新贸易理论及其技术和制度因素
BAIDU_CLB_singleFillSlot("10979");摘 要 新贸易理论 考虑了技术乃至制度对一国 国际贸
易 的影响 ，但是其终究是以发达国家的 经济 情况作为出发点的。技术和制度因素对发展
中国 家的贸易发展、经济增长的作用是关注的重点。
关键词 新贸易理论 技术 制度 WTO 后发优势 1 新贸易理论对技术的探讨
传统的国际贸易理论基本上都属于静态分析 ，即假定一国的要素禀赋、技术水平与消
费偏好等变量固定不变。20 世纪 70 年代后期，随着国际贸易的迅速发展和结构变化， 经
济学 家开始用新的方法 分析国际贸易产生的原因、过程、结果和贸易结构，形成了新贸
易理论。中国论文联盟 编辑。
新贸易理论代表者之一克鲁格曼，首先脱离李嘉图、赫克歇尔、俄林模型，用高度抽
象但近似弗龙和赫崎的模型，假定只有劳动和资本两种要素，生产新产品的国家获得福利
，利润率提高，资本向获利高的地方(发达国家)流动。发达国家与发展中国家之间差距加
大。一旦技术向发展中国家转让，一部分得到技术的国家用低 成本 劳动创造较高的收益
，资本因此开始向发展中国家流动，改善了发展中国家的贸易条件，缩小了差距。但是，
模型所说的资本向创新技术国家还是向转移技术国家流动是不确定的。这个模型只能说明
技术创新可能给双方都带来收益，但如何确定趋势，没有进一步研究 或说明，不足以说明
后发展国家一定能够或在什么约束下能够受益或赶上产品创新的国家。其次，克鲁格曼从
李嘉图模型开始，假定每个国家之间的要素不同———技术含量不同，各自在 市场 中有
自己的地位。技术领先国家开放贸易，后发展国家“赶超”上来，消除了“技术优先”者保持
其技术领先的程度。新贸易理论中的动态比较优势理论，虽然给发展中国家的后来居上提
供了一些理论依据，但是，除了少数新兴 工业 化国家外，许多国家在技术、 教育 、 管
理 方面进行了大规模 投资 (如印度)，却没有对改变产品和产业结构产生明显影响。
那么发展中国家对发达国际的技术进行学习 和消化以求形成自己的比较优势的过程中
出现了什么问题 ？为什么并不是所有的发展中国家在当今世界经济日趋一体化的过程中享
受到技术规模经济带来的好处呢？
也许产品周期贸易理论能给我们做出一定的解释。这种理论指出，发达国家开发创新
产品首先出口到发展中国家，后者在进口这些产品并逐渐占有这些产品的生产，而发达国
家继续开发并生产更新的产品，周而复始。在这个过程中，尽管发展中国家技术的模仿对
自身比较优势的形成和产业结构的提升上的作用是明显的，但是发展中国家的企业 更容易
注意到技术过时的速度较快，从而减少对学习活动的投资。技术模仿在短期内的经济增长
反而会强化技术模仿的惰性。更进一步，发达国家促进创新的政策反过来将阻碍发展中国
家的赶超过程。
此时，制度作为一个国家经济增长和比较优势形成的重要因素引起了广泛的关注。2
制度因素的重要性 发展中国家的制度特征
虽然影响发展中国家经济增长的因素有许多，如各种生产要素的禀赋和积累，但 历史
经验表明，没有一种有效率的制度安排，有再多的生产要素及其积累的国家都有可能是低
产出与低经济福利的国家，从而使其在国际贸易往来中始终处于被动的局面。
G·阿尔蒙特、P·鲍尔在研究 20 世纪的 政治 制度发展中发现 社会 经济的发展与政治
力量的强弱之间存在负相关关系，即：社会经济越是发达的国家，政治力量的作用越是弱
小；而社会经济越不发达的国家，其政治力量的作用越是强大。因此，发展中国家想要发
展经济，在国际贸易中提升自己的比较优势，必须进行制度上的改革，以避免制度性的贫
困。 技术与制度之争
关于技术和制度哪一个因素能更好的促进发展中国家的经济增长和贸易获益，经济学
界历来有争论。在中国，杨小凯、林毅夫关于技术模仿与制度模仿的争论引起了广泛的关
注。实质上，他们双方观点的交锋点是发展中国家要取得贸易上的比较优势，应该走技术
模仿道路还是制度模仿道路。
杨小凯制度模仿论的主要观点是，以技术模仿代替制度模仿是发展中国家的“后发劣
势”，且认为在进行较为容易的技术模仿之前，要先完成较难的制度模仿。林毅夫技术模
仿论的主要观点是，作为后发优势的主要内容 和形式的技术模仿，是后发国后来居上的主
要依据，后发国通过技术模仿，促进生产要素的积累（特别是资本积累）和产业结构的升
级，最终达成经济发展，上层 建筑 必然随着经济基础的变动而发展。
我们认识到，所有的观点都直接或者是间接的指出了制度在经济增长和国际贸易发展
中的重要地位。这里我们并不关注技术还是制度谁更重要，我们需要讨论的是制度在发展
中国家尤其是中国发展国际贸易中地位如何，即制度到底怎样影响着技术的形成，又如何
促成后发优势及比较优势的生成。 制度外生及其优势
现代 化研究的理论表明，就整体而言，先发国家由于没有先例和经验可循，其制度变
迁方式以制度创新为主，多为内生的，而对于后发国家来说，大可以结合切身实际情况，
大量借鉴先发国在制度变迁中的经验教训，其制度的生成多为外生的。但是这种制度生成
方式并不是全盘的复制先发国的制度，也不排斥必要的制度创新。
我们将发展 中国 家，即后发国在制度上模仿发达国家的这种行为可以看作是一种合
法的“搭便车”现象。这种制度上的搭便车由于制度本身的非排他性和非竞争性而存在着巨
大的有益的能动作用，体现在这种制度模仿不仅能成为发展中国家制度变迁的巨大推动力
量，同时又不会阻碍发达国家的制度创新。不同于技术模仿的是，发达国家往往愿意帮助
和鼓励这种制度模仿的生成，以形成制度上的规模效应，从而有效的减少不同制度国家在
国际贸易中的摩擦，从而减少交易的成本，提高贸易利润。 发展中国家的制度模仿
加入 WTO 正是中国对 WTO 规则制度的模仿过程。WTO 首先属于一种多变贸易体制
。而所谓贸易体制，就是国与国之间彼此发展经贸联系的某种制度性安排。而 WTO 这个
贸易体制完全是由各成员之间达成的一系列多变协议，既赋予各成员参与全球贸易及贸易
规则制订的权利，又赋予各成员国政府相应的义务。中国加入 WTO，就是要履行其成员
国义务，争取其成员国权利，前提就是承认并接受它的制度安排，在统一的制度框架内与
其他国家发生贸易往来。这么做无疑是有好处的。3 制度模仿的方式问题
无疑，发展中国家要发展经济 、推进国际贸易，必然要对制度进行改革。因为是后发
国，因而可以借鉴制度的规模效应考虑制度改革的方向。事实上，这种制度上的改革更多
的是一种制度上的模仿。而我们需要探讨的是，这样的模仿究竟是以何种方式进行呢？其
进行的方式对一国的贸易水平和经济增长的影响 又是如何呢？
制度不是一朝一夕就能形成的，它的变迁是受众多因素共同影响和制约的过程。因而
成功的制度变迁往往是渐进的、摸索的，那种激进的、认为制度可以决定一切而盲目的陷
入主观主义和制度决定论的观点往往最终被事实证明是错误的，“休克疗法”在俄罗斯的失
败正是很好的例证。
发展中国家的政府为了实现对于发达国家的赶超，人为地扶持众多违背本国比较优势
的产业。而为了支撑这些不具备自身能力的产业，政府就必须制订各种管制措施对经济体
系进行强有力地干预：政府对管制措施的设计服从于一定的 发展战略 目标。可以想象，
这种制度上的不合理安排只会继续在长期内导致资源的不合理配置，产业结构不易优化，
缩小经济发展的空间，恶化发展中国家的贸易条件。
中国渐进式的制度改革初期，只知道以往计划经济的道路不能再走了，但仍然不知道
改革究竟往何处去，走的是与先发国相似的制度创新的路子，改革的代价是巨大的。如今
，在全球化的开放条件下，制度的变迁不再是一个缓慢的、自发演进的过程，中国加入
WTO 等强制性的制度模仿过程正好说明制度模仿也可以是渐进和激进交织的过程。甚至
还有学者提出，入世意味着中国渐进式改革的终结。
应该说，不论是激进式的制度模仿还是渐进式的制度模仿，终究还是一种方式，并不
是目的。采取什么样的方式要根据具体情况而定，一旦条件成熟，采取快速的制度模仿也
是可能的。正如中国的改革开放的道路，不仅仅有技术后发优势的发挥，也包括制度后发
优势的发挥，当然还包括资本、劳动、经济结构等多方面的后发优势的积累和发展。但在
这个过程中，制度模仿发挥了基础性的不可替代的作用。体现在贸易上，不仅仅形成了市
场交易规则和市场价格机制，对外贸易战略也从极端的内向型经济逐渐发展成为开放的贸
易自由化战略；不仅仅在企业 内部逐渐形成了现代 企业制度，人们的效率意识、竞争意
识、公平意识及 民主 和法治意识都有了长足的进步，这些都为改革开放、贸易发展打下
了良好的基础。只有制度上的不断完善，才能促使对外贸易的氛围不断完善，我国的产业
结构的升级才能有强有力的保障。4 综述
总之，我们认为，由于后发优势的存在，发展中国家必须充分借鉴发达国家的成功经
验，不仅仅在技术上不断地学习 创新，更要在制度的借鉴改革和产业结构的调整升级上取
长补短，这样的“追赶”才能后来居上。但我们必须注意到这和全盘的西化是决然不同的。
入世使我国的经济与世界经济紧密结合，受国际通行惯例的制约更加明显，这既是我
国技术学习、制度改革的压力，也是动力。在开放的经济条件下，技术和制度的学习和借
鉴是全方位的、大规模的，但是它们对发展中国家来说只是手段和过程。
技术和制度的学习模仿并不排斥创新，它们的发展有利于贸易的进步，反之，贸易的
发展促进技术的交流和制度的完善。这就要求发展中国家在整体的宏观上做出有利于技术
和制度从模仿到创新的战略安排。例如完善促进知识积累与技术进步的制度基础，构建不
同层面的促进知识积累、技术进步与创新的运行机制。合理的制度安排有利于将私人成本
、社会 成本和私人利益、社会利益相一致，最大化社会的共同利益，进而使创新活动成为
内在的持续的过程。参考 文献 1 赵伟.国际贸易——理论 政策与现实问题〔M〕.东北财经
大学出版社，20042 施培公.后发优势：模仿创新的理论与实证研究 〔M〕.清华大学出版
社，19963 胡汉昌，郭熙保.后发优势战略与比较优势战略〔J〕.江汉论坛，2002（10）转
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