目录
1. 重点事件 ...............................................................................................................................................3
2.科创板上市公司动态 ...............................................................................................................................................4
3.拟上科创板公司动态 ...............................................................................................................................................4
4.科创板主题基金 .....................................................................................................................................................16
1.重点事件
证券研究报告：策略研究/定期报告
证监会就科创板公司募集说明书准则征求意见。为落实新修订《证券法》关于注册制相关规定，规
范科创板上市公司发行证券申请文件的报送行为，证监会起草了《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 X 号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》、《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 X 号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况
报告书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 X 号——科创板上市公司发行证券申
请文件》（以下统称《准则》）。《准则》一是紧扣科创板定位，强调披露募集资金投向与科技创新的
关系，并充分揭示募集资金投资项目的风险；二是紧密围绕以信息披露为中心的注册制制度理念，着
力提高披露水准、拓展披露深度；三是明确发行人信息披露责任，强化中介机构把关作用，便于事
后监管；四是充分考虑与创业板注册制下的再融资信披文件的趋同，做好不同板块的统筹工作。
科创板两融余额合计 亿元，54 股融资余额环比增加。截至 5 月 27 日，科创板两融余额合计
亿元，较上一交易日增加 亿元。其中，融资余额合计 亿元，融券余额合计 亿元。
融资余额方面，截至 5 月 27 日，融资余额最高的科创板股是华润微，最新融资余额 亿元；其次
是沪硅产业、中国通号。环比变动来看，54 只科创板个股融资余额环比增加。融资余额增幅较大的
是天准科技、金博股份、华特气体。融券余额来看，融券余额最高的科创板股是沪硅产业，最新融
券余额 亿元；其次是中微公司、虹软科技。环比变动来看，65 只科创板个股融券余额环比增加。
融券余额增幅较大的是天准科技、金博股份、卓越新能。
科创板速递：累计受理企业增至 308 家。5 月 28 日，上交所新受理4 家企业科创板上市申请，累计已受
理企业达 308 家。已受理企业的审核状态为已问询、上市委会议通过、提交注册、注册生效、不予注册、
终止、终止注册、中止(财报更新)的分别有85 家、7 家、22 家、117 家、1 家、29 家、3 家、3 家。
历时 78 天，科创板重组第一单获审核通过。科创板重组第一单 5 月 25 日收到批复，上交所给出的审核
意见为同意华兴源创发行股份购买资产并募集配套资金申请。今年 3 月 9 日，华兴源创发布重组草案，3
月27 日重组申请获受理，4 月 10 日收到重组问询函，5 月25 日获得上交所审核通过，总计耗时 78 天。
重组草案显示，公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买李齐花、陆国初持有的欧立通 100%股权，
交易金额 亿元，发行价格 元/股。同时，拟非公开发行股份募集配套资金不超过 亿元。欧
立通的主营业务为自动化智能组装以及检测设备的设计、生产和销售，与上市公司同属专用设备制造业
及智能装备行业。
2.科创板上市公司动态
行情回顾
证券研究报告：策略研究/定期报告
本周上证综指上涨 %，深证成指上涨 %，中小板指上涨 %，创业板指上涨 %，科创板
105 家公司平均上涨 %，中值 %。78 家公司获涨，其中东方生物以 %的涨幅居首，奥特维以-
%的跌幅领跌。
图 1：成交额排名前五（单位：亿元） 图2：成交量排名前五（单位：亿股）
数据来源： 、 数据来源： 、
图 3：涨幅排名前五（单位： ） 图4：换手率排名前五（单位： ）
数据来源： 、 数据来源： 、
一级市场
表 1：近期新股发行情况
股票代码
股票简称 复旦张江 金宏气体 博汇科技
网上申购日 2020/6/8 2020/6/5 2020/6/3
申购代码 787505 787106 787004
发行价 -- -- --
发行总量(万股)
网上发行量(万股)
申购上限
中签率公布日 2020/6/9 2020/6/8 2020/6/4
数据来源：上交所，
证券研究报告：策略研究/定期报告
本周，15 家科创企业获受理，分别为银河微电（标准一）、三旺通信（标准一）、优利德（标准一）、光
华科技（标准一）、皓元医药（标准一）、爱威科技（标准一）、智神信息（标准一）、凯因科技（标准四）、
派能科技（标准一）、奥泰生物（标准一）、生益电子（标准一）、盛诺基（标准五）、科德数控（标准一）、
森根科技（标准一）、兴嘉生物（标准一），融资额依次为 / / / / / / / /
/ / / / / / 亿元。截至最新，共受理企业310 家，其中已问询企业 85 家，
上市委会议通过8 家，提交注册 20 家，注册生效120 家，中止审核3 家，终止审核29 家。
表 2：本周科创板受理情况
营业收入（万元） 净利润（万元）
公司名称
2019 2018 2017 2019 2018 2017
适用
标准
银河微电 52, 58, 61, 5, 5, 5, 标准一
三旺通信 17, 14, 11, 5, 5, 2, 标准一
优利德 54, 46, 40, 5, 3, 2, 标准一
光华科技 73, 68, 58, 9, 4, 2, 标准一
皓元医药 40, 30, 17, 7, 1, 1, 标准一
爱威科技 18, 15, 13, 5, 2, 2, 标准一
智神信息 76, 68, 51, 10, 3, 14, 标准一
凯因科技 82, 70, 49, 5, 4, 2, 标准四
派能科技 81, 42, 14, 14, 4, 4, 标准一
奥泰生物 24, 18, 12, 7, 5, 3, 标准一
生益电子 24, 18, 12, 7, 5, 3, 标准一
盛诺基 - -31, -12, 8, 标准五
科德数控 14, 10, 7, 4, -3, 标准一
森根科技 20, 17, 13, 6, 4, 4, 标准一
兴嘉生物 30, 31, 30, 4, 4, 2, 标准一
数据来源：上交所，
表 3：科创板IPO一览
证券研究报告：策略研究/定期报告
公司名称 状态 地域 证监会行业 辅导券商
融资金额
（亿元）
森根科技 已受理 江苏省 软件和信息技术服务业
华泰联合证券有限责任公
司
盛诺基 已受理 北京 医药制造业 股份有限公司
奥泰生物 已受理 浙江省 医药制造业
证券承销保荐有
限责任公司
科德数控 已受理 辽宁省 通用设备制造业 中信证券股份有限公司
生益电子 已受理 广东省
计算机、通信和其他电子
设备制造业
东莞证券股份有限公司
派能科技 已受理 上海 电气机械和器材制造业
中信建投证券股份有限公
司
凯因科技 已受理 北京 医药制造业 海通证券股份有限公司
智神信息 已受理
广西壮
族自治
区
计算机、通信和其他电子
设备制造业
安信证券股份有限公司
爱威科技 已受理 湖南省 专用设备制造业 西部证券股份有限公司
皓元医药 已受理 上海 研究和试验发展 民生证券股份有限公司
光华科技 已受理 浙江省
化学原料和化学制品制造
业
国泰君安证券股份有限公
司
优利德 已受理 广东省 仪器仪表制造业 股份有限公司
三旺通信 已受理 广东省
计算机、通信和其他电子
设备制造业
中信建投证券股份有限公
司
银河微电 已受理 江苏省
计算机、通信和其他电子
设备制造业
中信建投证券股份有限公
司
西力科技 已受理 浙江省 仪器仪表制造业 国金证券股份有限公司
福立旺 已受理 江苏省 通用设备制造业 东吴证券股份有限公司
慧捷科技 已受理 上海 软件和信息技术服务业 安信证券股份有限公司
奥普特 已受理 广东省 仪器仪表制造业 国信证券股份有限公司
芯愿景 已受理 北京 软件和信息技术服务业 民生证券股份有限公司
海优新材 已受理 上海 橡胶和塑料制品业 海通证券股份有限公司
通源环境 已受理 安徽省 生态保护和环境治理业 国元证券股份有限公司
罗普特 已受理 福建省 软件和信息技术服务业 国金证券股份有限公司
富淼科技 已受理 江苏省
化学原料和化学制品制造
业
华泰联合证券有限责任公
司
芯碁微装 已受理 安徽省 专用设备制造业 海通证券股份有限公司
证券研究报告：策略研究/定期报告
康众医疗
美迪凯 金
盘科技 品
茗股份
科兴制药
智洋创新
健耕医药
奇安信
浩欧博
明冠新材
杭华股份
聚石化学
极米科技
成大生物
中加特
科思科技
鸿铭股份
航亚科技
长远锂科
金达莱 伟
创电气
腾景科技
鼎通精密
悦康药业
已 受 理
已 受 理
已 受 理
已受理
已受理
已受理
已受理
已问询
已 受 理
已 受 理
已 受 理
已 受 理
已受理
已受理
已受理
已问询
已受理
已受理
已 受 理
已 问 询
已问询
已问询
已问询
已问询
江苏省 浙江省 海南省
浙江省
山东省
山东省 上海
北京
江苏省 江西省 浙江省
广东省 四川省
辽宁省 山东省
广东省 广东省
江苏省
湖南省 江西省 江苏省
福建省
广东省 北京
专用设备制造业
计算机、通信和其他
电子
设备制造业
电气机械和器材制造
业 软件和信息技术服
务业
医药制造业
软件和信息技术服务
业 专用设备制造业
软件和信息技术服务
业
医药制造业
橡胶和塑料制品
业
化学原料和化学制品
制造业
橡胶和塑料制品业
计算机、通信和其他
电子
设备制造
业 医药制
造业
专用设备制造业
计算机、通信和其他
电子
设备制造业
专用设备制造
业
铁路、船舶、航空航
天和其他运输设备制
造业
计算机、通信和其他
电子设备制造
业
生态保护和环境治理
业 仪器仪表制造
业
计算机、通信和其他
电子设备制造
业
计算机、通信和其他
电子设备制造
业
医药制造业
中信证券
股份有限
公司
中信证券
股份有限
公司
浙商证券
股份有限
公司 长江
证券承销
保荐有限
公司
证券股份
有限公司
民生证券
股份有限
公司 国金
证券股份
有限公司
证券股份
有限公司
华泰联合
证券有限
责任公司
民生证券
股份有限
公司 浙商
证券股份
有限公司
光大证券
股份有限
公司 中国
国际金融
股份有限
公司
中信证券
股份有限
公司 股
份有限公
司
中天国富
证券有限
公司
东莞证券
股份有限
公司 华泰
联合证券
有限责任
公司,光大
证券股份
有限公司
中信证券
股份有限
公司,五
矿证券有
限公司
申港证券
股份有限
公司 国泰
君安证券
股份有限
公司
兴业证券
股份有限
公司
东莞证券
股份有限
公司 中
信证券股
份有限公
司
证券研究报告：策略研究/定期报告
四方光电
阿拉丁 明
微电子 深
科达 海泰
新光
爱 科 科 技
会 通 新 材
尚 沃 医 疗
兰剑智能
恒玄科技
惠泰医疗
亚辉龙 苑
东生物 步
科股份
纵横股份
思 瑞 浦
欧科亿 艾
力斯 天臣
医疗
利扬芯片
汉弘集团
豪森股份
安杰思 泰
坦科技
绿的谐波
泰坦科技
(IPO终止)
中望软件
东来股份
已 问 询
已 问 询
已 问 询
已 问 询
已问询
已 问 询
已 问 询
已 问 询
已问询
已问询
已 问 询
已 问 询
已 回 复
已问询
已问询
已 问 询
已 问 询
已 问 询
已问询
已问询
已 问 询
已 问 询
已 问 询
已回复
已回复
已 回 复
已 问 询
已问询
湖北省
上海 广
东省 广
东省 山
东省
浙 江 省
安 徽 省
江 苏 省
山东省
上海
广 东 省
广 东 省
四 川 省
上海
四川省
江苏省
湖南省
上海 江
苏省
广东省
广 东 省
辽 宁 省
浙 江 省
上海
江苏省
上海 广
东省 上
海
计算机、通信和其他电子
设备制造业
研究和试验发展
软件和信息技术服务业
专用设备制造业 专
用设备制造业
专用设备制造业 橡
胶和塑料制品业 专
用设备制造业 通用
设备制造业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
专用设备制造业
医药制造业 医
药制造业
仪器仪表制造业 铁
路、船舶、航空航天和
其他运输设备制造业 软
件和信息技术服务业 金
属制品业
医药制造业 专
用设备制造业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
专用设备制造业
专用设备制造业
专用设备制造业
研究和试验发展
通用设备制造业
研究和试验发展
软件和信息技术服务业
化学原料和化学制品制造
业
海通证券股份有限公司
西部证券股份有限公司
证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公
司
海通证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公
司
海通证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公
司
光大证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
东方证券承销保荐有限公
司
证券研究报告：策略研究/定期报告
元琛科技
慧翰股份
正帆科技
奥来德 青
云科技
艾索信息
中 信 博
科 威 尔
新益昌
世华新材
泛亚微透
芯海科技
奥雷德 天
益医疗 寒
武纪 蓝特
光学 中控
技术 仕佳
光子
宏力达
福昕软件
奕瑞科技
瑞联新材
已问询
已问询
已 回 复
已 问 询
已问询
已问询
已 回 复
已 回 复
已问询
已 问 询
已 问 询
已问询
已问询
已回复(第二
次)
待上会
已回复
已回复
已回复(第二
次)
中止审查
中止审查
已回复
已回复(第二
次)
安徽省
福建省
上海 吉
林省 北
京
陕西省
江 苏 省
安 徽 省
广东省
江苏省
江苏省
广东省
云南省
浙江省
北京 浙
江省 浙
江省 河
南省
上海
福建省
上海
陕西省
专用设备制造业 计
算机、通信和其他电子
设备制造业
通用设备制造业
专用设备制造业
软件和信息技术服务业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
电气机械和器材制造业
专用设备制造业 专
用设备制造业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
橡胶和塑料制品业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
专用设备制造业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
软件和信息技术服务业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
电气机械和器材制造业
软件和信息技术服务业
专用设备制造业
化学原料和化学制品制造
业
国元证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公
司
证券承销保荐有限责任
公司
中国国际金融股份有限公
司
民生证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
国元证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
华泰联合证券有限责任公
司
东方证券承销保荐有限公
司
中信证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公
司
国泰君安证券股份有限公
司
中信证券股份有限公司
华泰联合证券有限责任公
司
证券承销保荐有限责任
公司
华泰联合证券有限责任公
司
华泰联合证券有限责任公
司
兴业证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
证券研究报告：策略研究/定期报告
南亚新材
圣湘生物
仁会生物
康希诺 复
洁环保
瑞 晟 智 能
龙 腾 光 电
海目星
天 能 股 份
莱 伯 泰 科
新致软件
高测股份
安必平
赛 科 希 德
赛 赫 智 能
上纬新材
先惠技术
固德威 海
德曼
盟升电子
皖仪科技
康鹏科技
芯朋微 晶
科电子
已回复(第二
次)
已回复
已回复
报送证监会
已回复(第二
次)
已回复(第二
次)
已审核通过
已回复(第二
次)
已回复(第三
次)
已回复
已回复
待上会
待上会
待 上 会
已 回 复
已回复
已审核通过
待上会 已
回复
待上会 报
送证监会
已问询 报
送证监会 中
止审查
上海 湖
南省 上
海 天津
上海
浙 江 省
江 苏 省
广东省
浙江省
北京 上
海
山东省
广东省
北 京
上 海
上海
上海 江
苏省 浙
江省
四川省
安徽省
上海 江
苏省 广
东省
计算机、通信和其他电子
设备制造业
医 药 制造 业
医 药 制造 业
医药制造业
专用设备制造业
专用设备制造业 计
算机、通信和其他电子
设备制造业 专
用设备制造业
电气机械和器材制造业
仪器仪表制造业
软件和信息技术服务业
专用设备制造业
医药制造业
医药制造业
专用设备制造业 化
学原料和化学制品制造
业
专用设备制造业 电
气机械和器材制造业
通用设备制造业 计
算机、通信和其他电子
设备制造业 仪
器仪表制造业
化学原料和化学制品制造
业
软件和信息技术服务业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
光大证券股份有限公司
西部证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公
司
中信证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
股份有限公司 长江证券
承销保荐有限公司
国信证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
中国国际金融股份有限公
司
国元证券股份有限公司
证券承销保荐有限责任公
司
东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
华泰联合证券有限责任公
司
光大证券股份有限公司
华泰联合证券有限责任公
司
华林证券股份有限公司
股份有限公司
证券研究报告：策略研究/定期报告
云涌科技
伟思医疗
华光新材
凯赛生物
爱博诺德
博睿数据
大地熊
传神语联
合肥江航
铁 科 轨 道
精 英 数 智
力合微
震 有 科 技
国 盛 智 科
微创网络
敏芯股份
键凯科技
三 生 国 健
路 德 环 境
恒誉环保
信大捷安
艾迪药业
迪威尔
报送证
监会 已
审核通
过
已审核
通过
待上
会 报送
证监会
已回复
(第二
次)
已审核
通过 已
回复
已审核
通过
已审核
通过 已
回复
已审核
通过
报送证
监会
证监会
注册 已
回复(第
三次)
待
上会 待上会
报送证监会 待上会
报送证监会
已回复(第二次)
待上会 报送证监会
江苏省 江苏省
浙江省
上海 北京
北京
安徽省 湖北省 安徽省
北京 山西省 广东省
广东省 江苏省 上海
江苏省
北京
上海 湖北省 山东省
河南省
江苏省 江苏省
软件和信息技术服务
业 专用设备制造业
金属制品业
化学纤维制造
业 专用设备制
造业
软件和信息技术服务
业
计算机、通信和其他
电子设备制造业
互联网和相关服务
铁路、船舶、航空航
天和
其他运输设备制造业
铁路、船舶、航空航
天和其他运输设备制造
业 软件和信息技术服
务业 计算机、通信和
其他电子设备制造业
计算机、通信和其他
电子设备制造业
通用设备制造业
软件和信息技术服务
业
计算机、通信和其他
电子设备制造业
化学原料和化学制品
制造业
医药制造业
生态保护和环境治理
业 专用设备制造业
软件和信息技术服务
业
医药制造业
专用设备制
造业
浙商证券股
份有限公司
长江证券承
销保荐有限
公司
中国银河证
券股份有限
公司
中信证券股
份有限公司
股份有限公
司
兴业证券股
份有限公司
华泰联合证
券有限责任
公司
申港证券股
份有限公司
中航证券有
限公司,中信
证券股份有
限公司
证券股份有
限公司
中德证券有
限责任公司
兴业证券股
份有限公司
中信证券股
份有限公司
申港证券股
份有限公司
中国银河证
券股份有限
公司
国泰君
安证券
股份有
限公司
中信证
券股份
有限公
司
华泰联
合证券
有限责
任公司
安信证
券股份
有限公
司 方正
证券承
销保荐
有限责
任公司
股份
有限公
司
华泰联
合证券
有限责
任公司
华泰联
合证券
有限责
任公
证券研究报告：策略研究/定期报告
君 实 生 物
芯 原 股 份
神州细胞
孚 能 科 技
前 沿 生 物
九号智能
天智航
亿华通
慧辰资讯
山大地纬
联赢激光
埃夫特 泽
达易盛 秦
川物联 德
林海 白山
科技 海天
瑞声
(IPO终止)
恒安嘉新
创鑫激光
中科星图
国盾量子
科前生物
证 监 会注 册
已 审 核通 过
证监会注册
证监会注册
待上会 已
回复(第三次)
报送证监会
已审核通过
报送证监会
报送证监会
证监会注册
报送证监会
证监会注册
证监会注册
报送证监会
已问询
辅导备案登
记受理
辅导备案登
记受理
报送证监会
报送证监会
报送证监会
中止审查
上 海
上 海
北京
江 西 省
江 苏 省
北京
北京
北京
北京 山
东省 广
东省 安
徽省 天
津 四川
省 江苏
省 贵州
省
北京
北京 广
东省 北
京
安徽省
湖北省
医药制造业
软件和信息技术服务业
医药制造业
电气机械和器材制造业
医药制造业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
专用设备制造业
电气机械和器材制造业
互联网和相关服务
软件和信息技术服务业
专用设备制造业 通
用设备制造业
软件和信息技术服务业
仪器仪表制造业
生态保护和环境治理业
互联网和相关服务
软件和信息技术服务业
软件和信息技术服务业
专用设备制造业
软件和信息技术服务业
计算机、通信和其他电子
设备制造业
医药制造业
司
中国国际金融股份有限公
司
股份有限公司 中国国际
金融股份有限公司
华泰联合证券有限责任公
司
瑞银证券有限责任公司
国泰君安证券股份有限公
司
证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公
司
中信证券股份有限公司
民生证券股份有限公司
有限责任公司 国信证券
股份有限公司 东兴证券
股份有限公司 华安证券
股份有限公司 申港证券
股份有限公司 中天国富
证券有限公司 华泰联合
证券有限责任公司
证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
证券股份有限公司
国元证券股份有限公司
股份有限公司
数据来源：上交所，
3.拟上科创板公司动态
截至 2020 年 5 月 31 日，新三板“官宣”赴科创板上市的企业共 26 家，整体平均市值为 亿元。
证券研究报告：策略研究/定期报告
从行业领域来看，新材料领域涵盖 8 家企业，新一代信息技术领域涵盖9 家企业。从地域分布来看，6 家企
业来自北京，上海和江苏各 4 家。从辅导券商构成来看，分布较为分散，天风证券独占 3 席。具体名单如
下：
表 4：26家官宣赴科创板上市的新三板企业——第一部分
证券代码 证券名称 地域
市值
（亿元）
行业 主营业务 辅导机构
久日新材 天津 新材料
主营光引发剂的研发、生产、
销售，兼有部分农药及其他精
细化工产品，其中光引发剂产
品占公司销售收入的90%以上
江苏北人 江苏 高端装备
提供工业机器人自动化、智能
化的系统集成整体解决方案
东吴证券
金达莱 江西 节能环保
提供标准化水污染治理装备、
水环境解决方案以及投资与运
营服务
大力电工 湖北 不属于七大领域
从事电机软起动及其电控设备
的研发、生产、销售及技术服
务
——
先临三维 浙江 新一代信息技术 3D 数字化及3D 打印技术 中金公司
赛特斯 江苏 新一代信息技术 网络通讯软件的研发与销售 中信证券
凌志软件 江苏 新一代信息技术
提供软件产品研发，软件外包
开发及IT 系统集成服务
天风证券
现在股份 北京 新一代信息技术
金融支付软件产品的技术研发
与服务
华融证券
联瑞新材 江苏 新材料
硅微粉产品的研发、制造和销
售
东莞证券
泰坦科技 上海 新材料
生产科研领域使用的试剂和耗
材
光大证券
西部超导 陕西 新材料 从事高端钛合金材料和低温超 中信建投
证券研究报告：策略研究/定期报告
导材料的研发、生产和销售 证券
从事7～12μm 各类高性能电
嘉元科技 广东 新材料 解铜箔的研究、制造和销售， 东兴证券
为锂电池产业服务
映翰通 北京 新一代信息技术 设备联网的通信设备制造 光大证券
慧云股份 河南 新一代信息技术 大数据、云服务 浙商证券
天力锂能 河南 新材料
研发、生产、销售二次动力电
——
池材料
惠尔明 福建 新材料 研发、生产、销售工业涂料 ——
从事饲料添加剂、饲料新原
驱动力 广东 —— ——
料、新技术的研发与推广
华安证券
专注于食品、药品流通领域的
泽达易盛 天津 —— 新一代信息技术
信息化业务
东兴证券
八亿时空 北京 新材料 研发、生产、销售液晶材料 首创证券
星昊医药 北京 生物医药 化学药品制剂制造 海通证券
阿拉丁 上海 生物医药
生产和销售高纯度特种化学品
西部证券
和生命科学研发用试剂产品
京冶轴承 北京 高端装备 风力发电机轴承
从事研制、开发、生产和销售
三元基因 北京 生物医药
医药生物技术产品
中信证券
医用制品装配自动化设备的设
迈得医疗 浙江 高端装备
计、开发、制造
广发证券
行业信息化智能装备解决方案
盛本智能 上海 6 新一代信息技术
提供商
天风证券
新数网络 上海 新一代信息技术
以技术驱动提供实效广告推广
天风证券
服务
数据来源： ，
表 5：26家官宣赴科创板上市的新三板企业——第二部分
证券研究报告：策略研究/定期报告
证券代码 证券名称
业绩披露
2018年营业收入（亿元） YOY(%) 2018年归母净利润（亿元） YOY（%）
久日新材
江苏北人
金达莱
大力电工
先临三维 %
赛特斯
凌志软件
现在股份
联瑞新材
泰坦科技
西部超导
嘉元科技
映翰通
慧云股份
天力锂能
惠尔明
驱动力
泽达易盛
八亿时空
星昊医药
阿拉丁
京冶轴承
三元基因
迈得医疗
盛本智能
数据来源： ，
4.科创板主题基金
证券研究报告：策略研究/定期报告
根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者参与科创板股票交易的，需要符合金融
资产不低于 50 万元+24 个月的交易经验，根据上交所公布的数据，目前场内符合条件的自然人投资者约为
300 万人。而根据中登数据显示，A 股存量的自然人投资者为 亿人，绝大多数普通投资者难以直接参与
科创板。由此，公募基金成为普通投资者参与科创板的唯一方式。
本周，有2 家科创板基金申报，为国泰科创板精选2 年封闭运作灵活配置混合型、鹏华科创板50 股票
型。截至2020 年5 月 30 日，申报科创板基金的数量已经达到138 家，其中股票型基金10 家，混合型基金
128 家。138 家中，132 家获得一次反馈，6 家接收材料。
表6：科创板主题基金梳理（截至2020年5月30日）
基金管理人 基金名称 基金类型 申报日期 状态
国泰 国泰科创板精选 2 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-25 接收材料
鹏华 鹏华科创板50 股票型 股票型 2020-05-25 接收材料
易方达 易方达科创板三年封闭运作混合型 混合型 2020-05-18 接收材料
汇添富 汇添富科创板成长精选 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-15 接收材料
博时 博时科创板 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-13 接收材料
万家 万家科创板 2 年定期开放混合型 混合型 2020-05-13 接收材料
富国 富国科创板长享 3 年封闭运作混合型 混合型 2020-05-13 接收材料
南方 南方科创板 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-13 接收材料
永赢基金 永赢科创驱动混合型 混合型 2019-10-22 补正通知
方正富邦 方正富邦科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-27 一次书面反馈
申万菱信基金 申万菱信医药科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-20 一次书面反馈
安信基金 安信科技创新主题混合型 混合型 2019-9-18 一次书面反馈
人保资管 人保科创主题 2 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-12 一次书面反馈
诺安基金 诺安科创驱动三年定期开放混合型 混合型 2019-9-12 一次书面反馈
民生加银基金 民生加银科技创新股票型 股票型 2019-09-11 一次书面反馈
景顺长城基金 景顺长城科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-10 一次书面反馈
中信保诚 中信保诚科创主题 2 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-8-27 一次书面反馈
九泰基金 久泰科欣优享灵活配置混合型 混合型 2019/8/2 一次书面反馈
证券研究报告：策略研究/定期报告
前海开源基金 前海开源科技创新混合型 混合型 2019/7/31 一次书面反馈
财通资管 财通资管科技创新混合型 混合型 2019-7-9 一次书面反馈
诺安基金 诺安科技创新混合型 混合型 2019-7-8 一次书面反馈
浙商基金 浙商科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-7-8 一次书面反馈
国融基金 国融科技创新纪律化优选混合型 混合型 2019-7-8 一次书面反馈
博时基金 博时科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-28 一次书面反馈
西部利得基金 西部利得科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-27 一次书面反馈
广发创优基金 广发创优科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-20 一次书面反馈
浦银安盛基金
浦银安盛科技创新优选 30个月封闭运作灵活配置混
混合型 2019-6-20 一次书面反馈
合型
国寿安保基金 国寿安保科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-14 一次书面反馈
浙商基金 浙商科创优选灵活配置混合型 混合型 2019-6-12 一次书面反馈
中银基金 中银创优科技创新混合型 混合型 2019-6-12 一次书面反馈
华安基金 华安智赋科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-10 一次书面反馈
东海基金 东海科技创新混合型 混合型 2019-6-10 一次书面反馈
金鹰基金 金鹰科创板50股票型 股票型 2019-6-6 一次书面反馈
长盛基金 长盛科技创新前沿灵活配置混合型 混合型 2019-6-4 一次书面反馈
财通联惠基金 财通联惠科技创新股票型 股票型 2019-6-4 一次书面反馈
银河基金 银河科创主题 30个月灵活配置混合型 混合型 2019-5-31 一次书面反馈
华宝丰盛基金 华宝丰盛科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-27 一次书面反馈
华宝丰融基金 华宝丰融科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-27 一次书面反馈
德邦基金 德邦科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-24 一次书面反馈
工银瑞信 工银瑞信科创优选混合型 混合型 2019-5-23 一次书面反馈
中科沃土基金 中科沃土科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-21 一次书面反馈
德邦基金 德邦科技创新主题股票型 股票型 2019-5-20 一次书面反馈
浙商基金 浙商科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-20 一次书面反馈
南华基金 南华科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-20 一次书面反馈
华富基金 华富科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-16 一次书面反馈
中信建投基金 中信建投科技创新混合型 混合型 2019-5-16 一次书面反馈
证券研究报告：策略研究/定期报告
浦银安盛基金 浦银安盛科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-16 一次书面反馈
先锋领航基金 先锋领航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈
先锋启航基金 先锋启航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈
先锋领航基金 先锋领航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈
先锋启航基金 先锋启航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈
格林基金 格林科技创新混合型 混合型 2019-4-30 一次书面反馈
华安智汇基金 华安智汇科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-30 一次书面反馈
国泰基金 国泰科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-30 一次书面反馈
长城基金 长城科技创新混合型 混合型 2019-4-29 一次书面反馈
国联安科基金 国联安科创主题优选 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-29 一次书面反馈
湘财长源基金 湘财长源科创先锋股票型 股票型 2019-4-29 一次书面反馈
华泰紫金基金 华泰紫金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-26 一次书面反馈
华泰柏瑞基金 华泰柏瑞科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-26 一次书面反馈
泰康基金 泰康科技创新精选混合型 混合型 2019-4-19 一次书面反馈
富安达基金 富安达科技创新混合型 混合型 2019-4-16 一次书面反馈
中科沃土基金 中科沃土科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-15 一次书面反馈
国联安科基金 国联安科创板灵活配置混合型 混合型 2019-4-11 一次书面反馈
平安基金 平安科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-11 一次书面反馈
中信建投基金 中信建投科创板精选混合型 混合型 2019-4-10 一次书面反馈
招商基金 招商科兴科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-4-9 一次书面反馈
格林基金 格林科创板50股票型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈
汇添富基金 汇添富科创焦点混合型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈
国联安科基金 国联安科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈
红土基金 红土创新科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈
易方达基金 易方达科欣科创板 3年灵活配置混合型 混合型 2019-4-4 一次书面反馈
泓德基金 泓德科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-4 一次书面反馈
新窝基金 新沃科技创新股票型 股票型 2019-4-4 一次书面反馈
汇安基金 汇安科创成长混合型 混合型 2019-4-3 一次书面反馈
华泰紫金基金 华泰紫金科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-29 一次书面反馈
证券研究报告：策略研究/定期报告
农银汇理基金 农银汇理科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次书面反馈
嘉实基金 嘉实科创板机遇 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次书面反馈
鹏华基金 鹏华科技先锋灵活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次书面反馈
兴银基金 兴银科技创新混合型 混合型 2019-3-26 一次书面反馈
华宝基金 华宝科技创新混合型 混合型 2019-3-26 一次书面反馈
嘉实基金 嘉实科创机遇混合型 混合型 2019-3-22 一次书面反馈
易方达基金 易方达科盛科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-21 一次书面反馈
建信基金 建信科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-21 一次书面反馈
中欧基金 中欧科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-19 一次书面反馈
海富通基金 海富通科技创新股票型 股票型 2019-3-18 一次书面反馈
易方达基金 易方达科创板灵活配置混合型 混合型 2019-3-15 一次书面反馈
中银基金 中银科创精选混合型 混合型 2019-3-15 一次书面反馈
新华基金 新华科创精选灵活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次书面反馈
民生加银 民生加银科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次书面反馈
易方达基金 易方达科越科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次书面反馈
中邮基金 中邮科创精选混合型 混合型 2019-3-13 一次书面反馈
中科沃土基金 中科沃土科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-13 一次书面反馈
华富基金 华富科技强国混合型 混合型 2019-3-13 一次书面反馈
建信基金 建信科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-11 一次书面反馈
华商基金 华商科技创新股票型 股票型 2019-3-8 一次书面反馈
万家基金 万家裕达科技创新混合型 混合型 2019-3-8 一次书面反馈
大成基金 大成科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-7 一次书面反馈
财通基金 财通科创领航混合型 混合型 2019-3-6 一次书面反馈
平安基金 平安科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-5 一次书面反馈
广发基金 广发科创板精选混合型 混合型 2019-3-4 一次书面反馈
嘉实基金 嘉实科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 一次书面反馈
工银瑞信 工银瑞信科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 一次书面反馈
景顺长城基金 景顺长城科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-1 一次书面反馈
中信保诚 中信保诚科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-1 一次书面反馈
证券研究报告：策略研究/定期报告
南方基金 南方创优科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈
南方基金 南方科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈
银华基金 银华科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈
博时基金 博时科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈
交银施罗德基金 交银施罗德前沿科创混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈
万家基金 万家科创板灵活配置混合型（LOF） 混合型 2019-2-27 一次书面反馈
万家基金 万家科瑞科创板灵活配置混合型（LOF） 混合型 2019-2-27 一次书面反馈
易方达基金 易方达科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈
招商基金 招商科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈
华安基金 华安科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈
华夏基金 华夏科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈
广发基金 广发科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-26 一次书面反馈
华夏基金 华夏科创板精选混合型 混合型 2019-2-26 一次书面反馈
鹏华基金 鹏华科创互联网股票型证券投资基金 股票型 2019-2-25 一次书面反馈
万家基金 万家裕惠科技创新混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈
万家基金 万家裕兴科技创新混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈
招商基金 招商科技创新混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈
中欧基金 中欧科创先锋混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈
财通基金 财通科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-20 已发行
中欧基金 中欧科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-15 已发行
大成基金 大成科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-7 已发行
中金基金 中金科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-6 已发行
博时基金 博时科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 已发行
银华基金 银华科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 已发行
万家基金 富国科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行
富国基金 富国科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行
广发基金 广发科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行
华安基金 华安科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行
鹏华基金 鹏华科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行
证券研究报告：策略研究/定期报告
工银瑞信 工银瑞信科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行
汇添富基金 汇添富科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行
易方达基金 易方达科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行
华夏基金 华夏科技创新混合型 混合型 2019/2/22 已发行
富国基金 富国科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行
嘉实基金 嘉实科技创新股票型 股票型 2019/2/22 已发行
南方基金 南方科技创新股票型 股票型 2019/2/22 已发行
数据来源：证监会公示信息整理，
