第七章 失业和通货膨胀
一、 自愿失业和非自愿失业
在一个完全竞争的劳动市场上，由于货币工资是弹性的，劳动力的供给和需求相等，所有愿意在现行工资下工作的人都能找到工作，只有那些不愿意在现行工资下工作的人才会成为失业者。不愿意接受现行工资而造成的失业被称为自愿失业
第一节 失业问题
在不完全竞争的劳动市场上，由于货币工资的刚性，当市场上存在过高的工资时，不能通过货币工资的升降保持劳动市场的均衡，这时愿意工作的人数要大于厂商愿意雇佣的人数，较少的工作岗位只能从较多的愿意工作的人中挑选，总有一部分人将得不到工作，从而成为失业者。这种愿意在现行工资下工作但仍然找不到工作的失业现象就是所谓非自愿失业。
二、摩擦性失业、结构性失业和周期性失业
摩擦性失业是指由于人们在不同的地区、职业或生命周期的不同阶段不停地变动而引起的失业
结构性失业是指由于生产技术的发展、市场需求的永久性变化以及国防优先次序的变动引起总体经济结构发生变化，使有的工作岗位消失或原工作岗位的数量大大减少而造成的失业。另外，不适当的政府政策也常常会引起或加剧结构性失业
周期性失业是指由于总体经济活动水平下降，引起对劳动力需求减少而造成的失业。这种失业是人们最关注的失业现象，也是宏观经济学研究的主题之一
三、充分就业和自然失业率
所谓充分就业实际上是指除了自愿失业或者摩擦性失业和结构性失业以外，所有愿意工作的人都在从事某种工作的就业状态。充分就业状态下的失业率在现代宏观经济学中被称为“自然失业率”
当一个经济社会的实际失业率等于自然失业率时，劳动市场和商品市场都处于均衡状态，价格和工资都是相对稳定，没有通货膨胀加速或递减的趋势，因此，自然失业率也就是维持通货膨胀率不变的最低失业率。
但是，自然失业率并不是最优失业率，即不是能够保证国民收入和社会净福利最大化的失业率
一、通货膨胀概述
1、通货膨胀的定义
通货膨胀的“价格派”把通货膨胀定义为价格水平的普遍上升。例如萨缪尔森、托宾等人都坚持这一观点
第二节 通货膨胀
需要注意的是：
第一，通货膨胀不是价格水平的短期或一次性上升，而是指价格水平的持续上升。这就是说，不能把经济中周期性萧条时价格下降之后出现的周期性复苏阶段的价格上升称为通货膨胀，也不能把一些偶然性因素引起的短期价格水平上升称为通货膨胀。只有当价格水平持续地上升，并且这种上升的趋势不可逆转时才可以称为通货膨胀
第二，通货膨胀不是指个别商品价格水平的上升，而是指价格总水平即所有商品和劳务的价格加权平均值的上升。至于价格水平究竟上升多少才是通货膨胀则很难判断，它涉及到经济主体对价格水平上升的敏感程度问题
而通货膨胀的“货币派”更强调通货膨胀与货币数量之间的关系。他们认为，不能用通货膨胀的表现形式——价格水平的上升来定义通货膨胀，这两者并不是一回事情。价格水平的上升可能源于货币数量的过度增长，也可能源于其它各种经济甚至非经济因素。只有货币数量的过度增长引起的价格水平上升才是真正的通货膨胀，而其它因素引起的价格水平上升不是通货膨胀
持这种观点的经济学家主要有哈耶克、弗里德曼等
2、通货膨胀的衡量
不管是通货膨胀的“价格派”，还是通货膨胀的“货币派”，都承认通货膨胀最终表现为价格水平的上涨。所以，衡量通货膨胀的指标是价格指数。常用的价格指数有消费价格指数、生产价格指数和国民生产总值平减指数
消费价格指数（CPI）也称零售价格指数、生活费用指数。它是衡量居民个人消费的商品和劳务的零售价格变化的指标，一般以消费份额作为权数，用一揽子主要消费品和劳务的价格指数加权平均计算出来的平均数
生产者价格指数（PPI）也叫批发价格指数，是衡量各个时期生产资料与消费资料批发价格变化的指标，它反映了第一级销售点上价格变化的情况
国内生产总值平减指数也称国内生产总值矫正指数，它是衡量经济社会中一切商品和劳务价格变化的指数，由名义国内生产总值除以实际国内生产总值得到
3、通货膨胀的类型
按照通货膨胀的原因来划分： 需求拉上的通货膨胀、成本推进的通货膨胀和结构性通货膨胀
按照通货膨胀的表现形式来划分 公开的通货膨胀、隐蔽的通货膨胀和抑制的通货膨胀
按照对通货膨胀的预期来划分。 完全预期的通货膨胀和不完全预期的通货膨胀
二、需求拉上的通货膨胀
在经济已经实现了充分就业的条件下，如果总需求曲线向右移动，就会造成一般价格水平的上升，从而发生需求拉上的通货膨胀
P
P1
P0
O
Yf
Y
AS
AD1
AD0
1、IS曲线右移造成的价格上涨过程
LM0
i
i1
i0
O
P
P1
P0
O
IS0
Y0
Y1
Y
Y0
Y1
Y
AS
LM1
IS1
AD1
AD0
结论：
在充分就业的条件下，如果其它条件不变，则由于消费、投资、政府支出等因素造成的IS曲线的一次性右移，将能造成价格水平的一次性上涨。价格之所以上涨，是因为IS曲线右移造成了过度需求。伴随着价格一次性上涨的是利率上升，但产量不变。价格不能够一直涨下去而会终止在某一水平上的基本原因在于，价格上涨会使LM曲线左移从而减少过度需求
2、LM曲线右移造成的价格上涨过程
LM1
i
i
O
P
P1
P0
O
Y0
Y1
Y
Y0
Y1
Y
AS
LM0
IS
AD1
AD0
结论：
在充分就业的条件下，如果其它条件不变，则由于货币供给或货币需求造成的LM曲线一次性右移，将能造成价格水平的一次性上涨。价格之所以上涨，是因为LM曲线右移造成了过度需求，伴随价格一次性上涨的利率、产量都不变。价格不能够一直涨下去而将终止在某一水平的原因在于，价格上涨会使LM曲线左移从而减少过度需求
3、持续通货膨胀过程
如果其它条件不变，则货币因素造成的LM曲线右移能够造成真正持续的通货膨胀
如果货币供给量及其它条件不变，则实际因素造成的IS曲线右移本身不会造成真正持续的通货膨胀
LM曲线连续右移
IS曲线连续右移
三、成本推进的通货膨胀
在总需求曲线不变的情况下，如果总供给曲线向左移动，也会造成一般价格水平的上升。这就是成本推进的通货膨胀
值得注意的是，在成本推进的通货膨胀中，通货膨胀可以与失业同时并存
Y1
Y2
Y0
Y
O
P
P1
P0
AD
AS0
AS1
1、劳动市场的不完全竞争
N
N0
N1
N
N0
N1
O
P
P2
P1
P0
O
P
P2
P1
P0
Y1
Y0
Y
w0
w1
w
O
Y1
Y0
Y
w0
w1
w
O
w2
AS1
AS0
AD0
AD1
Ns
Nd
W=W1
W=W0
(a)
(d)
(c)
(b)
在不完全竞争的劳动市场上，货币工资具有向下的刚性，故总供给曲线是向右上方倾斜的。假设初始的状态是：（d），总供给曲线为AS0，总需求曲线为AD0，均衡收入和价格分别为Y0和P0。（a）中，价格水平和实际工资的关系由W= W0给出，由于价格水平为P0，实际工资为w0，从（b）中可以看出，w0同时是均衡实际工资。与此相适应，充分就业量为N0。根据（c），由N0带来的充分就业收入为Y0。
现在假定工会要求把货币工资提高到W1，并且真的实现了这一要求。于是（a）中的曲线将向右上方移动到W= W1，如果价格水平P0保持不变，则实际工资就要上升到w1，高于均衡实际工资w0，过高的实际工资造成（b）中的劳动市场失衡，即劳动的供给大于劳动需求，就业量只能由劳动需求量决定为N1，N1< N0，意味着低于充分就业状况的出现。N1的劳动就业量在（c）中产生一个Y1的产量，Y1同样小于Y0，是低于充分就业的产量。这样在（d）中，就有（P0，Y1）的组合点，据此可以得到一条新的总供给曲线AS1。
AS1与总需求曲线AD0相交，决定了均衡收入和价格分别为Y2和P1。P1大于P0，Y2小于Y0，这说明总供给曲线的左移，一方面造成了价格水平上升，另一方面又造成均衡收入下降。由于价格水平上升到P1，现在实际工资不再是w1，而是稍小一些的w2，但仍大于原来的均衡水平w0。由于均衡收入下降到Y2，经济不再处于充分就业状态，而是低于充分就业状态
为了恢复充分就业，工会当然可以要求降低货币工资。但这会使大多数工人的状况变坏，因而不大可能。政府也可以通过制定反垄断法来对付工会，使劳动市场恢复均衡，但又会遭到来自工人方面的强烈反对。唯一可行的办法是政府采取扩张性的财政和货币政策
扩张性的财政和货币政策将使（d）中的总需求曲线从AD0向右移动到AD1，AD1与AS1在更高的价格水平P2上相交，价格水平上升使实际工资恢复到原来的均衡水平，从而就业量、产量等等也恢复充分就业水平。不过，随着价格水平的上升，如果工人再次提出增加货币工资的要求，就有可能造成新一轮的工资推进的通货膨胀，从而形成所谓工资和价格的螺旋式上升过程
2、 商品市场的不完全竞争
在不完全竞争的商品市场上，垄断者的行为将改变劳动需求曲线的形状
具体说，厂商雇佣劳动的一般原则是：工资（W）等于劳动的边际产品（MP）与该产品的边际收益（MR）的乘积，即
W = MR·MP
在完全竞争的条件下，由于厂商的商品需求曲线是水平线，故其产品的边际收益就等于该产品的价格。于是上式又可写成
W = P·MP 或 W/P = MP
这就是说，在完全竞争的条件下，厂商对劳动需求的条件是：实际工资等于劳动的边际产品。由于随着就业量的增加，劳动边际产品是递减的，故厂商只愿意在较低的实际工资水平上雇佣较多的就业量
W/P、MP
(W/P)0、MP0
(W/P)1
Nd0
Nd1
O
N
N1
但是，在不完全竞争条件下，情况则有所不同。这时厂商的商品需求曲线不再是水平线，而是向右下方倾斜的。这意味着产品的边际收益曲线位于需求曲线的下方。也就是说，现在产品的边际收益不再等于价格，而是低于价格，即 MR < P 或 MR/P < 1
因为 W = MR·MP
在该式的两边同时除以P得：
W/P = MR/P·MP
由于MR/P < 1，从而MR/P ·MP < MP。这意味着，在不完全竞争条件下，实际工资小于劳动的边际产品。这个结果表明，不完全竞争条件下的劳动需求曲线位于完全竞争条件下的劳动需求曲线的左下方
如图所示。在图中给定一个就业量，例如N1，则劳动边际产品为MP0。如果是完全竞争，厂商就得在（W/P）0= MP0的水平上雇佣N1的劳动量；如果是不完全竞争，厂商就会在低于（W/P）0= MP0的水平上雇佣同样的就业量，例如在（W/P）1的水平上。这意味着整个劳动需求曲线向左下方移动，移动到Nd1
如果其它条件不变，劳动需求曲线向左下方移动，又会引起总供给曲线的左移，从而引起成本推进的通货膨胀
第三节 失业与通货膨胀的关系
一、 由总供给—总需求模型表示的失业与通货膨胀的关系
在总供给——总需求模型中，如果总供给曲线是垂直的，则总需求曲线向右上方移动会引起通货膨胀，但此时经济总是能够保持充分就业
P
P1
P0
Yf
Y
O
AD1
AD0
AS
如果总供给曲线是向右上方倾斜的，当总需求曲线与总供给曲线的垂直部分相交并向右上方移动时，经济中会出现通货膨胀，但仍然能够保持充分就业；但总需求曲线与总供给曲线的倾斜部分相交并向右上方移动时，一方面价格水平会上升，另一方面收入水平也在提高，这种情况叫半通货膨胀
在上述两种情况下，通货膨胀与失业是不可能同时存在的
P
Y0
Y
O
AD0
AD1
AD2
Y1
AS
P2
P0
P1
如果总供给曲线是向右上方倾斜的，在总需求曲线既定的情况下，当总供给曲线向左移动时，一方面价格水平会上升，另一方面收入水平会下降。因此，通货膨胀和失业可以同时存在。
P
P1
P0
O
Yf
Y
AS0
AD1
AD0
AS1
Y1
P2
二、由菲利普斯曲线表示的失业与通货膨胀的关系
1、原始菲利普斯曲线
1958年，英国经济学家菲利普斯发表了《1861~1957年英国的失业和货币工资率之间的关系》一文，他根据1861~1957年间硬的统计资料，绘制出一条表示货币工资变动率和失业率之间依存关系的曲线
O
货币工资变动率
失业率
该曲线表明，货币工资变动率与失业率之间存在着一种此消彼长的相互替换关系。在一定限度内，当失业率较低时，货币工资变动率就较高；当失业率较高时，货币工资变动率就较低，甚至成为负数。菲利普斯的结论是，在英国，如果保持5%的失业率，货币工资水平就会变成稳定；而如果失业率降低到%，货币工资增长率就会超过劳动生产率的增长率。
菲利普斯曲线出笼后，很快受到凯恩斯主义经济学家的欢迎，并把它纳入自己的理论体系，用以说明通货膨胀率和失业率之间的关系。他们认为，在通货膨胀率和失业率之间也存在着一种此消彼长的反方向变化关系。这是因为，单位工资成本占单位生产成本较大的比例，只要货币工资增长率超过劳动生产率的增长率，价格水平就会上升。所以，当失业率较高时，货币工资增长率和通货膨胀率都较低；反之，当失业率较低时，货币工资增长率和通货膨胀率都较高
显然，菲利普斯曲线所表示的通货膨胀率与失业率的关系不同于总供给——总需求模型所表示的关系：通货膨胀与失业可以同时存在，但它们之间的变化方向是相反的
正因为如此，政府可以根据菲利普斯曲线来确定宏观经济政策：以失业率的一定提高为代价，换取较低的通货膨胀率；或以通货膨胀率的一定提高，换取较低的失业率。在图中阴影部分之内，通货膨胀率和失业率是社会可接受的，因而政府无须采取措施进行调节；在此范围之外则要进行调节
O
通胀率
失业率
二、菲利普斯曲线的移动
但是，70年代西方国家出现了高通货膨胀率和高失业率并存的现象，即所谓“滞涨并存”的现象。对于这种现象，很多经济学家用菲利普斯曲线的移动来解释这一点
O
通膨率
失业率
P1
P2
当菲利普斯曲线从原来的P1向右上方移动到P2时。原来的临界点已经无法实现，必须提高临界点。但是，如果临界点提高了，菲利普斯曲线就不再能够成为政府制定宏观经济政策的理论依据了，因为降低通货膨胀率或降低失业率的代价都提高了
菲利普斯曲线移动的原因
除了极其特殊的情况外，在任何时点上，都存在一个既定的预期通货膨胀率或惯性通货膨胀率。当发生了需求和成本方面的冲击时，实际失业率将与自然失业率不一致，实际通货膨胀率也会发生变动，从而造成实际通货膨胀率与预期通货膨胀率的不一致。
但是，这种不一致的情况长期维持下去，人们迟早会根据实际通货膨胀率的变化，调整自己对通货膨胀的预期，从而使预期通货膨胀率也相应地改变。一旦预期通货膨胀率发生了变化，菲利普斯曲线本身就会发生移动
首先，假定失业率先行降低到自然失业率之下
失业率
O
U1
U0
P1
P2
P3
A
D
E
C
B
FL
通货
膨胀率
图中FL表示充分就业线，U0表示自然失业率。假设失业率最初处于自然失业率水平上，则经济处于菲利普斯曲线P1上的A点。现在发生了意料之外的冲击，使失业率降低到了低于自然失业率的点U1上，于是经济就会沿着菲利普斯曲线P1向左上方移动到B点。此时，实际的通货膨胀率相应地提高到与B点对应的水平
当人们发现实际通货膨胀率上升后，他们对通货膨胀的预期也会随之提高，并调整工资协议和各种经济合同。由于预期通货膨胀率已经提高，因此，在每一失业率水平上，都会有较高的通货膨胀率，从而菲利普斯曲线就会发生向上的移动，即从P1移动到P2。此时，U1所对应的通货膨胀率由B点所对应的水平上升到C点所对应的水平。只要失业率继续处在低于自然失业率的水平，则实际通货膨胀率以及预期通货膨胀率就会继续上升，从而菲利普斯曲线也会不断地向上移动
但是，通货膨胀率一般不会无限制地上升，外部冲击可能会向相反的方向转变，而且持续上升的通货膨胀迟早会达到人们不能容忍的程度，从而迫使政府采取措施进行干预，使失业率回到自然失业率的水平上。例如，如果在通货膨胀率达到C点所对应的水平时，失业率回到自然失业率的水平上，通货膨胀率就会有所下降，但它仍然会高于冲击发生之前的水平。因为此时预期通货膨胀率已经提高，菲利普斯曲线已经由P1移动到P2，所以，经济只能沿着P2从C点移动到D点，而不是回到A点
其次，假定通货膨胀率先行出人意料地提高
O
U0
P1
P2
P3
A
D
E
C
B
FL
通货
膨胀率
假设经济最初处于A点，失业率等于自然失业率U0。若此时通货膨胀率出人意料地提高到与B点对应的水平上，实际通货膨胀率就会高于预期通货膨胀率。由于工资是按照预期通货膨胀率制定的，因此，在实际通货膨胀率高于预期通货膨胀率的情况下，企业的利润会提高，从而企业将扩大产出，增加就业，使失业率也相应地下降。于是经济沿着菲利普斯曲线P1由A点移动到B点。但是，实际通货膨胀率高于预期通货膨胀率的现象，会促使人们调整自己的通货膨胀预期，并按照新的预期通货膨胀率调整工资水平，使货币工资相应提高。
此时除非实际通货膨胀率继续出人意料到提高，企业的利润将会相应地回落，企业会缩小生产规模，减少雇佣的人数，使失业率回到自然失业率的水平上。但由于预期通货膨胀率已经提高，在预期通货膨胀率的作用下，经济不会由B点回到A点，而是移动到C点，结果菲利普斯曲线也由P1上升到P2。如果实际通货膨胀率再次出人意料地提高，则经济会沿着新的菲利普斯曲线P2向左上方移动到D点，而当预期通货膨胀率跟上实际通货膨胀率时，经济又会移动到E点，菲利普斯曲线也进一步移动到P3 。
三、长期菲利普斯曲线与短期菲利普斯曲线
如上所述，任何一条斜率为负的菲利普斯曲线都只是代表了短期中通货膨胀率与失业率之间的关系。换言之，只有在短期中，才存在斜率为负的菲利普斯曲线
从长期来看，并不存在着通货膨胀率与失业率之间的替换关系。长期菲利普斯曲线只能是位于自然失业率水平上的垂直线
上述理论具有十分重要的政策含义，即政府只有在短期内才能以极高的通货膨胀率作为代价使失业率降低到自然失业率以下。从长期来看，这种政策只能使通货膨胀加速，而不能使失业率长久地保持在低于自然失业率的水平上
