案例导入
• 北京某女士国外旅游归来，买回几
只埃及、欧洲陆龟作为礼物，请问她
能顺利通过首都机场海关吗？为什么
？
• A企业打算进口黄金制品一批，请
问应该向哪个部门申请进口许可？
必须掌握的如下东西！
• 【学习目的】：了解外贸管制的含义和
实现途径,掌握我国外贸管制制度的主
要内容,理解我国外贸管制措施及报关
规范。
• 【技能要求】：理解配额管理与许可证
管理的联系与区别；比较不同的贸易管
制措施。
第二章 进出口国家管制
第一节 进出口管制概述
• 一、进出口国家管制
1.进出口国家管制的含义和目的
– 进出口国家管制，又称为 “对外贸易管制” ，是
指一国政府从国家的宏观经济利益和对内对外政策
需要出发，在遵循国际贸易有关规则的基础上，对
本国的进出口活动采取的或禁止、或限制、或鼓励
的各种贸易政策、制度或措施的总称。
– ①基本出发点以实现我国对内对外政策目标；
– ②贸易管制是国家管制；
– ③贸易管制是政府的一种强制性行政管理行为；
– ④贸易管制所涉及的法律制度属于强制性法律规范。
– 我国外贸管制的主要内容可以概括为：“证”、“
备”、“检”、“核”和“救”五个字。 (教材18页
)
2.目前国际上对对外贸易管制通常有三种分类形式：
（1）按管理目的分：进口贸易管制和出口贸易管制
（2）按其管制手段分：关税措施和非关税措施。
（3）按管制对象分，货物、技术、国际服务贸易管制。
（我国）
3.我国贸易管制的性质: 政府强制性行政管理行为。
4.外贸管制与WTO的宗旨
各国外贸管制的宗旨一般都是“限入奖出”。
我国于2001年12月11日加入了WTO，标志着我国全面融人
国际经济体系，加入了经济全球化的进程。
我们必须按照世界贸易组织规则，结合国情，实行必要、
合理的对外贸易管制。
• 海关监管是实现对外贸易管制的重要手段
– 执行贸易管制的海关管理活动离不开“单
”、“证”、“货。
– 只有在确认达到“单单相符”、“单货相
符”、“单证相符”、“货证相符”的情
况下，海关才可放行。
• 报关是海关确认进出口货物合法性的先决条件
• 国家各行政管理部门的通力合作
二、外贸管制目标的实现
三、进出口管制所涉及的法律渊源（多选题）
其法律渊源包括5个方面：
1、宪法
2、法律
3、行政法规
4、部门规章
5、国际条约
★对外贸易管制的法律渊源不包括：地方性法规、地
方性规章、各民族自治区政府的地方条例和单行条例。
第二节 进出口贸易管制的主要内容
• 进出口许可制度：既包括准许进出口有关证件的审
批和管理制度本身的程序，也包括以国家各类许可
为条件的其他行政管理手续。
• 一、货物、技术进出口许可证制度
• 主体地位。包括禁止进出口货物和技术、限制进出
口货物和技术、自由进出口的技术以及自由进出口
中部分实行自动许可管理的货物。
• （一）禁止进出口管理
• 1．禁止进口（22页）
• （1）禁止进口货物管理规定
–①列入《禁止进口货物目录》的商品
–②国家有关法律、法规明令禁止进口的商品
–③其他禁止进口的货物
• 2.禁止进口货物管理规定，禁止进口货物主要包括
（1）列入《禁止进口货物目录》的商品。（有6批）
① 《禁止进口货物目录》第一批、第六批，根据我国
是所缔结或者参加的国际条约、协定，需要禁止进口
的货物名称。例如：四氯化碳、犀牛角和虎骨等。
②《禁止进口货物目录》第二批：旧机电产品类
③《禁止进口货物目录》第三、第四、第五批，所涉
及的是对环境有污染的固体废物类。
• （2）禁止进口技术管理规定
– 目前《中国禁止进口限制进口技术目录》（第一批）
所列明的禁止进口的技术涉及钢铁冶金技术、有色
金属冶金技术、化工技术、石油炼制技术、石油化
工技术、消防技术等11个技术领域的26项技术。
2．禁止出口：
（1） 禁止出口货物管理，主要包括：
a）列入《禁止出口货物目录》的商品。
① 《禁止出口货物目录》（第一、三批），根据我国是所缔结
或者参加的国际条约、协定，需要禁止出口的货物名称。是为了
保护我国自然生态环境和生态资源，禁止出口的商品。如：四氯
化碳、犀牛角、虎骨等、有防风固沙作用的发菜和麻黄草等植物
②《禁止出口货物目录》第二批：主要是为了保护我国的森林资
源，例如说禁止出口木炭。
b）国家有关法律法规明令禁止进口的商品
c）其他（例如劳改产品）
• （2）禁止出口技术管理规定
–目前列入《中国禁止出口限制出口技术目录》禁止出口部分的技术
涉及核技术、测绘技术、地质技术、药品生产技术、农业技术等25
个技术领域的31项技术
（二）限制进出口管理
•• 限制进口管理限制进口管理
11、限制进口货物管理、限制进口货物管理
（（11）许可证件管理许可证件管理包括：进口许）许可证件管理许可证件管理包括：进口许
可证、濒危物种进口、可利用废物进口、进口药可证、濒危物种进口、可利用废物进口、进口药
品、进口音像制品、黄金及其制品进口管理。品、进口音像制品、黄金及其制品进口管理。
（（22）关税配额管理指一定时期内，国家对部分）关税配额管理指一定时期内，国家对部分
商品的进口制定关税配额税率并规定该商品进口商品的进口制定关税配额税率并规定该商品进口
数量总额，在限额内，经国家批准后允许按照关数量总额，在限额内，经国家批准后允许按照关
税配额税率征税进口。如超出限额则按照配额外税配额税率征税进口。如超出限额则按照配额外
税率征税进口的措施。税率征税进口的措施。
22、限制进口技术管理实行、限制进口技术管理实行目录目录管理。管理。
•• 限制出口货物管理（要求理解掌握）限制出口货物管理（要求理解掌握）
11、限制出口货物管理、限制出口货物管理
•• 国家规定有数量限制的出口货物，实行国家规定有数量限制的出口货物，实行配额配额管理；其他管理；其他
限制出口货物，实行限制出口货物，实行许可证件许可证件管理。管理。
22、我国货物限制出口按照、我国货物限制出口按照限制方式限制方式分为出口配额限制、分为出口配额限制、
出口非配额限制。掌握出口非配额限制。掌握
•• （（11）出口配额限制两种管理形式：）出口配额限制两种管理形式：
•• 出口配额出口配额许可证许可证管理和出口配额管理和出口配额招标招标管理。管理。
•• （（22）出口非配额限制）出口非配额限制 含义含义
•• 内容包括：出口许可证、濒危物种出口、两用物项出口以内容包括：出口许可证、濒危物种出口、两用物项出口以
及黄金及其制品出口等许可管理。及黄金及其制品出口等许可管理。
•• （三）自由进出口管理（掌握）（三）自由进出口管理（掌握）
除国家禁止、限制进口货物、技术外的其他货物技术除国家禁止、限制进口货物、技术外的其他货物技术
均属于自由进口范围。均属于自由进口范围。
※※国家对部分属于自由国家对部分属于自由进口进口的的货物货物实行实行自动进口许可自动进口许可管管
理理
※※对自由对自由进出口进出口的技术实行技术的技术实行技术进出口合同登记进出口合同登记管理管理
.货物自动进口许可管理货物自动进口许可管理（掌握）（掌握）
•• 自动进口许可管理是在任何情况下对进口申请一律予自动进口许可管理是在任何情况下对进口申请一律予
以批准的进口许可制度。在进口前的申请办理。办理以批准的进口许可制度。在进口前的申请办理。办理
报关手续时，凭报关手续时，凭““自动进口许可证明自动进口许可证明””放行。放行。
.技术进口合同登记管理：属于自由进出口的技术，技术进口合同登记管理：属于自由进出口的技术，
应当向国务院外经贸主管部门办理登记，国务院外经应当向国务院外经贸主管部门办理登记，国务院外经
贸主管部门应当自收到规定的文件之日起贸主管部门应当自收到规定的文件之日起33个个工作日内工作日内
对技术进口合同进行登记，颁发技术进出口合同登记对技术进口合同进行登记，颁发技术进出口合同登记
证，申请人凭技术进出口合同登记证，办理外汇、银证，申请人凭技术进出口合同登记证，办理外汇、银
行、税务、海关等相关的手续。行、税务、海关等相关的手续。
• 二、对外贸易经营者管理制度
• 目前，我国对对外贸易经营者的管理，实行备案
登记制。
• 进出口经营权管理制度
– 对外贸易经营者条件
– 对外贸易经营者的种类
• 国营贸易和指定经营制度
– 国营贸易和指定经营的实质是国家通过对进出口经营权
的登记和核准管理，使国家能够对关系国计民生的主要
进出口商品实行有效的宏观管理。
– 国营贸易和指定经营都是政府授权一些公司代理某种产
品的进出口业务。
– 不同点是根据我国加入WTO时所作的承诺，指定经营需要
在谈判结果所承诺的时间内取消，而国营贸易则一直可
以保留。
• 三、出入境检验检疫制度
• Entry-Exit Inspection and Quarantine，由国家
出入境检验检疫部门依据我国有法律和行政法规以
及我国政府所缔结或者参加的国际条约、协定，对
出入境的货物、物品及其包装物、交通运输工具、
运输设备和出入境人员实施检验检疫监督管理的法
律依据和行政手段的总和。
• 出入境检验检疫的国家主管部门是国家质量监督检
验检疫总局。
• 出入境检验检疫职责范围
– 我国出入境检验检疫制度实行目录管理；
– 对于法定检验以外的进出境商品是否需要检验，由对
外贸易当事人决定。
• 出入境检验检疫制度的组成
– 进出口商品检验制度
– 进出境动植物检疫制度
– 国境卫生监督制度
• 进出口商品检验、动植物检疫和国境卫生检疫的
区别
• 四、进出口货物收付汇管理制度
• 出口收汇核销制度
–其目的是为了防止出口企业将商业单据直接寄交外国出口商，
把国家外汇截留境外。
–出口收汇核销单请见样表
–该控制方式的具体内容是：国家外汇管理局制发出口外汇核
销单，由货物的发货人或其代理人填写，外汇管理部门凭海
关签注的出口外汇核销单和出口货物报关单出口收汇核销联
收汇核销。
• 进口付汇核销制度
–目的是为了防止汇出外汇而不进口商品的逃汇行为。
–其具体程序为：进口企业在进口付汇前需向付汇银行申请国
家外汇管理局统一制发“贸易进口付汇核销单”，凭以办理
付汇。货物进口后，进口单位或其代理人凭海关出具的进口
货物报关单付汇证明联向国家外汇管理局指定银行办理付汇
核销。
• 五、对外贸易救济措施
• 反补贴、反倾销和保障措施都属于贸易救济
措施。反补贴和反倾销措施针对的是价格歧
视这种不公平贸易行为，保障措施针对的则
是进口产品激增的情况。
–反倾销措施
–反补贴措施
–保障措施
• 反倾销、反补贴和保障措施的区别
第三节 我国外贸管制措施及报关规范
• 进出口许可证管理
• 主管部门：商务部
• 进口许可证类
• 适用范围：消耗臭氧层物质
• 报关规范：
– 进口许可证的有效期为1年，当年有效。特殊情况需要跨年
度使用时，有效期最长不得超过次年3月31日，
– 一般情况下，进口许可证为“一批一证”；如要实行“非一
批一证”，最多不超过12次。（34页）
– 对进口实行许可证管理的大宗、散装货物，溢装数量按照国
际贸易惯例办理，即报关进口的大宗、散装货物的溢装数量
不得超过进口许可证所列进口数量的5％。
• 出口许可证类
• 适用范围：2009年实行出口许可证管理的50种货物。
• 报关规范：
– 出口许可证的有效期不得超过6个月。出口许可证需要跨年
度使用时，出口许可证有效期的截止当年年底.
– 出口许可证管理实行“一证一关”制、“一批一证”制和“
非一批一证”制。
– 报关出口的大宗、散装货物的溢装数量不得超过出口许可证
所列出口数量的5％。
• 自动进口许可证管理
• 主管部门：商务部
• 适用范围：一般商品、机电产品（包括旧机电产品）、
重要工业品三个目录的形式分别进行管理的。
• 报关规范：
– 自动进口许可证有效期为6个月，但仅限公历年度内有效。
– 自动进口许可证项下货物原则上实行“一批一证”管理，对部
分货物也可实行“非一批一证”管理。对实行“非一批一证”
管理的，在有效期内可以分批次累计报关使用，但累计使用不
得超过6次。
– 海关对散装货物溢短装数量在货物总量正负5％以内的予以免
证验放；对原油、成品油、化肥、钢材四种大宗货物的散装货
物溢短装数量在货物总量正负3％以内予以免证验放。
• 出入境检验检疫管理
• 主管部门：国家质量监督检验检疫总局
• 入境货物通关单
• 入境货物通关单适用于下列情况：
– ①列入《法检目录》属于入境管理的商品；
– ②美国、日本、韩国、欧盟输入的货物；
– ③外商投资财产价值鉴定（受国家委托，为防止外商瞒骗对
华投资额而对其以实物投资形式进口的投资设备的价值进行
的鉴定）；
– ④进口可再利用的废物原料；
– ⑤旧机电产品进口备案；
– ⑥入境货物运输设备；
• 报关规范
– 入境货物通关单实行“一批一证”制度，证面内容不得更改。
• 出境货物通关单
• ①列入《法检目录》属于出境管理的货物；
• ②其他未列入《法检目录》的，但国家有关法律、
行政法规明确由出入境检验检疫机构负责检验检
疫的货物。
• 出境货物通关单实行“一批一证”制度，证面内
容不得更改。
• 进出口药品管理
• 主管机关：国家食品药品监督管理局
• 适用范围及报关规范
– 《精神药品管制品种目录》，精神药品进出口准许证，精神
药品的进出口准许证实行“一批一证”制度。
– 《麻醉药品管制品种目录》，麻醉药品进出口准许证，麻醉
药品的进出口准许证实行“一批一证”制度。
– 国家对一般药品的管理实行目录管理。国家食品药品监督管
理局依据《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国
药品管理法实施条例》制定和调整《进口药品目录》，国家食
品药品监督管理局授权的口岸药品检验签发进口药品通关
单的形式对该目录商品实行进口限制管理，进口药品通关单，
进口药品通关单仅限在该单注明的口岸海关使用，并实行“一
批一证”制度。
• 黄金制品进出口管理
• 主管部门及管理方式
– 主管部门中国人民银行总行
– （1）出口黄金及其制品，出口企业应事先向中国
人民银行申领“黄金产品出口准许证”。
– （2）进口黄金及其制品，进口企业应事先向中国
人民银行申领批件，即“中国人民银行授权书”。
• 适用范围：包括黄金条、块、锭、粉，黄金铸
币，黄金制品，黄金基合金制品，含黄金化工
产品，含黄金废渣、废液、废料，包金制品，
镶嵌金制品等。
• 报关规范
– 出口：黄金产品出口准许证
– 进口：中国人民银行授权书
• 进口废物管理及报关规范
• 主管部门国家环保总局
• 程序：
– 向总局提出申请——获取《进口废物批准证书》——
向口岸检验机构报检——出具《入境货物通关单》—
—办理通关手续
• 适用范围：
– 列入国家《限制进口类可用作原料的废物目录》
– 列入国家《自动进口许可管理类可用作原料的废物目
录》的废物
• 报关规范
– 证件：列入《限制进口类可用作原料的废物目录》的
废物， “国家环境保护总局废物进口审批专用章”的
“进口废物批准证书（第一联）”及口岸检验检疫机
构出具的入境货物通关单及其他单据。
– 列入《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》
的废物，向海关提交的证书，有一点区别，这个进口
废物批准证书上面标注有“自动进口许可”的字样。
– 进口废物批准证书实行“非一批一证”管理。
– 不能转关(废纸除外)，只能在口岸海关办理申报进境
手续。
• 五、濒危物种进出口管理
• 主管部门：中华人民共和国濒危物种进出口管理办公
室
• 适用范围及报关规范
– 1、非公约证明 实行“一批一证”制度
– 2、公约证明 实行“一批一证”制度
– 3、非物种证明 “当年使用、一次性使用”
请注意三者的适用区别
• 其他进出口管理
• 国家对音像制品进口经营实行许可制度
• （1）文化部负责全国音像制品的进口管理，
省、自治区、直辖市人民政府音像制品行政管
理部门负责管理本行政区域内的音像制品进口
工作。
• （2）凭许可证件管理
• 化学品首次进境及有毒化学品管理
• （1）主管机构：国家环保总局
• （2）实行“一批一证”制
My god!
• 进出口农药登记证明管理
• （1）主管机构：农业部药检所
• （2）即可用做农药，也可用做工业原料的商品，如果
企业以工业原料用途进口，则企业不需要办理进出口农
药登记证明
• （3）进出口农药登记证明，实行“一批一证”制
• 兽药进口管理
• （1）主管机构：国家农业部
• （2）进口申报进口兽药，人畜共用兽药，应先向口岸
兽药检察所报检
• 进出境现钞管理
• 进出境现钞包括人民币和外币。
• （1）对银行办理外币现钞进出境时，应凭外汇管理
局核发的“银行调运外币现钞进出境许可证”向海关
办理通关手续。
• （2）对人民币现钞进出境的，报关单位凭中国人民
银行货币金银局的批件办理通关手续。
• （3）外币现钞进出境仅限在北京、上海、福州、广
州、深圳口岸报关。
谢 谢
四月-
2106:03:2306:0306
:03四月-21四月-
2106:03
06:0306:03:2
3四月-21四月
-2106:03:23
2021/4/17 6:03:23
