主，优质炼焦煤资源紧缺；同时近年来国家提高了煤矿开采的准入门槛，对大量规模小的煤矿 进行了关停并转，进行资源整合。在这一转型过程中，煤炭供应量和煤炭价格可能出现较大波动， 则可能会影响公司的正常生产计划和经营业绩。 4、环境保护责任风险 公司已形成了“煤炭开采—洗煤—炼焦—化产回收—焦炉煤气制甲醇、合成氨、LNG、 BDO—煤泥、中煤制蒸汽自供—灰渣制砖”的产业链，实现资源综合利用，废水零排放，废渣得 到回收利用，三废排放指标达到环保部门的排放标准。但公司所从事的煤化工、煤炭开采洗选业 务属于国家环保部门的重点管控行业，随着更加严格的环保法律和法规的颁布，对于公司环保升 2022 年年度报告 31 / 191 级的投入也越来要求越高。若公司不能持续符合环保要求或者发生重大环境污染责任事件，可能 面临包括罚款、赔偿损失、停产整改等环保处罚，对公司声誉和生产经营产生不利影响。公司在 执行环境保护的新政策和新标准时将承担更多的成本费用和资本性支出，也将给公司的经营业绩 带来一定影响。 生态环境部于 2021 年 12 月 16 日发布了《黄河陕西韩城龙门段长期非法倾倒大量废渣破坏 黄河生态环境隐患突出》，于 2022 年 3 月 21 日发布了《中央第三生态环境保护督察组向陕西省 反馈督察情况》，其中部分事项涉及公司及控股子公司龙门煤化。2022 年 9 月 8 日，陕西省人 民政府网站公开了经批准的《陕西省贯彻落实第二轮中央生态环境保护督察报告整改方案》（以 下简称《整改方案》）。就《整改方案》涉及公司及子公司龙门煤化的相关事项，公司及龙门煤 化已经整改完毕或正在进行积极整改，在整改验收完成前仍存在被环保处罚的风险。 5、安全生产风险 公司属于煤化工行业，生产过程中存在较多危险源。部分原料、半成品或产成品、副产品为 易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，有发生煤气、甲醇、粗苯、LNG 等泄漏或其他安全事故的隐 患，可能造成燃烧、爆炸、使人中毒或窒息等事故。由于公司产品生产工艺比较复杂，生产设备 操作难度较大，如操作人员因疏忽、违规等出现操作失误，或者生产厂区遭受雷电、大风等意外 事件，或者设备出现意外故障等，可能会导致生产安全事故的发生；子公司宏能煤业在煤炭采掘 过程中也可能出现煤与瓦斯突出、冒顶、坍塌等安全风险，造成人员伤亡和财产损失，从而对公 司经营产生不利影响。 同时，若公司生产经营所在地同类企业发生生产安全事故，公司存在可能因政府要求区域行 业整顿，从而影响公司的正常生产经营的风险。 6、产品与服务质量风险 公司严格按照销售合同的要求组织生产，并在质保期内对产品实行质量保证政策。如果公司 的产品达不到客户合同要求，或者未能按期交货，则公司将因此而招致诉讼和索赔，影响公司声 誉、品牌及公司经营业绩。 (五)其他 □适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说 明 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内公司按照《公司法》《证券法》等有关法律法规的要求，以及公司章程的相关规定， 不断完善治理制度体系，提升公司治理水平，规范公司运作。 2022 年年度报告 32 / 191 在报告期内公司共召开了 5 次股东大会会议、17 次董事会会议、8 次监事会会议。股东大会、 董事会、监事会的召集、召开符合相关法律法规及有关规定的要求，表决程序合法、有效，确保 决策机构和监督机构能够各行其责、决策高效、监督有效。 董事会四个专业委员会依法规范运作，认真履行职责，在完善公司治理结构、加强内部控制 建设等方面积极开展工作，为董事会科学决策提供了专业化保障基础，保证了公司的健康运行与 有序发展。在报告期内战略委员会召开了 5 次会议，审计委员会召开了 6 次会议，提名委员会召 开了 1 次会议，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议。 报告期内，公司严格按照上海证券交易所的有关规定，不断提高公司信息披露工作的准确性、 完整性、有效性、合规性，真实、及时、公平地向广大投资者披露信息。 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有 重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具 体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业 竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决 计划。 √适用 □不适用 1.存在相同业务的情况 控股股东黄河矿业全资子公司枣庄实业成立于 2013 年 4 月，位于陕西省韩城市，主要从事 煤炭开采与销售业务，该公司所属的桑北煤矿属于韩城市煤炭资源整合煤矿，煤质主要为贫瘦煤， 2020 年、2021 年仍处于煤矿建设期，2021 年 12 月进入联合试运转阶段，于 2022 年 12 月 14 日 取得安全生产许可证。黄河矿业东王洗煤厂成立于 1998 年 2 月，位于陕西省韩城市，主要从事 煤炭洗选业务。 根据业务发展的需要，公司向焦化行业上游拓展业务，子公司内蒙古黑猫配套建设的 600 万 吨/年煤炭洗选生产线于 2021 年 3 月投入运行，对外采购原煤经过洗选成精煤用于焦炭生产，不 对外销售。2021 年 11 月，公司收购了控股股东黄河矿业子公司宏能煤业，宏能煤业主要从事煤 炭开采，并配套建设 300 万吨/年煤炭洗选生产线，自产的原煤洗选成精煤后对外销售。2022 年 9 月，公司子公司新疆黑猫向第三方收购了金沟煤矿 100%的股权，金沟煤矿已完成勘探，已经 取得了煤炭探矿权证，但未获得采矿权证等开展煤炭生产的必要资质，尚未实际从事煤炭开采。 因此，由于公司为了自身业务发展的需要，向焦化行业上游拓展业务以及延伸产业链条，收 购宏能煤业和投资建设了煤炭洗选生产线导致黄河矿业控制的枣庄实业和东王洗煤厂与公司存在 相同的业务情况，具有商业合理性。除此之外，控股股东、实际控制人控制的其他企业实际经营 业务与上市公司不存在相同或相似业务的情况。 2022 年年度报告 33 / 191 就洗选煤业务，黄河矿业与宏能煤业之间因历史原因存在历史沿革的重合，但互相间资产、 人员、财务独立，虽然都从事煤炭洗选业务，但相关产品之间不存在在同一地域内销售的情形， 亦未发生主要客户、原材料供应商的重叠；黄河矿业与内蒙古黑猫之间历史沿革、资产、人员、 财务互相独立，虽然都从事煤炭洗选业务，但内蒙古黑猫洗选煤炭后的产品主要用于自用，并未 对外销售。 2.解决措施、解决进展以及后续解决计划 2023 年 2 月 3 日 ，控股股东、实际控制人出具承诺：自本承诺函签署之日起 5 年内，将协 同黄河矿业的其他股东，完善枣庄实业的煤炭开采与销售业务、黄河矿业的煤炭洗选业务资产权 属及经营许可资质，并在相关资产盈利后，积极促使将相关资产以增资、转让控制权或出售等方 式注入上市公司，或者在前述资产注入无法实现时，采取通过委托管理、股权处置、资产重组、 业务调整、转让给无关联的第三方等多种方式解决黄河矿业或其下属企业与上市公司之间潜在的 同业竞争问题。 黄河矿业已于 2023 年 3 月将东王洗煤厂全部资产转让给了无关联第三方，截至本报告签署 日，转让款已全部支付完毕，资产交割完毕。 三、 股东大会情况简介 会议届 次 召开日 期 决议刊登的 指定网站的 查询索引 决议刊 登的披 露日期 会议决议 2021 年 年 度 股 东大会 2022- 04-20 http://www. 2022- 04-21 会议审议通过了《关于公司 2021 年度董事会工作报 告的议案》《关于公司 2021 年度监事会工作报告的 议案》《关于公司 2021 年度财务决算方案的议案》 《关于公司 2021 年年度报告的议案》《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》《关于公司 2021 年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》 《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度预计日常关联交易报告的议案》《关于公司聘任 2022 年度审计机构的议案》8 项议案 2022 年 第 一 次 临 时 股 东大会 2022- 06-01 http://www. 2022- 06-02 会议审议通过《关于吸收合并全资子公司韩城市黑猫 化工有限责任公司与韩城市黑猫能源利用有限公司的 议案》《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件 的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券方案的 议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议 案》《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使 用的可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资 金使用情况的专项报告的议案》《关于公开发行可转 换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺 的议案》《关于公司可转换公司债券持有人会议规则 的议案》《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东 分红回报规划的议案》《关于提请股东大会授权董事 会及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券相 关事宜的议案》10 项议案 2022 年 2022- http://www. 2022- 会议审议通过《关于补选第五届董事会普通董事的议 2022 年年度报告 34 / 191 第 二 次 临 时 股 东大会 07-07 07-08 案》1 项议案 2022 年 第 三 次 临 时 股 东大会 2022- 09-22 http://www. 2022- 09-23 会议审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债 券条件的议案》《关于调整公司公开发行可转换公司 债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于 调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》《关 于调整公司公开发行可转换公司债券预案的议案》 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议 案》《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与 填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大 会授权董事会及其授权人士办理本次公开发行可转换 公司债券相关事宜的议案》7 项议案 2022 年 第 四 次 临 时 股 东大会 2022- 12-28 http://www. 2022- 12-29 会议审议通过《关于公司 2023 年度信贷融资预算及 担保安排方案的议案》《关于修订公司章程及附件的 议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》《关于 调整公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规 划的议案》4 项议案 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开五次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格和表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、 有效。 2022 年年度报告 35 / 191 四、 董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性 别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股 份增减变 动量 增减 变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 是否在公司 关联方获取 报酬 李保平 董事长（离任） 男 63 2021-12-24 2022-6-21 47,320,000 47,320,000 0 - 是 张林兴 董事长 男 52 2022-6-21 2024-12-23 25,350,000 25,350,000 0 否 董事、总经理 2021-12-24 2024-12-23 李朋 董事 男 36 2022-7-7 2024-12-23 - 否 刘芬燕 董 事 、 财 务 总 监、 女 53 2021-12-24 2024-12-23 否 副总经理 2022-7-11 2024-12-23 李斌 董事 男 35 2022-7-7 2024-12-23 否 董事会秘书 2021-12-24 2024-12-23 乔继岗 董事 男 51 2021-12-24 2024-12-23 - 是 贾西平 董事 男 60 2021-12-24 2024-12-23 - 是 贾茜 独立董事 女 40 2021-12-24 2024-12-23 6 否 乔士坤 独立董事 男 67 2021-12-24 2024-12-23 6 否 张学华 独立董事 男 61 2021-12-24 2024-12-23 6 否 范小艺 监事会主席 男 52 2021-12-24 2024-12-23 - 是 程浪辉 监事 男 41 2021-12-24 2024-12-23 - 是 李博 监事 男 38 2021-12-24 2024-12-23 否 薛晨鹏 监事 男 36 2022-9-23 2024-12-23 否 杨宏涛 监事 男 47 2021-12-24 2024-12-23 否 王艾荣 副总经理 女 58 2022-7-11 2024-12-23 否 孙鹏 董事（离任） 男 40 2021-12-24 2022-6-21 - 是 副总经理 2022-6-27 2024-12-23 否 2022 年年度报告 36 / 191 刘月 监事（离任） 女 39 2021-12-24 2022-09-23 否 梁小忠 副 总 经 理 （ 离 任） 男 53 2021-12-24 2022-7-8 否 王彩凤 总 工 程 师 （ 离 任） 女 47 2021-12-24 2022-7-8 否 合计 / / / / / 72,670,000 72,670,000 / / 姓名 主要工作经历 李保平 2003 年 11 月至 2022 年 6 月任公司董事长； 2018 年 11 月至今任韩城四平旭升实业有限公司执行董事兼总经理； 2018 年 3 月至今任陕西黄河矿业篮球俱乐部有限责任公司执行董事兼总经理； 2004 年 11 月至 2022 年 6 月任韩城市伟山机械有限责任公司执行董事； 1997 年至 2022 年 6 月任黄河矿业董事长。 张林兴 2022 年 6 月至今任公司董事长； 2018 年 12 月至今任公司董事、总经理； 2018 年 3 月至今任龙门煤化董事长； 2011 年 1 月至今任黄河销售执行董事。 李朋 2022 年 7 月至今任公司董事； 2022 年 6 月至今任黄河矿业董事； 2014 年至今任韩城市龙润农牧发展有限责任公司董事长。 刘芬燕 2012 年 12 月至今任公司董事； 2022 年 7 月至今任公司副总经理； 2009 年 12 月至今任公司财务总监； 2011 年 1 月至 2023 年 1 月任黑猫能源董事； 2016 年 7 月至今任新丰科技监事。 李斌 2022 年 7 月至今任公司董事； 2021 年 12 月份至今担任公司董事会秘书； 2011 年 7 月至 2021 年 11 月任黄河矿业财务部副部长。 乔继岗 2021 年 12 月至今担任公司董事； 2020 年 12 月至今任物产集团党委书记、董事长兼总经理； 2020 年 12 月至今担任陕西省物流集团有限责任公司总经理助理； 2022 年年度报告 37 / 191 2019 年 8 月至今担任陕西商储物流有限公司党委书记； 2019 年 3 月至今担任陕西商储物流有限公司董事长。 贾西平 2018 年 12 月至今担任公司董事； 2022 年 6 月至今担任物产集团党委副书记、工会主席； 2017 年 3 月至 2022 年 6 月 担任物产集团党委委员、总经理助理。 贾茜 2018 年 12 月至今任公司独立董事； 2017 年至今在西安外国语大学审计教研室任教，主要教授企业业绩管理、管理会计等课程，主要研究方向为审计和企业内部控制。 乔士坤 2021 年 12 月至今任公司独立董事； 2015 年 10 月至今任中国炼焦行业协会综合部副主任、副秘书长，主要研究方向为炼焦行业信息调研。 张学华 2021 年 12 月至今任公司独立董事； 2017 年 7 月从国企单位退休，主要研究方向焦化企业原料及产品市场价格走势分析、产品市场开发布局优化。 范小艺 2011 年至今任公司监事会主席； 2022 年 6 月至今任黄河矿业董事长； 2022 年 6 月至今任伟山机械执行董事； 2019 年 12 月至 2022 年 6 月任黄河矿业董事、总经理； 2017 年 2 月至 2020 年 12 月任龙门煤化董事； 2017 年 2 月至 2019 年 12 月任龙门煤化总经理。 程浪辉 2021 年 10 月至今任物产集团副总经理； 2018 年 12 月至今任公司监事； 2022 年 8 月任陕西天成四方贸易有限公司总经理； 2020 年 1 月至 2022 年 8 月任陕西化肥供销有限责任公司党支部委员、副总经理。 李博 2021 年 12 月至今任公司监事； 2022 年 1 月至今任黄河销售副总经理； 2021 年 7 月至 2021 年 12 月任龙门煤化经营部部长； 2013 年 6 月至 2021 年 7 月任公司经营部部长。 杨宏涛 2021 年 12 月至今任公司职工监事； 2021 年 10 月至今任公司黑猫制造部人力资源部部长； 2020 年 12 月至今任公司党委副书记、工会负责人； 2017 年 9 月至 2020 年 12 月任公司党委委员、党委办公室主任。 薛晨鹏 2022 年 9 月至今任公司职工监事； 2021 年 12 月至今任黑猫制造部行政部副部长兼党委办公司主任； 2022 年年度报告 38 / 191 2020 年 12 月至 2021 年 12 月公司党委办公室主任兼文秘主管； 2018 年 9 月至 2020 年 12 月任黑猫制造部文秘主管。 孙鹏 2022 年 6 月至今任公司副总经理； 2021 年 12 月至 2022 年 6 月任公司董事； 2021 年 1 月至 2022 年 6 月任黄河矿业董事、董事会秘书职务； 2019 年 1 月至 2020 年 12 月任陕西藏源嘉新材料有限责任公司副总经理职务。 王艾荣 2022 年 7 月至今任公司副总经理； 2019 年 11 月 2023 年 2 月任龙门煤化总经理。 刘月 2021 年 12 月至 2022 年 9 月任公司职工代表监事； 2021 年 11 月至 2022 年 9 月任公司黑猫制造部总经理助理； 2021 年 8 月至 11 月任黑猫化工厂长； 2020 年 3 月至 2021 年 8 月任黑猫化工副厂长兼生产技术科科长； 2019 年 5 月至 2019 年 7 月任黑猫化工厂长助理兼生产技术科科长。 其它情况说明 √适用 □不适用 年 6 月 21 日，李保平先生因个人原因辞去公司董事、董事长、董事会战略委员会主任委员的职务，不再担任公司法定代表人；孙鹏先生因 个人原因辞去公司董事、董事会战略委员会委员的职务。经公司第五届董事会第八次会议审议通过，同意董事会选举张林兴先生担任公司董事长，任期 自本次董事会通过之日起至第五届董事会任期届满之日止，同意提名李朋、李斌为公司第五届董事会普通董事候选人；经 2022 年第二次临时股东大会 审审议，选举李朋、李斌担任公司董事，任期自本次股东大会决议之日起至第五届董事会任期届满之日止。具体内容详见 2022 年 6 月 22 日公司发布 《关于董事长、董事辞职及补选董事的公告》（编号：2022-038）、2022 年 7 月 8 日公司发布《2022 年第二次临时股东大会决议公告》（编号：2022- 042）。 年 6 月 27 日公司第五届董事会第九次会议审议通过选举李孙鹏担任公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至第五届董事会任期届满 之日止。具体内容详见 2022 年 6 月 28 日公司发布《关于聘任副总经理的公告》（编号：2022-041）。 3. 2022 年 7 月 8 日公司副总经理梁小忠先生、总工程师王彩凤女士因工作原因辞去公司高级管理人员职务，7 月 11 日，经第五届董事会第十次会 议审议通过，同意聘任财务总监刘芬燕担任公司副总经理、王艾荣担任公司副总经理兼总工程师，任期自本次董事会通过之日起至第五届董事会任期届 2022 年年度报告 39 / 191 满之日止。本次董事会会议选举董事刘芬燕、李朋担任公司第五届董事会战略委员会委员，董事长张林兴担任主任委员，本次董事会会议同意调整公司 高级管理人员薪酬，公司高级管理人员薪酬采用税前年薪制。具体内容详见 2022 年 7 月 12 日公司发布《关于高级管理人员变动的公告》（编号： 2022-043）和《第五届董事会第十次会议决议公告》（编号：2022-044）。 4. 2022 年 9 月 23 日职工监事刘月辞去监事职务，同日，公司召开职工代表大会，职工代表大会选举薛晨鹏为第五届监事会职工监事，任期自本次 职工代表大会选举通过之日起至第五届监事会任期届满之日止，具体内容详见 2022 年 9 月 24 日公司发布《关于职工监事辞职及选举职工监事的公告 （编号：2022-062）。 5.报告期内除独立董事外，所有普通董事和监事均不从公司领取薪酬，但兼任公司高级管理人员及其他职务的除外。 6.报告期内李保平、范小艺从公司控股股东黄河矿业获取报酬。 7.报告期内乔继岗、贾西平、程浪辉均从公司股东物产集团获取报酬。 8.报告期内张林兴、刘芬燕、孙鹏、王艾荣、李斌、梁小忠、王彩凤从公司获得的报酬均系其担任公司高级管理人员职务的报酬。 9.报告期内孙鹏担任公司董事期间不从公司领取薪酬，从公司控股股东黄河矿业获取报酬。 10.报告期内李博、刘月、杨宏涛、薛晨鹏均从担任公司其他职务获取报酬，其担任的监事职务不从公司领取薪酬。 11.上述现任董监高人员工作经历系最近 5 年内的工作经历。 2022 年年度报告 40 / 191 (二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 李保平 陕西黄河矿业（集 团）有限责任公司 董事长 1997 年 3 月 2022 年 6 月 张林兴 陕西黄河矿业（集 团）有限责任公司 董事 2022 年 6 月 李朋 陕西黄河矿业（集 团）有限责任公司 董事 2022 年 6 月 孙鹏 陕西黄河矿业（集 团）有限责任公司 董事、董事会秘 书 2021 年 1 月 2022 年 6 月 乔继岗 陕西省物资产业集团 总公司 董事长、总经理 2020 年 12 月 贾西平 陕西省物资产业集团 总公司 党委副书记、工 会主席 2022 年 6 月 范小艺 陕西黄河矿业（集 团）有限责任公司 董事长兼总经理 2022 年 6 月 程浪辉 陕西省物资产业集团 总公司 董事、副总经理 2021 年 10 月 在股东单位任职 情况的说明 报告期内，上述公司董监高在股东单位担任董事、监事或非高级管理人员 职务，不影响公司的独立性。 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 李保平 韩城四平旭升实业有 限公司 执行董事兼总经理 2018 年 8 月 陕西黄河矿业篮球俱 乐部有限责任公司 执行董事兼总经理 2018 年 3 月 陕西紫兆装备股份有 限公司 董事 2021 年 1 月 韩城黄河中医技术开 发中心有限公司 执行董事 2018 年 8 月 韩城市金桥小额贷款 有限责任公司 董事 2009 年 1 月 韩城浦发村镇银行股 份有限公司 董事 2010 年 12 月 宜川县三立小额贷款 有限责任公司 董事 2010 年 12 月 韩城市光大融资担保 有限责任公司 董事 2011 年 12 月 韩城市政鑫融资担保 有限责任公司 董事 2015 年 8 月 韩城市煤化工产业技 术发展有限公司 董事 2016 年 7 月 2022 年年度报告 41 / 191 陕西龙门煤化工有限 责任公司 董事 2009 年 11 月 张林兴 陕西龙门煤化工有限 责任公司 董事长 2018 年 3 月 陕西黄河物资销售有 限责任公司 执行董事 2007 年 1 月 李朋 韩城市龙润农牧发展 有限责任公司 董事 2014 年 1 月 刘芬燕 韩城市黑猫能源利用 有限公司 董事 2009 年 8 月 2023 年 1 月 韩城市新丰清洁能源 科技有限公司 监事 2016 年 7 月 乔继岗 陕西商储物流有限公 司 董事长 2019 年 3 月 陕西商储物流有限公 司 党委书记 2019 年 8 月 贾茜 西安外国语大学 审计教研室副教 授、教授 2017 年 7 月 乔士坤 中国炼焦行业协会 副秘书长 2015 年 10 月 范小艺 韩城市黄河置业有限 责任公司 监事 2011 年 11 月 韩城市伟山机械有限 责任公司 执行董事 2022 年 6 月 韩城市西昝工业园区 污水处理有限公司 监事 2015 年 3 月 程浪辉 陕西天成四方贸易有 限公司 总经理 2022 年 8 月 陕西化肥供销有限责 任公司 副经理 2020 年 1 月 2022 年 8 月 王彩凤 韩城市黑猫能源利用 有限公司 监事 2009 年 8 月 2023 年 1 月 梁小忠 韩城市黑猫能源利用 有限公司 董事长 2019 年 1 月 2023 年 1 月 韩城市新丰清洁能源 科技有限公司 执行董事 2019 年 5 月 韩城市黑猫化工有限 责任公司 执行董事 2018 年 11 月 王艾荣 陕西龙门煤化工有限 责任公司 总经理 2019 年 11 月 2023 年 2 月 在其他单位任 职情况的说明 无 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 1、公司 2021 年第一次临时股东大会会议审议通过《关于第五届 普通董事和监事薪酬的议案》、《关于第五届独立董事津贴的议 案》、决定公司第五届董事会独立董事津贴标准为：人民币 6 万 元/年/人（税前），在任期内不再进行调整；公司第五届全体普 通董事以及第五届全体监事在任期内均不从公司领取薪酬。2、 2022 年年度报告 42 / 191 公司第五届董事会第一次会议审议通过《关于高级管理人员薪酬 的议案》，决定公司高级管理人员薪酬采用税前年薪制，税前年 薪标准如下：（1）总经理：30 万元人民币/年，（2）生产副总 经理：25 万元人民币/年，（3）总工程师：25 万元人民币/年， （4）财务总监：25 万元人民币/年，（6）董事会秘书：25 万元 人民币/年。3、公司第五届董事会第十次会议审议通过《关于调 整高级管理人员薪酬的议案》同意调整公司高级管理人员薪酬， 公司高级管理人员薪酬采用税前年薪制，税前年薪标准如下： （1）总经理张林兴：85 万元人民币/年，（2）副总经理兼总工 程师王艾荣：70 万元人民币/年，（3）副总经理兼财务总监刘芬 燕：65 万元人民币/年，（4）副总经理孙鹏：65 万元人民币/ 年，（5）董事会秘书李斌：50 万元人民币/年。 董事、监事、高级管理人员 报酬确定依据 根据《公司章程》有关规定，参照与公司所处行业、规模和地区 类似的上市公司董监高报酬水平，并结合公司实际情况进行确 定。 董事、监事和高级管理人员 报酬的实际支付情况 公司董监高报酬均依据股东大会决议、董事会决议进行支付。 报告期末全体董事、监事和 高级管理人员实际获得的报 酬合计 万元人民币（税前） (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 李保平 董事长 离任 个人原因 孙鹏 董事 离任 个人原因 刘月 监事 离任 个人原因 张林兴 董事长 聘任 董事会选举 李朋 董事 选举 股东大会选举 李斌 董事 选举 股东大会选举 薛晨鹏 监事 选举 职工代表大会选举 梁小忠 副总经理 解聘 个人原因 王彩凤 副总经理 解聘 个人原因 王艾荣 副总经理 聘任 董事会聘任 孙鹏 副总经理 聘任 董事会聘任 (五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 五、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 第五届董事会 第二次会议 2022-02-24 会议审议通过《关于设立全资子公司的议案》1 项议案 第五届董事会 第三次会议 2022-03-01 会议审议通过《关于新疆黑猫煤化工有限公司增资的议案》《关 于新疆黑猫煤化工有限公司摘牌股权出让项目的议案》2 项议案 第五届董事会 2022-03-30 会议审议通过《关于公司 2021 年度总经理工作报告的议案》《关 2022 年年度报告 43 / 191 第四次会议 于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》《关于公司 2021 年度 财务报告的议案》《关于公司 2021 年度财务决算方案的议案》 《关于公司 2021 年年度报告的议案》《关于公司 2021 年度利润 分配方案的议案》《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议 案》《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 的议案》《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年 度预计日常关联交易报告的议案》《关于公司 2021 年度董事会审 计委员会履职报告的议案》《关于公司聘任 2022 年度审计机构的 议案》《关于公司召开 2021 年度股东大会的议案》12 项议案 第五届董事会 第五次会议 2022-04-27 会议审议通过《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》1 项议案 第五届董事会 第六次会议 2022-05-16 会议审议通过《关于注销全资子公司内蒙古黑猫平旭能源有限公 司的议案》《关于吸收合并全资子公司韩城市黑猫化工有限责任 公司与韩城市黑猫能源利用有限公司的议案》《关于公司符合公 开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司公开发行可转换 公司债券方案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案 的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可 行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的专项 报告的议案》《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与填 补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司可转换公司债券持有 人会议规则的议案》《关于公司同一控制下企业合并追溯调整 2019 年度合并财务报告的议案》《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议 案》《关于公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划的议 案》《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》13 项议案 第五届董事会 第七次会议 2022-06-06 会议审议通过《关于内蒙古黑猫煤化工有限公司参股设立内蒙古 淖尔中慧物流有限公司的议案》1 项议案 第五届董事会 第八次会议 2022-06-21 会议审议通过《关于重新选举第五届董事会董事长的议案》《关 于补选第五届董事会普通董事的议案》《关于公司召开 2022 年第 二次临时股东大会的议案》3 项议案 第五届董事会 第九次会议 2022-06-27 会议审议通过《关于聘任副总经理的议案》1 项议案 第五届董事会 第十次会议 2022-07-11 会议审议通过《关于选举第五届董事会战略委员会委员及主任委 员的议案》《关于聘任副总经理的议案》《关于调整高级管理人 员薪酬的议案》3 项议案 第五届董事会 第十一次会议 2022-08-14 会议审议通过《关于子公司对外捐赠的议案》1 项议案 第五届董事会 第十二次会议 2022-08-26 会议审议通过《关于公司 2022 年半年度报告的议案》1 项议案 第五届董事会 第十三次会议 2022-09-06 会议审议通过《关于追加确认 2022 年度日常关联交易的议案》 《关于增加 2022 年度日常关联交易的议案》《关于公司符合公开 发行可转换公司债券条件的议案》《关于调整公司公开发行可转 换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于调整 公司公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于调整公司公开 发行可转换公司债券预案的议案》《关于公司前次募集资金使用 情况的专项报告的议案》《关于公开发行可转换公司债券摊薄即 期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会 授权董事会及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券相关 事宜的议案》《关于召开 2022 年第三次临时股东大会会议的议 案》10 项议案 2022 年年度报告 44 / 191 第五届董事会 第十四次会议 2022-09-14 会议审议通过《关于子公司新疆黑猫煤化工有限公司收购库车金 沟煤矿有限公司 100%股权的议案》1 项议案 第五届董事会 第十五次会议 2022-09-16 会议审议通过《关于公司对外捐赠的议案》1 项议案 第五届董事会 第十六次会议 2022-10-28 会议审议通过《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》1 项议案 第五届董事会 第十七次会议 2022-11-11 会议审议通过《关于增加 2022 年度日常关联交易的议案》1 项议 案 第五届董事会 第十八次会议 2022-12-12 会议审议通过《关于公司 2023 年度信贷融资预算及担保安排方案 的议案》《关于修订公司章程及附件的议案》《关于修订公司部 分治理制度的议案》《关于调整公司组织架构的议案》《关于调 整公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划的议案》《关 于召开 2022 年第四次临时股东大会的议案》6 项议案 六、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独 立董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自出 席次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两 次未亲自参 加会议 出席股东 大会的次 数 张林兴 否 17 17 / / 否 5 刘芬燕 否 17 17 / / 否 5 李朋 否 9 9 / / 否 3 李斌 否 9 9 / / 否 3 乔继岗 否 17 17 / / 否 4 贾西平 否 17 17 / / 否 5 贾茜 是 17 17 / / 否 5 乔士坤 是 17 17 / / 否 5 张学华 是 17 17 / / 是 5 李保平 否 6 6 / / 否 2 孙鹏 否 6 6 / / 否 2 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 17 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 17 (二) 董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 2022 年年度报告 45 / 191 七、 董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 贾茜、张学华、贾西平 提名委员会 张学华、张林兴、乔士坤 薪酬与考核委员会 张学华、贾茜、张林兴 战略委员会 张林兴、刘芬燕、李朋 (2).报告期内战略委员会召开 5 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履 行职责 情况 2022-02- 21 审议《关于设立全资子公司的 议案》 同意将《关于设立全资子公司的议案》 提交公司董事会审议 2022-02- 25 审议《关于新疆黑猫煤化工有 限公司增资的议案》《关于新 疆黑猫煤化工有限公司摘牌股 权出让项目的议案》 同意将《关于新疆黑猫煤化工有限公司 增资的议案》《关于新疆黑猫煤化工有 限公司摘牌股权出让项目的议案》提交 公司董事会审议 2022-05- 12 审议《关于注销全资子公司内 蒙古黑猫平旭能源有限公司的 议案》《关于吸收合并全资子 公司韩城市黑猫化工有限责任 公司与韩城市黑猫能源利用有 限公司的议案》《关于公司符 合公开发行可转换公司债券条 件的议案》《关于公司公开发 行可转换公司债券方案的议 案》《关于公司公开发行可转 换公司债券预案的议案》《关 于公司公开发行可转换公司债 券募集资金使用的可行性分析 报告的议案》《关于公司未来 三年（2022-2024 年）股东分红 回报规划的议案》 同意将《关于注销全资子公司内蒙古黑 猫平旭能源有限公司的议案》《关于吸 收合并全资子公司韩城市黑猫化工有限 责任公司与韩城市黑猫能源利用有限公 司的议案》《关于公司符合公开发行可 转换公司债券条件的议案》《关于公司 公开发行可转换公司债券方案的议案》 《关于公司公开发行可转换公司债券预 案的议案》《关于公司公开发行可转换 公司债券募集资金使用的可行性分析报 告的议案》《关于公司未来三年（2022- 2024 年）股东分红回报规划的议案》提 交公司董事会审议 2022-06- 02 审议《关于内蒙古黑猫煤化工 有限公司参股设立内蒙古淖尔 中慧物流有限公司的议案》 同意将《关于内蒙古黑猫煤化工有限公 司参股设立内蒙古淖尔中慧物流有限公 司的议案》提交公司董事会审议 2022-09- 13 审议《关于子公司新疆黑猫煤 化工有限公司收购库车金沟煤 矿有限公司 100%股权的议案》 同意将《关于子公司新疆黑猫煤化工有 限公司收购库车金沟煤矿有限公司 100% 股权的议案》提交公司董事会审议 (3).报告期内审计委员会召开 6 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履 行职责 情况 2022-03- 18 审议《公司监察审计部 2021 年度 工作报告及 2022 年度工作计划》 《关于公司 2021 年度董事会审计 同意将《公司监察审计部 2021 年度工 作报告及 2022 年度工作计划》《关于 公司 2021 年度董事会审计委员会履职 2022 年年度报告 46 / 191 委员会履职报告的议案》《关于公 司 2021 年度财务报告的议案》 《关于公司 2021 年度财务决算方 案的议案》《关于公司 2021 年年 度报告的议案》《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度预计日常关联交易报告 的议案》《关于公司 2021 年内部 控制评价报告的议案》《关于公司 聘任 2022 年度审计机构的议案》 报告的议案》《关于公司 2021 年度财 务报告的议案》《关于公司 2021 年度 财务决算方案的议案》《关于公司 2021 年年度报告的议案》《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度预计日常关联交易报告的议 案》《关于公司 2021 年内部控制评价 报告的议案》《关于公司聘任 2022 年 度审计机构的议案》提交公司董事会 审议 2022-04- 24 审议《关于公司 2022 年第一季度 报告的议案》 同意将《关于公司 2022 年第一季度报 告的议案》提交公司董事会审议 2022-08- 16 审议《关于公司 2022 年半年度报 告的议案》《关于公司监察审计部 2022 年上半年工作总结及下半年 工作计划的议案》 同意将《关于公司 2022 年半年度报告 的议案》提交公司董事会审议 2022-09- 03 审议《关于追加确认 2022 年度日 常关联交易的议案》《关于增加 2022 年度日常关联交易的议案》 同意将《关于追加确认 2022 年度日常 关联交易的议案》《关于增加 2022 年 度日常关联交易的议案》提交公司董 事会审议 2022-10- 25 审议《关于公司 2022 年第三季度 报告的议案》 同意将《关于公司 2022 年第三季度报 告的议案》提交公司董事会审议 2022-11- 08 审议《关于增加 2022 年度日常关 联交易的议案》 同意将《关于增加 2022 年度日常关联 交易的议案》提交公司董事会审议 (4).报告期内提名委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2022-06- 20 审议《关于补选第五届董 事会普通董事的议案》 同意将《关于补选第五届董事会普 通董事的议案》提交董事会审议 (5).报告期内薪酬与考核委员会召开 1 次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2022-03- 18 审议《关于公司非独立董 事、高级管理人员 2021 年度履职情况的议案》 同意将《关于公司非独立董事、高 级管理人员 2021 年度履职情况的 议案》提交公司董事会审议批准。 (6).存在异议事项的具体情况 □适用 √不适用 八、 监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 1,840 主要子公司在职员工的数量 6,301 在职员工的数量合计 8,141 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 39 2022 年年度报告 47 / 191 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 7,045 销售人员 56 技术人员 212 财务人员 72 行政人员 756 合计 8,141 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及以上 987 大、中专 2,673 大、中专以上 4,481 合计 8,141 (二) 薪酬政策 □适用 √不适用 (三) 培训计划 □适用 √不适用 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 十、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、现金分红政策的制定 公司在《公司章程》第一百五十七条关于利润分配及现金分红规定如下： 公司实行连续、稳健的利润分配政策，利润分配时兼顾对投资者的合理回报与公司长期可持 续发展需求的平衡。公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或法律法规允许的其他方式 分配利润。公司应优先采用现金分红的利润分配方式，具备现金分红条件时，应当采用现金分红 进行利润分配。现金分红政策如下： （1）现金分红的条件： ①公司盈利且依法弥补亏损、提取法定公积金后仍有可分配利润，且累计未分配利润为正， 实施现金分红不会影响公司的后续持续经营； ②公司无重大投资计划、重大交易事项及其他影响公司持续发展的事项发生。如公司虽未同 时满足上述条件，但分红后资金状况不影响公司持续经营和长期发展的，公司可根据实际情况进 行现金分红。 （2）现金分红的最低比例和期间间隔： 2022 年年度报告 48 / 191 在满足前述现金分红条件时，公司连续三年原则上应至少进行一次现金分红，且连续三年以 现金方式累计分配的利润原则上应不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十；在有条件 的情况下，公司可以进行中期现金分红。 2、报告期内利润分配方案的执行 公司充分考虑当前所处行业的特点以及公司经营情况、未来现金流状况、资金需求等因素， 鉴于公司业务规模处于扩张期，为实现公司 2022 年各项目标，满足公司可持续发展的需要，谋 求公司及股东的长远利益，公司 2021 年度不进行利润分配。 3、利润分配政策的调整情况 报告期内，公司以保护股东权益为出发点，对《公司章程》关于利润分配政策进行了调整。 本次修订已经公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过。报告期内《公司章程》的利润分配政 策及现金分红规定符合证监会和交易所的有关规定和要求。 (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否 分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否 相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 □否 (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司 应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 (四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 每 10 股转增数（股） 0 现金分红金额（含税） 204,249, 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 277,930, 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） % 以现金方式回购股份计入现金分红的金额 0 合计分红金额（含税） 204,249, 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） % 2022 年年度报告 49 / 191 十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 (三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用 √不适用 十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 □适用 √不适用 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 十三、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用 报告期里，根据公司发展战略的需要，公司实施对子公司黑猫化工和黑猫能源的吸收合并， 规范其财务管理；对其业务发展、生产经营管理、财务控制、安全环保管理等实行分厂式管理， 通过资源整合，优化公司管理构架，降低管理成本，提高运营效率；完成了对子公司平旭能源的 注销手续；通过资源整合，优化公司管理构架，降低管理成本，提高运营效率；通过设立全资子 公司黑猫物流、支持子公司内蒙古黑猫参股设立淖尔中慧、支持子公司新疆黑猫收购金沟煤矿 100%股权，整合公司采购业务，加快公司在新疆的布局。 十四、 内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 内部控制审计报告与公司内部控制自我评价报告不存在不一致情况 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 无。 2022 年年度报告 50 / 191 十六、 其他 □适用 √不适用 第五节 环境与社会责任 一、 环境信息情况 是否建立环境保护相关机制 是 报告期内投入环保资金（单位：万元） 81, (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司、子公司龙门煤化和宏能煤业被列入环保部门公布的重点监控排污企业名单。 1. 排污信息 √适用 □不适用 排污企业 工序 主要污染物 名称 排放方式 排放 口数 量 许可排放 量（t） 实际排放 量（t） 超标排 放情况 陕西黑猫 焦化 二氧化硫 连续排放 8 无 氮氧化物 连续排放 270 无 颗粒物 连续排放 无 锅炉 二氧化硫 连续排放 3 无 氮氧化物 连续排放 无 颗粒物 连续排放 无 龙门煤化 焦化 二氧化硫 连续排放 4 180 无 氮氧化物 连续排放 900 无 颗粒物 连续排放 90 无 锅炉 二氧化硫 连续排放 1 无 氮氧化物 连续排放 无 颗粒物 连续排放 无 宏能煤业 锅炉 二氧化硫 连续排放 1 无 氮氧化物 连续排放 无 颗粒物 连续排放 无 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 污 染 物 主要防污设施 废 气 主要采用：1、脱硫：针对不同的生产线和工段选用湿法脱硫、半干法脱硫或干法脱硫；2 、脱硝：低氮燃烧+SCR脱硝或SNCR脱硝；3、水蒸气回收：锅炉余热回收、上升管余热回 收、初冷器三段式余热回收、干熄焦余热回收；4、尾气：尾气洗净塔、挥发性有机物（V 2022 年年度报告 51 / 191 OCs）回炉燃烧治理设施（负压回收）。 粉 尘 根据不同的工段及工艺设计，除尘设施主要有：封闭原煤棚、封闭精煤棚、封闭焦仓，配 备防风抑尘网、喷洒水系统及雾炮机等除尘系统；折流板除尘、布袋除尘；双集气管高压 氨水无烟装煤系统；地面除尘站等。 废 水 每个生产厂区根据工段及工艺设计，对生产和生活用水均进行回收利用，主要废水处理设 施有：生化处理站、废水深度处理站、废水提盐利用系统、内部污水处理厂、矿井水处理 站及污水处理站，生产废水、生活污水全部经水处理设施处理后回用生产系统。 固 废 及 危 废 1、洗煤工序：煤矸石送往热动力系统进行掺烧、或制砖及建筑骨料；2、热动力工序：废 渣、布袋除尘产生的灰进行制砖；3、焦化工序：焦油渣、生化污泥、煤尘、焦尘等固体废 物均送往煤场配煤；4、化工工序：危废交有资质单位处置，转移时按要求办理转移联单。 噪 声 对于产生噪声较大的设备加设消音器或隔声箱。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 截至报告期末，公司、龙门煤化、宏能煤业均已建成项目均执行环保“三同时”制度，均已 取得建设项目环境影响评价批复和竣工环保验收批复，并依法取得了排污许可证。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司、龙门煤化、宏能煤业均已经委托专业环境咨询服务公司编制完成《突发环境事件应急 预案》及风险评估报告，且相关文件已在当地生态环境局备案，均组织全员对预案进行下发并学 习，同时开展应急预案演练。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 公司、龙门煤化工、宏能煤业均已按照相关要求编制执行环境自行监测方案，并委托外部专 业机构进行监测，监测结果及时报送政府环保部门并在环境监测信息平台网站进行公示，并制定 了自行监测方案，严格按照方案要求定期检测。 6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 √适用 □不适用 报告期内，陕西黑猫本部因环保设施突发故障检修造成颗粒物、氮氧化物和二氧化硫日均值 超标排放，分别收到韩城市生态环境局 5 起行政处罚，罚款金额分别各为 10 万元，合计 50 万元， 上述罚款公司已全部缴纳完毕，相关主管部门均已出具证明不属于重大违法违规行为。以上环保 处罚事项公司采取了积极的整改措施，问题及时得到整改，未对公司生产经营产生重大影响。 7. 其他应当公开的环境信息 √适用 □不适用 公司、龙门煤化、宏能煤业均按照相关要求在醒目位置安装环境数据实时显示屏，实时公示 污染物名称、实际排放浓度、联系人、电话等信息，并在国家重点排污许可信息平台网站公布排 污许可季度和年度执行情况，均安装重污染天气应急预案公示栏，公布重污染天气应急预案执行 情况。 2022 年年度报告 52 / 191 (二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明 √适用 □不适用 1. 因环境问题受到行政处罚的情况 √适用 □不适用 报告期内，内蒙古黑猫、新丰科技、黑猫能源、黑猫化工、污水处理厂、华运物流在日常生 产经营中认真执行环保方面的法律法规，确保各项污染物严格按照法律法规的要求达标排放和合 理处置；内蒙古黑猫项目部分试产，环保方面按照当地政府环保部门的要求执行。 2. 参照重点排污单位披露其他环境信息 √适用 □不适用 报告期内，内蒙古黑猫因焦炉总排口二氧化硫和氮氧化物排放浓度超标受到巴彦淖尔市生态 环境局行政处罚，罚款 万元，上述罚款内蒙古黑猫已全部缴纳完毕，相关主管部门已出具 证明不属于重大违法违规行为，不存在严重损害社会公共利益的情形。对于以上环保处罚事项， 内蒙古黑猫采取了积极的整改措施，问题及时得到整改，未对生产经营产生重大影响。 3. 未披露其他环境信息的原因 □适用 √不适用 (三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 公司通过加强各生产单位生产、安全、环保管理工作，结合碳管理领域的特点和特殊要求， 完善内部能源管理和能效指标考核和能耗评价体系，持续开展能源测定评估，遵循系统管理原则， 建立起完整、有效的管理体系。 (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取减碳措施 是 减少排放二氧化碳 当量（单位：吨） / 减碳措施类型（如 使用清洁能源发 电、在生产过程中 使用减碳技术、研 发生产助于减碳的 新产品等） 按照《中华人民共和国环境保护法》等法律法规的要求，公司牢固树立 “抓生产必须抓环保”的思想，明确责任分工，抬高工作标杆，切实抓好 落实；认真学习新的排放标准和政策，按照排放指标要求，持续精细化管 理、规范化操作；切实落实公司关于环保工作的新理念、新要求，夯实全 员环保责任，制定了《环境保护管理制度》《环保 CEMS 烟气在线监测系统 管理制度》《环境保护统计管理制度》《环保保护设施运行管理制度》 《环保“三废”管理制度》《环保清洁生产管理制度》，从环境管理、环 境监测、环境保护等方面开展具体工作。开展多方面的节能措施，节电、 节油、节气及月度经济责任制考核；开展多项设备、技术、工艺改造，减 少能源消耗，提高能效，通过减少能耗实现削减二氧化碳排放；增加企业 员工的减排低碳意识，从节能降耗小事做起。 具体说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 53 / 191 二、 社会责任工作情况 (一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或 ESG报告 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作具体情况 √适用 □不适用 对外捐赠、公益项目 数量/内容 情况说明 总投入（万元） 50 其 中 ： 资 金 （ 万 元） 50 （1）2022 年 8 月，经公司第五届董事会第十一次会议审议 通过，子公司宏能煤业向张掖市山丹县红十字会捐赠 30 万 元。（2）2022 年 9 月，经公司第五届董事会第十五次会议 审议，公司向中国生物多样性保护与绿色发展基金会捐赠 20 万元，支援该基金会推动中国生物多样性保护与绿色公 益事业的健康发展。 物 资 折 款 （ 万 元） 0 / 惠及人数（人） / 公司高度重视企业的社会责任与担当，以实际行动履行应尽的社会义务，积极承担企业社会 责任，在努力实现自身发展壮大的同时，坚持经济效益与社会效益的统一，追求健康可持续发展。 具体说明 □适用 √不适用 三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 □适用 √不适用 具体说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 54 / 191 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次公开发 行相关的承诺 股份限售 担任公司董监高的 股东李保平､张林 兴 详见注 1 详见注 1 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 解决同业竞争 控股股东黄河矿业 ､实际控制人李保 平 详见注 2 详见注 2 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 解决同业竞争 持股 5%以上股东 物产集团 详见注 3 详见注 3 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 解决关联交易 控股股东黄河矿业 ､实际控制人李保 平 详见注 4 详见注 4 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 解决关联交易 持股 5%以上股东 物产集团 详见注 5 详见注 5 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 控股股东黄河矿业 详见注 6 详见注 6 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 公司 详见注 7 详见注 7 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 公司董事､监事､高 级管理人员 详见注 8 详见注 8 是 是 不适用 不适用 与再融资相关 解决同业竞争 控股股东黄河矿 详见注 9 详见注 9 是 是 不适用 不适用 2022 年年度报告 55 / 191 的承诺 业、间接控股股东 四平旭升、实际控 制人李保平 与再融资相关 的承诺 其他 持股 5%以上股 东、控股股东一致 行动人以及董事、 监事、高级管理人 员 详见注 10 详见注 10 是 是 不适用 不适用 【注 1】担任公司董事、监事、高级管理人员的股东李保平、张林兴承诺在任职期间： （1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%； （2）离职后半年内不转让其持有的公司股份； （3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%； （4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 收盘价均低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。 本承诺一经作出，即构成承诺方对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺方职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至承诺方 减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司监事会和独立董事负责监督承诺方 按照本承诺函的内容履行。除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件中关于股份流通的其他限制性规定。若违反承诺 时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其 对公司的违约，应按照每笔减持金额的 20%向公司支付违约金。 【注 2】控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于避免同业竞争的承诺： 本公司/本人声明，本公司/本人拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或 可能形成竞争业务的情形。本公司/本人承诺，无论是否获得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围 构成竞争或可能构成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司/本人拥有控制权的公司、企业和其他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦 2022 年年度报告 56 / 191 化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞争的业务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的投资，以避免对黑猫焦 化的主营业务形成新的或更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司/本人从任何第三方获得的任何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞 争，则本公司将立即通知黑猫焦化，并尽力将该商业机会给予黑猫焦化。本公司/本人保证将不利用持有黑猫焦化股份的股东地位从事或参与从事任何 有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。如违反上述承诺、保证、声明，本公司/本人同意由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时 承担由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司/本人作为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或非 资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤消。本公司/本人特作如上承诺、保证和声明，同时本公司/本人保证本公司拥有控制权的公司、企业 和其他经济组织/本人近亲属遵守上述承诺、保证和声明。 【注 3】公司持股 5%以上股东物产集团关于避免同业竞争的承诺： 本公司声明，本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织不存在在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围形成或可能形成竞 争业务的情形。本公司承诺，无论是否获得黑猫焦化许可，不直接或间接在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范围构成竞争或可能构 成竞争的业务；将采取合法及有效的措施避免本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织在中国境内或境外从事与黑猫焦化营业执照载明的经营范 围形成或可能形成竞争的业务；将不进行或不增加与黑猫焦化主营业务构成竞争或可能构成竞争业务的投资，以避免对黑猫焦化的主营业务形成新的或 更进一步的直接或间接的同业竞争；如本公司从任何第三方获得的任何商业机会与黑猫焦化主营业务形成或可能形成竞争，则本公司将立即通知黑猫焦 化，并尽力将该商业机会给予黑猫焦化。本公司保证将不利用持有黑猫焦化股份的股东地位从事或参与从事任何有损于黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利 益的行为。如违反上述承诺、保证、声明，本公司同意由此获得的相关收入/所得均归黑猫焦化所有，同时承担由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济 损失、索赔责任及额外的费用支出。上述承诺在本公司作为或成为黑猫焦化股东或拥有其他资本或非资本因素控制权的期间内持续有效且不可变更或撤 消。本公司特作如上承诺、保证和声明，同时本公司保证本公司拥有控制权的公司、企业和其他经济组织遵守上述承诺、保证和声明。 【注 4】控股股东黄河矿业、实际控制人李保平关于规范关联交易的承诺： 本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或本人有重大影响的其他公司将不会利用拥有的股东权利 或实际控制能力操纵、指使黑猫焦化或者其董事、监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产， 或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利益的行为。本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业/本人及本人控制的全资、控股子公司或 2022 年年度报告 57 / 191 本人有重大影响的其他公司将尽量避免与黑猫焦化发生不必要的关联交易，对必要的关联交易,将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，确保关联交易 的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东利益，并依据法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履行相 应的审议程序及信息披露义务。如本公司/本人违反上述承诺,本公司/本人同意赔偿由此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费 用支出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。上述关于规范关联交易的承诺在本公司/本人作为黑猫焦化控股股东/实际控制人期间持续有 效且不可变更或撤销。 【注 5】公司持股 5%以上股东物产集团关于规范关联交易的承诺： 在本公司持有黑猫焦化股权期间，本公司并促使本公司控制的其他企业不利用本公司的股东地位或实际影响能力操纵、指使黑猫焦化或者其董事、 监事、高级管理人员，使得黑猫焦化以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害黑猫焦化及黑猫焦化其他股东利 益的行为。本公司及本公司控股或其他具有实际控制权的企业将尽量避免与黑猫焦化发生不必要的关联交易。对必要的关联交易，遵循平等、自愿、等 价、有偿的原则，确保关联交易的公允性和交易行为的透明度，切实保护黑猫焦化及其他股东的合法权益。如本公司违反上述承诺，本公司同意赔偿由 此给黑猫焦化造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出，并愿意接受相关主管部门给予的处罚/处理措施。上述承诺在本公司作为黑猫 焦化主要股东期间持续有效且不可变更或撤消。 【注 6】控股股东黄河矿业在公司首次公开发行股票并在主板上市，对公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺： 如黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断黑猫焦化是否符合法 律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司作为控股股东，应当在该等违法违规行为被证券监管机构或司法部门认定后，启动回购已转让的原限 售股份工作，并公告回购方案及具体实施办法。届时，本公司同意按照下列价格和时间全部回购其已转让的原限售股份： （1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格； （2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。 若黑猫焦化首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在证 券交易中遭受损失的，本公司将依法对投资者承担相应的赔偿责任。为切实履行上述承诺，本公司同意采取如下措施保证上述承诺的实施： （1）若黑猫焦化进行现金分红的，可以由黑猫焦化直接或申请红利发放机构扣划本公司应分得的红利作为赔偿金； 2022 年年度报告 58 / 191 （2）黑猫焦化向中国证券登记结算有限责任公司申请将本公司所持黑猫焦化全部股票采取限售措施直至赔偿责任依法履行完毕； （3）黑猫焦化依据本承诺函向上海证券交易所申请直接卖出本公司所持黑猫焦化股票，或申请公司住所地人民法院冻结并拍卖本公司所持黑猫焦 化股票赔偿投资者损失。 本承诺函一经作出，即具有不可撤销的法律效力。 【注 7】公司对首次公开发行股票并在主板上市招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺： 如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构 成重大、实质影响的，本公司将按二级市场的公司股价回购本次发行的全部新股。届时，本公司董事会应当在该等违法违规行为被证券监管机构或司法 部门认定后的第一个交易日开盘前或当日申请公司股票停牌，并在 1 个月内公告股票回购方案及具体实施办法。该等股票回购方案必须满足如下回购价 格和回购时间的要求： （1）回购价格：回购义务触发时点的二级市场价格。 （2）回购行为需在回购公告发布之日起 30 个交易日之内完成。 如本公司首次公开发行股票并在主板上市的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公 司将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投资者损失。上述公司回购新股不影响投资者对本公司的民事索赔。如本公司未能履行上述承诺的，同意证券监 管机构依据本承诺函对本公司的董事、监事和高级管理人员作出的任何处罚或处理决定。 【注 8】公司董事、监事及高级管理人员在公司首次公开发行股票并在主板上市，对招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺： （1）若公司首次公开发行股票并在主板上市过程中公开发布的《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且因此致使公众投资者在 证券交易中遭受损失的，公司董事、监事、高级管理人员将依法对投资者承担相应的赔偿责任。 （2）为切实履行上述承诺，公司董事、监事、高级管理人员同意采取如下措施保证上述承诺的实施：若持有公司股份，则在公司进行现金分红时， 可以由公司直接或申请红利发放机构扣划承诺人应分得红利的 50%作为赔偿金；若不持有公司股份，则以上市后承诺人从公司累计获得的税后薪酬总额 的 50%作为赔偿金。 （3）本承诺一经作出，即构成承诺人对公司不可撤销的单方义务，且不得因承诺人职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。 2022 年年度报告 59 / 191 （1）本公司（或本人）将根据本次配股股权登记日收市后的持股数量，按照陕西黑猫与保荐机构（主承销商）协商确定的配股价格和配股比例， 以现金方式全额认购根据本次配股方案确定的本公司（或本人）可获得的配售股份； （2）本公司（或本人）用于认购配售股份的资金来源合法合规，为本公司（或本人）的自有资金或自筹资金。本公司（或本人）认购本次配股项 下可配售股份，不存在接受他人委托投资或股份代持的情形； （3）本公司（或本人）承诺若本次配股方案根据中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）的规定和要求进行调整，将按照中国证监会最 终核准的配股比例以现金方式全额认购可配股份； （4）本公司（或本人）将在本次配股获得陕西黑猫股东大会审议通过，并经并报经中国证券监督管理委员会核准后履行上述承诺。 【注 9】控股股东黄河矿业、间接控股股东四平旭升、实际控制人于 2023 年 2 月 3 日做出关于进一步避免与陕西黑猫同业竞争的承诺： （1）截至本承诺函出具日，除本人/本公司控制的陕西黄河矿业（集团）有限责任公司煤炭洗选业务、韩城市枣庄实业有限公司煤炭开采与销售业 务与上市公司存在潜在的同业竞争外，本人目前没有、将来也不会在中国境内或境外从事与上市公司及其下属企业所从事业务有直接或间接竞争关系的 经营活动。 （2）本人/本公司将继续履行已向上市公司作出的相关避免同业竞争的承诺，自本承诺函签署之日起 5 年内，将协同黄河矿业的其他股东，完善枣 庄实业的煤炭开采与销售业务、黄河矿业的煤炭洗选业务资产权属及经营许可资质，并在相关资产盈利后，积极促使将相关资产以增资、转让控制权或 出售等方式注入上市公司，或者在前述资产注入无法实现时，采取通过委托管理、股权处置、资产重组、业务调整、转让给无关联的第三方等多种方式 解决黄河矿业或其下属企业与上市公司之间潜在的同业竞争问题。 （3）本人/本公司将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束，如未来上市公司拓展其业务范围，导致本人控制的其他公司的产品或业务 与上市公司及其下属企业的产品或业务出现相同或类似的情况，本人将停止经营相关竞争业务或在不影响上市公司利益的前提下将该同业竞争的业务以 公平、公允的市场价格转让给上市公司或者转让给无关联的第三方。 【注 10】 持股 5%以上股东、控股股东一致行动人以及董事、监事、高级管理人员的承诺： 为保护公众投资者权益，避免触及短线交易，根据《证券法》、《可转换公司债券管理办法》等相关规定的要求，公司持股 5%以上股东黄河矿业 及控股股东一致行动人李保平、李光平和董事长兼总经理张林兴以及物产集团承诺如下： 2022 年年度报告 60 / 191 （1）若本人/公司在本次发行可转换公司债券发行首日（募集说明书公告日）前六个月存在股票或已发行可转债减持的情形，本人/公司承诺将不参 与本次可转换公司债券的认购； （2）若本人/公司在本次发行可转换公司债券发行首日（募集说明书公告日）前六个月不存在股票或已发行可转债减持的情形，本人/公司将根据市 场情况决定是否参与本次可转换公司债券的认购；若认购成功，则本人/公司承诺将严格遵守相关法律法规对短线交易的要求，即自本人/公司认购本次 发行可转换公司债券之日起至本次可转换公司债券发行完成后六个月内不减持公司股票及认购的本次可转换公司债券； （3）本人/公司自愿作出本承诺函，并接受本承诺函的约束。若本人/公司出现违反承诺的情况，由此所得收益归陕西黑猫所有，并依法承担由此产 生的法律责任。 董事李朋、董事兼副总经理财务总监刘芬燕、董事兼董事会秘书李斌、董事乔继岗、董事贾西平、独立董事贾茜、独立董事乔士坤、独立董事张学 华、监事会主席范小艺、监事李博、监事杨宏涛、监事薛晨鹏、监事程浪辉、副总经理兼总工程师王艾荣、副总经理孙鹏承诺如下： （1）本人承诺不参与认购本次公开发行的可转换公司债券； （2）本人亦不会委托其他主体参与认购本次公开发行的可转换公司债券； （3）若本人违反上述承诺，将依法承担由此产生的法律责任。 2022 年年度报告 61 / 191 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 2022 年年度报告 62 / 191 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 160 境内会计师事务所审计年限 14 境内会计师事务所注册会计师姓名 赵雷励、王晓晴 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 40 财务顾问 / 保荐人 金元证券股份有限公司 90 说明：保荐人报酬为 2022年度向不特定对象发行可转换公司债券保荐费。 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 自 2009 年以来，致同会计师事务所（特殊普通合伙）连续多年为公司提供审计服务。2022 年 3 月 30 日，经公司第五届董事会第四次会议审议，认为致同会计师事务所坚持独立审计准则， 及时完成公司各项审计业务，对公司的资产状况、经营成果所作审计客观、公正，专业胜任能力、 投资者保护能力和诚信状况良好。并且在审计过程中能够和审计委员会进行有效沟通，充分听取 审计委员会的意见，为公司提供了较好的服务，决定续聘致同会计师事务所为公司 2022 年度审 计机构，并已经 2022 年 4 月 20 日召开的 2021 年度股东大会审议通过。 2022 年年度报告 63 / 191 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 (三)面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处 罚及整改情况 □适用 √不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数 额较大的债务到期未清偿等诚信状况不良记录情况。 十二、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第五届董事会第四次会 议、第五届监事会第二次会议 及公司 2021 年年度股东大会审 议通过了《关于公司 2021 年度 日常关联交易执行情况和 2022 年度预计日常关联交易报告的 议案》。 详见公司于上海证券交易所官方网站发布的以下公告：2022 年 3 月 31 日发布的《第五届董事会第四次会议决议公告》 （编号：2022-010）、《第五届监事会第二次会议决议公 告》（编号：2022-011）、《关于 2021 年度日常关联交易 执行情况和 2022 年度预计日常关联交易的公告》（编号： 2022-012）；2022 年 4 月 21 日发布的《2020 年年度股东大 会决议公告》（公告编号：2022-021）。 公司第五届董事会第十三次会 议、第五届监事会第六次会议 审议通过了《关于追认 2022 年 度日常关联交易的议案》、 《关于增加 2022 年度日常关联 交易的公告》。 详见公司于上海证券交易所官方网站发布的以下公告：2022 年 9 月 7 日发布的《第五届董事会第十三次会议决议公告》 （编号：2022-052）、《第五届监事会第六次会议决议公 告》（编号：2022-053）、《关于追认 2022 年度日常关联 交易的公告》（编号：2022-054）、《关于增加 2022 年度 日常关联交易的公告》（编号：2022-055）。 2022 年年度报告 64 / 191 第五届董事会第十七次会议、 第五届监事会第八次会议审议 通过了《关于增加 2022 年度日 常关联交易的议案》 详见公司于上海证券交易所官方网站发布的以下公告：2022 年 11 月 15 日发布的《关于增加 2022 年度日常关联交易的 公告》（编号：2022-065） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 2016 年 1 月，宏能煤业与黄河矿业签订借款协议，约定借款本金为实际所借资金，年利率 为 10%（自 2021 年 10 月起，利率更改为 %），每半年结息一次。截至报告出具日，宏能煤 业对黄河矿业的借款已归还完毕。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 2022 年年度报告 65 / 191 (五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六)其他 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 66 / 191 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 物 （如 有） 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 反担 保情 况 是否 为关 联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子 公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 子公司的担保） 0 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 2,971,150, 报告期末对子公司担保余额合计（B） 3,248,756, 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 3,248,756, 担保总额占公司净资产的比例(%) % 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担 保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额 （E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 报告期内公司未到期担保未出现可能承担连带清偿责 任的情形。 担保情况说明 报告期内，除公司对子公司担保外，公司及子公司无 其他对外担保。公司未为股东、实际控制人及其关联 方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。 2022 年年度报告 67 / 191 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 √适用 □不适用 1、2022 年 2 月，公司持股 5%以下的自然人股东李博（持股 %）、吉红丽（持股 %） 通过大宗交易和集中竞价的方式实施股份减持计划，减持主体遵守有关法律法规的规定及相应承 诺，合法合规地实施减持计划，截至 2022 年 2 月 21 日，股东李博和股东吉红丽已完成减持计划， 持股比例均为 0%，本次减持计划的实施没有导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及 未来持续经营产生重大影响。具体内容详见 2021 年 12 月 18 日公司发布的《股东减持股份计划 2022 年年度报告 68 / 191 公告》（编号：2021-068）、2022 年 2 月 23 日公司发布的《股东减持股份进展公告》（编号： 2022-005）、2022 年 2 月 23 日公司发布的《股东减持股份结果公告》（编号：2022-006）。 2、2022 年 2 月，为了优化公司原材料采购链，公司决定设立全资子公司黑猫物流，注册资 本 10,000 万元。黑猫物流根据公司发展规划，开展经营业务。截止目前，黑猫物流完成工商注 册登记手续。具体内容详见 2022 年 2 月 25 日公司发布的《对外投资公告》（编号：2022-007）、 2023 年 3 月 3 日公司发布的《关于全资子公司注册成立的公告》（编号：2023-009）。 3、2022 年 5 月，为优化公司管理构架，降低管理成本，提高运营效率，公司计划对全资子 公司黑猫化工、黑猫能源实施吸收合并，吸收合并完成后，黑猫化工与黑猫能源的所有债权债务 均由公司承继。截止报告期末，黑猫能源已完成工商注销手续。具体内容详见 2022 年 5 月 17 日 公司发布的《第五届董事会第六次会议决议公告》（编号：2022-024）、《关于吸收合并全资子 公司韩城市黑猫化工有限责任公司与韩城市黑猫能源利用有限公司的公告》（编号：2022-027）、 2022 年 6 月 2 日公司发布的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》（编号：2022—034）。 4、2022 年 5 月，公司拟申请发行可转换公司债券。2022 年 9 月 7 日，公司根据实际情况， 对本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的主要内容进行了修正。2022 年 11 月 11 日中国证监会对公司发行可转债的申请予以受理。具体内容详见 2022 年 5 月 17 日公司 发布的《第五届董事会第六次会议决议公告》（编号：2022-024）、《关于公司符合公开发行可 转换公司债券条件的公告》（编号：2022-028）、《公开发行可转换公司债券预案》（编号： 2022-029），2022 年 6 月 2 日公司发布的《2022 年第一次临时股东大会决议公告》（编号： 2022—034）、2022 年 9 月 7 日公司发布的《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案及系列 文件修订说明的公告》（编号：2022-056）、2022 年 9 月 7 日公司发布的《2022 年第三次临时 股东大会决议公告》（编号：2022-061）、2022 年 11 月 15 日公司发布的《关于公开发行可转换 公司债券申请获得中国证监会受理的公告》（编号：2022-066）。 2022 年 11 月 23 日中国证监会对公司出具了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见 通知书》。公司收到反馈意见后，会同相关中介机构对反馈意见所列问题逐项进行了认真核查和 落实，并作出了书面说明和解释，并对反馈意见回复公开披露，具体内容详见 2022 年 11 月 29 日公司发布的《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》 (编号： 2022--067)、2022 年 12 月 23 日发布的《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知 书>的回复公告》（编号：2022-078）。 根据 2023 年中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》及《上海证券交易所上市公司 证券发行上市审核规则》等相关规定，公司本次可转换公司债券项目的审核程序由中国证监会平 移至上海证券交易，目前，公司发行可转换公司债券申请文件已获得上交所受理，上交所审核机 构对公司可转换公司债券的申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题，公司与相关中介机构 目前正在按照上述问询函的要求，对相关问题进行逐项落实。具体内容详见 2023 年 2 月 17 日公 司发布的《第五届董事会第二十次会议决议公告》（编号：2023-005）、2023 年 3 月 4 日公司发 2022 年年度报告 69 / 191 布的《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得上海证券交易所受理的公告》（编号： 2023-010）、2023 年 3 月 7 日公司发布的《2023 年第一次临时股东大会决议公告》（编号： 2023-011）、2023 年 3 月 25 日公司发布的《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请收到上 海证券交易所审核问询函的公告》（编号：2023-015）。 5、2022 年 9 月，新疆黑猫收购金沟煤矿 100%股权，金沟煤矿目前尚处于探矿阶段。具体 内容详见 2022 年 9 月 16 日公司发布的《关于子公司收购库车金沟煤矿有限公司 100%股权的公 告》（编号：2022-059）。 6、2022 年 3 月至 6 月，公司持股 %的股东物产集团实施了减持计划，物产集团在本次 减持期间合计减持数量为 9,388,302 股，占公司总股本 %。截止 2022 年 7 月 11 日，该股东 持股比例为 %。具体内容详见 2021 年公司发布的《股东减持股份计划公告》（编号： 2021-067）、2022 年 7 月 11 日公司发布的《股东集中竞价减持股份结果公告》（编号：2022- 045）。 第七节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 70 / 191 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 121,402 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 118,076 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押、标记或冻结情 况 股东性 质 股份 状态 数量 陕西黄河矿业（集 团）有限责任公司 0 922,028,420 0 质押 323,275,789 境内非 国有法 人 陕西省物资产业集 团总公司 -9,338,302 223,963,804 0 无 0 国有法 人 李保平 0 47,320,000 0 质押 33,119,300 境内自 然人 长城（天津）股权 投资基金管理有限 责任公司－长城国 泰－高端装备并购 契约型私募投资基 金 -20,694,705 46,672,509 0 无 0 其他 李光平 0 30,420,000 0 质押 21,290,958 境内自 然人 张林兴 0 25,350,000 0 质押 17,742,465 境内自 然人 中国银行股份有限 公司－招商中证煤 炭等权指数分级证 券投资基金 3,485,395 12,614,529 0 无 0 其他 中国工商银行股份 有限公司－国泰中 证煤炭交易型开放 式指数证券投资基 金 1,886,054 8,391,196 0 无 0 其他 国泰君安证券股份 有限公司－富国中 证煤炭指数型证券 投资基金 -248,335 5,885,547 0 无 0 其他 张藤 2,848,594 0 无 0 境内自 然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 2022 年年度报告 71 / 191 陕西黄河矿业（集团）有限责任公 司 922,028,420 人民币普通股 922,028,420 陕西省物资产业集团总公司 223,963,804 人民币普通股 223,963,804 李保平 47,320,000 人民币普通股 47,320,000 长城（天津）股权投资基金管理有 限责任公司－长城国泰－高端装备 并购契约型私募投资基金 46,672,509 人民币普通股 46,672,509 李光平 30,420,000 人民币普通股 30,420,000 张林兴 25,350,000 人民币普通股 25,350,000 中国银行股份有限公司－招商中证 煤炭等权指数分级证券投资基金 12,614,529 人民币普通股 12,614,529 中国工商银行股份有限公司－国泰 中证煤炭交易型开放式指数证券投 资基金 8,391,196 人民币普通股 8,391,196 国泰君安证券股份有限公司－富国 中证煤炭指数型证券投资基金 5,885,547 人民币普通股 5,885,547 张藤 2,848,594 人民币普通股 2,848,594 前十名股东中回购专户情况说明 无 上述股东委托表决权、受托表决 权、放弃表决权的说明 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司实际控制人、自然人股东李保平与自然人股东李光平系兄弟 关系。公司自然人股东李光平、张林兴同时系公司控股股东黄河 矿业的股东并在黄河矿业担任董事职务。 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 单位负责人或法定代表人 范小艺 成立日期 1997 年 3 月 21 日 主要经营业务 企业管理，股权投资 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 72 / 191 4 报告期内控股股东变更情况的说明 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 李保平 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 公司创始人 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 2022 年年度报告 73 / 191 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 法人股东名称 单位负 责人或 法定代 表人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管 理活动等情况 陕西省物资产 业集团总公司 乔继岗 1993-10- 13 91610000220575869H 13,152 国内商业，物资供 销业 情况说明 无 七、 股份限制减持情况说明 √适用 □不适用 在公司担任董事、监事、高级管理人员的股东李保平、张林兴承诺在任职期间： （1）每年转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的 25%； （2）离职后半年内不转让其持有的公司股份； （3）在离任 6 个月后的 12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有 公司股票总数的比例不超过 50%。 （4）所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司股票首次公 开发行并上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票首 次公开发行并上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限 基础上自动延长 6 个月。本承诺一经作出，即构成签署人对公司不可撤销的单方义务，且不得因 签署人职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。自公司股票上市日至签署人减持期间，公司如有 派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。公司 监事会和独立董事负责监督签署人按照本承诺函的内容履行。 除遵守上述承诺之外，上述各方还将严格遵守有关法律、法规和规范性文件中关于股份流通 的其他限制性规定。 若违反承诺时，上述各方自愿接受中国证监会和上海证券交易所按照届时有效的规范性文件 对其进行的处罚和制裁。凡违反上述承诺违规减持股份的，一律视为其对发行人的违约，应按照 每笔减持金额的 20%向发行人支付违约金。 2022 年年度报告 74 / 191 说明：截止报告期末，以上承诺方未发生违反承诺情况。 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用 第八节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第九节 优先股相关情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 75 / 191 第十节 财务报告 一、 审计报告 √适用 □不适用 陕西黑猫焦化股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称 陕西黑猫公司）财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了陕西 黑猫公司 2022 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022 年度的合并及公司经营成果和现金 流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财 务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于陕西黑猫公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取 的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认 相关信息披露详见财务报表附注三、24 及附注五、40。 1、事项描述 陕西黑猫公司主要从事煤焦及化工产品的生产和销售，2022 年度营业收入为 232 亿元。 陕西黑猫公司对于煤焦和化工产品的收入是在商品控制权已转移至客户时确认，通常焦炭 以运抵客户并经客户按约定质量验收确认后作为销售收入的确认时点。由于收入是陕西黑猫公 司的关键业绩指标，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险， 因此我们将收入确认识别为关键审计事项。 2、审计应对 我们的主要审计程序包括： （1）了解、评价和测试陕西黑猫公司与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效 性。 （2）检查了主要销售合同，分析履约义务的识别、相关商品或服务的控制权转移时点的 确定等是否符合陕西黑猫公司的经营模式及企业会计准则的规定。 （3）选取本期发生的大额收入业务进行了细节测试，包括核对销售合同、客户结算单、 发运记录和收款单据等。 （4）结合应收账款对主要客户函证了当期销售额和应收账款余额。 （5）结合毛利率、运费、产销比、产耗比、产能利用率等指标分析，复核收入是否存在 异常。 （6）对主营业务收入执行期末截止性测试，复核收入是否记入恰当的会计期间。 （7）检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。 （二）存货跌价准备 相关信息披露详见财务报表附注三、12 及附注五、7。 1、事项描述 截至 2022 年 12 月 31 日，陕西黑猫公司存货账面余额为 226, 万元，跌价准备为 15, 万元，账面价值为 211, 万元。资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰 低计量。可变现净值按照估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关 税费后的金额确定。 由于存货金额重大，且管理层在确定存货可变现净值时需要作出重大判断和估计，因此我 们将存货跌价准备识别为关键审计事项。 2022 年年度报告 76 / 191 2、审计应对 我们的主要审计程序包括： （1）了解与存货跌价准备计提相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否 得到执行，并测试相关关键内部控制的运行有效性； （2）复核管理层对存货估计售价的预测，将估计售价与市场信息、期后情况等进行比较， 确定估计售价的合理性； （3）评价管理层对估计将发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理性； （4）复核管理层对存货跌价准备的计算是否准确； （5）检查存货跌价准备相关信息在财务报表中的列报。 四、其他信息 陕西黑猫公司管理层对其他信息负责。其他信息包括陕西黑猫公司 2022 年年度报告中涵 盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴 证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是 否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在 这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 陕西黑猫公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估陕西黑猫公司的持续经营能力，披露与持续经营相关 的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算陕西黑猫公司、终止运营或别 无其他现实的选择。 治理层负责监督陕西黑猫公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证， 并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行 的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单 独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大 的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我 们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以 应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及 串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报 的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可 能导致对陕西黑猫公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出 结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使 用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论 基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致陕西黑猫公司不能持续 经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和 事项。 （6）就陕西黑猫公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财 务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 2022 年年度报告 77 / 191 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我 们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被 合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成 关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在 极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产 生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 二、 财务报表 合并资产负债表 2022 年 12 月 31 日 编制单位: 陕西黑猫焦化股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 2,027,831, 1,829,567, 交易性金融资产 应收票据 16,476, 17,916, 应收账款 115,949, 162,247, 应收款项融资 530,899, 451,922, 预付款项 355,548, 884,197, 其他应收款 3,063, 4,068, 其中：应收利息 应收股利 存货 2,114,675, 1,449,192, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 16,742, 36,505, 其他流动资产 83,569, 456,457, 流动资产合计 5,264,756, 5,292,074, 非流动资产： 长期应收款 13,265, 14,253, 长期股权投资 1,783,242, 2,280,075, 其他权益工具投资 2,695, 1,155, 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 11,140,536, 10,415,609, 在建工程 1,281,522, 1,494,704, 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 （项目合伙人） 中国注册会计师 赵雷励 王晓晴 中国·北京 二Ｏ二三年三月二十九日 2022 年年度报告 78 / 191 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 56,704, 55,866, 无形资产 1,569,936, 1,016,839, 开发支出 商誉 1,744, 1,744, 长期待摊费用 递延所得税资产 37,864, 57,034, 其他非流动资产 201,193, 98,824, 非流动资产合计 16,088,705, 15,436,109, 资产总计 21,353,461, 20,728,184, 流动负债： 短期借款 2,220,387, 1,520,787, 交易性金融负债 应付票据 3,185,521, 2,447,446, 应付账款 1,407,377, 1,273,017, 预收款项 合同负债 471,969, 497,450, 应付职工薪酬 121,764, 108,290, 应交税费 68,001, 104,242, 其他应付款 318,826, 1,736,375, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,272,121, 694,214, 其他流动负债 76,817, 79,567, 流动负债合计 9,142,788, 8,461,393, 非流动负债： 长期借款 759,940, 1,186,440, 应付债券 租赁负债 1,314, 22,232, 长期应付款 409,229, 241,949, 预计负债 23,606, 23,417, 递延收益 17,429, 19,558, 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,211,520, 1,493,597, 负债合计 10,354,308, 9,954,990, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,042,497, 2,042,497, 资本公积 4,005,291, 4,026,857, 减：库存股 其他综合收益 -1,817, -5,630, 专项储备 10,440, 3,642, 盈余公积 301,895, 274,938, 未分配利润 2,388,898, 2,137,925, 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 8,747,205, 8,480,229, 少数股东权益 2,251,947, 2,292,963, 2022 年年度报告 79 / 191 所有者权益（或股东权益）合计 10,999,153, 10,773,193, 负债和所有者权益（或股东权益）总计 21,353,461, 20,728,184, 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 母公司资产负债表 2022 年 12 月 31 日 编制单位:陕西黑猫焦化股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,003,910, 483,443, 交易性金融资产 应收票据 470, 199, 应收账款 46,330, 应收款项融资 10,814, 预付款项 44,705, 131,370, 其他应收款 2,544,926, 1,472,226, 其中：应收利息 应收股利 存货 266,211, 244,361, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 6,000, 2,000, 其他流动资产 2,299, 20,139, 流动资产合计 3,925,668, 2,353,741, 非流动资产： 长期应收款 3,860, 长期股权投资 7,926,316, 8,449,662, 其他权益工具投资 2,695, 1,155, 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 373,948, 327,654, 在建工程 16,833, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 12,702, 8,173, 无形资产 45,478, 41,418, 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,382, 10,276, 其他非流动资产 347, 1,818, 非流动资产合计 8,379,706, 8,844,019, 资产总计 12,305,375, 11,197,761, 流动负债： 短期借款 764,002, 603,947, 交易性金融负债 2022 年年度报告 80 / 191 应付票据 1,870,000, 880,000, 应付账款 123,783, 49,331, 预收款项 合同负债 318,954, 776,535, 应付职工薪酬 23,043, 18,925, 应交税费 9,835, 16,887, 其他应付款 585,247, 423,244, 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 422,542, 224,001, 其他流动负债 41,923, 101,149, 流动负债合计 4,159,332, 3,094,023, 非流动负债： 长期借款 400,000, 应付债券 租赁负债 3,778, 长期应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 403,778, 负债合计 4,159,332, 3,497,801, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,042,497, 2,042,497, 资本公积 3,339,527, 3,350,770, 减：库存股 其他综合收益 1,617, 155, 专项储备 3,940, 1,753, 盈余公积 301,895, 274,938, 未分配利润 2,456,564, 2,029,844, 所有者权益（或股东权益）合计 8,146,043, 7,699,959, 负债和所有者权益（或股东权益）总计 12,305,375, 11,197,761, 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 合并利润表 2022 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2022 年度 2021 年度 一、营业总收入 23,200,016, 18,895,246, 其中：营业收入 23,200,016, 18,895,246, 二、营业总成本 22,931,354, 17,107,409, 其中：营业成本 22,248,313, 16,355,598, 税金及附加 97,457, 94,661, 销售费用 64,911, 41,561, 2022 年年度报告 81 / 191 管理费用 223,456, 206,628, 研发费用 财务费用 297,215, 408,959, 其中：利息费用 310,746, 440,239, 利息收入 26,533, 34,758, 加：其他收益 9,452, 6,266, 投资收益（损失以“－”号填列） 346,673, 604,631, 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 400,233, 696,271, 以摊余成本计量的金融资产终止确 认收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -30,356, 4,635, 资产减值损失（损失以“-”号填列） -152,176, -305,501, 资产处置收益（损失以“－”号填列） -32, -5,426, 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 442,222, 2,092,443, 加：营业外收入 5, 42, 减：营业外支出 31,310, 13,932, 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 410,917, 2,078,553, 减：所得税费用 174,330, 185,698, 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 236,586, 1,892,854, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 236,586, 1,892,854, 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列） 277,930, 1,527,331, 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -41,343, 365,522, 六、其他综合收益的税后净额 4,140, -1,293, （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 3,813, -1,333, 1．不能重分类进损益的其他综合收益 1,539, 614, （3）其他权益工具投资公允价值变动 1,539, 614, 2．将重分类进损益的其他综合收益 2,273, -1,948, （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金 额 2,273, -1,948, （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 327, 40, 七、综合收益总额 240,727, 1,891,561, （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 281,743, 1,525,997, （二）归属于少数股东的综合收益总额 -41,016, 365,563, 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 176,974, 元。 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 2022 年年度报告 82 / 191 母公司利润表 2022 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2022 年度 2021 年度 一、营业收入 3,088,923, 2,781,753, 减：营业成本 3,073,627, 2,427,256, 税金及附加 4,835, 12,024, 销售费用 13,007, 3,217, 管理费用 62,881, 43,638, 研发费用 财务费用 76,983, 116,601, 其中：利息费用 81,755, 127,874, 利息收入 10,622, 13,076, 加：其他收益 626, 328, 投资收益（损失以“－”号填列） 428,266, 679,121, 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 400,236, 696,271, 以摊余成本计量的金融资产终止确 认收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） 159, 282, 资产减值损失（损失以“-”号填列） -5,228, -40,937, 资产处置收益（损失以“－”号填列） -1,035, 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 281,411, 816,775, 加：营业外收入 5, 减：营业外支出 2,944, 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 278,472, 816,775, 减：所得税费用 8,893, 26,260, 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 269,578, 790,515, （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列） 269,578, 790,515, （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列） 五、其他综合收益的税后净额 1,462, 718, （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1,539, 614, 3.其他权益工具投资公允价值变动 1,539, 614, （二）将重分类进损益的其他综合收益 -77, 104, 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 -77, 104, 六、综合收益总额 271,040, 791,234, 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 合并现金流量表 2022 年 1—12 月 2022 年年度报告 83 / 191 单位：元 币种：人民币 项目 2022年度 2021年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 12,099,576, 10,979,088, 收到的税费返还 491,605, 收到其他与经营活动有关的现金 460,544, 1,426,193, 经营活动现金流入小计 13,051,727, 12,405,282, 购买商品、接受劳务支付的现金 9,551,398, 8,462,519, 支付给职工及为职工支付的现金 820,507, 695,870, 支付的各项税费 572,968, 852,077, 支付其他与经营活动有关的现金 1,757,803, 2,381,564, 经营活动现金流出小计 12,702,678, 12,392,032, 经营活动产生的现金流量净额 349,048, 13,250, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 827,100, 220,500, 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 628, 1,555, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 20,792, 10,515, 投资活动现金流入小计 848,520, 232,570, 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 219,366, 264,675, 投资支付的现金 1,600, 1,500, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 576,584, 66,358, 支付其他与投资活动有关的现金 11,970, 9,226, 投资活动现金流出小计 809,520, 341,761, 投资活动产生的现金流量净额 39,000, -109,190, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,437,963, 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 2,247,000, 2,081,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 1,098,790, 2,236,730, 筹资活动现金流入小计 3,345,790, 5,755,693, 偿还债务支付的现金 1,992,190, 2,510,070, 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 224,234, 307,012, 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,675,682, 2,625,590, 筹资活动现金流出小计 3,892,106, 5,442,673, 筹资活动产生的现金流量净额 -546,316, 313,020, 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -158,267, 217,079, 加：期初现金及现金等价物余额 539,568, 322,488, 六、期末现金及现金等价物余额 381,301, 539,568, 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 母公司现金流量表 2022 年年度报告 84 / 191 2022 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2022年度 2021年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,159,002, 2,152,422, 收到的税费返还 31,027, 收到其他与经营活动有关的现金 258,740, 926,556, 经营活动现金流入小计 1,448,769, 3,078,979, 购买商品、接受劳务支付的现金 1,023,390, 1,612,116, 支付给职工及为职工支付的现金 162,837, 138,884, 支付的各项税费 46,677, 135,313, 支付其他与经营活动有关的现金 1,049,174, 1,498,731, 经营活动现金流出小计 2,282,078, 3,385,045, 经营活动产生的现金流量净额 -833,309, -306,066, 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 827,100, 220,500, 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 1,555, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 300, 820,337, 投资活动现金流入小计 827,400, 1,042,392, 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 8,082, 1,701, 投资支付的现金 10,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 66,358, 支付其他与投资活动有关的现金 572,400, 1,403,210, 投资活动现金流出小计 590,482, 1,471,270, 投资活动产生的现金流量净额 236,917, -428,878, 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,437,963, 取得借款收到的现金 763,000, 603,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 2,055,000, 947,703, 筹资活动现金流入小计 2,818,000, 2,988,667, 偿还债务支付的现金 803,000, 1,203,000, 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 84,094, 209,621, 支付其他与筹资活动有关的现金 1,249,748, 824,385, 筹资活动现金流出小计 2,136,842, 2,237,007, 筹资活动产生的现金流量净额 681,157, 751,660, 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 84,766, 16,715, 加：期初现金及现金等价物余额 23,443, 6,727, 六、期末现金及现金等价物余额 108,209, 23,443, 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 2022 年年度报告 85 / 191 合并所有者权益变动表 2022 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2022 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益合 计 实收资本(或股本) 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计 一、上年 年末余额 2,042,497, 4,026,857, -5,630, 3,642, 274,938, 2,137,925, 8,480,229, 2,292,963,692 .70 10,773,193,555 .36 加：会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企 业合并 其他 二、本年 期初余额 2,042,497, 4,026,857, -5,630, 3,642, 274,938, 2,137,925, 8,480,229, 2,292,963,692 .70 10,773,193,555 .36 三、本期 增减变动 金额（减 少以“－” 号填列） -21,566, 3,813, 6,798, 26,957, 250,972, 266,976, - 41,016, 225,959, （一）综 合收益总 额 3,813, 277,930, 281,743, - 41,016, 240,727, （二）所 有者投入 和减少资 本 （三）利 润分配 26,957, -26,957, 1．提取 26,957, -26,957, 2022 年年度报告 86 / 191 盈余公积 （四）所 有者权益 内部结转 （五）专 项储备 6,798, 6,798, 6,798, 1．本期 提取 62,089, 62,089, 7,424, 69,513, 2．本期 使用 - 55,290, -55,290, -7,424, -62,715, （六）其 他 -21,566, -21,566, -21,566, 四、本期 期末余额 2,042,497, 4,005,291, -1,817, 10,440, 301,895, 2,388,898, 8,747,205, 2,251,947,109 .78 10,999,153,065 .76 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益合 计 实收资本 (或股本) 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计 一、上年 年末余额 1,629,789, 2,501,800, -4,296, 949, 195,886, 1,424,699, 5,748,828, 1,920,984,409 .61 7,669,813,109. 01 加：会计 政策变更 前 期差错更 正 同 一控制下 企业合并 538,225, -653,564, -115,339, 6,415, - 108,923, 其 他 二、本年 期初余额 1,629,789, 3,040,025, -4,296, 949, 195,886, 771,135, 5,633,489, 1,927,400,226 .40 7,560,889,515. 10 三、本期 增减变动 金额（减 412,708, 986,831, -1,333, 2,692, 79,051, 1,366,790, 2,846,740, 365,563, 0 3,212,304,040. 26 2022 年年度报告 87 / 191 少以“－” 号填列） （一）综 合收益总 额 -1,333, 1,527,331, 1,525,997, 365,563, 0 1,891,561,175. 12 （二）所 有者投入 和减少资 本 412,708, 880,068, 1,292,776, 1,292,776,251. 97 1．所有 者投入的 普通股 412,708, 1,022,571, 1,435,279, 1,435,279,451. 97 2．其他 -142,503, -142,503, - 142,503, （三）利 润分配 79,051, -160,541, -81,489, -81,489, 1．提取 盈余公积 79,051, -79,051, 2．对所 有者（或 股东）的 分配 -81,489, -81,489, -81,489, （四）所 有者权益 内部结转 （五）专 项储备 2,692, 2,692, 2,692, 1．本期 提取 60,289, 60,289, 5,697, 65,986, 2．本期 使用 - 57,597, -57,597, -5,697, -63,294, （六）其 他 106,763, 106,763, 106,763, 四、本期 期末余额 2,042,497, 4,026,857, -5,630, 3,642, 274,938, 2,137,925, 8,480,229, 2,292,963,692 .70 10,773,193,555 .36 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 2022 年年度报告 88 / 191 母公司所有者权益变动表 2022 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 2022 年度 实收资本 (或股 本) 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 2,042,497, 3,350,770,497 .20 155, 1,753, 274,938, 2,029,844, 7,699,959, 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 2,042,497, 3,350,770,497 .20 155, 1,753, 274,938, 2,029,844, 7,699,959, 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） - 11,243, 1,462, 2,186, 26,957, 426,720, 446,083, （一）综合收益总额 1,462, 269,578, 271,040, （二）所有者投入和减少资本 4．其他 （三）利润分配 26,957, - 26,957, 1．提取盈余公积 26,957, - 26,957, 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 （五）专项储备 2,186, 2,186, 1．本期提取 9,295, 9,295, 2．本期使用 -7,109, -7,109, （六）其他 - 11,243, 184,099, 172,856, 四、本期期末余额 2,042,497, 3,339,527,421 .40 1,617, 3,940, 301,895, 2,456,564, 8,146,043, 项目 2021 年度 实收资本 (或股 本) 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 2022 年年度报告 89 / 191 一、上年年末余额 1,629,789, 2,300,349,488 .32 -563, 195,886, 1,399,869, 5,525,332, 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,629,789, 2,300,349,488 .32 -563, 195,886, 1,399,869, 5,525,332, 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 412,708, 1,050,421,008 .88 718, 1,753, 79,051, 629,974, 2,174,627, （一）综合收益总额 718, 790,515, 791,234, （二）所有者投入和减少资本 412,708, 943,657, 2 1,356,365, 1．所有者投入的普通股 412,708, 1,022,571,285 .97 1,435,279, 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 - 78,914, -78,914, （三）利润分配 79,051, -160,541, -81,489, 1．提取盈余公积 79,051, -79,051, 2．对所有者（或股东）的分配 -81,489, -81,489, 3．其他 （四）所有者权益内部结转 （五）专项储备 1,753, 1,753, 1．本期提取 4,649, 4,649, 2．本期使用 -2,895, -2,895, （六）其他 106,763, 6 106,763, 四、本期期末余额 2,042,497, 3,350,770,497 .20 155, 1,753, 274,938, 2,029,844, 7,699,959, 公司负责人：张林兴 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕 2022 年年度报告 90 / 191 三、 公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 陕西黑猫焦化股份有限公司前身为成立于 2003 年 11 月 18 日的陕西黑猫焦化有限责任公司， 由陕西黑猫焦化有限责任公司于 2009 年 12 月 28 日依法整体变更设立，本公司统一社会信用代 码为 91610000755217689E，注册地为陕西省韩城市，公司位于韩城市煤化工业园。 本公司及子公司所处行业为煤炭及煤化工行业，主要从事焦炭、甲醇、粗苯、煤焦油、液化 天然气、合成氨、1,4-丁二醇、煤炭开采、洗选煤等产品的生产、销售。 本财务报表及财务报表附注经本公司第五届董事会第二十二次会议 2023 年 3 月 29 日批准。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用 本期纳入合并范围的子公司包括龙门煤化、内蒙古黑猫、黄河销售、黑猫化工、宏能煤业、 华运物流、新丰科技、污水处理厂、黑猫气化、新疆黑猫、山西黑猫、内蒙古捷禄信和内蒙古久 运春。其中，通过新疆黑猫控制的子公司（即孙公司）包括库车金沟煤矿有限公司（以下简称 金沟煤矿）。 本期新纳入合并范围的子公司为收购取得的金沟煤矿。 本期注销了内蒙古黑猫平旭能源有限公司（以下简称 内蒙古平旭），该公司自注销之日起 不再纳入合并范围。 本期本公司吸收合并了黑猫能源，合并前后本公司的合并范围未发生变化。 四、 财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企 业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。 本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量 基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2. 持续经营 √适用 □不适用 本财务报表以持续经营为基础列报。 五、 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、收入确认方法，具体会计政策见本节 “五、23.固定资产”和“五、38.收入”。 2022 年年度报告 91 / 191 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营 成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用 本公司的营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 （1）同一控制下的企业合并 对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，按合并日被合 并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额） 与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积（股本 溢价/资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。 通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合 并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资 的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢 价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，按合并日在最终控制方 合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值 之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公 积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得 原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损 益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债 及或有负债按公允价值确认。 2022 年年度报告 92 / 191 对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按 成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允 价值份额的差额，经复核后计入当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成 本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的 其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直 接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分 配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。 购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改 按成本法核算时转入留存收益。 在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权 在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的 公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前已经 持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投 资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （3）企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发 生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券 或债务性证券的初始确认金额。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 （1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权 力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响 其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化 主体等）。 （2）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在 编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间