第三章 刘易斯模型—劳动无限供给下
的经济发展
关于作者：
刘易斯（Sir Arthur Lewis；1915-1991)
生于英国非洲殖民地露西娅。
1940年获伦敦经济学院经济学博士。
1938-1948年在伦敦经济学院任教，1948-1958年为曼彻斯特大学经济学教授。1963-1983年任普林斯顿大学经济学教授。
由于对发展中国经济发展问题的开创性研究，与美国经济学家舒尔茨分享1979年诺贝尔经济学奖。
最重要代表论文和著作：Economic Development with Unlimited
Supplies of Labor (1954)
The Theory of Economic Growth (1955),
Development Planning (1966),
Growth and Fluctuations, 1870–1913 (1978).
一、传统部门和现代部门
发展中国家经济由资本主义部门和非资本主义部门组成，是一个二元经济结构。在二元经济中，两个部门具有完全不同的再生产规律(生产组织和劳动力市场有着本质的差别)。
现代部门以工业部门为代表（资本主义部门）：
——利润最大化
——受边际收益递减规律制约
——部分利润用于储蓄和投资
——存在持续的技术进步
——就业水平由新古典原则决定
总之，二元经济中的资本主义部门以现代工业部门为代表。现代部门中的资本主义企业追求利润最大化，受短期内劳动和资本边际收益递减规律制约。资本家将他们获得的大部分利润用于储蓄和投资。工业部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提高。在完全竞争假设条件下，资本主义部门的就业水平和生产量由劳动边际生产力等于实际工资水平的交点所决定。
传统部门以农业部门为代表（非资本主义部门）：
——维持自身生存需要的部门
——生产投入要素：劳动、土地和技术（以传统经验为基础的简单技术）
——受土地边际收益递减规律制约（古典经济学中的李嘉图定律）
——农业人口在达到某个极限之前，具有持续增长的性质，但不可能降低到最低生存费用水平以下（马尔萨斯人口理论）
——人均收入低水平均衡陷阱：不充分就业劳动力和零值劳动力
(a) 总产值曲线
图1 二元经济中的农业部门
最低生存费用
下的总消费曲线
（b）劳动边际
生产力曲线
零值
劳动力
隐蔽失业劳动力
不充分就业的劳动力
总之，二元经济中的非资本主义部门以传统农业部门为代表。传统部门是一个维持自身生存需要的部门，主要由家庭式小农组成，他们不是商品和劳动力市场的完全参与者，生产的产品大部分用于部门内部的消费，生产投资少到可以忽略不计，而且不存在工资劳动者。农业部门的生产方式落后，劳动生产率低下，技术进步处于停止状态。从长期看，传统部门的人均收入维持在生存水平上，仅仅能够保证人口的再生产。而且，传统部门中的人口过度膨胀，失业十分严重。
发展中国家二元经济贫困的根源在于庞大的农业部门中劳动人口相对于土地资源过剩，一部分劳动力处于隐蔽失业状态。只有使相对于土地过程的劳动力达到充分就业，才能提高整个经济的人均产出水平。因此，解决充分就业的条件，就是发展中国家实现经济起飞的条件。
二、二元经济发展的机制——劳动力转移
1、 传统部门内部无法找到能够使经济实现起飞的条件。
第一，在传统部门内部，以传统的、自给性农业为主的产业，大量使用的是土地等非再生性资源或非再生性资本，其规模不可能像人口那样持续扩大，因此，持续增加的人口势必对它们形成不可逆转的巨大压力，并造成整个经济收益递减的趋势。
第二，以传统经验积累为基础的技术进步，也由于其变化的极其缓慢，而远远不足以抵消人口对有限的资源压力所形成的收益递减趋势。
2、经济起飞的条件之一：建立和扩大以现代工业为主体的资本主义部门
第一、现代工业部门大量使用的是诸如厂房、设备等再生性生产资源，其规模随着生产的发展和资本积累不断扩大，扩大的速度可以超过甚至远远超过人口增长。这意味着现代经济内部就业人口将拥有越来越多的生产资源并与之相互作用。
第二、以现代科学的发展为基础的生产技术的开发，给现代化经济的技术基础带来了日新月异的变化，技术进步带来的经济增长可以超过人口增长的趋势。
3.劳动力从传统部门向现代部门转移
二元经济发展的出路在于通过建立和扩大以现代工业部门为主体的资本主义部门，将处于隐蔽失业状态的传统农业部门劳动力转移到大量使用再生性生产资源和现代科学技术的工业部门，收益递增才能取代收益递减成为整个经济的发展趋势。只有当传统部门的隐蔽失业或不充分就业劳动力得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。
三、现代部门发展分析之一：实际工资和劳动无限供给
1、在二元经济结构中，现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定
传统部门收入由什么决定？为什么？
传统部门的平均收入等于维持生存所需要的最低费用 （见图1）
因为在传统部门中，一方面存在李嘉图的土地收益递减规律，另一方面又存在马尔萨斯人口规律，只要人均收入水平超过维持最低生存费用水平就会刺激人口的增长。结果，传统部门在人均收入等于最低生存费用水平上达到均衡。
构造一个简单的传统农业部门人口模型：
R：资源总量；n：人口；w：平均工资水平
传统部门平均工资是资源总量和人口的函数：
人口增长率可以表示为：
对人口增长率方程求时间的微分：
人口的稳态条件：
图2：传统农业部门的人口增长
2、现代部门的实际工资水平比维持生存部门的平均收入要高出30-50%
第一，城市生活费用比农村高，城市居民要支付较高的水费、房租和交通费等。
第二，从农村流入城市就业的劳动力需要部分收入来弥补心理上的不适应或心理成本，即从自由、散漫的工作和生活转变为节奏高、受约束的生活和工作环境所引起的不适应。
第三，引诱劳动力从农村进入城市的需要。
第四，城市工业部门工会力量的作用使得工资水平上升。
3、发展中国家工业扩张中的劳动力供给是无限的
一方面，传统部门存在大量的伪装失业人口，劳动力的供给远远超过了劳动力的需求；
另一方面现代部门工资水平超过非资本主义部门的收入水平。
因此，工业部门部门可以雇佣到扩张过程中需要的劳动力。
四、现代部门发展分析之一：资本积累和二元经济
发展过程
1、工业部门对劳动力的需求或吸收农村剩余劳动力的主要约束来自于资本积累。
一个典型的现代部门厂商的利润可以表述为：
（1）
对方程（1）求劳动的一阶偏导数：
得到厂商选择的劳动使用量和工资水平：
（2）
（3）
（4）
该厂商第一期的利润水平为：
（5）
如果利润中的储蓄率不变，且储蓄等于投资，那么随着利润总量的增加，储蓄和投资将增加。
在一定的技术水平下和资本—劳动比率条件下，工业部门吸收的劳动就业量决定于资本积累水平，资本积累量越多，工业部门创造的就业机会就越多。
资本积累的结果是第二期的资本水平高于第一期，工业部门第二期对劳动力的需求也大于第一期，有：
（6）
只要剩余劳动力还存在，方程（6）中的工资水平就保持不变，更多的资本投入和劳动投入给资本家带来更多的利润收入：
（7）
如果积累率不变，有
工业部门的资本积累和投资过程继续下去，在第三期有 ， ，
图3： 二元经济结构中现代部门的经济增长
0
2、二元经济通向转折点的过程，实际上是一场资本积累与劳动量供给之间竞赛的过程
前者表现为劳动边际生产率曲线随时间外移，决定着剩余劳动的吸收量；后者决定于初始剩余劳动量和人口增长速度。这一过程表明，由传统部门的低收入决定的现代部门的低工资为现代部门高增长提供了条件，它保证了资本家的利润收入在总收入中所占的份额不断上升，保证了经济增长所需要的资本来源。随着这一过程的推进，现代部门通过自身的扩张吞噬或消灭传统部门，或者强迫传统部门转变为按资本主义再生产规律经营的部门。当一个经济到达剩余劳动力全部被吸收的转折点，就获得了经济增长和发展的巨大动力，进入第二发展阶段。
当一个经济到达第二发展阶段后，劳动力无限供给的状况已经不存在，劳动与资本一样，成为稀缺的投入要素 。资本积累过程中，工资不再固定不变；技术进步带来的利益不再为利润所有者独享，边际利润不一定一直上升 。随着整个现代经济对劳动力需求增加，实际工资将开始上升，农业部门必须按照劳动边际生产力支付工资，才能形成对劳动力的吸引力，与现代部门竞争获得所需要的劳动力。
(a) 总产值曲线
图4： 二元经济中的农业部门商业化
最低生存费用
下的总消费曲线
（b）劳动边际
生产力曲线
零值
劳动力
隐蔽失业劳动力
不充分就业的劳动力
4、要使一个经济的储蓄水平提高，必须使储蓄者的收入在国民收入中的比重提高，相应的政策含义是收入分配偏向储蓄阶级。
私人资本主义形式：资本家
国家资本主义形式：国家
四、对刘易斯模型的评论
首创了经济发展研究的二元结构分析方法，开辟了研究发展中国家经济的新思路
工业化是发展中国家摆脱贫困的必由之路
启发人们认识当代发展中国家控制人口增长的深远含义
三种批评意见
1、忽略了农业部门发展和整个经济的粮食供给问题。
如果农业部门维持落后状态，粮食供应落后于就业增长对粮食产生的需求，将会出现什么结果？
2、假设农村存在失业，城市不存在失业 ，忽视经济发展过程中的城市失业问题。
现代部门在创造就业机会的同时是否还创造着失业？为什么？
3、只注重现代部门供给方面的分析
如果对工业部门产品的有效需求不足，将出现什么结果？
五、中国农村劳动力状况
——2003年中国有亿农村劳动力；占全国总
劳动力人口的66%，提供的GDP约占全国GDP的15%
——在现有技术和资源条件下，农村实际
需要的劳动力不到2亿；
——约亿农村劳动力在当地从事乡镇企
业和其他非农产业活动；
——农村约有1亿多富余劳动力。
农民工已经成为产业工人主力军：
2004年，第二产业中农民工展全部从业人员的58％，在建筑业中接近80％。
在第三产业的批发、零售、餐饮业中，农民工占到52％以上。
2004年农民工年均务工收入大6471元，2001年到2004年的平均增长率为8％。
资料来源：“农民工已经成为产业工人主力军”，北京青年报2005年9月17日
A2版。
思考题：
1、联系我国实际理解发展中国家经济结构的
二元性
2、刘易斯“劳动力无限供给下的发展”的含义
3、对农业部门发展的忽视将产生什么结果？
4、中国农村富余劳动力就业的主要障碍及其对策？
