上海国家会计学院
上国会培〔2025〕49号
关于举办“合规审计与舞弊风险防范”
（线上+线下）研修班的通知
各相关单位：
合规是企业可持续发展的基石，合规意味着组织遵守
了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关的标准、合
同、有效治理原则或道德准则。建立和执行有效的合规管
理体系，并切实落实监督评价，能够有效降低合规风险。
合规审计便是有效降低企业违规行为发生的重要保障措施
。
各种各样的舞弊行为层出不穷，内部审计相关部门单
单依靠传统的审计要求预防和管理舞弊是远远不够的。内
部审计人员必须学会不断提高其识别舞弊的能力，提高其
专业的知识和技能，以确保限制和识别内部欺诈。
为了帮助学员掌握合规审计的内容、方法和要点，通
过大量真实鲜活的企业合规或违规案例，增强感性体验与
理性分析能力，全方位有效提高合规管理与审计的能力，
同时掌握舞弊调查的方式方法，促进企业安全发展、防范
化解重大风险，上海国家会计学院将于2025年继续推出“合
规审计与舞弊风险防范研修班”，邀请业内知名专家担纲主
讲，助力内部审计提质增效。
附件：一、课程简介
二、报名回执表
上海国家会计学院教务二部
2025年11月
附件一：课程简介
一、培训安排
1.时间：12月9日-10日（8日报到）
地点：上海国家会计学院（住宿在院外酒店）
2.线下面授+线上直播同步进行，学员可自主选择，凡参训
学员皆提供14天录播回看。（如果线上授课因故取消，本
期课程不提供录播回看。）
二、课程收益
1.帮助掌握合规审计的核心原则、思路、步骤、方法；
2.掌握合规管理体系、重点经营环节、重点人员、重点业务
领域等方面的合规审计要点；
3.从案件调查风险、调查计划、访谈和笔录等调查工作技巧
开始，结合各种实际案例，深入浅出，落地于各类舞弊案
件调查实操。
三、培训对象
1.内部审计部门负责人及高级主管；
2.各单位内控部、合规部、财务部和风险管理部人员，职能
部门和业务部门中高层管理人员、核心骨干人员；
3.第三方机构从业人员，从事审计研究和教学的高校教师。
四、课程内容
第一部分：合规审计实务与案例
1.合规风险典型案例
2.建立正确的合规观
3.合规审计思路与方法论
（1）合规审计的定义
（2）合规审计的基本原则
（3）合规审计业务开展的思路
（4）合规审计业务常用的方法
（5）合规审计业务开展的步骤
（6）合规审计业务开展的类型
4.合规审计的要点
（1）合规管理体系审计要点
--合规治理架构与职能
--合规管理制度建设、执行与优化
--合规风险识别预警机制
--合规审查机制
--违规问责机制
--合规管理定期评估机制
（2）重点经营环节合规审计要点
--制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节
（3）重点人员合规审计要点
（4）重点业务领域合规审计要点
--
市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、
知识产权、商业伙伴、境外投资运营等
第二部分：舞弊调查与风险防范实务
1.舞弊发现途径和舞弊地图
（1）舞弊发现途径
（2）舞弊风险岗位和舞弊地图
（3）舞弊风险地图实际运用
2.舞弊嫌疑人反侦察策略和舞弊调查计划的编纂
（1）常见的舞弊嫌疑人反侦察策略
（2）调查计划的用途和意义
（3）舞弊计划编纂和实际运用
3.访谈与笔录实操
（1）访谈理论
（2）压力访谈策略
（3）访谈提纲和访谈笔录
（4）访谈和笔录实操案例
4.典型案例解析
5.证据和证据链（选）
五、拟邀师资
刘老师：从事内部控制、风险管理、内部审计、财务管理
方面的实务管理、咨询、培训工作超过20年。曾任大型上
市集团公司内部审计、财务负责人。其课程内容深入浅出
，实践案例丰富且信手拈来，具有很强的实用性、操作性
。
吴老师：公安民警出身，一线工作十年，曾获得优秀公务
员、优秀警探长等荣誉称号。2012年进入企业工作，在保
险企业、互联网企业、传统制造业企业等不同类型公司从
事反舞弊工作。目前主要承担组建反舞弊团队，建立廉政
监察体系，企业合规落地（FCPA），培养反舞弊专业人才
等工作，为多个企业提供反舞弊咨询服务。《舞弊调查实
务指南》第一作者，讲授过《采购供应链审计与风控》、
《大数据审计与风控》、《舞弊调查实务教程》等反舞弊
相关课程，以传授各种实操经验和实战技巧为主。
以及其他资深实务专家。
六、学员评价
学习到了很多案例，工作思路也更加清晰了。
——李同学 某上市公司审计部负责人
反舞弊的工作方法以及实战方面收获挺多。
——余同学 某电子科技有限公司审计经理
七、收费标准
1.培训费：线下课程4200元/人；线上课程3000元/人。
2.食宿统一安排，费用自理（具体标准以开课通知为准）。
3.费用支付方式：培训费由上海国家会计学院收取，支付宝
/微信扫码、汇款。食宿费由酒店收取，现场支付。
八、结业证书
上海国家会计学院颁发结业证书，并注明学时。是否可以
作为继续教育学时，烦请学员咨询当地主管部门。
九、报名咨询
请参加人员填写《报名表》（附后）回传至招生联系人，
我们将在开课前五天发送《开课通知》。
附件二：
上海国家会计学院
“合规审计与舞弊风险防范”（线上+线下）研修班
报名回执表
单位名称 单位所在地 省 市
联系人姓名 手机 邮箱
学员姓名 性别 部门 职务 手机 邮箱
报名程序：
培训费支付：刷卡/支付宝/微信/汇款，其中院
外培训不支持刷卡。食宿费现场交纳。
学院账户：
学院开户行：中国建设银行上海徐泾支行
单位名称：上海国家会计学院
汇款账号：31001984300059768088
报名咨询：
杨老师：13253170062同微信） 邮箱：891785051@
