第8章 进口保护政策：非关税壁垒
主讲教师：严维石(99@163)
本章主要内容:
非关税贸易保护政策的经济后果
影响贸易的国内产业政策
影响贸易的国内消费政策和其它经济政策
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基本概念
• 非关税壁垒涵义
• 非关税壁垒产生的原因与发展趋势
• 非关税壁垒的特征：
• 1，灵活性
• 2，有效性
• 3，歧视性
• 4，数量性
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一、进口配额与“自愿出口限制
”
1.竞争条件下的进口配额
图8-1
S1 S2 C2 C1
Q数量
60 70 110 120
价格(千元)
P
国内供给曲线
Q＝40
d c ba
对国内钢铁的需求
D总需求曲线
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(1).配额的分配方式和福利的变
化
• (ⅰ) 政府直接颁发进口许可证给进口商。进
口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，
进口国的社会总利益变动与关税一样 ；
•
• (ⅱ) 政府根据申请颁发许可证。进口商为得
到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。
所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税
的情况 ；
•
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• (ⅲ) 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会
将使许可证的价值等于C。整个社会的
利益变动也与关税一样。社会利益变动
与关税一样；
• (ⅳ) 政府在设置限额，由出口国自行分
配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，
大于关税时的净损失。
(1).配额的分配方式和福利的变化
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(2). 配额相对于关税的优点
• 第一，配额可以比关税更有效地控制进口
• 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口
许可证随时调节进口数量
• 第三，配额给政府更多的权力
• 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化
压力
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2.垄断条件下的进口配额
2
成本、价
格
t b
D
C3 C2 C1 数量
d
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垄断条件下实行配额的经济分析：
• 垄断条件下实行配额对社会经济利
益的损失绝对比关税大。在配额下，垄
断企业生产Ｑq，低于关税时的产量，
甚至有可能低于自由贸易时的生产量。
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垄断条件下实行配额的经济分析：
• 价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场
价格（Ｐｔ），国内消费者支付更高的
价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ
3）。整个国家的损失除了贸易政策扭
曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还
包括图中的阴影部分。
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3. 市场变动时配额与关税的区别
• (1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）
•
• 图8-4
h
40
40 20
(A)本国市场 (B)中国钢铁进口市场
价格
（千元） S
’
D’
D
60 70 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量
’
i j k
价格
（千元）
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• 当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线
向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况
下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，
政府税收收入增加了( ）。
3. 市场变动时配额与关税的区别
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3. 市场变动时配额与关税的区别
• 在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然
“配额租”增加了，但与自由贸易相比社
会净损失也增加了，为（）。与关税政策
相比，配额造成了更多的损失（损失比关
税多）。
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(2).国际市场的变化（假定中国为钢
铁进口小国）
•
• 图8-5
(A)中国钢铁进口市场 (B)国际市场
i
j k
价格
（千元）
Q Q 40 60
’
价格
（千元）
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• 如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，
国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”
增大了，在上图中，租由原来的（）×40变成
了（－）×40，增加了一倍。
• 与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，
由原来的i变成了（），比关税情况下的损失多（i ）。
(2).国际市场的变化（假定中国
为钢铁进口小国）
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配额和关税政策影响比较
不变 上升 不变 上升
上升 不变 不变 下降
增加 不变 不变 下降
增加 增加 不变 增加
增加 增加 增加 增加
增加 不变 增加 不变
国内市场需求增加 国际市场供给增加
配额 关税 配额 关税 影 响
进口量
国内价格
国内生产
国内消费
政府收益或配额租
相对自由贸易的福利损失
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(4).配额的特殊形式：“自愿出口限制”
• (ⅰ). 自愿出口限制和进口配额的区
别在于：对进口国，自愿出口限制
听起来少一点保护主义的味道；对
于出口国，如果同样受到数量限制
时， “自愿出口限制”肯定要比强迫
限额好。
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(4).配额的特殊形式：“自愿出口限制
”
• (ⅱ).自愿出口限制对进口国国内市场的价格，
生产，消费的影响都跟配额相同。
• 但是因为由出口国自行分配配额，所以原本
属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）
就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总
共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。
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二.影响进口的国内经济政策
60 70 120 数量
S1 S2 C2 C1
M1＝60
图8－6
价格
(千元)
P
ba
D
S’补贴下的供给曲线
M2＝50
d
S供给曲线
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• 政府对生产补贴的结果是：生产者价格提
高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内
消费没有减少。
•
二.影响进口的国内经济政策
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二.影响进口的国内经济政策
• 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得
到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加
了ａ，跟关税时一样;钢铁消费者利益没有
变动.
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二.影响进口的国内经济政策
• 政府则与征收关税时不同，总补贴支出为
ａ＋ｂ。社会净损失为ｂ。对每吨进口钢
铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500
元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，
前者的社会净损失是ｂ+ d （见图8－6），
后者只有ｂ。
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2.政府采购
•
• M1
• 图8－7
Q
S
a b
M2
D
S1 G D1
P
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2.政府采购
• 这种歧视性采购政策减少了进口，促进了
国内生产，起到了与生产补贴相似的保护
作用。当然，代价也是相似的：本国企业
得到了a（生产者剩余），但政府为此多支
付了（a + b），本国的净损失为b。
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3.技术和社会标准
• (1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针
对进口制定的技术标准。
• 这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者
利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的
出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内
进口工业。
•
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3.技术和社会标准
• (2). 社会标准:由于各国经济发展水平的差
异以及政治文化历史的不同，各国的社会
标准也不同，劳工标准就是一个典型的例
子
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4.其他非关税壁垒
• (1).繁琐的海关手续
• (2).国产化程度要求
• (3).进出口的垄断经营
• (4).外汇管制和不合理的汇率
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小结
• 介绍非关税壁垒
• 分析各种非关税壁垒的影响
the end
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谢 谢
三月-
2212:34:2912:3412
:34三月-22三月-
2212:34
12:3412:34:2
9三月-22三月
-2212:34:29
2022/3/25 12:34:29
