新编高等院校经济类系列教材
财 政 学
主编 辛波
中国金融出版社
财政学
第三章 公共产品供给与公共抉择理论
第二节 公共抉择理论
第一节 公共产品供给理论
2022/3/29
2中国金融出版社
财政学
通过本章的学习，要求学生掌握公共产品供给的
局部与一般均衡分析，了解公共抉择理论的基本
内容。
学习目标
学习目标
2022/3/29
3中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
一、公共产品的数学定义
公共产品的公式：
其中，i个消费者中的每个人都可按其意愿，消费总量为
的公共产品，即公共产品在个人之间是不可分的。
2022/3/29
4中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
二、公共产品供给的均衡分析
（一）局部均衡分析
局部均衡分析(partial equilibrium approach)是仅就经
济体系的某一部分加以观察和分析，而假定其它部分对
所观察的部分没有影响。
2022/3/29
5中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
二、公共产品供给的均衡分析
（一）局部均衡分析
1.公共产品与私人产品的需求曲线
私人产品和公共产品的需求曲线可分别参见图3-1和图3-
2。
2022/3/29
6中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
二、公共产品供给的均衡分析
（一）局部均衡分析
2.公共产品与私人产品的供给曲线
私人产品和公共产品供给的曲线也可分别参见图3-1和图
3-2。
2022/3/29
7中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
二、公共产品供给的均衡分析
（一）局部均衡分析
3.公共产品供给的均衡条件
如图3-3所示。
2022/3/29
8中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
二、公共产品供给的均衡分析
（二）一般均衡分析
一般均衡分析(general equilibrium approach)是就整
个经济体系加以观察和分析。公共产品供给的一般均衡
分析是就一个有若干公共产品和若干私人产品的经济体
系而分析其实现最佳供给的均衡条件。
如图3-4所示。
2022/3/29
9中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
二、公共产品供给的均衡分析
（三）结论
总之，无论是局部均衡分析，还是一般均衡分析，纯粹
公共产品的有效供给条件都是：∑Pi= MC ，而∑Pi
=MSB=∑MBi， MC =MSC，所以MSB（公共产品边际
收益） = MSC（公共产品边际成本）同样成立。
也就是说，一定数量的公共产品的社会边际效益就是所
有消费者因公共产品而获得的个人边际收益的总和，公
共产品供给的最佳资源配置点应该是公共产品所有消费
者个人边际收益的总和（社会边际效益）恰好等于公共
产品供给的社会边际成本（或总成本）。
2022/3/29
10中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
三、公共产品市场供给的困难
（一）收费问题——“灯塔（light
house）”难题
灯塔在经济学中是一个很出名的经典公共产品。
2022/3/29
11中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
三、公共产品市场供给的困难
（二）决策问题——达成协议难题
在市场经济中，如果采取自愿捐献的方式来供给公共产
品，其决策将会受到群体规模的影响。如果公共产品收
益人群的规模较小，比如只有几个消费者，那么他们就
有可能就公共产品的供应计划和成本分摊问题达成协议。
可如果公共产品收益人群的规模太大，比如有成千上万
个消费者时，达成协议就很困难，决策成本也极高。
2022/3/29
12中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
三、公共产品市场供给的困难
(三)供给问题——“公共地悲剧”难题
所谓“公共地悲剧”是大卫•休谟早在1740年就曾指出的
一种公共产品被过度使用的现象。它指的是在社会经济
生活中，如果采取自愿捐献的方式来供给公共产品的话，
由于每个人都存在着免费享受通过他人的捐献而提供的
公共产品的欲望，而一旦人人都这样做（即充当免费搭
车者），那么，公共产品不仅会被过度使用，而且最终
将没有任何公共产品可以提供，“公共地悲剧”就会发
生。
2022/3/29
13中国金融出版社
财政学
第一节 公共产品供给理论
三、公共产品市场供给的困难
（四）偏好显示问题——“说实话”难题
由于公共产品供给缺乏一种像市场机制那样自动显示个
人真实偏好的“显示机制”，因此它就不可避免地会碰
到“说实话难题”。即在个人理性与集体利益的冲突中，
追求利己行为的个人能否如实地反映其对公共产品的偏
好和受益情况，实在要打一个大大的问号。
2022/3/29
14中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
一、政治市场与经济市场
在政治市场中，选民、利益集团等相当于经济市场
中的消费者，政治家和官僚相当于经济市场中的企
业（供给者）。在经济市场中，人们通过货币来进
行交易。而在政治市场中，人们则通过相当于货币
的“选票”来进行交易。由于假定所有人的行为都
是理性与自利的，因而两个市场中有着类似的交易
结构和特征。
2022/3/29
15中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
二、公共抉择的制度基础
现代国家的公共抉择的基础概括起来讲就是建立在代议
制、普选制和政党制上的政治民主制。
简单来说，民主制就是人民自治的制度。西方国家的民
主制主要有两种：立宪君主制和民主共和制。而其中民
主共和制是最符合民主精神的政体。
2022/3/29
16中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
三、公共抉择的方式
在现代国家，公共抉择的方式一般有两种：一是直接民
主制；二是代议民主制。
所谓直接民主制（direct democracy），是指选民或投
票人自己直接进行投票，参与政治决策或集体决策的最
终抉择的一种公共抉择方式。
所谓代议民主制（representative democracy）简称“
代议制”，是指选民或投票人并不直接对集体决策进行
表决，而是选举出少数代表，由这些代表来决定所需采
取的集体行动的一种公共抉择方式。因此代议民主制是
一种间接民主制。
2022/3/29
17中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
四、公共抉择的规则
（一） 一致同意规则
一致同意规则（Unanimity Rule）又称一票否决制，指
的是在民主政治活动中，所有集体行动方案只有在所有
参与者都同意，或至少没有任何一个人反对的前提下，
才能实施的一种公共抉择规则。
由于在公共抉择过程中没有任何一个人反对，也就是没
有任何一个人利益受损，因此一致同意规则可以达到帕
累托最优状态。
2022/3/29
18中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
四、公共抉择的规则
（二）多数裁定规则
多数裁定规则（Majority Rule）又称简单多数、超多数、
计点投票规则，则指的是在民主政治活动中，一项集体
行动方案，必须由所有参与者中的多数认可，才可实施
的一种公共抉择规则。
由于在公共抉择过程中只是多数认可，也就是说还有少
数人是反对的，存在少数人利益受损的问题，因此多数
裁定规则通常达不到帕累托最优状态。
2022/3/29
19中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
五、公共抉择的结果
（一）阿罗不可能定理
阿罗在1951年出版的《社会抉择和个人的价值》中以序
数的偏好关系为前提，将个人的价值标准加以总计去求
得社会的价值标准，经过逻辑分析，结果他证明，这类
总计的方法在逻辑上是不能存在的，他得出的结论是：
“如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个
人偏好次序都有定义，那么把个人偏好总合成为表达社
会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁性
的。”这就是所谓的阿罗不可能定理（Arrow’s
Impossibility Theorem）。
2022/3/29
20中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
五、公共抉择的结果
（一）阿罗不可能定理
阿罗不可能定理的意义在于：它证明，迄今为止，人类
社会还不存在一套政治体制可以把个人偏好，完美地、
有效率地推动到其所能达到的最高效用界线上去，即它
告诉人们，真正完美的民主抉择是不存在的，绝对的民
主抉择也是不可能的，而人类只能追求相对之民主抉择。
2022/3/29
21中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
五、公共抉择的结果
（二）投票悖论
所谓投票悖论(the Paradox of Voting)，即在多数规则
下，有三个或三个以上方案可供抉择，且就其中的任意
两个方案进行投票时，如果出现A击败B，B击败C，C却
又击败了A，即循环击败，无一方案可获胜的困境，这
一现象就称之为投票悖论。
2022/3/29
22中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
五、公共抉择的结果
（二）投票悖论
投票悖论的现代意义是：在公共抉择中，议程或议事顺
序是至关重要的，因为在可能出现投票窘境时，议程对
结果来说就具有决定性的影响，投票顺序实际上能够决
定谁将获胜。它表明，主席和规则委员会在议会中的地
位很重要，确定议程的权力常常就是决定结果的权力。
2022/3/29
23中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
五、公共抉择的结果
（三）单峰偏好定理
由于人们的偏好结构有单峰形和多峰形之别，单峰偏好
意味着人们理想的结果只有一个，而多峰偏好意味着人
们理想的结果不止一个，因此多数规则下所取得的政治
均衡，有时并不是唯一的。有关多峰偏好和单峰偏好的
区别，可参见图4-5和4-6。
2022/3/29
24中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
五、公共抉择的结果
（四）中间投票者定理
所谓中间投票者(Median Voter)，指的是这样一种投票
者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中
间状态。一般来说，投票者最偏好的政治结果是政府所
提供的公共产品或劳务的数量达到这样的水平：他所承
担的税收份额与该种公共产品或劳务的边际效益恰好相
等。
2022/3/29
25中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
五、公共抉择的结果
（四）中间投票者定理
所谓中间投票者(Median Voter)，指的是这样一种投票
者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中
间状态。一般来说，投票者最偏好的政治结果是政府所
提供的公共产品或劳务的数量达到这样的水平：他所承
担的税收份额与该种公共产品或劳务的边际效益恰好相
等。中间投票者定理可参见图4-7。
2022/3/29
26中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（一）抉择规则下“暴政”的问题
前面已经谈过，在现代民主社会里，公共抉择的规则有
两种，即：一致同意规则与多数裁定规则。可以想象，
在实际的公共抉择过程中，如果采用一致同意规则，可
能就会有少数人利用这一规则而侵害多数人的利益，即
出现少数人对多数人的“暴政”问题。同样，如果采用
多数裁定规则，可能就会有多数人利用这一规则而损害
少数人的利益，即出现多数人对少数人的“暴政”问题。
2022/3/29
27中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（二）直接民主制的问题
1.选民理性的“无知”
在直接民主之下，如果按照正常的公共抉择规则，选民
进行投票需要掌握必要的信息，但是要获得这些信息就
得花时间、花精力，也就说需要付出一定的决策成本。
当选民意识到他一个的投票相对于千百万人的投票可能
是无足轻重的时候，一个追求个人利益最大化的理性选
民就完全有可能为了节省决策成本而在一种“无知”的
状态中随意投票。
2022/3/29
28中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（二）直接民主制的问题
2.选民的冷漠
选民冷漠是一种选民自己故意缺席投票的行为。造成选
民冷漠的原因有很多，有的是主观的，有的是客观的。
比如：选民可能是因为在投票成本过大（如天气恶劣，
地点过远等）而不出席；也可能是因为选举中侯选人或
备选方案太少，范围太窄，没有太多选择余地，选举结
果不会使他满意，因而弃权；还可能是因为选民对政治
失去兴趣，因而不愿意参加；还可能是因为选民对选举
的事项不满意，对侯选人不信任，因而故意缺席，以示
抗议。
2022/3/29
29中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（二）直接民主制的问题
3.选民的幻觉行为
幻觉行为是指选民或个人在“错误”估价选择对象的情
况下，所进行的抉择行为（如税收幻觉、公债幻觉、支
出幻觉等）。对于选民来说，幻觉行为既不是假装做自
己并不真正知道的事情，也不是公开冷漠地拒绝做自己
不喜欢的事情，而是在“错误”思想指导下做自己喜欢
做的事情。从表面上看，幻觉行为可能是理性的，但其
结果却是不合逻辑的。
2022/3/29
30中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（三）代议民主制的问题
1.投票交易的问题
投票交易（Vote Trading）也称“互相帮忙”、“ 互投
赞成票”（Log-Rolling）。在这种交易中，结盟的双方
或几方在投票时相互间作出安排，使投票结果对参与者
相对有利，但却可能损害其他选民的利益。投票交易是
个有争议的问题，有时候它可以增进社会福利，有时候
它也会降低社会福利。一般来讲，投票交易会使投票者
的多数形成一个联盟，对那些能为自己带来利益的项目
投赞成票，而让少数派来主要承担这些成本。
2022/3/29
31中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（三）代议民主制的问题
2.特殊利益集团的问题
特殊利益集团一词，指的是谋求增加对其成员有利的政
府支出的院外活动集团或压力集团。由于特殊利益集团
的存在，而且其活动常常会左右公共抉择的结果，由此
必定会引发这样一个不可忽略的问题：特殊利益集团在
为它们自己争取到行业保护，或获得补助的同时，必然
要以其他人的境况因此而变坏为前提。因此，幕后的特
殊利益集团活动不仅会损害经济资源的配置效率，而且
还会出现与社会通常所接受的平等和公正准则相违背的
分配结果。
2022/3/29
32中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（三）代议民主制的问题
3.没有代表性的政府或被俘获的政府
如果因寻租活动的滋生与蔓延使得政府失去“公共利益
”代表的本质，而沦为特殊利益集团的代言人时，没有
代表性的政府就产生了。或一旦政府被特殊利益集团的
寻租活动所控制，一个被俘获的政府也就出现了。这样，
公共利益必将受到侵害。
2022/3/29
33中国金融出版社
财政学
第二节 公共抉择理论
六、公共抉择面临的问题
（三）代议民主制的问题
4.具有内部效应的官僚
当官僚为了谋求其“内部”私利，而违背其向外界公开
宣称的“公共利益”时，这种现象就称为官僚的内部效
应。官僚谋求私利的行为主要有：不合理地扩大部门预
算；过多的政府冗员薪金支出；奢华的办公室开支；不
必要的会议开支和差旅支出等。其结果便是导致公共支
出成本的增加，社会资源的浪费。
2022/3/29
34中国金融出版社
财政学
本章小结
本章小结
2022/3/29
35中国金融出版社
财政学
局部均衡分析 一般均衡分析 林达尔均衡
公共地悲剧 囚徒困境 直接民主制
代议民主制 一致同意规则 多数裁定规则
阿罗不可能定理 投票悖论 单峰偏好定理
中间投票者定理 寻租
关键词
关键词
2022/3/29
36中国金融出版社
财政学
思考题
1. 比较一下公共产品的需求曲线与私人
产品需求曲线的区别。
3. 公共产品的市场供给存在哪些困难？
4. 简述公共选择理论的基本内容及公共
抉择过程中可能出现的问题。
2. 比较一下公共物品供给的局部均衡分析与
一般均衡分析的异同。
思考题思考题
2022/3/29
37中国金融出版社
财政学
案例讨论
案例讨论 案例二 案例一
2022/3/29
38中国金融出版社
新编高等院校经济类系列教材
财 政 学
主编 辛波
中国金融出版社
