西安财经学院学报第26卷第2期Vol. 26 2013年3月loumal of Xi’an University of Finance and Economics Mar. 2013 陕西科技投入效益的评价研究王军生，李机(西安财经学院，陕西西安710100) 摘要:文章运用层次分析法和科技投入效益评价模型得出科技投入指数、产出指数和效益指数，对陕西2001-2010年科技投入效益进行了实证分析。研究发现z陕西科技投入指数十年增长约倍，科技产出指数增长约倍，但效益指数仅增长倍，陕西科技投入效益没有随着投入和产出的不断增长而快速上升。其原因主要有z科技投入结构不合理，资金使用效率不高，资金监管不力等。针对前述问题文章提出了相应的对策建议。关键词:科技产业;科技投入F陕西;科技效益中图分类号:文献标识码:A文章编号:1672--2817(2013)02一0117一05本文通过构建科技投入效益的指标体系和评价模型，来反映科技资源投人和科技产出过程之间的一、引言关系。一些研究工作涉及到科技资源投入与产出关国家每年投人到科技领域的财政资金不断增系效应，但是分析的重点放在科技成果产出的效益，加，2010年高达130亿元，同年从事科研活动的人忽略了科技资源的投人，将科技资源看成是一个整员高达120531人。但是，我国的科技水平、发展速体，并没有对科技研发人员、企业科技研发资金、财度依然比较低，与我国经济社会发展的要求还有很政科技拨款在科技资源投入中的比重进行分析。本多不相适应的地方。主要体现在:关键技术自给率文考虑到科技资源投人和科技活动产出的不可叠加低，自主创新能力不强，企业缺乏核心竞争力，一些性，采用层次分析法给每个指标计算权重，利用评价关键产业技术对国外技术依赖程度过高，不少高技指标体系和评价模型对陕西科技金融结合效益进行术含量和高附加值产品主要依赖进口，而且高新技实证分析。术产业在整个经济中所占的比例还不高。因此通过二、科技投入、产出评价指标体系评价科技投人效益，使我们能够了解科技投入与科技活动产出的关系是否合理，发现科技投入产出的科技投人包括科技经费、人力资源、研发机构等问题，为今后制定科技政策服务。翻阅国内外相关投入。科技产出则包括研发成果、成果应用转化和文献发现，对微观科技活动单位(某产业中具代表性科技成果商品化等三个阶段阳。的企业、科研院所等)科技投入产出效益的研究较在综合评价时，评价指标体系中的各个指标对多，对区域的和国家的科技投入产出效益也有一定结果的影响程度不同，有总体指标、相对指标等，根研究。研究重点主要集中在R&.D活动技人产出的据指标对科技投入效率影响程度进行加权处理。本效益分析，但是并没有将科技资源投入进行分类研文采用层次分析法(AHP)确定各指标的权重。究，也未对科技成果的产生、扩散、商品化和产业发AHP的基本思想是根据组成目标问题的各要素的展进行分析研究。影响程度，将这些要素划分成有序的递阶层次关系，收稿日期:2012一12--16作者简介z王军生(1965一)，男，陕西咸阳人，西安财经学院教授，经济学博士，硕士生导师，研究方向为金融投资等;李帆(1987一)，女，陕西西安人，西安财经学院硕士研究生，研究方向为金融投资。117
西安财经学院学报下一层要素从属于上一层要素，同一层次的要素两专家有15人，根据标度转换后每个专家对η个指标两比较，根据符合客观现实的主观判断给出相应的的估价权数构造判断矩阵A:权数，同一层要素的权数之和等于1，最后经过计算all k at2 al/1 和检验得到最底层要素对最高层要素的相对重要性A[KJ = I k 权数。anl k a~…aI m(一}构造判断矩阵(K = 1,2,3, ,15) 求权重的方法采用判断矩阵法。判断矩阵是同表1判断矩阵的标度及含义层次指标相对重要性的判断值，专家们通过一定的含义标度aij客观现实做出的主观判断，对同层次的指标两两比因素i与因素j具有同样重要性1 较，使用标度对每个指标的重要性量化。专家给每因素i比因素j稍微重要3 个指标的估价权数取值范围为[O，lJ，不符合1~9因素Ht因素j明显重要5 因素之比因素j强烈重要7 的标度值，因此，专家的估价权数需乘以9进行转因素i比因素J绝对重要9 换。表1给出了判断两个指标重要性的标度和含介于上述两相邻等级之间2,4,6 ,8 义。如果有n个指标需要比较，需nXn阶的方阵，方阵中元素值即为专家给出权数转换后的标度。(二}计算各指标权数样本参数包括陕西从事科技金融研究工作的教AHP的原理表明，各指标的权数向量由判断矩师、银行负责科技信贷的职员、西安市科技厅负责相阵A的最大特征根所对应的特征向量构成。因此关工作的人员等，共15位专家。通过对每个指标采需要计算判断矩阵A的最大特征根所对应的特征取"背靠背"的方式进行打评，统计样本的评价结向量。方根法计算各指标的权数的公式如下。公式果，从而构造出评价指标间的判断矩阵A(aij)n X (1)先求出各指标权数绝对值，再用公式(2)对权数η。按照给定的判断矩阵层次分析法相关公式进行计作归一处理即可得到各元素的相对权值。算，最终得到评价指标的权重值(见表1)。为使专家wf211 (1) 对各指标的相对重要程度的判断协调一致，需要检22WKFi 验判断矩阵的一致性。当判断矩阵不能满足一致性;=1 要求时请专家进行调整。(2) whzz 该矩阵具有以下性质Cij> 0, C= 1/ Cji; jj Cij = 1, ( i = j) ;矩阵中位置对称的标度值互为倒科技活动投入指标AHP层次结构如表2所示，数句=1/句。设评价指标体系包括n个指标，参评科技活动产出指标AHP层次结构如表3所示。表2科技活动投入指标层次排序层次XiXXX1 2 3 Y1层次总排序Wij层次X; 1 科技活动人员投入强度Xllo. 398 O O 科技人力资源X1R&.D活动人员投入强度 O O 1 科研院所X21O O 企业研发部门X22O O 研发机构资源X2高校X23O O. 189 O 人均科技经费支出X31O O 科技经费占GDP比重X32O O O. 141 3 R&.D经费占GDP比重X33O O 科技资金投入X3科技三项拨款比率X34O O O. 145 2 企业如R开发经费投入强度兑5O O O. 162 企业技改投资比率X36O O O. 121 118
王军生，李帆z陕西科技投入效益的评价研究表3科技活动产出指标层次排序层次XiXXXXXXg XY2层次4 s 6 7 8 lO 层次 总排序Wij发明专利(X) 0 O O O O O 6 专利(X)实用新型专利(X) 0 44ZO O O O O 外观设计专利(Xρ 0 O O O O O 国家级成果(X)S1O 0 O O O O S重大科技成果(X)省部级成果(X)S2O 0 O O O O 匡讲主要检索工具眈录的~文CX"St)0 O O. 795 0 O O O 论文(X)6中文科技期刊币膛的科技论文(马)O O 0 O O O 3 技术出口合同成交金额(X71)O O O 0 O O 技术转移(X)7技术进口合同成交金额(Xn)O O O 0 O O O O O O O. 143 0 O 3 技术创新与扩散(马知技术市场成交合同金额(X，川产品销售收入(X82)O O O O 0 O 高新技术产业增加值(X91)O O O O O O. 155 0 产业结构(Xg)元1占全部制是由的咀的比重cXæ)0 O O O O 0 国民生产总值(X101) O O O O O O 1 经济增长(X)lO人均国民生产总值CX102) O O O O O O Y= 100 X Y/Y(7) m 2m1m 三、科技投入效益评价模型及科技结合其中'Y2m为第m年的综合产出指数;Y1m为第分析m年的综合投入指数;Ym为第m年的效益指数。科(一}建立科技金融结合效益评价模型技方法效益指数见表5。产出指数、技人指数和效益评价指标作为参数表示为z指数的变化趋势见图10X = (X,X,X,X,X,X,X) (3) 13 21 22 31 32ll 126∞ 综合评价函数z5∞ Y(X) = F(X,X,X,X,X,X,X) 1 ll 12 13 21 22 31 324∞ 草草(4) 串e!3∞ 2∞ 各指标相对于科技活动投人综合水平都是线性1∞ 关系，公式(2)可具体表示为:。2∞1 2∞122'∞，32以>42∞S2创始2∞，72ω，82创卫~2010 Y1(X) =WX+W12X12+W13X13十W21Xll 21ll年份+ WX+ WX+ WX(5) 2222 3131 3232 图1陕西科技投入指数、其中，Wij为各指标相对于目标Y1(X)的权产出指数和效益指数的变化趋势重问。科技产出指标Y(X)的表达方式与科技投人2由图1可知，陕西科技投入指数由2001年的指标Y1(X)相同，不再重复说明。100递增到2010年的257.钮，增幅达到倍。科将搜集的2002-2011年《陕西科技统计年鉴》技产出指数的增长更是明显，从2001年的100快速和《中国统计年鉴》中有关原始数据代人综合评价上涨到2010年的，涨幅达4倍多。效益指函数，得到每一年的投入、产出指标。以2001年为基数从2001年的100增长为2010年的。数100，将每一指标的绝对值转换成相对基年的相2001-2010十年，产出指数增长幅度比较大，曲线对值，算法公式为:比较陡峭。投入指数的增长比较平缓，仅在2008年Xijm = Dijm/Dijl (6) 有较大增长，其余年份保持约10%的增长率。效益U表示构成科技活动技人、产出的指标;m=1, 2，……，10，表示2001-2010年。其中，Xijm表示第U指数增长的幅度更为平缓，甚至在2008年出现了负个指标第m年的指数;Dijm表示第d个指标第m年的增长，其余年份的平均增长率约为5%。原始数据(绝对值〉。计算结果见表4。{二)陕西省科技投入效益分析科技金融结合效益指数的计算公式为:从科技投人和产出这两方面看，元论是政府还119
西安财经学院学报是企业、高校都十分重视，在科技活动上都技人了很响企业的创新能力。同时，高新技术产业增加值占大的人力和资金。从科技金融结合的效益指数分全部制造业增加值的比重较2001年几乎没有变化，析，我们发现，虽然投入指数和产出指数的增幅都超2002、2004、2007、2008这四年还出现了负增长，这过基准年的1倍以上，但是效益指数在这十年中保极大地影响了科技产出指标和最终的效益指标。科持平稳态势，没有明显的上涨。效益指数从2005年技投入对结合效益的指标也有间接影响。由表4可开始缓慢上升，到2010年才达到基准年的倍，知，科技活动人员投入强度与2001年基本保持同一2008年甚至呈现负增长。水平。这表明陕西并没有利用科技人才储备充足的影响效益指数的因素是多方面的，从科技投入优势，同时科技经费占GDP比重的指标和财政科技产出内部构成看，企业的R&D投入占主营业务收拨款占财政拨款的比例指标都处于较低的增长水入的比值基本保持的水平，企业的研发项目指平，这些都阻碍了科技产出的快速增长，从而间接影数也仅增长了一倍多，研发资金的投入不足严重影响到科技投人的效率。表42001-2010年陕西科技投入、产出各项指标指数2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 hb-ALL-hbhLbb-LLL-bb-hh100 95. 83 96. 36 94. 29 100 107. 17 86. 79 研发机构资源100 143. 11 175. 77 208. 19 262. 15 100 125. 52 152. 11 181. 09 146. 22 100 211. 13 221. 26 234. 35 296. 88 362. 42 395. 25 科技资金投入100 311. 31 100 109. 71 129. 28 176. 73 180. 59 186. 75 217. 10 232. 97 100 111. 11 85. 19 77. 78 100 191. 10 194. 50 246. 09 272. 16 276. 26 263. 93 100 101. 77 111. 50 100 611. 15 专利100 571. 97 728. 79 1429. 55 100 212. 10 100 251. 71 重大科技成果100 100 131. 12 141. 30 166. 78 159. 54 论文100 203. 16 100 213. 14 611. 33 一玩儿技术转移100 191. 37 191. 20 301. 24 l00 382. 18 -hh-LL技术创新与扩散100 131. 63 210. 16 100 127. 96 175. 72 266. 34 332. 19 产业结构100 1031. 97 100 95. 15 83. 50 101. 94 经济增长X100 291. 64 372. 10 101 X100 110. 21 125. 95 155. 29 202. 67 242. 42 282. 29 365. 34 435. 52 531. 84 102 表5科技结合效益指数2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 变量投入指数Yl100 产出指数Y2100 效益指数Y100 该完善科技投入机制，解决阻碍科技投入效益的关四、提升陕西科技投入效益的对策建议键问题，为科技快速发展提供有利的环境。不仅要陕西统筹科技资源的工作正处于起步阶段，应从科技投入总量上加大力度，更要从提高科技投入120
王军生，李帆z陕西科技投入效益的评价研究效率上找到方法，让每一分投人都能得到最大的产责，将项目执行的各个环节监管责任落实到个人，改出。现提出如下对策。变多方管理或无人管理的局面。建立全国的科技信{一)在总量上继续加大科技人才和资金投入息平台，使各方面掌握目前已有的科技项目，防止重陕西要充分利用好科技人才，加大科技型人才复、交叉投人。投入力度。培养创新型、应用型人才，高校针对陕西重点科技产业需求增设相关专业。增加科技创新活参考文献动，完善激励机制，发挥科研人员的创新能力。政府[lJ 1MD.币leworld∞mpetitiveness y'四1boo'旺间.S叫tZeri-要出台人才引进政策，增加人才集中度。陕西的科四dLausanne: 1MD, 1997. 研经费投人比例与全国其他省市相比明显落后。陕[2J 赵昌文，陈春发，唐英凯.科技金融[叫.北京z科学出版西省应加大科技财政投入占财政投入的比例，同时年土，2009.要重点支持创新型科技企业的发展。[3J 孙绪华.我国科技资源配置的实证分析和效率评价[DJ.(二}改变科技投入的方式武汉z华中农业大学，2011.转变政府财政直接拨款的方式，通过对科技型[4J 曹额，尤建新，卢锐.我国科技金融发展指数实证研究企业减税、补贴等方式支持企业主动加大研发力度。[JJ.中国管理科学，2010(的.政府技人作为风向标，引导民间资本，建成多渠道科[5J 王海，叶元照.科技金融结合效益的评价研究DJ管理技投入体系，不断优化科技资金投人结构，发挥资金科学，2004(6).利用效率。政府可以建立科技担保机构，为企业的[6J 宋万杰.河北省科技实力评价及对策研究[D].石家庄z河北科技大学，2007.科研贷款担保，向其他金融机构融资。这不仅可以[7J 吴应宇.江苏省科研机构综合绩效评价指标体系及结果减少政府的财政压力，还可以吸引社会资金投入到分析口J.科研管理，2000(1).科技事业的发展中。[8J 史领.高校科研机构评估的实践与探讨口工科技进步与(三)建立对科研资金使用的监管机制对策，1999(4).各级政府、部门之间要明确划清财政科技投入[9J 吴燕.陕西农村科技推广体系与模式研究[J].西安财的界限，避免上下级、部门间重复交叉投人。要建立经学院学报，2009(1).财政科技技人的监督管理机制，理清监管部门的职Study on Efficiency Evaluation of Investment of the Science Technology of Finance Integration in Shaanxi Province WANG lun-sheng,LI Fan CXi’an University of Finance and Economics, Xi’an 710100, China) Abstract:Applying the analytic hierarchy process and the benefit evaluation model of the investment in sci›ence and technology, we get the index of input, output and efficiency, then make an empirical analysis of the Shaanxi 2001-2010 investment benefit in S &. T. The results are as follows: input index of invest›ment in S &. T has grown about 2. 5 times over the past decades, the S &. T output index has increased by about 4. 7 times, but the efficiency index has increased by only 1. 8 times, the efficiency of the Shaanxi in›vestment in S &. T hasn’t rapidly grown in pace with the fast rise of inputs and outputs. There are some reasons, for instance: the structure of nvestment in S &. T is irrational; the use of funds is inefficient; the supervision in the use of funds is not strict, etc. Some forward suggestions will be g ven in this paper com›bined with the Shaanxi current situation. Keywords:science technology industry; investment of the science and technology; Shaanxi; efficiency of science and technology {责任编辑:害西)121
