资源价格形成机制的几点思考
格机制是市场经济正常运行最重要的作用机制。只
L，_有合适的价格才能正确反映供给和需求，才能正
确调动资源流向最需要的地方，从而保证资源最大限度
的合理使用。价格机制不正常，就不能形成合理的价格，
必然导致资源使用不合理，形成浪费。因此建立合适的
资源价格形成机制是合理利用资源、建立节约型社会的
必备条件。
市场经济环境不完善导致价格机制没起到
应有作用
资源的自然属性是资源价格形成的重要前提条件之
一
。 与一般的制造品相比，资源是一种具有独特特征的
产品。
首先 ，资源性产品的生产能力具有增长缓慢的特点。
与需求增长相比，供给增长存在一个比较长的滞后期。
因此，在经济快速上涨时期，对资源性产 品的需求往往
会迅速增加，而生产很难迅速跟上，这就导致短期内供
给不足，引起资源性产品价格快速上涨。
其次，资源性产品的中短期可替代性较差。可替代
性差导致供给的价格弹性低。在价格上涨的情况下，也
难以快速增加供给，进一步促进了资源价格的上涨。
此外，资源性产品中短期可替代性差还会导致需求
的价格弹性也比较低。价格上涨对需求的影响较弱，不
口36 I 中国发展观察 ／2008．06
■ 冯 冰
能够通过降低需求来减少价格上涨。
第四，资源性产品价格的上涨往往是经济景气的伴
随性产物。经济景气对需求的拉动作用高于价格上涨对
需求的降低作用，因此，往往呈现出价格越上涨，对资
源性产品的需求越增加的现象。
资源性产品的这些特征对资源价格形成在短期至中
期发挥重要的作用，使资源价格在中短期内的波动幅度
加剧。但是，长期来看，供需在资源价格形成中仍起长
期性、决定性作用。
市场经济最基本 的法则就是价格在资源配置中起决
定性作用，均衡价格的形成是供给和需求双方共同起作
用的结果。当供给大于需求时，产品过剩，价格下降t
当供给小于需求时，产品紧缺，价格上升。在长期 中，
在价格机制的作用下，资源的生产能力和替代能力都会
得到合适的调整，从而使长期资源价格回归到供给与需
求均衡的水平。
我国目前的主要问题并不是仅限于资源性产品特征引
起的中短期价格波动，而是市场经济环境的不完善导致的
价格机制不能够起到应有的作用。当前有不少评论混淆视
听，把资源性产品特征引起的价格波动与价格机制不完善
引起的价格扭曲混为一谈，引导出错误的纠正机制，不利
于资源性产品合理价格的形成。甚至于以资源性产品的特
征为借口，人为制造扭曲的价格形成机制，必然形成扭曲
的价格，加重了我国本来就紧张的资源紧缺程度，对建立
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资源价格形成机制的几点思苦
价格机制是市场经济正常运行最重要的作用机制。只
有合适的价格才能正确反映供给和需求，才能正
确调动资摞流向最需要的地方，从而保证资源最大限度
的合理使用。价格机制不正常，就不能形成合理的价格，
必然导致资源使用不合理，形成浪费。因此建立合适的
资源价格形成机制是合理利用资摞、建立节约型社会的
必备条件。
市场经济环境不完善导致价格机制没起到
应有作用
资源的自然属性是资源、价格形成的重要前提条件之
一。与一般的制造品相比，资源是一种具有独特特征的
产品。
首先，资源性产品的生产能力具有增长缓慢的特点。
与需求增长相比，供给增长存在一个比较长的滞后期。
因此，在经济快速上涨时期，对资源性产品的需求往往
会迅速增加，而生产很难迅速跟上，这就导致短期内供
给不足，引起资源性产品价格快速上涨。
其次，资源性产品的中短期可替代性较差。可替代
性差导致供给的价格弹性低。在价格上涨的情况下，也
难以快速增加供给，进一步促进了资摞价格的上涨。
此外，资源性产品中短期可替代性差还会导致需求
的价格弹性也比较低。价格上涨对需求的影响较弱，不
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能够通过降低需求来减少价格上涨。
第四，资摞性产晶价格的上涨往往是经济景气的伴
随性产物。经济景气对需求的拉动作用高于价格上涨对
需求的降低作用，因此，往往呈现出价格越上涨，对资
源性产品的需求越增加的现象。
资源性产品的这些特征对资源价格形成在短期至中
期发挥重要的作用，使资源价格在中短期内的波动幅度
加剧。但是，长期来看，供需在资源价格形成中仍起长
期性、决定性作用。
市场经济最基本的法则就是价格在资源配置中起决
定性作用，均衡价格的形成是供给和需求双方共同起作
用的结果。当供给大于需求时，产品过剩，价格下降，
当供给小于需求时，产品紧缺，价格上升。在长期中，
在价格机制的作用下，资源的生产能力和替代能力都会
得到合适的调整，从而使长期资源价格回归到供给与需
求均衡的水平。
我国目前的主要问题并不是仅限于资源性产品特征引
起的中短期价格波动，而是市场经济环境的不完善导致的
价格机制不能够起到应有的作用。当前有不少评论温淆视
听，把资源性产品特征引起的价格波动与价格机制不完善
引起的价格扭曲埋为一谈，引导出错误的纠正机制，不利
于资源性产品合理价格的形成。甚至于以资源性产品的特
征为借口，人为制造扭曲的价格形成机制，必然形成扭曲
的价格，加重了我国本来就紧张的资源紧缺程度，对建立
资源节约型社会极为不利，而且进一步加剧资源配置的不
合理程度。因此必须把资源性产品特征引起的价格波动与
价格机制不完善引起的价格扭曲分开。
改革资源管理体制是完善资源价格形成机
制的必由之路
在资源产 品独特的自然属性下，资源价格的形成与
一 般制造产品的价格形成表现出一定的差异。而且在这
种差异下，我国形成了关于资源价格方面的特殊制度安
排。但是，这种特殊性不能掩
盖资源价格形成的本质，资源
的价格形成机制并没有脱离基
本的供求决定价格的一般性原
则。如果撇开价格决定的一般
性规律而过于强调其特殊性，
基于这种逻辑所构建的制度安
排不仅不会提高资源价格的运
行效率，还会造成资源价格的
扭曲。产权安排的缺陷和价格
管制正是我国当前资源价格扭
曲的重要原 因，是影响资源
价格合理形成的主要因素 因
此，在 考虑资源特征的前提
下，对资源管理体制进行改革
是完善资源价格形成机制的必
由之路。
权和采矿权不允许流转。这造成我国的资源管理的条块
分割现象，国家对矿产资源的所有权被虚化。1996年我
国修改了 (《中华人民共和国矿产资源法》，制定了矿业权
有偿取得和依法转让制度。1998年矿产资源法的三个配
套法规通过法律规定，把矿业权从资源所有权中剥离，
将矿业权分为探矿权和采矿权两种权利，并且允许将矿
业权进行转让，实行矿业权出让、流转的一级市场与二
级市场制度。
从整体看，我国资源产权市场尚处于刚刚起步的阶
段，市场化改革还远远没有完成。一级市场上，资源有
由于资源的稀缺性日益显著，资源的价值更多的来源
于 “租”，“租”在资源价格中的比重逐渐增加，这种情况下，
产权安排对资源价格造成重要影响。制度经济学家阿尔钦
认为，“所有定价问题都是产权问题”(every question of
pficing iS a question of property fights)。产权安排的
不合理，必然导致价格形成的不合理 ，导致价格的扭曲。
我国自然资源在产权安排的几个方面都存在制度性缺陷。
其一，产权市场的非市场化导致价格形成的非市场化
资源产权主要是指 自然人、法人和其他社会组织依
法享有的进行资源勘查和开采等一系列经济活动的权利，
包括探矿权和采矿权的占有、使用、支配等。资源的产
权市场是指资源的勘探权与采矿权这种特殊商品在流转
过程中发生的经济关系的总和。产权的交易只有在产权
市场中进行，才能实现资源的有效配置。
1986年 l0月 1日，(《中华人民共和国矿产资源法
正式实施，我国矿产资源制度开始市场化改革。该法规
虽然提出了探矿权、采矿权的概念，但明确规定，探矿
偿出让占比较低，国家划拨仍
占相当大的比例。以矿产资源
为例，目前我国大多数矿产企
业，特别是国有企业 ，矿业权
是无偿获取的。据不完全统计，
在 l5万个矿业企业中，通过市
场机制有偿取得矿业权的仅有 2
万个，其余 l3万个矿业企业是
通过行政划拨的无偿方式得到。
据一项调查表明，目前全国采
矿权 约为 12．6万个，而无偿 占
有属于国家出资探明矿产地的
采矿权大约有 7万个。二级市
场国家对转让控制较严 ，使市
场中权利的流动性被阻断，缺
少交易的灵活性，市场发育不
良，市场价格不可实现 ，无法实现资源的正常配置。
资源的所有权与收益权之间在相当大程度上却存在
着偏离，收益权被资源垄断企业占有，而国有企业利益
并不等同于国家利益，使本应由全体公民共享的公共利
益成为资源垄断集团的利益
但是 ，在收益被垄断集团占有的同时，成本则由社
会承担。目前中国资源企业的成本，一般只包括资源的
直接开采成本，而像矿业权有偿取得成本、环境治理和
生态恢复成本等都没有体现，形成不完全的企业成本。
比如矿业权有偿取得成本，包括前期勘探成本的合理分
摊及开采成本。再 比如环境治理和生态恢复成本，绝大
多数矿业企业没有将矿区环境治理和闭坑后的生态恢复
等投入纳入生产成本。
从 目前现状看，资源部门大多仍然是垄断经营。垄
断市场的资源产品价格必然高于竞争市场中的价格，因
为在垄断利润的诱使下，垄断企业可以通过控制自己的
产量来影响市场价格，从而实现自己的利润最大化。垄
断利益获得的另一面，就是消费者的利益和社会利益的
中国发展观察 ／2008．06 I口37
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资源节约型社会极为不利，而且进一步加剧资源配置的不
合理程度。因此必须把资摞性产品特征引起的价格波动与
价格机制不完善引起的价格扭曲分开。
改革资源管理体制是完善资源价格形成机
制的必由之路
在资源产品独特的自然属性下，资游、价格的形成与
一般制造产品的价格形成表现出一定的差异。而且在这
种差异下，我国形成了关于资摞价格方面的特殊制度安
排。但是，这种特殊性不能掩
盖资摞价格形成的本质，资源
的价格形成机制并没有脱离基
本的供求决定价格的一般性原
则。如果撇开价格决定的一般
性规律而过于强调其特殊性， I 13'i1
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价格合理形成的主要因素。因
此，在考虑资源特征的前提
下，对资掠管理体制进行改革
是完善资源、价格形成机制的必
由之路。
由于资源的稀缺性日益显著，资源的价值更多的来源
于"租租"在资源价格中的比重逐渐增加，这种情况下，
产权安排对资源价格造成重要影响。制度经济学家阿尔钦
认为所有定价问题都是产权问题" (eve叮 question of
pricing is a question of property rights)。产权安排的
不合理，必然导致价格形成的不合理，导致价格的扭曲。
我国自然资源在产权安排的几个方面都存在制度性缺陷。
其一，产权市场的非市场化导致价格形成的非市场化
资源产权主要是指自然人、法人和其他社会组织依
法享有的进行资源勘查和开采等一系列经济活动的权利，
包括探矿权和采矿权的占有、使用、支配等。资游、的产
权市场是指资源的勘探权与采矿权这种特殊商品在流转
过程中发生的经济关系的总和。产权的交易只有在产权
市场中进行，才能实现资摞的有效配置。
1986 年 10 月 1 日， ((中华人民共和国矿产资摞法》
正式实施，我国矿产资摞制度开始市场化改革。该法规
虽然提出了探矿权、采矿权的概念，但明确规定，探矿
权和采矿权不允许流转。这造成我国的资源管理的条块
分割现象，国家对矿产资源的所有权被虚化。 1996 年我
国修改了《中华人民共和国矿产资源法>>，制定了矿业权
有偿取得和依法转让制度。 1998 年矿产资源法的三个配
套法规通过法律规定，把矿业权从资源所有权中剥离，
将矿业权分为探矿权和采矿权两种权利，并且允许将矿
业权进行转让，实行矿业权出让、流转的一级市场与二
级市场制度。
从整体看，我国资源产权市场尚处于刚刚起步的阶
段，市场化改革还远远没有完成。一级市场上，资摞有
偿出让占比较低，国家划拨仍
占相当大的比例。以矿产资源
为例，目前我国大多数矿产企
业，特别是国有企业，矿业权
是无偿获取的。据不完全统计，
在 15 万个矿业企业中，通过市
场机制有偿取得矿业权的仅有 2
万个，其余 13 万个矿业企业是
通过行政划拨的无偿方式得到。
据一项调查表明，目前全国采
矿权约为 万个，而无偿占
有属于国家出资探明矿产地的
采矿权大约有 7 万个。二级市
场国家对转让控制较严，使市
场中权利的流动性被阻断，缺
少交易的灵活性，市场发育不
良，市场价格不可实现，无法实现资源的正常配置。
资源的所有权与收益权之间在相当大程度上却存在
着偏离，收益权被资源垄断企业占有，而国有企业利益
并不等同于国家利益，使本应由全体公民共享的公共利
益成为资摞垄断集团的利益。
但是，在收益被垄断集团占有的同时，成本则由社
会承担。目前中国资源企业的成本，一般只包括资源的
直接开采成本，而像矿业权有偿取得成本、环境治理和
生态恢复成本等都没有体现，形成不完全的企业成本。
比如矿业权有偿取得成本，包括前期勘探成本的合理分
摊及开采成本。再比如环境治理和生态恢复成本，绝大
多数矿业企业没有将矿区环境治理和闭坑后的生态恢复
等投入纳入生产成本。
从目前现状看，资源部门大多仍然是垄断经营。垄
断市场的资源产品价格必然高于竞争市场中的价格，因
为在垄断利润的诱使下，垄断企业可以通过控制自己的
产量来影响市场价格，从而实现自己的利润最大化。垄
断利益获得的另一面，就是消费者的利益和社会利益的
中国发展观察 I 1037
损失。由于资源行业往往具有投资规模大，投资期长等
特点，资源行业被认为是自然垄断型行业。从国际上来看，
也表现出几大资源巨头共同垄断的局面。但是，和国际
上资源行业呈现自然垄断不同的是，我国的资源行业垄
断是行政性垄断。在 自然垄断下，虽然现实中的竞争对
手少，但是存在着潜在的竞争对手。一旦垄断企业经营
能力下降，这些潜在的竞争对手就会抓住时机，一跃而
起，成为新的垄断者。然而，在行政性垄断下，权利部
门严格限制行业进入，设立较高的行政门槛，是否能够
成为经营者和垄断者由行政权利决定而不是经营能力决
定，因此，对当前的垄断企业来说 ，更重要的是与权利
部门的关系而不是提高经营能力。
在行政性垄断下，资源部门的垄断经营者可以获取
双重垄断利润。一块是提高市场价格获取超过市场平均
利润的 自然垄断利润；还有一块是通过提高成本，并转
嫁成本给消费者和其他行业以及整个社会的行政垄断利
润，并且使价格进一步提高至自然垄断价格之上。高出
来的这段价格的形成自然不是经济规律作用的结果，而
是由权利部门与垄断部门共同制定。
当前正在实行资源价格改革，如果不能首先加快资
源性行业垄断部门的改革 ，形成充分竞争，单纯的价格
放开或以提价来节约资源，提高资源利用效率，不但不
能实现合理的价格机制，节约资源的改革预期，反而会
使垄断部门通过行政垄断价格攫取高额行政垄断利润，
转嫁成本给下游企业、消费者和社会，进一步扩大分配
不均，将与建立和谐社会南辕北辙。
其二，价格管制对价格的扭曲
资源的自然属性与社会属性 纠结在一起，对价格确
定产生多重影响，使价格管制成为我国重要的资源价格
确定方式。
经过多年的市场化改革，我国的价格管制已经极大
地放开。但是在目前政府价格管制的产品中，资源性产
品占了比较大的比重。
首先，在资源价格实行管制的情况下，不可能形成
真正反映市场需求和资源稀缺性 的价格，不是制定得过
高就是过低。如果价格定得过高，一方面将造成利润过
度集中于资源部门，另一方面，合理的需求得不到满足，
企业要承担更高的生产成本，消费者福利下降。如果价
格定得过低，将会产生过度消费，加剧资源紧缺程度，
侵占未来资源。
其次，政府的任何价格管制都将影响资源配置的效
率，资源价格的管制也不例外。价格管制下，价格对资
源配置的信号作用发生扭曲，导致资源利用低效率。
第三，资源价格管制会造成对资源产权的侵害。在
口3日l 中国发展观察 ／2008．06
任何情况下，价格管制都不能避免侵犯产权，特别是侵
犯收益权和交易权。在收益权和交易权被侵害的情况下，
产权所有人无法进行合理预期，不可避免会影响投资和
经营。
第四，作为关系到国计 民生的重大商品，资源价格
管制将引发一系列的价格扭曲，造成市场价格混乱。而
且由于价格不能根据实际情况及时调整，市场的自我调
节能力大大下降，将会加剧经济波动幅度。在通货膨胀
时就会增加通货膨胀的程度和时间长度。
完善资源价格形成机制的政策建议
1．完善资源价格形成机制的首要原则是发挥市场对
资源的配置作用。在发挥市场对资源的配置作用的原则
下，对干扰市场供给和需求正常形成的因素加以清理。
只有理清市场环境，使供需受到的干扰最小化，才能实
现价格改革的目标，逐步形成经济信号正常传递，市场
引导资源配置的价格形成机制，以促进资源节约和可持
续利用。
2-、分清资源价格的波动和资源价格的扭曲。对资源
价格的波动和资源价格的扭曲应该制定不同的政策措施。
针对资源具有价格波动比较剧烈的特点，应该采取通过
资源储备对市场进行逆向调节和通过金融手段，发展期
货市场，以抹平资源价格的波动的措施。针对资源价格
的扭曲，应完善资源价格形成机制。
3
、 完善资源的产权制度。一级市场上，将资源有偿
使用制度落到实处；二级市场上，建立完善的产权交易
制度，实现产权按照市场规则交易流转。
4
、 加快资源垄断行业的体制改革，打破市场垄断，
逐步减少行业禁入的限制，对社会资本逐步开放。
5、逐 步放开价格管制 ，实现资源价格的市场决定。
资源价格管制的放开要与资源垄断行业的体制改革配套
进行。如果价格放开而行政性垄断依旧，价格扭曲将无
法消失。
6、健全资源市场体 系。发展资源产权交易市场，以
及进行咨询、信息服务、评估的中介机构。
7、建立完善资源储备制度 ，以应对战略性需求和安
全性需求。
作者单位：国家发改委经济体制与管理研究所
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损失。由于资摞行业往往具有投资规模大，投资期长等
特点，资源行业被认为是自然垄断型行业。从国际上来看，
也表现出几大资源巨头共同垄断的局面。但是，和国际
上资摞行业呈现自然垄断不同的是，我国的资源、行业垄
断是行政性垄断。在自然垄断下，虽然现实中的竞争对
手少，但是存在着潜在的竞争对手。一旦垄断企业经营
能力下降，这些潜在的竞争对手就会抓住时机，一跃而
起，成为新的垄断者。然而，在行政性垄断下，权利部
门严格限制行业进入，设立较高的行政门槛，是否能够
成为经营者和垄断者由行政权利决定而不是经营能力决
定，因此，对当前的垄断企业来说，更重要的是与权利
部门的关系而不是提高经营能力。
在行政性垄断下，资源、部门的垄断经营者可以获取
双重垄断利润。一块是提高市场价格获取超过市场平均
利润的自然垄断利润，还有一块是通过提高成本，并转
嫁成本给消费者和其他行业以及整个社会的行政垄断利
润，并且使价格进一步提高至自然垄断价格之上。高出
来的这段价格的形成自然不是经济规律作用的结果，而
是由权利部门与垄断部门共同制定。
当前正在实行资摞价格改革，如果不能首先加快资
源性行业垄断部门的改革，形成充分竞争，单纯的价格
放开或以提价来节约资源，提高资源利用效率，不但不
能实现合理的价格机制，节约资晴、的改革预期，反而会
使垄断部门通过行政垄断价格攫取高额行政垄断利润，
转嫁成本给下游企业、消费者和社会，进一步扩大分配
不均，将与建立和谐社会南辍北辙。
其二，价格管制对价格的扭曲
资源的自然属性与社会属性纠结在一起，对价格确
定产生多重影响，使价格管制成为我国重要的资摞价格
确定方式。
经过多年的市场化改革，我国的价格管制已经极大
地放开。但是在目前政府价格管制的产品中，资源、性产
品占了比较大的比重。
首先，在资源价格实行管制的情况下，不可能形成
真正反映市场需求和资源稀缺性的价格，不是制定得过
高就是过低。如果价格定得过高，一方面将造成利润过
度集中于资摞部门，另一方面，合理的需求得不到满足，
企业要承担更高的生产成本，消费者福利下降。如果价
格定得过低，将会产生过度消费，加剧资摞紧缺程度，
侵占未来资掘。
其次，政府的任何价格管制都将影响资源配置的效
率，资源价格的管制也不例外。价格管制下，价格对资
源配置的信号作用发生扭曲，导致资源利用低效率。
第三，资源、价格管制会造成对资源产权的侵害。在
0381 中国发展观察 /2∞
任何情况下，价格管制都不能避免侵犯产权，特别是侵
犯收益权和交易权。在收益权和交易权被侵害的情况下，
产权所有人无法进行合理预期，不可避免会影响投资和
经营。
第四，作为关系到国计民生的重大商品，资源价格
管制将引发一系列的价格扭曲，造成市场价格混乱。而
且由于价格不能根据实际情况及时调整，市场的自我调
节能力大大下降，将会加剧经济波动幅度。在通货膨胀
时就会增加通货膨胀的程度和时间长度。
完善资源、价格形成机制的政策建议
1.完善资源价格形成机制的首妥原则是发挥市场对
资源的配置作用。在发挥市场对资掘的配置作用的原则
下，对干扰市场供给和需求正常形成的因素加以清理。
只有理清市场环境，使供需受到的干扰最小化，才能实
现价格改革的目标，逐步形成经济信号正常传递，市场
引导资摞配置的价格形成机制，以促进资源节约和可持
续利用。
2、分清资源价格的波动和资源价格的扭曲。对资摞
价格的波动和资源价格的扭曲应该制定不同的政策措施。
针对资源具有价格波动比较剧烈的特点，应该采取通过
资摞储备对市场进行逆向调节和通过金融手段，发展期
货市场，以抹平资源价格的波动的措施。针对资源价格
的扭曲，应完善资源价格形成机制。
3、完善资源的产权制度。一级市场上，将资源有偿
使用制度落到实处，二级市场上，建立完善的产权交易
制度，实现产权按照市场规则交易流转。
4、加快资源垄断行业的体制改革，打破市场垄断，
逐步减少行业禁入的限制，对社会资本逐步开放。
5、逐步放开价格管制，实现资源价格的市场决定。
资源价格管制的放开要与资摞垄断行业的体制改革配套
进行。如果价格放开而行政性垄断依旧，价格扭曲将无
法消失。
6、健全资源市场体系。发展资源、产权交易市场，以
及进行咨询、信息服务、评估的中介机构。
7、建立完善资源储备制度，以应对战略性需求和安
全性需求。
作者单位:国家发政委经济体制与管理研究所
