第七章 市场失灵 公共物品 外部性
引言
本章内容
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•引言
外在性——并不直接反映在市场中的生
产和消费的效应；
公品物品——使所有消费者都得益而市
场不是供给不足就是根本没有供给的物
品。
此二者是市场失灵的重要来源，产生了
非常重要的公共政策问题。
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引言
存在外在性时，商品的价格不一定反映
其社会价值，结果厂商可能生产太多或
太少，市场结果就无效率；政府如何补
救？
存在公共物品时，向一个额外消费者提
供公共物品的边际成本为0，而排除其
消费是不可能的（可以免费搭车）；政
策将如何定？
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本章内容
外部性
公共物品和共有资源
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外部性
一、定义与分类
二、外部性和市场无效率
三、针对外部性的公共政策
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一、定义与分类
1.定义：
•外部性（Externalities)又称外部效应、溢出
效应；
•萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带
成本或收益时，外部经济效果便发生了；该
效果并没有从货币或市场交易中反映出来，
此附带的成本或收益称为外部性；
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一、定义与分类
2.分类：
• 正外部性——额外经济收益
负外部性——额外经济损失
• 生产外部性——（上例）
消费外部性——养花，吸烟
• 空间外部性——（上例）
时间外部性—— 前人栽树后人乘凉，
生态环境破坏
不可再生资源的浪费
影响后代人的生存
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二、外部性和市场无效率
生产中的负外部性
炼铝厂P
P*
P1
0
Q* Q1
E1
E2
边际社会
成本MSC
边际生产者
成本MC
边际外部
成本MEC
污染
成本
铝产量Q
• 排放污染（大气、水）
• 社会成本>生产者成本
社会成本＝生产者成本
+污染成本
• E1不考虑社会污染损失
时的市场均衡（生产者
有效率，社会无效率）
• E2社会最适均衡
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二、外部性和市场无效率
生产中的正外部性
• 机器人生产——技术溢
出效应；
• 社会成本<生产者成本；
• 生产者只愿意生产Q1；
• 政府希望多生产一点，
有益于社会，Q2；
• 政府应该给予补贴，补
贴 = 技术溢出效应的价
值。
P
Q0 Q1
D
Q2
E1
E2
生产者成本
社会成本
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三、针对外部性的公共政策
E*——有效排放水平，
排放的边际社会成本 = P*，此
时，厂商减排成本 + 社会成本
为最小，
• 当E1<E*，减排成本>边际
社会成本，减排太多，
• 当E2>E*，边际社会成本>
边际减排成本，减排太少。
因此，我们可以用以下方法鼓
励厂商把废气排放降至E* ：
• 排放标准（管制），
• 排放费（庀古税），
• 可转让排放许可证E1 E2E*
0
P*
单位排放（减
排）费用
MSC
MCA
污染
水平
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三、针对外部性的公共政策
1．确定排放标准
•要进行成本 – 效益分析，找出MSC、MCA
曲线，以便确定：
允许哪种污染
允许污染多少。
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三、针对外部性的公共政策
2．排放费（税）
•庇古税——用于纠正负外部性影响的税收；
•实际上只要MCA<P*，企业一直会进行减
排，直至E* ；
•如果减排技术上很困难，企业宁肯缴排污
费（P*），也只好排放，此时，MCA>
P* 。
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三、针对外部性的公共政策
3．可转让的排污许可证
•如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避
免过高的减排成本，可以利用可转让排放许
可证来达到上述目标。
•从经济效率的观点看，允许交易是一种好政
策。该制度创造了一种新的稀所资源——排
污许可证。
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三、针对外部性的公共政策
外在性与产权界定
•负外部性的存在，原因在于产权界定模糊；
•对某资源的产权：占有权、收益权、处置
权；
•科斯（Ronald Coase）认为，外部性是因
为产权界定不明确或界定不恰当而造成的；
只要能界定产权和保护产权，随后产生市
场交易，就能使资源的配置达到最优。
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三、针对外部性的公共政策
科斯第一定理：
如果产权是明确界定的，而且谈判协商减
本为0或很少，则无论初始由哪一方拥有
产权，都能带来资源的有效配置。
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三、针对外部性的公共政策
科斯第二定理：
•一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始
界定就必然会对经济制度运行的效率产生影
响；
•不同的产权制度和法律制度，会导致不同的
资源配置效率，产权制度是决定经济效率的
重要内生变量。
明确产权是关键。
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公共物品和共有资源
一、不同类型物品的分类
二、公共物品
三、共有资源
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一、不同类型物品的分类
分类的标准：
• 1．排他性：阻止一个人使用一种物品；
• 2．竞争性：一个人使用一种物品减少其他
人使用该物品。
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一、不同类型物品的分类
物品的分类：
• 1．私人物品：既有排他性又有竞争性的物
品；排他；减少别人消费；
• 2．公共物品：既无排他性又无竞争性的物
品；不排除，不减少别人得好处；
• 3．准公共品：有排他性但没有竞争性的物
品；不能免费得到，但不影响别人使用；
• 4．共有资源：有竞争性，但无排他性的物
品。不排除，但影响别人。
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一、不同类型物品的分类
物品的分类的图表:
私人物品
冰激凌蛋卷
衣服
拥挤的收费交通
准公共品
消防
有线电视
不拥挤的收费道路
共有资源
海洋的鱼
环境
拥挤的不收费道路
公共物品
国防
知识
不拥挤的不收费道路
是 否
是
否
竞争性
排
他
性
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二、公共物品
举例
•放烟火：
无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的；
无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任何
人观看烟火。
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二、公共物品
一些重要的公共物品
• 1．国防
• 2．基础研究
• 3．消除贫困计划
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三、共有资源
定义：
•没有排他性：任何人都可以免费使用；
•有竞争性：一个人使用，减少了其他人对它
的享用。
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三、共有资源
案例
•共有地的悲剧
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三、共有资源
一些重要的共有资源
• 1．清洁的空气和水
• 2．石油矿产
• 3．拥挤的道路
• 4．鱼类，鲸鱼和其他野生动物
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费用——效益分析
一、成本、效益识别
二、比较计算
成本—收益分析在很多情况下是一个难
题。
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结束！
………..
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