Business Practice 世界油气合用的形成机制研究一一基于诱致型制度变迁视角郭庆方内容提要世界石油合同存在多种模式，油气资源国在合同模式采用上存在较大差别。从实质来看，石油合同是一种制度，其模式差异及其变化属于制度构建范畴，并且这种制度构建是内生的。从诱致型制度变迁角度考察世界石油合同，有助于深入理解不同油气资源国采取不同合同模式的内在成因，更有成效地与相应油气资源国进行合作O关键词诱致型制度变迁石油合同要集中以下三个方面:石油合同践，基于石油合同的多样性、复杂一、从制度变迁角度考介绍，如张音(2006);石油合同的性和阶段性，从制度变迁视角探察世界石油合同的意义比较，如彭贤强等(2007)，郭鹏等讨石油合同的生成及演变规律，油气合同是联系跨国石油公(2009) ，杨彬等(2010);石油合同形成一幅较为清晰的世界石油合司和油气资源国的纽带，是世界的发展趋势分析，如高之国同制度变迁图景，有助于我国石石油领域国际合作的主要渠道，(1994) ，徐振强等(2003)，周林森油企业更有效地进行国外石油投也是石油企业海外油气投资的关等(2006)。现有文献主要集中在资，提高投资效果。键环节。对石油合同实务和现状的分析，二、油气资源国是世界由于石油合同的重要性，国对石油合同的基本机理研究较为石油合同制度变迁的主体内外对石油合同的研究也较为丰薄弱，缺少较为明确的理论框架，富。从国外研究来看，巴罗斯使得石油合同分析就事论事，影(一)油气资源国在世界石油(1983 )较早系统地介绍了当时各响了石油合同研究的解释力。合同制度变迁中具有主导地位种石油合同，并进行了各种比较，仔细梳理世界石油合同的实从形式上看，油气合同是一丹尼尔·江斯敦(1995)系统梳理践，石油合同模式的选择和变迁种契约行为。但是由于油气资源了石油资源国的合同模式，对还是遵循一定的规律，即制度变属所在国家所有，油气资源国在110个石油资源国所作的统计结迁规律。实际上，石油合同是协调油气合同中处于主导地位，主要果为:采用许可证协议模式的有油气资源国和跨国石油公司(或表现在以下方面:一是增加调整53个国家，采用产品分成合同模国际化的国家石油公司)之间利因素，控制整体收益。越来越多的式的有50个国家，而采用其他合益关系的一种契约，也是一种制油气资源国通过花样翻新尽可能同模式的只有7个国家;乔治·克度安排。地维护自身利益，如在合同中应朗(2005)对油气合同的影响条件鉴于我国石油企业跨国投资用复杂的公式和较多的因素，采进行了较为详细的分析。国内对的广度不断拓展、深度不断加强，用油价调整因子和内部收益率因石油合同的研究也比较活跃，主系统总结世界石油合同的发展实子等措施，加强了资源国政府对. 68 IEC, NO. 1,2014 .
经贸实务合同的控制，并对外国石油公司府作为制度主体基于自身利益最府对经济控制能力较弱所致，因整体收益严格限制O二是增设条大化而对资源禀赋、市场供需形此，许可证模式下，油气资源国的件，转嫁投资风险。外国石油公司势等因素反应或调整的结果。经济发展水平具有不确定性。但承担着由于国际油价低迷或项目{一)影晌资源国油气合同制对产品分成合同、风险服务合同、产量达不到预期的风险，可能在度变迁的关键变量回购合同、合资经营而言，其经济合同到期时无法收回投资和无法一是合作模式的传统偏好。发展水平不会太高，资金较为缺得到相应利润。三是调整税费，限石油合同往往反映所在资源国的乏，一般没有能力独自承担本国制外方暴利。资源国通过对财税法律传统和国家治理精神，这些油气生产所需要的巨额技资以及条款的调整达到限制外国石油公隐形制度或行为特征往往成为石由此所产生的风险;但是，一旦油司收入所得的目的。油合同的关键。采取许可证的资气资源国经济发展水平具备了一(二)油气资源国具有较为清源国一般都遵循经济运行市场化定基础，本国也有较强的油气资晰的利益目标和自由化，政府干预较少。采用产源需求时，保护本国油气资源的油气资源国的石油合同具有品分成合同的国家，油气工业往倾向就会提高。较为清晰的利益目标。一是获得往是其支柱产业，经济发展也是三是油气生产技术水平。对资金。由于缺少足够的资金，很多政府主导型的，政府直接参与油许可证合同来说，资源国油气生资源国政府希望通过引入外国投气生产、控制油气产品。风险服务产技术水平可能会高，也可能会资者参与石油勘探开发获得一部合同、回购合同、合资经营的政治低。对于产品分成合同、风险服务分启动资金，从而积累资本以投经济环境与产品分成合同类似，合同、回购合同以及合资合同来资于其他资本密集型项目。二是都是政府主导型的，只不过前者说，资掠国生产技术水平一般较保持经济主权。为避免对外国的政府的政治经济环境更复杂，控低，生产能力较弱，其合同的一个依艘，资源国希望通过合同控制制权更强。重要目标就是利用国外较先进的项目以及产品，并成为开发中积二是经济发展水平。对许可技术。极的参与者而不是被动的受益证合同来说，由于政府对油气生四是资源潜力。对许可证合人。三是引进技术。通过引入外国产控制比较弱，这种状况既可能同来说，资源国油气资源潜力一石油公司，资源国能够使用先进是由于高度发达的经济对油气生般较差，资源开发风险较大:对技术，提高本国勘探开发水平以产的放松管制所致，也可能是政产品分成合同、风险服务合同、及对自然资源的管理水平。三、世界石油合同诱致型制度变迁的形成机制政治经济制度及其传统油气合同的具体模式是在油气资源国主导下进行选择的。但油气资洒、国在选定某个合同模式时也不是任意妄为的。从制度变迁的角度来看，油气资源国石油合同的形成往往是内生的，即属于诱致型制度变迁。按照弗农·拉坦(1997)提出的内生诱致型制度.影响比较大一→有影响变迁理论，石油合同模式和内容的选择或变化是由油气资源国政图1:油气资源国石油合同制度变迁机制国际经济合作2014年第1期. 69 .
Business Practice 回购合同以及合资合同来说，资响外，也受油气资源国油气资源根据自身关键性竞争要素有不同源国油气资源潜力比较大，这也储量、资源国油气生产的资金和的侧重或选择。对许可证合同而是它们往往对跨国石油公司提技术水平、资源国油气需求水平、言，由于油气开采的潜力较小或出苛刻合同条款的基础。一些油世界石油市场行情的影响，其中开采条件较差，开采难度较大，但气资源极为丰富，经济非常富裕合同模式、世界石油市场行情的在资源国的自主权比较大，对跨的国家只接受不承担风险的纯影响程度较高。国石油公司的技术水平、资金实服务合同(但石油公司对油气生从表1中可以看出，油气资源力有很高的要求，更对石油公司产的参与度也大大降低)，如沙国石油合同的模式选择基本与石的国际化程度、与东道国的信任特、科威特。油合同诱致型制度变迁模型吻合。关系要求较高。对产品分成合同、五是世界石油(天然气)市场风险服务合同、回购合同来说，需四、跨国石油公司提高石行'情。对某一国家石油变动周期的要跨国石油公司有较强的技术能油合同合作地位的政策路径不同阶段，其合同也会出现某种变力和资金实力，对风险承担能力化。由于合同模式具有相对稳定跨国石油公司在油气合同中较高，有较强的投资意愿。对合资性，油气资源国-般不改变合同模也不是无所作为的。跨国油气公经营来说，跨国石油公司不仅具式，但却修改某些条款。例如，在高司通过深入了解油气资源国的油有较强的技术、资金能力，还要有油价背景下，合同条款会更苛刻。气合同制度变迁的基本机制和发较强的国际资本运作能力。以阿尔及利亚为例，为保护国家石展路径，采取有针对性的措施，可(二)跨国石油公司提高合同油和天然气资源，阿将向在国家原以对不同国家油气合同进行比地位的具体策略能源法框架下签订的石油和天然较、筛选，从中选出最优的油气国跨国石油公司的合同进入策气合同征收"暴利税"。家组合;就特定目标油气资源国略可以描述如下:当面对特定油{二)世界石油合同形成的诱来说，油气合同的具体内容或条气资源国、特定石油合同模式时，致型制度变迁模型款也具有较大的变化弹性，跨国充分了解油气资源国石油合同模世界石油合同制度变迁的表石油公司也可以利用自身的条式及其制度变迁的内在机制，尤现形式为油气资源国石油合同模件，对油气资源国施加某种影响，其是那些所谓的"隐性"制度因式的选择和条款的调整两个方在合同谈判中尽可能获取更优惠素，在充分考虑自身条件、自身目面。相应的，油气资源国石油合同的条件。标、其他选择机会、竞争对手状况制度变迁也有两个层次(图1)。(一)跨国石油公司提高合同的基础上，确定是否进入该油气一是石油合同模式的选择，如许地位的前提是要立足自身条件合同，通过投标设计或谈判实现可证、产品分成合同、风险服务合尽管跨国石油公司不能决定长期利益最大化、风险最小化。同等。在合同模式选择上，政治经合同模式，但跨国石油公司要进[作者单位:中国石油大学济制度及其传统、油气资源国油入某一个模式的油气资源国，应(北京)工商管理学院]气资源储量、资源国油气生产的褒1:产油国采用的主要合同模式类型资金和技术水平、资源国油气需合作类型许可证合同产品分成合同风险服务合同事求水平、世界石油市场行情都会美国、加拿大.俄罗斯、哈萨苏丹、叙利亚、尼日尔、印秘鲁、厄瓜多尔、阿根廷.对石油合同模式的选择产生影克斯坦、泰国、又菜、巴基斯度尼西亚、马来西亚、阿塞国家委内喝拉、伊拉克、伊朗、响，但政治经济制度及其传统和坦、澳大利亚、新西兰和巴布拜疆、越药、缅甸、老挝巴西、菲律宾世界石油市场行情的影响相对较亚新几内亚等国.印度和科比亚等凰大。二是石油合同的内容及其苛*在伊朗，还有一种介于产品分成合同和风险服务合同的合同模式，即回购合同。刻程度。石油合同的内容及其苛资料来源:郭鹏、李杰，从国际油气商务模式特点变化看资源国油气政策导向，<国刻程度除了受合同模式内在的影际经济合作}，2009年第12期。70 . IEC, NO. 1,2014
经贸实务参考文献Ru忧阻，Vernon W. "Induced Inno›vation, Evolutionary Theory and Path Dependence: Sources of Technical 本刊tfl2013年12月19日，商务部在北京发布了。013对外投资合作国别Change," Economic Joumal, 107(1997): (地区)指南}o{指南》覆盖全球165个国家和地区，其中包括亚洲地区(27个)、西1520-1529. 亚非洲地区(60个)，美洲大洋洲地区(31个)和欧洲地区(47个)。这165个国家Danel Jorston, International 和地区涵盖了中国对外投资合作的绝大部分业务，是中国企业对外直接投资、对Petroleum System and Product Shared 外承接工程承包项目、对外提供劳务服务的主要市场。据商务部统计，2012年，中Contracts, PennWell Books, 1995. 国企业在上述165个国家和地区的非金融类对外直接投资流量占%，非金融[美]戈登·巴罗斯:世界石油租让类年末投资存量占%、新签对外承包工程合同额占%、完成营业额占制专题报告，{国际石油经济}，1983年%、派出各类劳务人员数量占%、年末在外人员数量占%。第4期。"走出去"战略是党中央和国务院根据当前经济全球化新形势和国民经济发高之国:国际石油合同:现状与发展的内在需要做出的重大决策，鼓励和支持企业"走出去"开展跨国经营，既是咛展方向，{国际能源法与政策}，1994年国拓展对外开放广度和深度的客观需要，也是中国调整经济结构、转变发展方式第1期o的必然选择，促进中国与有关国家(地区)互利共赢和共同发展。作为商务部提供郭鹏等:从对外合同的更迭看伊的重要公共服务之一，{指南》有助于中国"走出去"企业积极稳妥地开展对外投拉克石油合作政策的变化，{国际经济资o{指南》主要以投资目的地国(地区)有关法律法规、官方统计数据和其他信息合作}，2009年第4期。为依据，针对中国"走出去"企业的特点，介绍投资目的地国(地区)与投资合作有[美]乔治·克朗曼著，冯志强译:关的基本信息，客观反映其政治、经济和社会发展等方面的情况，并就中国企业《国际油气风险投资商务要素分析}，在投资目的地国(地区)开展业务可能遇到的问题，给"走出去"企业以必要的提石油工业出版社，2005年。示和建议。彭贤强等:国际石油合同模式综自2009年起，商务部国际贸易经济合作研究院、中国驻外使馆经济商务机合比较研究，{现代商业}，2007年第构和商务部投资促进事务局开始编写《指南}，并在商务部网站(期。cn)上及时发布，每年更新一次，至今已是第五版。2013年版《指南》在之前的基础王年平等:回购合同在伊朗石油上，除了更新政治局势、经济数据、政策法规、商务环境及社会治安等方面的信息勘探开发中的应用，{国际经济合作}，外，还根据企业反馈意见增加了有关国家(地区)的债务情况、相关外资并购的法2004年第7期。律规定、基础设施发展规划、建设一经营一转让(BOT)方式、反对商业贿赂法规徐振强、王育红:国际石油合作合和所在国(地区)华人商会、社团的主要中资企业名称及联系方式等内容，资讯更同模式特征及演进，{国际经济评论}，加丰富，可读性更强。尤其是东道国/地区有关外资并购安全审查、国有企业投资2003年第1期。并购、反垄断、经营者集中审查等方面的法律及外资并购的主要手续及操作流程杨彬等:石油企业海外油气开发等内容，对日益增加的中资企业海外并购提供了更加丰富实用的信息，有助于企合作模式评价研究，{商业研究}，2010业开展跨国并购的前期准备工作，减少决策的盲目性。年第2期。当前，越来越多的中国企业走出国门，对外投资合作发展迅速，企业实力不张振凯:试论我国对外合作开采海断发展壮大。据商务部统计，2012年中国对外直接投资878亿美元O在联合国贸洋石油资源的合同形式及法律特征，发组织发布的{2013年世界投资报告》中，中国成为全球第三大对外直接投资国。《海洋法律与政策}，1992年第1期。截至2012年底，中国对外直接投资存量亿美元，中国共有万家境内投周林森等:国际石油勘探开发合资者在国(境)外设立对外直接投资企业近万家，分布在全球179个国家(地同模式以及最新变化趋势，{国际石油区)0 2012年，中国对外承包工程业务完成营业额1166亿美元，新签合同额经济}，2006年第9期。亿美元，年末在外各类劳务人员85万人。(肖前)国际经济合作2014年第1期. 71
