（质量认证）质量体系烟叶
部分
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙SC˙CX001-2007
烟叶生产收购合同
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶生产收购合同管理程序流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
各县（市）分公司
烟农
各县（市）分公司
各县（市）分公司
各县（市）分公司
各县（市）分公司
各县（市）分公司
各县（市）分公司
各县（市）分公司
各县（市）分公司
种植计划
种植申报表
种植申报表
合同文本
合同文本
合同公布表
合同文本
烟农户籍化档案
发放清册
合同文本
合同文本
黔南州烟草专卖局（公司）
分解计划
烟农申报
合同发放
签定产购合同
合同保管
合同执行
完善烟农户籍化档案
合同公证与公布
审核
审核
烟叶生产收购合同管理程序 QNYC˙SC˙CX001-2007
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
生产技术科 高 山 2007-02-10 A 0 4
目的
为认真贯彻落实 “计划种植，合同收购”的烟叶生产原则，杜绝超合同种
植、无合同种植现象的发生，有计划地组织烤烟生产，提高烟叶质量，维护消费
者利益，保证国家财政税收，规范烟叶产购合同的签订及相关管理工作，特制定
本程序。
适用范围
适用于公司烟叶产购合同的签订及相关管理工作的全过程。
职责
各县（市）分公司负责烟叶产购合同的宣传、签订、执行和保管等工作。
州局（公司）生产技术科负责烟叶生产收购合同管理工作的监督检查。
程序
烟叶种植计划制订和分解
各县（市）分公司根据州发改局与州局（公司）联合下达的烤烟生产收购计
划，结合烟农上年的烟叶种植情况，依据优化原则，统筹安排各乡（镇）种植计
划，并落实到各烟叶站负责。
烟农申报
各县（市）分公司将当年的种烟政策向烟农宣传（如：种烟补贴、“双
控双提”既控制面积、控制总量、提高质量、提高烟叶可用性等政策），发动烟
农积极申请种植烟叶。
各县（市）分公司安排相关人员把《烟叶种植申报表》送到烟农手里，
指导烟农如实填写《烟叶种植申报表》，并负责收回。
各县（市）分公司对《烟叶种植申报表》进行整理汇总后，上报给州局（公
司）生产技术科。
烟农审核
各县（市）分公司根据当年烟叶种植计划，及种烟农户基本情况（如：
技术、劳力、投入、土地、烤房、信誉度等），对烟农进行优化，同时根据优化
情况对烟农交来的《烟叶种植申报表》进行审核，在申报表上签署意见。
各县（市）分公司审核完成烟农递交的《烟叶种植申报表》后，对符合
要求的农户进行汇总，并上报给州局（公司）生产技术科。
签订产购合同
州局（公司）生产技术科根据各县（市）分公司报来的数据，整理汇总
后，按照中国烟叶公司出台的《烟叶种植收购合同》文本样式，统一购制合同文
本及 IC卡，分发到各县（市）分公司。
各县（市）分公司得到合同文本和 IC卡后，及时组织人员与烟农签订
烟叶产购合同。烟叶产购合同的签订应包涵以下内容和遵循以下要求：
a.烟农申报的种植面积、品种、收购数量及亩移栽株数。
b.烤房设备数量、容量及种植田块。
c.收购地点及收购时限。
d.根据国家相关政策明确其它约定事项。
e.规范填写烟农姓名、身份证等详细内容。
f.公布服务监督电话以及举报电话。
g.按省局规定，以县（市）为单位，根据行政区域自然划分，统一编写合同
号及 IC卡号。
h.填写合同内容要求字迹工整、清晰，内容详实。
i.约定种植面积要根据烟农近几年的实际单产填写，不能按全县（市）平均
单产套签，下低等烟的比例不能低于 15％。
j.合同签订必须以每户烟农为单位，不能几户共同签订一份合同或一户签订
多份合同。
k.签订合同时本着双方自愿原则，保护好烟农的合法权益。
审核
合同签订后，各县（市）分公司负责审查合同文本是否规范、属实并符合要
求。
合同公正和发布
烟叶生产收购合同签订好后，由各县（市）分公司在当地公证机构申请
公证。
各县（市）分公司在规定公布时限内，按照公布内容，制定公布表，公
布到各种烟村组，同时收集烟农反馈的信息，如有错误，认真核实后更正。
完善烟农户籍化档案
各县（市）分公司根据合同内容如实填写户籍化档案表，输入微机后归档，并
根据合同约定数量制作烟农售烟 IC卡。
合同发放
各县（市）分公司安排人员把合同和 IC卡逐户发放给烟农，并做好记录以
便备查。
合同执行
各县（市）分公司凭合同对烟农进行烟叶生产技术指导服务和供应烟用
物资。
烟农凭合同种植、交售烟叶,并享受当年种烟生产物资扶持等优惠政策。
超合同烟叶，原则上不予收购。如有特殊原因，应由烟农提出申请，先
交各县（市）分公司审核，再由各县（市）分公司上报分公司，最后按分公司的
批示执行。
合同保管
各县（市）分公司负责烟叶生产收购合同的保管工作，合同不准伪选、
涂改、损坏、撕页，不准租借、转让或买卖，违者一律视为无效。
合同是甲乙双方签订的法律文书，必须妥善保管，不得丢失。如有丢失，
烟农应持有关证明到各县（市）分公司挂失，经审查确认后，方可补发新合同，
非由烟草部门统一监制的合同无效。
参考文件
《关于规范烟叶种植收购合同的通知》
记录
《合同发放清册》
《烟农申报审核统计表》
《烟农种烟申请及审核表》
《户籍化工作记录》
附加说明：
1.本标准由州局（公司）烟叶生产技术科提出；
2.本标准由州局（公司）烟叶生产技术科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：王 欢 朱艳丽
4.本标准审核人：韩忠明
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙SC˙CX002-2007
烟叶科研项目
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶科研项目管理流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
公司生产技术科
公司分管领导
公司生产技术科
公司分管领导
公司生产技术科
各县（市）分公司
公司生产技术科
公司生产技术科
公司生产技术科
科研项目报告
批文
科研项目实施计划
批文
科研项目实施计划
检查、考核记录
会议记录
会议记录
报告
黔南州烟草专卖局（公司）
烟叶科研项目管理程序 QNYC˙SC˙CX002-2007
确定项目
编制计划
项目实施
审批
技术推广
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
公司生产技术科 高 山 2007-02-10 A 0 5
目的
对与烤烟种植有关的新研究项目的研究过程进行控制，以确保研究的结果符
合策划的要求。
范围
适用于公司烟叶生产的科研项目研究工作。
职责
公司生产技术科负责制定《烤烟科研项目实施计划》，并对科研项目的实
施情况进行检查、指导和考核。
公司分管领导负责对公司生产技术科编制的《烤烟科研项目实施计划》进
行审批。
公司办公室负责把《烤烟科研项目实施计划》印制分发到各县（市）分公
司和公司相关科室。
各县（市）分公司和公司相关科室负责按照公司下达的《烤烟科研项目实
施计划》组织相关人员实施，并提供必要的资源配置和保障。
程序
项目立项
公司生产技术科依据当年上级公司下达的科研计划和烟叶生产技术发展的
需求，确定当年科研项目，并形成《烤烟科研项目立项报告》交公司分管领导审
批，直至通过。立项报告内容应包括: 项目目的、主要存在的技术难点、拟采取
的方法、项目达到的目标、进度安排、所需设备和经费。
项目审批
公司分管领导负责对公司生产技术科根据省公司的总体安排，对提交的《科
研项目立项报告》进行评审和审批。
编制计划
公司生产技术科根据分管领导审批通过的《烤烟科研项目立项报告》，接
合我州各县（市）烟叶生产情况，制定《烤烟科研项目实施计划》报公司分管领
导审批，直至通过。
《烤烟科研项目实施计划》应包括以下内容：
a.项目名称；
b.项目要求；
c.项目的研究阶段划分以及主要工作内容（包括评审、验证或确认）
d.项目完成时间；
e.相关资料等（附件）。
项目实施前准备
公司办公室把《烤烟科研项目实施计划》印制分发到各县（市）分公司
和公司相关科室。
各县（市）分公司根据《烤烟科研项目实施计划》，组织相关人员成立
课题小组负责科研项目的实施。
项目实施
课题小组根据自己所负责的科研项目，确定开展科研项目所需输入的资
料和信息，这些输入主要包括以下内容：
a.与科研项目目的相适应的性能要求，如烤烟产量、质量、品种抗病、抗逆
性、烘烤特性、烟叶内在化学成份协调性、项目技术水平、适应地区、应用效果、
研究周期等信息；
b.适用的法律法规要求及产品必须满足的强制性标准；
c.研究技术协议书（项目合同）；
d.以前类似的可借鉴的研究成果资料及相关的技术文献；
e.科研项目所必需的其他要求如气象资料、土壤特性等。
在正式开展科研项目工作前，各课题组组长组织相关人员对该科研项目
的输入适宜性进行评审。评审记录由课题组长确认签字,并保存。
各课题组组长应依据 《烤烟科研项目立项报告》和项目研究输入提供
的技术指标、经济指标和相关法律法规要求，组织项目组成员按《烤烟科研项目
实施计划》安排和组内分工开展项目研究工作。
公司生产技术科要分阶段对各科研项目的实施情况进行检查和指导。
各县（市）分公司在科研项目的实施过程中，不能按计划要求开展工作
时，要及时向公司生产技术科反应，要求更改计划，更改计划需经公司分管领导
审批。
为确保项目研究结果满足要求,课题小组项目研究工作特点和研究阶段
划分，组织有关人员开展评审,评审可采用会议或田间鉴评、资料鉴定等方式。
评审时将改进意见和任何改进措施均作好记录。需要时，评审应邀请新技术推广
应用部门的代表、烟农代表、专家代表等参加，以便能直接听取各方面的意见。
评审的重点，是项目研究的阶段输出符合阶段输入要求的能力和程度。
项目以研究成果和生产技术推广方案的形式输出，内容主要包括：
a.完整的技术方案（包括各种试验方案和试验报告）；
b.方案推广应用所需的物资采购材料清单；
c.方案推广应用的技术操作规程和项目实施考核管理办法；
d.其它资料；
e.为确保项目研究输出符合输入要求，项目的上述输出文件在发放前，须得
到有关负责人的批准。
项目研究验证
为检验和评价项目研究的结果是否符合本程序 的要求，公司生产
技术科须依据《烤烟科研项目实施计划》所策划的安排，开展项目研究的验证活
动。
验证方法
在项目完成后，课题小组应对研究项目进行验证，验证方式可选择以下中的
一种：
a.技术方案与已经证实的类似项目的技术方案进行比较，以证实项目的研究
方案能满足项目的要求。
b.通过对研究项目的技术方案及相关的试验方案、试验报告，在发布前对其
评审的方式进行验证。
c.按照国家相关的技术标准和技术规范、项目研究任务书规定的要求，对照
技术方案的试验结果，逐条逐项进行比较，全面验证依照技术方案的实施效果满
足项目研究输入要求的能力。
由生产科保存对项目研究验证结果及采取任何必要措施的记录。
项目研究成果的确认
为确保项目研究的结果满足规定的要求或已知的预期用途的要求，生产
科依据《科研项目立项报告》的要求，在成功进行项目研究验证之后，由生产科
组织对结果进行确认。
确认内容
项目试验报告；
完整的技术方案或技术操作规程；
推广成本及推广应用的物资材料清单；
与项目进一步研究相适应的试验方案等。
确认方式
邀请各县（市）分公司及适量的烤烟种植户召开座谈会，认真听取与
会者的意见，采取必要的措施进行修改，使方案更加完善，最终得到与会者的认
同；
召开新技术鉴定会，组织专家或相关人员参加，由参会人员进行确认。
项目研究输出的确认和采取任何必要措施的记录，由生产科负责保存。
技术推广
公司生产技术科根据科研项目的研究结果，结合我州《烟草种植区划工作报
告》等实际情况，选择适合我州相关产烟县（市）烟叶种植的技术进行推广，同
时形成报告交公司分管领导审批，通过后发给各相关县（市）分公司执行，并分
阶段的对烤烟生产技术推广工作进行检查考核，确保新技术的应用和推广。
附加说明：
1.本标准由公司生产技术科提出；
2.本标准由公司生产技术科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：黄 刚 刘小昂 王 欢
4.本标准审核人：韩忠明
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙SC˙CX003-2007
烟叶生产收购物资采购
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶生产收购物资采购流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
各县（市）分公司
生产技术科基建办、烟叶
销售经理部
生产技术科基建办、烟叶
销售经理部、
州公司分管领导
州公司询价小组、谈判小
组、签约小组
州公司生产技术科、基建
办、烟叶销售经理部
州公司生产技术科、基建
办、烟叶销售经理部
各县（市）分公司
州公司生产技术科、基建
办、烟叶销售经理部
各县（市）分公司
州公司生产技术科、基建
办、烟叶销售经理部、
州公司生产技术科、基建
办、烟叶销售经理部
各县（市）分公司
州公司生产技术科、基建
办、烟叶销售经理部
各县（市）分公司
州公司生产技术科、基建
办、烟叶销售经理部
物资采购报告
物资采购报告
物资采购计划
批复
《供方评价表》
合格供方名册
采购合同
采购合同
付款报告
不合格品处置
记录
分放清单
供应商档案
黔南州烟草专卖局（公司）
申请
编制采购计划
结算
供方选择
审批
建立供应商档案
退换
货
烟叶生产收购物资采购管理程序 QNYC˙SC˙CX003-2007
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
生产技术科 高 山 2007-02-10 A 0 4
目的
为加强和规范生产物资采购工作，提高工作效益，保证采购物资质量符合生
产要求，杜绝不规范行为，特制定本程序。
适用范围
适用于州公司烟叶生产收购物资采购工作。
职责
各县（市）分公司负责提出烟叶生产收购物资采购申请。
州局（州公司）生产技术科负责审核各县（市）分公司上报的烟叶生产物
资采购申请，整理汇总后编制采购计划报州局（州公司）分管领导审批。
州局（州公司）基础设施建设办公室负责审核各县（市）分公司上报的烟
叶生产基础设施建设物资采购申请，整理汇总后编制采购计划报州局（州公司）
分管领导审批。
烟叶销售经理部负责审核各县（市）分公司上报的烟叶收购物资采购申请，
整理汇总后编制采购计划报州局（州公司）分管领导审批。
询价小组负责进行市场调查，收集相关物资供应商的信息，经过整理后纂
写报告交谈判小组。
谈判小组负责根据询价小组提供的报告与相关供应商谈判，选出符合条件
的供应商后，以书面形式通知签约小组。
签约小组负责按谈判小组的通知与相关供应商签约。
州局（州公司）纪检监察科负责对烟叶生产物资的采购活动进行监督检查
各县（市）分公司负责对采购的烟叶生产收购物资进行验收。
州局（州公司）财会决算中心负责采购物资的结算。
程序
采购申请
各县（市）分公司根据当年烟叶生产收购计划和技术推广要求，测算烟
叶生产需要的物资，形成报告报州局（州公司）生产技术科。
各县（市）分公司根据当年烟叶收购量、仓容和打包要求情况，测算所
需收购物资、形成报告报烟叶销售经理部；
各县（市）分公司根据当年烟叶生产基础设施建设计划，测算所需物资，
形成报告报州局（州公司）基础设施建设办公室。
采购申请审核
州局（州公司）生产技术科根据各县（市）烟叶种植计划和烟叶生产物
资库存情况，对各县（市）分公司报来的烟叶生产物资采购申请进行审核，对不
合理的，退回申报单位，责成其修改更正。
烟叶销售经理部根据各县（市）烟叶收购计划和烟叶收购物资库存情况，
对各县（市）分公司报来的烟叶收购物资采购申请进行审核，对不合理的，退回
申报单位，责成其修改更正。
州局（州公司）基础设施建设办公室根据各县(市)分公司上报的《年度
烟叶生产基础设施建设工作计划》和烟叶生产基础设施建设物资库存情况，对各
县（市）分公司上报的烟叶生产基础设施建设物资采购申请进行审核，对不合理
的，退回申报单位，责成其修改更正。
编制采购计划
州局（州公司）生产技术科把各县（市）分公司报来的烟叶生产物资采
购申请汇总整理后，编写烟叶生产物资采购计划，报州局（州公司）分管领导审
批，直至通过。
州局（州公司）基础设施建设办公室把各县（市）分公司报来的烟叶生
产基础设施建设物资采购申请汇总整理后，编写烟叶生产基础设施建设物资采购
计划，报州局（州公司）分管领导审批，直至通过。
烟叶销售经理部把各县（市）分公司报来的烟叶收购物资采购申请汇总
整理后，编写烟叶收购物资采购计划，报州局（州公司）分管领导审批，直至通
过。
采购计划审批
州局（州公司）分管领导负责对州局（州公司）分管领导生产技术科、基础
设施建设办公室、烟叶销售经理部上报的物资采购计划进行审批。
供方选择
调查
询价小组按州局（州公司）分管领导批复后的物资采购计划，深入市场了解
收集所购物资的市场及供应商信息，汇总整理后对供应商作出评价，评价内容应
包括:供货能力、供货质量、价格、资信情况等。评审应填写《供方评价表》，
并得出合格供应商名单，将《合格供方名册》交谈判小组。
谈判
谈判小组根据询价小组提供的《供方评价表》和《合格供方名册》，与相关
供应商进行谈判，根据谈判结果确定供应商，并书面通知签约小组。
签约
签约小组根据谈判小组的通知与供应商签约，签约合同分别交财会、申请采
购物资部门单位各一份。
物资采购
合同签订后，州局（州公司）生产技术科、基础设施建设办公室、烟叶销售
经理部负责与供货商联系，督促供货商按合同要求及时保质保量的把物资运到约
定地点。
验收入库
收到物资后，州局（州公司）生产技术科、基础设施建设办公室、烟叶销售
经理部组织相关单位按合同要求对物资进行验收，发现质量不合格的要标识隔离，
并及时与供货商联系，按照合同的约定换货或退货。
结算
物资验收入库后，州局（州公司）生产技术科、基础设施建设办公室、烟叶
销售经理部负责编写付款报告交州局（州公司）财务决算中心结算。
分发
州局（州公司）生产技术科、基础设施建设办公室、烟叶销售经理部按照各
县（市）分公司上报的烟叶生产收购物资采购申请，把物资分发到各县（市）分
公司。
过程检验
各县（市）分公司在使用烟叶生产收购物资过程中，如发现所购物资存在质
量问题，应及时标识隔离，并反馈给州局（州公司）生产技术科、基础设施建设
办公室、烟叶销售经理部，由这三个部门与供货商联系，按照合同的约定处理。
供应商管理
州局（州公司）生产技术科、基础设施建设办公室、烟叶销售经理部应分别建立
各自的合格供应商档案。每年应根据供应商履约信誉、合同执行能力和产品实际
使用情况对供应商进行综合评价，并形成评价记录。凡产品质量出现一次问题的
供应商，应对其进行警告，若出现二次问题应从合格供应商名单中剔除，为来年
的物资采购提供依据。
相关文件
《烤烟生产收购物资采购规范》
《烟叶生产收购采购物资验收规范》
记录
《供方评价表》
《合格供方名册》
附加说明：
1.本标准由州公司生产技术科提出；
2.本标准由州公司生产技术科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：陈淑慧、王欢
4.本标准审核人：韩忠明
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙SC˙CX004-2007
烟地规划管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟地规划流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
州局(公司)区划
办
州局（州局(公司)）
分管领导
各县（市）分公
司
州局(公司)区划
办
州局(公司)区划
办
州局(公司)区划
办
州局（州局(公司)）
分管领导
省公司区划办
各县（市）分公
司
各县（市）分公
司
州局(公司)区划
办
《烟草种植区划
工作计划》
批复
文件资料登记
检查记录
相关工作记录
区划报告方案
《烟草种植区划
工作报告修改计
划》
《烟草种植区划
工作报告》
《烟草种植
区划工作》
文件检索目录
黔南州烟草专卖局（公司）
制订区划工作计划
实施区划工作计划
分析数据
发布报告
资料归档
烟地规划管理程序 QNYC˙SC˙CX004-2007
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
州局(公司)区划办 高 山 2007-02-10 A 0 4
目的
本规划管理程序是以土地性能调查分析为基础，以取土样地的烟叶质量分析
其品质差异、以质量为中心的生态条件分析和烟叶鉴定相结合的方法把烤烟种植
规划作为重点，结合社会经济条件而提出规划方案和建立烟叶生产基地规划，并
进行烟地规划管理。
范围
本程序适用于州局(公司)所属的九个产烟县（市）分公司的种烟区域。
职责
州局(公司)分管领导负责审批区划工作计划和区划工作报告。
州局(公司)区划办负责对全州烟草种植区划工作进行调研、督查、指导、
收集整理、分析并制定《烟草区划工作报告》.并组织和协调相关单位、部门开
展烟草种植区划工作。
各县(市)分公司负责对烟草种植区划工作基础数据的采集及课题的落实，
并及时上报州区划办。
工作程序
制定区划工作计划
州局(公司)区划办按省公司下达的当年《课题工作安排的通知》进行区划工
作方案策划，制定《烟草种植区划工作计划》。
审批
州局(公司)区划办将《烟草种植区划工作计划》报州局(公司)分管领导
审批，通过后由州局(公司)区划办负责印制下发给各县（市）分公司.
《烟草种植区划工作计划》经州局(公司)分管领导审批没通过，则由州
局(公司)区划办重新修订，直至得到州局(公司)分管领导审批通过。
实施区划工作计划
州局(公司)区划办按照《烟草种植区划工作计划》的要求把课题试验工
作分解到各县(市)分公司。
各县(市)分公司负责落实州局(公司)区划办安排的课题试验，按照《贵
州省烟草种植区划代表样典型样以及试验样办法》采集相关样品，并按州局(公
司)区划办下发的表格收集相关基础数据后，将数据和样品报送到州局(公司)区
划办，基础数据为以下内容：
a.土壤取样，目的是调查烟叶质量与土地条件的关系分析。
b.土地种植自然环境，目的是调查烟叶质量与气候条件分析。
c.种植社会环境调查，分析人口劳动力、经济能力、思想意识等人文、社会
因素对烟叶生产的影响。
督促检查
州局(公司)区划办牵头组织相关技术人员按《烟草种植区划工作计划》的要
求对各课题试验点进行督查、指导工作。
分析数据
州局(公司)区划办对各分公司报送的课题试验基础数据进行汇总、整理，
并分析适宜种烟的区域。
制定区划工作报告
州局(公司)区划办根据分析数据的结果，进行烟叶区划工作策划，并拟定《烟
草种植区划报告草案》。
审批
州局(公司)区划办把拟定好的《烟草种植区划工作草案》报送州局(公司)
分管领导审批，不通过则返回修改，通过后送省公司区划办进行评定，
《烟草种植区划工作草案》经省公司区划办评定不合格的，由州局(公司)
区划办重新修改，直至通过省公司区划办评定。
颁布区划报告
州局(公司)区划办负责把经过省公司区划办评定《烟草种植区划工作草案》
印制成《烟草种植区划工作报告》颁布到各县（市）分公司。
运行
各县(市)分公司按照《烟草种植区划工作报告》对烟叶种植进行区划管理。
归档
州局(公司)区划办负责将《烟草种植区划工作报告》及课题试验文件和课题
试验基础数据按照《文件管理办法》的要求分类归档。
相关文件
记录
《烤烟土地适宜性评价因素因子权重表》
《烤烟种植区划情况调查统计表》
《种烟及非种烟县乡（镇）、村级社会经济调查表》
《土壤砾石含量情况记载表》
《区划烟样（试验样）信息整理》
《烟农调查数据表》
附加说明：
1.本标准由州局(公司)区划办提出；
2.本标准由州局(公司)区划办起草、解释并归口；
3.本标准起草人：刘小丽、王欢
4.本标准审核人：何崇文
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标
准
编号：QNYC˙SC˙CX005-2007
烟叶生产基建
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶生产基建流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
州公司烟叶基建办
各县市分公司
州公司分管领导
各县（市）分公司
州公司烟叶基建办
各县（市）分公司
州公司烟叶基建办
国家局验收组、省公司、
州公司烟叶基建办及各
县市分公司
各县市分公司
州公司烟叶基建办及各
县市分公司
工作计划
文件
工作进度表
验收原始记录
资料
黔南州烟草专卖局（公司）
烟叶生产基建管理程序 QNYC˙SC˙CX005-2007
拟定工作计划
实施
督促检查
验收
工作计划分解
审核实施方案
交付使用
资料归档
审批
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
公司基建办公室 高 山 2007-02-15 A 0 4
目的
为搞好烟叶生产基础设施建设工作，推广烟叶生产基础设施建设的各项配套
技术，做好烟叶生产基础设施建设资金的监管，使烟叶生产有一个良好的基础，
特制定本程序。
适用范围
适用于州局（公司）所有的烟叶生产基础设施建设工作。
职责
州局（公司）基础设施建设办公室负责全州九个县（市）分公司烟叶基础
设施建设的总体规划制定、年度计划审批、实施方案的批复、技术指导、工程的
督促检查、复查验收。
各县(市)分公司负责搞好总体规划和年度规划,拟定年度实施方案,并按州
局（州公司）对方案的批复执行项目建设,做好项目的实施工作,对项目进行验收
后向州级申请复验，进行项目产权移交。
州局（公司）财务决算中心负责烟叶基础设施建设的资金管理工作，包括
资金拨付、资金使用督察管理等。
程序
拟定年度工作计划
各县（市）分公司先拟定《烟叶基础设施总体规划》，上报州局（州公司）
烟叶基础设施建设办公室汇总上报上级公司。
各县(市)分公司在《烟叶基础设施总体规划》基础上，拟定《年度烟叶
生产基础设施建设工作计划》并上报州公司烟叶基础设施建设办公室。
审批
州局（公司）烟叶基础设施建设办公室根据各县(市)分公司上报的《年度烟
叶生产基础设施建设工作计划》对相关项目进行审查，将各县（市）可行的工作
计划上报州局（州公司）分管领导审批。
工作计划分解
各县（市）分公司根据州局（公司）批复后的《年度烟叶生产基础设施建设
工作计划》,将当年任务进行分解,并将分解后的实施方案上报州局（公司）烟叶
基础设施建设办公室。
审核实施方案
州局（公司）分管领导组织州局（公司）烟叶基础设施建设办公室汇同相关
政府部门对实施方案进行审核批复,批复内容包括项目建设任务、工程建设内容
及分布、工程补助资金、建设工期、资金管理及项目实施要求等。
实施
各县（市）分公司严格按照经批复的《年度烟叶生产基础设施建设工作
计划》进行项目实施，实施过程中注意工程资金的运行管理，加强对工程建设过
程的监督，做好项目资料的收集整理完善归档工作，使整个项目建设符合程序要
求。
a.烟水工程项目施工必须严格按《贵州省烟水配套工程项目实施程序(试行)》
执行。
b.烤房建设严格按照《贵州省密集烤房建设规划（2007—2010年）及建造规
程》一书执行。
c.其它基础设施建设项目的实施根据国家局及省局公司有关文件规定执行。
州局（公司）财务决算中心根据项目的批复文件及项目实施进展情况,预
付部分工程建设资金，工程建设资金的拨付依据《贵州省烟草系统烟叶生产基础
设施建设资金管理办法》执行。
督促检查
各县(市)分公司对批复在建的烟叶生产基础设施建设项目要经常进行检
查,加强质量管理，督促做好工程施工过程记录。
州局（公司）烟叶基础设施建设办公室对在建项目进行抽查,对发现的
问题及时要求整改，并下发整改通知书。检查严格按照《国家烟草专卖局组织烟
叶生产基础设施建设项目检查办法》的规定进行。
验收
项目竣工后，县（市）分公司组织相关部门人员对项目进行验收。验收
不合格的项目要求返工，项目经全部验收合格后，各县（市）分公司向州局（州
公司）烟叶基础设施建设办公室申请州级验收，验收标准均参照《省局(公司)烟
水配套工程建设项目验收办法(试行)》执行。
州局（公司）烟叶基础设施建设办公室在得到各县（市）分公司的申请
验收报告后,组织相关单位及部门人员对项目进行州级复查验收。对不合格项目，
州验收组要及时提出整改意见限期整改。州级验收合格后, 州局（公司）烟叶基
础设施建设办公室向省公司烟叶基础设施建设办公室提出省级验收申请。
省公司烟叶基础设施建设办公室组织相关单位及部门人员按照一定的
验收比例对项目进行省级复查验收,省级验收合格后,省公司向国家局提出验收
申请。
国家局验收组经抽查年度建设完工项目合格后,则项目通过国家局验收。
交付使用
经省、州烟草汇同相关部门人员对项目进行验收合格，并经国家局验收
合格后, 州局（州公司）财务决算中心划拨工程项目余款到各县(市)分公司，由
各县(市烟叶分公司向实施项目的烟农兑现烟草部门的补助资金。
各县(市)分公司对项目验收验收后，将项目产权证移交烟农或村委会,
并由烟农负责对烟叶生产基础设施进行维护。
资料归档
各县(市)分公司将该项目的所有资料（包括 GPS信息、项目电子图片等）进
行归档整理备查，严格按贵州省烟草专卖局文件（黔烟办[2006]69号）《关于印
发〈贵州省烟草系统烟叶生产基础设施建设项目档案管理办法〉的通知》执行。
相关文件
《黔南州烟叶生产基础设施建设项目检查办法》
《黔南州烟水配套工程（小水窖）建设标准》
《黔南州烟叶生产基础设施建设项目管理实施办法》
记录
《第二期批复及工程进展情况》
《实施进度统计表》
附加说明：
1.本标准由烟州局（州公司）基础设施建设办公室提出；
2.本标准由州局（州公司）基础设施建设办公室解释并归口；
3.本标准起草人：杨梅林 王 欢
4.本标准审核人：吴邦元
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙SC˙CX006-2007
烟叶生产技术指导
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶生产技术指导流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
公司生产技术科
公司分管领导
各县（市）分公司
公司生产科
公司生产科
烤烟生产技术要求及
其指导意见
批复
烟叶生产技术指导服
务方案
烟用物资发放登记表
烟叶生产指导记录
预检通知单
烘烤质量巡查记录
烟叶生产技术指导服
务检查表
年终总结
黔南州烟草专卖局（公司）
烟叶生产技术指导管理程序 QNYC˙SC˙CX006-2007
制定方案
督察检查
审核
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
公司生产技术科 高 山 2007-02-10 A 0 3
目的
为更好地为烟农服务,进一步提高烟叶质量，规范烟叶生产技术指导工作,使
生产的烟叶满足客户的要求,特制定本程序。
适用范围
适用于黔南州烟叶生产技术指导服务过程。
职责
公司生产技术科负责对烟叶生产技术指导服务工作进行策划、控制和监督
管理。
各县（市）分公司负责对烟叶生产进行技术指导和服务。
州局专卖科负责本程序的内部专卖管理工作。
程序
制定方案
公司生产技术科根据上级有关烤烟生产的文件和上一年度公司烤烟生产的
实际情况，对当年烟叶生产工作进行策划，编制当年《烤烟生产技术要求及其指
导意见》，报公司分管领导审批，直至通过后发各县（市）分公司实施。
审核
公司分管领导对公司生产技术科上报的《烤烟生产技术要求及其指导意见》
进行审批。
实施
州局（公司）办公室把经过审批的《烤烟生产技术要求及其指导意见》
下发到各县（市）分公司。
州局（公司）烟叶生产技术科应按《烟叶生产收购物资采购管理程序》
的要求，统一购买烟叶生产用物资，包括：烟草专用肥、钾肥、磷肥、饼肥、浮（托）
盘、基质、农（地）膜等。
各县（市）分公司应根据《烤烟生产技术要求及其指导意见》结合当地
实际生产情况及烟叶产购合同，对烟叶生产的苗、栽、管、烤、收购等烟叶生产
过程进行指导和考核。具体包括以下内容：
a.物资发放。各县（市）分公司按烟叶产购合同的要求向烟农发放烟用物资，
并做好《烟用物资发放登记表》。
b.烟叶种植过程
各县（市）烟叶站应在各乡配备烟叶生产辅导员，负责对烟叶生产过程的指
导，每周轮流对生产片进行巡回检查，发现异常及时报告和处置，并做好《烟叶
生产指导记录》。
c.异常的处置
当在种植过程中出现气候异常或病虫害时，生产辅导员应及时向烟叶站或县
烟叶股报告，烟叶站或县烟叶股应及时进行调查，确定异常情况的原因，范围及
危害程度，并提出救治方案和措施，报公司烟叶科经分管副经理批准后组织实施，
以减少和消除气候异常和病虫害所造成的影响。
d.烘烤过程
各烟叶生产辅导员辅导各烟农按烘烤工艺进行科学烘烤，使用经过验收、挂
牌、建档的、达标的烤房，严格控制好烘烤条件进行烘烤。在烘烤期间，烟叶站
辅导员每周要巡回检查烘烤质量，并作好《烘烤质量巡查记录》，县烟叶股应随
机抽查烟叶站辅导员的工作情况，以确保烘烤质量。对检查中发现的问题和采取
的措施各县烟叶股要做好记录。
e.分级扎把
分级扎把：调制后的烟，要求各烟农按“四清一规格”进行分级扎把，经预
检员预检后，烟农凭《预检通知单》在规定时间到指定地点交售。
督察检查
州局（公司）生产技术科分阶段依据《烤烟生产收购目标量化考核办法》对
各县（市）分公司进行检查和考核，并记录在《烟叶生产技术指导服务检查表》
上，如有不合格的应当场提出整改要求。
总结
州局（公司）生产技术科于每年的 12份对各县（市）当年烟叶生产技术指
导服务进行总结，并写出总结报告，报州局（公司）分管领导。
相关文件
《烤烟生产技术要求及其指导意见》
《烤烟生产收购目标量化考核办法》
记录
《烟叶生产技术指导服务检查表》
《烟用物资发放登记表》
《烟叶生产指导记录》
《预检通知单》
《烘烤质量巡查记录》
附加说明：
1.本标准由公司生产技术科提出；
2.本标准由公司生产技术科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：黄 刚
4.本标准审核人：韩忠明
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标
准
编号：QNYC˙SC˙CX007-2007
烟叶一次收购
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶一次收购管理程序流程图
责任部门 过程描述 相关记录
公司生产技术科
各分公司
各分公司预检员
各县（市）分公司验
级员
各县（市）分公司保
管员
各县（市）分公司付
款员
各县（市）分公司
生产股负责人
文件
烟叶预检卡
收购传票
IC卡数据记录
烟叶收购发票
出库调拨单
准运证
黔南州烟草专卖局（公司）
烟叶一次收购管理程序 QNYC˙SC˙CX007-2007
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
公司生产技术科 高 山 2007-02-10 A 0 5
目的
本程序规定了黔南公司烟叶一次收购过程控制的有效方法，使烟叶一次收购
过程时时处于监控之中，把好烟叶商品的质量关，满足厂家需求，为顾客提供满
意的产品。
适用范围
本过程适用于黔南烟叶一次收购工作的整个过程。
职责
公司生产技术科是本程序的归口管理部门，组织并实施烟叶一次收购全过
程的监控、督查工作。
各县（市）分公司负责烟叶一次收购及调交工作。
公司财务科和各县（市）分公司财务组负责收购资金的落实和相关财务制
度的建立。
公司信息中心和各县（市）分公司信息办负责烟叶收购信息系统的安装、
维护及收购数据的收集。
州局专卖科、县局专卖股（办）负责依照《烟草专卖法》对烟叶收购、调
运过程进行监督管理。
程序
收购准备
公司生产技术科和烟叶销售经理部根据每年收购计划，组织采购烟叶一
次收购所需的包装物（麻片）、麻绳、预检带（袋）、标签、微机、电子秤、塑料
箩筐等物资、设备，并进行分配。各县（市）分公司生产股根据公司生产技术科、
分配的物资、设备对各烟叶站按计划进行二次分解，并具体负责组织落实。
公司生产技术科、各县（市）分公司及烟叶站分别对收购人员分期、分
层次进行岗前培训，烟叶站负责对烟农进行培训。
公司财务科和各县（市）分公司财务组负责收购资金的落实和相关财务
制度的建立。
公司信息中心和各县（市）分公司信息办负责烟叶收购信息系统的安装、
维护及收购数据的收集。
初分预检
各县（市）分公司烟叶站预检员严格按照《烤烟收购预检制管理办法》的规
定执行，到烟农家中对烟叶进行初分预检。预检合格后，烟农凭《预检通知单》、
《IC卡》、《烟叶产购合同》在规定的时间到指定的地点交售烟叶。
定级
烟叶收购的作业环境由烟叶站（点）站长（点长）进行管理。
各县（市）分公司烟叶站（点）验级员严格按照《烟叶收购工作中的要
求和纪律》、《烤烟收购管理实施细则》、《国标 GB2634-92》对预检后的烟叶进行
核查并定级。合格后，填写《验级传票》，与烟叶一道转下一程序。
在收购过程中出现的突发事件要立即采用应急方案，按照《烤烟收购突
发事件应急预案》管理文件予以解决，验级员预计将影响烟叶收购验级的事件应
立即将信息反馈烟叶站站长及分公司，并及时与烟农沟通，以保证烟叶收购的正
常进行。
过磅入库
各县（市）分公司烟叶站保管员根据验级后的烟叶及《验级传票》对烟叶进
行过磅并写卡、记台帐以及按烟叶等级标识入库，并按《烟叶一次收购仓储管理
办法》、《黔南州烟草专卖局（分公司）烟叶收调工作管理办法》和《烤烟国家标
准》进行核查管理组织过磅入库及成包，以保证烟叶的二次调交。
付款
各县（市）分公司烟叶站付款员按照《烟叶收购帐户和收购资金管理办法》
及《烤烟收购付款管理办法》、《贵州省烟叶收购货款安全管理暂行规定》执行，
将烟农 IC卡输入微机进行付款。
调运
各县（市）分公司按照《烟叶收调管理规定》和《烟叶一次收购仓储管理办
法》及《烟草专卖法》的相关要求及时按照调拨流向调运烟叶。
收购监控
数字监控
各县（市）分公司根据各烟叶站付款室呈报的《烤烟收购情况日报表》，
统计汇总《各县（市）收购情况旬统计表》，对当日和全月收购情况实施监控。
烟叶验收质量监控
等级验收的质量按照《国标 GB2634-92》执行。
每次质量检查后，公司生产技术科、烟叶销售经理部要对各县（市）
分公司烟叶站的等级质量情况做出分析、通报，对等级合格率低的烟叶站应分析
不合格原因，并要求其整改。
过程监控
各县（市）分公司烟叶站在验级时，通过预检的方式，确认分级扎把
是否合格，以确保验收过程准备充分。
从预检、验级、定级到核检合格验收入库，转序过程要严格执行《收
购过程控制流程》程序。
各县（市）分公司烟叶站保管员按标准要求，流动检验烟叶等级质量，
对烟叶验收中的不符合现象或趋势，作出原因分析和相关反应计划，监督验收的
改善，直至收购过程稳定合格。
严格采用烟叶产购合同、IC卡监控收购全过程，以达到收购量的稳定
性。
严格执行《烤烟收购工作的要求和纪律》公司生产科和各县（市）分
公司不定期对烟叶站的收购纪律执行情况进行检查和监督，做好记录，并进行通
报。
公司生产科和各县（市）分公司通过过程审核的方式对收购过程进行
监控，如发现问题要督促整改。
保管员对需要入库的烟叶进行检验，对验收合格的烟叶由保管员开据
入库合格单凭证并负责对入库烟叶数量的确认工作，以最终合格入库。并组织及
时成包，根据烟草专卖法、省局规定，确定调拨流向，备好准运证、植物检疫证，
并及时调运（烤烟包装、存储、运输见国家标准）。
相关文件
烤烟收购付款管理办法的通知
烟叶收购账户和收购资金管理办法的通知
烤烟收购管理实施细则
烤烟收购应急预案
烤烟收购预检制管理办法
黔南州烟草专卖局（分公司）烟叶收调工作管理办法
烟叶一次收购仓储管理办法
烟叶收调管理规定
记录
《烤烟生产扶持费清算登记表》
《烤烟收购传票》
《烟叶收购凭证》
《烟叶产购合同表》
《烟叶发货清单》
《烟叶收购等级质量检验单》
《烟叶收购管理督查登记表》
《预检封签证》
《准运证申办单》
《准运证》
《烤烟生产收购计划表》
《烤烟收购约时表》
《收购进度》
《预检凭证》
《国家标准执行情况汇总表》
《烤烟包装物需求统计》
附加说明：
1.本标准由公司生产技术科提出；
2.本标准由公司生产技术科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：王 毅 黄 刚
4.本标准审核人：韩忠明
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标
准
编号：QNYC˙SC˙CX008-2007
烟叶二次收购
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶二次收购流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
各分公司
烟叶营销科
烟叶营销科
州局（公司）质量仲裁小组
各分公司驻站代表
烟叶营销科
分公司驻站代表
烟叶营销科
烟叶营销科
发货清单
发货清单
商品验收单
过磅码单
商品验收单
过磅码单
商品验收单
收货磅码单
二次收购质量汇总表
二次收购报表
黔南州烟草专卖局（公司）
办理验收手续
处
理
抽样检验
烟叶二次收购管理程序 QNYC˙SC˙CX008-2007
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
烟叶营销科 高 山 2007-02-10 A 0 3
目的
贯彻执行烤烟等级标准，指导全州烟叶一次收购工作，维护烟叶二次收购的
正常收调秩序、规范和完善烟叶调交手续，把好烟叶商品的质量关,为顾客提供
满意的产品。
适用范围
适用于州局（公司）烟叶二次收购的整个过程。
职责
各县（市）烟叶分公司负责烟叶二次收购的烟叶调交。
烟叶营销科负责烟叶二次收购的验收及保管工作。
州局（公司）生产技术科负责烟叶二次收购工作的监督检查。
州局（公司）财务中心负责烟叶二次收购的帐务管理。
都匀市烟草专卖局具体负责烟叶二次收购工作的内部专卖管理监督。
程序
组织调交
各县 (市)分公司应选派一名懂业务的人员（简称“驻站代表”）到烟叶
营销科的二次验收现场，负责本部调交烟叶的数量和等级质量交接，并把调交情
况及时向本分公司领导反馈。
驻站代表的选派须经州局（公司）生产技术科审核同意，各县 (市)分公
司除部领导或委派的人员外，其他无关人员不得进入交烟现场。
各县（市）烟叶分公司根据所辖烟叶收购站点的烟叶一次收购进度,
敦促各烟站点按照《烟叶收调管理规定》的要求，及时将烟叶打包调运到烟叶营
销科指定地点。
接收调交烟叶
烟叶营销科按照《烟叶二次收购数量验收规范》和《烟叶二次收购质量验收
规范》的相关要求要求，维持交烟秩序，作好检验准备。
烟叶验收
烟叶营销科根据《烟叶调交管理规定》，按照《烟叶二次收购质量验收
规范》和《烟叶二次收购数量验收规范》的要求对调交烟叶进行检验。
对于有问题的烟叶，由烟叶营销科按照《烟叶二次收购质量验收规范》
和《烟叶二次收购数量验收规范》的相关要求处理。对不在两“规范”规定内的
问题，由烟叶营销科与各县（市）烟叶分公司协商解决，协商解决不了的，报州
局（公司）质量仲裁小组仲裁。
办理验收手续
办理质量验收手续
烟叶营销科根据烟叶质量检验结果，如实填写《商品验收单》，并经烟叶营
销科和各县（市）烟叶分公司驻站代表双方签字认可。
办理数量验收手续
烟叶营销科根据实际烟叶件数、抽样过磅重量和《商品验收单》，如实填写《收
货磅码单》，并经烟叶营销科和各县（市）驻站代表双方签字认可。
入原烟库
烟叶验收结束后，烟叶营销科负责安排人员卸货入库，完善烟叶入库手续，
搞好烟叶在库存储工作。
报送验收信息
烟叶营销科按照《烟叶二次收购质量验收规范》和《烟叶二次收购数量验收
规范》的要求，将烟叶二次收购质量验收及入库信息分别报送相关领导和部门。
相关文件
《烟叶二次收购调交规定》
《烟叶二次收购质量验收管理规范》
《烟叶二次收购数量验收管理规范》
记录
《发货清单》
《商品验收单》
《收货磅码单》
附加说明：
1.本标准由烟叶营销科提出；
2.本标准由烟叶营销科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：王 欢 林 俊
4.本标准审核人：吴新农
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙SC˙CX009-2007
监视和测量装置
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南烟草专卖局（分公司） 发布
监视和测量装置管理流程图
责任部门/人 过 程 描 述 相关记录
使用部门
部门主管领导
使用部门
相关部门
有资质的
单位或人员
使用部门
使用部门
相关部门
购置报告
购置报告
采购清单
采购发票
采购清单
采购发票
检测装置周期检定计
划
使用维护记录
相关记录
实施采购
检定和校准
使用
审批
维修或报废处置
测量装置购置报告
验收
检测
报废处理单
黔南州烟草专卖局（公司）
监视和测量装置管理程序 QNYC˙SC˙CX009-2007
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
生产技术科 高 山 2007-02-10 A 0 3
目的
为确保烟叶生产经营和卷烟销售服务提供过程中使用的监视和测量装置符
合要求,规范监视和测量装置的管理活动，保证检测数据准确、完整，故制定本
程序。
范围
本程序适用于烟叶生产经营、卷烟销售储存所使用的监视和测量装置（温度
计、湿度仪、电子秤、磅秤）的校准、检定和维护。
职责
各县（市）烟叶生产部、烟叶销售经理部、卷烟物流中心负责本单位的监
视和测量装置的校准、检定和维护等管理工作。
信息中心负责监视和测量装置中的信息终端的购买和发放汇总、记录。
生产技术科负责监督检查烟叶生产经营涉及到的监视和测量装置的管理工
作。
程序
测量装置的采购
各使用单位需购置测量装置时，应编写购置报告，报主管部门领导批准
后，安排人员进行采购。
新购进的检测装置应有出厂检验合格证，并由使用单位进行验收，保存
附带的有关资料。
检测装置的检定和校准
新采购用的检测装置在使用前应由使用单位按使用说明书要求进行自校，
经校准合格、并标识后方可发放使用，保存校准记录，发放前部门计量管理员要
登记台帐，并填写《检测设备清单》报公司计量。
各使用单位依据检测装置的使用频率，参照国家检定规程规定的检定周
期，编制《检测装置周期检定计划》，当地技术监督部门进行检定，并保存相应
记录和证明。
检测装置在校准、检查时,校准人员填写校准记录。检测装置当确定为不
合格应记录实际读数和状态，并要追溯用其验过的产品。
从事检测设备的校准/计量工作的人员应持有上级计量部门颁发的资格证
书。
本公司检测装置校准检定对象：
a.与产品质量特性有直接关系的检测装置,如温湿仪；
b. 用于贸易结算、安全防护、环境监测等方面的检测装置,如电子秤、磅秤等。
检测装置校准状态标识及标志由使用单位进行标识。
检测装置的使用
检测装置使用前，使用者首先检查是否有合格与准用标识，要在有效期
内、并应使零位准确，使用后擦拭干净。坚持保管与使用一致的原则。
对在生产过程中发现失准的检测设备应立即停止使用，由使用部门查明
原因，送有关部门修理或校准，并对用此不合格设备检测的产品进行追踪复查。
检测设备的维修保养
使用部门根据要求把检测装置置于适当环境条件中，使用人员负责对检
测设备进行日常维护和保养(包括封存仪器的周期性维护)。
检测装置损坏后，由使用部门送有关机构进行维修、校准，如果无法修
复，则办理报废手续。
检测设备的报废
当检测装置的检测结果和周期校准结果证明不满足检测精度要求，经确认后，
使用部门申请报废，经审批后办理报废手续，并作销帐处理。
相关文件
记录
《检测装置周期检定计划》
附加说明：
1.本标准由办公室提出；
2.本标准由办公室起草、解释并归口；
3.本标准起草人： 王 毅
4.本标准审核人： 韩忠明
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标
准
编号：QNYC˙YY˙CX001-2007
烟叶营销管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶营销流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
烟叶营销科
烟叶营销科
烟叶营销科
烟叶营销科
烟叶营销科
烟叶营销科
客户档案
《合作客户名单》
《烟叶购销合同》
《烟叶销售计划》
《烟叶购销补充协
议》
备货通知单
发货通知单
《顾客满意度调查
表》
黔南州烟草专卖局（公司）
烟叶营销管理程序 QNYC˙YY˙CX001-2007
收集信息
合同签定
顾客满意度调查
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
烟叶营销科 高 山 2007-02-10 A 0 4
目的
为搞好烟叶营销工作，规范烟叶经营行为，做到依法经营、诚信经营，为顾
客提供满意的服务和商品，特制定本程序。
适用范围
适用于全州烟叶营销工作。
职责
烟叶营销科负责公司烟叶营销全过程。
公司财务决算中心负责烟叶营销过程中的烟叶货款结算。
州局专卖科负责烟叶营销过程中的准运证办理。
都匀市烟草专卖局负责烟叶营销过程中的内部专卖监督管理。
程序
收集信息
烟叶营销科负责搜集卷烟工业企业各相关业务单位的信息资料，主要了解其
基本概况，采购烟叶的运作方式、工作程序、需求数量和结构状况，以及对我州
烟叶外观、内在质量的反馈意见，经过整理归类，建立《客户档案》。认真分析
烟叶市场，搞好市场预测和市场定位，为烟叶营销工作提供决策依据。
市场策划
烟叶营销科根据国家局、省局下达的年度烟叶生产、收购和调拨计划，参照
《客户档案》所反馈的信息资料，负责与客户进行烟叶供求衔接，拟定《合作客
户名单》，报州公司分管领导审批。
合同签订
烟叶营销科根据审批后的《合作客户名单》和国家局当年下达的调拨计划及
关于网上交易的有关要求，按照《烟叶购销合同管理办法》与相关业务单位签定
《烟叶购销合同》。
制定烟叶销售计划
烟叶营销科根据《烟叶购销合同》，结合上年度全州烟叶收购和销售情况，
制定《年度烟叶销售计划》。
实施调拨
签订烟叶购销补充协议
烟叶营销科按照《年度烟叶销售计划》，与相关业务单位就具体调交等级、
数量、验收标准、交接地点和时间、加工地点、运输方式、付款方式和时间等要
求进行协商，然后按照《烟叶购销合同管理办法》的要求签订《烟叶购销补充协
议》。
备货
烟叶营销科应根据烟叶一、二次收购进度，参照《烟叶购销补充协议》及时
组织货源，准备与相关业务单位进行交接。
交接烟叶
烟叶备好后，烟叶营销科应及时通知相关业务单位，按照《烟叶购销补充协
议》中的约定就烟叶等级质量和数量进行交接。具体按照《烟叶工商交接管理办
法》的规定执行。
烟叶发运
烟叶交接完毕后，烟叶营销科按照《烟叶购销补充协议》的约定，及时组织
人员发货，并对在途烟叶进行全线追踪，发现问题要及时处理。货到目的地后，
如出现数量短少、串级、等级纠纷、霉变等有争议的情况，烟叶营销科应积极与
相关业务单位沟通，并按照《烟叶工商交接管理办法》的要求进行处理，以便及
时获取烟叶验收凭证。
开票结算
a. 烟叶营销科根据相关业务单位提供的烟叶验收凭证，填写《开票通知单》，
同时附上《调拨单》、《购销协议》，涉及数量短少等造成损失的还需附上《烟叶
损失处理单》，交给州公司财务决算中心开具增值税发票。
b. 增值税发票寄出以后，烟叶营销科负责全程追踪，发现问题及时反馈处理，
同时督促相关业务单位按照《烟叶购销协议》中的约定支付货款。州公司财务决
算中心应及时将销售资金回笼信息，通报烟叶营销科，使其准确掌握资金回笼情
况，便于与相关业务单位协调。
顾客满意度调查
在烟叶营销的过程中，为获得客户对产品质量、合同履行、售前售后服务等
反馈意见和要求，烟叶营销科应分阶段对客户进行访问调查，将《顾客满意度调
查表》交顾客填写，然后将填好的《顾客满意度调查表》汇总归档，梳理出客户
提出的意见和要求，并针对其提出整改意见，报州公司分管领导审批后反馈给顾
客，如顾客仍不满意，则重新改进，直到顾客满意为止。
相关文件
《烟叶购销合同管理办法》
《烟叶工商交接管理办法》
记录
《客户档案》
《备货通知单》
《发货通知单》
《合作客户名单》
《顾客满意度调查表》
附加说明：
1.本标准由烟叶营销科提出；
2.本标准由烟叶营销科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：王 欢 乐 红
4.本标准审核人：吴新农
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙YY˙CX002-2007
烟叶挑选加工
管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶挑选加工流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
分公司分管领导
烟叶营销科
各挑选加工点
分公司分管领导
各挑选加工点
各挑选加工点
烟叶营销科
会议记录
挑选加工计划
挑选加工计划
招聘方案
培训计划
挑选加工等级检
验单
挑选加工核
算报表
工作记录
黔南州烟草专卖局（公司）
确定挑选加工点
制定计划
挑选加工准备
巡查指导
审批
挑选加工
烟叶挑选加工管理程序 QNYC˙YY˙CX002-2007
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
烟叶营销科 高 山 2007-02-10 A 0 3
目的
为加强烟叶挑选加工工作的管理，提高烟叶等级纯度，保证烟叶商品质量，
满足客户需求，增强市场竞争力，顺利完成烟叶商品的工商交接，特制定本程序。
适用范围
适用于公司所有的烟叶挑选加工工作。
职责
烟叶营销科负责对全州烟叶挑选加工工作进行技术指导和监督检查。
各挑选加工点负责烟叶的挑选加工工作。
程序
确定挑选加工点
每年收购烟叶前，由烟叶营销科根据烟叶收购和调拨计划等情况，提出烟叶
挑选加工地点和责任部门，分公司分管领导组织相关部门召开会议确定。
制定计划
各挑选加工点根据烟叶挑选加工量，制定《挑选加工计划》，计划内容应包
含：
a.目标、指标
b.物资需求
c.人员需求(需求人数、人员组成、能力要求)
e.费用预算
f.起始和结束时间
审批
各挑选加工点制定的《挑选加工计划》经各自部门领导审核，通过后上报分
公司分管领导审批。
挑选加工准备
场地准备
a.各挑选加工点根据自身实际情况，选择空间、采光，通风、防雨、防潮等条
件适合烟叶分级和保管运输的场所，作为烟叶挑选加工车间。
b.搞好挑选加工车间卫生，严禁堆放杂物，并按规定配备消防器材，做好防火
防盗工作。
c.按照《烟叶挑选加工操作规程》的要求对挑选加工车间进行规划分区。
物质准备
各挑选加工点应按《挑选加工计划》补充更新烟叶挑选加工用物质，如：压
包机、包箱、磅称、包针、剪刀、插针、箩筐、扫帚等。
人员准备
a.各挑选加工点根据《挑选加工计划》中的人员需求，落实相关人员负责烟
叶挑选加工工作，人员不够需招聘的，由各挑选加工点按照《人力资源管理程序》
的相关要求，拟定《人员招聘方案》招收人员。
b.各挑选加工点根据从业人员的业务素质，按照《培训管理程序》的相关要
求，制定培训计划，对从业人员进行分级扎把、挑选加工操作规程、安全管理规
定等方面的培训，培训合格的方能上岗。
挑选加工
制样
各挑选加工点依照当年全州统一眼光制定的“收购毛样”标准，制定挑选加
工样。
挑选
各挑选加工点依照制定的挑选加工样品，按照 “挂样标准，按样挑选，对
样验收”的原则，采取先分组（颜色，部位）后分级的方法，进行挑选加工整理，
做到清组、清部、清色、清级，挑选出的烟叶合格率必须达 80%以上。
报送数据
各挑选加工点在烟叶挑选加工期间，每隔五天以报表的形式向烟叶营销科报
送烟叶挑选加工数据，烟叶营销科把数据汇总后报分公司分管领导。
巡查、指导
在烟叶挑选加工期间，烟叶营销科不定期的组织质检人员，对各挑选加工点
的挑选加工工作进行监督检查，并做好工作记录，发现问题应及时指出纠正。
相关文件
《烟叶挑选加工操作规程》
《烤烟分级扎把技术操作规范》
记录
《挑选加工计划》
《招聘方案》
《培训计划》
《挑选加工等级检验单》
《挑选加工核算报表》
附加说明：
1.本标准由烟叶营销科提出；
2.本标准由烟叶营销科起草、解释并归口；
3.本标准起草人：王 欢 林 俊
4.本标准审核人：吴新农
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙YY˙CX003-2007
烟叶仓储管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
烟叶仓储管理流程图
责任部门/人 过 程 描 述 相关记录
各县市分公司
烟叶营销科
各县市分公司
烟叶营销科
各县市分公司
烟叶营销科
各县市分公司
烟叶营销科
过磅单
入库报表
领料单
入库验收凭证
库存报表
纯化报表
调拨单
出库单
黔南州烟草专卖局（公司）
烟叶仓储管理程序 QNYC˙YY˙CX003-2007
入库准备
烟叶入库
在库保管
烟叶出库
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
烟叶营销科 高 山 2007-02-10 A 0 4
目的
为使公司烤烟在进、出仓和在库储存管理过程中有明确的流程运作，根据烤
烟特性及相关管理规定，对仓库烤烟进行适当之搬运、储存、包裝、保存与交货
管制，以达到适时、适地、适量、适质、适价之管理要求，防止烤烟损失，确保
烤烟品质，并提供公司准确无误之帐务凭证及数据报表，做到帐物一致，故制定
本程序。
范围
涵盖公司所有烤烟的进仓、储存、出仓。
职责
各县（市）局（分公司）负责烟叶一次收购时的仓储管理工作。
烟叶销售经理部负责烟叶二次收购时的仓储管理工作。
州局（公司）生产技术科负责烟叶仓储管理的监督检查。
州局（公司）财务中心负责烟叶仓储管理的帐务工作。
各县（市）烟草专卖局负责本辖区的烟叶仓储管理工作的内部专卖管理监
督。
程序
入库准备
各县（市）局（分公司）和烟叶销售经理部在烟叶入库前应做好以下工作：
库房准备
a.检查库房有否有损坏，漏水等现象，如有要进行维修。
b.检查仓库地面有无防潮设施，顶篷、墙壁有无较强的防潮隔热能力，防火
门、窗和消防安全通道是否完好通畅。
c.检查消防器材是否按照规定配备齐全，并保持有效状态。
d.搞好仓库卫生，保持仓库整洁、无鼠洞、墙面无灰尘、无蜘蛛网、地面无
垃圾、无异味、无油渍。
e.根据实际情况做好规范分区设置货位，用有色油漆划区标线，留主通道
—、墙距 30—50cm、垛距 30cm、区距 100cm、柱距 20cm、灯距 1m以
上，然后根据仓库设备条件和烟叶品质分区依次堆码，铺好铺垫物。对已用过的
铺垫物要清扫干净，再按照铺垫物的具体要求，逐个货区进行铺垫，并打开门窗、
通风洞进行通风。
f.烟叶养护员按照《危险化学品管理程序》的要求组织人员进行空仓消毒，
空仓消毒时应与铺垫物一起进行，并密封门窗、通风洞，防止害虫钻入仓库。
物资准备
a.应对烟叶保管工作用物资，如铺垫物、账册、货卡、报表、算盘（计算器）
等进行清点，看其是否充足或损坏，然后根据清点结果采购相关物资。
b.电子秤、干湿球温度计等计量物资应按照相关要求向相关部门申请检测校
正，对已损坏的要及时购买。
人员准备
a.各县（市）局（分公司）和烟叶销售经理部根据烟叶收购计划和本部门实
际情况，组织相关人员做好烟叶仓储工作。如人员不够需招人的，应按照《人力
资源管理程序》的相关要求，拟定《人员招聘方案》招收人员。
b.各县（市）局（分公司）和烟叶销售经理部根据自身人员的业务素质，按
照《培训管理程序》的相关要求制定培训计划，对相关人员进行烟叶保管业务知
识等方面的培训，培训合格的方能上岗。
安全设施准备
a.安全职能部门根据《烟叶仓储安全管理规定》的有关规定配置消防器材。
b.对消防栓、消防水带、消防箱、消防钩钗、消防桶、消防池、灭火器等消
防设施进行检查，对失效或损坏的立即维修或更换。
c.检查仓库的电源、火源、水源以及排水系统、门窗、通风洞、防盗系统等
情况，对于不符合安全规定的立即整改。
d.在仓库外墙上标出醒目的禁烟、禁火安全警示永久性标志。
烟叶入库、在库保管、出库
一次收购烟叶的入库业务、在库保管、出库按照《烟叶一次收购仓储管
理办法》的要求执行。
二次收购烟叶的入库业务、在库保管、出库按照《烟叶二次收购仓储管
理办法》的要求执行。
外租库管理
烟叶生产经营部门因仓容不足，需要在外租赁仓库保管烟叶的，应按照《外
租库管理规定》和《烟叶储存养护要求》的相关要求执行。
露天货垛管理
烟叶生产经营部门因仓容不足，需临时露天堆放烟叶的，应按照《露天烟叶
管理规定》的要求操作。
烟叶仓储的安全管理工作按照《烟叶仓储安全管理规定》的要求执行。
相关文件
《烟叶一次收购仓储管理办法》
《烟叶二次收购仓储管理办法》
《烟叶储存养护要求》
《外租库安全环境卫生管理规定》
《露天烟叶管理规定》
《烟叶运输车辆管理规定》
记录
《收货磅码单》
《出库单》
《库存报表》
《烟叶调拨凭证》
附加说明：
1.本标准由烟叶销售经理部提出；
2.本标准由烟叶销售经理部起草、解释并归口；
3.本标准起草人：王 欢 叶迪明
4.本标准审核人：吴新农
黔南州烟草专卖局（公司）三标一体管理体系标准
编号：QNYC˙BG˙CX001-2007
文件管理程序
版 本 号: A
修订次数: 0
2007-02-10发布 2007-02-15
实施
黔南州烟草专卖局（公司） 发布
文件管理流程图
责任部门 过 程 描 述 相关记录
督察考评中
心
安保科
安保科
相关部门
局领导
管理者代表
办公室
相关部门
相关部门
局领导
管理者代表
办公室
相关部门
文件策划表
《文件拟发稿》
《文件拟发稿》
《收文登记薄》
《文件拟发稿》
《发文薄》
有效文件清单
文件评审记录
相关记录
有效文件清单
作废/留用文件清
单
黔南州烟草专卖局（公司）
文件管理程序 QNYC˙BG˙CX001-2007
适用性评审
文件标识、发放
文件运行
批准
发布单位 批准人 日 期 版本号 修订次数 页数
办公室 高 山 2007-02-10 A 0 7
目的
为确保公司管理体系文件的充分性、适宜性，确保各使用场所获得适用有效
的文件，防止误用，特制定本程序。
适用范围
本过程适用于本公司管理体系文件的编写、评审、修改、发放、使用、作
废和销毁的管理。针对某一事项发布的行政“红头文件”和 “内部明电”不适
用本程序。
职责
局长（经理）负责批准公司管理手册。
管理者代表负责批准公司程序文件。
各部门负责人负责组织编制、整理、修订本部门的体系文件。
办公室负责外来文件的接收、转发、评审及相应的文件编制。
督察考评中心负责体系文件的策划、组织评审等工作。
安保科负责组织安全/环保文件的策划、编制、审定。
程序
体系文件结构
a.第一层次文件（管理手册）；
b.第二层次文件（程序文件）；
c.第三层次文件（支持性文件）：各种规范、规定、制度、作业指导书、操
作规程、外来文件如标准、有关的法律法规等；
d.第四层次文件（记录）：包含以表格形式形成的时效性文件，如：计划、
报告、通知等
体系文件编号
文件编号规则
a.管理手册
QNYC· SC·××××
文件编制的年代（四位数字）
管理手册拼音字母缩写（ShouCe）
代表黔南烟草公司
b.程序文件
QNYC · XX·CX XXX- XXXX
文件编制的年代（四位数字）
按部门编排的文件顺序号
程序文件的拼音字母缩写（ChengXu）
部门代码(部门名称的拼音缩写)
黔南烟草拼音字母缩写
c. 第三层次文件（规定/规则/细则/工作标准/办法/制度）
QNYC ·XX XXX-XXXX
文件编制的年代（四位数字）
按部门编排的文件顺序号
部门代码(部门名称的拼音缩写)
黔南烟草拼音字母缩写
d.文件顺序号自本程序发布生效之日起按流水号编排，不分年代。
e.公司各部门（单位）简称表
部门名称 部门代码 部门名称 部门代码
安保科 AB 办公室 BG
财务科 CW 整顿办 ZD
人事劳资科 RL 纪检监察科 JC
审计科 SJ 烟基办 JJ
生产科 SC 区划办 QH
烟叶经理部 YY 统计科 TJ
专卖科 ZM 物流中心 WL
督察考评中心 DC 信息中心 XX
营销中心 YX
瓮安县局（分公司） WA 福泉市局（分公司） FQ
都匀市局（分公司） DY 长顺县局（分公司） CS
惠水县局（分公司） HS 龙里县局（分公司） LL
贵定县局（分公司） GD 平塘县局（分公司） PT
独山县局（分公司） DS 三都县局 SD
荔波县局 LB 罗甸县局 LD
体系文件的编制与批准
督察考评中心负责组织体系文件策划，各过程负责部门按照要求编制相
应的策划好的体系文件，记录作为体系文件的一部分，其格式随体系文件的要求
进行编制，具体按照《记录管理程序》规定执行。
手册、程序文件
a.第一、二层次文件由督察考评中心根据质量、环境和职业健康安全标准的
要求和对本公司管理体系策划的实际情况，按精简、实用的原则编制。
b.第一、二层次文件编制后，由管理者代表根据文件的内容分别组织公司领
导及各相关职能部门的主要行政负责人，内审员进行评审，并由办公室保持评审
记录。
c.为确保文件是充分的和适宜的，《三标一体管理手册》在发布前由局长（经
理）批准，《程序文件》在发布之前由管理者代表批准。
d.第一、二层次管理文件的发放范围由管理者代表确定，由办公室实施发放。
e.当第一、二层次文件更新或换版时，需按上述 b、c条款的规定重新进行评
审和批准。
第三层次管理文件
a.公司统一使用的第三层次文件的编制、评审、批准和发放按第二层次文件
的规定执行。
b.各职能部门使用的第三层次文件，由部门负责人指定的专人编制，由部门
负责人组织本部门的管理人员评审，并由部门负责人审批，必要时由分管领导审
批，同时报办公室存档，部门负责人应指定专人发放，发放范围由负责人确定。
c.各职能部门编制的各类管理制度、规范、办法等禁止以红头文件形式发布，
对于针对某一事项发布的文件，可以以行政“红头文件”和 “内部明电”形式
发布，但不按本程序执行。
记录，包含以表格形式形成的时效性文件，如：计划、报告、通知等，
同样存在编制、审批方面的控制，但通常按照常规发放范围进行发文，不需作发
文登记，也不用列入文件清单，需要更改时，重新制作，超过时效期限时，按照《记
录控制程序》执行。
所有文件的发放都应有发放记录和收件人的签名。
体系文件的发布与接收/查阅
文件的发放原则:
确保应使用文件的部门或个人都得到相应的最新版本的有效文件(包括第一、
二、三层次文件和外来文件及适用的法律法规)
本公司管理体系文件的发布将以文本文件或电子文件发布，具体形式根
据实际情况决定采用其中任何一种形式或两种同时采用。
办公室负责体系文件的标识管理，编制《文件受控清单》交管理者代表
批准。
各过程负责部门将会签后的体系文件以电子文档的形式交到办公室，办
公室对最终格式要求方面进行审定后，统一对其进行编号标识，确保文件易于识
别，最后由办公室统一进行印刷、装订及发布实施，并注明分发号，并确保各部
门有其唯一的分发号。
办公室按照《文件发放定额表》的要求编制《文件发放/回收记录》予
以发放。
管理体系文件的电子版将放在公司内部局域网的服务器上，并设置相关
部门的权限，由信息中心专人进行维护。
体系文件的接收/查阅
a.以文本文件发布的，各单位接到文件后，要填写《文件收文记录》。
b.以电子版发布的，经办公室授权的各相关部门人员用“映射网络驱动器”
的方式连接此电子版文件。此电子版文件只允许查阅和打印，不能进行任何的修
改、删除。如果各部门认为有必要打印的，要将打印出来的文本文件加盖“贵州
省烟草公司黔南分公司体系文件专用章”。确保文件受控且每个使用点都能得到
相应的有效文件。
体系文件的管理
必要时，各过程负责部门在文件发放后及时组织对相关人员进行体系文
件培训。
文件的管理
a. 体系文件由办公室备份，清晰标识并妥善保管，确保文件受控。各部门接
到体系文件后，应填写《部门文件清单》，按文件保存的相应规定执行。确保本
部门文件的受控。
b. 公司内部不准使用擅自复印的文件，一经发现由办公室收回销毁。
c. 当文件严重破损影响使用时，文件使用人到办公室以旧换新办理更换手续。
d. 当文件发生了丢失，必须说明文件丢失原因，重新办理文件领用手续。在
办理补发文件手续时，应给予新的分发号，并注明丢失文件失效。
e. 凡备份和下载的文件，均须清楚标识，易于检索。
f. 各部门应按档案管理规定对文件进行保管，存放地点应具备防火、防水、
防盗设施。
g.任何人不得损坏、乱涂和划改文件，确保文件清晰，易于识别。
文件的借阅与复制
文件不准私自外借。借阅体系文件时要办理手续，在《文件借阅、复制登记
表》上注明借阅的文件名称、借阅人和归还时间等，由该部门主管领导批准；复
制文件时也要办理同样的手续，并在《文件借阅、复制登记表》上写明复制文件
的目的，由该部门主管领导批准。
文件的更改
第一、二层次文件（包括州公司统一使用的第三层次文件）的更改由原文
件的起草部门(或管理者代表指定的其他专人)根据体系运行的实际需要收集或
提出更改意见,由管理者代表批准;
经批准修改后的第一、二层次文件由办公室按其更改内容发放《文件更
改通知单》，必要时换页或换版;
第三层次文件的更改由原文件起草人(或部门负责人指定的专人)根据工
作的实际需要提出修改意见,由部门负责人审批。修改后的第三层次文件用换版
的方法将旧文件收回后发放新文件。
文件的更改方式
文件的更改采用在文件上直接更改和换页两种方式。
a.当更改内容不影响文件观看效果时，采用在文件上直接更改。更改形式在
需要更改的文字段上用黑钢笔画双杠，在其上方或附近填上更改后的文字段，然
后作出更改标记，并填写更改人姓名及更改日期。如更改内容过长，可在画线处
用字母 a、b、c…标示，然后在该页其它空白处按字母 a、b、c所标示点分别写
上更改后的内容，同时填写更改人姓名及更改日期。
b. 当更改内容较多影响文件阅读效果时，采用换页更改。
文件的作废与销毁
所有失效或作废的体系文件由办公室及时从所有发放和使用场所撤出，
加盖“作废”印章，防止作废文件误用；
为某种原因需保留的任何已作废的体系文件，都应进行适当标识，由办
公室填写《作废留用文件清单》，并在作废留用的文件上加盖“作废留用”印章。
对需要销毁的作废体系文件，由办公室填写《文件销毁申请单》，经管
理者代表批准后，必要时报政府档案管理部门批准，由专人负责销毁。
电子文件的管理
信息中心负责对电子版文件的日常维护、更新，确保各部门随时在网络
上看到的是最新的文件。
对于电子版文件的更改，由提出更改的部门填写《文件更改申请单》向
办公室或安保科反馈，办公室或安保科将《文件更改申请单》转交该文件的主管
部门，由文件主管部门实施更改，更改后文件主管部门应填写《文件更改通知单》，
反馈到办公室，同时在“体系文件最新动态”予以说明。各单位要每天关注“体
系文件最新动态”，确保能及时获得最新的电子文件。
其他管理规定见《电子文档管理办法》。
外来文件控制
公司职能部门收到外来文件（包括与管理工作有关的政策、法律法
规、标准等）后，须识别其适用性和重要性。
办公室负责组织对外来文件适用性评审，管理者代表确定其发放范围；
外来文件如本公司直接采用，可不转换成本公司标准，使用原文件编号。
办公室应跟踪国家法律法规、标准、行业标准的最新版本，并将适用的
外来文件发至有关领导和部门。
文件适用性评审
当发生下列情况时，应对本公司所有管理体系文件进行重新评审和更新：
a. 管理体系标准换版时；
b. 本公司组织结构发生重大变化时；
c. 外部环境发生重大变化时；
d. 每三年对文件的适用性进行一次评审。
文件标识管理：
a.文件的文本形式分“受控”和“非受控”两种状态。
b.所有正在使用的文件（含第三层次文件）必须是现行有效的，并由发文部门
在文件封面或第一页上加盖红色“受控”专用章,并注明分发号。
相关文件
《电子文档管理办法》
《黔南州烟草专卖局（分公司）机关公文运转和办理办法》
相关记录
《文件受控清单》
《有效文件分类清单》
《文件发放/回收记录》
《文件收文记录》
《部门文件清单》
《文件更改申请单》
《文件更改通知单》
《文件借阅、复制登记表》
《作废留用文件清单》
《文件销毁申请单》
附加说明：
1.本标准由办公室提出；
2.本标准由办公室起草、解释并归口；
3.本标准起草人：谭 军 黄 栋
4.本标准审核人：杨培流
