内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 1 页/共 9 页
内部管理制度系列
石化承包商安全施工风险
抵押、考核办法
（标准、完整、实用、可修改）
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 2 页/共 9 页
石化承包商安全施工风险抵押、考
核办法
Petrochemical Contractors' Safe Construction Risk Mortgage and Assessment
Measures
说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工
作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
1 承包商安全施工风险抵押基本要求
规范内容的界定
安全施工风险抵押是指承包商在承接工程项目时，
需要向公司财务部门缴纳一定数额的安全施工风险抵押金，
以约束承包商因违章带来的风险。
工程项目的范围包括:建设工程项目、改扩建工程
项目、检维修项目、维护保养项目，以及所有石油工程作业
类项目(以下统称工程项目)。
2 管理职责
安全环保监督部负责制定承包商安全施工风险抵押
及考核办法;对承包商施工违章情况进行汇总，并对承包商的
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 3 页/共 9 页
施工情况进行监督、检查和考核，并定期公布。
工程部负责 3000 万元以上工程项目的施工管理，
负责监督检查项目安全措施的落实情况，对查出的问题督促
承包商整改，并按照规定进行处罚和考核。
设动部负责 3000 万元以下工程项目的施工管理，
负责监督检查项目安全措施的落实情况，对查出的问题督促
承包商整改，并按照规定进行处罚和考核。
财务部负责收纳承包商安全施工风险抵押金，开具
收款凭证;每季度统计汇总风险抵押金的扣款情况。
3 安全施工风险抵押金的缴纳
凡与公司有关职能部门和所属二级单位签订施工合
同的承包商，在施工作业前均要向公司财务部门缴纳安全施
工风险抵押金。
承包商与工程项目发包单位的安全部门签订了 HSE
管理协议之后，由安全部门下发《风险抵押金缴纳通知单》，
承包商必须按风险抵押金缴纳标准，向财务部门上交相应的
风险抵押金(如果施工合同或协议没有写明金额的，按 5 万元
标准缴纳风险抵押金)，并由财务部门开具收款凭证，该凭证
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 4 页/共 9 页
作为办理《安全受监报告》时必须提供的材料。
若承包商在施工过程中没有安全事故，没有违章行
为，没有重大安全隐患，现场安全管理有序，待本工程项目
结束后将如数退还安全施工风险抵押金，否则将视情况扣除
其相应的风险抵押金。
4 承包商安全施工风险抵押金标准
施工合同总价在 1000 万元以上(包括 1000 万元)，
风险抵押金最高为 30 万元。
施工合同总价在200~1000万元(不包括1000万元)，
风险抵押金为合同总价的 %。
施工合同总价在 30 万元~200 万元(不包括 200 万
元)，风险抵押金为合同总价的 %。
施工合同总价在 30 万元以下(不包括 30 万元)，不
需缴纳风险抵押金，但在施工合同中应明确有关违章考核条
款，如果承包商在施工过程中发生违章行为，参照本考核办
法扣除其相应的工程款。
5 承包商违章考核标准
承包商违章主要是指施工人员在工程建设项目施工
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 5 页/共 9 页
作业现场、检维修施工作业现场、生产装置日常运保作业现
场从事施工作业过程中的不安全行为以及使用不安全状态
的施工机器具。
承包商违章考核标准原则上以《上海石化承包商
ABC 违规考核标准》的违章类别为依据，按照不同的违章类
别，扣除相应的违约金。
由公司领导和上级部门检查发现的 A 类违章扣款
3000 元/人.次，由公司职能部门和 HSE 监督大队检查发现
的 A 类违章扣款 2000 元/人.次，由二级单位自身检查发现
的 A 类违章扣款 1000 元/人.次。
由公司领导和上级部门检查发现的 B 类违章扣款
1500 元/人.次，由公司职能部门和 HSE 监督大队检查发现
的 B 类违章扣款 1000 元/人.次，由二级单位自身检查发现
的 B 类违章扣款 500 元/人.次。
由公司领导和上级部门检查发现的 C 类违章扣款
800 元/人.次，由公司职能部门 HSE 监督大队检查发现的 C
类违章扣款 400 元/人.次，由二级单位自身检查发现的 C 类
违章扣款 200 元/人.次。
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 6 页/共 9 页
6 承包商安全施工风险抵押金管控方式
承包商施工人员一旦违章被处罚，由公司有关职能
部门、HSE 监督大队或二级单位向承包商下发违章处罚通知
单，承包商收到违章处罚通知单后，必须在 5 个工作日内由
承包商项目负责人签字完毕，并把违章处罚通知单交到下发
违章处罚通知单所在单位的安全部门签字备案，否则以拒交
论处，并追加扣款数额。
公司职能部门和 HSE 监督大队以及二级单位下发的
承包商违章处罚通知单，每季度汇总统计一次，然后统一交
公司或二级单位财务部门结算，并由财务部门开具风险抵押
金扣款收据。
承包商所承接的工程项目在实施过程中，若风险抵
押金因违章或发生事故而被扣完后，必须在 5 个工作日内追
加缴纳相应数额的风险抵押金，否则加倍从工程款中扣除。
承包商施工人员违章行为如果违反《上海石化安全
生产禁令》有关条款的，或者同 1 名施工人员在 1 年内先后
发生 3 次 A 类违章的，除了扣除相应风险抵押金之外将被清
退，一年内不得进入上海石化从事施工作业。
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 7 页/共 9 页
承包商施工人员 1 个月内累计发生 A 类违章 2 人次
或 B 类违章 4 人次，除了扣除相应风险抵押金之外，还将责
令违章作业区域停工整顿，直至整改验收合格为止。同时在
年度承包商 HSE 业绩考核中追加扣 1 分，依此类推。
承包商单位 1 年内累计发生 A 类违章 5 人次、B 类
违章 10 人次、C 类违章 20 人次受到处罚或扣款总额超过 3
万元，在年度 HSE 业绩考评中给予降一级处理。
承包商单位 1 年内累计发生 A 类违章 8 人次、B 类
违章 15 人次、C 类违章 25 人次受到处罚或扣款总额超过 4
万元，吊销 HSE 资格确认证书 3 个月，期间不得承接新的工
程项目。
承包商单位 1 年内累计发生 A 类违章 10 人次、B
类违章 20 人次、C 类违章 30 人次受到处罚或扣款总额超过
6 万元，吊销 HSE 资格确认证书 6 个月，期间不得承接新的
工程项目。
承包商在施工过程中，若发生 1 起上报集团公司级
事故，除了扣除全部风险抵押金之外，同时给予吊销 HSE 资
格确认证书 1 年，期间不得承接新的工程项目。
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 8 页/共 9 页
承包商在施工过程中，若发生 1起上报公司级事故，
除了扣除 50%风险抵押金之外，同时给予吊销 HSE 资格确
认证书 6 个月，期间不得承接新的工程项目。
承包商在施工过程中，若发生上报1起基层级事故，
除了扣除 30%风险抵押金之外，同时给予吊销 HSE 资格确
认证书 3 个月，期间不得承接新的工程项目。
7 监督、检查与考核
公司安全环保监督部不定期组织人员对施工现场承
包商作业情况的安全监督检查，发现隐患责令立即整改。
公司安全环保监督部按《承包商安全施工风险抵押
及考核办法》，负责对承包商 HSE 业绩进行考核。
8 其他规定
承包商所发生的违章事件或安全环保事故，如果达到
《上海石化“黑名单”管理规定》的处罚标准，按《上海石化“黑
名单”管理规定》执行。
9 附件
承包商风险抵押金缴纳通知单
上海石化承包商风险抵押金返还确认单
内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
第 9 页/共 9 页
上海石化承包商违章处理单
Foonshion 图文设计有限公司
Fonshion Design Co., Ltd
