2020 年年度报告
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公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
董事会同意以公告实施2020年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在
册全体股东每10股派发元现金红利（含税）。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中公司关于公
司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 11
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 27
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 56
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 62
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 63
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 71
第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 75
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 76
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 221
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司
三一汽车制造 指 三一汽车制造有限公司
三一专汽 指 三一专用汽车有限责任公司
娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
三一国际发展 指 三一国际发展有限公司
普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2020年 1月 1日至 2020年 12月 31日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 三一重工股份有限公司
公司的中文简称 三一重工
公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SANY
公司的法定代表人 梁稳根
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 肖友良 周利凯
联系地址 北京市昌平区北清路8号 北京市昌平区北清路8号
电话 010-60738888 0731-84031555
传真 0731-84031555 0731-84031555
电子信箱 xyl@ zhoulk@
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼
公司注册地址的邮政编码 102206
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公司办公地址 北京市昌平区北清路8号
公司办公地址的邮政编码 102206
公司网址
电子信箱 sanyir@
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点 公司证券事务部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 三一重工 600031 /
六、 其他相关资料
公司聘请的会计师事务
所（境内）
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大
楼 17层 01-12室
签字会计师姓名 李勇、王士杰
报告期内履行持续督导
职责的保荐机构
名称 中信证券股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
签字的保荐代表人姓名 徐睿、鲍丹丹
持续督导的期间 2016年 1月-2017年 12月
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
主要会计数据 2020年
2019年 本期比上年
同期增减
(%)
2018年
调整后 调整前
营业收入 99,341,988 75,665,462 75,665,760 55,821,504
归属于上市公司股东的净
利润
15,431,465 11,325,923 11,206,662 6,116,288
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润
13,947,798 10,411,683 10,411,683 6,037,494
经营活动产生的现金流量
净额
13,362,907 11,883,710 13,265,375 10,526,899
2020年末
2019年末 本期末比上
年同期末增
减（%）
2018年末
调整后 调整前
归属于上市公司股东的净
资产
56,562,464 47,151,479 44,420,984 31,484,905
总资产 126,254,548 99,241,536 90,541,298 73,774,723
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(二) 主要财务指标
主要财务指标 2020年
2019年 本期比上年
同期增减
(%)
2018年
调整后 调整前
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 增加个
百分点
扣除非经常性损益后的加权平
均净资产收益率（%）
增加个
百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2020 年分季度主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
第一季度
（1-3月份）
第二季度
（4-6月份）
第三季度
（7-9月份）
第四季度
（10-12月份）
营业收入 17,442,179 31,745,169 23,704,700 26,449,940
归属于上市公司股东的净利润 2,248,635 6,347,481 3,854,225 2,981,124
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润
1,947,977 5,998,304 3,358,713 2,642,804
经营活动产生的现金流量净额 -418,209 7,635,788 3,806,684 2,338,644
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用
按会计准则，本年度由于同一控制合并三一汽车金融有限公司，对合并前季度报告数据进行了追
溯调整。
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十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目 2020年金额 附注（如适用） 2019年金额 2018年金额
非流动资产处置损益 -44,630 718,513 234,450
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
481,746 205,941 227,899
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
15,087
委托他人投资或管理资产的损益 301,626 184,316 61,532
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
71,410 126,307
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍
生金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收
益
948,614 93,815 -263,251
除上述各项之外的其他营业外收入和
支出
26,849 -182,876 -136,150
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
-16 -11
少数股东权益影响额 -20,518 -19,383 -10,196
所得税影响额 -296,501 -212,382 -35,490
合计 1,483,667 914,240 78,794
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
对当期利润的
影响金额
交易性金融资产 8,367,396 14,213,617 5,846,221 780,715
衍生金融资产 323,728 1,970,434 1,646,706 1,550,511
应收款项融资 1,037,461 1,997,410 959,949 0
其他权益工具投资 807,098 789,890 -17,208 57,685
其他非流动金融资产 258,380 198,350 -60,030 -10,460
衍生金融负债 -503,030 -1,875,186 -1,372,156 -1,372,152
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项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
对当期利润的
影响金额
预计负债-按揭及融资租赁
担保义务
-208,199 -195,181 13,018 13,018
合计 10,082,834 17,099,334 7,016,500 1,019,317
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、公司的主要业务
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、
起重机械、桩工机械、筑路机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、
旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。
混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土
机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。
挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。
起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造
船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起
重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。
桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、
水利、防渗护坡等基础施工。
路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等,主要用于公路、城市道路的路面
和飞机场道面等的施工。
金融业务：开展汽车金融业务，主要为工程机械购买者提供按揭等金融服务。
2、公司的经营模式
公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、
各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，
采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具
有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明
显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经
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销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给
经销商，由经销商再销售给终端客户。
3、工程机械行业格局及公司在行业所处地位
近年以来，中国工程机械行业持续发展，中国企业全球竞争力持续提升，工程机械行业总体
呈现市场份额集中度不断提高且呈加快趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表的
国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现市场份额不断向大企业、国
产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技术、服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势；
起重机械市场由三大国产品牌主导，三一重工市场份额长期持续提升。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、行业领先的研发创新能力
（1）公司秉承“一切源于创新”的理念，致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。
公司每年将销售收入的 5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有 2个国家级企业
技术中心、1个国家级企业技术分中心、3个国家级博士后科研工作站、3个院士专家工作站、4
个省级企业技术中心、1个国家认可试验检测中心、2个省级重点实验室、4个省级工程技术中心、
1个机械行业工程技术研究中心和 1个省级工业设计中心。截至 2020年底，公司累计申请专利
10278项，授权专利 7613项，申请及授权数居国内行业第一。
（2）“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履
带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应
用”、“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。
（3）公司自主研制的 86米长臂架泵车、世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝
土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车、亚洲首台 1000吨级全路面起重机、4000吨级履带起重
机、中国首台混合动力挖掘机、全球首款移动成套设备 A8砂浆大师、全球首款全路面风电专用汽
车起重机、48米大跨度举高喷射消防车、全球首款 5G技术遥控挖掘机 SY415等一系列标志性产
品引领中国高端装备制造。
2、高端卓越的智能制造
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（1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企业
价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。
（2）灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿的工业技术和数字技术，极
大地提高了人机协同效率，提高生产效率，降低制造成本、改善生产工艺。公司以灯塔工厂建设
为核心，以数据采集与应用、工业软件建设与应用、流程四化为抓手，实现管控精细化，决策数
据化，应用场景化。
（3）公司推广应用机器人、自动化系统、物联网、视觉识别、AI等技术，提升制造工艺水
平、生产效率，大幅改善制造成本；依托 SCM项目实施及 MES升级优化实现制造管理过程数字化；
运用智能检测和大数据分析等技术，实现质量检测过程的数字化、在线化。
（4）公司子公司三一重机荣获“全国质量奖”，成为行业唯一获奖企业。
3、无与伦比的营销服务
（1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和
管理体系。从 800绿色通道、4008呼叫中心到 ECC企业控制中心，公司不断创新服务模式与管理
手段，一次次引领行业跨越式发展。
（2）公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，行业内率先提出了“123”
服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公
司提供 24小时 7天全年全球客户门户系统订购零部件及售后服务，快速有效地将备用零部件运至
客户。
（3）公司率先在行业内建立企业控制中心 ECC，依托物联网平台“云端+终端”建立了智能
服务体系，实现了全球范围内工程设备 2小时到现场，24 小时完工的服务承诺；推出客户云 ，
实现设备互联、设备数据共享、工况查询、设备导航、设备保养提醒。
（4）公司先后荣获商务部与中国行业联合会等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售
后服务特殊贡献单位”、中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”，充
分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。
4、追求卓越的企业文化
（1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循“一
切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一
流贡献”的愿景。
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（2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、
用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制，以奋斗者为本。企业文化润物无声，将持久地影
响员工的行为准则，是公司取得长久发展的不竭动力。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年，新冠疫情突如其来，中国政府采取果断措施，迅速有效控制疫情，推动复工复产；
受下游基建需求拉动、国家加强环境治理、设备更新需求增长、人工替代效应等因素推动，工程
机械行业实现快速增长。
报告期内，公司积极参与疫情防控工作，安全、科学、精准推进复产复工，抓住“超补偿反
弹效应”时机；公司积极推进数字化与智能制造，并取得阶段性成果；经营质量与管理水平稳步
提升，再创历史最好经营业绩；公司产品竞争力持续增强，公司全线产品持续增长，国内外市场
份额持续提升，其中挖掘机械、混凝土机械销量均居全球第一。
报告期内，公司实现营业总收入 亿元，同比增长 %；归属于上市公司股东的净
利润 亿元，同比增长 %；经营活动产生的现金流量净额 亿元，同比增长 %。
截止 2020年 12月 31日，公司总资产 亿元，归属于上市公司股东的净资产 亿元。
二、报告期内主要经营情况
（一）核心竞争力持续提升
2020年，挖掘机械销售收入 亿元，同比增长 %，国内市场上连续 10 年蝉联销量
冠军，大、中、小型全系列挖掘机市场份额均大幅提升，挖掘机产量超 9万台，居全球第一；混
凝土机械实现销售收入 亿元，同比增长 %，稳居全球第一品牌。起重机械销售收入达
亿元，同比增长 %，汽车起重机市场份额持续提升；桩工机械销售收入 亿元，
同比增长 %，稳居中国第一品牌；路面机械销售收入 亿元，同比增长 %，摊铺机
市场份额居全国第一，平地机、压路机市场份额明显提升。
（二）经营能力持续增强
盈利能力持续提升：报告期内，归属于上市公司股东的净利润 亿元，同比增长 %，
销售净利润率为 %，较 2019年上升 个百分点，加权平均净资产收益率 %，较 2019
年上升 个百分点。
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费用水平大幅下降：期间费用（含销售、管理、研发、财务四项费用）费率为 %，较 2019
年同期大幅下降 个百分点，其中，销售费用率较 2019 年下降 个百分点；管理费用率较
2019年下降 个百分点。
经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售，保持良好的成交条
件与客户资信条件。报告期内，公司各主要产品事业部的货款逾期率持续下降，新增价值销售逾
期率控制在历史最低水平且持续下降。公司经营活动净现金流 亿元，同比增长 %，
再创历史新高。
运营效率持续提升：公司加强存货的科学管理、分类管理，存货周转率 次/年，较上年
加快 次/年；应收账款周转天数从上年的 103天下降至 80天。
（三）数字化转型取得积极成果
报告期内，公司积极推进数字化、智能化转型。
1、大力推进“灯塔工厂”建设。
灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿工业技术和数字技术，极大地提
升了人机协同效率与生产效率，大幅降低制造成本。
公司灯塔工厂的建设，突破无人下料等八大核心关键技术，整体处于行业领先水平。公司大
力推进灯塔工厂改造升级，预计 2021年内主要工厂均可建设达产。
2、大力推进“流程四化”。
聚焦概念到产品、线索到回款、订单到交付、问题到解决等四大主线，进行流程的标准化、
在线化、自动化、智能化等四化建设，实现业务规范化；通过工业软件将标准化的流程固化，实
现流程活动和节点的在线化管控，进而实现流程自动化和智能化。通过四化建设，公司的核心业
务流程标准化率、在线化率大幅提升。
3、大力推动工业软件运用。
推动制造、供应链、采购、研发、营销等工业软件运用，公司基于一个集成实现业务软件的
互联互通，实现各业务的网络化协同。
4、大力推进数据管理和应用。
通过物联网、视觉识别、AI等技术实现“现场、现物、现实”，打造安全、整洁、聪明的
工厂，逐步实现厂房和园区的智能管理，大幅提高生产运营效率，降低成本；通过能源“水、电、
油、气”四表数据的采集与应用，企业建立了一张完备的能源网，实现制造成本到工作中心的精
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细化管控；生产设备、C端设备实现互联，生产设备作业率提升，保证施工现场服务过程在线和
透明。
5、大力推进产品电动化和智能化。
报告期内，公司已下线电动化产品 10款，产品覆盖挖掘机、起重机、搅拌车、自卸车及路面
机械；利用无人驾驶、远程遥控、智能操作、大数据分析等智能技术及 5G网络，研发多款智能化
产品。
（四）推进国际化战略
2020年，受全球新冠疫情影响，海外工程机械市场需求出现较大幅度萎缩。公司仍坚定地
推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略，国际化取得积极进展，
公司实现国际销售收入 亿元，与 2019年基本持平，公司海外市场销售情况优于行业，市
场份额明显提升，挖掘机实现逆市大幅增长。
1、大部分主要市场销售收入逆市增长，如东南亚大区、三一美国、三一欧洲、非洲各区域
均实现较快增长；
2、挖掘机市场份额提升，海外市场销量突破 1万台，同比增速达 30%以上，北美、欧洲、
印度等主要市场挖掘机份额均大幅提升，东南亚市场集体突破，在部分国家的市场份额已上升至
第一；
3、海外市场渠道建设、服务能力建设、代理商体系建设、服务配件体系建设等均取得较大
进展；
4、海外数字化工作进展明显，海外客户云上线，客户可通过 APP直接下达服务订单；海外
CRM 与 ERP上线，核心业务实现在线化管理；数字化营销取得较好成绩，公司在行业内率先开展
线上直播、线上展会、线上订货会、VR参观工厂、线上交流。
（五）研发创新成果显著
公司将研发投入视为最有效的投资，从政策上鼓励各产品事业部持续加大研发投入。2020年，
公司研发投入 亿元，增长 亿元，增长 %，占营业收入比例达 %，极大地提
升了公司产品竞争力。
1、公司实施研发人员倍增计划，截至 2020年底，研发人员达 5346人，同比增长 69%；
2、全面开展数字化设计与数字化仿真技术研究，投入先进的研发工具，推进快速设计、快速
验证，研发质量与效率大幅提升，研发周期降低 20%以上；
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3、国内外上市产品、客户青睐的爆款产品、欧美主要产品、技术项目、专利数量同比大幅增
长，公司产品竞争力与市场份额持续提升；如由于公司对欧美产品的研发投入，2020 年海外微型
挖掘机销量增长 90%。
4、截至 2020年底，公司累计申请专利 10278项，授权专利 7613项，申请及授权数居国内行
业第一。部分代表性新产品主要包括：
①超大吨位挖掘机产品：SY870、SY980、SY1250三款挖掘机产品下线，实现 150 吨以下产品
全覆盖，性能超越同吨位竞争机型，获得矿山客户的高度认可。
②全新一代智能挖掘机产品：将航空电传技术应用到挖掘机，配置业内领先的 SANY 智能科技
（3D技术-直接驱动阀技术（DDV）、双闭环轨迹控制技术（DTC）、动态自动称重技术(DAL)），
实现 5G远程遥控操作、辅助作业（一键平地/修坡）、动态自带称重、电子围栏，预设模式等功
能，作业更智能、精准、高效、安全，燃油效率高，成本更低。
③SY75C、135C欧五排放挖掘机：小挖王牌机型，瞄准欧洲、北美等发达市场，进行适应性
改进，性能全面提升，排放标准达到欧洲最新的 StageⅤ阶段，市场认可度高。
④ SCC40000A型 4000吨履带起重机：目前全球起重能力最强的履带起重机，最大额定起重
载荷 4000吨，最大额定起重力矩 90000吨米，可广泛应用于石化、煤化工、海洋工程、核电、风
电等行业。
⑤五桥 67米泵车：最大混凝土排量 180m³/h，最大泵送压力 13Mpa；可 360°无死角水平布
料；行业首创铸造节能集成阀组，搭载手机客户 APP、数字油缸、油耗管理系统，引领泵车行业
数字化、智能化发展。
⑥应急装备：推出 AP40城市主战消防车、奔驰四代底盘 38米/48米高喷消防车、JP21举高
喷射消防车、国六重型抢险救援消防车等消防设备。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:千元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 99,341,988 75,665,462
营业成本 69,719,945 50,931,975
销售费用 5,331,876 5,487,589
管理费用 2,201,207 2,066,948
研发费用 4,991,572 3,649,853
财务费用 282,024 -46,571
其他收益 1,072,051 568,120
投资收益 904,812 382,852
2020 年年度报告
15 / 221
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
公允价值变动收益 436,332 289,648
信用减值损失 -656,576 -1,220,655
资产减值损失 -24,321 -142,448
资产处置收益 10,469 568,700
营业外支出 174,742 503,802
所得税费用 2,670,665 2,001,100
经营活动产生的现金流量净额 13,362,907 11,883,710
投资活动产生的现金流量净额 -11,249,508 -10,543,701
筹资活动产生的现金流量净额 -2,452,407 -2,038,879
营业收入变动原因说明：主要系设备更新需求增长、人工替代效应及国内基础设施建设等因素推
动工程机械销售增加，同时公司产品竞争力显著提升。
营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入增加，成本相应增加。
销售费用变动原因说明：主要系执行新收入准则将运输费核算在营业成本以及销售规模效应影响。
管理费用变动原因说明：本期未发生重大变化。
研发费用变动原因说明：主要系公司对工程机械产品及关键零部件的研发投入加大。
财务费用变动原因说明：主要系汇兑损益影响。
其他收益变动原因说明：主要系本期收到的即征即退增值税、财政补贴等政府补助增加。
投资收益变动原因说明：主要系理财收益增加及处置的交易性金融资产等取得的投资收益增加。
公允价值变动收益变动原因说明：主要系远期外汇合约等公允价值变动收益增加。
信用减值损失变动原因说明：主要系货款预期信用减值损失减少。
资产减值损失变动原因说明：主要系存货减值损失减少。
资产处置收益变动原因说明：主要系本期处置无形资产利得减少。
营业外支出变动原因说明：主要系固定资产报废、赔偿等支出减少。
所得税费用变动原因说明：主要系本期利润增加，所得税费用同步增加。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司销售回款增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期短期债务工具投资及购建长期资产
增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司发放股利及合并三一汽车金融等影响。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
无
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:千元 币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入
比上年增
减（%）
营业成本
比上年增
减（%）
毛利率比上年增减
（%）
工程机械行 96,824,664 67,491,304 减少 个百分点
2020 年年度报告
16 / 221
业
主营业务分产品情况
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入
比上年增
减（%）
营业成本
比上年增
减（%）
毛利率比上年增减
（%）
混凝土机械 27,051,882 19,666,368 减少 个百分点
挖掘机械 37,528,277 24,515,750 减少 个百分点
起重机械 19,409,100 15,203,326 减少 个百分点
桩工机械 6,824,938 3,757,052 减少 个百分点
路面机械 2,804,319 1,933,392 减少 个百分点
其他 3,206,148 2,415,416 减少 个百分点
主营业务分地区情况
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入
比上年增
减（%）
营业成本
比上年增
减（%）
毛利率比上年增减
（%）
国内 82,720,258 56,773,573 减少 个百分点
国际 14,104,406 10,717,731 减少 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
无
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量
生产量比
上年增减
（%）
销售量比
上年增减
（%）
库存量比
上年增减
（%）
工程机械
行业
台 170,756 161,340 24,512
产销量情况说明
无
(3). 成本分析表
单位：千元
分行业情况
分行业
成本构成项
目
本期金额
本期占总
成本比例
(%)
上年同期金
额
上年同
期占总
成本比
例(%)
本期金额
较上年同
期变动比
例(%)
情况
说明
工程机械行业 原材料 61,268,863 44,540,475
工程机械行业 人工成本 3,198,376 2,519,139
工程机械行业 折旧与摊销 1,035,337 1,019,568
工程机械行业 其他 1,988,728 1,258,997
2020 年年度报告
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成本分析其他情况说明
无
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售收入 1,168,754万元，占年度销售收入总额 %；其中前五名客户销售收入中
关联方销售收入 0万元，占年度销售收入总额 0 %。
前五名供应商采购额 863,753万元，占年度采购总额 %；其中前五名供应商采购额中关联方
采购额 0万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
3. 费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额 上年同期金额 同比增加（%） 变动原因
研发费用
4,991,572 3,649,853
主要系公司加大对工程机械产品
及关键零部件的研发投入。
财务费用 282,024 -46,571 主要系汇兑损益影响。
其他收益
1,072,051 568,120
主要系本期收到的即征即退增值
税、财政补贴等政府补助增加。
投资收益
904,812 382,852
主要系持有及处置交易性金融资
产、衍生金融资产等收益增加。
公允价值变动损益
436,332 289,648
主要系远期外汇合约等公允价值
变动收益增加。
信用减值损失
-656,576 -1,220,655
主要系货款预期信用减值损失减
少。
资产减值损失 -24,321 -142,448 主要系存货减值损失减少。
资产处置收益
10,469 568,700
主要系本期处置无形资产利得减
少。
营业外支出
174,742 503,802
主要系固定资产报废、赔偿等支
出减少。
所得税费用
2,670,665 2,001,100
主要系本期利润增加，所得税费
用同步增加。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：千元
本期费用化研发投入 4,991,572
本期资本化研发投入 1,267,593
研发投入合计 6,259,165
2020 年年度报告
18 / 221
研发投入总额占营业收入比例（%）
公司研发人员的数量 5,346
研发人员数量占公司总人数的比例（%）
研发投入资本化的比重（%）
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 同比增减（%） 变动原因
经营活动产生的
现金流量净额
13,362,907 11,883,710 主要系公司销售回款增加。
投资活动产生的
现金流量净额
-11,249,508 -10,543,701 主要系本期短期债务工具
投资及购建长期资产增加。
筹资活动产生的
现金流量净额
-2,452,407 -2,038,879 主要系公司发放股利及合
并三一汽车金融等影响。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：千元
项目名称 本期期末数
本期期末
数占总资
产的比例
（%）
上期期末数
上期期末
数占总资
产的比例
（%）
本期期末金
额较上期期
末变动比例
（%）
情况说明
拆出资金 22,078 89,909 主要系三一汽车金融存放
同业款项减少。
交易性金融资
产
14,213,617 8,367,396 主要系债务工具等投资增
加。
衍生金融资产 1,970,434 323,728 主要系尚未到期的远期外
汇合约公允价值变动收益
增加。
应收票据 252,626 主要系以收取票据现金流
为管理模式的商业票据增
加。
应收款项融资 1,997,410 1,037,461 主要系期末兼具以收取现
金流及出售为管理模式的
2020 年年度报告
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项目名称 本期期末数
本期期末
数占总资
产的比例
（%）
上期期末数
上期期末
数占总资
产的比例
（%）
本期期末金
额较上期期
末变动比例
（%）
情况说明
商业票据增加。
预付款项 1,155,812 633,635 主要系预付采购材料款增
加。
其他应收款 1,868,522 2,787,145 主要系收到土地收储应收
政府款项。
存货 19,197,907 14,251,743 主要系为应对市场需求，
存货储备增加。
一年内到期的
非流动资产
7,438,481 3,653,172 主要系一年内到期的长期
应收款及发放贷款增加。
长期应收款 5,554,670 1,285,891 主要系销售规模增加影
响。
在建工程 3,743,446 1,104,777 主要系公司加大数字化转
型力度，设备及基建投入
相应增加。
开发支出 119,132 53,525 主要系公司研发投入增
加。
拆入资金 1,301,660 5,712,574 主要系三一汽车金融向其
他金融机构拆入资金减
少。
衍生金融负债 1,875,186 503,030 主要系尚未到期的远期外
汇合约公允价值变动损失
增加。
应付账款 24,892,439 12,276,227 主要系业务规模扩大及存
货储备导致的采购款相应
增加。
预收款项 1,280,954 主要系采用新收入准则将
本科目列示在合同负债及
其他流动负债中。
合同负债 1,739,033 主要系采用新收入准则将
原预收款项列示在本科目
中。
应付职工薪酬 1,864,029 1,292,596 主要系应付工资、奖金等
短期薪酬增加。
应交税费 2,029,503 1,515,468 主要系应付所得税增加。
其他应付款 6,194,336 4,162,940 主要系销售规模增加，按
权责发生制计提的服务费
等增加。
一年内到期的
非流动负债
829,867 2,129,687 主要系一年内到期的长期
借款减少。
2020 年年度报告
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项目名称 本期期末数
本期期末
数占总资
产的比例
（%）
上期期末数
上期期末
数占总资
产的比例
（%）
本期期末金
额较上期期
末变动比例
（%）
情况说明
其他流动负债 6,371,752 2,421,516 主要系短期应付债券及质
押式回购借入资金增加。
长期借款 4,531,569 1,302,835 主要为了优化负债结构，
增加了长周期借款。
长期应付款 37,088 121,498 主要系应付融资租赁利
息、限制性股票回购义务
等减少。
递延收益 534,357 401,908 主要系本期收到产业园建
设补助增加。
资本公积 5,129,420 7,752,172 主要系合并三一汽车金融
影响。
未分配利润 41,792,343 29,819,628 主要系本期利润增加。
其他说明
无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
参考第十一节 财务报告 附注七、71“所有权或使用权受到限制的资产”
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
公司主要从事工程机械装备的研发、制造、销售和服务，所处行业为制造业，细分领域为专
用设备制造业领域。在《上市公司行业分类指引》中，工程机械属于 C35专用设备制造业。
中长期看，中国的工业化和城镇化尚未完成，仍处在发展过程之中，加之铁路、公路、机场、
城市轨道交通、水利、地下管廊等基础设施投资增加，叠加国家加强环境治理、设备更新需求增
长、人工替代效应的驱动因素，以及中国品牌全球竞争力的提升，中国工程机械具有长远广阔的
市场前景，公司对工程机械行业市场的发展前景充满信心。
具体行业经营性信息分析详见报告“第三节公司业务概要”及“第四节经营情况讨论与分析”
中相关描述。
2020 年年度报告
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(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
报告期内公司投资额 52,104
报告期内公司投资额比上年增减数 -143,069
上年同期投资额 195,173
报告期内公司投资额增减幅度(%)
被投资的公司名称 投资金额 占被投资公司权益的比例%
宁夏三益机电设备有限公司 108
唐山驰特机械设备有限公司 450
连云港安心机械销售有限公司 900
武汉九州龙工程机械有限公司 45,673
Emerge II LP 4,973 /
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额
交易性金融资产 14,213,617
衍生金融资产 1,970,434
应收款项融资 1,997,410
其他权益工具投资 789,890
其他非流动金融资产 198,350
合计 19,169,701
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
2020 年年度报告
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公司名称 主要产品或服务 注 册资
本
持 股
比 例
（%）
总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
娄底中兴
液压件
液压缸、输送缸、
液压泵、液压控
制阀、电镀产品
及其配套产品的
生产和销售
31,800
万元
75 2,678,668 1,338,879 2,901,119 534,688 466,013
三一汽车
起重机
汽车起重机械的
研发、生产、销
售
16,340
万元
16,994,521 5,484,878 21,818,151 2,230,182 2,046,589
三一汽车
制造
汽车及其零部件
的研发、生产、
销售等
100,830
万元
100 26,371,011 4,843,577 21,570,867 3,161,475 2,957,674
三一重机 挖掘机械的研
发、生产、销售
5 万美
元
100 43,398,743 25,615,134 40,531,592 7,431,304 6,495,736
三一国际
发展
开展投资、在欧
洲销售产品的维
修服务、新产品
试制、装配加工
及配套设施等业
务。
26738
万美元
100 18,528,452 1,641,556 3,139,696 -144,635 -200,318
专用汽车 汽车、汽车底盘、
农用车、汽车及
农用车零配件制
造与销售
8,000
万元
100 5,133,411 1,588,776 8,792,694 1,056,298 924,313
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
本期新增情况
名称 持 有 比
例（%）
是 否 纳
入合并
公司承担的权利义务 资金投向 时间
天弘创新惠
鑫 5号单一资
产管理计划
是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收
益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；
追加或提取委托财产等；义务：按照约定
认缴或追加投资；承担合同约定的资产管
理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税
金等合理费用；按合同约定承担资产管理
计划投资损失等
主要投资方向为消费授
信付款类债权资产等中
国证监会认可的固定收
益类资产。
2020
年 5
月
天弘创新惠
鑫 13 号单一
资产管理计
是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收
益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；
追加或提取委托财产等；义务：按照约定
主要投资方向为消费授
信付款类债权资产等中
国证监会认可的固定收
2020
年 6
月
2020 年年度报告
23 / 221
名称 持 有 比
例（%）
是 否 纳
入合并
公司承担的权利义务 资金投向 时间
划 认缴或追加投资；承担合同约定的资产管
理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税
金等合理费用；按合同约定承担资产管理
计划投资损失等
益类资产。
天弘创新惠
鑫 6号单一资
产管理计划
是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收
益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；
追加或提取委托财产等；义务：按照约定
认缴或追加投资；承担合同约定的资产管
理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税
金等合理费用；按合同约定承担资产管理
计划投资损失等
主要投资方向为消费授
信付款类债权资产等中
国证监会认可的固定收
益类资产。
2020
年 9
月
天弘创新惠
鑫 8号单一资
产管理计划
是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收
益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；
追加或提取委托财产等；义务：按照约定
认缴或追加投资；承担合同约定的资产管
理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税
金等合理费用；按合同约定承担资产管理
计划投资损失等
主要投资方向为消费授
信付款类债权资产等中
国证监会认可的固定收
益类资产。
2020
年 10
月
天弘创新弘
业 11 号单一
资产管理计
划
是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收
益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；
追加或提取委托财产等；义务：按照约定
认缴或追加投资；承担合同约定的资产管
理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税
金等合理费用；按合同约定承担资产管理
计划投资损失等
主要投资方向为消费授
信付款类债权资产等中
国证监会认可的固定收
益类资产。
2020
年 12
月
天弘创新弘
业 12 号单一
资产管理计
划
是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收
益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；
追加或提取委托财产等；义务：按照约定
认缴或追加投资；承担合同约定的资产管
理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税
金等合理费用；按合同约定承担资产管理
计划投资损失等
主要投资方向为消费授
信付款类债权资产等中
国证监会认可的固定收
益类资产。
2020
年 12
月
天弘创新惠
鑫 15 号单一
资产管理计
划
是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收
益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；
追加或提取委托财产等；义务：按照约定
认缴或追加投资；承担合同约定的资产管
理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税
金等合理费用；按合同约定承担资产管理
计划投资损失等
主要投资方向为消费授
信付款类债权资产等中
国证监会认可的固定收
益类资产。
2020
年 12
月
2020 年年度报告
24 / 221
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
近年以来，中国工程机械行业持续发展，中国企业全球竞争力持续提升，工程机械行业总体
呈现市场份额集中度不断提高且呈加快趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表的
国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现市场份额不断向大企业、国
产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技术、服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势；
起重机械市场由三大国产品牌主导，三一重工市场份额长期持续提升。
中国工程机械具有长远广阔的市场前景。根据中国“十四五规划纲要”，未来 5年，中国要
推动京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化建设，高标准、高质
量建设雄安新区；推动西部大开发形成新格局、东北振兴取得新突破、中部地区加快崛起，推进
以城市群为主体形态的新型城镇化建设；打造美丽乡村、建设新农村，推进乡村振兴。中国在轨
道交通、公路、机场、港口航道、农田水利、旧城改造、环境保护等基础设施投资领域的需求巨
大，为工程机械行业带来长期发展机遇。国家扎实推进“碳达峰、碳中和”，加强污染治理，巩
固“蓝天、碧水、净土保卫战”成果，淘汰排放不达标的老旧设备，将长期拉动新设备需求。人
口老龄化、人口红利逐步消减，“机械替代人工效应”趋势愈加明显，拉动中小吨位工程机械设
备长期需求。智能化、无人化、电动化、节能环保是工程机械行业的发展趋势，也将成为驱动工
程机械行业长期发展的动力。
中国工程机械行业正面临第四次工业革命带来的旷世机遇，数字化是公司最大的未来。未来
将属于大胆投资数字化、率先发起数字化颠覆并能够率先推出具有绝对竞争优势产品的企业。
2021年是中国“十四五”规划的开局之年，国家保持宏观经济政策连续性、稳定性与可持续
性，扩大有效投资，预计 2021年基础设施建设投资将保持增长；在“机械替代人工效应”、国家
加强环境治理、设备更新需求增长等因素推动下，工程机械行业将保持良好增长势头。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
实施数字化、国际化战略，推动核心业务、主要市场转型。
1、数字化战略
2020 年年度报告
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以灯塔工厂建设为核心，以数据采集与应用、工业软件应用、流程四化为抓手，实现管控精
细化、决策数据化、应用场景化；通过产品智能化和电动化建设，提升下一代产品的核心竞争力，
布局新赛道，将三一打造成智能制造的先驱、数据驱动型公司。
2、国际化战略
坚定不移地推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略。“以我
为主”，大幅增加重点市场的资源投入，集中优势资源取得市场突破；“本土经营”，打造优秀
的本地化团队，深耕本地化市场；“服务先行”，提升服务资源配置，打造服务第一品牌；实施
双聚战略，重点聚焦欧美主流市场，加快国际化产品开发，确保在聚焦市场做到数一数二。通过
组团出海、国际产能合作和大项目输出，实现三一国际化运营模式的升级；实施国际化体系规划，
制定科学的全球化布局、最优的供应链物流、最佳的产品策略，实现对传统模式的超越。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2021年是“十四五规划”的开局之年，也是公司决胜数字化、国际化转型的攻坚期，公司
将大力推进数字化转型，全面发力国际化战略、加强研发创新，抓好人才的引进与培养，以人才
与奋斗者为本，加强经营风险控制、加强供应链建设、把握新的增长点，推动公司高质量发展。
2021年公司力争实现营业收入 1200亿元。
1、推进数字化转型
2021年，公司要抓好灯塔工厂建设，实现工业技术和数字技术的完美融合，在灯塔工厂
的基础上建设灯塔 ，把三一的灯塔工厂升级成世界上最先进的工厂之一；坚持长期主义，全
面推动流程的标准化、在线化、自动化和智能化工作，尽快完成向流程化组织的转变；大力推进
先进工业软件的成熟应用，把装备制造云平台做到世界领先水平；大力推进数据管理与智能运用；
加大电动化、无人化、智能化技术研发力度。
2、全面发力国际化
2021年，公司将更加重视国际业务，持续加强海外业务激励，加快国际化产品开发；重视发
达国家市场，增加渠道、研发、金融等方面的资源投入，加强海外渠道整合，打造优秀的本地化
团队，聚焦挖掘机产品，推动海外挖掘机销售快速增长；提升服务资源配置、配件保供能力、国
际资料质量。
3、加强研发创新
2020 年年度报告
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2021年，推进研发创新的全面数字化，打好数字化与国际化攻坚战；推进智能设计转型，提
升快速设计、快速验证水平；加强研发创新投入、核心技术研究、开放式研发，提升研发创新能
力；加强国际产品开发，支持国际化发展；加强人才引进与培训，提升研发人员创新能力。
4、加强人力资源建设
始终把人力资源作为第一要务，加大对包括数字人才在内各类人才的引进和培养力度；打造
智慧园区，持续改善行政办公环境，增强员工尊严感、归属感；以人才与奋斗者为本，通过高标
准的工作要求及富有竞争力的薪酬与激励体系激发人才潜能。
5、加强经营风险控制
首要的是控制营销风险，坚定价值销售政策，保障高成交条件与高回款率；加大对代理商经
营能力、客户分期还款能力的评估，重视毛利率和市占率的平衡；作为行业的领导者，坚定不移
的坚持“品质改变世界”的主张，营造行业良好的竞争环境。
6、加强供应链建设
加大供应链和产业链生态圈的建设投入，加快推动与优质供应商建立长期战略伙伴关系；在
建设强大供应链的基础上，协同先进的灯塔工厂和高效的研发体系，为公司打造强大的供给能力
和产品竞争力。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、政策风险
工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关，宏观政策和固定资产投资增速的变
化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。
2、市场风险
公司国际化稳步发展，全球贸易保护主义抬头，大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司
国际市场带来不确定性。国内外经济同步增长但仍存在不确定性，市场竞争加剧，大宗商品价格
波动以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。
3、汇率风险
公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇率波动，将对公司财务
状况产生一定影响。
4、原材料价格波动的风险
2020 年年度报告
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公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料
的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、现金分红政策的制定
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指
引第 3号—上市公司现金分红》等相关规定，公司制定现金分红政策，关于利润分配事项的相关
决策程序和机制等在《公司章程》中作出了明确规定。
“公司每年按当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润一定比例向股东
分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分
配利润的百分之五。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润
的百分之三十。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。”
2、现金分红的执行情况
经公司 2019年年度股东大会审议通过，2020年 7月 22日公司实施 2019年年度利润分配：
公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权登记日的总股本 8,464,963,897 股，扣除回
购专用账户中的回购股份 64,469,659 股后，即以 8,400,494,238 股为基数，每股派发现金红利
元（含税），共计派发现金红利 3,528,207, 元。
本次利润分配方案的实施符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，独立董事尽职尽责并
发挥了应有的作用。中小股东的意见和诉求得到充分表达，合法权益得到充分保护。
报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：千元 币种：人民币
分红
年度
每 10股送
红股数
（股）
每 10股派
息数(元)
（含税）
每 10股转
增数（股）
现金分红
的数额
（含税）
分红年度合并
报表中归属于
上市公司普通
股股东的净利
润
占合并报表中
归属于上市公
司普通股股东
的净利润的比
率(%)
2020年 0 0 5,057,425 15,431,465
2019年 0 0 3,528,208 11,206,662
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分红
年度
每 10股送
红股数
（股）
每 10股派
息数(元)
（含税）
每 10股转
增数（股）
现金分红
的数额
（含税）
分红年度合并
报表中归属于
上市公司普通
股股东的净利
润
占合并报表中
归属于上市公
司普通股股东
的净利润的比
率(%)
2018年 0 0 2,164,967 6,116,288
2020年度利润分配预案的说明
公司于 2021年 3 月 30日召开的第七届董事会第十六次会议，审议通过《2020年度利润分配
预案》：以公司 2020 年年度利润分配股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红
利 元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。
截至 2021年 3月 30日，公司总股本 8,485,221,391 股，扣除回购专用账户中的回购股份
56,180,284 股后，即以 8,429,041,107股为基数进行测算，每股派发以此测算的拟派发现金红利
为 5,057,424, 元（含税）。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励
授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每 10
股派发现金红利 元（含税）不变，并相应调整利润分配总额。
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
现金分红的金额 比例（%）
2020年 0 0
2019年 818,985
2018年 0 0
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺
背景
承诺
类型
承诺方
承诺
内容
承诺时间及期限
是
否
有
履
行
期
限
是
否
及
时
严
格
履
行
如未
能及
时履
行应
说明
未完
成履
行的
具体
如未
能及
时履
行应
说明
下一
步计
划
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原因
与再
融资
相关
的承
诺
其他 公司 不为激励对象依照股票期权与
限制性股票激励计划提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。
承诺时间：2012
年 11月 6日；承
诺期限：股票期
权与限制性股票
激励计划有效期
内。
是 是
其他
对公
司中
小股
东所
作承
诺
解决同
业竞争
控股股东
三一集团
有限公司
及实际控
制人梁稳
根
分步骤将现有工程机械产品和
业务整合进入上市公司，三一集
团不再开发、研制新的工程机械
产品，未来新开发的工程机械产
品将全部由上市公司三一重工
自身培育、孵化，并进行产业化。
承诺日期：2007
年 8月 22日；承
诺期限：长期有
效。
否 是
解决同
业竞争
三一集团
及其控股
的子公司
湖南中宏
融资租赁
有限公司
公司以自有资金收购控股股东
三一集团持有的三一融资租赁
75%股权，为避免同业竞争，三
一集团及其控股的子公司湖南
中宏融资租赁有限公司（简称
“湖南中宏”）承诺：自本次股
权转让完成满 6 个月起，不再
新增融资租赁业务，其现有存量
融资租赁业务（已签订协议但尚
未履行完毕）全部履行完毕后，
湖南中宏将完全终止融资租赁
业务。
承诺日期：2021
年 11月 27日；
承诺期限：长期
有效。
否 是
其他
承诺
其他 控股股东
三一集团
有限公司
三一重工收购三一汽车金融
%股权,三一集团就三一汽
车金融应收账款回款管理事宜
签署承诺函:若截至本次交易评
估基准日（2019年 10月 31日）
的三一汽车金融应收账款净值
9,139,473,096元（以下简称
“标的应收账款”）因质量或回
款风险导致三一重工受到损失，
三一集团将对损失部分予以补
足。为保障该等补足义务的切实
履行，三一集团将在三一汽车金
融出现以下两种情形之一时向
三一重工进行补足：1、未来上
述标的应收账款中的任何一笔
按照三一汽车金融的财务制度
进行了核销且经三一重工聘请
的第三方会计师事务所专项认
定（以下简称“核销确认”），
承诺日期：2019
年 12月 25日；
承诺期限：长期
有效。
否 是
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三一集团将无条件对相应核销
的应收账款以现金方式向三一
重工予以补足（补足金额为核销
日该笔应收账款在评估基准日
后累计已收款金额与该笔应收
账款截止评估基准日账面净额
的差额）。2、若上述标的应收
账款原值 9,378,465, 元
按中国银行业监督管理委员会
《贷款风险分类指引》的标准进
入次级类（即逾期天数超过 90
天，不含 90天）的余额超过
238,992,元（即三一汽
车金融截至 2019年 10月 31日
已进行坏账准备计提的金额），
三一集团将无条件对进入次级
类余额超出坏账准备计提金额
238,992,元的部分，以
现金方式向三一重工予以补足。
三一集团的补足义务将在三一
汽车金融进行上述核销确认或
上述标的应收账款原值进入次
级类余额超出坏账准备计提金
238,992,元时,并由三
一重工书面通知三一集团后 30
个工作日内支付补足款项。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
2020 年年度报告
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五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、执行新收入准则
财政部于 2017年 7月 5日颁布了《企业会计准则第 14号—收入》（财会[2017]22号）（以
下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准
则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1月 1日起施行；其他境内上市企业，自 2020
年 1月 1日起施行。
新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。根据新收入准则，
确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式，收入的金额应当反映主体因向
客户转让这些商品或服务而预计有权获得的对价金额。同时，新收入准则对于收入确认的每一个
环节所需要进行的判断和估计也做出了规范。
本公司仅对在 2020年 1月 1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，对 2020年 1月 1日
之前或发生的合同变更，本公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别
已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊
交易价格。
根据新收入准则，本公司将销售费用中部分运输费用重分类至营业成本，同时根据预收账款
中的销售货款及税费，分别增加合同负债和其他流动负债。
根据新会计准则的相关规定，上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表的影响数调整当
年年初留存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。
本公司合并报表调增期初合同负债 1,133,588千元，调增其他流动负债 147,366 千元，调减
预收款项 1,280,954千元。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
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现聘任
境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 300
境内会计师事务所审计年限 2
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）
60
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未
清偿等情况。
2020 年年度报告
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十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第三
个行权期及预留授予股票期权第二个行权期符合行
权条件，于 2020 年 6 月 17 日开始自主行权。
具体详见 2020年 6月 12日披露于上海证
券交易所网站的《2016年股权激励计划首
次授予股票期权第三个行权期及预留授予
股票期权第二个行权期符合行权条件的公
告》。
公司 2016 年股权激励计划预留授予限制性股票第
二期共计 4,443,732股于 2020年 7月 2日解锁并上
市。
具体详见 2020年 6月 29日披露于上海证
券交易所网站的《关于 2016年股权激励计
划预留授予限制性股票解锁暨上市公告》。
公司于 2020年 8月 21 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司注销股权激励限制性股票
688,825股。
具体详见 2020年 8月 19日披露于上海证
券交易所网站的《股权激励限制性股票回
购注销实施公告》。
公司于 2020年 12月 14日召开 2020 年第二次临时
股东大会，审议通过了《关于<2020 年员工持股计
划（草案）及其摘要>的议案》及相关议案；2020 年
12月 28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司回
购专用证券账户持有的 8,289,375 股股份已于
2020 年 12 月 25 日过户至公司 2020 年员工持股
计划账户。
具体详见 2020年 12月 29日披露于上海证
券交易所网站的《关于 2020 年员工持股
计划完成股票非交易过户的公告》。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
(1)2020年 4月 23日召开的公司第七届董事会第六次会议及第七届监事会第六次会议，以及
2020年 6月 12日召开的 2019年年度股东大会，审议通过了《关于预计 2020年度日常关联交易
的议案》。
2020年度公司日常关联交易实际发生情况如下：
单位：万元 币种：人民币
关 联
交 易
类别
交易类型 关联人 2020 年
度发生额
占同类交
易的比例
2020 年预
计总金额
向 关
联 方
采 购
工 程
机 械
各 种
零 部
件 及
接 受
劳务
购买材料、商品 三一集团有限公司 76,293 % 80,000
购买材料、商品 三一重装国际控股有限公司及其子公司 60,786 % 70,315
购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 85 % 104
购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 % 50
购买材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 1,938 % 2,100
购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 406 % 728
购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 23,576 % 23,826
购买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 % 4
购买材料、商品 三一筑工科技有限公司及其子公司 3,490 % 3,445
购买材料、商品 树根互联技术有限公司及其子公司 3,540 % 5,003
购买材料、商品 湖南汽车制造有限责任公司 1,868 % 10,101
购买材料、商品 湖南行必达网联科技有限公司 50 % 135
购买材料、商品 昆山三一动力有限公司 64,466 % 64,100
购买材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 2,896 % 4,800
购买材料、商品 广州市易工品科技有限公司及其子公司 % 6,000
购买材料、商品 长沙帝联工控科技有限公司 107 %
购买材料、商品 北京三一盛能投资有限公司 903 % 2,160
购买材料、商品 三一太阳能有限公司 % 680
利息支出 湖南中宏融资租赁有限公司 % 200
接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 697 % 620
接受劳务 三一集团有限公司 3,632 % 5,107
接受劳务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 2,285 % 3,400
接受劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 865 % 800
接受劳务 三一筑工科技有限公司及其子公司 631 % 720
接受劳务 树根互联技术有限公司及其子公司 % 2,600
平台使用费 树根互联技术有限公司及其子公司 12,796 % 15,000
接受劳务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 8,864 % 11,489
接受劳务 杭州力龙液压有限公司 1,071 % 2,200
接受劳务 湖南中发资产管理有限公司 23 %
接受劳务 久隆财产保险有限公司 30 %
承租 北京市三一重机有限公司 2,521 % 2,400
承租 三一重能股份有限公司及其子公司 % 800
承租 上海三一科技有限公司 31 % 60
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关 联
交 易
类别
交易类型 关联人 2020 年
度发生额
占同类交
易的比例
2020 年预
计总金额
承租 湖南汽车制造有限责任公司 % 50
承租 三一重装国际控股有限公司及其子公司 30 % 50
资产受让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 28,576 % 20,957
资产受让 三一集团有限公司 1,008 % 1,294
资产受让 三一重能股份有限公司及其子公司 % 74
资产受让 三一筑工科技有限公司及其子公司 30 % 3,095
资产受让 北京市三一重机有限公司 2,266 % 2,050
资产受让 树根互联技术有限公司及其子公司 794 % 797
资产受让 湖南行必达网联科技有限公司 2 % 50
资产受让 湖南汽车制造有限责任公司 107 % 300
资产受让 湖南爱卡互联科技有限公司 % 10
资产受让 江苏三一环境科技有限公司 8,011 % 10,455
基建项目支出 三一筑工科技有限公司及其子公司 5,472 % 9,500
合计 320,146 % 367,629
向 关
联 方
销 售
工 程
机 械
产 品
或 零
部 件
及 提
供 服
务
销售商品、材料 三一集团有限公司 75,628 % 77,487
销售商品、材料 湖南三一电控科技有限公司 697 % 1,500
销售商品、材料 三一重装国际控股有限公司及其子公司 24,642 % 37,384
销售商品、材料 三一筑工科技有限公司及其子公司 1,951 % 3,048
销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 1,298 % 2,990
销售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 10,657 % 48,464
销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 1,931 % 12,377
销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 5 % 20
销售商品、材料 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 5,496 % 7,620
销售商品、材料 三一环保科技有限公司 1 % 10
销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 % 10
销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 2,217 % 2,500
销售商品、材料 MAKMUR PERKASA 6,272 % 15,300
销售商品、材料 西安华雷船舶实业有限公司 % 2,000
销售商品、材料 湖南中宏融资租赁有限公司 19,768 % 32,853
销售商品、材料 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 14 % 45
销售商品、材料 树根互联技术有限公司及其子公司 13 % 25
销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 7 % 10
销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 % 80
销售商品、材料 北京三一公益基金会 % 10
销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 114 % 1,387
销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 144 % 296
销售商品、材料 昆山三一动力有限公司 559 % 840
销售商品、材料 江苏三一环境科技有限公司 15 % 50
销售商品、材料 黑龙江三宇新能源有限公司 55 % 100
销售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 4 % 50
2020 年年度报告
36 / 221
关 联
交 易
类别
交易类型 关联人 2020 年
度发生额
占同类交
易的比例
2020 年预
计总金额
销售商品、材料 长沙三银房地产开发有限公司 % 10
销售商品、材料 长沙帝联工控科技有限公司 6,049 % 10,000
销售商品、材料 北京三一盛能投资有限公司 % 5
销售商品、材料 三一新能源投资有限公司及其子公司 % 10
提供行政服务 三一重能股份有限公司及其子公司 291 % 318
提供行政服务 湖南三一重能有限公司 % 64
提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 6 % 32
提供行政服务 三一集团有限公司 1767 % 1,737
提供行政服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 640 % 1,156
提供行政服务 湖南爱卡互联科技有限公司 % 21
提供行政服务 三一重型机器有限公司 % 5
提供行政服务 上海新利恒租赁有限公司 % 5
提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 50 % 107
提供行政服务 久隆财产保险有限公司 % 100
提供行政服务 树根互联技术有限公司及其子公司 20 % 54
提供行政服务 上海三一科技有限公司 % 5
提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 965 % 2,391
提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 % 500
提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 % 20
提供行政服务 三一石油智能装备有限公司 8 % 59
提供行政服务 三一筑工科技有限公司及其子公司 479 % 1,051
提供行政服务 北京市三一重机有限公司 1 % 81
提供行政服务 湖南中宏融资租赁有限公司 % 5
提供行政服务 长沙三银房地产开发有限公司 % 7
提供行政服务 三一环保科技有限公司 % 5
提供行政服务 湖南三一电控科技有限公司 % 7
提供行政服务 杭州力龙液压有限公司 % 81
提供行政服务 中国康富国际租赁股份有限公司 % 3
提供行政服务 湖南三湘银行股份有限公司 14 % 1,016
提供行政服务 湖南汽车制造有限责任公司 211 % 244
提供行政服务 湖南行必达网联科技有限公司 63 % 566
提供行政服务 江苏三一环境科技有限公司 9 % 26
提供行政服务 三一（珠海）投资有限公司 1 % 5
提供行政服务 昆山三一动力有限公司 213 % 250
提供行政服务 北京三一盛能投资有限公司 % 11
提供行政服务 三一新能源投资有限公司及其子公司 % 23
提供行政服务 三一太阳能有限公司 % 20
提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 21 % 105
提供物流服务 三一筑工科技有限公司及其子公司 1,474 % 2,500
提供物流服务 三一环保科技有限公司 % 150
2020 年年度报告
37 / 221
关 联
交 易
类别
交易类型 关联人 2020 年
度发生额
占同类交
易的比例
2020 年预
计总金额
提供物流服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 15,880 % 32,760
提供物流服务 三一重能股份有限公司及其子公司 % 100
提供物流服务 三一集团有限公司 213 % 270
提供物流服务 湖南汽车制造有限责任公司 97 % 300
提供物流服务 湖南行必达网联科技有限公司 241 % 400
提供物流服务 三一石油智能装备有限公司 129 % 400
提供物流服务 深圳市三一科技有限公司 % 10
提供物流服务 江苏三一环境科技有限公司 75 % 210
提供物流服务 昆山三一动力有限公司 1,950 % 900
提供物流服务 北京三一盛能投资有限公司 % 10
提供机器加工服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 % 200
提供机器加工服务 三一筑工科技有限公司及其子公司 % 500
提供管理咨询服务 湖南三一智能产业私募股权基金企业
（有限合伙）
330 % 350
提供劳务 江苏三一环境科技有限公司 % 200
房屋租赁 三一集团有限公司 92 % 336
房屋租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 377 % 385
房屋租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 19 % 30
房屋租赁 中国康富国际租赁股份有限公司 % 3
房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 % 1,000
房屋租赁 湖南中宏融资租赁有限公司 3 % 6
房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1 % 10
房屋租赁 三一石油智能装备有限公司 % 20
房屋租赁 三一筑工科技有限公司及其子公司 2,295 % 750
房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 21 % 50
房屋租赁 湖南汽车制造有限责任公司 996 % 500
房屋租赁 昆山三一动力有限公司 276 % 250
房屋租赁 湖南行必达网联科技有限公司 18 % 50
房屋租赁 湖南三湘银行股份有限公司 95 % 300
房屋租赁 江苏三一环境科技有限公司 % 10
房屋租赁 树根互联技术有限公司及其子公司 106 % 150
房屋租赁 湖南三一车身有限公司 2 %
房屋租赁 北京三一盛能投资有限公司 3 % 12
设备租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 3,346 % 5,000
设备租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 113 % 580
设备租赁 三一筑工科技有限公司及其子公司 26 % 95
资产转让 湖南三一电控科技有限公司 1 %
资产转让 杭州力龙液压有限公司 9 %
资产转让 三一石油智能装备有限公司 28 % 10
资产转让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 62 % 50
2020 年年度报告
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关 联
交 易
类别
交易类型 关联人 2020 年
度发生额
占同类交
易的比例
2020 年预
计总金额
资产转让 三一集团有限公司 5 % 121
资产转让 三一重能股份有限公司及其子公司 1 % 10
资产转让 三一筑工科技有限公司及其子公司 1 % 131
资产转让 北京市三一重机有限公司 % 210
资产转让 湖南行必达网联科技有限公司 54 % 10
资产转让 湖南汽车制造有限责任公司 120 % 3
资产转让 湖南爱卡互联科技有限公司 % 3
资产转让 昆山三一动力有限公司 1 % 10
合计 190,756 % 315,916
上述两类关联交易总计 510,902 683,545
（2）2020 年 11 月 27 日召开的公司第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十二次
会议，以及 2020年 12月 14 日召开的 2020年第二次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行
开展存贷款及理财业务的议案》。审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》，
公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保
本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100亿元。期限：自 2020年 12月 31 日至 2021年 12
月 31日止。
单位：万元 币种：人民币
关联交易类型 关联方 期末存款余额 本期利息收入
银行存款 湖南三湘银行股份有限公司 492,092 15,676
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
2020年 6月 29日，中国银保监会湖南监管局下
发《关于三一汽车金融有限公司变更股权的批
复》，同意公司收购控股股东三一集团持有的三
一汽车金融有限公司 %股权。
具体详见 2020年 7月 1日披露于上海证券交易
所网站的《关于收购三一汽车金融有限公司股权
获得金融监管部门批复的公告》。
2020 年 10 月 9日，公司收购三一汽车金融有
限公司 %股权实施完毕。
具体详见 2020年 10月 10日披露于上海证券交
易所网站的《关于三一汽车金融有限公司股权收
购进展暨完成的公告》。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
2020 年年度报告
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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
2020 年年度报告
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(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 亿元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方
担保
方与
上市
公司
的关
系
被担
保方
担保金
额
担保
发生
日期
(协议
签署
日)
担保
起始
日
担保
到期
日
担保
类型
担保
是否
已经
履行
完毕
担保
是否
逾期
担保逾
期金额
是否
存在
反担
保
是否
为关
联方
担保
关联
关系
三一重工
股份有限
公司及其
子公司
公司
本部
按揭
及融
资租
赁客
户
/ / / 一般
担保
否 否 / 否 否 /
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的
担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司
的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）
担保总额占公司净资产的比例(%) %
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金
额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对
象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
银行理财产品 自有资金 0
2020 年年度报告
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类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
券商理财产品 自有资金 0
信托理财产品 自有资金 0
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
受托
人
委
托
理
财
类
型
委
托
理
财
金
额
委托
理财
起始
日期
委托
理财
终止
日期
资金
来源
资金
投向
报酬确
定
方式
年
化
收
益
率
预
期
收
益
(如
有)
实
际
收
益
或
损
失
实
际
收
回
情
况
是
否
经
过
法
定
程
序
未来是
否有委
托理财
计划
减值
准备
计提
金额
(如
有)
华夏
银行
长沙
分行
银
行
理
财
200
,00
0
2020-
10-10
2021-
10-14
自有
资金
固定
收益
类
非保本
浮动收
益
%
9,09
9
是 是
华夏
银行
长沙
分行
银
行
理
财
产
品
150
,00
0
2020-
4-21
2021-
4-22
自有
资金
固定
收益
类
非保本
浮动收
益
%
6,54
3
是 是
广发
银行
长沙
分行
银
行
理
财
产
品
100
,00
0
2020-
1-3
2020-
7-31
自有
资金
货币
市场
工具、
债券
保本浮
动收益
%
2,23
8
是 是
广发
银行
长沙
分行
银
行
理
财
产
品
100
,00
0
2020-
3-26
2020-
6-29
自有
资金
货币
市场
工具、
债券
保本浮
动收益
%
1,02
8
是 是
2020 年年度报告
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备注：公司 2020 年度购买的理财产品均为保本型低风险理财产品，按照单项金额重大原则，
对 10亿元以上固定期限理财产品单项列示。
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
为全面贯彻《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》精神，认真落实《中国证监
会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》要求，积极履行上市公司社会责任，公
司将根据经营实际情况，从 2017年 9月起连续 5年每年提供不少于 1000万元人民币的资金与资
源用于精准扶贫，包括但不限于以下方面：
2020 年年度报告
43 / 221
1、产业发展脱贫：依托公司在装备制造领域的优势，参与贫困地区产业扶贫工程、资产收益
扶贫项目、科技扶贫项目，结合公司实际支持贫困地区经济发展。
2、转移就业脱贫：建立员工贫困户档案，对困难员工实施帮扶；为来自贫困地区的贫困家庭
的大学生和农民工提供就业岗位，支持或资助困难家庭及人群的职业技能培训、创业培训。
3、教育脱贫：以公司下属湖南三一工业职业技术学院为平台，在招生、职业教育、学费减免
等方面，为贫困学生和贫困人口提供教育精准扶贫；参与贫困优秀学生资助、贫困地区基础教育、
特殊教育发展等教育扶贫项目。
4、贫困地区建设：利用公司在工程机械领域的产品和服务优势，参与贫困人口搬迁安置、贫
困地区基础设施改善、生态环境保护建设等扶贫建设。
5、公益扶贫方向：委托北京三一公益基金会等公益基金，在贫困地区教育扶贫、健康扶贫、
特殊人群扶贫等多个领域实施公益扶贫。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2020年度，公司通过北京三一公益基金会扶贫投入 1, 万元，公司下属单位湖南三一
工业职业技术学院向学生发放助学金 万元
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
指 标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金 1,
2.物资折款 /
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） /
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：产业扶贫项目类型
□ 农林产业扶贫
□ 旅游扶贫
□ 电商扶贫
□ 资产收益扶贫
□ 科技扶贫
√ 其他
产业扶贫项目个数（个） /
产业扶贫项目投入金额 /
帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） /
2.转移就业脱贫
其中：职业技能培训投入金额 /
职业技能培训人数（人/次） /
帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） /
3.易地搬迁脱贫
其中：帮助搬迁户就业人数（人） /
4.教育脱贫
2020 年年度报告
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其中：资助贫困学生投入金额
资助贫困学生人数（人） /
改善贫困地区教育资源投入金额 /
5.健康扶贫
其中：贫困地区医疗卫生资源投入金额 /
6.生态保护扶贫
其中：项目名称
□ 开展生态保护与建设
□ 建立生态保护补偿方式
□ 设立生态公益岗位
√ 其他
投入金额 /
7.兜底保障
其中：帮助“三留守”人员投入金额 /
帮助“三留守”人员数（人） /
帮助贫困残疾人投入金额 /
帮助贫困残疾人数（人） /
8.社会扶贫
其中：东西部扶贫协作投入金额 /
定点扶贫工作投入金额 /
扶贫公益基金 /
9.其他项目
其中：项目个数（个） 14
投入金额
帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） /
其他项目说明 /
三、所获奖项（内容、级别）
/
4. 后续精准扶贫计划
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司根据董事会与股东大会决议，推动精准扶贫具体项目的实施，广泛开展合作，严选扶贫
项目，采取产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫、技术帮扶、经济支持等多种方式；形成多层次、多
渠道、多方位、有实效的精准扶贫工作机制。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
2020 年年度报告
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(1) 排污信息
√适用 □不适用
截止目前，三一汽车制造有限公司等 8家子公司被列为重点排污管理单位,各公司严格遵守核
定排放标准排放，不存在超标排放的情况。
公司
或子
公司
名称
主要污
染物及
特征污
染物的
名称
排放
方式
排
放
口
数
量
排放口
分布情
况
排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放
总量
超
标
排
放
情
况
三一
汽车
制造
有限
公司
COD 间歇
排放
1 厂区外 45mg/L 《污水综合排放标准》
(GB8978-1996)表4中三
级标准
180t/a 无
氨氮 间歇
排放
1 厂区外 《污水综合排放标准》
(GB8978-1996)表4中三
级标准
10t/a 无
氮氧化
物
有组
织排
放
2 涂装线
喷漆烘
干室
12mg/m³ 《锅炉大气污染物综合
排放标准》
（GB13271-2001）表1
和表2中Ⅱ时段标准
292kg/a 无
二氧化
硫
有组
织排
放
2 涂装线
喷漆烘
干室
《锅炉大气污染物综合
排放标准》
（GB13271-2001）表1
和表2中Ⅱ时段标准
无
上海
三一
重机
股份
有限
公司
COD 间歇
排放
1 厂区内
污水总
排口
452mg/L 《污水排入城镇下水道
水质标准》
(DB31/455-2009)
无
氨氮 间歇
排放
1 厂区内
污水总
排口
11mg/L 《污水排入城镇下水道
水质标准》
(DB31/455-2009)
无
非甲烷
总烃
有组
织排
放
1 涂装线
喷漆烘
干室
《上海市大气污染物综
合排放标准》
（DB31/933-2015）
216kg/a 无
三一
专用
汽车
有限
责任
公司
COD 间歇
排放
1 厂区外 58mg/L 《污水综合排放标准》
(GB8978-1996)表4中三
级标准
t/a 无
石油类 间歇
排放
1 厂区外 《污水综合排放标准》
(GB8978-1996)表4中三
级标准
无
娄底
市中
兴液
压件
COD 间歇
排放
1 厂区外 《电镀污染物排放标
准》(GB21900-2008)表2
标准
/a
无
总铬 间歇 1 厂区外 《电镀污染物排放标 无
2020 年年度报告
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公司
或子
公司
名称
主要污
染物及
特征污
染物的
名称
排放
方式
排
放
口
数
量
排放口
分布情
况
排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放
总量
超
标
排
放
情
况
有限
公司
排放 准》(GB21900-2008)表2
标准
a
六价铬 间歇
排放
1 厂区外 《电镀污染物排放标
准》(GB21900-2008)表2
标准
3kg/a
/a
无
总镍 间歇
排放
1 厂区外 《电镀污染物排放标
准》(GB21900-2008)表2
标准
a
无
三一
重机
有限
公司
CODSS石
油类
间歇
排放
2 厂区内 73mg/L
9mg/L
《污水综合排放标准》
(GB8978-1996)表4中一
级标准
无
氮氧化
物
有组
织排
放
5 涂装线
喷漆、
烘干室
《大气污染物综合排放
标准》（GB16297-1996）
二级标准
无
二氧化
硫
有组
织排
放
5 涂装线
喷漆烘
干室
《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
无
挥发性
有机物
有组
织排
放
12 涂装线
喷漆
房、烘
烤房、、
补漆房
mg/Nm³ 《天津市工业企业挥发
性有机物排放控制标
准》（DB12/524-2014）
表2
无
颗粒物 有组
织排
放
17 涂装线
喷漆
房、烘
烤房、
下料抛
丸、补
漆房
21mg/Nm³ 《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
无
昆 山
三 一
机 械
有 限
公司
CODSS石
油类
间歇
排放
1 电泳涂
装废水
100mg/L
70mg/L
10mg/L
《污水综合排放标准》
(GB8978-1996)表4中一
级标准
18400t/a 23400t/a 无
氯化氢 有组
织排
放
1 打胶烘
干
100mg/Nm³ 《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
无
氮氧化
物
有组
织排
放
3 涂装线
喷漆、
烘干室
《大气污染物综合排放
标准》（GB16297-1996）
二级标准
无
2020 年年度报告
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公司
或子
公司
名称
主要污
染物及
特征污
染物的
名称
排放
方式
排
放
口
数
量
排放口
分布情
况
排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放
总量
超
标
排
放
情
况
二氧化
硫
有组
织排
放
3 涂装线
喷漆烘
干室
《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
无
挥发性
有机物
有组
织排
放
10 涂装线
喷漆
房、烘
烤房、、
补漆房
mg/Nm³ 《天津市工业企业挥发
性有机物排放控制标
准》（DB12/524-2014）
表2
无
颗粒物 有组
织排
放
3 涂装线
喷漆
房、烘
烤房、
下料抛
丸、补
漆房
21mg/Nm³ 《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
无
三一
汽车
起重
机械
有限
公司
COD 间歇
排放
5 综合废
水、生
活废水
排放口
147 mg/L 《污水综合排放标准》
（GB8978-1996）表4三
级标准和《污水排入城
镇下水道水质标准》
（GB/T31962-2015）B
级标准
无
氨氮 间歇
排放
5 综合废
水、生
活废水
排放口
《污水综合排放标准》
（GB8978-1996）表4三
级标准和《污水排入城
镇下水道水质标准》
（GB/T31962-2015）B
级标准
t/a t/a 无
二氧化
硫
有组
织排
放
5 涂装线
喷漆
房、烘
烤房、
补漆房
3mg/m³ 湖南省《表面涂装（汽
车制造及维修）挥发性
有机物、镍排放标准》
（DB43/1356-2017）、
《大气污染物综合排放
标准》（GB16297-1996）
二级排放标准
t/a t/a 无
氮氧化
物
有组
织排
放
5 涂装线
喷漆
房、烘
烤房、
补漆房
3mg/m³ t/a t/a 无
VOCs 有组 5 涂装线 t/a 无
2020 年年度报告
48 / 221
公司
或子
公司
名称
主要污
染物及
特征污
染物的
名称
排放
方式
排
放
口
数
量
排放口
分布情
况
排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放
总量
超
标
排
放
情
况
织排
放
喷漆
房、烘
烤房、
补漆房
索特
传动
设备
有限
公司
低浓度
颗粒物
有组
织排
放
1
减速机
热处理
区域
《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
t/a 无
非甲烷
总烃
有组
织排
放
1
减速机
热处理
区域
《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
t/a t/a 无
甲苯
有组
织排
放
1
减速机
热处理
区域
0N/m³
《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
t/a t/a 无
二甲苯
有组
织排
放
1
减速机
热处理
区域
0N/m³
《大气污染物综合排放
标准》(GB16297-1996)
二级标准
t/a t/a 无
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司名称 治理设施名
称
治理类
型
处理方
法
设计处理
能力
投入使用日
期
对应排放口
编号
设施运行
情况
三一汽车
制造有限
公司
污水处理站 废水 化学沉
淀法
1200t/d 2007年2月 WS-1 正常
RTO 废气 蓄热燃
烧法
³/h
2011年9月 Q1 正常
涂装线废气
处理净化系
统
废气 吸收法 2007年7月 Q2、Q3、Q4、
Q6、
正常
下料除尘装
置
废气 过滤法 ³/h 2007年7月 Q5 正常
上海三一
重机股份
有限公司
污水处理站 废水 化学沉
淀法
100t/d 2013年12月 WS-1 正常
涂装线废气
处理净化系
统
废气 吸收法 30000m³/h 2014年7月 FQ1 正常
2020 年年度报告
49 / 221
公司名称 治理设施名
称
治理类
型
处理方
法
设计处理
能力
投入使用日
期
对应排放口
编号
设施运行
情况
下料除尘装
置
废气 过滤法 ³/h 2014年7月 FQ2 正常
三一专用
汽车有限
责任公司
污水处理站 废水 化学沉
淀法
310t/d 2012年5月 WS-1 正常
娄底市中
兴液压件
有限公司
污水处理站 废水 化学沉
淀法
240t/d 2015年6月 FS-003 正常
涂装线废气
处理净化系
统
废气 吸收法 511m³/h 2006年7月 Q3、Q4、Q5、
Q6、Q7、Q8
正常
电镀废气净
化装置
废气 吸收法 8403m³/h 2010年7月 Q1、Q2、Q13、
Q14
正常
三一重机
有限公司
废水处理系
统
废水 物理过
滤法
40t/d 2018年12月 / 正常
抛丸粉尘收
集系统
颗粒物 袋式除
尘
5 万 m³/h 2017年4月 / 正常
涂装线废气
处理系统
废气 活性炭
及活性
炭棉吸
附
5 万 m3/h 2017年4月 / 正常
昆山三一
机械有限
公司
废水处理系
统
废水 物理过
滤法
40t/d 2017年12月 / 正常
抛丸粉尘收
集系统
颗粒物 袋式除
尘
5 万 m³/h 2018年4月 / 正常
涂装线废气
处理系统
废气 活性炭
及活性
炭棉吸
附
5 万 m³/h 2018年4月 / 正常
三一汽车
起重机械
有限公司
污水处理站 废水 化学沉
淀法
300t/d 2012年2月 DW001-DW005 正常
涂装线废气
处理系统
废气 过滤、吸
附、燃烧
处理
总 92 万/h 2012年2月 DA001-DA012 正常
索特传动
设备有限
公司
废水处理站
物理过
滤法
40t/d 2018年12月 / 正常
粉尘收集系
统
颗粒物
袋式滤
筒除尘
5 万 m³/h 2017年4月 / 正常
涂装线废气
处理系统
废气
活性炭
及活性
炭棉吸
附
5 万 m³/h 2020年10月 / 正常
2020 年年度报告
50 / 221
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
序号 项目名称 开工时间 试生产时
间
计划规模 实际情况 “三同时”情况
三一汽
车制造
有限公
司
自动智能混凝土
泵送设备建设工
程
2004 年 10
月
2005 年 8
月
205 台/月 205 台/月 湘环评验【2007】
67 号
混凝土搅拌设备
建设
2003 年 2
月
2004 年 7
月
30 台/月 30 台/月 湘环评验【2007】
67 号
沥青混凝土搅拌
设备生产建设工
程
2004 年 11
月
2005 年 6
月
23 台/月 23 台/月 湘环评验【2007】
67 号
沥青混凝土摆渡
车生产建设项目
工程
2004 年 1
月
2005 年 2
月
36 台/月 36 台/月 湘环评验【2007】
67 号
沥青混凝土摊铺
机生产建设工程
2003 年 2
月
2004 年 1
月
50 台/月 50 台/月 湘环评验【2007】
67 号
三级配水工混凝
土输送泵技改项
目
2004 年 3
月
2004 年 11
月
60 台/月 60 台/月 湘环评验【2007】
67 号
混凝土泵送关键
技术为主体的研
发平台建设项目
2009 年 10
月
2010 年 5
月
/ / 长管产（环验）
【2010】7 号
上海三
一重机
股份有
限公司
三一上海产业中
心 110KV变电站工
程环境影响报告
表
2012 年 10
月
2013 年 2
月
11OKV 110KV 沪奉环保（临港
地区）许评
【2016】15 号
三一上海产业中
心 A、B、C 项目（调
整）环境影响报告
书
2016 年 7
月
2017 年 5
月
20000 台/
年
20000 台/
年
沪奉环保（临港
地区）许评
【2016】15 号
三一专
用汽车
有限责
任公司
年产 20000台工程
车项目
2010 年 6
月
2012 年 3
月
1667 台/
月
1000 台/
月
湘环评验【2015】
16 号邵阳市环函
【2014】312 号
娄底市
中兴液
压件有
限公司
液压油缸及输送
缸易地扩建项目。
2005 年 1
月
2006 年 8
月
18000 支
油缸/年
18000 支/
年
娄环评【2005】
15 号
液压油缸扩建项
目
2008 年 10
月
2010 年 7
月
25000 支/
年
25000 支/
年
娄环评【2008】
66 号
工程机械 8万套挖
机液压油缸自动
2010 年 10
月
2012 年 6
月
80000 台
套/年
40000 台
套/年
湘环评【2011】
394 号
2020 年年度报告
51 / 221
序号 项目名称 开工时间 试生产时
间
计划规模 实际情况 “三同时”情况
化生产线扩建项
目
三一重
机有限
公司
三一重机有限公
司重新报批技改
扩建项目
2016 年 3
月
2016 年 5
月
大小挖机
9500 台/a
9500 台/a 昆环建【2019】
1774 号
新扩建微挖线、大
挖补漆房及实验
室项目
2020 年 1
月
2020 年 4
月
挖机
20000 台
/a
挖机
20000 台
/a
昆环建【2020】
40153 号
昆山三
一机械
有限公
司
昆山三一机械新
改扩建项目
昆山三一机械新
改扩建项目
2016 年 12
月
2017 年 2
月
年产驾驶
室 13500
台、油箱、
覆盖件、配
重
万件等
年产驾驶
室 13500
台、油箱、
覆盖件、配
重
万套等
昆环建【2016】
3365 号
昆环建【2016】
3363 号
2017 年 12
月
2018 年 1
月
年产覆盖
件 件
年产覆盖
件 件
昆环建【2017】
2011 号
三一汽
车起重
机械有
限公司
三一汽车起重机
械有限公司汽车
起重机生产建设
项目
2008 年 7
月
2012 年 2
月
年产汽车
起重机
6000 台
年产汽车
起重机
6000 台
项环评【2009】
84
湘环评验【2012】
58 号
三一汽车起重机
械有限公司产能
提升项目环境影
响报告书
/ / 共年产
20400 台
汽车起重
机
共年产
20400 台
汽车起重
机
长环评（宁高新）
【2020】49 号
索特传
动设备
有限公
司
三一集团挖掘机
传动及液压系统
生产技改项目
2020 年 10
月
2021 年 1
月
年产减速
机 35 万
台、回转支
承 12 万
台、变速箱
10 万台、
车桥 15 万
个、液压多
路阀 4 万
台、挖机回
转马达 2
万台
年产减速
机 35 万
台、回转支
承 12 万
台、变速箱
10 万台、
车桥 15 万
个、液压多
路阀 4 万
台、挖机回
转马达 2
万台
苏行申环诺
（2020）20156
号
索特传动设备有
限公司扩建减速
机生产项目环境
影响报告表
2020 年 6
月
2021 年 1
月
年增产减
速机 40 万
台
年增产减
速机 40 万
台
苏行申环评
（2021）20029
号
2020 年年度报告
52 / 221
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日期
1 三一汽车制造有限
公司突发环境事件
应急预案
经开区产业环
保局
2016年 1月 湖南省环保厅 2016 年 2 月
2 上海三一重机股份
有限公司突发环境
事件应急预案
奉贤区环保局 2017年 5月 奉贤区环保局 2017 年 6 月
3 三一专用汽车有限
责任公司突发环境
事件应急预案
邵阳市环境保
护局经济开发
区分局
2017 年 12
月
邵阳市环境保护
局经济开发区分
局
2017 年 12 月
4 娄底市中兴液压件
有限公司突发环境
事件应急预案
娄底市环境保
护局
2017年 1月 湖南省环境应急
与事故调查中心
2017 年 1 月
5 三一重机有限公司
突发环境事件应急
预案
昆山开发区安
环局
2019年 9月 昆山环保局 2019 年 11 月
6 昆山三一机械有限
公司突发环境事件
应急预案
昆山开发区安
环局
2019年 9月 昆山环保局 2019 年 11 月
7 三一汽车起重机械
有限公司突发环境
事件应急预案
宁乡市环境保
护局
2018年 5月 宁乡市环境保护
局
2018 年 5 月
8
索特传动设备有限
公司突发环境事件
应急预案
常熟经济技术
开发区安环局
2020 年 10
月
苏州常熟生态环
境局
2020 年 12 月
15 日
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
1、三一汽车制造有限公司、三一专用汽车有限责任公司、娄底市中兴液压件有限公司
三一汽车制造有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方
单位（力合科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监
测相结合，承担委托监测的单位为中国检验认证集团湖南分公司。
三一专用汽车有限责任公司：自行监测方式为手工监测方式，承担委托监测的单位为邵阳市
新安职业卫生技术服务有限责任公司。
娄底市中兴液压件有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第
三方单位（深圳绿恩科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机
构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南湘中博一环境监测有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
2020 年年度报告
53 / 221
废水污染物自动监测按照《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范》（HJ/T355-2007）和
《水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范》（HJ/T356-2007）要求进行监测。
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司自行承担手工监测项目，真实反映污染物排放
状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室废
气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
2、上海三一重机股份有限公司
自行监测方式为委托有资质的社会化监测机构开展环境监测，承担委托监测的单位名称为谱
尼测试。
（1）自行监测方式：委托监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法，并依据制定的年度环境监测计划开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》（DB31/455-2009）；
废气排放执行《上海市大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）和《恶臭污染物排放标
准》（GB14554-93）二级标准；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始委托手工监测的委托合同、承担委
托任务单位的资质、单位基本情况和监测报告等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员
签字并保存 3 年）。
3、三一重机有限公司、昆山三一机械有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏国测检测技术
有限公司。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
2020 年年度报告
54 / 221
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
4、三一汽车起重机械有限公司
自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位（废水华时捷、废气
三一环保）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结
合，承担委托监测的单位为湖南谱实检测技术有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司委托有资质的单位承担手工监测项目，真实反
映污染物排放状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室
废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3年）。
5、索特传动设备有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏宁大卫防检测
技术有限公司检测。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3年）。
（4）土壤检测及地下水检测
根据《江苏省土壤污染防治工作方案》、《苏州市土壤污染防治工作方案》、《常熟市土壤
污染防治工作方案》等文件规定，参考《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）》、
2020 年年度报告
55 / 221
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ -2019）、《建设用地土壤环境调查评估技术
指南》规范要求列入重点监控名单的企业要与政府签订“土壤污染防治责任书”，落实土壤污染
防治相关工作。
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ -2019）
《地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则》（HJ1019-2019）
《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》（HJ964-2018）
《建设用地土壤环境调查评估技术指南》（2017 年第 72 号）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T116-2004）
《地下水环境监测技术规范》（HJ/T 164-2004）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T 166-2004）
《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001）
《工程测量规范》（GB 50026-2007）
《城市测量规范》（CJJ8-99）
《卫星定位城市测量技术规范》（CJJ/T73-2010）
《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南》（报批稿）
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司严格遵守环境保护相关法律、法规、规章及地方环保标准，并制定了《环境管理规定》、
《危险废物污染防治责任制度》等公司内部环境保护制度，已规范公司在生产中对废水、废气、
固体废弃物及噪声等污染物的管理。报告期内，公司及下属子公司严格执行环境管理制度规范，
对各单位的环境管理情况定期检查和检测，报告期内未发生重大环境事件和污染事故。公司注重
生产经营中资源的高效利用，钻研运用环保技术，创建环境友好型企业。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
2020 年年度报告
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第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量
比
例
(%)
一、有限售条
件股份
5,132,557 -5,132,557 -5,132,557
1、国家持股
2、国有法人持
股
3、其他内资持
股
5,132,557 -5,132,557 -5,132,557
其中：境内非
国有法人持股
5,132,557 -5,132,557 -5,132,557
境内自
然人持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自
然人持股
二、无限售条
件流通股份
8,421,113,690 57,393,042 57,393,042 8,478,506,732 100
1、人民币普通
股
8,421,113,690 57,393,042 57,393,042 8,478,506,732 100
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
三、普通股股
份总数
8,426,246,247 100 52,260,485 52,260,485 8,478,506,732 100
2020 年年度报告
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2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
（1）公司 2016 年股权激励计划预留授予限制性股票第二期共计 4,443,732股于 2020年 7月 2
日解锁并上市，具体详见 2020年 6月 29日披露于上海证券交易所网站的《关于 2016年股权激励
计划预留授予限制性股票解锁暨上市公告》。
（2）公司于 2020年 8月 21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销股权激励限制性
股票 688,825股，具体详见 2020年 8月 19日披露于上海证券交易所网站的《股权激励限制性股
票回购注销实施公告》。
（3）公司 2020年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股 52,949,310股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
股东名称
年初限售股
数
本年解除限
售股数
本年增加限
售股数
年末限售
股数
限售原因
解除限售
日期
限 制 性 股
票 激 励 对
象
5,132,557 4,443,732 -688,825 0 股权激励对
象授予的限
制性股票在
锁定期
合计 5,132,557 4,443,732 -688,825 / /
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 334,604
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总
数(户)
586,723
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(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称
（全称）
报告期内增
减
期末持股数量 比例(%)
持有有
限售条
件股份
数量
质押或冻结情况
股东
性质
股份
状态
数量
三一集团有
限公司
29,843,585 2,557,460,315 0
质押
500,000,000 境内非
国有法
人
香港中央结
算有限公司
127,539,373 792,576,341 0
未知
其他
梁稳根 -50,000,000 235,840,517 0
无
境内自
然人
中国证券金
融股份有限
公司
0 233,349,259 0
无
国有法
人
中央汇金资
产管理有限
责任公司
0 83,108,800 0
无
国有法
人
澳门金融管
理局－自有
资金
-1,794,988 79,000,050 0
无
其他
三一重工股
份有限公司
回购专用证
券账户
-8,289,375 56,180,284 0
无
其他
全国社保基
金一零二组
合
-56,744,058 54,996,979 0
无
其他
兴业银行股
份有限公司
－兴全趋势
投资混合型
证券投资基
金
-1,821,870 53,761,987 0
无
其他
全国社保基
金一零八组
合
538,301 45,338,296 0
无
其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件流通
股的数量
股份种类及数量
种类 数量
三一集团有限公司 2,557,460,315 人民币普通股 2,557,460,315
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香港中央结算有限公司 792,576,341 人民币普通股 792,576,341
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
澳门金融管理局－自有资金 79,000,050 人民币普通股 79,000,050
三一重工股份有限公司回购专用
证券账户
56,180,284
人民币普通股
56,180,284
全国社保基金一零二组合 54,996,979 人民币普通股 54,996,979
兴业银行股份有限公司－兴全趋
势投资混合型证券投资基金
53,761,987
人民币普通股
53,761,987
全国社保基金一零八组合 45,338,296 人民币普通股 45,338,296
上述股东关联关系或一致
行动的说明
前 10名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其他股东
之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东
及持股数量的说明
不适用
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 三一集团有限公司
单位负责人或法定代表人 唐修国
成立日期 2000-10-18
主要经营业务 以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育
业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投
资、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等
金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行
票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；机械设
备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修和进出口业
务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售；
建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、
再生建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转
让；建筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工
程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道路、
隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件
的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；新能源
2020 年年度报告
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装备研发、制造与销售，新能源的技术开发与服务、能源合
同管理、售电服务；太阳能光伏电站系统集成及发电；风力
发电机及其部件、增速机、电气机械及器材（含防爆型）、
电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主
控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻采
专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生
产和销售；软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证
咨询服务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、
经营；企业管理服务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表
演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值电信业务中的
信息服务业务；广播电视节目制作。(依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外
上市公司的股权情况
无
其他情况说明 公司秉承“品质改变世界”的使命，充分发挥自主研发创新
优势，致力于将产品升级换代至世界一流水准，成为“数一
数二”的世界装备制造业的卓越领导者，为客户提供高品质
的产品与服务，为股东创造高额回报，帮助员工成功，努力
促进国家、社会及环境的和谐发展和共同进步。
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
2020 年年度报告
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(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
姓名 梁稳根
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 详见本报告“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情
况”。
过去 10 年曾控股的境内外上市公
司情况
三一重工股份有限公司（），三一重装国际控股
有限公司（）的实际控制人。
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
2020 年年度报告
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六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
2020 年年度报告
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
姓名 职务(注) 性别 年龄
任期起始日
期
任期终止
日期
年初持股数 年末持股数
年度内股份增
减变动量
增减变动原
因
报告期内
从公司获
得的税前
报酬总额
（万元）
是否在公司
关联方获取
报酬
梁稳根 董事长 男 64 285,840,517 235,840,517 -50,000,000 减持股份 否
唐修国 董事 男 57 31,562,500 28,473,400 -3,089,100 减持股份 0 是
向文波 副 董 事
长、总裁
男 58 37,746,189 33,468,189 -4,278,000 减持 万
股，增持
万股
否
易小刚 董事、高
级副总裁
男 57 9,331,600 7,305,350 -2,026,250 减持股份 否
梁在中 董事 男 36 0 0 0 0 是
黄建龙 董事 男 57 46,700 46,700 0 0 是
苏子孟 独立董事 男 61 0 0 0 否
唐涯 独立董事 女 46 0 0 0 否
马光远 独立董事 男 49 0 0 0 否
周华 独立董事 男 44 0 0 0 否
刘道君 监事会主
席
男 43 1,019,400 794,750 -224,650 减持股份 否
李道成 监事 男 54 0 0 0 否
姚川大 监事 男 66 0 0 0 否
代晴华 高级副总
裁
男 53 7,743,900 7,263,900 -480,000 减持股份 否
俞宏福 高级副总 男 58 3,044,200 4,844,200 1,800,000 期权行权 1, 否
2020 年年度报告
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姓名 职务(注) 性别 年龄
任期起始日
期
任期终止
日期
年初持股数 年末持股数
年度内股份增
减变动量
增减变动原
因
报告期内
从公司获
得的税前
报酬总额
（万元）
是否在公司
关联方获取
报酬
裁
赵想章 高级副总
裁
男 56 0 0 0 否
向儒安 高级副总
裁
男 49 0 0 0 2, 否
向思龙 副总裁 男 33 518,254 573,200 54,946 期权行权 否
唐立桦 副总裁 男 30 566,000 566,000 0 否
袁爱进 副总裁 男 62 1,961,800 1,471,800 -490,000 减持股份 否
肖友良 董事会秘
书
男 52 1,475,467 1,995,917 520,450 期 权 行 权
万股，
减持 万股
否
刘华 高级副总
裁、财务
总监
男 44 1,132,690 1,686,590 553,900 期权行权
万 股 ， 减 持
万股
否
孙新良 副总裁 男 54 819,800 615,800 -204,000 减持股份 否
张科 副总裁 男 43 1,001,000 751,000 -250,000 减持股份 否
合计 / / / / / 383,810,017 325,697,313 -58,112,704 / 7, /
姓名 主要工作经历
梁稳根 梁稳根，男，1956 年生，湖南涟源人，现任本公司董事长，三一集团董事。2004 年 4 月 16 日加入中国共产党，1983 年 7 月参加工作，
中南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。1978年 9月至 1983年 7月，中南矿冶学院（现中南大学）金属材料
专业学习。1983年 7月至 1985年 3月，兵器工业部洪源机械厂工作。1985年 3月至 1986年 3月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副
主任。1986年 3月至 1991年 7月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。1991年 7月至 1998年 3月，担任湖南三一集团有限公司董事长。
1998 年 3 月至 2000 年 12 月，担任三一重工业集团有限公司董事长。2000 年 12 月至今，担任三一重工股份有限公司董事长。梁稳根先
生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十、十三届全国人大代表，全国工商业联合会第十二届副主席。曾被评为全国劳动模范、优
秀中国特色社会主义事业建设者、CCTV中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。
2020 年年度报告
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姓名 主要工作经历
唐修国 唐修国，男，1963年生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团董事兼总裁，负责三一集团的业务运营及策略规划。1983年毕业于中
南大学，获学士学位。唐修国先生为本公司主要创始人之一，于机械行业拥有逾 29年经验。1992年至 1997 年期间，担任公司副总经理，
1997年至 2002年，担任公司常务副总经理。2005年入选“湖南省十大突出贡献私营企业家”。2010年被授予“全国优秀企业家”称号。
向文波 向文波，男，1962年生，现任本公司副董事长兼总裁，三一集团董事，负责本公司的整体业务运营及策略规划。1982年毕业于湖南大学，
获工学学士学位。1988年毕业于大连理工大学，获材料系铸造专业硕士学位。2003年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。
曾担任第十一届全国人大代表、中国机械工业联合会理事、中国工程机械工业协会副会长及湖南省工商业联合会副会长。在任职期内曾
获颁多个奖项。2007年当选中国制造业十大领袖。2009年获中国证券市场研究设计中心颁授年度中国十大民企领袖的荣誉，并获中国机
械工业联合会与中国机械企业管理协会颁授全国机械工业明星企业家。2010年至 2011年，分别获评《福布斯》2010中国最佳 CEO、2011
年 A股非国有上市公司最佳 CEO。
易小刚 易小刚，男，湖南武冈人，1963年生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。现任公司董事、高级副总裁，
三一集团董事，第八届中国科协常委、第八届、九届湖南省科协副主席、湖南省第十次党代会代表、湖南省第十届、十一届政协委员。
易小刚先生主持国家及省部级研究项目 18项，获发明专利 116项，其中 3项获中国专利金奖,5项获中国专利优秀奖；获国家技术发明二
等奖 2 项、国家科技进步二等奖 1 项、省部级科学技术一等奖 6 项、二等奖 4 项、中国标准创新贡献二等奖 1 项。并获全国十佳优秀科
技工作者、何梁何利科技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、
新世纪百千万人才工程国家级人选等 60 余项奖励与荣誉。作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生 20 多年来一直致力于我国工
程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。
梁在中 梁在中，男，1984年生，现任本公司董事，三一集团董事。2006年毕业于英国华威大学，获学士学位。历任车间调度员、资金结算中心
副主任、财务副总监、财务总监、泵送事业部总经理等职。曾分管制造商务总部、流程信息化总部、证券投资总部等部门。梁在中先生
亦为中国共青团第十六届中央委员会委员及三一集团团委书记。
黄建龙 黄建龙，男，1963年生，现任本公司董事。2008年毕业于武汉大学，取得工商管理硕士学位。1992年加盟三一，主要负责财务、生产、
采购及海外业务工作，于机械行业拥有多年经验。2007年任本公司中东分公司总经理。2008年任三一国际发展有限公司总经理。2010年
任本公司副总裁。
苏子孟 苏子孟，男，1960年生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级经济师。2009年 10月任中国工程机械工业协会秘书长，2012年 11月
任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长。2016年 6月起至今任本公司独立董事。
唐涯 唐涯，女，1975年生，金融学博士，2010年 9月加入北京大学光华管理学院金融学助理教授，唐涯博士的研究兴趣涉及金融市场、行为
金融学和公司金融等。2016 年 6月起至今任本公司独立董事。
马光远 马光远先生，1972 年出生，甘肃静宁人，毕业于中国人民大学，经济学家，经济学博士，产业经济学博士后。曾任北京市境外融投资管
理中心法律主管、北京市国有资产经营公司高级经理及法律主管、北京市大成律师事务所律师及合伙人。现任民建中央经济委员会副主
任，中央电视台财经频道评论员。兼任北京市政协委员、民建北京市金融委员会副主任，北京市西城区政协常委、经济委员会副主任等
职务。是英国《金融时报》、《经济观察报》、《中国经营报》、《南方周末》、《南方都市报》等媒体的专栏作家和特约评论员。现
任北京首创股份有限公司、五矿发展股份有限公司独立董事，2017 年 9月起至今任本公司独立董事
2020 年年度报告
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姓名 主要工作经历
周华 周华，男，1976 年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师、MPAcc 中心主任，中国人民大学会计应用创新支持中心主
任，兼任中国红十字基金会监事。2019年 8月 30日起任本公司独立董事。
代晴华 代晴华，男，1967 年生，现任本公司高级副总裁。1989 年 8 月毕业于合肥工业大学机械制造系，获学士学位，并于 2008 年获得武汉大
学工商管理硕士学位，1998 年加入本公司。代晴华先生亦担任中国工程机械工业协会挖掘机械分会副理事长、中国工程机械学会挖掘机
分会副理事长、全国土方机械标准化技术委员会委员兼副秘书长，拥有 20多年的机械行业经验。
俞宏福 俞宏福，男，1962年生，现任本公司高级副总裁、三一重机董事长及中共三一重机有限公司委员会书记。1984年毕业于南京工业大学，
获学士学位；2010年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。2006年加入本公司，在加入本公司前，曾担任阿特拉斯工程机械
有限公司总经理。俞先生亦曾担任其他职务，包括中国工程机械工业协会挖掘机分会副秘书长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第三
届副理事长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第七届理事长以及全国工程机械行业技术质量信息网技术品质委员会的技术质量专家等，
拥有超过 28年的机械行业经验。
赵想章 赵想章，男，1965年出生，工商管理硕士，高级会计师，现任本公司高级副总裁、三一集团董事。1985年 7月毕业于湖南财经学院，获
经济学学士学位，2000 年 12 月获湖南大学工商管理硕士学位。在加盟本公司前，曾任中汽长电股份有限公司董事、副总经理兼总会计
师。2000 年 10月至 2013年 6月，先后担任本公司副总经理、财务总监、董事会秘书、高级副总裁、董事等职务。2012 年 12月至 2014
年 9月担任三一重装国际控股有限公司董事长，2014年 10月至 2019 年 3月担任三一集团高级副总裁。2007 年 2月至今担任三一集团董
事。赵想章先生曾担任湖南省青年联合会副主席、中国机械工业会计学会理事、湖南省总会计师协会常务理事。
向思龙 向思龙，男，1987 年生，现任本公司副总裁。2009 年毕业于英国华威大学，获学士学位。2009 年 11 月加盟三一，历任三一重工泵送事
业部生产计划员、副总监兼泵送事业部商务本部招标部部长、三一重工总裁助理兼经营计划总部副总监、三一重工副总裁兼挖掘机事业
部总经理、三一国际发展事业部总经理等职。
唐立桦 唐立桦，男，1990年生，现任本公司副总裁，2010年毕业于英国伦敦大学，获学士学位。历任湖南三一泵送机械有限公司计划科计划员，
三一泵送机械有限公司质保本部副部长，三一重机有限公司副总经理等职位。
袁爱进 男，1959年生，教授，硕士学位，三一重工副总裁，历任三一重能副总经理、三一重机副总经理。
刘华 刘华，男，1976年生，高级会计师、注册会计师、注册税务师，现任本公司高级副总裁、财务总监。2000 年毕业于安徽财经大学，获管
理学学士学位，2009年毕业于湖南大学，获会计硕士学位。2004年加入本公司，历任总账主管、内部稽核部长、会计核算部长、财务副
总监、审计负责人等职务，拥有近 20年的审计和企业财务管理经验。
肖友良 肖友良先生，男，1968年生，高级经济师，现任本公司高级副总经理、董事会秘书。2011年获北京大学工商管理硕士学位（EMBA）。1989
年加入本公司，主要负责财务管理、审计等工作。历任公司财务本部部长、审计部主任、财务副总监、财务总监以及董事会秘书等职务，
拥有二十多年的机械行业企业管理、财务管理经验。
刘道君 刘道君，男，1977年出生，现任本公司监事会主席、审计监察总监、营销风控总监。2001 年毕业于郑州航空工业管理学院，获学士学位，
2012年取得香港中文大学高级财会人员专业会计硕士学位及上海国家会计学院财务总监资格认证。2005 年加盟三一，主要负责公司内部
审计监察工作，拥有 18年的财务及内部审计监察工作经验，长期致力于公司治理、内部审计、内部控制与风险管理的研究与实践，2014
2020 年年度报告
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姓名 主要工作经历
年至今担任公司内部审计监察总监，2019年 8月 30日起担任公司监事会主席。
李道成 李道成，男，1966 年生，现为本公司监事会职工监事，审计监察总部高级监察经理。曾担任公司保卫部部长及三一集团人力资源部部长
助理兼行政本部部长助理。
姚川大 姚川大，男，1954年生，现任本公司监事会监事。1984年至 1988年，任无锡新民机械厂厂长。1989年至 1993年，任无锡液压油缸厂厂
长。1994年至今，任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理。姚川大先生亦曾担任其他职务，包括 2006 年任无锡市民营企业（企业家）
常务理事。2007年任无锡市惠山区洛社商会第四届常务理事会副会长。2008年任无锡市洛社初级中学首届董事会董事。2010年起至今任
无锡民营企业协会副会长。
向儒安 向儒安，男，1972年出生，现任公司高级副总裁、泵送事业部董事长。2009年毕业于中欧国际工商学院，获得工商管理硕士学位。1998
年加入公司主要负责营销工作。2005 年至 2007 年，担任公司总裁助理兼泵送营销公司副总经理。2007 年 3 月，任公司副总经理兼泵送
广东营销分公司总经理。2010 年 3月，任公司副总裁兼三一重机副总经理及三一重机营销公司总经理。2012年 4月，任三一重机常务副
总经理。2018年 4月起，任公司泵送事业部董事长，拥有超过 20年的机械行业经验。
孙新良 孙新良，男，1967年出生，现任公司副总裁、三一汽车起重机械有限公司总经理。1992年毕业于武汉工学院，获学士学位。2004年加入
本公司，历任泵送事业部副总监、重机商务本部总监、华通公司总经理、重机商务本部总监兼小挖公司总经理等职务。2015 年起担任重
起事业部总经理。
张科 张科，男，1978年出生，现任公司副总裁。2000年毕业于湘潭大学，获文学学士学位；2013年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。
曾任湖南经济报社记者、新闻中心副主任；2003年加入本公司，历任董事长办公室秘书、部门经理、副主任，人力资源总部总监等职务。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用 □不适用
单位:股
姓名 职务
年初持有股票期
权数量
报告期新授予股
票期权数量
报告期内可行权
股份
报告期股票期权
行权股份
股票期权行权
价格(元)
期末持有股票
期权数量
报告期末市价
（元）
向文波 副董事长、总
裁
1,125,000 0 1,125,000 0 1,125,000
唐修国 董事 337,500 0 303,750 0 303,750
易小刚 董事、高级副
总裁
337,500 0 303,750 303,750 0
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姓名 职务
年初持有股票期
权数量
报告期新授予股
票期权数量
报告期内可行权
股份
报告期股票期权
行权股份
股票期权行权
价格(元)
期末持有股票
期权数量
报告期末市价
（元）
代晴华 高级副总裁 912,000 0 912,000 0 432,000
俞宏福 高级副总裁 1,800,000 0 1,800,000 1,800,000 0
向思龙 副总裁 234,946 0 216,946 54,946 162,000
唐立桦 副总裁 180,000 0 162,000 0 162,000
袁爱进 副总裁 450,000 0 450,000 0 450,000
肖友良 董事会秘书 1,185,750 0 1,185,750 1,185,750 0
刘华 高级副总裁、
财务总监
1,116,000 0 1,116,000 1,116,000 0
孙新良 副总裁 558,000 0 558,000 0 558,000
张科 副总裁 822,500 0 740,250 0 740,250
合计 / 9,059,196 8,873,446 4,460,446 / 3,933,000 /
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
梁稳根 三一集团有限公司 董事
唐修国 三一集团有限公司 董事长、总裁
向文波 三一集团有限公司 董事
易小刚 三一集团有限公司 董事
梁在中 三一集团有限公司 董事
黄建龙 三一集团有限公司 董事
姚川大 无锡亿利大机械有限公司 董事长、总经理
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
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任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
苏子孟 山推工程机械股份有限公司 独立董事 2014年 4月 2017年 4月
苏子孟 常林股份有限公司 独立董事 2014年 12月 2017年 12月
苏子孟 中远航运股份有限公司 独立董事 2015年 5月 2018年 5月
苏子孟 中国工程机械工业协会 常务副会长兼秘书长 2016年 3月
唐涯 北京大学 教授 2010年 9月
马光远 五矿发展股份有限公司 独立董事 2016年 4月 28日
马光远 北京首创股份有限公司 独立董事 2014年 12月 5日
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程
序
根据《公司章程》有关规定，董事、独立董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬由公
司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司 2010 年度股东大会审议通过了《关于调增董事会独立董事津贴的议案》，自 2011 年起，独立董事津贴
调整为每人每年 12万元，独立董事出席董事会和股东大会以及按《公司章程》行使职权所需费用在公司据实
报销。其他董事、高级管理人员的报酬是根据公司年度经营计划完成情况以及个人年度绩效考核情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支
付情况
7,万元
报告期末全体董事、监事和高级管理人员
实际获得的报酬合计
7,万元
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 922
主要子公司在职员工的数量 23,664
在职员工的数量合计 24,586
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
0
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 12,018
销售人员 2,740
技术人员 5,346
财务人员 528
行政人员 540
服务人员 842
管理人员 2,572
合计 24,586
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 123
硕士 3,799
本科 7,117
大专 4,148
其他 9,399
合计 24,586
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司建立了公平公正、显性的绩效激励评估体系，执行具有充分竞争力的薪酬福利政策。根
据员工绩效表现与公司业绩，为员工提供年度绩效奖金。绩效奖金直接体现员工绩效和贡献，体
现薪酬激励的绩效导向。公司对表现优秀的员工，每年提供调薪和晋升的机会。对于在年度内表
现优秀的员工和工作团队，公司予以各项专项奖励。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
1、公司为员工提供了两大序列（管理和专业）十六大体系（干部类、研发类、制造质量类、
商务类等）的职业发展通道，从组织和个人两个层面为员工建立职业生涯管理流程。
2、推行导师/师傅带岗制，帮助新员工尽快适应工作环境，提升工作技能，并引导新员工做
好职业发展规划。员工个人可以通过轮岗、转岗、竞聘上岗及职务轮换和副职挂职等多元化的职
业成长通道获得职业发展的机会。
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3、为不断提升员工岗位胜任力，促进员工职业发展，公司建立了 OLM在线学习系统，并依据
员工的职业生涯发展路径，为员工提供新员工入司培训、岗前培训、专业培训、干部培训四个层
级的职业培训。
4、与国内外著名高校合作，继续推行优秀员工送读机制，选送优秀员工赴国内外高校学习和
培训。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
（一）公司治理基本情况
公司严格依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准
则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》规定，不断完善公司
治理结构，建立健全规范运作机制，积极提升信息披露深度与广度。公司股东大会、董事会及监
事会依法依规科学决策，董事、监事及高级管理人员忠实勤勉履职尽责，有力维护了公司利益和
股东合法权益，树立了公司在资本市场上良好的形象。
1、关于股东与股东大会
公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开股东大会。报告期内，公司
召开 1次年度股东大会和 2次临时股东大会，提供现场投票与网络投票方式，保障公司全体股东
特别是中小股东充分行使投票权利。股东大会的召集、召开、审议、投票、表决等程序均符合法
定要求，并由律师出席见证，出具法律意见书，保证股东大会合法有效。
2、关于控股股东与上市公司
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全分开。公司与控股股东及其下
属单位之间的关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的市场原则。控股股东严格遵照《上市
公司治理准则》等法律、法规要求，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。
3、关于董事与董事会
公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开董事会。报告期内，公司召
开 10次董事会会议。董事会的召集、审议、授权、表决等程序均符合法定要求。董事敬业勤勉，
认真审议各项议案并对重大事项充分讨论，科学合理决策。独立董事客观公正，对重大事项发表
独立意见，做出专业判断，对公司的重大事项提出了科学合理的建议。
4、关于监事和监事会
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公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开监事会。报告期内，公司共
召开 7次监事会会议。监事本着为股东负责的态度，定期检查公司财务和内部控制，通过列席股
东大会和董事会会议，持续监督董事会执行股东大会决议的情况和董事及高级管理人员的履职情
况，维护公司利益和股东的合法权益。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的
聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。
6、关于利益相关者
公司尊重并积极维护客户、供应商、员工、社区等利益相关者的合法权益，共同推动公司持
续、健康地发展，实现各方利益的共赢。
7、关于信息披露与透明度
公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平、
合规地履行信息披露义务，通过指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
以及上交所网站披露有关信息。
(二)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司严格依照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告[2011]30号）、
《内幕信息知情人管理制度》等规定通过对内幕信息知情人进行登记、对董事、监事、高级管理
人员及直系亲属进行培训和提示、对外部特定对象的调研采访进行登记，加强内幕信息管理工作。
报告期内，公司没有发生内幕信息知情人违规买卖公司股票的情形，也没有因《内幕信息知情人
管理制度》执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原
因。
报告期内，公司法人治理的实际状况符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司
章程》规定，公司治理状况与中国证监会的相关要求不存在差异。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
会议届次 召开日期
决议刊登的指定网站的查询索
引
决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会 2020年 6月 12日 上交所网站 2020年 6月 13日
2020 年第一次临时股
东大会
2020年 9月 4日 上交所网站 2020年 9月 5日
2020 年第二次临时股
东大会
2020年 12月 14日 上交所网站 2020年 12月 15日
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股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
董事
姓名
是否独
立董事
参加董事会情况
参加股东
大会情况
本年应参
加董事会
次数
亲自出
席次数
以通讯
方式参
加次数
委托出
席次数
缺席
次数
是否连续两
次未亲自参
加会议
出席股东
大会的次
数
梁稳根 否 10 10 10 0 0 否 0
唐修国 否 10 10 10 0 0 否 0
向文波 否 10 10 10 0 0 否 2
易小刚 否 10 10 10 0 0 否 0
梁在中 否 10 10 10 0 0 否 0
黄建龙 否 10 10 10 0 0 否 3
苏子孟 是 10 10 10 0 0 否 1
唐涯 是 10 10 10 0 0 否 0
马光远 是 10 10 10 0 0 否 0
周华 是 10 10 10 0 0 否 0
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 0
通讯方式召开会议次数 10
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内，董事会四大专门委员会依照公司《董事会专门委员会工作细则》的规定履行职责，
为公司重大事项决策提供重要意见和建议。
1、战略委员会
2020年 4月 23日，战略委员会审议通过《2019年度董事会工作报告》。
2、薪酬与考核委员会
2020年 4月 23日，审议通过《关于 2019 年度董监高薪酬考核的议案》；
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2020年 5月 21日，审议通过《关于 2016年股权激励计划首次授予股票期权第三期行权条件
成就的议案》、《关于 2016年股权激励计划预留授予股票期权/限制性股票第二期行权/解锁条件
成就的议案》。
3、审计委员会
2020年 4月 23日，审议通过《2019年年度报告及报告摘要》、《2019年度财务决算报告》、
《2019年利润分配预案》、《关于为子公司提供担保的议案》、《关于预计 2020年度日常关联
交易的议案》、《关于续聘财务审计机构的议案》、《2019年内部控制自我评价报告》等 9项议
案；
2020 年 8 月 18 日，审议通过《关于设立并申请发行应收账款资产支持证券（ABS）暨关联
交易的议案》；
2020 年 8 月 25 日，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的
议案》；
2020年 8月 27日，审议通过《2020年半年度报告及摘要》。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司建立了高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相关的激励机制。报告期内，董事会薪
酬与考核委员会依据公司高级管理人员考核办法，对公司高级管理人员进行年度绩效考核，并根
据考核结果确定高级管理人员的报酬。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见公司于 2021年 3 月 31日披露的《2020年度内部控制评价报告》
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见公司于 2021年 3 月 31日披露的《2020年度内部控制审计报告》
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
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十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
三一重工股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了三一重工股份有限公司的财务报表，包括 2020年 12月 31日的合并及公司资产负
债表，2020年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的三一重工股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了三一重工股份有限公司 2020年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2020
年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于三一重工股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获
取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们
对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。
我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些
关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风
险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为
财务报表整体发表审计意见提供了基础。
关键审计事项： 该事项在审计中是如何应对：
工程机械设备收入确认
三一重工股份有限公司及其子公司（以下简
称“贵集团”）主要营业收入系工程机械设备
的销售。贵集团在综合考虑了下列因素的基础
上，以商品控制转移时点确认收入：取得商品
的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和
报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品
实物资产的转移、客户接受该商品。2020年度
贵集团实现工程机械设备销售收入人民币
93,618,516千元，由于收入是贵集团关键业绩
指标之一，产生错报的固有风险较高，因此我
们将工程机械设备收入的确认作为关键审计
事项。相关信息披露参见贵集团合并财务报表
附注三、24、34和附注五、53。
在针对该关键事项的审计过程中，我们执行
了下列程序：（1）了解工程机械设备在不同
销售模式下的业务流程，执行穿行测试了解管
理层就工程机械设备销售收入确认有关的内
部控制循环；执行内部控制测试评估关键内部
控制实施及运行的有效性；（2）检查主要客
户的销售合同及相关定价政策，以确定与收入
确认和计量有关的条款和条件，并根据会计准
则的要求评估公司的收入确认政策；（3）对
本年的收入交易采取抽样方法选取样本，检查
其销售合同、出库单、运输单、出口报关单、
入账记录及客户签收记录，检查收入确认是否
与披露的会计政策一致；（4）对资产负债表
日前后确认的收入交易，选取样本，核对客户
签收记录及其他支持性文件，以评价收入是否
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被记录于恰当的会计期间；（5）按照抽样原
则，询证 2020 年 12 月 31 日的应收账款余额
及 2020年度销售交易额。
应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事项
截至 2020 年 12 月 31 日，贵集团合并财务
报表中应收账款总额为人民币 24,042,465 千
元，坏账准备余额人民币 2,530,384千元，长
期应收款总额为人民币 8,442,197千元，坏账
准备余额人民币 138,566千元，发放贷款和垫
款总额为 11,703,757 千元，坏账准备余额人
民币 402,000千元；应收账款、长期应收款及
发放贷款和垫款账面价值合计占 2020年12月
31 日合并财务报表中资产总额的 %。由
于评估应收账款、长期应收款及发放贷款和垫
款的预期信用损失模型固有的复杂性，且该模
型采用了多项指标如前瞻性系数、历史损失率
等，均涉及管理层的判断。因此，我们将应收
账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事
项作为关键审计事项。贵集团与应收账款、长
期应收款及发放贷款和垫款减值相关的会计
政策和信息披露参见财务报表附注三、10和附
注五、6、13、14、15。
在针对该关键事项的审计过程中，我们执行
了下列程序：（1）执行穿行测试了解管理层
与信用控制、账款回收和评估应收账款、长期
应收款及发放贷款和垫款减值准备相关的内
部控制；执行内部控制测试评估关键内部控制
实施及运行的有效性；（2）复核应收账款、
长期应收款及发放贷款和垫款按信用风险特
征的分组是否适当，每类组合的客户是否具有
共同信用风险特征，对于单独计提坏账准备的
应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款，选
取样本获取管理层对预计未来可收回金额做
出估计的依据；（3）复核应用减值矩阵计算
预期信用损失的关键假设的合理性，包括检查
应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的账
龄分析、历史损失率及管理层对重大逾期应收
账款、长期应收款及发放贷款和垫款做出估计
的合理性；（4）重新测算应收账款、长期应
收款及发放贷款和垫款按照预期损失模型计
算的坏账准备金额，复核减值准备的金额。
四、其他信息
三一重工股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不
包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估三一重工股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经
营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实
的选择。
治理层负责监督三一重工股份有限公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
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我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对三一重工股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用
者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于
截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致三一重工股份有限公司不能持
续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
（6）就三一重工股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以
对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：李 勇
（项目合伙人）
中国注册会计师：王士杰
中国 北京 2021年3月30日
2020 年年度报告
79 / 221
二、 财务报表
合并资产负债表
2020年 12月 31日
编制单位: 三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2020年 12月 31日 2019 年 12月 31日
流动资产：
货币资金 七、1 12,595,898 12,157,201
结算备付金
拆出资金 七、2 22,078 89,909
交易性金融资产 七、3 14,213,617 8,367,396
衍生金融资产 七、4 1,970,434 323,728
应收票据 七、5 252,626
应收账款 七、6 21,512,081 21,775,480
应收款项融资 七、7 1,997,410 1,037,461
预付款项 七、8 1,155,812 633,635
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、9 1,868,522 2,787,145
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、10 19,197,907 14,251,743
合同资产
持有待售资产 七、11 88,693
一年内到期的非流动资产 七、12 7,438,481 3,653,172
其他流动资产 七、13 9,114,363 7,609,436
流动资产合计 91,427,922 72,686,306
非流动资产：
发放贷款和垫款 七、14 5,051,709 4,552,146
债权投资
其他债权投资
长期应收款 七、15 5,554,670 1,285,891
长期股权投资 七、16 3,419,816 2,985,437
其他权益工具投资 七、17 789,890 807,098
其他非流动金融资产 七、18 198,350 258,380
投资性房地产 七、19 145,913 126,320
固定资产 七、20 10,840,893 10,618,044
在建工程 七、21 3,743,446 1,104,777
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 七、22 3,227,573 3,340,383
开发支出 七、23 119,132 53,525
商誉 七、24 50,482 49,445
长期待摊费用 七、25 54,234 76,312
递延所得税资产 七、26 1,441,060 1,147,411
2020 年年度报告
80 / 221
项目 附注 2020年 12月 31日 2019 年 12月 31日
其他非流动资产 七、27 189,458 150,061
非流动资产合计 34,826,626 26,555,230
资产总计 126,254,548 99,241,536
流动负债：
短期借款 七、28 7,636,411 8,639,175
向中央银行借款
拆入资金 七、29 1,301,660 5,712,574
交易性金融负债
衍生金融负债 七、30 1,875,186 503,030
应付票据 七、31 7,314,891 8,018,394
应付账款 七、32 24,892,439 12,276,227
预收款项 1,280,954
合同负债 七、33 1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、34 1,864,029 1,292,596
应交税费 七、35 2,029,503 1,515,468
其他应付款 七、36 6,194,336 4,162,940
其中：应付利息
应付股利 118,428 100,744
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、37 829,867 2,129,687
其他流动负债 七、38 6,371,752 2,421,516
流动负债合计 62,049,107 47,952,561
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、39 4,531,569 1,302,835
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 七、40 37,088 121,498
长期应付职工薪酬 七、41 93,837 83,972
预计负债 七、42 216,062 234,509
递延收益 七、43 534,357 401,908
递延所得税负债 七、26 600,267 713,866
其他非流动负债 七、44 4,509 7,371
非流动负债合计 6,017,689 2,865,959
负债合计 68,066,796 50,818,520
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、45 8,478,507 8,426,246
其他权益工具
其中：优先股
2020 年年度报告
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项目 附注 2020年 12月 31日 2019 年 12月 31日
永续债
资本公积 七、46 5,129,420 7,752,172
减：库存股 七、47 713,803 839,552
其他综合收益 七、48 -1,544,874 -1,291,401
专项储备 七、49
盈余公积 七、50 3,361,627 3,225,142
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 七、51 41,792,343 29,819,628
归属于母公司所有者权益（或股东权
益）合计
56,562,464 47,151,479
少数股东权益 1,625,288 1,271,537
所有者权益（或股东权益）合计 58,187,752 48,423,016
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
126,254,548 99,241,536
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2020年 12月 31日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2020年 12月 31日 2019 年 12月 31日
流动资产：
货币资金 13,238,862 6,739,543
交易性金融资产 2,262,700 636,324
衍生金融资产 58,061 17,051
应收票据 13,687
应收账款 十七、1 239,684 1,083,675
应收款项融资 45,572 45,489
预付款项 31,086 2,155
其他应收款 十七、2 2,154,734 9,485,938
其中：应收利息
应收股利 361,036
存货 16,939 10,531
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,153,121 749,263
流动资产合计 20,214,446 18,769,969
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 21,757,749 13,901,985
其他权益工具投资 663,629 721,241
其他非流动金融资产 144,145 134,712
2020 年年度报告
82 / 221
项目 附注 2020年 12月 31日 2019 年 12月 31日
投资性房地产 10,364 11,476
固定资产 42,556 51,437
在建工程 10,721 3,377
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,477 3,522
开发支出 14,197 1,159
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 114,565
其他非流动资产
非流动资产合计 22,761,403 14,828,909
资产总计 42,975,849 33,598,878
流动负债：
短期借款 4,159,153 4,504,399
交易性金融负债
衍生金融负债 320,834 20,159
应付票据 20
应付账款 214,376 1,126,074
预收款项 15,227
合同负债 30,540
应付职工薪酬 97,128 72,519
应交税费 123,789 138,794
其他应付款 9,879,260 263,421
其中：应付利息
应付股利 14,518 26,444
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 694,104 1,205,381
其他流动负债 2,053,361 61,784
流动负债合计 17,572,545 7,407,778
非流动负债：
长期借款 1,798,000 490,399
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 20,428
长期应付职工薪酬
预计负债 238,317 201,589
递延收益 10,306 11,797
递延所得税负债 139,914
其他非流动负债
非流动负债合计 2,046,623 864,127
负债合计 19,619,168 8,271,905
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,478,507 8,426,246
2020 年年度报告
83 / 221
项目 附注 2020年 12月 31日 2019 年 12月 31日
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,762,703 5,592,828
减：库存股 713,803 839,552
其他综合收益 380,260 570,424
专项储备
盈余公积 2,862,088 2,725,603
未分配利润 6,586,926 8,851,424
所有者权益（或股东权益）合计 23,356,681 25,326,973
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
42,975,849 33,598,878
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
合并利润表
2020年 1—12月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2020年度 2019年度
一、营业总收入 100,054,283 76,232,845
其中：营业收入 七、52 99,341,988 75,665,462
利息收入 712,295 567,240
已赚保费
手续费及佣金收入 143
二、营业总成本 83,249,043 62,736,112
其中：营业成本 七、52 69,719,945 50,931,975
利息支出 313,827 271,928
手续费及佣金支出 1,069 1,100
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、53 407,523 373,290
销售费用 七、54 5,331,876 5,487,589
管理费用 七、55 2,201,207 2,066,948
研发费用 七、56 4,991,572 3,649,853
财务费用 七、57 282,024 -46,571
其中：利息费用 434,664 540,961
利息收入 514,506 488,841
加：其他收益 七、58 1,072,051 568,120
投资收益（损失以“－”号填列） 七、59 904,812 382,852
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 29,020 139,528
以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
2020 年年度报告
84 / 221
项目 附注 2020年度 2019年度
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 七、60 436,332 289,648
信用减值损失（损失以“-”号填列） 七、61 -656,576 -1,220,655
资产减值损失（损失以“-”号填列） 七、62 -24,321 -142,448
资产处置收益（损失以“－”号填列） 七、63 10,469 568,700
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,548,007 13,942,950
加：营业外收入 七、64 158,089 182,698
减：营业外支出 七、65 174,742 503,802
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,531,354 13,621,846
减：所得税费用 七、66 2,670,665 2,001,100
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,860,689 11,620,746
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 15,860,689 11,620,746
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
号填列）
15,431,465 11,325,923
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 429,224 294,823
六、其他综合收益的税后净额 -67,359 151,032
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后
净额
-47,531 146,917
1．不能重分类进损益的其他综合收益 272,563 262,955
（1）重新计量设定受益计划变动额 3,474 -6,074
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 271,836 279,933
（3）其他权益工具投资公允价值变动 -2,747 -10,904
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 -320,094 -116,038
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -1,469 5,966
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5,574 -10,979
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -324,199 -111,025
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净
额
-19,828 4,115
七、综合收益总额 15,793,330 11,771,778
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 15,383,934 11,472,840
（二）归属于少数股东的综合收益总额 409,396 298,938
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：71,410 千元, 上期被合并
方实现的净利润为： 126,307千元。
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
2020 年年度报告
85 / 221
母公司利润表
2020年 1—12月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2020年度 2019年度
一、营业收入 十七、4 6,348,071 3,660,310
减：营业成本 十七、4 6,134,440 3,579,517
税金及附加 12,073 12,565
销售费用 61,850 54,442
管理费用 368,400 359,848
研发费用 39,509
财务费用 158,224 -86,023
其中：利息费用 318,532 322,856
利息收入 208,825 373,213
加：其他收益 14,529 32,329
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 2,420,151 888,932
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -14,973 35,434
以摊余成本计量的金融资产终止确
认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -231,377 10,606
信用减值损失（损失以“-”号填列） -47,917 -155,590
资产减值损失（损失以“-”号填列） -3,845 -2,759
资产处置收益（损失以“－”号填列） -613 -724
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,724,503 512,755
加：营业外收入 1,512 3,669
减：营业外支出 71,217 75,526
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,654,798 440,898
减：所得税费用 289,955 7,535
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,364,843 433,363
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
1,364,843 433,363
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
五、其他综合收益的税后净额 -154,813 299,252
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -158,361 300,455
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 -175,152 279,933
3.其他权益工具投资公允价值变动 16,791 20,522
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 3,548 -1,203
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 193 -426
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 3,355 -777
7.其他
六、综合收益总额 1,210,030 732,615
七、每股收益：
2020 年年度报告
86 / 221
项目 附注 2020年度 2019年度
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2020年 1—12月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2020年度 2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 102,694,103 78,764,734
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 2,690,400
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 787,508 594,255
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,027,521 947,885
收到其他与经营活动有关的现金 七、68 930,698 1,027,367
经营活动现金流入小计 105,439,830 84,024,641
购买商品、接受劳务支付的现金 66,962,334 51,971,762
客户贷款及垫款净增加额 1,460,952 4,190,364
存放中央银行和同业款项净增加额 328,020 87,300
向其他金融机构拆入资金净减少额 4,390,000
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 335,810 254,102
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 7,030,651 5,386,476
支付的各项税费 4,941,672 3,982,079
支付其他与经营活动有关的现金 七、68 6,627,484 6,268,848
经营活动现金流出小计 92,076,923 72,140,931
经营活动产生的现金流量净额 13,362,907 11,883,710
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,761,112 14,254,336
取得投资收益收到的现金 1,651,944 741,779
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
927,156 197,496
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,650 153,237
收到其他与投资活动有关的现金 七、68 1,212,709 521,151
投资活动现金流入小计 11,556,571 15,867,999
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 5,059,912 2,358,107
2020 年年度报告
87 / 221
项目 附注 2020年度 2019年度
的现金
投资支付的现金 17,704,348 22,842,616
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、68 41,819 1,210,977
投资活动现金流出小计 22,806,079 26,411,700
投资活动产生的现金流量净额 -11,249,508 -10,543,701
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 440,036 427,744
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 8,479 32,533
取得借款收到的现金 23,681,862 15,749,742
收到其他与筹资活动有关的现金 七、68 2,403,759 988,532
筹资活动现金流入小计 26,525,657 17,166,018
偿还债务支付的现金 20,662,239 14,896,461
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,998,075 2,868,902
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 66,856 127,126
支付其他与筹资活动有关的现金 七、68 4,317,750 1,439,534
筹资活动现金流出小计 28,978,064 19,204,897
筹资活动产生的现金流量净额 -2,452,407 -2,038,879
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -20,224 -3,177
五、现金及现金等价物净增加额 -359,232 -702,047
加：期初现金及现金等价物余额 4,541,395 5,243,442
六、期末现金及现金等价物余额 4,182,163 4,541,395
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2020年 1—12月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 2020年度 2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,968,135 4,231,496
收到的税费返还 8,551 25,631
收到其他与经营活动有关的现金 24,512,656 2,694,498
经营活动现金流入小计 32,489,342 6,951,625
购买商品、接受劳务支付的现金 7,716,345 3,924,011
支付给职工及为职工支付的现金 433,423 226,754
支付的各项税费 60,598 100,650
支付其他与经营活动有关的现金 5,671,319 2,376,238
经营活动现金流出小计 13,881,685 6,627,653
经营活动产生的现金流量净额 18,607,657 323,972
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,601,059 14,344,160
取得投资收益收到的现金 814,617 840,069
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
9,323 22,529
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,650 604,237
2020 年年度报告
88 / 221
项目 附注 2020年度 2019年度
收到其他与投资活动有关的现金 183,442 286,375
投资活动现金流入小计 5,612,091 16,097,370
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
29,973 21,420
投资支付的现金 13,089,869 9,951,072
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 11,725,860 2,821,000
支付其他与投资活动有关的现金 91,263 213,563
投资活动现金流出小计 24,936,965 13,007,055
投资活动产生的现金流量净额 -19,324,874 3,090,315
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 431,558 402,455
取得借款收到的现金 17,166,038 9,400,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 17,597,596 9,802,455
偿还债务支付的现金 14,718,698 9,596,232
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,859,963 2,520,869
支付其他与筹资活动有关的现金 2,163 835,139
筹资活动现金流出小计 18,580,824 12,952,240
筹资活动产生的现金流量净额 -983,228 -3,149,785
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,265 -103
五、现金及现金等价物净增加额 -1,701,710 264,399
加：期初现金及现金等价物余额 2,995,805 2,731,406
六、期末现金及现金等价物余额 1,294,095 2,995,805
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
2020 年年度报告
89 / 221
合并所有者权益变动表
2020年 1—12月
单位:千元 币种:人民币
项目
2020年度
归属于母公司所有者权益
少数股东
权益
所有者权益
合计
实收资本
(或股本)
其他权益工具
资本公积
减：库存
股
其他综合收
益
专项储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他 小计 优先
股
永续
债
其他
一、上年年末余额 8,426,246 5,948,317 839,552 -1,291,401 3,225,142 28,952,232 44,420,984 1,105,761 45,526,745
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
1,803,855 59,244 867,396 2,730,495 165,776 2,896,271
其他
二、本年期初余额 8,426,246 7,752,172 839,552 -1,291,401 3,225,142 59,244 29,819,628 47,151,479 1,271,537 48,423,016
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填
列）
52,261 -2,622,752 -125,749 -253,473 136,485 11,972,715 9,410,985 353,751 9,764,736
（一）综合收益总额 -47,531 15,431,465 15,383,934 409,396 15,793,330
（二）所有者投入和减
少资本
52,261 -2,622,752 -125,749 -2,444,742 11,211 -2,433,531
1．所有者投入的普通
股
52,261 238,765 -125,749 416,775 8,479 425,254
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
513,163 513,163 69 513,232
4．其他 -3,374,680 -3,374,680 2,663 -3,372,017
（三）利润分配 136,485 -3,664,692 -3,528,207 -66,856 -3,595,063
1．提取盈余公积 136,485 -136,485
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-3,528,207 -3,528,207 -66,856 -3,595,063
4．其他
（四）所有者权益内部
结转
-205,942 205,942
1．资本公积转增资本
（或股本）
2020 年年度报告
90 / 221
项目
2020年度
归属于母公司所有者权益
少数股东
权益
所有者权益
合计
实收资本
(或股本)
其他权益工具
资本公积
减：库存
股
其他综合收
益
专项储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他 小计 优先
股
永续
债
其他
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动
额结转留存收益
5．其他综合收益结转
留存收益
-205,942 205,942
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取 72,481 72,481 72,481
2．本期使用 72,481 72,481 72,481
（六）其他
四、本期期末余额 8,478,507 5,129,420 713,803 -1,544,874 3,361,627 59,244 41,792,343 56,562,464 1,625,288 58,187,752
项目
2019年度
归属于母公司所有者权益
少数股东
权益
所有者权益
合计 实收资本
(或股本)
其他权益工具
资本公积
减：库存
股
其他综合收
益
专项储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他 小计
优先股 永续债 其他
一、上年年末余额 7,800,711 368,996 1,883,392 111,106 -1,420,244 3,181,806 19,781,350 31,484,905 1,017,208 32,502,113
加：会计政策变更 -18,074 175,553 157,479 157,479
前期差错更正
同一控制下企业合
并
1,803,855 59,244 748,135 2,611,234 158,739 2,769,973
其他
二、本年期初余额 7,800,711 368,996 3,687,247 111,106 -1,438,318 3,181,806 59,244 20,705,038 34,253,618 1,175,947 35,429,565
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填
列）
625,535 -368,996 4,064,925 728,446 146,917 43,336 9,114,590 12,897,861 95,590 12,993,451
（一）综合收益总额 146,917 11,325,923 11,472,840 298,938 11,771,778
（二）所有者投入和减 625,535 -368,996 4,064,925 728,446 3,593,018 -76,222 3,516,796
2020 年年度报告
91 / 221
项目
2019年度
归属于母公司所有者权益
少数股东
权益
所有者权益
合计 实收资本
(或股本)
其他权益工具
资本公积
减：库存
股
其他综合收
益
专项储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他 小计
优先股 永续债 其他
少资本
1．所有者投入的普通股 60,738 326,517 -90,678 477,933 66,732 544,665
2．其他权益工具持有者
投入资本
564,797 -368,996 3,828,442 4,024,243 4,024,243
3．股份支付计入所有者
权益的金额
53,094 53,094 53,094
4．其他 -143,128 819,124 -962,252 -142,954 -1,105,206
（三）利润分配 43,336 -2,208,303 -2,164,967 -127,126 -2,292,093
1．提取盈余公积 43,336 -43,336
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-2,164,967 -2,164,967 -127,126 -2,292,093
4．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额
结转留存收益
5．其他综合收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取 53,806 53,806 53,806
2．本期使用 53,806 53,806 53,806
（六）其他 -3,030 -3,030 -3,030
四、本期期末余额 8,426,246 7,752,172 839,552 -1,291,401 3,225,142 59,244 29,819,628 47,151,479 1,271,537 48,423,016
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
2020 年年度报告
92 / 221
母公司所有者权益变动表
2020年 1—12月
单位:千元 币种:人民币
项目
2020年度
实收资本
(或股本)
其他权益工具
资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
优先股 永续债 其他
一、上年年末余额 8,426,246 5,592,828 839,552 570,424 2,725,603 8,851,424 25,326,973
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,426,246 5,592,828 839,552 570,424 2,725,603 8,851,424 25,326,973
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
52,261 169,875 -125,749 -190,164 136,485 -2,264,498 -1,970,292
（一）综合收益总额 -154,813 1,364,843 1,210,030
（二）所有者投入和减少资本 52,261 169,875 -125,749 347,885
1．所有者投入的普通股 52,261 238,765 -125,749 416,775
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
额
513,232 513,232
4．其他 -582,122 -582,122
（三）利润分配 136,485 -3,664,692 -3,528,207
1．提取盈余公积 136,485 -136,485
2．对所有者（或股东）的分配 -3,528,207 -3,528,207
3．其他
（四）所有者权益内部结转 -35,351 35,351
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存
收益
5．其他综合收益结转留存收益 -35,351 35,351
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 8,478,507 5,762,703 713,803 380,260 2,862,088 6,586,926 23,356,681
2020 年年度报告
93 / 221
项目
2019年度
实收资本
(或股本)
其他权益工具
资本公积 减：库存股
其他综合收
益
专项储备 盈余公积 未分配利润
所有者权益
合计 优先股 永续债 其他
一、上年年末余额 7,800,711 368,996 1,384,775 111,106 277,101 2,682,267 10,550,301 22,953,045
加：会计政策变更 -5,929 76,063 70,134
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 7,800,711 368,996 1,384,775 111,106 271,172 2,682,267 10,626,364 23,023,179
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
625,535 -368,996 4,208,053 728,446 299,252 43,336 -1,774,940 2,303,794
（一）综合收益总额 299,252 433,363 732,615
（二）所有者投入和减少资本 625,535 -368,996 4,208,053 728,446 3,736,146
1．所有者投入的普通股 60,738 326,517
