２００7．12外贸经济、国际贸易
ECONOMY OF FOREIGN TRADE AND INTERNATIONAL TRADE
一、国际贸易理论的简要回顾
从经济学说史来看，国际贸易理论最早可追溯
到 15纪末 16纪初的重商主义学说，对于国际贸易
原因的研究，同样经历了从古典贸易理论到新古典
贸易理论， 进而到当代新贸易理论的几个发展阶
段。
古典贸易理论的集大成者大卫·李嘉图认为，
各国开展国际贸易的基础在于生产同一产品的价
格差是由于各国生产该商品时劳动生产率的差别
引起的， 在只有一种生产要素———劳动力的情况
下，劳动生产率的差别表现为各国劳动力熟练程度
和强度上的差别，这种差别体现在产品上便是生产
成本或机会成本上的差别， 从比较成本的角度来
看，一国应该专门生产其中一种劳动生产率较高的
商品，放弃那种生产率相对低的产品，通过国际交
换贸易双方都能得到最大的贸易利益。生产要素禀
赋论的提出者赫克歇尔和奥林认为生产要素价格
决定于该国生产要素的丰裕程度，由于产品生产所
要求的生产要素比例不同， 即使技术水平相等，成
本也不同，一国应专门生产密集使用本国比较丰裕
的生产要素的产品，交换别国比较丰裕的生产要素
产品，国际贸易决定于各国生产要素禀赋。 这两种
理论都是以各国生产同一产品的价格或成本差别
作为国际贸易的原因和动力。
新古典贸易理论的一个显著特点就是理论研
究贴近现实，尽可能地对一些复杂的经济现象进行
解释，由于假定条件不同，研究方式发生了变化，从
而得出了一些新的观点，其实质是对古典国际贸易
理论作出了一些重要的修正，比如在生产中引入多
种生产要素，按各种产品的相对价格比排序，同样
能推导出 H—O模型的基本结论；机会成本递增效
应①；技术、生产要素（劳动力、资本等）的动态分析，
尤其是技术和资本在国际间的传播和流动效应；商
品流动与资本流动对生产要素价格均等化的相互
替代作用等等。上述这些观点实际上是对古典贸易
学说进行的理论补充，因为它摆脱不了古典贸易理
论的基本框架，即国际贸易的基本原因是由比较成
本差别上的商品价格差异引起的；对国际贸易的分
析是建立在完全竞争的市场结构之上的。
为贸易原因提出新解释的主要是从 20 世纪
70 年代末发展起来的“规模经济贸易学说”，主要
代表人物是美国经济学家保罗·克鲁格曼（Paull
Krugman）。这一理论以企业生产中的规模经济和世
界市场的不完全竞争为基础解释战后增长迅速的
工业国之间和相同产业之间贸易。
保罗·克鲁格曼在其国际贸易新理论的经典性
对产业内相同产品贸易模型与
战略性贸易政策的解读
吴总建 张小南
摘 要：对于国际贸易原因研究，本文以古诺反应函数为基础，对布兰德—克鲁格曼模型进行分析，
目的在于说明在完全相同的产品和成本的情况下，即使产生国际运输保险费用，产业内双向贸易仍然能
够发生，从而进一步揭示国家以此为基础，对外实施战略性贸易政策，对国外垄断利润进行截获和转移，
以期望提高国内产业的福利水平。
关键词：产业内贸易 /相同产品模型 /古诺反应函数 /贸易政策 /国际贸易理论
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ECONOMY OF FOREIGN TRADE AND INTERNATIONAL TRADE
论文《报酬递增、差异产品和国际贸易》中对国际贸
易产生的原因、动力和产业内贸易等问题作出了完
整的论述。 在规模经济发生作用的条件下，生产者
和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原
因，对规模经济效果的追求，从而对获得超额利润
的追求是国际贸易产生的动力。国际贸易的结构是
不确定的，因为建立在规模经济效果基础上的国际
贸易暗含着这样两个重要的假定条件，一是各国之
间不存在技术水平的差异；二是各国生产要素禀赋
不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易国家
的生产要素禀赋相同的条件下，国际贸易仍然可以
存在。此时的贸易结构与以往国际贸易结构的根本
差异在于，古典贸易理论所揭示的国际贸易是产业
间或部门间的贸易，而建立在规模经济和差异产品
基础上的国际贸易是产业内贸易。 产业内贸易中，
出口方的利益就是不完全竞争厂商获得的市场势
力与规模经济利益的总和。进口方利益则是从消费
差异产品中获得消费上的满足，进而是福利水平的
提高。 因此，既然要素禀赋相同的国家可以通过开
展产业内贸易来获得经济利益，那么各国之间建立
在要素禀赋相近或不同基础上的贸易冲突将消失，
代之而起的是各国企业在产业内生产和出口差异
产品。
二、布兰德—克鲁格曼模型
将产业内贸易理论推向更高水平的是美国经
济学家布兰德和克鲁格曼（BrandereandeKmgman），
他们通过古诺的双寡头垄断模型②揭示了即使两
个贸易国只有一种完全相同的产品，双向贸易也能
够发生，甚至在商品的运输成本十分昂贵的条件下
也可能出现。
这一模型表明的是在垄断竞争，寡头在市场上
控制产品总量调整企业产量来攫取垄断利润时出
现的一种情形，假定形成一个产品统一市场的国家
有两个，一个国家只有一个生产企业，国内（外）企
业可以为国内市场也可以为国外市场进行生产，用
XIJ表示生产者 I为市场 j生产的产量，国内市场上
的总供给（图 1）就等于 X11＋X21，国外市场上的总
数量就是 X12＋X22。为了描述方便，需求函数被假定
为线性的，并且在两个国家中都一样。 它们的反函
数表述如下：
P1＝a－b（X11＋X21） （）
P2＝a－b（X12＋X12） （）
总成本函数也被假定为线性的，拥有一个固定
的成本 F和某一既定的边际成本 c，当商品在国内
市场销售时不需要运输费用，运输费用只有在国内
（外）生产者将产品出口到国外（内）市场的时候才
会发生。因此，国际运输费用（也可理解为运输保险
费用）可用 gx12（X21）表示，其中：0≤g≤1。 两个企业
最优产量的最大利润函数可用下述方程式表示：
这两个等式表述的是国内外两个生产相同产
品的市场供应者在双头垄断格局情况下采用垄断
价格销售最佳数量产品得到的总销售收入减去在
生产这些数量产品时花费的不变的边际成本（含国
际运输保险费用）和固定成本攫取的最大利润。 在
确定它们的最优产出量的时候，两个企业被假定按
照古诺模型行事：每一个生产者都认为他的生产决
策不会引起其竞争者改变其既定计划。这样在决定
X11和 X12的时候， 国内企业就把 X21和 X22作为参
数来考虑（外国企业也这样做）。利润最大化的首要
条件可以描述如下：
（）
（）
（）
（）
（）
（）
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ECONOMY OF FOREIGN TRADE AND INTERNATIONAL TRADE
显然，可以看出，这四个等式是就等式（），
（）根据极值原理得到的，等式（）构成了对国
内企业的古诺反应， 表现为图 1中 X1X1的轨迹。
等式（）给出的外国企业反应函数由 X2X2 的轨
迹表示，可以看出，国内企业的反应函数必然陡于
（它的斜率为－） 外国企业的反应函数（利率
为－）。
图 1中描述的均衡状态是稳定的，任何偏离均
衡状态的情况都会引起系统向 E点的回归，这是依
据囚徒困境规则③得到的结果。 假设外国企业原来
生产数量 x1用于出口， 国内企业认为它的竞争者
会继续生产数量 x1用于出口， 因而对国外企业的
反应是为其国内市场选择生产数量 x2， 外国企业
对国内企业产量 x2的反应是产量 x3， 相应地国内
企业要调整其生产数量为 x4。 这种情况会一直持
续下去，直到整个体系在 E点安定下来。
如果进口（出口）商品销到国内（国外）不花费
任何运输费用，即 g＝，那么两个反应函数就应
该是对称的， 因此反映在横轴 X11的数量就应该
与纵轴 X21的量相等， 均衡点 E就应该位于从原
点画出的 45度线上。 当国外产品运往国内市场时
运输费用越来越高时，g就趋向于零， 表明运输费
用的增加导致利润下降， 进口商品销量必然会下
降，曲线 X2X2向下移动，结果是均衡点沿着 X1X1
的轨迹移向了 X11轴， 国内企业占据国内市场逐
渐增大份额， 最终的结果是完全没有外国商品进
口，当然，这种极端的情况只有在横轴 X11和国内
反应函数的交点上才会出现。 但是，当国内企业销
往国外企业市场的一定数量产品，在运输费用相同
或相近的情况下， 就会发生部分成本或利润抵消，
使 X2X2曲线不至于下滑到极端的程度。
该模型表明了在国内、国外市场上生产一种完
全相同产品的情况下，即使成本完全相同，国际贸
易也能够发生，而且，这里的双边贸易是可以在存
在运输保险费用的条件下进行的。对于运输费用问
题，人们可能会想，在成本、售价相同的情况下，将
产品运送过境，消耗掉了所使用的资源，增加了费
用，该行为本身似乎变得毫无意义。 如果有这种直
观的感觉，那么应该是错误的，因为当这种伴随着
对资源的社会浪费时，也必然会有益于市场竞争的
增进所带来的社会收益，双头垄断比垄断对社会造
成的扭曲要小得多，重要的是，国外（内）企业为扩
展自身的市场势力虽多花费了运输费用但产品打
入了国外市场， 占有率的提高会减少销售成本，而
且在客观上会改变国内（外）企业市场的贸易结构，
起到阻碍国内（外）垄断可能带来的社会福利下降
的结果。当然，撇开政府的国内市场保护政策不谈，
一国宁愿增加运输费用将产品销往国外，本身就是
对“将产品销往国外市场、提高占有率和减少垄断
利润”博弈的结果，因此，不能单纯用“合算”的尺度
来评价企业的商业行为。
在前面的等式中，不变的边际成本并不是关键
的因素，它们在两个国家中可以不必相同，在这里，
只是在考虑边际成本处于可变时觉得不方便才假
设是不变的，如果边际成本是在变小，对企业而言
则更加有利，因为在规模收益增加的情况下，生产
的边际成本随着企业生产量的增加而减小，销往国
外部分的运输费用在整个垄断利润中比重会越来
越小。
布兰德—克鲁格曼模型赋予了古诺模型新的
内容，其推演过程及其所获结论将国际贸易理论推
向了一个更高的研究水平，对国际贸易理论的发展
图 1 古诺反应函数
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作出了重要贡献。
三、布兰德—斯宾塞模型
布兰德和斯宾塞在布兰德—克鲁格曼模型的
基础上，研究了政府对市场的干预行为，其中一种
办法是会使垄断利润从一个外国生产者那里转移
到国内的生产者手中来，由此，建立了布兰德—斯
宾塞模型，在该模型中，布兰德—斯宾塞假定了一
个拥有两个企业生产相同产品的行业，这两个企业
位于两个不同的国家，同时把第三个国家作为自己
的出口市场。 事实上，布兰德和斯宾塞在一开始就
假定了所有销售和利润都是在第三国产生的，这个
假定使得他们能够把一国生产者的利润增长（剔除
补贴）与该国国民福利的增长等同起来，于是利润
转移的问题就变为，一国政府的干预如何能够提高
本国生产者从双头垄断的共同出口市场中获得更
大利润。
在布兰德—斯宾塞模型中的两个企业都假设
以产量作为战略要素，双方都假设以古诺双头垄断
行事，在没有政府干预的条件下，布兰德—斯宾塞
模型的均衡状态就取决于古诺（纳什）的结论。但是
正如著名经济学家施塔克尔贝格发现的那样，双头
垄断中有经验的一方，在预见到对方依据己方生产
决策所作出的相应调整时，能够比单纯按照古诺双
头垄断行为（囚徒的选择）的一方做得更好，即如果
竞争的另一方愿意采取古诺双头垄断中的“依附的
供应地位”（被称作为“施塔克尔贝格追随者”地
位）， 那么供应双方中的任何一方都可以通过占据
“独立的供应地位” 而提高自己的利润（被称作为
“施塔克尔贝格领导者”地位）。 布兰德和斯宾塞正
是将这一思想用在了描述利润在国际间转移的模
型之中，当两个企业在按照古诺双头垄断模型行事
时， 一国政府被假定向本国生产者提供出口补贴
（在这种情况下，相当于生产或运输补贴），促使本
国生产者按照与施塔克尔贝格领导者相应的地位
进行生产， 另一国政府不为本国生产者提供补贴，
此时的总产量应与施塔克尔贝格非对称双头垄断
格局中的产量相同，一方面，由于一国政府的介入
使该国生产者的产量有所提高， 单位利润会下跌，
另一方面，由于追随者产量的相应减少为“领导者”
多生产出来的数量提供了空间，领导者一方的生产
者在国外市场中的份额会上升，并提高其总利润水
平，追随者的利润会随销售量减少而下降，单位利
润也随之下降。
布兰德—斯宾塞模型的核心内容可以用图 2
来表述，它描绘出了双头垄断格局下任何一方的反
应函数，以及相对于国内企业的两条形状相同的利
润曲线。 在没有政府干预的条件下，双方的均衡状
态在 N点实现，这与古诺（纳什）均衡相似。 如一国
对企业进行战略性政策干预，即给予的补贴扶持能
够降低国内企业的生产边际成本或出口边际成本
使这条反应曲线向右移动。 那么，新的古诺（纳什）
均衡在补贴国内企业后有较高的产出水平和外国
竞争者放弃部分市场的较低的产出水平上重新获
得定位。 从国家最期望得到的结果来看，补贴的比
率应该使均衡状态向 S点移动， 从 N点分离出来
的国内企业利润曲线与外国反应曲线在 S点相切，
表示出国内企业攫取了比通过 N点的利润曲线更
高的利润水平。 因此，政府干预使均衡点从 N点移
向 S点时，国内企业的收入就会有所提高。 从一国
来看， 如果补贴的支出和增加的收入相互抵消时，
该国利益在于占据到国外更多的市场份额。
图 22222布兰德—斯宾塞利润移动模型
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但是，如果另一国家也对国内企业采取了相同
的干预政策，即实行优惠的补贴措施，情况就会有
所变化，这时，两个出口国都会选择“最佳补贴水平
时的古诺（纳什） 均衡（BrantiereandeSpencer,1985,
p95）”，其结果对两方来讲都不会有更大的利益，从
而，布兰德与斯宾塞得出了一个结论，即无论如何，
政府间的“非合作对策对所有生产国来说都是次优
的”， 这就意味着从出口市场中获得的总利润少于
双方合作的方案，共同的理想中的最优干预政策应
是两个生产国都向本国生产商开征出口税，使该模
型中的双头垄断反应曲线都向内移动，税率的最佳
水平应该能够引导双头垄断者从古诺均衡移向一
个较低的出口水平，这一有约束力的出口可以使出
口国的福利达到最大化，一方面，国家通过限制出
口增加国库收入，另一方面，出口企业由于增加了
出口成本会提高在出口市场的售价，使出口售价保
持在双头垄断的水平上。 当然，这一低水平数量的
出口有赖于生产相同产品企业的卡特尔垄断组织
的履行实施来加以完成，生产国要达到这种合作的
程度难度很大。
对该模型的分析表明，政府的两种截然不同的
干预办法说明了“政府的行动能够改变由国内外企
业参加的战略性游戏（Brandera anda spencer,1985,
p95）”，它隐含着为了国家自身的利益，政府间的战
略性政策游戏在更大的范围内进行博弈，以寻求国
家间利益的古诺均衡点。
注释：
①由于资源的稀缺性，其机会成本会发生变化。 这种变
化的一种表现形式是机会成本递增。 即为了选择一生产方案
所放弃的另一方案是递增的，这是因为当我们把更多的资源
用于所选取的方案时，就把越来越不宜于这一方案的资源用
于该方案的实施，效率就会下降，或者说不得不放弃的机会
成本越来越多，机会成本递增意味着，当本国有比较优势的
商品产量增加时，本国总会在该优势行业尚未实现完全专业
化生产水平以前边际成本就上升到等于边际收益的水平，达
到了利润最大化，生产的进一步分工已无实质意义，从而使
本国的生产不能达到完全专业化。该观点更接近于贸易国的
现实情况， 即在现实中很少存在一国专门一种产品的情形，
为此，对古典贸易理论关于国际分工中的完全专业化生产观
点作出了重大的修正。
②最早出现的寡头垄断模型，是法国数理经济学家古诺
在 1838年创立的，其特点是以特殊规则的假定来推测产量，
以求利润的最大化，假定十分严格：（1）两个国家，两个生产
者，均生产相同的产品；（2）两个商品的边际成本为零，即相
同；（3）两个厂商面对相同的需求曲线（总需求是线性的），采
用相同的市场价格；（4）推测产量的变动为零；（5）每一方都
根据对手采取的行动，并假定对手会继续这样行事，来做出
自己的决策；（6） 两家厂商都通过调整产量以实现最大限度
的利润。
③ 1994 年诺贝尔经济学奖授给了三位博弈论专家：
Nash,sehen 和 Harsanyi。 博弈论里最耳熟能详的纳什均衡
（Nashaequilibrium）主要指：在这一均衡中，每个博弈参与人都
确信，在给定其他参与人战略决定的情况下，他选择了最优
战略以回应对手的战略，讲解“纳什均衡”的著名的案例之一
就是“囚徒的困境”，因此，囚徒困境就成了在给定了对手方
案时的最优选择的代名词。 在这里，主要指国内企业与国外
企业在知道对方既定计划时根据最大利润原则不断调整自
己的产量（销量）最后达到的市场均衡。
参考文献：
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�������作者简介：吴总建，西华大学经贸学院副教授；张
小南，西华大学副校长，教授。（四川 成都 610039）
原载《西南民族大学学报》：人文社科版（成都），
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