头部科技型企业抢滩科创板，多地出台扶持政策.docx.doc

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目录 1. 重点事件 ...............................................................................................................................................3 2.科创板上市公司动态 ...............................................................................................................................................3 3.拟上科创板公司动态 ...............................................................................................................................................3 4.科创板主题基金 .....................................................................................................................................................18 1.重点事件 证券研究报告：策略研究/定期报告  头部科技型企业抢滩科创板。科技型企业正引发一波上市热潮。一个月内，京东数科、蚂蚁集团两 大“科技巨头”先后披露即将登陆科创板。记者获悉，多家细分市场的头部科技型企业也正启动科创板 上市计划。业内人士指出，随着科创板改革等一系列制度红利释放，当前科技型企业正迎来登陆资本 市场的政策窗口期。专家表示，在科创板上市，拥有硬核科技的公司更容易拿到较高的估值。而京东 数科、蚂蚁集团等巨头近来纷纷“去金融化”加速科技转型，也正是在为日后上市铺路。成功上市不仅 打开了大规模的融资渠道，对于科技型企业完善公司治理结构和持续稳健经营也至关重要。同时， 随着更多行业巨头的到来，科创板的市场地位和投资价值也将不断提升。（上海证券报）  多地出台扶持政策培育优质科创企业上市。聚焦培育和壮大科创企业，多路资金正加速集结。从企业家 座谈会到企业上市工作专题会，近期地方密集释放政策信号，着力培育优质科创企业上市。北京、山东、 广州等地展开摸底筛选，建立科创企业培育库，储备优质后备上市资源。此外，银行信贷、创投基金、 私募股权等多路资金纷纷涌向科创企业，全生命周期的资金“保障网”正在加速形成。接受《经济参考报》 采访的多位专家表示，科创企业技术升级和更新换代快，需要多方面、全周期的金融支持。建议商业银 行与创投机构、政府产投基金等加强合作，支持有条件的地区设立科创企业专业银行，为优质科创企业 提供全周期、综合化金融服务。同时加快发展多层次资本市场，以科创板改革为契机，建立向科创企业 精准输送金融血液的对接机制。（上海证券报）  二次上会 前沿生物科创板 IPO 无条件过关。经过暂缓审议充分“备考”后，前沿生物科创板 IPO 昨日二次 上会获得无条件通过。前沿生物是一家具有国际竞争力的创新型生物医药企业，尽管成立仅 7 年，却拥 有1 个已上市且在全球主要市场获得专利的原创抗艾滋病新药，2 个处于临床试验阶段、已获专利 （或专利许可）的在研新药。其中，公司核心产品是国家一类新药、中国首个治疗艾滋病的原创新药、 全球首个长效 HIV 融合抑制剂——艾博韦泰（商品名“艾可宁）。该产品于 2018 年 5 月获得国家药监局 颁发的新药证书，2018 年 8 月起开始在中国销售，并已开启海外市场的前期开拓及药品注册。自产品 正式上市销售以来，公司已与大型医药经销商国药控股、上药控股、广州医药等签订了艾可宁的商业分 销、 配送协议，覆盖了华东、华南、西南及东北的主要区域。（上海证券报）  上交所：科创板存托凭证暂不作为股票质押回购和约定购回交易标的证券。上交所 8 月 7 日公告，为 防范股票质押式回购交易、约定购回式证券交易业务风险，保障市场稳健运行，科创板存托凭证暂不作 为股票质押回购和约定购回交易标的证券。（中证网） 证券研究报告：策略研究/定期报告 2.科创板上市公司动态 行情回顾 本周上证综指上涨 %，深证成指上涨 %，中小板指上涨 %，创业板指下跌 %，科创 50上 涨 %，科创板 145 家公司平均下跌 %，中值%。59 家公司获涨，其中昊海生科以 %的涨幅 居首，硕世生物以%的跌幅领跌。 图 1：成交额排名前五（单位：亿元） 图 2：成交量排名前五（单位：亿股） 数据来源： 、 数据来源： 、 图 3：涨幅排名前五（单位： ） 图 4：换手率排名前五（单位： ） 数据来源： 、 数据来源： 、 一级市场 表 1：近期新股发行情况 股票代码 股票简称 键凯科技 安必平 正帆科技 网上申购日 2020/8/13 2020/8/10 2020/8/10 申购代码 787356 787393 787596 发行价 -- 发行总量(万股) 网上发行量(万股) 申购上限 中签率公布日 2020/8/14 2020/8/11 2020/8/11 数据来源：上交所， 证券研究报告：策略研究/定期报告 本周，3 家科创企业获受理，分别为茂莱光学、厦钨新能、普冉股份，融资额依次为 、、 亿元。截至最新，共受理企业414 家，其中已问询企业168 家，上市委会议通过5 家，提交注册 19 家，注 册生效 172 家，中止审核3 家，终止审核33 家。 表 2：本周科创板受理情况 营业收入（万元） 归母净利润（万元） 公司名称 2019 2018 2017 2019 2018 2017 适用 标准 茂莱光学 标准一 厦钨新能 标准一 普冉股份 标准一 数据来源：上交所， 表 3：科创板IPO一览 公司名称 状态 地域 证监会行业 辅导券商 融资金额 （亿元） 茂莱光学 已受理 江苏省 仪器仪表制造业 中国国际金融股份有限 公司 厦钨新能 已受理 福建省 计算机、通信和其他电 子设备制造业 兴业证券股份有限公司 普冉股份 已受理 上海 计算机、通信和其他电 子设备制造业 中信证券股份有限公司 新点软件 已受理 江苏省 软件和信息技术服务业 国泰君安证券股份有限 公司 迅捷兴 已受理 广东省 计算机、通信和其他电 子设备制造业 民生证券股份有限公司 证券研究报告：策略研究/定期报告 英科环保 力芯微 新朝阳 华依科技 天科合达 格科微 泰丰智能 上海拓璞 迈信林 品高软件 博科资讯 灿勤科技 赛克赛斯 正元地信 东软医疗 悦安新材 固安信通 紫光照明 明志科技 德冠新材 康代智能 创尔生物 已受理 已受理 已受理 已受理 已受理 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 山东省 江苏省 四川省 上海 北京 上海 山东省 上海 江苏省 广东省 上海 江苏省 山东省 北京 辽宁省 江西省 河北省 广东省 江苏省 广东省 江苏省 广东省 废弃资源综合利用业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 化学原料和化学制品制 造业 专用设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 通用设备制造业 通用设备制造业 铁路、船舶、航空航天 和其他运输设备制造业 软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 专业技术服务业 专用设备制造业 金属制品业 铁路、船舶、航空航天 和其他运输设备制造业 电气机械和器材制造业 通用设备制造业 橡胶和塑料制品业 仪器仪表制造业 医药制造业 国金证券股份有限公司, 国泰君安证券股份有限 公司 光大证券股份有限公司 股份有限公司 中信证券股份有限公司 国开证券股份有限公司, 证券股份有限公司 中国国际金融股份有限 公司 长城国瑞证券有限公司 股份有限公司 海通证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 证券承销保荐有限责任 公司 证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中银国际证券股份有限 公司,中信证券股份有限 公司 中国国际金融股份有限 公司,中信证券股份有限 公司 东兴证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 股份有限公司国泰君安 证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 证券研究报告：策略研究/定期报告 东威科技 蓝箭电子 科汇股份 联测科技 信安世纪 锐芯微 气派科技 华纳药厂 欧林生物 瑞华泰 华锐工具 倍轻松 航宇科技 华卓精科 汇川物联 百合医疗 圣诺生物 鼎阳科技 睿昂基因 亿腾景昂 正弦电气 新风光 精进电动 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 江苏省 广东省 山东省 江苏省 北京 江苏省 广东省 湖南省 四川省 广东省 湖南省 广东省 贵州省 北京 福建省 广东省 四川省 广东省 上海 江苏省 广东省 山东省 北京 专用设备制造业 计 算机、通信和其他电 子设备制造业 电气机械和器材制造业 专用设备制造业 软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 医药制造业 医药制造业 橡胶和塑料制品业 金属制品业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 铁路、船舶、航空航天 和其他运输设备制造业 专用设备制造业 软件和信息技术服务业 专用设备制造业 医药制造业 仪器仪表制造业 医药制造业 医药制造业 电气机械和器材制造业 电气机械和器材制造业 汽车制造业 安信证券股份有限公 司 金元证券股份有限公 司 国海证券股份有限 公司长江证券承销 保荐有限公司 西部证券股份有限 公司 证券股份有限 公司 有限责任公司 西部证券股份有限公 司英大证券有限责任 公司国信证券股份有 限公司, 证券股份有 限公司 股份有限公司安信 证券股份有限公司 国海证券股份有限公 司 东兴证券股份有限公 司,中国国际金融股 份有限公司 国泰君安证券股份 有限公司 兴业证券股份有限 公司民生证券股份 有限公司国信证券 股份有限公司海通 证券股份有限公司 国泰君安证券股份 有限公司 国泰君安证券股份 有限公司 中泰证券股份有限公 司,红塔证券股份 有限公司华泰联合 证券有限责任公司 证券研究报告：策略研究/定期报告 溢信科技 微众信科 青达环保 微导纳米 海天瑞声 邦彦技术 西安凯立 奥精医疗 电气风电 晶云药物 有研粉末 柯林电气 上海合晶 霍莱沃 芳源股份 金冠电气 纳微科技 诺泰生物 泽生科技 万佳安 上声电子 宏华数码 莱尔科技 铁建重工 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 广东省 广东省 山东省 江苏省 北京 广东省 陕西省 北 京 上 海 江苏省 北京 浙江省 上海 上海 广东省 河南省 江苏省 江苏省 上海 广东省 江苏省 浙江省 广东省 湖南省 软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业 专用设备制造业 专用设备制造业 软件和信息技术服务业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 化学原料和化学制品制 造业 专用设备制造业 通用设备制造业 研究和试验发展 金属制品业 电气机械和器材制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 软件和信息技术服务业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 电气机械和器材制造业 化学原料和化学制品制 造业 医药制造业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 计 算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 股份有限公司中信证 券股份有限公司中泰证 券股份有限公司中信证 券股份有限公司华泰联 合证券有限责任公司 国信证券股份有限公司 证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 中信证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 长江证券承销保荐有限 公司, 证券股份有限公 司 浙商证券股份有限公司 中国国际金融股份有限 公司 海通证券股份有限公司 中国国际金融股份有限 公司 股份有限公司中信证 券股份有限公司 南京证券股份有限公司 华金证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 东方证券承销保荐有限 公司 中国国际金融股份有限 公司,摩根士丹利华鑫证 证券研究报告：策略研究/定期报告 威高骨科 秋乐种业 中数智汇 富信科技 力源环保 威腾电气 昀冢科技 壹石通 华恒生物 博力威 康拓医疗 呈和科技 科美诊断 诺禾致源 菱电电控 国网智能 九联科技 安旭生物 智明达 和林科技 艾隆科技 之江生物 中止审查 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已问询 已回复 已回复 已问询 已问询 已回复 已问询 已问询 已问询 已问询 已回复 山东省 河南省 北京 广东省 浙江省 江苏省 江苏省 安徽省 安徽省 广东省 陕西省 广东省 北京 北京 湖北省 山东省 广东省 浙江省 四川省 江苏省 江苏省 上海 专用设备制造业 农业 软件和信息技术服务业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 生态保护和环境治理业 电气机械和器材制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 非金属矿物制品业 化学原料和化学制品制 造业 电气机械和器材制造业 专用设备制造业 化学原料和化学制品制 造业 医药制造业 专业技术服务业 汽车制造业 专用设备制造业 计 算机、通信和其他电 子设备制造业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 医药制造业 券有限责任公司,中信证 券股份有限公司 广发证券股份有限公司, 中国国际金融股份有限 公司 第一创业证券承销保荐 有限责任公司 国泰君安证券股份有限 公司 中泰证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 中国国际金融股份有限 公司 兴业证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限 公司 中信证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 证券股份有限公司 有限公司 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 证券研究报告：策略研究/定期报告 纬德信息 盛美股份 柯菲平 翼捷股份 锦波生物 星球石墨 翔宇医疗 兴嘉生物 森根科技 科德数控 盛诺基 生益电子 奥泰生物 派能科技 凯因科技 光华科技 爱威科技 皓元医药 智神信息 优利德 三旺通信 银河微电 西力科技 福立旺 已问询 已问询 已回复 已问询 已问询 已回复 已问询 已问询 已问询 已回复 已回复 已问询 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已问询 已问询 已问询 已回复 已回复 已问询 已回复 广东省 上海 江苏省 上海 山西省 江苏省 河南省 湖南省 江苏省 辽宁省 北京 广东省 浙江省 上 海 北 京 浙江省 湖南省 上海 广西壮 族自治 区 广东省 广东省 江苏省 浙江省 江苏省 软件和信息技术服务业 专用设备制造业 医药制造业 仪器仪表制造业 医药制造业 专用设备制造业 专用设备制造业 食品制造业 软件和信息技术服务业 通用设备制造业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 医药制造业 电气机械和器材制造业 医药制造业 化学原料和化学制品制 造业 专用设备制造业 研究和试验发展 计算机、通信和其他电 子设备制造业 仪器仪表制造业 计 算机、通信和其他电 子设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 仪器仪表制造业 通用设备制造业 中信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司, 中国国际金融股份有限 公司 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 华金证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 海通证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 中信证券股份有限公司 股份有限公司,中银国际 证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 证券承销保荐有限责 任公司 证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限 公司 西部证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 股份有限公司 证券股 份有限公司 证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 证券研究报告：策略研究/定期报告 慧捷科技 奥普特 芯愿景 海优新材 通源环境 罗普特 富淼科技 芯碁微装 康众医疗 美迪凯 金盘科技 品茗股份 明冠新材 杭华股份 健耕医药 智洋创新 科兴制药 浩欧博 科思科技 中加特 成大生物 极米科技 聚石化学 鸿铭股份 长远锂科 航亚科技 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已问询 已回复 已回复(第二 次) 已回复 已回复 已回复(第二 次) 已回复(第二 次) 报送证监会 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复(第二 次) 上海 广东省 北京 上海 安徽省 福建省 江苏省 安徽省 江苏省 浙江省 海南省 浙江省 江西省 浙江省 上海 山东省 山东省 江苏省 广东省 山东省 辽宁省 四川省 广东省 广东省 湖南省 江苏省 软件和信息技术服务业 仪器仪表制造业 软件和信息技术服务业 橡胶和塑料制品业 生态保护和环境治理业 软件和信息技术服务业 化学原料和化学制品制 造业 专用设备制造业 专用设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 电气机械和器材制造业 软件和信息技术服务业 橡胶和塑料制品业 化学原料和化学制品制 造业 专用设备制造业 软 件和信息技术服务业 医药制造业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 橡胶和塑料制品业 专用设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 铁路、船舶、航空航天 和其他运输设备制造业 安信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 海通证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限 公司 民生证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 中天国富证券有限公司 股份有限公司中信证券 股份有限公司, 股份有 限公司中国国际金融股 份有限公司 光大证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 中信证券股份有限公司, 五矿证券有限公司 华泰联合证券有限责任 公司,光大证券股份有限 证券研究报告：策略研究/定期报告 金达莱 悦康药业 鼎通精密 腾景科技 伟创电气 四方光电 明微电子 阿拉丁 海泰新光 爱科科技 会通新材 深科达 兰剑智能 尚沃医疗 苑东生物 恒玄科技 惠泰医疗 亚辉龙 步科股份 纵横股份 思瑞浦 天臣医疗 已审核通过 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复 已回复(第二 次) 已回复 已回复 已回复(第二 次) 已回复 已回复(第二 次) 已回复 证监会注册 已回复(第二 次) 已回复 已回复(第二 次) 已回复(第二 次) 已回复(第二 次) 报送证监会 报送证监会 江西省 北京 广东省 福建省 江苏省 湖北省 广东省 上海 山东省 浙江省 安徽省 广东省 山东省 江苏省 四川省 上海 广东省 广东省 上海 四川省 江苏省 江苏省 生态保护和环境治理业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 仪器仪表制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 软件和信息技术服务业 研究和试验发展 专用设备制造业 专用设备制造业 橡胶和塑料制品业 专用设备制造业 通用设备制造业 专用设备制造业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 医药制造业 仪器仪表制造业 铁路、船舶、航空航天 和其他运输设备制造业 软件和信息技术服务业 专用设备制造业 公司 申港证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限 公司 海通证券股份有限公司 证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限 公司 海通证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 证券股份有限公司 中信证券股份有限公司, 中国国际金融股份有限 公司 中信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限 公司 海通证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 证券研究报告：策略研究/定期报告 利扬芯片 艾力斯 欧 科 亿 安 杰 思 汉弘集团 豪森股份 绿的谐波 泰坦科技 元琛科技 东来股份 中望软件 奥来德 慧翰股份 正帆科技 青云科技 艾索信息 中信博 泛亚微透 世华新材 科威尔 新益昌 芯海科技 已审核通过 已回复(第二 次) 已回复(第二 次) 已回复 已回复(第二 次) 已回复(第二 次) 证监会注册 报送证监会 已回复 已审核通过 中止审查 证监会注册 已回复(第二 次) 正在发行 已回复 已回复 证监会注册 已审核通过 报送证监会 报送证监会 中止审查 报送证监会 广东省 上海 湖南省 浙江省 广东省 辽宁省 江苏省 上海 安徽省 上海 广东省 吉林省 福建省 上海 北京 陕西省 江苏省 江苏省 江苏省 安徽省 广东省 广东省 计算机、通信和其他电 子设备制造业 医药制造业 金属制品业 专用设备制造业 专用设备制造业 专用设备制造业 通用设备制造业 研究和试验发展 专用设备制造业 化 学原料和化学制品制 造业 软件和信息技术服务业 专用设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 通用设备制造业 软件和信息技术服务业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 电气机械和器材制造业 橡胶和塑料制品业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 专用设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 东莞证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限 公司 中信证券股份有限公司, 光大证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 东方证券承销保荐有限 公司 广发证券股份有限公司 证券承销保荐有限责任 公司 兴业证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限 公司 中国国际金融股份有限 公司 民生证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 东方证券承销保荐有限 公司 华泰联合证券有限责任 公司 国元证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 证券研究报告：策略研究/定期报告 奥雷德 天益医疗 蓝特光学 中控技术 福昕软件 宏力达 奕瑞科技 瑞联新材 圣湘生物 仁会生物 瑞晟智能 海目星 天能股份 莱伯泰科 赛赫智能 上纬新材 新致软件 安必平 固德威 海德曼 康鹏科技 华光新材 已回复 报送证监会 报送证监会 报送证监会 报送证监会 已审核通过 报送证监会 证监会注册 证监会注册 已审核通过 正在发行 证 监会注册报 送证监会证 监会注册已 回复(第二次) 报送证监会 已回复(第三 次) 正在发行 证监会注册 证监会注册 已回复 正在发行 云南省 浙江省 浙江省 浙江省 福建省 上海 上海 陕西省 湖南省 上海 浙江省 广东省 浙江省 北京 上海 上海 上海 广东省 江苏省 浙江省 上海 浙江省 计算机、通信和其他电 子设备制造业 专用设备制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业 电气机械和器材制造业 专用设备制造业 化 学原料和化学制品制 造业 医 药制造业 医药制造业 专用设备制造业 专用设备制造业 电气机械和器材制造业 仪器仪表制造业 专用设备制造业 化学原料和化学制品制 造业 软件和信息技术服务业 医药制造业 电气机械和器材制造业 通用设备制造业 化学原料和化学制品制 造业 金属制品业 国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限 公司 华泰联合证券有限责任 公司 证券承销保荐有限责 任公司 兴业证券股份有限公司, 国泰君安证券股份有限 公司 华泰联合证券有限责任 公司 海通证券股份有限公司, 中国国际金融股份有限 公司 海通证券股份有限公司 西部证券股份有限公司, 中信证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限 公司 民生证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 股份有限公司 国元证券股份有限公司 证券承销保荐有限责 任公司 长江证券承销保荐有限 公司 民生证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 华泰联合证券有限责任 公司 中国银河证券股份有限 证券研究报告：策略研究/定期报告 传神语联 铁科轨道 精英数智 键凯科技 路德环境 芯原股份 前沿生物 九号智能 恒安嘉新 (IPO 终止) 创鑫激光 科前生物 已回复(第三 次) 证监会注册 已回复(第三 次) 正在发行 报送证监会 正在发行 已审核通过 报送证监会 辅导备案登 记受理 报送证监会 报送证监会 湖北省 北京 山西省 北京 湖北省 上海 江苏省 北京 北京 广东省 湖北省 互联网和相关服务 铁路、船舶、航空航天 和其他运输设备制造业 软件和信息技术服务业 化学原料和化学制品制 造业 生态保护和环境治理业 软件和信息技术服务业 医药制造业 计算机、通信和其他电 子设备制造业 软件和信息技术服务业 专用设备制造业 医药制造业 公司 申港证券股份有限公司 证券股份有限公司 中德证券有限责任公司 中信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 股份有限公司,海通证券 股份有限公司瑞银证券 有限责任公司,中信证券 股份有限公司国泰君安 证券股份有限公司 证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 股份有限公司 数据来源：上交所， 3.拟上科创板公司动态 截至2020 年8 月9 日，新三板“官宣”赴科创板上市的企业共 26 家，整体平均市值为 亿元。从 行业领域来看，新材料领域涵盖 8 家企业，新一代信息技术领域涵盖9 家企业。从地域分布来看，6 家企业 来自北京，上海和江苏各4 家。从辅导券商构成来看，分布较为分散，天风证券独占 3 席。具体名单如下： 表 4：26家官宣赴科创板上市的新三板企业——第一部分 证券代码 证券名称 地域 市值 （亿元） 行业 主营业务 辅导机构 久日新材 天津 新材料 主营光引发剂的研发、生产、 销售，兼有部分农药及其他精 细化工产品，其中光引发剂产 品占公司销售收入的 90%以上 招商证券 证券研究报告：策略研究/定期报告 提供工业机器人自动化、智能 江苏北人 江苏 高端装备 东吴证券 化的系统集成整体解决方案 提供标准化水污染治理装备、 金达莱 江西 节能环保 水环境解决方案以及投资与运 招商证券 营服务 从事电机软起动及其电控设备 大力电工 湖北 不属于七大领域 的研发、生产、销售及技术服 —— 务 先临三维 浙江 新一代信息技术 3D 数字化及3D 打印技术 中金公司 赛特斯 江苏 新一代信息技术 网络通讯软件的研发与销售 中信证券 提供软件产品研发，软件外包 凌志软件 江苏 新一代信息技术 开发及IT 系统集成服务 天风证券 金融支付软件产品的技术研发 现在股份 北京 新一代信息技术 华融证券 与服务 硅微粉产品的研发、制造和销 联瑞新材 江苏 新材料 东莞证券 售 生产科研领域使用的试剂和耗 泰坦科技 上海 新材料 光大证券 材 从事高端钛合金材料和低温超 中信建投 西部超导 陕西 新材料 导材料的研发、生产和销售 证券 从事7～12μm 各类高性能电 嘉元科技 广东 新材料 解铜箔的研究、制造和销售， 东兴证券 为锂电池产业服务 映翰通 北京 新一代信息技术 设备联网的通信设备制造 光大证券 慧云股份 河南 新一代信息技术 大数据、云服务 浙商证券 研发、生产、销售二次动力电 天力锂能 河南 新材料 —— 池材料 惠尔明 福建 新材料 研发、生产、销售工业涂料 —— 驱动力 广东 —— —— 从事饲料添加剂、饲料新原 华安证券 证券研究报告：策略研究/定期报告 料、新技术的研发与推广 专注于食品、药品流通领域的 泽达易盛 天津 —— 新一代信息技术 信息化业务 东兴证券 八亿时空 北京 新材料 研发、生产、销售液晶材料 首创证券 星昊医药 北京 生物医药 化学药品制剂制造 海通证券 阿拉丁 上海 生物医药 生产和销售高纯度特种化学品 西部证券 和生命科学研发用试剂产品 京冶轴承 北京 高端装备 风力发电机轴承 中原证券 从事研制、开发、生产和销售 三元基因 北京 生物医药 医药生物技术产品 中信证券 医用制品装配自动化设备的设 迈得医疗 浙江 高端装备 计、开发、制造 广发证券 行业信息化智能装备解决方案 盛本智能 上海 6 新一代信息技术 提供商 天风证券 新数网络 上海 新一代信息技术 以技术驱动提供实效广告推广 天风证券 服务 数据来源： ， 表 5：26家官宣赴科创板上市的新三板企业——第二部分 证券代码 证券名称 业绩披露 2018年营业收入（亿元） YOY(%) 2018年归母净利润（亿元） YOY （%） 久日新材 江苏北人 金达莱 大力电工 先临三维 % 赛特斯 凌志软件 现在股份 联瑞新材 证券研究报告：策略研究/定期报告 泰坦科技 西部超导 嘉元科技 映翰通 慧云股份 天力锂能 惠尔明 驱动力 泽达易盛 八亿时空 星昊医药 阿拉丁 京冶轴承 三元基因 迈得医疗 盛本智能 数据来源： ， 4.科创板主题基金 根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者参与科创板股票交易的，需要符合金融 资产不低于 50 万元+24 个月的交易经验，根据上交所公布的数据，目前场内符合条件的自然人投资者约为 300 万人。而根据中登数据显示，A 股存量的自然人投资者为 亿人，绝大多数普通投资者难以直接参与 科创板。由此，公募基金成为普通投资者参与科创板的唯一方式。 本周，无科创板基金申报。截至 2020 年 8 月 9 日，申报科创板基金的数量已经达到 138 家，其中股票型 基金10 家，混合型基金 128 家。138 家中，132 家获得一次反馈，6 家接收材料。 表6：科创板主题基金梳理（截至 2020年8月9日） 基金管理人 基金名称 基金类型 申报日期 状态 国泰 国泰科创板精选 2 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-25 接收材料 鹏华 鹏华科创板50 股票型 股票型 2020-05-25 接收材料 证券研究报告：策略研究/定期报告 易方达 易方达科创板三年封闭运作混合型 混合型 2020-05-18 接收材料 汇添富 汇添富科创板成长精选 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-15 接收材料 博时 博时科创板 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-13 接收材料 万家 万家科创板 2 年定期开放混合型 混合型 2020-05-13 接收材料 富国 富国科创板长享 3 年封闭运作混合型 混合型 2020-05-13 接收材料 南方 南方科创板 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2020-05-13 接收材料 永赢基金 永赢科创驱动混合型 混合型 2019-10-22 补正通知 方正富邦 方正富邦科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-27 一次书面反馈 申万菱信基金 申万菱信医药科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-20 一次书面反馈 安信基金 安信科技创新主题混合型 混合型 2019-9-18 一次书面反馈 人保资管 人保科创主题 2 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-12 一次书面反馈 诺安基金 诺安科创驱动三年定期开放混合型 混合型 2019-9-12 一次书面反馈 民生加银基金 民生加银科技创新股票型 股票型 2019-09-11 一次书面反馈 景顺长城基金 景顺长城科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-9-10 一次书面反馈 中信保诚 中信保诚科创主题 2 年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-8-27 一次书面反馈 九泰基金 久泰科欣优享灵活配置混合型 混合型 2019/8/2 一次书面反馈 前海开源基金 前海开源科技创新混合型 混合型 2019/7/31 一次书面反馈 财通资管 财通资管科技创新混合型 混合型 2019-7-9 一次书面反馈 诺安基金 诺安科技创新混合型 混合型 2019-7-8 一次书面反馈 浙商基金 浙商科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-7-8 一次书面反馈 国融基金 国融科技创新纪律化优选混合型 混合型 2019-7-8 一次书面反馈 博时基金 博时科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-28 一次书面反馈 西部利得基金 西部利得科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-27 一次书面反馈 广发创优基金 广发创优科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-20 一次书面反馈 浦银安盛基金 浦银安盛科技创新优选 30个月封闭运作灵活配置混 混合型 2019-6-20 一次书面反馈 合型 国寿安保基金 国寿安保科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-14 一次书面反馈 浙商基金 浙商科创优选灵活配置混合型 混合型 2019-6-12 一次书面反馈 中银基金 中银创优科技创新混合型 混合型 2019-6-12 一次书面反馈 证券研究报告：策略研究/定期报告 华安基金 华安智赋科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-6-10 一次书面反馈 东海基金 东海科技创新混合型 混合型 2019-6-10 一次书面反馈 金鹰基金 金鹰科创板50股票型 股票型 2019-6-6 一次书面反馈 长盛基金 长盛科技创新前沿灵活配置混合型 混合型 2019-6-4 一次书面反馈 财通联惠基金 财通联惠科技创新股票型 股票型 2019-6-4 一次书面反馈 银河基金 银河科创主题 30个月灵活配置混合型 混合型 2019-5-31 一次书面反馈 华宝丰盛基金 华宝丰盛科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-27 一次书面反馈 华宝丰融基金 华宝丰融科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-27 一次书面反馈 德邦基金 德邦科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-24 一次书面反馈 工银瑞信 工银瑞信科创优选混合型 混合型 2019-5-23 一次书面反馈 中科沃土基金 中科沃土科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-21 一次书面反馈 德邦基金 德邦科技创新主题股票型 股票型 2019-5-20 一次书面反馈 浙商基金 浙商科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-20 一次书面反馈 南华基金 南华科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-20 一次书面反馈 华富基金 华富科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-5-16 一次书面反馈 中信建投基金 中信建投科技创新混合型 混合型 2019-5-16 一次书面反馈 浦银安盛基金 浦银安盛科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-16 一次书面反馈 先锋领航基金 先锋领航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈 先锋启航基金 先锋启航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈 先锋领航基金 先锋领航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈 先锋启航基金 先锋启航科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-5-5 一次书面反馈 格林基金 格林科技创新混合型 混合型 2019-4-30 一次书面反馈 华安智汇基金 华安智汇科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-30 一次书面反馈 国泰基金 国泰科创主题 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-30 一次书面反馈 长城基金 长城科技创新混合型 混合型 2019-4-29 一次书面反馈 国联安科基金 国联安科创主题优选 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-29 一次书面反馈 湘财长源基金 湘财长源科创先锋股票型 股票型 2019-4-29 一次书面反馈 华泰紫金基金 华泰紫金科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-26 一次书面反馈 华泰柏瑞基金 华泰柏瑞科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-26 一次书面反馈 证券研究报告：策略研究/定期报告 泰康基金 泰康科技创新精选混合型 混合型 2019-4-19 一次书面反馈 富安达基金 富安达科技创新混合型 混合型 2019-4-16 一次书面反馈 中科沃土基金 中科沃土科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-15 一次书面反馈 国联安科基金 国联安科创板灵活配置混合型 混合型 2019-4-11 一次书面反馈 平安基金 平安科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-11 一次书面反馈 中信建投基金 中信建投科创板精选混合型 混合型 2019-4-10 一次书面反馈 招商基金 招商科兴科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-4-9 一次书面反馈 格林基金 格林科创板50股票型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈 汇添富基金 汇添富科创焦点混合型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈 国联安科基金 国联安科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈 红土基金 红土创新科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-4-8 一次书面反馈 易方达基金 易方达科欣科创板 3年灵活配置混合型 混合型 2019-4-4 一次书面反馈 泓德基金 泓德科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-4-4 一次书面反馈 新窝基金 新沃科技创新股票型 股票型 2019-4-4 一次书面反馈 汇安基金 汇安科创成长混合型 混合型 2019-4-3 一次书面反馈 华泰紫金基金 华泰紫金科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-29 一次书面反馈 农银汇理基金 农银汇理科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次书面反馈 嘉实基金 嘉实科创板机遇 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次书面反馈 鹏华基金 鹏华科技先锋灵活配置混合型 混合型 2019-3-28 一次书面反馈 兴银基金 兴银科技创新混合型 混合型 2019-3-26 一次书面反馈 华宝基金 华宝科技创新混合型 混合型 2019-3-26 一次书面反馈 嘉实基金 嘉实科创机遇混合型 混合型 2019-3-22 一次书面反馈 易方达基金 易方达科盛科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-21 一次书面反馈 建信基金 建信科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-21 一次书面反馈 中欧基金 中欧科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-19 一次书面反馈 海富通基金 海富通科技创新股票型 股票型 2019-3-18 一次书面反馈 易方达基金 易方达科创板灵活配置混合型 混合型 2019-3-15 一次书面反馈 中银基金 中银科创精选混合型 混合型 2019-3-15 一次书面反馈 新华基金 新华科创精选灵活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次书面反馈 证券研究报告：策略研究/定期报告 民生加银 民生加银科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次书面反馈 易方达基金 易方达科越科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-14 一次书面反馈 中邮基金 中邮科创精选混合型 混合型 2019-3-13 一次书面反馈 中科沃土基金 中科沃土科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-13 一次书面反馈 华富基金 华富科技强国混合型 混合型 2019-3-13 一次书面反馈 建信基金 建信科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-11 一次书面反馈 华商基金 华商科技创新股票型 股票型 2019-3-8 一次书面反馈 万家基金 万家裕达科技创新混合型 混合型 2019-3-8 一次书面反馈 大成基金 大成科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-7 一次书面反馈 财通基金 财通科创领航混合型 混合型 2019-3-6 一次书面反馈 平安基金 平安科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-5 一次书面反馈 广发基金 广发科创板精选混合型 混合型 2019-3-4 一次书面反馈 嘉实基金 嘉实科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 一次书面反馈 工银瑞信 工银瑞信科创板 2年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 一次书面反馈 景顺长城基金 景顺长城科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-1 一次书面反馈 中信保诚 中信保诚科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-3-1 一次书面反馈 南方基金 南方创优科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈 南方基金 南方科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈 银华基金 银华科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈 博时基金 博时科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈 交银施罗德基金 交银施罗德前沿科创混合型 混合型 2019-2-28 一次书面反馈 万家基金 万家科创板灵活配置混合型（LOF） 混合型 2019-2-27 一次书面反馈 万家基金 万家科瑞科创板灵活配置混合型（LOF） 混合型 2019-2-27 一次书面反馈 易方达基金 易方达科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈 招商基金 招商科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈 华安基金 华安科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈 华夏基金 华夏科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 一次书面反馈 广发基金 广发科技创新灵活配置混合型 混合型 2019-2-26 一次书面反馈 华夏基金 华夏科创板精选混合型 混合型 2019-2-26 一次书面反馈 证券研究报告：策略研究/定期报告 鹏华基金 鹏华科创互联网股票型证券投资基金 股票型 2019-2-25 一次书面反馈 万家基金 万家裕惠科技创新混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈 万家基金 万家裕兴科技创新混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈 招商基金 招商科技创新混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈 中欧基金 中欧科创先锋混合型 混合型 2019-2-25 一次书面反馈 财通基金 财通科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-20 已发行 中欧基金 中欧科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-15 已发行 大成基金 大成科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-7 已发行 中金基金 中金科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-6 已发行 博时基金 博时科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 已发行 银华基金 银华科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-3-4 已发行 万家基金 富国科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行 富国基金 富国科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行 广发基金 广发科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行 华安基金 华安科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行 鹏华基金 鹏华科创板 3年封闭运作灵活配置混合型 混合型 2019-2-27 已发行 工银瑞信 工银瑞信科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行 汇添富基金 汇添富科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行 易方达基金 易方达科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行 华夏基金 华夏科技创新混合型 混合型 2019/2/22 已发行 富国基金 富国科技创新灵活配置混合型 混合型 2019/2/22 已发行 嘉实基金 嘉实科技创新股票型 股票型 2019/2/22 已发行 南方基金 南方科技创新股票型 股票型 2019/2/22 已发行 数据来源：证监会公示信息整理，