锻造企业专利申请及布局策略研究报告
1
内容目录
一、前言 ..........................................................................................................................................................4
二、2023-2028 年锻造市场前景及趋势预测................................................................................................4
锻造行业监管情况及主要政策法规 ...............................................................................................4
所属行业及确定所属行业的依据 ........................................................................................5
行业主管部门及行业监管体制 ............................................................................................5
（1）国家发展和改革委员会 ........................................................................................................5
（2）工业和信息化部 ....................................................................................................................5
（3）中国锻压协会 ........................................................................................................................5
行业主要法律法规及产业政策 ............................................................................................5
行业主要法律法规政策的影响 ............................................................................................8
我国锻造行业主要发展特征 ...........................................................................................................9
锻造行业概况 ........................................................................................................................9
行业的经营模式 ....................................................................................................................9
具有较高行业壁垒 ................................................................................................................9
（1）资质认证及客户壁垒 ..........................................................................................................10
（2）设备与资金壁垒 ..................................................................................................................10
（3）技术与经验壁垒 ..................................................................................................................10
2022-2023 年中国锻造行业主要应用市场分析............................................................................10
油气行业概况及发展趋势 ..................................................................................................10
（1）全球原油生产及消费情况 ..................................................................................................10
（2）全球原油价格趋势及上游资本支出情况 ..........................................................................11
（3）油气开采行业发展趋势 ......................................................................................................11
风电行业概况及发展趋势 ..................................................................................................12
（1）风电行业概况 ......................................................................................................................12
（2）风电行业发展趋势 ..............................................................................................................13
机械装备行业 ......................................................................................................................13
其他 ......................................................................................................................................13
2022-2023 年我国锻造行业竞争格局分析....................................................................................14
行业竞争格局 ......................................................................................................................14
（1）油气装备锻件市场竞争格局 ..............................................................................................14
（2）风电装备锻件市场竞争格局 ..............................................................................................14
主要企业的基本情况 ..........................................................................................................15
（1）美国 EllwoodGroupIncorporated.........................................................................................15
（2）意大利 MetalcamGroup.......................................................................................................15
（3）墨西哥 FRISA 公司.............................................................................................................15
（4）南京迪威尔高端制造股份有限公司 ..................................................................................15
（5）江阴市恒润重工股份有限公司 ..........................................................................................15
（6）张家港中环海陆高端装备股份有限公司 ..........................................................................16
（7）江阴方圆环锻法兰有限公司 ..............................................................................................16
企业案例分析：海锅股份 .............................................................................................................16
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
2
海锅股份市场地位 ..............................................................................................................16
海锅股份技术水平及特点 ..................................................................................................16
公司竞争优势 ......................................................................................................................18
公司的竞争劣势 ..................................................................................................................19
公司创新和新旧产业融合情况 ..........................................................................................20
2023-2028 年我国锻造行业面临的机遇与挑战............................................................................21
行业面临的机遇 ..................................................................................................................21
（1）政策支持 ..............................................................................................................................21
（2）下游空间巨大 ......................................................................................................................21
行业面临的挑战 ..................................................................................................................21
（1）行业竞争加剧 ......................................................................................................................21
（2）国际贸易形势严峻 ..............................................................................................................22
三、锻造企业专利申请及布局策略及建议................................................................................................22
企业专利申请与专利保护的策略 .................................................................................................22
分析企业在专业管理中普遍存在的问题 ..........................................................................22
（1）企业保护专利的意识普遍较弱 ..........................................................................................22
（2）资源配置问题 ......................................................................................................................22
企业对于申请专利的相关策略 ..........................................................................................23
（1）确定专利申请的主题 ..........................................................................................................23
（2）分析外部环境，掌握市场动态 ..........................................................................................23
（3）专利申请需要把握时机 ......................................................................................................23
企业对于专利保护的可行策略 ..........................................................................................23
（1）增强企业的专利保护意识，完善相应的专利管理机制 ..................................................24
（2）在专利申请以及应用时专利保护的方式 ..........................................................................24
（3）当发生侵权行为时企业保护专利的方式 ..........................................................................24
企业专利挖掘和专利布局策略 .....................................................................................................24
专利挖掘和专利布局的意义 ..............................................................................................25
企业如何挖掘专利 ..............................................................................................................25
（1）以问题为导向进行专利挖掘 ..............................................................................................25
（2）以竞争对手技术为导向进行专利挖掘 ..............................................................................25
（3）以项目研究为导向进行专利挖掘 ......................................................................................26
企业如何进行专利布局 ......................................................................................................26
（1）路障式布局 ..........................................................................................................................26
（2）城墙式布局 ..........................................................................................................................26
（3）地毯式布局 ..........................................................................................................................26
（4）围栏式布局 ..........................................................................................................................26
企业专利挖掘和布局的建议 ..............................................................................................27
（1）企业专利布局前应做好专利信息分析 ..............................................................................27
（2）企业专利布局应注重时间、区域和时机的把握 ..............................................................27
（3）企业专利布局的技术重点应针对竞争对手确定 ..............................................................27
（4）企业应加强与专业知识产权服务机构合作 ......................................................................28
（5）企业应加大专业人才培养，提高专利布局意识 ..............................................................28
高新技术企业的专利策略 .............................................................................................................28
高新技术企业的概念及主要特点 ......................................................................................28
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
3
专利对于高新技术企业的重要作用 ..................................................................................29
（1）专利可以增强高新技术企业的自主创新能力，同时提升其风险抵御能力 ..................29
（2）专利可以拓宽高新技术企业的市场空间，创造全新的利润增长极 ..............................30
（3）专利可以提高高新技术企业的管理水平，使其保持发展的核心竞争能力 ..................30
高新技术企业如何用好专利“利剑”...................................................................................30
（一）高度强化专利意识 ............................................................................................................31
（二）科学把握专利管理 ............................................................................................................31
（1）专利成果开发 ......................................................................................................................31
（2）专利资源保护 ......................................................................................................................32
（3）专利资产运营 ......................................................................................................................32
（三）战略规划专利发展 ............................................................................................................32
科技企业专利申请策略 .................................................................................................................32
什么样的方案和设计能够申请专利 ..................................................................................33
什么样的方案和设计不能够申请专利 ..............................................................................33
相关专利申请技巧 ..............................................................................................................34
高新技术企业专利“走出去”策略..................................................................................................35
专利策略的选择 ..................................................................................................................35
专利策略的实施 ..................................................................................................................36
企业可以获取的各种国内扶持 ..........................................................................................37
案例：我国医药企业专利战略研究 .............................................................................................40
企业专利战略的内涵 ..........................................................................................................40
企业专利战略形成竞争优势的理论基础 ..........................................................................40
医药领域专利类型 ..............................................................................................................41
医药企业专利战略需考虑的因素 ......................................................................................41
我国医药企业制定和实施专利战略的建议 ......................................................................42
（1）加强专利团队建设，提高专利分析能力 ..........................................................................42
（2）明确专利申请的策略 ..........................................................................................................42
（3）选择恰当的专利组合模式 ..................................................................................................43
（4）合理借助政策，开展专利运营 ..........................................................................................43
四、锻造企业《专利申请及布局策略》制定手册....................................................................................44
动员与组织 .....................................................................................................................................44
动员 ......................................................................................................................................44
组织 ......................................................................................................................................45
学习与研究 .....................................................................................................................................45
学习方案 ..............................................................................................................................45
研究方案 ..............................................................................................................................46
制定前准备 .....................................................................................................................................47
制定原则 ..............................................................................................................................47
注意事项 ..............................................................................................................................48
有效战略的关键点 ..............................................................................................................49
战略组成与制定流程 .....................................................................................................................51
战略结构组成 ......................................................................................................................51
战略制定流程 ......................................................................................................................52
具体方案制定 .................................................................................................................................53
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
4
具体方案制定 ......................................................................................................................53
配套方案制定 ......................................................................................................................55
五、锻造企业《专利申请及布局策略》实施手册....................................................................................56
培训与实施准备 .............................................................................................................................56
试运行与正式实施 .........................................................................................................................56
试运行与正式实施 ...............................................................................................................56
实施方案 ..............................................................................................................................57
构建执行与推进体系 .....................................................................................................................57
增强实施保障能力 .........................................................................................................................58
动态管理与完善 .............................................................................................................................59
战略评估、考核与审计 .................................................................................................................59
六、总结：商业自是有胜算 ........................................................................................................................60
一、前言
随着科学技术的发展进步，国家越来越注重发明创造的活动，因而出台了许多相关的政策，鼓
励企业进行创新活动。而企业申请专利的目的就是为了给自己创造的产品寻求法律的保障，以避免
被其他人随意使用，同时，使专利产品获得最大的价值效益。
而企业的知识产权战略，包括专利的充分挖掘和完美布局，直接关系着企业的经营发展，是企
业整体发展战略的重要组成部分。随着经济全球化和贸易自由化进程的快速发展，中国企业也将面
临更加严峻的专利竞争。
那么，企业如何完善自身的专利申请以及专利保护的相关策略呢？
下面，我们先从锻造行业市场进行分析，然后重点分析并解答以上问题。
相信通过本文全面深入的研究和解答，您对这些信息的了解与把控，将上升到一个新的台阶。
这将为您经营管理、战略部署、成功投资提供有力的决策参考价值，也为您抢占市场先机提供有力
的保证。
二、2023-2028 年锻造市场前景及趋势预测
锻造行业监管情况及主要政策法规
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
5
所属行业及确定所属行业的依据
根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），锻造所属行业为“金属制品业（C33）”项下
的“锻件及粉末冶金制品制造（C3393）”。根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，锻
造所属行业为“金属制品业（C33）”。
行业主管部门及行业监管体制
锻造行业的主管部门为国家发展和改革委员会、工业和信息化部；行业协会为中国锻压协会。
具体如下：
（1）国家发展和改革委员会
国家发展和改革委员会主要职责包括：拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划
和年度计划；提出加快建设现代化经济体系、推动高质量发展的总体目标、重大任务以及相关政
策；统筹提出国民经济和社会发展主要目标，监测预测预警宏观经济和社会发展态势趋势，提出宏
观调控政策建议等。
（2）工业和信息化部
工业和信息化部主要职能包括：提出新型工业化发展战略和政策，协调解决新型工业化进程中
的重大问题，拟订并组织实施工业、通信业、信息化的发展规划，推进产业结构战略性调整和优化
升级，推进信息化和工业化融合，推进军民结合、寓军于民的武器装备科研生产体系建设等。
（3）中国锻压协会
中国锻压协会是非营利性社团组织，是锻造、冲压及钣金制作行业利益的代表，是锻造、冲压
及钣金制作企业的组织。旨在促进行业交流，推动和引导行业进步与繁荣，为行业的共同利益服
务。其基本任务是提供技术及咨询服务；举办大型国际展览会、技术交流、国际交流与考察；促进
中外合作、进出口贸易；编制行规行约，促进行业自律；开展行业研究，为企业、政府提供决策服
务；组织开展技术研究、开发和推广。
行业主要法律法规及产业政策
锻造为油气开采、风力发电、机械装备等领域装备制造商所需的锻件及零部件，属于国民经济
的基础零部件行业，是国家鼓励和大力扶持的行业。近年来，国家出台的行业主要法律法规及产业
政策如下：
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
6
序号
发布部门/ 发布
时间
文件名称 相关内容
1
十三届人大四
次会议 2021 年
3 月
《中华人民共和国国民
经济和社会发展第十四
个五年规划和 2035 年远
景目标纲要》
推进能源革命，建设清洁低碳、安全高效的
能源体系，提高能源供给保障能力。加快发
展非化石能源，坚持集中式和分布式并举，
大力提升风电、光伏发电规模，加快发展东
中部分布式能源，有序发展海上风电，加快
西南水电基地建设，安全稳妥推动沿海核电
建设，建设一批多能互补的清洁能源基地，
非化石能源占能源消费总量比重提高到
20%左右。
2
国务院
2021 年 2 月
《国务院关于加快建立
健全绿色低碳循环发展
经济体系的指导意见》
坚持节能优先，完善能源消费总量和强度双
控制度。提升可再生能源利用比例，大力推
动风电、光伏发电发展，因地制宜发展水能、
地热能、海洋能、氢能、生物质能、光热发
电。加快大容量储能技术研发推广，提升电
网汇集和外送能力。
3
财政部、发展改
革委、能源局
2020 年 3 月
《关于促进非水可再生
能源发电健康发展的若
干意见》
（财建[2020]4 号）
一是坚持以收定支原则，新增补贴项目规模
由新增补贴收入决定，做到新增项目不新
欠；二是开源节流，通过多种方式增加补贴
收入、减少不合规补贴需求，缓解存量项目
补贴压力；三是凡符合条件的存量项目均纳
入补贴清单；四是部门间相互配合，增强政
策协同性，对不同可再生能源发电项目实施
分类管理。
4
工信部
2019 年 12 月
《首台（套）重大技术装
备推广应用指导目录
（2019 版）》（工信部
装函〔2019） 428 号）
列入目录：风力发电机组关键零部件：水下
防喷器及其控制系统；水下井口及采油树；
大功率低速柴油机曲轴；风电机组主轴轴
承、增速器轴承、偏航变桨轴承。
5
国家发改委
2019 年 10 月
《产业结构调整指导目
录（2019 年本）》（国
家发展和改革委员会令
第 29 号）
列入鼓励类：高强钢锻件；2 兆瓦（MW）
及以上风电机组用各类精密轴承；汽车、能
源装备、轨道交通装备、航空航天、军工、
海洋工程装备关键铸件、锻件。
6
国家发改委
2019 年 05 月
《关于完善风电上网电
价政策的通知》
2018 年底之前核准的陆上风电项目，2020
年底前仍未完成并网的，国家不再补贴；
2019年 1月 1日至 2020年底前核准的陆上风
电项目，2021 年底前仍未完成并网的，国家
不再补贴。自 2021 年 1 月 1 日开始，新核准
的 陆上风电项目全面实现平价上网，国家
不再 补贴。对 2018 年底前已核准的海上风
电项 目，如在 2021 年底前全部机组完成并
网的， 执行核准时的上网电价；2022 年及
以后全 部机组完成并网的，执行并网年份
的 指导价。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
7
7
能源局 2019 年
5 月
《国家能源局关于 2019
年风电、光伏发电项目建
设有关事项的通知》
（国能发新能[2019]49
号）
一、 积极推进平价上网项目建设：按照
（发 改能源[2019]19 号）要求，研究论证各
省/ 区建设风电平价上网条件，在上网项目
的电 力送岀和消纳条件基础上，优先推进
平价上 网项目建设；
二、 严格规范补贴项目竞争配置：各省
级能 源主管部门，将上网电价作为重要竞
争条 件，优先建设补贴强度低、退坡力度
大项目；
三、 全面落实电力送出消纳条件：对各
省/ 地区风电新增建设规模的消纳条件进行
测 算论证，优先保障平价上网项目的电力
送出 和消纳；
四、 优化建设投资运营商环境：各省级
核实 拟建风电项目土地使用条件及相关税
费政 策，并加强相关事项的监督。
8
发展改革委 能
源局
2019 年 1 月
《国家发展改革委国家
能源局关于积极推进风
电、光伏发电无补贴平价
上网有关工作的通知》
（发改能源[2019] 19 号）
风电、光伏电价平价上网项目需保障优先发
电和全额保障性收购；
省级电网企业通过签订长期固定电价购售
电合同承担收购者两类项目的电量收购责
任，期限不少于 20 年；
国家试点分布式市场化交易项目，执行风
电、光伏发电项目接网及消纳所涉及电压等
级的配电网输配电价。
9
国家统计局
2018 年 11 月
《战略新兴产业分类
（2018）》（国家统计局
令第 23 号）
列入战略新兴产业：先进钢铁材料锻件制
造；风能发电机装备及零部件制造。
10
国家发改委 国
家能源局 2016
年 12 月
《能源发展“十三五”
规划》（发改能源
〔2016）
2744 号）
风电：坚持统筹规划、集散并举、陆海齐进、
有效利用。调整优化风电开发布局，逐步由
“三北”地区为主转向中东部地区为主，大
力发展分散式风电，稳步建设风电基地，积
极开发海上风电。
石油：加强国内勘探开发，促进石油增储
稳产。深化精细勘探开发，延缓东部石油基
地产量衰减，实现西部鄂尔多斯、塔里木、
准噶尔三大石油基地增储稳产。加强海上石
油基地开发，积极稳妥推进深水石油勘探开
发。支持鄂尔多斯、松辽、渤海湾等地区超
低渗油、稠油、致密油等低品位资源和页岩
油、油砂等非常规资源勘探开发和综合 利
用。
11
国家发改委
2016 年 12 月
《石油发展“十三五”
规划》（发改能源
〔2016） 2743 号）
加强勘探开发保障国内资源供给陆上和海
上并重，加强基础调查和资源评价，加大新
区、新层系风险勘探，深化老区挖潜和重点
地区勘探投入，夯实国内石油资源基础。巩
固老油田，开发新油田，加快海上油田开发，
大力支持低品位资源开发，实现国内石油产
量基本稳定。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
8
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国家能源局
2016 年 11 月
《风电发展“十三五”
规划》（国能新能
〔2016）
314 号）
为实现 2020 年和 2030 年非化石能源占一次
能源消费比重 15%和 20%的目标，促进能源
转型，我国必须加快推动风电等可再生能源
产业发展。
总量目标：到 2020 年底，风电累计并网装
机容量确保达到 亿千瓦，其中海上风电
并网装机容量达到 500 万千瓦以上；风电年
发电量确保达到 4,200 亿千瓦，约占全国总
发电量的 6%。
13
国家发改委、工
信部、国家能源
局
2016 年 6 月
《中国制造 2025-能源装
备实施方案》（发改能源
〔2016） 1274 号）
深水油气技术攻关：深水油气资源勘探成套
技术装备；深水油气钻采装备；推进深水油
气装备智能制造。
风电装备技术攻关：开发适用于轮毂中心高
度 100-200 米大型陆上风力发电机组，重点
10MW 级海上大功率风力发电机组、海上漂
浮式风力发电机组及各种基础结构，掌握自
主知识产权的 5-7MW 级大型风电机组、
10MW 级大型风电机组（双馈和直驱）及关
键部件（超长低风速叶片、发电机、齿轮箱、
轴承、控制系统、变桨、偏航系统等关键部
件）设计制造技术等。
14
工信部、国家发
改委、科技部、
财政部
2016 年 4 月
《高端装备创新工程实
施指南（2016-2020
年）》
海洋工程装备：以支撑我国深海油气开发需
要为目标，突破一批深海勘探设备、生产设
备的设计制造关键技术，基本具备深海油气
开发装备设计建造能力。
15
国务院 2015 年
5 月
《中国制造 2025》（国
发〔2015） 28 号）
强化工业基础能力：核心基础零部件（元器
件）、先进基础工艺、关键基础材料和产业
技术基础（以下统称“四基”）等工业基础
能力薄弱，是制约我国制造业创新发展和质
量提升的症结所在。要坚持问题导向、产需
结合、协同创新、重点突破的原则，着力破
解制约重点产业发展的瓶颈。
16
国务院 2014 年
6 月
《能源发展战略行动计
划（2014-2020 年）》
（国 办发〔2014） 31
号）
稳步提高国内石油产量，坚持陆上和海上并
重，巩固老油田，开发新油田，突破海上油
田，大力支持低品位资源开发；建设大庆、
辽河、新疆、塔里木、胜利、长庆、渤海、
南海、延长等 9 个千万吨级大油田。
行业主要法律法规政策的影响
锻造行业相关产业政策主要是各类发展规划，上述产业政策提出了一定时期内关于石油、风电
等产业的发展规划以及对高端装备制造业的支持措施，相关行业将获得政策支持，拉动资本支出，
逐步传导至石油、风电等行业以及高端装备制造业的上游，带动锻造行业需求增长。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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我国锻造行业主要发展特征
锻造行业概况
锻造，是指利用锻压机械对金属坯料施加压力，使金属坯料产生塑性变形，以获得具有一定机
械性能、形状和尺寸锻件的一种加工工艺。通过锻造，金属坯料在形成多样化外形的同时能够消除
金属在冶炼过程中产生的铸态疏松等缺陷，优化微观组织结构，同时保存材料完整的金属流线。锻
造而成的锻件具有承载高、寿命长、严苛工作条件适应性强的特点，可以广泛应用于油气开采、风
力发电、冶金机械、工程机械、船舶、压力容器、核电等行业。
按照锻造方式不同，可以将锻造技术分成自由锻、模锻、辗环和特种锻造。自由锻：指用通用
锻造设备或铁砧，直接对坯料施加外力，使坯料产生变形而获得所需的形状及内部质量的锻件加工
方法。模锻：指金属坯料在具有一定形状的锻模膛内受压变形而形成锻件。辗环：指通过专用辗环
机生产不同直径的环形零件，主要用来生产轴承圈、法兰、齿圈等环形零件。特种锻造：包括辊
锻、楔横轧、径向锻造、液态模锻等锻造方式，适用于生产某些特殊形状的零件，例如齿轮轴、轧
辊、泵轴等不规则零件。
现代锻造业经过上百年的历史，已经形成系统、先进的锻造工艺和锻造技术。改革开放以来，
由于国家政策的鼓励和市场经济发展的推动，我国的锻造行业得到了快速发展，锻造技术和工艺水
平得到飞速提升，在许多关键铸锻件领域取得突破，实现了重大关键产品国产化，同时，部分产品
打破国外垄断并大量出口，能与发达国家的同类产品相竞争。
行业的经营模式
锻件产品具有定制化特点，一般为非标产品。在实际生产经营过程中，锻造行业中通常按照
“以销定产”模式经营。锻造行业下游客户主要为各类装备制造企业，锻造行业的销售模式一般以
直销为主。产品在销售时普遍采用成本加成的定价模式，根据原材料成本、锻造加工成本以及一定
的利润水平确定产品价格，原材料成本由当时的原材料价格决定，原材料价格则根据原材料市场供
需关系、材料种类及规格进行浮动定价，锻造加工成本主要由企业的工艺流程决定，包括了锻造、
热处理、粗加工、精加工、检测等相关因素。
具有较高行业壁垒
锻件产品的定制化特点决定了锻件行业尤其是大型、高端锻件领域具有较高行业壁垒。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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（1）资质认证及客户壁垒
针对不同的下游应用领域，锻件的生产和销售有不同的资质准入要求。如供应船舶用产品需取
得相应船级社认证，供应主要油气装备产品需通过 API认证，同时各大装备制造商都有严格的供应
商认证体系。资质要求以及严格的供应商准入体系形成了行业较高的资质认证及客户壁垒。
（2）设备与资金壁垒
锻造行业具有投资大、建设周期长的特征，属于典型的资本密集型行业，且辗制环形锻件、大
型自由锻件对设备要求较高，大型锻造设备价值不菲，对资金要求较高。此外，由于行业特征，原
材料在主营业务成本构成中占较大比例，原材料采购及生产经营周转需占用大量流动资金。因此，
涉足本行业的企业必须具备强大的资金实力或筹资能力，对新进入者形成较高的设备与资金壁垒。
（3）技术与经验壁垒
锻件产品有多规格、多品种、定制化的特点，先进的生产设备、精细的质量管理、生产经验的
长期积累是锻件制造商得以长期发展的重要保障。为保证产品的一致性、稳定性、可靠性及先进
性，企业需要大量专业人才及熟练技术员工，而这些专业技术人才的培养及其技术的掌握需要长时
间的积累。因而，本行业具有一定的技术与经验壁垒。
2022-2023 年中国锻造行业主要应用市场分析
锻造行业将金属材料进行热变形加工，使其变成与相关设备配套的零部件产品，其产品不是最
终的工业消费品，海锅股份的业务发展与下游油气、风电等行业的资本性支出存在较强关联性。下
游行业对装备的要求以及对锻件产品精度、性能、寿命、可靠性等各项技术指标的要求主导了锻造
行业的技术走向，同时下游行业的景气度也直接决定了锻造行业的需求状况和市场容量。目前影响
海锅股份的下游行业主要为油气行业和风电行业，其发展情况如下：
油气行业概况及发展趋势
（1）全球原油生产及消费情况
石油是全球主要能源和化工原料，油气行业主要受原油市场波动影响。从全球原油市场来看，
自 2015年以来全球原油产量和需求总量持续增长，2018年、2019年略有波动。EIA短期展望报告
显示，2020年受 OPEC+减产协议破裂、全球石油市场份额的争夺以及疫情蔓延等因素的影响，原油
市场需求出现非周期性下跌，导致全球原油产量出现大幅下滑，但随着疫情等影响因素消退，全球
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原油需求总量将逐渐回升至下跌前水平，根据 EIA公布数据显示 2020年全球原油需求总量为
百万桶/天。
从全球原油市场看，2018年全球原油消费量为 百万桶/天，同比增长 百万桶/
天，2019年消费总量 百万桶/天，同比增长 百万桶/天，中国和其他发展中国家主导
了其中绝大部分增长（中国和印度贡献了 2/3的增量）。受 2020年新冠疫情的影响，中国、美国
和印度原油需求出现大幅下跌。
（2）全球原油价格趋势及上游资本支出情况
原油价格是全球大宗商品市场最为重要的价格指标之一，其主要受国际市场供求、国际地缘政
治、美元汇率、国际公司竞争以及新能源技术革命等因素影响,具有很强的周期性。2019年世界前
三大世界石油净出口国分别是沙特阿拉伯、美国和俄罗斯，根据 EIA发布的数据，国际油价布伦特
原油（BRENT）和美国西德克萨斯轻质原油（WTI）2000年至 2019年周期性明显，2000年至 2008
年价格一直处于上升期，2009年出现短幅下跌后，2010至 2014年油价一直维持在 80美元/桶以
上，自 2014中期至今油价在 30-70美元/桶的区间波动。2020年一季度受疫情以及远期原油交割
双重影响，国际油价出现短期大幅下跌，但随着行业经济逐步复苏，2020年二季度原油价格开始
回升，自 2020年 6月至 2020年底国际原油价格一直维持在 40美元/桶左右。
油价处于高位时候，油气公司拥有大额利润，有足够的空间支持新油田的资本性支出，根据
IEA公开数据显示，随着世界油气消费需求的增加以及原油价格的回升，全球油气上游资本性支出
自 2016年以来连续四年出现增长，2019年底实现资本支出同比增长 4%。根据 IEA发布的
《0IL2020》，2020年油气运营商资本支出比年初计划减少 1/3，比 2019年减少 30%。
由于油气行业具有一定周期性波动的特点，公司的收入和利润也会随油气行业的波动出现一定
波动。2012年至 2016年，公司各季度、各年度未经审计的营业收入及利润总额情况如下：
（3）油气开采行业发展趋势
随着陆地及近海油气资源逐渐匮乏，为了满足强劲增长的能源需求，世界先进国家将油气资源
的开发重点逐渐从陆地与浅海转向了深海，深海油气钻采技术及装备已成为国际海洋工程界的研发
热点。根据中国海洋工程装备网 2015年数据统计，未来十年全球海上钻井平台总需求量为 702
座，其中深海钻井平台 450座，占比 %，未来十年全球钻井平台市场空间约为 2,250亿美
元。深海油气设备需求的提升以及潜在的市场空间将进一步带动油气装备专用件行业的发展。
随着油气公司加大深海油气钻井的投入，增加非常规油气的开采，高性能钻采设备的需求将得
到很大提升。深海开采面对的环境更为复杂，由于水深、压力大、海底环境极为复杂且海浪较大等
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因素，深海采集设备必须具备能够承受高压、抗风浪、耐腐蚀等能力。油气开采向深海领域的迈
进，促使油气装备行业对深海设备关键组件的锻件品质提出了更高的要求。
风电行业概况及发展趋势
（1）风电行业概况
风电装备锻件是风电装备重要部件的基础材料，风能发电总容量的未来发展趋势将对风电设备
装机量起决定性作用，进而影响风电装备锻件的市场需求。
随着世界各国对能源安全、生态环境、气候变化等问题的日益重视，加快发展风电产业已成为
国际社会推动能源转型发展、应对全球气候变化的普遍共识和一致行动。全球风能理事会
（GlobalwindEnergyCouncil）数据显示，2020年全球新增风电装机容量为 93GW，比 2019年增加
53%；2020年全球风能总装机量达到 743GW，比 2019年增长 %。随着全球风电行业的蓬勃发
展，风电设备的市场需求呈现出良好的发展态势，这将带动风电装备锻件需求的增长，并对风电装
备及零部件生产企业的生产能力提出更高要求。
2018年至 2020年，国内风电并网新增装机容量分别为 2059万千瓦、2574万千瓦、7167万千
瓦，增长率分别为 %、14%、%。截至 2020年底,我国风电并网装机容量达 亿千瓦，
其中陆上风电累计装机 亿千瓦，海上风电累计装机 900万千瓦，稳居世界第一。由于国家不
断出台相关的补贴政策鼓励电网企业接纳风电，使得并网风电装机容量在新增风电装机容量中的比
例不断提高。风电并网装机容量的提高将有助于风电行业的整体发展，未来我国将在沿海地区建立
一批分布式风电基地。风电产业的快速发展将有力拉动风电设备所需的齿轮、轴承等中大型锻件的
需求。
我国自 2009年开始发展风力发电，但由于前期电网接纳能力与市场消纳能力不足，导致弃风
情况严重。“十三五”以来随着国家出台政策禁止红六省新建风电装机，以及《关于做好“三北”
地区可再生能源消纳工作的通知》、《关于建立可再生能源开发利用目标引导制度的指导意见》、
《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》等一系列政策出台，自 2017年开始我国风电弃风情
况得到较大改善，弃风量以及弃风率均呈逐年下降趋势。2018年至 2020年，我国弃风量分别为
277亿千瓦时、亿千瓦时、166亿千瓦时，平均弃风率分别为 7%、4%、3%。
我国弃风较高的六个地区为内蒙古、甘肃、吉林、新疆、黑龙江、宁夏。随着国家发改委颁布
《关于同意甘肃省、内蒙古自治区、吉林省开展可再生能源就近消纳试点复函》以及各地区部门有
关弃风消纳、电量计算细则的陆续出台，平均弃风率得到了有效改善，吉林、黑龙江、河北、山
西、辽宁等地区弃风率较 2017年呈现大幅下降趋势。2019年，全国弃风量 亿千瓦时，平均
弃风率 4%；其中仅有新疆、甘肃、内蒙古弃风率高于 5%，分别为 14%、%、%，三省（区）
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弃风电量合计 136亿千瓦时，占全国弃风电量 81%；原红六省中黑龙江、吉林和宁夏弃风率已经低
于全国平均弃风率。2020年，全国弃风电量为 166亿千瓦时，平均弃风率 3%,较去年同比下降 1%,
下降趋势显著；其中仅新疆弃风率高于 10%,为 %，但也已实现同比下降 %。总体弃风率下
行，为国内风电周期向上提供了有效保障。
（2）风电行业发展趋势
风能作为无碳化可再生能源，是生物燃料理想化的能源替代。2019年，我国风电发电量 4665
亿千瓦时，同比增长 15%，风电行业已成为我国第二大可再生能源发电来源，风电行业的稳步发展
将有效推动未来市场对风电上下游的投资。2020年我国陆上风电累计装机 271GW，占全球陆上风电
装机总量的 %，根据全球风能理事会预测，未来至 2024年全球装机容量仍将维持 4%以上的复
合增长率，中国陆上风电未来仍将会是新增容量主力市场板块。
根据国家能源局公布数据，2020年我国新增海上风电并网装机 ，较 2019年增长
%；截至 2020年底我国海上累计装机容量为 9GW，已经跃升为全球第二大海上风电装机国，
占全球海上风电装机总量的 28%（第一为 29%）。我国拥有 18,000公里的海岸线，具有超过 200GW
的海上风电装机潜力。2020年我国海上风电装新增机量首次超过全球海上新增总装机量的 50%，受
益于海上风机技术的成熟与供应链的日趋完善，发展海上风电已成为风电未来主要发展趋势，这将
带动海上风电专用设备需求的增加，从而进一步拉动风电装备锻件的需求，风电锻件行业未来发展
空间巨大。
机械装备行业
机械工业是国家实体经济发展的基础性行业，机械装备的先进性决定于新材料的应用、关键的
工艺技术及高质量的零部件。高端装备中的核心零部件大多由锻造工艺来完成，特别是大中型金属
材料零部件。中国政府网公布的数据显示，我国 2015年至 2017年机械工业利润增长较快，2017
年机械工业利润同比增长 %，实现全年净利润 万亿元；2018、2019年受国内供给侧改革
因素影响，我国机械工业利润增长水平有所减缓；2020年随着复工复产推进，智能化、无人化、
电动化产品推进，机械工业利润有所回升。
2020年我国机械工业实现利润总额 万亿元，同比增长 %。受“十四五”规划带动，
未来机械设备市场成交额仍然能维持相对稳定，预计 2021年全年工业增加值增速在 %左右，利
润总额增速在 4%；其中，2021年工程机械、机器人与智能制造行业营业收入预计增速均超过
30%，表明经过行业结构优化后，机械工业分行业运行态势总体良好。
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其他
锻造除应用于上述行业外，还应用在压力容器、核电以及船用等领域。随着我国国民经济结构
的调整、供给侧改革的深化，从长期来看，锻件产品下游行业仍将保持持续发展。
2022-2023 年我国锻造行业竞争格局分析
行业竞争格局
锻造行业是装备制造业的基础。我国锻造行业的整体竞争格局是以国有大型锻造企业为主，民
营中小型锻造企业为辅；低端产能饱和，高端产能稀缺。国有大型综合性锻造企业拥有资金、生产
设备和人才优势，长期为国家重大装备譬如核电、火力、水力发电、船舶等提供锻件，在行业内处
于主导地位；民营企业经营灵活，市场适应能力强，在部分细分市场能形成独特的竞争优势，出现
了一批在细分锻件领域具备较强技术优势的企业，如迪威尔、恒润股份、中环海陆以及海锅股份
等，部分高端锻件已逐步开始替代进口，同时也具备了一定的国际竞争能力，在海外占有一定市场
份额。我国制造业进入产业升级周期，锻造行业整体技术水平稳步提升，有力地推动我国锻造产业
向高端化方向发展。
（1）油气装备锻件市场竞争格局
油气装备市场集中度高，根据 Spears&Associates统计，陆上井口成套设备和深海井口成套设
备市场中全球前五大油气技术服务公司占据了 75%以上的市场份额。
目前，国际大型油气装备制造商的锻件均进行全球采购，其根据采购策略在全球范围内遴选合
格供应商。美国、意大利和法国等地的供应商业务起步早、经验积累较多、技术水平较高、距离客
户制造工厂近，具有显著竞争优势。2014年以来国际石油价格的波动使国际油气装备制造商面临
较大的成本压力，其锻件以及成品零部件加大了向中国区域的采购力度。随着中国工业配套体系的
完善，国内领先的少数锻件供应商已经具备较强的市场竞争力，成为国际知名油气装备制造商重要
的合格供应商，如迪威尔、海锅股份等。
公司目前与国际知名油气装备制造商 BakerHughes、TechnipFMC、Schlumberger、WeirGroup
等建立了良好的合作关系，是上述国际知名油气装备制造商在国内的少数合格供应商之一。
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（2）风电装备锻件市场竞争格局
国内风电装备锻件制造企业数量众多，竞争比较激烈，低端产能充裕，高端产能稀缺。随着国
民经济的发展以及国家对高端装备制造业和重要基础零部件行业的大力支持，国内锻造行业也在逐
步朝“专、精、特、新”的方向发展。国内出现了一批在风电锻件领域具备较强技术优势的企业，
如恒润股份、中环海陆、海锅股份等，其生产的高端锻件已逐步实现进口替代，并具备了参与国际
竞争的能力。
根据全球风能理事会的统计，2019年度全球风电新增装机容量排名前十的著名厂商包括
Vestas>SiemensGamesa、金风科技、GERenewableEnergy>Enercon>远景能源、Nordex、明阳智能、
Senvion、Suzlon。其中金风科技、远景能源、GERenewableEnergy、明阳智能等是公司产品的直接
或间接使用客户。
主要企业的基本情况
（1）美国 EllwoodGroupIncorporated
EllwoodGroup总部位于美国宾夕法尼亚州，是一家超过 100年历史的私人公司，主要向客户
提供各类定制的金属制品，涉足行业包括油气、采矿、金属处理、武器装备等。该公司在油气装备
锻件领域与海锅股份存在竞争关系。
（2）意大利 MetalcamGroup
MetalcamGroup总部位于意大利 Vallecamonica，是一家具有百年历史的锻造公司，主要产品
包括井口装置、阀体、防喷器等油气设备专用件。该公司在油气装备锻件领域与海锅股份存在竞争
关系。
（3）墨西哥 FRISA 公司
FRISA公司在锻造领域拥有超过 45年生产经验，是一家国际领先的无缝环轧件和自由锻件制
造商，其产品主要应用于航空航天、石化、风电和能源设备等多个领域。该公司在油气装备锻件和
风电装备锻件领域与海锅股份存在竞争关系。
（4）南京迪威尔高端制造股份有限公司
南京迪威尔高端制造股份有限公司成立于 2009年 8月，科创板上市公司，股票代码为
688377。迪威尔是一家全球知名的研发、生产和销售油气设备专用件的企业，主要产品包括了井口
及采油树专用件、深海设备专用件、压裂设备专用件及钻采设备专用件等产品，是全球大型油气技
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术服务公司重要的供应商，在油气装备锻件领域与海锅股份存在竞争关系。
（5）江阴市恒润重工股份有限公司
江阴市恒润重工股份有限公司成立于 2003年 7月，上海证券交易所上市公司，股票代码为
603985。恒润股份是一家能够为客户提供设计、锻造、精加工一站式服务的企业，主要产品涵盖风
电法兰、燃气轮机部件、压力容器等，在海上风电法兰领域排名前列，在风电装备锻件领域与海锅
股份存在竞争关系。
（6）张家港中环海陆高端装备股份有限公司
张家港中环海陆高端装备股份有限公司成立于 2000年 1月，创业板拟上市公司。中环海陆是
一家专业从事工业金属锻件研发、生产和销售的企业，主要产品包括轴承锻件、法兰锻件、齿圈锻
件等工业金属锻件，产品广泛应用于风电、工程机械、矿山机械、核电、船舶、电力、石化等多个
领域，在风电装备锻件、机械装备锻件领域与海锅股份存在竞争关系。
（7）江阴方圆环锻法兰有限公司
江阴方圆环锻法兰有限公司成立于 2005年 1月，是一家专业生产风电齿圈、风塔法兰、环形
锻件和压力容器用钢锻件的企业，产品主要应用于风电、压力容器、核电等领域，在风电装备锻件
领域与海锅股份存在竞争关系。
企业案例分析：海锅股份
海锅股份市场地位
海锅股份主要从事大中型装备专用锻件的研发、生产和销售，产品广泛应用于油气开采、风力
发电、机械装备等领域，为全球装备制造商提供综合性能好、质量稳定的定制化锻件产品及零部
件。海锅股份在国际锻件市场知名度较高，是国内具有自主研发能力、全流程生产技术的企业之
一，也是国内少数能同时进入全球主要知名大型油气设备制造商以及全球主要大型风电设备制造商
的供应商之一。公司目前具备 万吨锻造能力，可以满足各种类型的自由锻、环锻产品的需求,
公司募投项目达产后锻造能力可达 万吨。
公司凭借自身积累的工艺技术以及产品质量，与国际知名油气装备制造商
BakerHughes>TechnipFMC>Schlumberger>WeirGroup>Dril-Quip，国际知名风电装备制造商中国高
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速传动设备集团有限公司、SKF、Thyssenkrupp、中国中车等建立了良好的合作关系。
海锅股份技术水平及特点
（1）合金材料研发
海锅股份的产品一般被制成油气、风电、机械等装备的关键部件，苛刻的运转环境对锻件的可
靠性（内部组织和力学性能）要求很高。一般情况下，锻件的综合力学性能由化学成分、组织状态
等因素决定，合金组元越多、成分越优化、工艺越成熟就越能够使这类锻件以高强度高韧性高寿命
来满足使用工况的需求，但合金含量越复杂，钢的成型能力就越差、热加工的工艺要求就越高。海
锅股份能够根据客户的具体验收要求，通过不断实验与探究，对合金材料的化学成分进行优化设
计，并对与此相关的各种热加工生产要素、质控条件进行有效配合，在达到产品要求基础上，进一
步降本增效；如陆地采油树锻件使用的 4130钢，在满足客户市场屈服强度 75K普遍产品要求的情
况下，公司通过研究，使得相关材料厚薄壁件都能满足屈服 95K的使用要求；公司在相关材料研发
方面已获得 5项专利，合金材料研发技术较为成熟。
（2）锻造工艺
锻件生产中一般采用锻造比表示锻造时金属变形程度，锻造比的大小对材料锻造后的组织及力
学性能有重要影响，锻造比在考虑锻造材料成分的同时，还需要在工艺上考虑锻件的受力情况、零
件的结构特点以及钢锭的截面尺寸等因素。海锅股份应用多种程序如 MasterCAM、CaxaCam等辅助
设计锻造模具和模拟锻造生产过程；通过模拟变形过程应力（变）场、温度场等参数来获得与掌握
塑性成形过程中材料的流动规律、应力应变分布以及质量预控及评估，从而减少现场生产试验和返
修几率及费用。同时，公司主锻造操作机和相当数量的辅助操作机都采用计算机控制，实现了锻造
过程的智能化综合控制。
（3）热处理技术
海锅股份拥有美国 TPG热处理认证证书（HeatTreatingCertificate），并采用计算机控制热
处理炉的加热过程，实现自动调节燃烧、炉温、点火及加热参数管理，能够在热处理过程中对淬火
炉和回火炉的炉温均匀性控制在±14°C和±8°C；公司掌握了淬火液技术，如采用水性淬火介质
取代传统的淬火油，在保证锻件热处理后的内部组织及其综合性能的同时达到节能减排、安全环保
的效果。
（4）产品检测能力
海锅股份应用了先进的检测仪器，如 WDW-100E微机控制电子式万能试验机、CHT4350液压万
能试验机、JBS300屏显冲击试验机、ASME冲击试验机、TH500洛氏硬度机、HV-1000显微硬度机、
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高频红外碳硫分析仪、日本奥林巴斯 GX-41倒置式金相显微镜、BX-500现场金相显微镜、CTS-
4020/CTS-9008等不同类型超声波检测仪以及各种规格超声波探头，规格全面的检测用对比试块等
国内外先进仪器设备，还有自动化超声波探伤检测系统、光谱成分检测技术以及专用的超声波探伤
系统，能够在计算机控制数据处理下完成各种产品质量检测，并获得了美国 TPG无损检测认证证书
（NonDestructiveTesting），能够保证锻件出厂质量符合客户的要求。公司无损检测人员通过了
中国机械工程学会、欧盟 ISO9712、美国 ASMT的资质认证，资质范围涵盖了 UT检测、MT检测、PT
检测、VT检测等。
公司竞争优势
①资质认证优势
资质认证要求是公司所处行业的壁垒之一。公司所从事的主营业务绝大数都需要通过相关机构
的认证并取得相关的资质证书。公司具备完善的技术研发能力，不断开发新产品，使公司在多个领
域内取得了相关资质证书，并且在持续扩大资质许可范围。截至本招股说明书签署日，公司已取得
全球 8大船级社的工厂认证证书、美国 API20B资质证书、API6A资质证书、APIQ1体系证书、TPG
的 NDT认证证书、TPG热处理认证证书、欧盟 PED等认证证书；公司还通过了一些国际客户具有高
度专业要求的资格认证，譬如 MAN低速柴油机锻件认证（国内最大型 90机锻件）、日本三菱以及
韩国现代的认证；公司也通过了 BakerHughes>TechnipFMC、Schlumberger>SKF、Thyssenkrupp、
南高齿、中国中车、挪威石油等跨国公司的工厂审核。齐全的资质认证为公司的生产能力、产品质
量以及公司的稳健发展提供了有力的保障。
②装备与产品优势
公司拥有四台锻造锤（1吨，2吨，5吨，8吨）、三台压机（1600吨油压机，3000吨油压
机，8000吨水压机）、三台碾环机（米，米，米）以及各类热处理炉 30多台（其中通
过 TPG认证的高档热处理炉多台），可以满足各种类型的自由锻、环锻产品的需求，产品覆盖面
广，工艺技术较为成熟。
海锅股份具备跨行业、多规格、大中小批量等多种类型业务的承接能力，下游客户分布广泛，
产品在油气开采、风力发电、冶金机械、工程机械、船舶、核电及其他机械等领域均有应用，不存
在过度依赖单一行业或单一产品的情形，因此，海锅股份可以根据下游行业市场需求的变化主动调
整销售策略，以最大限度地防范市场波动风险。
③客户资源优势
公司产品广泛应用于油气开采、风力发电、机械装备等领域，相关领域尤其是油气装备领域客
户对锻件产品质量有严格的要求，对锻件供应商有严苛的认证过程，一旦进入下游客户的合格供应
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商名单后，则会形成一个长期、稳定的合作关系。公司凭借自身积累的工艺技术以及产品质量，成
功获得了全球知名油气装备制造商 BakerHughes、TechnipFMC、Schlumberger等，知名风电装备制
造商 SKF、Thyssenkrupp、南高齿、中国中车等，知名机械装备制造商普锐特、KSB
等，知名船舶装备制造商日本三菱、韩国现代等行业标杆企业的认可，并与之建立了良好的合
作关系。公司通过相关客户成功进入了全球知名石油公司道达尔、挪威石油、沙特阿美、雪佛龙
等，知名风电整机厂商 GERenewableEnergy、金风科技、远景能源、明阳智能等的供应链体系。
④研发优势
海锅股份高度重视工艺技术水平的提高以及新产品的研发，通过长期努力，积累了大量的先进
工艺技术和经验，形成了行业内领先的材料与制造工艺相结合的技术体系。公司开发新产品每年保
持在 6个以上，不断增加申请及授权的发明专利，近年来公司先后获得省级、市级科技成果奖各一
项、省重点研发项目一项。公司通过与上游钢材厂商密切合作，开发出油气装备领域深海防喷器
F22钢材、风电装备领域齿轮箱用 18CrNiMo7-6连铸坯钢材等先进材料技术工艺；公司供应了中国
海洋石油 982深海钻井隔水管项目的关键锻件，是中国首套 982深海钻井隔水管的重要参与者，实
现满足 GE技术及质量认证的隔水管锻件产品国产化。
公司聘请以享受国务院特殊津贴高端人才为代表的技术顾问，关键岗位上的核心人员均为本行
业有着丰富实践经验的技术人员，同时努力培养有一定工作经历、品质优秀的大学毕业生，形成了
老、中、青三结合的人才梯队。公司目前有二个研究生工作站，一个博士后创新基地，二个省级技
术中心，同江苏科技大学、南京工程学院保持长期的产学研合作。目前，公司已经形成了一套完善
的人才培养机制与研发体系，在同行业中具有一定的研发优势。
公司的竞争劣势
①融资渠道单一
随着近几年下游油气、风电等行业资本性支出的增加，相关装备制造商对锻件需求快速提高，
公司取得了较快发展。但是由于锻造属于资本密集型行业，原材料和设备都需要大量的资金投入，
公司融资渠道单一，资金实力偏小，阻碍了公司产能和规模进一步扩大。截至 2020年 12月 31
日，同行业可比公司迪威尔资产负债率为 %、恒润股份资产负债率为 %、中环海陆资产
负债率为 %，海锅股份资产负债率为 %，海锅股份资产负债率远高于同行业可比公司。
公司拟通过此次公开发行股票筹集资金，进一步扩大经营规模、提升产品技术含量、增强市场竞争
力、拓展高端产品新领域。
②精加工产能不足
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公司专注于锻件产品的研发、生产与销售，产品经过简单的粗加工后交付客户，客户再将粗加
工产品交由下游精加工企业对相关锻件进行加工和组装。随着 BakerHughes、TechnipFMC、SKF等
企业对锻件供应商产品精度要求的不断提高，公司逐步加强自身精加工能力，从为下游客户提供半
成品逐渐转向提供成品零部件，但公司精加工产能不足的劣势表现得越来越明显。目前，公司 CNC
加工中心现拥有各类数控立车、卧车、钻床等加工设备 40多台，能够满足部分油气和风电设备锻
件的精加工作业，但产能远不能满足客户全部需求。2018年至 2020年，海锅股份机加工环节外协
平均比例达 %。公司拟通过本次募投项目的实施来提高自身精加工能力，以解决产能瓶颈。
公司创新和新旧产业融合情况
（1）公司科技创新情况
公司自成立以来一直致力于技术与工艺水平的提升与创新，截止本招股说明书签署之日，公司
已取得发明专利 13项。公司的锻钢件、锻造工艺、热处理工艺以及超声波探伤技术不断取得中
国、美国、德国等多个国家、多个行业权威机构认定的相关资质，并一直延续维持至今。公司通过
成熟的锻造技术和高质量的锻件产品，成功进入多个国际知名油气、风电装备制造商的合格供应商
体系，成为国际油气、风电装备主要制造商在中国的少数锻件供应商之一。
①油气装备锻件技术
在油气装备锻件技术方面，公司研发的深海采油设备用钢、采油设备接头用钢技术工艺能够解
决锻件材料内部疏松、微裂纹、晶粒粗大等问题，由该项技术生产下的油气锻件具有高强度、耐
腐、耐压、高韧性（特别是低温韧性）和抗冲击强等特点，在深海以及陆地油气开采环境的高盐、
高压、低温等恶劣环境下获得广泛应用，产品品质得到了全球知名油气装备制造商
BakerHughes>TechnipFMC>Schlumberger等的高度认可。公司供应了中国海洋石油 982深海钻井隔
水管项目的关键锻件，是中国首套 982深海钻井隔水管的重要参与者，实现满足 GE技术及质量认
证的隔水管锻件产品国产化；同时公司还开发了提高锻件低温冲击韧性的制造工艺。
②风电装备锻件技术
在风电装备锻件技术方面，公司成功研发了海陆大功率能源装备用高产量巨型环状衔接件受控
成型关键技术并产业化，获得 2018年江苏省科学技术奖三等奖;公司风电机组变桨轴承配套高端锻
件的关键技术研发及产业化项目获得 2019年中国机械工业科学技术奖科技进步三等奖。公司研发
的风电回转轴支承用 42CrMo4环锻件加工方法能够提供生产力学性能优异（具有高于常规产品的抗
拉强度、屈服强度、硬度、伸长率、断面收缩率、冲击韧性、晶粒度等级）、硬度均匀性好的环形
锻件；公司目前拥有锻锤设备可以为风电装备的增速齿轮箱提供优质的齿轮、行星轮、太阳轮、高
速轴、花键轴等零件锻坯，三条碾环生产线可以为风电装备提供优质的环件锻坯，如偏航、变桨系
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统的轴承内外圈的锻坯、风电塔筒架的连接法兰。产品品质得到知名风电装备制造商 SKF、
Thyssenkrupp、南高齿、中国中车等的高度认可。
③船用等其他机械装备锻件技术
公司目前已取得 CCS、ABS、BV、DNV-GL、LR、RINA、NK、KR等船级社工厂认可证书，并同时
取得 MAN公司的船用柴油机运动件生产许可证书（最大认可到 90cm缸径机型）；公司的连杆、活
塞杆、十字头、活塞头、汽缸盖、链轮、尾轴、中间轴、螺旋桨轴，舵杆等产品得到日本三菱、韩
国现代、中国中船重工等国内外知名船用装备制造商的认可。
（2）新旧产业融合情况
公司不断加大对新产品、新技术的研发投入，不断加强上游特钢材料性能创新与下游装备制造
领域最新需求的有机衔接，实现传统锻造技术与深海油气装备、风电装备、船用装备、核电装备等
下游需求的深入融合，能够在传统行业的背景下，打造出具有创新竞争力、新旧产业融合的新态
势。
2023-2028 年我国锻造行业面临的机遇与挑战
行业面临的机遇
（1）政策支持
锻造行业是高端装备制造业的基础，为了振兴装备制造业，提高国产化水平,各部门和行业制
定了多项支持锻造行业发展的政策，鼓励锻造行业的生产企业进行结构调整、技术升级以及产品创
新，引导企业在新的竞争压力面前借鉴国内外的先进经验，更新发展模式和理念，抓住产业调整和
发展转型的机遇，提升国际竞争能力。
（2）下游空间巨大
锻造是机械制造工业中提供机械零件毛坯的主要加工方法之一。通过锻造能够在提高机械性能
的同时得到不同形状的零件。对于有较高性能要求的机械零件来说，锻造是目前无法替代的制造工
艺。随着基础工业的高速发展和我国对基础工业的高度重视，以及外部国家间技术封锁日趋严重，
大型工程机械、冶金、发电、动车、船舶、航天、石油、化工等关键装备的制造对国内锻造行业的
需求与日俱增。同时下游石油行业、风电行业、高速重载齿轮以及新基建中重型机械行业的快速发
展也给上游锻造企业提供了广阔的市场空间。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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行业面临的挑战
（1）行业竞争加剧
随着中国国力的逐步增强，锻造行业呈现快速发展势头。国内有实力的锻造企业开始加大科研
与技术开发投入，向高精尖方向发展；部分钢铁企业凭借材料优势、资金优势开始延伸产业链，向
下游锻造等金属加工领域发展，部分油气、风电等零部件生产企业凭借客户资源优势亦向上游锻造
领域延伸，锻造行业竞争有所加剧。
（2）国际贸易形势严峻
受国际局势紧张以及全球疫情爆发等因素影响，世界经济下行压力持续加大。为应对重大疫
情，全球各地政府采取了限制人员流动、相关人员隔离、推迟复工复学等举措。防疫管控措施的施
行，使世界范围内的物流、生产、人员流动、货物出口都受到了巨大的影响。当年乃至未来一段时
期内，国际贸易形势十分严峻。
三、锻造企业专利申请及布局策略及建议
企业专利申请与专利保护的策略
专利权是指企业对自身在生产过程中内部创造的产品具有专有、独占的权利，企业的发展进步
离不开创新生产活动，创新是企业在激烈的市场竞争中能够占有一席之地的重要因素。通过生产创
新，企业能够获取相应的经济利益，从而维持企业的平稳发展。因此，企业应当注重对专利进行申
请以及保护。
分析企业在专业管理中普遍存在的问题
（1）企业保护专利的意识普遍较弱
现阶段，有许多的企业都没有意识到保护专利的重要性，许多创新产品都没有进行专利申请，
从而导致了技术成果的经济价值得不到有效的发挥。许多的技术成果因为企业缺乏专利保护意识而
被领导者直接投入了市场，技术流失现象过于严重，且科技创新的成果转化为商品的指数比较低，
这都不利于企业的发展进步，因此，企业必须重视起对专利的保护。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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（2）资源配置问题
大部分企业目前都还没有为专利申请和保护设置相应的工作部门，且专利管理工作流于形式，
缺乏相应的高技术人才。甚至有些企业的领导者认为引进专门的人才进行专利管理工作是一种资源
浪费，因此，导致了企业的专业管理工作能力较弱，制约了专利申请和保护的工作的进行。这种资
源配置不合理的现象严重阻碍了企业利用专利制度参与市场竞争的积极性和主动性。
企业对于申请专利的相关策略
（1）确定专利申请的主题
企业想要申请专利首先就要明确专利所要保护的主题内容，才能有效的防止技术成果被人窃取
或利用，从而使技术成果的价值得到保障。相关工作人员在拟定专利申请文案时，要全面的描述企
业的技术创新之处，并综合考虑可能会被其他企业侵权的地方，从而更好的保护企业的技术成果。
对于一些刚刚进行专利申请的企业，可以适当的聘请专业的专利代理人员帮忙申请专利，减少因为
专利申请流程不熟练而导致浪费时间的情况，保证技术成果的时效性。
（2）分析外部环境，掌握市场动态
企业在进行专利申请工作时，相关的工作人员应当事先分析外部环境因素，掌握市场的发展动
态，了解目前的专利发展现状，以及竞争对手的专利成果方向。从而有效的规避已有的专利，避免
充分申请，而造成研发时间和成本的浪费，也可以有效的避免造成专利拥有权的法律纠纷问题。同
时，在经过了市场因素的分析之后，如果发现企业的技术成果不具备推广上市，规模生产的能力
时，可以考虑储备专利策略。
此外，企业应当密切关注专利的审查情况以及专利相关法律的调整问题，在申请专利时，要及
时的对专利审查员下发的补正书或审查意见进行答复，保证不损害技术成果的时效性。
（3）专利申请需要把握时机
专利的保护是有一定的期限的，这就要求企业能够选择恰当的时期进行专利申请工作。并且，
各个企业在发明专利时，其过程都是保密的，因此，企业不知道竞争对手是否也发明了类似的技术
产品。这就要求企业的管理者在专利申请时具有抢先申请的意识，把握好申请的时机，从而有效的
保障技术成果的价值。同时，在申请专利之前，企业一定要树立保密意识，防止因为专利信息泄露
而导致专利失去价值。此外，企业在树立抢先意识的时候，需要结合自身生产发明的实际情况，在
产品创作成熟之后在进行专利申请。这是由于企业发明创新的过程不一定是完全成功的，管理者应
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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当考虑到失败的问题，并且，产品创作基本完成之后在进行专利申请可以提高申请的成功率。
企业对于专利保护的可行策略
（1）增强企业的专利保护意识，完善相应的专利管理机制
企业必须加强管理者以及员工对专利保护重要性的认识，为专利保护配置专门的管理监督部
门，同时建立起相应的管理机制，完善奖惩制度，对保护意识差，恶意泄露企业技术成果的员工按
照管理条例予以惩罚，并追究其法律责任，以此来约束员工的工作行为。企业可以为员工进行专利
保护的知识培训，帮助员工树立起正确的专利保护意识，并具备相应的专利保护工作能力，从而有
效的促进企业的技术创新能力的进步，促进企业的平稳发展。同时，为了保护专利成果，企业应当
在专利生产过程中就申请专利保护政策，使得企业发明技术的理论依据得到保障。
（2）在专利申请以及应用时专利保护的方式
专利在申请阶段时，企业应当在合同中明确专利申请权及专利所属权。企业需要注意的一点
是，专利的保护是有地域性限制的弊端的，因此，当企业想要扩大国外市场的时候，需要及时的向
国外申请专利保护来保障企业的权益。而当专利进入到应用阶段时，如果选择专利技术转让或者与
其他企业合作，注意签订合同的法律效力，保证许可投资、入股、转让顺利进行，避免发生意外纠
纷。
（3）当发生侵权行为时企业保护专利的方式
一旦专利成果发生了侵权事件时，企业可以先与侵权方私下进行协商，寻找和平解决的方法。
如果无法调解则可寻求法律途径来保护专利成果，可以用起诉的方式请求政府相关部门处理。同
时，企业自身要加强对专利技術的管理工作，防治侵权行为的再次发生。
专利申请和专利保护都是企业用来保障自身技术成果获取应有权益的重要手段，企业应当认识
到专利申请与保护的重要性，完善自身的专利管理机制，约束员工的工作行为。同时，确保专利成
果的保密性，积极研究相应的内部保护措施，必要时可以运用法律的途径进行维权，从而保障企业
的专利成果不被侵犯，以确保企业在市场竞争中能够占据有力的地位，促进企业的发展进步。
企业专利挖掘和专利布局策略
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
25
在经济全球化的环境中，企业面对的竞争越来越激烈，很多跨国公司都高度重视运用专利战略
布局来限制竞争对手，赢得市场竞争优势。我国专利制度建立较晚，从 1984年第一部专利法颁布
至今不过三十多年，2011年，中国专利申请已经超越美国、日本成为全球专利申请量最多的国
家，然而专利申请量快速提升的同时，我国专利质量却远不及美欧等国家，专利大而不强的现状仍
然十分突出[1]。中国企业要想在日益激烈的市场竞争者中立于不败之地，必须牢牢抓住专利这件
利器。企业除了加大研发力度、提升创新能力，增加专利储备外，更应该重视对专利申请的规划和
布局。
专利挖掘和专利布局的意义
专利挖掘是指企业或个人在科研或生产过程中对所取得的技术成果，从技术和法律层面进行剖
析、整理、拆分和筛选出可以申请专利的创新点[2]。专利布局是指企业综合生产、市场和法律等
各方面因素，对专利进行有机结合，构建严密高效的专利保护网，形成对企业有利的专利格局。专
利布局是专利挖掘的进一步延伸，其专业性更强，涉及的面也更广。
合理的专利布局可以提高企业专利的整体价值，提升企业的市场竞争力，具体而言，合理的专
利布局主要具有以下作用：有利于正确引导研发方向，提高研发成效；有利于理性进行专利申请，
节省申请成本；有利于构建合理的专利保护网，削弱竞争对手优势，提高市场竞争力。
企业如何挖掘专利
随着知识产权战略的深入实施，大部分企业已经具有一定知识产权创造和保护意识，希望通过
专利保护自身产品，限制竞争对手，但是很多企业不知道专利应如何挖掘，下面我们介绍几种专利
挖掘方法。
（1）以问题为导向进行专利挖掘
企业在生产经营过程中会出现各种各样的问题，比如说产品质量上存在缺陷，或者用户体验感
觉较差等，这些问题往往直接影响企业的经营发展和市场竞争力。企业可以这些问题收集、整理并
分析，找出存在此类问题是技术瓶颈没有突破还是市场方向把握不准，而后在此基础采取头脑风暴
方式进行讨论，厘清解决问题的方法、确定技术的创新点和保护方式，最后由企业管理人员、研发
人员和专利代理人综合市场、法律、技术等方面因素，筛选出最具价值并且适合企业发展的技术方
案申报专利。
（2）以竞争对手技术为导向进行专利挖掘
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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俗话说，“知己知彼，百战不殆”，在专利挖掘方面，更应重视竞争对手的技术研究方向，分
析竞争对手专利挖掘和布局的重点，而后采取针对性的专利挖掘策略。企业在进入某一市场时，往
往提前进行专利挖掘和布局，我们可以通过分析主要竞争对手专利信息，了解竞争对手技术开发的
市场布局重点，而后结合企业自身优势梳理创新点，进而挖掘出能很好保护自己产品技术并能限制
竞争对手的专利。
（3）以项目研究为导向进行专利挖掘
企业在进行某一项技术攻关时，往往是以项目研究的形式开展的。以项目研究为导向，首先要
明确项目要突破的技术难点和相对现有技术实现的所有功能，并将实现这一目的每个技术点进行细
分，明确每个技术点的技术解决方案的实施路径。其次，将每个功能的技术要素进行全面分析，确
定技术要素是否符合专利申请的新颖性、创造性和实用性要求，是否符合专利的申请范围。
企业如何进行专利布局
专利布局要根据市场的专利情况、自身的专利情况、竞争对手的专利情况以及法律法规等相关
因素经过综合考虑后进行合理规划，企业常用的专利布局主要有以下几种[3]。
（1）路障式布局
是指将实现某一技术目标的必需的一种或几种技术解决方案申请专利，形成路障式专利的布局
模式。路障式布局的优点是申请与维护成本较低，缺点是竞争者可以通过回避设计绕开路障。
（2）城墙式布局
是指将实现某一技术目标的所有规避设计方案全部申请专利，形成城墙式专利的布局模式。城
墙式布局可以抵御竞争者侵入自己的技术领地，不给竞争者进行规避设计和寻找替代方案的任何空
间。
（3）地毯式布局
是指将实现某一技术目标或产品的所有技术解决方案全部申请专利，形成地毯式专利网的布局
模式。这种模式可以有效限制竞争对手进入，其缺点是成本太高，耗时耗力。
（4）围栏式布局
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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是指在核心专利由竞争者掌握时，将围绕该技术主题的许多技术解决方案申请专利，形成围栏
式专利布局模式。这种模式非常适合后进入此领域的“技术跟随型”企业。
上述几种专利布局模式，都有各自的优缺点，没有简单的好坏之分。企业需要结合自身技术领
域和实际发展情况，选择最适合自己的一种或几种混合模式进行专利布局。
企业专利挖掘和布局的建议
近几年，随着企业知识产权意识的不断增强，专利挖掘布局被很多企业熟知、运用、实施，但
是真正能将核心技术充分挖掘并通过专利进行有效布局的企业并不多，部分企业认为围绕某一技术
申请一定数量的专利就是专利布局，根本没有充分考虑技术、市场、法律等层面因素，没能通过知
识产权保护产品，形成核心竞争力。结合我国企业的发展现状和笔者的调研结果，提出如下建议。
（1）企业专利布局前应做好专利信息分析
据世界知识产权组织统计，世界上每年发明创造成果的 90%～95%在专利文献上记载[4]，专利
文献以其广泛性、公开性、及时性、专业性一定程度上反映了最前沿的科技创新成果。因此，灵活
运用专利文献中的各种信息，跟踪分析所涉行业前沿技术、国内外主要竞争对手专利状况、市场竞
争态势及面临的知识产权风险，对企业明确技术研发方向、制定竞争战略、提高创新研发效率具有
十分重要的意义。全面、科学、准确的专利信息分析将成为企业进行专利战略布局规划、申请策略
制定和产品价值定位的决策依据，某种程度上决定着企业整个市场竞争的成败，至关重要。
（2）企业专利布局应注重时间、区域和时机的把握
专利申请时机很重要，目前世界上绝大多数国家采用先申请制，为避免竞争对手捷足先登，企
业有了好的构思，觉得有价值就应该马上申请专利，而不要等到推出产品了才申请专利。对本企业
领先且不易被模仿的技术，可以在竞争对手快要追上的时候再申请专利，一方面可以延长保护期，
另一方面也避免技术过早的公开而给竞争对手可乘之机。对于专利申请的地域选择，我们一般采用
“市场导向”的原则，即优先选择市场最大或即将开拓市场的地区进行专利布局，使我们专利价值
最大化。
（3）企业专利布局的技术重点应针对竞争对手确定
市场竞争中，你的竞争对手不仅仅只是与你竞争、给你设置障碍、抢占你市场的威胁者，还是
你技术创新、产品制造、市场定位很好的“指引者”。企业进行专利布局应首先确保方向正确，而
这个方向除了根据自身的研发能力和市场优势外，还应重点考虑竞争对手的技术研究方向、专利布
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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局重心等。因为竞争对手专利布局的重点往往也是其产品、市场开拓的主阵地，紧跟竞争对手专利
布局态势不仅可以使我们研发、创新保持正确方向，还能明确企业需要在哪些技术领域提前布局、
抢占技术空白点。
（4）企业应加强与专业知识产权服务机构合作
专利布局相对而言专业性较强，企业技术人员在进行专利布局时，往往只从专业技术层面进行
分析，而忽视了专利法律层面、宏观保护层面及专利布局基本策略。企业在开展专利布局时，应该
让“专业的人做专业的事”，加强与知识产权服务机构沟通、探讨，让企业技术优势与专业机构在
专利撰写、布局策略方面优势结合起来，实现核心技术的有效保护。
实践中，不乏企业拥有很好技术且申请了专利，但是由于专利撰写质量差、缺乏布局策略，被
竞争对手成功规避甚至专利无效的情况。一个专业的服务机构不仅能将企业现有的创新点保护好，
而且能通过对行业技术、竞争对手专利分析提出新的专利布局创新点，从而使专利布局功效实现最
大化。
（5）企业应加大专业人才培养，提高专利布局意识
企业知识产权实务人才不仅仅在于完成专利检索、申请文件撰写和日常管理维护，更重要的是
能够结合企业自身优势开展专利布局，保护核心技术。
一方面，从企业创新源头抓起，在技术研发和生产经营中挖掘创新点，大到重大技术发明、小
到工艺改进，进行分析归类，明确保护方式和专利布局策略，提高员工专利挖掘布局意识。另一方
面，要建立相应的激励考评制度，对发明创造给予奖励，提高大家积极性。同时，针对企业岗位特
点采取分级培训，如组织管理人员的意识培训、技术人员的专业实务培训，建立起专业的专利布局
人才队伍，为企业的技术创新、成果保护和跨越式发展打下良好基础。
高新技术企业的专利策略
高新技术企业的概念及主要特点
高新技术企业的概念源自于“高新技术”一词。高新技术，又称“高科技”，是在 20世纪 70
年代由英语词汇 high-technology直译而来。20世纪 80年代，随着科学技术的迅猛发展，一批知
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
29
识密集、技术密集的高技术产业在西方发达国家逐渐形成，“高新技术”一词开始被广为使用。由
于“高新技术”这一概念本也处于动态发展之中，所以由此延伸而来的“高新技术”企业一词，其
含义也在不断发展变化。目前，我国通常说到高新技术企业是指：利用高技术生产高技术产品或提
供高技术服务，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开
展经营活动的企业，是知识密集、技术密集的经济实体。
由于高新技术集成了战略性、创新性、成长性、高投入、高风险等众多属性，因此这些特性的
也相应地在高新技术企业身上有所体现。与传统企业相比较，高新技术企业有着自己独特的一些特
征：①具有高度的战略重要性。高新技术企业所覆盖的 8大领域，生物技术、航天技术、信息技
术、激光技术、自动化技术、能源技术、新材料、海洋技术，都是全球科技竞争和经济竞争的核
心。②具有典型的开拓创新性。科学技术方面的创新，是高新技术企业存在的前提；如果没有科学
技术方面的创新，高新技术企业也就失去存在的基础。多数情况下，高新技术企业是在有科研成果
的情况下，将高新技术产品化、商品化，所以往往不少高新技术企业能够成为该高新技术产业领域
发展的开拓者。③具有较好的成长增值性。高新技术企业凭借其新颖性和独占性的创新技术，能够
很好地创造市场，其产品一旦进入市场，在彰显科学技术无穷威力的同时，也能够形成巨大的经济
效益。④具有高额的资金投入需求。由于高新技术企业是知识密集型和人才密集的经济实体，前沿
科技在研发的时候需要高、精、尖的设备投入，同时高技术工作人员也需要有丰厚的收入回报，此
外在产品抢占市场的过程，也需要投入大量的资金。⑤具有不确定因素带来的高风险性。高新技术
企业有着较好的成长性，有着较高的预期经济效益，不过高新技术企业属于先行者，在发展过程中
的不确定因素也较多，而收益与风险通常是相辅相成的，因此高新技术企业在高收益同时也伴随着
高风险。
高新技术企业是创新创业的重要依托，是实现科学技术创新成果转化的有效载体，作为经济发
展的活力之源，它能够有效促进我国经济的高效运转。经过几十年的发展，高新技术企业已经成为
我国国民经济的重要支撑力之一，对于促进我国高新技术领域的进步，加快我国的现代化建设有着
重要的意义。
专利对于高新技术企业的重要作用
对于高新技术企业而言，创新是其发展的“灵魂”。高新技术企业的产品或服务，往往具有较
高的科技含量，大多属于创新型产品或创新型技术服务。高新技术企业在创新的发展主线下，必然
会形成大量的知识产权创新成果，这些无形资产是高新技术企业资产的重要组成部分，是企业重要
的核心竞争力，能够为企业带来巨大的社会效益和经济价值。专利作为知识产权的重要组成部分，
是企业技术创新能力的外在表现形式之一，也是高新技术企业一项非常重要的指标。积极的专利制
度不仅能够保护高新技术的创新成果，还可以帮助企业取得较好的社会效益和经济效益，促进企业
进一步创新，从而使企业形成良性循环的创新氛围。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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（1）专利可以增强高新技术企业的自主创新能力，同时提升其风险抵御
能力
专利是知识产权中技术和产品最为直观的体现，能够直接有效地保护高新技术企业的创新成
果。在日益激烈的市场竞争中，高新技术企业想要生存、发展、壮大，进而赢得先机，专利是必不
可少的保障。专利是高新技术企业赖以保护自己和抵御对手的基础，由此可见，积极的专利战略将
会极大地增强企业自主创新能力。
在有效的专利体系保护下，高新技术企业提供优质产品和服务的时候，可以有效地阻止竞争对
手的跟进和模仿，在竞争对手之间建立壁垒，并在某种程度上保持垄断地位，在市场上确立自己的
领先地位，增强了自己抵御各类风险的能力。
（2）专利可以拓宽高新技术企业的市场空间，创造全新的利润增长极
高新技术企业经过持续的技术创新活动，具有自主知识产权的核心技术不断发展，这些专利技
术以其很好的市场独占性，产品化后极易被市场所接受。也就是说，高新技术企业将拥有的专利优
势转化为产品优势时，产品很容易凭借其所具备的领先优势赢得市场，從而为企业拓宽市场空间。
这些新开发的产品，为高新技术企业带来了丰厚利润，也形成了企业新的利润增长点。可见，高新
技术企业通过合理配置科技资源，可以促进经济与科技的紧密结合，很好地实现科技资源优势转化
为经济发展优势。
（3）专利可以提高高新技术企业的管理水平，使其保持发展的核心竞争
能力
专利是高新技术企业获取附加值的良好来源。完善的专利管理，包括企业对专利的商业运作能
力、市场开发能力、技术利用能力、知识产权增值能力等。高新技术企业在专利的管理方面的水
平，可以直接反映出企业管理的现代化程度。
在现代经济社会的市场竞争中，从某种角度上讲，企业之间的竞争实际上就是技术实力的竞
争，而技术实力的竞争主要表现为专利技术的竞争。行之有效的专利管理，不仅可以防范侵权、避
免恶性竞争，而且还可以帮助企业实现增值获利，调动企业的积极性，促进高新技术企业继续推动
创新研发工作，强化企业竞争力和战略优势。在经济全球化程度不断加深的今天，高新技术企业身
处的市场环境日益复杂。专利战略则是企业针对专利制定和实施的全局性规划，具备一定的宏观性
和长远性，能够助力高新技术企业提升市场竞争力，在激烈的市场竞争中占据一席之地，并为实行
国际化经营战略奠定基础。
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高新技术企业如何用好专利“利剑”
高新技术企业的生存、立足和发展，与专利有着极为密切的关系。从长远看，专利在企业促进
技术创新、加速经济发展乃至参与全球化竞争的过程中正发挥着越来越大的作用。高新技术企业对
专利工作要给予足够的重视，以科学的方法进行专利管理，针对企业具体情况，规划合理的专利策
略，将专利的价值和作用最大化，使其成为企业技术创新和可持续发展驱动力。
（一）高度强化专利意识
对于以技术生存、发展的高新技术企业而言，专利的重要性不言而喻。专利工作得不到重视，
企业的核心竞争力就难以为继，也很难拿得出有竞争力的产品。但是，纵观我国高新技术企业对专
利重视的整体情况，并不太尽如人意。第一，不少高新技术企业的专利意识淡薄，对专利在企业发
展中的作用和地位认识不够深入。这些企业重视企业的生产规模和市场占有率，重视资金和设备等
有形资产，而常常忽略了在高新技术企业中比有形资产更为重要的专利。第二，还有一些高新技术
企业，虽然对专利的重要性有一定的认识，但重视程度还有待提高。企业对专利发明仅停留在盲目
追求数量的层面，对专利保护缺乏良好的具体举措，经常丧失专利申请的条件和基础；疏于管理，
在专利的投入产出方面没有形成良性循环，更无从谈起专利为企业带来经济效益。
因此，高新技术企业必须提高全员尤其是领导决策层的专利认识，企业领导必须将专利意识放
在首位，将专利活动的管理渗透到企业文化中去。
（二）科学把握专利管理
专利发展是循环式的，由开发、保护、运营构成其一个完整周期。伴随着专利的发展过程，高
新技术企业的专利管理实际上也是动态演进的。专利管理是由专利成果开发、专利资源保护和专利
资产运营等 3大要素组成的管理体系。
（1）专利成果开发
专利成果开发是专利管理环节中的初级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的基础。高新
技术企业首先必须通过专利开发获得专利资源，才能开展后续的管理活动。
专利源自于技术创新，高新技术企业技术创新的过程也就是专利产生的过程。专利开发的实质
是企业将技术创新成果固化，将自身反腐的技术创新能力转化为潜在的市场竞争优势。技术创新与
专利开发是相互促进的，首先技术创新是专利产生的源泉，其次专利成果能够带来进一步的技术创
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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新，新的技術创新又会沉淀新的专利，二者能够形成相辅相成的良性循环。高新技术企业应建立良
好的技术创新机制，为形成专利成果以及进一步向知识资本转化做好保障。
（2）专利资源保护
专利资源保护是专利管理环节中的中级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的主体。高新
技术企业要加强专业的专利人才建设，设立企业的专利管理部门，完善全面的专利保护制度，如保
密制度、奖励制度、纠纷处理措施、权利归属等制度。
我国不少高新技术企业在专利保护方面存在松散、无序的状况。高新技术企业的专利资源保
护，在以企业自身为根本的基础上，要积极借助政府层面的保障，以及社会层面的支撑，形成三者
协同进步的局面。政府制定了专利保护的宏观政策和制度，并对市场进行监管；社会则培育了联盟
和中介组织等机构，并形成了专利保护文化。这些都为企业的专利保护营造了良好的生态与氛围。
（3）专利资产运营
专利资产运营是专利管理环节中的高级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的目标。对于
高新技术企业的专利管理而言，如果只进行专利开发和专利保护而没有进一步的运营，那么所形成
的专利产品很可能会被闲置起来，科技创新成果难以转化为生产力，也难以获得市场的经济回报，
专利管理的良性循环周期也难以形成。
专利资产运营是高新技术企业专利管理中的核心环节。作为无形资产，专利只有通过合理的运
营走向市场、向商品化转化，才能实现其社会效益，并为企业带来经济效益。高新技术企业在将专
利投入不断转化为市场效益、专利效力不断内化为品牌效力的情况下，企业的专利管理建设才能够
可持续发展。
（三）战略规划专利发展
高新技术企业的发展进步与专利管理有着极大的关联性。如果高新技术企业在进行专利管理的
时候缺乏战略高度，那么企业很难保持自身的创新技术优势，发挥企业的核心竞争力，也难以借助
专利应对发展困境和来自外部环境挑战。高新技术企业应该站在战略高度统筹管理专利资产，根据
企业自身的规模、资产、可承受风险能力，深度挖掘和保护专利的价值，有针对性地规划出合理的
专利竞争措施，有效促进专利资产的合理流动和扩散，最大程度地实现专利资产的商业化、产业
化、资本化的目标，进而使专利成为高新技术企业创新发展的重要引擎。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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科技企业专利申请策略
对于广大科技企业，专利工作是企业知识产权工作的重中之重，专利权的数量和质量已经成为
衡量企业科技创新能力的重要指标。同时，科技企业可以通过专利权的许可、质押、融资等方式为
企业带来巨大的经济效益，所以科技企业都想获得数量多、质量好的专利权。但要想获得专利权，
首先得先申请专利，接下来我将从什么样的方案和设计能够申请专利、什么样的方案和设计不能申
请专利以及相关专利申请技巧三个方面具体阐述如何申请相关专利。
什么样的方案和设计能够申请专利
专利法的制定是为了保护专利权人的合法权益、鼓励发明创造，推动发明创造的应用。涉及发
明创造的方案和设计才属于专利申请的客体。专利法第二条第一款具体规定了发明创造具体是指发
明、实用新型和外观设计三种形式。
发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。首先要明确技术方案的定义，技术
方案是指对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合，其中技术手段通常是由
技术特征来体现的。
实用新型是指对产品的形状、构造或者其组合所提出的適于实用的新的技术方案。一切方法以
及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。在此需要提醒大家注意的是，
发明或者实用新型专利请求保护的技术方案是以权利要求书的记载内容为准。
外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感
并适于工业应用的新设计。在此需要提醒大家注意的是，申请专利的外观设计不得与他人在申请日
以前已经取得的合法权利（商标权、著作权、企业名称权等）相冲突。
什么样的方案和设计不能够申请专利
专利法第五条明确规定了对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利
权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，也
不能授予专利权。
专利法第二十五条还分别规定了不授予专利权的客体有科学发现，智力活动的规则和方法，疾
病的诊断和治疗方法，动物和植物品种，用原子核变换方法获得的物质，对平面印刷品的图案、色
彩或者二者的结合做出的主要起标识作用的设计。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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其中科学发现是指自然界中客观存在的物质、现象、变化过程、及其特性和规律的揭示，这些
不同于改造客观事件的技术方案，不能申请专利。
智力活动的规则和方法是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法，由于没有采用
技术手段或者利用自然规律，也未解决技术问题和产生技术效果，因而不能构成技术方案。关于科
技公司涉及计算机程序的软件产品，不能申请专利，可以选择软件著作权来进行保护。
疾病的诊断和治疗方法是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消
除病因或病灶的过程。出于人道主义的考虑和社会伦理的原因，医生在诊断和治疗过程中应当有选
择各种方法和条件的自由。另外，这类方法直接以有生命的人体或动物体为实施对象，无法在产业
上利用，不属于专利法意义上的发明创造。但是，用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以
及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料可以申请专利。
动物和植物品种可以通过专利法以外的其他法律法规保护，例如，植物新品种可以通过《植物
新品种保护条例》给予保护。对动物和植物品种的生产方法，可以申请专利。但这里所说的生产方
法是指非生物学的方法，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。
原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大
利益，不宜为单位或私人垄断，因此不能申请专利。
相关专利申请技巧
对于专利的申请，科技公司在研发立项的时候，就可以计划哪些项目可以申请专利。专利的申
请时机很重要，自然是越早越好，并不是要等到产品成型后才申请专利，只要技术方案已经成熟，
就可以申请专利。一般著名的科技企业，专利申请的进度都会提前于研发进度，这样不仅可以很好
地保护自己的产品市场，同时还能够有效地抑制竞争对手的发展。科技企业至少要做到产品公开或
者面世之前，专利申请文本已经上报专利局。
公司在申请专利的时候，要分辨出来哪些技术方案申请发明专利，哪些技术方案申请实用新型
专利，哪些方案设计申请外观设计专利。一般核心技术优选申请发明专利，发明专利经过实质审
查，专利权相对稳定，专利权期限也较长（20年）。对于一些公司的核心产品既可以申请发明又
可以申请实用新型的，也可以采取双报的形式同日申请两种专利类型，实用新型审查周期短，可先
将产品保护起来，抢占市场份额。
有时候科技公司的研发技术中有多个技术方案属于公司的核心技术，这时候就要决定是单案申
请还是多案申请。不属于同一发明构思的专利是不能在一件专利申请文件中提出的，要采取分案申
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请。属于同一发明构思的专利申请，公司为了降低申请成本，可以合案申请。
发明专利是科技含量最高的专利权，也是众多科技公司最想得到的专利权。根据国家知识产权
局 2017年的最新统计数据，我国发明专利从申请到授权的审查周期平均为 25个月每件，我国的发
明专利授权率一般为 40%左右。审查周期长、授权率低是发明专利申请的特点，所以科技企业想要
获得发明专利权，不光要多申请，还得要提高发明专利申请文本的质量。
对于公司的一些实体产品，发明创造高度有限（简称小发明），适合申请实用新型专利。因为
实用新型专利的申请不需要经过实质审查，审查周期短，一般在 4～8个月，容易获得专利权。因
此，不少科技公司在申请实用新型专利的时候，权利要求书写得过于简单，导致保护范围过大。虽
然最终是获得授权了，但面临着很大的无效风险。后期即使是在做专利权评价报告时，权利要求书
中的很多权利要求项被评为没有专利权价值。因此，在撰写实用新型专利申请文本时，权利要求书
要根据申请文本合理撰写。
科技公司的很多产品都具有相应的外观设计，有时产品外观设计对产品在市场上的销售起到很
好的促进作用，同时外观设计又是最容易被同行模仿的。对于销量大的产品，科技公司都会在产品
进入市场之前，提前申请外观设计专利。
总之，专利申请策略有很多种，科技企业需要根据自身企业情况因地制宜、量体裁衣。首先要
分辨出来哪些技术方案可以申请专利，哪些技术方案不可以申请专利，在可申请专利的技术方案中
选择合适的专利类型来进行技术保护。在申请专利的过程中，首先要把握好专利申请时间，其次要
撰写好专利申请文本，特别是权利要求书的撰写，要花点心思。当然专利申请过程中，答复审查员
意见这一环节也很重要，可以选择有经验的专利代理人进行专利代理工作。
高新技术企业专利“走出去”策略
高新技术企业是国家实施创新驱动发展战略的重要动力之一，高新技术企业的知识产权策略，
尤其是专利策略，在企业的发展过程中有着举足轻重的地位。对于希望在国际市场分一杯羹、甚至
执行业牛耳的中国企业来说，面对国外更为成熟的知识产权环境和更为复杂的竞争格局，推动企业
的自主创新、保护创新成果，掌握并充分利用专利这个有效工具，才能实现企业利益最大化、在全
球市场竞争中占据优势。
专利策略的选择
企业的专利策略一般分为进攻型策略和防御型策略两类。前者指企业主动将研发的科技成果及
时申请专利、获得权利，并利用专利权占有市场；后者指企业在竞争中受到其他市场主体的专利进
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攻时、或者竞争对手的专利对本企业经营造成障碍时，采取的打破其市场垄断格局、改善被动地位
的策略。
对于希望进入国际市场的中国高新技术企业来说，采用以攻为主、攻防结合的专利策略，是一
个较为明智的选择。一方面，以企业自主研发的核心技术为基础专利，将与基础专利相关的上下游
技术布设为外围专利，可以使得企业对专利网有充分的掌握，国外竞争企业难以涉足相同领域；另
一方面，在国外基础专利的周围设置尽可能多的外围专利，使得基础专利的权利人难以实施其基础
专利，进而可以作为谈判筹码通过交叉许可等方式实现中国企业与国外企业的“双赢”局面。
资金充足的中国企业也可利用发达国家经济尚未复苏的时机，进行技术并购，获得有助于企业
技术创新的重要资源。但在拟进入市场存在强大竞争对手的情况下，企业通常应采取回避策略，绕
开竞争对手专利，研发替代技术。另外，可以通过专利侵权诉讼和专利无效程序，利用法律手段维
护企业自身利益。
专利策略的实施
希望“走出去”的高新技术企业在确立具体专利策略后，进入国际市场时如何实施，是另一个
需要面对的问题。专利权策略的前提是在目标市场获得专利权。专利权具有排他性、时间性、地域
性。地域性意味着在某一个国家或者地区获得的专利权，只能在该地域受到保护。而各国的专利法
虽大致遵循相同的原则，但也存在诸多细微差别。对于希望进入多个境外市场的企业来说，根据这
些国家的专利法规分别申请专利，并不是易如反掌的。
目前，中国企业向外国申请专利的途径主要有两种：
1.巴黎公约途径
《保护工业产权巴黎公约》（简称巴黎公约）主要目的是便于申请人获得保护，对各国工业产
权法律的基本原则进行协调。缔约国的申请人可以在签署此公约的国家通过巴黎公约途径向外国申
请专利，并享有优先权。
途径
《专利合作条约》（Patent Cooperatione Treaty，简称 PCT）签订目的是解决同一发明创造
向多国提出申请时，如何减少申请人和各国专利局重复劳动的问题，内容主要涉及在缔约国之间对
专利申请的提出、检索和审查等方面进行合作。申请人只需以一种语言向一个专利局（受理局）按
照专利合作条约规定提出一件专利申请，并在申请中指定希望在该国受到保护的 PCT缔约国（指定
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国），即进入国际阶段。依据专利合作条约规定提出的专利申请称为“国际申请”或“PCT申
请”，但 PCT申请的审查和授权程序仍由指定国的专利局依据本国专利法进行，即国家阶段的审
查。
与巴黎公约途径相比，PCT途径申请国外专利有很多显著优点。（1）通过 PCT途径提交申
请，办理进入国家阶段手续的期限延长自申请日起 30个月内，相比巴黎公约途径规定的优先权期
限 12个月，有明显优势，这可以为申请人提供更充足的时间来评估专利申请的价值、市场前景、
准备申请文件和选择指定国。（2）国际阶段中的国际检索和国际初步审查程序可以为申请人提供
是否具有可专利性的初步评价结果，这可以使申请人对该申请的授权前景有初步的了解，再进一步
考虑是否进入国家阶段、进入哪些国家，避免了漫无目的地申请。（3）在国际阶段，有多次修改
申请文件的机会，申请人可以逐步完善申请文件，以便在国家阶段尽快获得授权。
由于相对于巴黎公约途径的种种优势，PCT途径成为我国申请人向国外申请专利时采用的主要
渠道。在全球 PCT体系中，来自中国的申请每年都有大幅增长。根据世界知识产权组织公布的
2015年全球 PCT申请数据，中国已成为仅次于美、日的第三大申请国。华为、中兴分别在全球企
业 PCT申请人排名占据第一和第三位，同时占据了中国总申请量（29，846件）的约 20%，为其他
中国企业树立了良好的榜样。从统计数据可以看出，虽然中国申请人通过 PCT途径向国外申请专利
数量逐年递增，但主要申请人集中在少数企业，技术领域的分布也较为单一，多为数字通信、医
学、计算机等领域。中国其他的高新技术企业在使用 PCT途径向外国申请专利方面还有很多需要探
索。
中国的高新技术企业通过 PCT途径申请国外专利，国际阶段的工作可以通过中国国家知识产权
局完成，申请文件也可以用中文或英文提交，比直接向国外专利局递交更为便捷。但是进入国家阶
段后，由于各国的审查仍然是依据本国专利法进行，在不委托专利代理机构的情况下，企业仍需要
对进入国家或地区的专利法规做进一步了解。
企业可以获取的各种国内扶持
高新技术企业可以依靠自身的资金、技术、人才优势进行创新活动，获取利润，也可以利用我
国各级政府提供的优惠政策来加速科技创新，充分利用专利制度获取竞争优势。
1.知识产权资助
（1）国家层面
《专利法实施细则》中规定，缴纳各种专利费用有困难的专利权人和申请人，可以提出减缴或
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缓缴请求。为落实国务院《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，减轻申请人负担，
国家知识产权局制定了新的《专利收费减缴办法》（2016年 9月 1日起施行），其中规定：满足
特定条件情况下，专利申请人或者专利权人为单位的，减缴专利收费的 85%；两个或者两个以上的
单位为共同专利申请人或者共有专利权人的，减缴专利收费的 70%。
为鼓励通过 PCT途径向国外申请专利，中央财政还设立了“资助向国外申请专利专项资金”。
《资助向国外申请专利专项资金管理暂行办法》中规定，重点资助向国外申请发明专利；每件专利
项目最多支持向 5个国家（地区）申请，资助金额为每个国家（地区）不超过 10万元，有重大创
新的项目除外。
虽然《减缴办法》中规定了“年度企业应纳税所得额低于 30万元”的减缴条件，但初创型的
高新技术企业仍是有可能获得费用减缴资格，这样企业在申请和维护专利权时，付出的成本会大幅
降低。“专项资金”针对重大创新项目向国外申请专利的资助没有设置上限，可以说企业的科技创
新程度越高，越有可能获得高额资助，从而推动企业的市场扩张和国家的科技输出。
（2）地方政府层面（以北京为例）
北京市为贯彻落实《国家知识产权战略纲要》，出台了《北京市人民政府关于实施首都知识产
权战略的意见》《中共北京市委北京市人民政府关于增强自主创新能力建设创新型城市的意见》，
市属各部门也制定了一系列具体措施，除了对专利申请行为有较国家层面更高的资助外，还对专利
权的运用给予了经济鼓励。
《北京市专利申请资助金管理暂行办法》对单位向外国申请发明专利给予资助，并特别提及资
助通过 PCT途径或其他途径向外国申请发明专利的部分申请费用，最高达 50万元。
《北京市专利商用化促进办法》对本市专利权人在专利商用化过程中符合条件的每一次专利转
让、专利许可行为可给予一次资助，最高资助限额可达 100万元。
《北京市发明专利奖励办法》中规定，市政府为评选表彰在北京市行政区域内具有重大经济社
会效益的发明专利而设立该专项奖励项目，不同奖项的奖金 5—100万元不等。
北京市各行政区以及中关村科技园区、北京经济技术开发区也都制定了科技创新、知识产权或
专利的资助和奖励办法，如《中关村专利促进资金管理办法》《北京经济技术开发区科技创新专项
资金管理办法》《朝阳区专利资助及奖励办法》《丰台区专利奖励及转化资助办法》《石景山区知
识产权奖励暂行办法》《大兴区专利申请资助及奖励办法》等。
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由于各市内各区域的激励政策有差异，企业创立之初在选择注册地点时，可以综合比较各区的
资助政策，选择可实现综合利益最大化的区域进行注册。经营过程中，企业可以利用各级政府提供
的资助申请专利，在获得专利权后，还可以在转让或者运用过程中，申请相应的资助，从而以创新
养创新、以创新促创新，实现良性循环。
2.科技支撑
《高新技术企业认定管理办法》中规定，企业对其核心技术拥有自主知识产权是认定高新技术
企业的必要条件之一。因此，企业希望获得政府资助或者各种扶持，获得一定数量的专利权是相当
重要的。获得这一资格后又可以享有多种其他优惠。
企业根据《国家火炬计划重点高新技术企业管理办法》，可以申报国家火炬计划重点高新技术
企业的企业。与专利相关的认定条件为：按照《高新技术企业认定管理办法》认定的、申报时尚在
有效期内的高新技术企业；同时拥有核心技术，三年内自主研发的知识产权数量和列入“国家重点
新产品计划”的产品数量较多的企业。
申报成功后，国家火炬计划重点高新技术企业将在火炬高新技术产业化及环境建设体系中获得
科技部火炬中心在信息、宣传、人才、市场、资金等方面有针对性的帮扶措施和重点支持，并可获
得推荐为拟上市企业、产品或服务拟纳入政府采购的企业；地方科技部门对国家火炬计划重点高新
技术企业也会给予重点扶持，有希望获得地方建立的国家火炬计划重点高新技术企业专项扶持资
金。
3.税收优惠
《企业所得税法》中规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率争取企业所得
税， 比正常税率降低了 10%。
《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）若干配套政策的通
知〉》中指出，国家高新技术产业开发区内新创办的高新技术企业经严格认定后，自获利年度起两
年内免征所得税。
综合《专利收费减缴办法》和《企业所得税法》的规定，可以发现成为国家重点扶持的高新技
术企业可以使得企业所得税税率降低，而此时专利收费减缴的企业应纳税所得额上限从 30万元相
当于增加到了 50万元，使得企业即便盈利增长仍有可能继续获得专利费用减缴。可见将不同政府
部门的优惠政策和法规统筹运用，对于高新技术企业的自身发展有较高的投入产出比。
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四、结语
越来越多的中国企业在“走出去”战略的号召下，开始谋求进入国际市场。而在充分竞争、技
术壁垒林立的国际市场中，对知识产权的保护是中国企业，尤其是高新技术企业不得不面对的棘手
问题。企业应当充分了解、主动运用全球性组织、其他国家和我国的专利制度，并积极利用我国各
级政府的优惠政策，推动企业在专利领域的创造、保护、管理和运用，进而将专利转换为企业发展
的内生动力，实现企业的长远发展。
案例：我国医药企业专利战略研究
随着我国医药产业转型升级的不断推进，医药企业积极增加研发投入，开展技术创新活动，以
在激烈的市场竞争中取得优势地位。由于医药是知识、技术密集型行业，医药企业需要特别注重对
创新成果进行保护。专利通过法律制度对发明创造进行创新性判定，明确专利权人的权益并加以保
护，在医药企业技术创新和市场竞争中扮演着重要的角色。近年来，我国医药领域对专利保护的重
视程度越来越高，专利申请数量不断增长。然而，尚有许多医药企业缺乏前瞻性的专利战略规划和
有效的专利管理策略，存在专利保护效果和专利实施效率不高的问题。如何制定和实施高效的专利
战略，成为我国医药企业面临的一大挑战。
企业专利战略的内涵
企业专利战略是企业为获取与保持市场竞争优势，充分运用专利法律制度，激励专利创造、专
利保护、专利转化与运用并谋取经济效益，所进行的整体性筹划及采取的一系列策略。企业专利战
略可以分为专利布局、专利运营两个层面。其中，专利布局是指企业有策略地申请专利，形成一定
的组合性专利壁垒，保护企业的创新成果;专利运营则是指企业将专利应用于实际的经营管理过
程，从而创造价值并实现企业绩效最大化。
企业专利战略形成竞争优势的理论基础
资源基础理论和企业能力理论可以解释企业专利战略形成竞争优势的机理。其中，资源基础理
论强调企业资源的异质性，认为有价值的、稀缺的、不可模仿、不可替代的资源具有自然获取经济
利益的能力，直接影响企业在市场上的竞争优势。资源异质性的特点可为企业创造一定范围的市场
空间，使企业在该领域避免竞争对手的竞争和模仿而具有一定的竞争优势。企业能力理论则强调企
业对资源有效利用、开发、配置的能力，认为对资源进行有机整合的能力以及对知识不断学习和创
新的能力是企业竞争优势的关键。尤其是在快速变化的动态环境下，企业积极适应市场环境，整合
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企业内外资源，捕捉市场机会并进行价值创造的动态能力，能够不断提升企业的竞争优势。
专利作为企业重要的无形资产，具有稀缺、异质、难以模仿、独占、排他性等特征。企业将专
利转化为有形商品时，将激发专利潜在的商业价值，创造一定的经济效益。并且，企业可将专利用
于产权质押、投资、信托等资本运作，最大化专利价值。由于专利制度赋予专利权人在一定期限的
獨占实施权，专利具有排他性，企业可通过专利获取一定的垄断优势，有效规避竞争对手的模仿，
保证企业获得专利带来的价值优势。此外，由于专利具有稀缺性的特点，企业可将专利向其他企业
进行有条件的许可，扩大专利收益的范围。专利战略则是将企业资源与能力相融合，从战略高度引
导专利创新，整合相关资源进行专利布局和运营，使企业不仅可以拥有专利本身的优势，也可以使
专利优势进一步扩大为企业竞争优势。具体来讲，企业通过专利战略，对目标技术领域进行专利信
息分析，获取技术发展轨迹，了解市场竞争状况，监控竞争对手动态，捕捉潜在机会，建立专利保
护。与此同时，企业通过不断的能力创新，对各种资源进行整合，保障专利技术从创造、保护、管
理、运用等方面得以顺利进行，发挥其竞争优势。
医药领域专利类型
医药领域的专利类型可以分为产品专利、方法专利、用途专利以及其他。其中，产品专利方
面，医药企业可对具有特定功能的生物靶点或药物靶标申请专利;可对基础化合物、药学上可接受
的盐、药物前体、中间体、衍生物、手性药物/光学异构体、生物药物、活性代谢产物、药物杂质
等申请化合物专利;可对药物的单晶、多晶、共晶、无定形固体、溶剂化物、结晶水合物、颗粒的
粒度等申请晶型专利;可对药物新剂型等申请制剂专利;还可对药物组合物或复方制剂申请专利。方
法专利方面，可对化合物、晶型、中药、生物药、制剂等产品的化学/生物制备新方法、精制/纯化
方法、制剂工艺等申请专利，还可对药物及其中间体、蛋白、抗体、制剂、有效成分/有效部位等
的分析/检测方法，以及中药的指纹图谱或者特征图谱及其建立方法申请专利。用途专利方面，可
对药物新用途或新适应症，以及新的药用剂量范围等申请专利。其他类型则涉及对新的制药设备、
生产装置或医疗器具等申请专利。
医药企业专利战略需考虑的因素
企业专利战略的制定和实施需与所处的内、外环境相匹配。医药企业在制定和实施专利战略时
需考虑的内部因素主要有企业的整体战略、市场战略、技术战略。如今，医药技术愈加复杂且相互
交叉，医药企业仅靠单一专利技术难以创造整体竞争优势，而盲目申请专利只会给企业徒增负担。
企业整体战略决定了企业的定位和未来发展方向，是企业制定和实施专利战略的航标灯。医药企业
需将专利个体与企业整体战略相结合，明确企业的核心竞争力，才能更好地发挥专利优势，产生竞
争位势。其次，企业市场战略决定了企业参与市场竞争的路线。对市场战略的把握有利于企业为进
入该市场提前做准备，合理分配资源开展专利布局和运营，提升企业的市场竞争力。此外，技术战
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略与企业的自主创新能力密切相关，也提供了企业专利保护的对象。由于专利申请和维护的费用较
高，专利实施又涉及市场监控和法律侵权诉讼，相关活动均需要巨大的资金投入。医药企业难以在
各个技术领域均申请专利，而需要结合企业的技术创新，采取针对性的专利战略。只有将专利战略
与技术战略协同发展，才能保证医药企业产品和技术的市场竞争力。
医药企业专利战略需考虑的外部因素包括客观市场环境、法律法规、医药产业链上下游的生态
秩序、竞争对手的情况等方面。其中，客观市场环境是指医药企业需对各地相关疾病的流行病学和
药品销售情况、专利申请现状进行调查，从而确定专利布局的地域。由于各国的专利制度和知识产
权保护现状有所不同，而专利法律制度对企业技术保护的有效性和强度有着重要作用，并且当地在
一定范围和历史时期内形成的惯例也会塑造企业的专利战略，因此，医药企业需在对当地法律制度
充分了解的基础上制定专利战略。其次，医药产业链上下游的生态秩序影响着医药企业能否正常获
得研发/生产所需的原料，以及企业的医药产品能否顺利进行流通。医药企业若掌握了关键环节的
核心技术并申请专利，则可在与产业链上下游的企业进行谈判时获取较大的议价能力。此外，医药
企业对潜在竞争对手的了解，有利于企业找准技术创新点并进行专利布局，也能规避竞争对手的专
利陷阱。
我国医药企业制定和实施专利战略的建议
（1）加强专利团队建设，提高专利分析能力
企业开展专利布局的前提是对已有专利文献进行分析，从而避免重复研究和申请专利无效。通
过专利分析，企业可以确定现有技术并挖掘潜在专利点，从而有助于形成发明构思，进行风险判
定，规避设计，提炼创新点。对我国医药企业而言，培养专门的专利团队，建设医药专利预警机
制，提升专利分析的能力，有助于及时规避在研药物项目的专利风险，提高技术创新和专利布局的
效率。医药企业获取专利数据的途径有各国专利局官方网站，以及智慧芽 Patsnap、Incopat、
Patentics、万象云等专利数据库。并且，医药企业开展专利分析可以从多个角度来进行，例如基
于专利申请人和专利申请数量对技术生命周期、技术发展趋势进行分析，基于被引用次数和同族专
利数量对核心专利进行分析，还可以进行专利地域分布分析，竞争对手分析，技术空白点分析等。
（2）明确专利申请的策略
首先，医药企业应充分权衡专利和技术秘密的利弊，选择合适的保护方式。对于很关键但较易
被摸索出，或明显是重要研究方向的内容，申请专利可能得到更好的保护效果。而那些极其细节
的，不引人注意的，或是不易维权的内容，则应采取适当的保留措施，作为技术秘密进行保护。其
次，医药企业需根据创新发明的特点，选择好专利申请的类型，以顺利通过专利审查并达到理想的
保护效果。并且，医药企业需选择恰当的时机申请专利，例如，在进行基础研究后，即开始申请通
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式化合物专利，以避免后续研究工作推进过程中保密措施不当影响专利申请的新颖性或被其他機构
抢先申请专利。此外，医药企业可充分利用专利优先权，申请海外专利。具体来讲，医药企业可以
通过巴黎公约途径直接或在优先权日起 12个月内向当地专利局提交专利申请，也可通过专利合作
条约（PCT）途径在 PCT申请日起（有优先权的自优先权日起）30 /31个月内向指定的成员国提交
进入国家阶段的专利申请。
（3）选择恰当的专利组合模式
单个专利的价值日渐被削弱，难以为医药企业提供有效保护和创造经济效益。竞争对手可能通
过对活性化合物进行修饰改造、药物剂型创新、增加新适应症等方法规避已有专利，参与市场竞
争。因此，医药企业需要有策略的对专利进行组合布局，形成有效的专利壁垒，才能产生更好的竞
争优势。从“技术生命周期/技术研发方向”的角度，可以将常用的专利组合模式分为路障式、地
毯式、城墙式、丛林式以及混合型。然而，从实践角度考虑，我国医药企业还应当结合企业技术战
略、市场战略、经营管理战略进行专利组合布局，形成具有一定法律结构、技术结构、商业结构的
专利组合，从而实现既能抵御专利无效，延长专利保护期限，也能扩大专利保护范围。
（4）合理借助政策，开展专利运营
过去，企业的专利运营通常把重点放在如何利用自己的专利权对竞争对手进行限制，或者通过
专利诉讼打击侵权行为，更多的是一种被动的 “事后防御”。当前，我国在专利制度、科技金融
政策、医药产业政策等方面不断完善，医药企业可以更多样的方式进行专利运营。例如，我国医药
企业可以专利为基础申请政府财政支持、进行知识产权质押融资等方式为新药研发补充资金。其
次，在医药开放式创新和接力创新过程中，医药企业可以将对企业核心竞争力影响不大的专利进行
许可或转让，以获取资金收益。相对应的，医药企业也可通过专利授权的方式充实研发管线，提高
创新能力。而且，当前我国实施药品上市许可持有人制度（MAH），医药企业可以通过专利权投资
入股的方式，与药品研发机构、科研人员建立利益共同体，达成技术合作的目标。此外，我国医药
企业可以加强对医保政策和药品定价政策的研究和运用，通过专利药品“绿色通道”突破医保准入
限制，拓宽市场范围;并且结合药物经济学评价，采用最优的定价方式确定药品价格，实现提高药
品销量、拓展利润空间的目标，从而顺利地将研发成果转化为经济利润。
6 总结
随着医药创新的不断深入，专利对于医药企业技术创新和市场竞争日益重要，我国医药企业需
要加强专利战略的制定和实施。本文系统梳理了企业专利战略的理论基础，然后对医药企业专利战
略应考虑的因素进行分析，并为我国医药企业制定和实施专利战略提出参考建议。总体而言，我国
医药企业应注重培养专利团队，提高专利分析能力，明确专利申请策略，并结合企业的技术战略、
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市场战略、经营管理战略选择恰当的专利组合模式，构建高效的专利组合结构。而且，我国医药企
业需合理借助科技金融政策和医药产业政策开展专利运营，提升企业竞争力。
四、锻造企业《专利申请及布局策略》制定手册
在明确“专利申请及布局策略”可执行的情况下，我们首先要动员和组织相关战略制定成员，
进行学习和研究，并做好制定前的准备工作，再根据战略组成和制定流程，做出科学的具体方案。
动员与组织
在决定制定“专利申请及布局策略”后，就需要开始动员和组织相关人员进行战略规划。设计
战略规划是企业战略规划管理中最为基础的内容，企业必须邀请具有丰富战略规划设计经验且对行
业发展趋势有着深刻了解的专业人员，同时还应抽调对企业实际情况熟悉的一线工作人员，共同组
成一支具有丰富经验、专业互补的战略规划设计小组负责设计战略规划。同时，企业应为小组提供
尽可能齐全的资料，使小组得以综合考虑各种资料对企业外部机遇与挑战进行 SWOT分析，进而有
效提升企业战略规划的科学性和准确性。
动员
对于任何一个企业而言，要想真正有效地开展高水平的战略规划管理存在着很大的难度，这就
要求企业必须重视提升自身的战略规划管理能力，才可以更好地促进企业的发展。一方面需要不断
加强理论研究，不断丰富战略规划管理研究成果，为企业战略规划管理提供理论支撑。另一方面，
应重视战略规划管理团队的建设工作，吸收各种优秀人才参与战略规划管理，进而为企业战略规划
管理提供团队支撑。
部门
序
号
推动事项 推动要点
责任
人
推动时间
备
注
1
决定在公司推行
“专利申请及布
局策略”
召开专门会议就推行“专利申请
及布局策略”作出决定
2
成立公司“专利
申请及布局策
略”建设领导和
制定小组
确定公司“专利申请及布局策
略”建设小组的人员及分工。公
司应当在设立战略委员会，或指
定相关机构负责公司发展战略管
理工作，履行相应职责。
动员
3
进行建立“专利
申请及布局策
略”思想动员
召开公司建立“专利申请及布局
策略”思想动员会
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组织
战略管理者是企业战略管理的主体，他们是企业内外环境的分析者、企业战略的制定者、战略
实施的领导者和组织者、战略实施过程的监督者和结果的评价者。因此，战略管理者的构成、各自
的参与方式、程度以及相互关系等因素，都对企业成功地实施战略管理有着重大的影响。
由于战略管理者构成了企业战略管理的核心体系并直接参与到企业内外环境的分析的整个过程
中，因此，企业的战略管理者既是分析者又是制定者，既是领导者也是组织者。一般企业的管理层
由公司层管理者、事业层管理者和运营层管理者这三个主要的管理阶层构成。而战略管理者涵盖了
企业这三个层次的管理者。通常战略管理者包括企业的董事会、高层管理者、各事业部经理、职能
部门管理者以及专职计划人员。
成员 职责
（一）董事会 从战略管理的角度，董事会具有三项主要的任务：
（1）提出企业的使命，为企业高层管理者划定战略选择的具体范围。
（2）审批高层管理者的建议、决策、行动，为他们提出忠告和建议，规划出
具体的改进措施。
（3）董事会通过它的委员会监视企业内外环境的变化，注意这些变化将会给
企业造成的影响。
（二）高层管理
者
企业高层管理者负责制定和管理战略规划过程。为了确定企业的使命，建立企
业的目标，制定企业的战略和政策，企业高层管理者必须高瞻远瞩。企业各层
管理者分配在企业战略规划上的时间因其在企业内的地位不同而异。
公司层管理者由企业的董事会董事、执行总裁、高级总裁、高级经理和高级顾
问组成。
（三）专职计划
人员
当企业高层管理人员无法应付过于繁重的战略指定工作的时候，通常将其中一
部分工作交给一个由高层管理人员组成的计划委员会，或由一名副总经理负责
的专门的战略计划或规划部门。这种专职的计划人员主要负责收集和分析各种
数据，提出和评价各种可行的战略选择。
学习与研究
学习方案
部门
序
号
推动事项 推动要点
责任
人
推动时间
备
注
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
46
1
组织相关人员参
加“专利申请及
布局策略”班学
习
领导小组和公司主要干部系统学
习“专利申请及布局策略”的意
义与方法
2
组织员工需求调
查
组织员工满意度调查和需求调查
学习
与准
备
3
组织执行组成员
参加“深化班”
学习
执行员核心成员参加“深化班”
学习，草拟方案
研究方案
构建闭环的战略研究体系，一是要开展形势分析，明确“我们在哪里”；二是制定战略策略目
标，明确“我们要去哪里”；三是推动战略实施，明确我们怎么去，包括战略规划与滚动规划的制
定、年度计划的制定、战略实施的手段等；四是提升战略实施的保障水平，确保战略实施效果。
也可以分领域、分区域、分业务持续深入开展研究，形成综合性、专题性研究报告，为公司指
明发展方向，为项目提供决策支持服务。
事项 建议
研究机制 构建了以公司战略发展中心团队为核心，规划计划、财务、企业管理、人力资源等多部
门参加，部门内部多岗位参与，外部支持机构协助的研究机制。
研究团队 形成了由战略发展中心+各部门组成的战略研究团队，充分发挥市场、研发、运营、管
理、商务、后勤等多专业结合的优势，同时与项目公司、研究支持部门、总部机关各部
门充分合作，做到跟踪及时、信息充分、数据齐备、研究有据、结论靠实。
优化战略研究
组织架构
建立战略研究与管理工作机制，集中公司内外部战略研究机构及各地区和项目公司为支
持力量，深入系统开展战略研究与管理工作。
构建开放式研
究网络
加强与外部咨询公司、行业协会、政府研究部门的沟通联系，并建立合作关系，形成开
放式的研究平台，开展重大战略课题的联合研究，实现跨部门、跨学科的开放合作。
加快信息、成
果共享与成果
转化
推进基础资料信息、业务信息、战略研究成果共享，拓宽资料和信息来源，构建战略研
究与管理相关数据库，建立定期成果交流机制。形成业务战略研究成果，定期发布《战
略发展报告》《行业要览》，以及《业务战略信息参考》、热点问题专题分析等不定期
报告。
加强战略研究
队伍建设
以战略支持机构研究人员为主体，培养和打造一支战略研究的核心专家团队。通过研讨
培训、出差调研、定期交换、相互挂职等多种形式，大力培养业务战略咨询专家，巩固
和提升业务战略研究队伍水平。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
47
制定前准备
企业发展战略规划不仅仅只是企业如何在经济市场中发展，而是涉及多方面的规划。企业发展
战略规划人员需要对其包含的内容有清晰的了解，帮助企业制定出全面的发展规划，从而推动企业
在经济市场中不断的发展。
制定原则
科学制定发展战略，精心设计流程，突出战略制定的广泛性、层次性和互动性，结合形势分析
找准切入点，发挥比较优势，分阶段差异化制定发展战略。
原则 建议
社会性 战略规划应充分结合外部社会环境，企业在进行战略规划的时候，不能仅仅只能对自身内
部情况进行分析，而应综合考虑包括社会因素、经济因素、文化因素、法律因素、政治因
素等外部社会环境，才可以更加精准地指导企业发展，从而促进企业的可持续发展。
科学性 科学性反映所拟定大战略符合客观规律的程度。换言之，战略是否具有科学性，应该与评
价者的偏好无关。无论是由谁来评价，只要他掌握了理性的和客观的标准，了解了企业的
实际情况以及战略拟定所依据的背景因素，都会得出相同和相似的结论来，就说明战略具
有科学性。
实践性 战略实质上是实践性的东西，而不是单纯思想性的东西。战略的实践性首先就在于它的对
策性。战略对策就是具有根本性、长远性、全局性的大对策。战略的基础是具有这三性的
深谋远虑(包括有关的理论思考)，战略的落脚点则就是由此形成的战略对策及其实践。
前瞻性 前瞻性是企业发展战略的根本特性，没有前瞻性就不称其为战略。前瞻性是不能用企业当
前发展轨道简单外推的方法保证的，而是需要对拟实施的企业发展战略与未来经营环境互
动结果进行分析和判断来获得。
创新性 创新不仅是保证民族始终具有源源不断的生机和活力的核心，还是提高有效性的关键，创
新的对象包括商品、用途和营销战略，创新的目的是提高消费者对商品的满意度，赋予企
业强大的综合竞争力，为市场份额的抢占奠定基础。综上，对创新创造引起重视是实现企
业可持续发展的前提，基于差异化理念所制定营销战略的有效应用，同样离不开企业的创
新和创造。
全面性 战略目标是一种整体性要求。它虽着眼于未来，但却没有抛弃现在；它虽着眼于全局，但
又不排斥局部。科学的战略目标，总是对现实利益与长远利益，局部利益与整体利益的综
合反映。科学的战略目标虽然总是概括的，但它对人们行动的要求，却又总是全面的，甚
至是相当具体的。
动态性 公司所面临的外部环境一直在变化，随着战略目标的逐步实现及调整，人力资源规划也需
要及时做出相应的调整；不能简单的将人力资源规划理解为静止的数据收集和一劳永逸、
永远不变的应用。
长远性 企业的战略规划管理主要是将利益放在未来的发展阶段，这样才是最为科学的发展措施。
企业在制定战略规划时，必须从自身长期发展目标和长期利益出发，全面分析企业内部条
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
48
件和外部环境，从而保证企业战略规划的科学性和合理性。
竞争性 在当前竞争日益激烈的现实情况下，企业只有制定出具有较强竞争性的战略规划，才可以
使企业得以从其他竞争对象中获得更多的市场资源，进而帮助企业在激烈的市场竞争中得
以立足。
全局性 企业在制定战略规划时必须坚持从全局出发，战略规划必须和国家、社会的整体发展战略
相契合，进而使企业在新形势下得以充分发展。
整体性 即企业在进行经营决策的过程中，要将企业作为一个完整的整体对待，方案的实施过程中
也要以全局的角度出发，用发展的眼观对待企业的经营决策。
实事求是 即企业的所有经营决策要以企业的实际情况为基础，要符合企业的实际需求，制定的决策
方案有实施的可能性。
保证信息的准
确性和完整性
企业的经营决策是依靠大量的经济信息为基础实现的决策的，因此掌握经济信息的准确性
和完整性是企业实现科学决策的关键。
对比选优原则 企业在进行经营决策的过程中，要广泛的对比信息，集思广益，制定出多套实施方案，并
在实施方案中择优选择。
减少副产作用
原则
企业在执行经营决策方案的过程中必定会产生一些副作用，因此企业在方案实施前要明确
执行过程中的副作用可能存在哪些，将副作用降低到最低值。
坚持民主原则 企业在制定企业经营决策过程中不能仅凭企业领导的单方面决策，要广泛的听取各专业研
究人员和专家的建议，发挥个人的智慧和力量。
注意事项
企业在实施战略时，应该综合考虑多方面，并结合自身实际，采取适合自己的决策，从而在市
场竞争中保持不败之地。
注意事项 分析
企业战略规划
制定较为随意
目前，许多企业对于战略规划的制定并没有建立在对企业实际情况、行业竞争情况和社会
整体状况科学分析的基础之上，而是由企业拥有者或者主要管理者仅凭一些片面信息闭门
造车、凭空想象出来的，存在着很大的随意性。这就导致企业制定出来的战略规划严重偏
离于企业实际情况，这就必须使战略规划只能是停留在纸面上、口头上，难以真正将其落
到实处，充分发挥其应有的积极作用。
企业战略规划
实施不够到位
虽然战略规划已经制定出来，但是许多企业却由于各种主客观因素并没有采取有效措施全
力推进战略规划，仅仅只是将战略规划停留于规划层面，难以充分发挥其应有的积极作
用。究其根源，主要在于这些企业并没有制定出科学合理的战略规划实施方案，没有将战
略规划目标、任务进行合理分解，进而导致企业战略规划实施过程中难以到位。
企业战略规划
调整不够及时
许多企业一旦制定完战略规划之后，并没有根据战略规划环境的变化而进行及时有效的调
整，甚至错误地认为企业战略规划必须保持稳定，出于维护其权威性不应随意进行更改。
在这种情况下，很容易导致战略规划难以有效指导企业发展，甚至有可能会导致企业走向
歧途，使企业经营管理面临各种风险和隐患。
缺少消费者视
角
一般竞争战略理论主要是从企业资源和内部组织运营层面提出的理论，其推论的依据是低
成本和差异化两种活动在资源和组织上的不兼容，而没有考虑消费者对产品低价和特色需
求的分布状态。成本领先或者差异化会影响产品的价值形态，而产品的价值最终必须要经
过消费者的认可。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
49
缺少外部协作
视角
一般竞争战略理论提出于 20 世纪 80 年代，当时业务外包尚没有盛行，因此一般竞争战略
理论主要是基于组织内部的资源配置，其视角是内部化的。但是，随着科技的发展，企业
间的分工合作越来越盛行，业务外包越来越普及，企业内的资源和组织冲突可以通过企业
间的分工合作来避免。当把企业间的业务外包，以及新科技的元素考虑在内，一般竞争战
略理论立论的基础就显得太狭隘，使该理论无法适应新时代的环境变化。
不同战略界限
不明
成本和特色是企业战略中的两个基本要素，所不同的是它们的偏重、程度和组合。在骑墙
战略可行之后，原有的成本领先和差异化之间的界定被打破，形成了一个决策的区间，界
限不明。
有效战略的关键点
战略的制定过程对企业来说是组织各环节进行目标一致性协调的过程，因此制定中的大量讨
论、沟通工作是非常必要的。很多企业制定了战略，但是在内部确作为高度机密，锁在柜子里或者
只有少数人知道并理解，这种做法是不可取的。现在，很多企业强调战略的透明度，强调战略制定
过程中，组织各层级的充分参与，在制定的过程中达到引领方向、规避风险、达成共识。在这里通
过头脑风暴、战略研讨会、各种宣贯学习活动等方式方法，可以使企业的战略真正做到在内部人所
共知。
另外，战略本身也是随着时间的推移而需要不断的调整变化的。很多企业习惯于制定了战略后
3到 5年内不做任何调整，结果导致战略规划与实际运营脱节，战略失去其应有的价值，是非常值
得防范的。
关键点 内容
可预期的战略
目标
战略目标是对企业战略经营活动预期取得的主要成果的期望值。战略目标的设定，同时也是企
业宗旨的展开和具体化，是企业宗旨中确认的企业经营目的、社会使命的进一步阐明和界定，
也是企业在既定的战略经营领域展开战略经营活动所要达到的水平的具体规定。
建立健全战略
决策体系和责
任体系
发展战略和规划管理要实行统一领导，分层管理，子战略和规划纳入整体发展战略体系统一管
理。明确负责战略管理的工作机构，建立工作制度，配备专职工作人员，按照公司统一部署制
定发展战略和规划，子战略和规划方向、目标、行动计划要符合公司整体发展战略和规划。积
极适应新时代、新形势下业务结构复杂、多元化经营的特点，确保公司业务规划、区域规划高
效推进和有效落实；深入探索战略实施机构的一体化运行机制，组成战略实施集群，确保战略
任务的实施承载、规划指标的有效分解和战略资源的优化配置。重点在战略性新兴业务、战略
营销区域试点组建战略实施集群，探索、积累和形成可复制经验后推广应用。
做好市场的调
查、细分、定
位
实施“专利申请及布局策略”，应该建立在科学、缜密的市场调查、市场细分和准确的市场定
位基础上。因为市场调查、市场细分和市场定位能够为企业决策者提供顾客在需要方面的差异
性，准确地把握“顾客需要什么？”在此基础上，分析满足顾客差异需要的条件，要根据企业
现实和未来的内外状况，研究企业是否具有相应的实力去满足顾客的需要。
要实施“专利申请及布局策略”，科学，彻底的市场调研，市场细分和市场定位应成为基础。
由于市场调查，市场细分和市场定位可以为决策者提供客户在物质需求和精神需求方面的具体
信息，并准确理解客户的真实需要。基于此，企业需要分析能够满足客户差异化需求的条件，
根据公司的实际情况及其未来的内部和外部条件，研究公司是否具有适当的实力来满足客户的
需求。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
50
战略要有连续
性
任何一个战略必须要实施三至四年，否则就不算是战略，如果每年都对战略进行改变的话，就
等于是没有战略，而是跟时髦。这并不意味着你就永远一成不变，首先你要不断地寻找先进的
做法，第二总是要寻找更好的方式来实施你的战略。如果有了新的技术，那么就要问下我这家
公司如何用这个技术使我的战略变得更有效呢？如果你有一个很清晰的战略的话，实际上，变
化得速度更快，因为有战略你就会确定出优先顺序，确定出哪些是重要的。如果没有战略的
话，所有东西你都会觉得是重要的，这样哪个先做、哪个后做反而搞不清楚了。
环境适应性 差异化战略作为一种战略，首先是寻求对环境的适应而存在的。理性的分析技术是基于环境的
变量，战略的核心在于对环境的适应，战略能够使组织通过确定外部环境中的机会与威胁，获
得组织与环境的协同与适应。
竞争位势与定
位
差异化战略是分析企业的竞争位势基础上，选择合适的定位。企业战略的核心应在于选择正确
的行业，以及在竞争作用力面前寻找进退有据的地位，做出适当的定位。
面对竞争力，企业可采用三种基本的通用战略应对——成本领先、差异化和目标集聚。
实施差异化贵
在创新
随着社会经济和科技的发展，一方面客户的需求会发生变化，昨天的差异化将成为今天的一个
普遍现象。竞争对手也在发生变化，尤其是产品价格、款式、广告、包装和售后服务等，这些
都很容易被一些企业所模仿。因此，任何差异都不会持续，要使公司的差异化战略成为长效
药，唯一的出路就是创新，利用创新来适应客户需求的变化，利用创新去战胜对手的模仿跟
进。
差异化应恰到
好处
引入差异化战略应加强对整个营销过程的管理和控制。最重要的是注意顾客的反馈意见。由于
任何营销策略的成功与否，最终的决定是作为上帝的客户，没有得到客户的认可，理想的策略
就是张纸。只有通过客户的反馈，企业才能准确确定是继续保持，还是加强或撤销企业当钱的
营销策略。只有消费者认可的差异才是有益的，过度的差异可能会带来两方面的负面影响：一
是会引起消费者不满；二是会增加成本，迫使企业提高商品价格，从而抵消了差异带来的价
值。因此，适度差异是差异化营销的重要原则。
难以模仿性 企业差异化战略的成功还在于自身不容易被竞争对手模仿。由于管理资源产生于团队的互动和
通过互动积累的经验，是组织通过长期团队工作、试验、学习和演化而来的组织特殊技能，所
以管理资源是在别处无法简单复制的。
核心能力理论对企业的启示是企业在实施差异化战略过程中，要努力培育出自身的核心竞争
力，使得自身的差异化不会因为竞争对手的模仿或替代而变得“不差异”。
要及时延展和
升级
任何成本差异都取决于时间，因为竞争、技术和需求等其他因素在不断变化，环境或先决条件
的变化可能会使公司原本非常有效的差异化的价值变得无效。所以，企业必须与时俱进，继承
过去品牌的无形资产的同时，对企业产品进行适当升级延伸。
动态能力 动态能力理论里所讨论的能力已经不同于前面提到的企业核心能力，而是改变企业能力的能
力。从本质上来说，动态能力论表现出了一种动态的非均衡状态，认识到在一个变化无常的环
境中，企业需要对能力持续不断地维护、培养和开发，从而实现企业持久的竞争优势。
在自身产品上
完善
企业起步后若产品有市场，或遇同业竞争，均需扩大生产规模以提高产品竞争力。而企业仅靠
自身的资金积累是很难在短期内扩大规模的，此时就需要融资来扩大再生产。融资的方式有信
贷、股权融资或发行债券等。若融资渠道通畅，企业还可以通过并购、重组等方式迅速扩大生
产规模。同时，企业应将触角伸向产业链的前端和后端，打造完整的产业链；通过期货市场实
现对原材料和产成品价格和供应的控制，通过外汇市场实现对用汇风险的控制；将富余资金投
资于证券、期货和房地产市场，以期实现资本的增值。
在企业组织管
理上完善
企业规模扩大，人员增加后，提高组织管理效率成为迫切的话题。企业要由大变强，就必须通
过完善公司治理以提高组织管理效率，构建先进、高效的组织管理体系。所谓“大公司病”就
是因为管理不善，导致部门职责不清，甚至互相扯皮，员工军心涣散，企业一盘散沙。公司治
理简单讲就是企业组织管理体系的制度化建设，完善企业各项管理制度，依法管理企业，将员
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
51
工积极性和创造性发挥最大化，激励的同时依法监管。只有明确产权关系，制定完善各种法
规，特别是明确部门职责，加强对员工的激励措施和监管措施的制订，公司高管带头遵守法
规。员工上下按制度办事，而非看老板的脸色行事。这样公司治理必然会水到渠成，企业运作
井然有序。
在企业竞争核
心上完善
企业要进一步提高核心竞争力，必须在技术创新和品牌建设方面下功夫。“一流的公司卖技
术、二流的公司卖产品、三流的公司卖力气”就是现代企业获利模式的最好写照!发展战略中
“标准、专利、商标和版权”越来越成为国际大企业获利的法宝。企业在实施技术研发时可参
考上世纪 90 年代美国硅谷科技网络公司对科技人才实施股票期权或送红股等方式。物质的激
励和雄厚资金的支持是技术创新成功的关键。知识产权的立法保护是技术创新的底气和信心源
泉。
加强创新创造
能力
在企业差异化产品战略过程中, 要以差异化竞争为基础进行创新创造能力的改造, 创新是民族
具有生机与活力的保障, 也是企业“专利申请及布局策略”的有效措施, 主要包括产品的创
新、用途的创新、营销战略的创新等, 不断提高顾客满意度, 加强企业的竞争能力, 为企业抢占
市场份额做好准备, 不断增强企业的创新差创造能力, 促进企业的可持续发展。
要有一个独特
的价值诉求
就是你做的事情和其他竞争者相比有很大差异。价值诉求主要有三个重要的方面：准备服务于
什么类型的客户？满足这些客户什么样的需求？你们会寻求什么样的相应价格？这三点构成了
你的价值诉求。你的选择要和对手有所不同。如果你想和跨国公司竞争做同样的事情，就不太
可能成功，因而必须制定一个战略，采取一种独特的视角、满足一种独特的需求。
精心设计的价
值链
要有一个不同的、为客户精心设计的价值链。营销、制造和物流都必须和对手不同，这样才能
有特色否则只能在运营效率上竞争。
要做清晰的取
舍，并且确定
哪些事不去做
制定战略的时候要考虑取舍的问题，这样可以使你的竞争对手很难模仿你的战略。取舍非常之
重要，因为鱼和熊掌不能兼得，只能有所为、有所不为。企业常犯的一個错误就是他们想做的
事情太多，他们不愿意舍弃。如果你有取舍的话，对手学了你就会伤害他自己，这就迫使对手
做出取舍：或者彻底放弃自己已有的核心优势，或者放弃抄袭，或至少不会有效地抄袭你。
在价值链上的
各项活动，必
须是相互匹配
并彼此促进的
西南航空的低成本模式、戴尔的直销和大规模定制模式为什么难以模仿？因为他们的优势不是
某一项活动，而是整个价值链一起作用。竞争对手要想模仿你不能只模仿一件事情而是要把整
个战略都模仿过去才能有效。
战略组成与制定流程
战略结构组成
战略目标实际上表现为战略期内的总任务，决定着战略重点的选择、战略阶段的划分和战略对
策的制定。可以说，战略目标的确定是制定发展战略的核心。
项目 具体
总体目标 主要包括战略宗旨、战略目的、战略目标、战略投资方向、战略投资项目(附相关投资项目
的投资模式、商业模式、赢利模式和经营模式纲要)、战略重点、战略措施、战略规划检验
方法和程序等。由董事长组织编制，主要解决企业发展方向和战略投资项目问题。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
52
企业经营战略 配合落实企业总体发展战略的经营管理战略。即公司内部各个经营单位，为配合企业总体
发展战略实施所制订和实施的子战略。经营战略是在企业总体战略的指导和制约下，指
导、管理具体经营单位的计划和行动的战略。由总经理组织编制，配合企业发展总体战
略，将企业发展战略中制定的目标、项目落实到日常经营管理行为中。
企业职能战略 企业职能战略即公司职能部门战略。是企业各职能部门为配合企业总体发展战略实现，而
编制的企业投资运作、研究开发、生产作业、市场营销、财务管理和人事管理等主要职能
部门的战略规划。由总经理指导各职能部门负责人编制，各部门配合企业经营战略，组织
落实经营战略。
战略制定流程
第一步：提出企业的初步目标、决策和任务。考虑在今后一段时期内应该完成什么样的任务，
达到怎样的目标。
第二步：分析企业资源。应对资源的有利方面和不利方面作一个实事求是的估价，分析时既要
重视生产和财务方面的资源，也要重视人力的资源，尤其是人的能力和技术。
第三步：估价企业的潜力。主要是两个方面：一是分析企业的技术能力；二是分析企业的竞争
者的情况。把本企业的产品与竞争者的产品作比较，分析其本身的长处和短处。
第四步：调研国内外市场，包括对顾客的调研和市场的调研。
第五步：评价和选择进入市场的报告。进入市场要重视研究企业的顾客、供应者、批发者、零
售者在销售渠道中的分布情况以及怎样得到他们的帮助和合作。
第六步：制定企业发展战略规划。其内容有形势分析，要达到的具体目标、活动日程安排、财
政预算等。
部门 序号 推动事项 推动要点
责任
人
推动时
间
备注
1
确定企业的发展
方向及目标
召开专门会议确定公司战略目标。
方案
制定
2
科学编制公司
“专利申请及布
局策略”
战略规划是为了实现发展目标而制定的具体规
划，表明公司在每个发展阶段的具体目标、工作
任务和实施路径。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
53
3
制定相关的约束
和政策
这就是要找到环境和机会与自己组织资源之间的
平衡。要找到一些最好的活动集合，使它们能最
好的发挥组织的长处，并最快地达到组织的目
标。这些政策和约束所考虑的机会是现在还未出
现的机会，所考虑的资源是正在寻找的资源。
这是近期的任务，计划的责任在于进行机会和资
源的匹配。但是这里考虑的是现在的情况，或者
说是不久的将来的情况。由于是短期，有时可以
做出最优的计划，以达到最好的指标。经理或厂
长以为他做到了最好的时间平衡，但这还是主观
的，实际情况难以完全相符。
4
基于公司战略修
订公司相关制度
整理并修订公司人力资源、绩效管理、财务管理
等制度。
5
形成完整“专利
申请及布局策
略”方案
将相关准备资料系统整理形成可执行激励方案
6
“专利申请及布
局策略”方案的
研讨和修订定稿
组织公司相关人员对草案进行研讨并按决议修订
具体方案制定
具体方案制定
具体方案根据公司实际情况制定，以下为制定战略考虑因素（参考）：
项目 策略
愿景规划 企业的使命、愿景，长期目标或发展期许
战略目标 未来 3-5 年的规划与相关目标，战略的制定方式、参与程度
战略规
划方面
支持能力 目前的资源能否支持战略达成？如何实现战略目标？
商业定位 业务定位、目标市场、客户的选择与需求
行业状况 行业态势、竞争格局、行业标杆与竞争对手优劣势对比
企业情况
公司的核心竞争力在何处？如何发扬？公司短板在何处？如何有效规
避或优化改善？
商业模
式方面
盈利能力 业绩与利润来源及占比、发展空间、存在风险等。
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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新商机 有无新的发展可能/创新机会/提升空间？
目标市场
1、企业现阶段的目标市场是什么？
2、为什么选择该行业和市场？
3、企业的主要消费市场有哪些？如何细分的？
4、目前企业在业务覆盖的市场，市场容量有多少？市场占有率如何？
主要营销策略是什么？
5、我们开发新客户采用的方法有哪些？哪些比较好用？
6、主要竞争对手有没有？有哪些？竞争对手哪方面做的比较好？
客户定位及
价值主张
1、我们的主要客户是哪些？
2、客户的关注点在哪些方面？
3、我们能给客户提供什么样的服务和价值？
4、我们与客户保持粘性的方法？做了什么样的业务动作？
5、客户满意度及老客户的维护情况如何？
6、企业是如何进行客户定位/细分的？
7、客户对产品/服务的关注点在哪里？
8、我们想要传递给消费者的价值是什么？
市场方
面
市场定位及
策略
1、行业市场情况如何？行业竞争程度如何？
2、企业在行业中处于什么水平？主要竞争对手有哪些？ 哪方面比我
们更强？
3、行业标杆有哪些？ 行业平均利润率是多少？
4、本企业的商业模式是什么样的？主要价值创造过程有哪些？
公司发展战略与与行业发展、竞争态势、经济、社会、 文化等外部因
素是否适宜？
与公司的规模、产能、产品特性、公司竞争优劣势等条件是否符合？
营销渠道、
方式、区域
拓展
1、企业是如何开展市场营销的？现在的市场覆盖范围及情况？
2、企业有没有未来的市场拓展规划？若有，是怎样的？
3、企业的产品销售渠道都有哪些？销售方式是什么样的？目前已拓展
区域和即将拓展的区域在哪里？代理商合作的具体方式？
4、营销战略及营销策略是如何制定和执行的？
营销方
面
核心竞争力
1、企业的核心竞争力是什么？有什么样的优势资源？
2、企业是否具备核心壁垒？
3、和竞争对手企业对比，企业的核心竞争力是什么？
4、持续争取或保持核心竞争力的关键因素在哪里？企业如何采取行动
的？
5、如何确保企业核心竞争力的可持续性？其关键点在哪里？
生产方式和
服务
1、生产、研发或服务的方式是怎样的？优化和创新能力如何？
2、对于满足市场需求存在哪些优劣势？
3、企业产品的供应链是如何管理的？关键环节有哪些？在关键环节上
我司是如何应对的，现在或未来打算采取哪些行动？
产品方
面
利润来源/盈
利模式
1、现有的核心业务有哪些？
2、主要业绩和利润来源在哪些方面？比例大约是多少？
3、是否有新的利润点可以开发？
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
55
成本结构
1、企业成本由哪些方面构成？较大的成本支出在于哪些方面？
2、企业的主要成本是什么？营业成本率是多少？行业的营业成本率大
约是多少？企业的各项业务的毛利是多少？管理成本，产品成本，人
力成本各占多少比例？
3、企业是如何控制和优化成本的？
模式创新规
划
1、核心业务、增长业务及种子业务有无规划？未来准备如何发展及转
型？
2、本行业主要的商业模式有哪些？行业是否有创新型商业模式出现？
3、内部创新关注点在哪里？行业创新关注点在哪里？产业创新机会在
哪里？
企业资源
企业资源是指企业所拥有或控制的有效因素的总合，主要分有形资
源、无形资源和组织资源，包括资产、生产或其他作业程序、技能和
知识等。
公司有强大的战略同盟
公司有很好的社会背景
公司有比较好的社会关系
公司社会关系一般
运营方
面
企业治理
1、我们的创始股东有几人？现在的股东有几人？
2、各股东的股份比例是怎样的？ 谁是实际控制人/控股股东？
3、股东们现在是否都参与企业管理？担任什么岗位？股东间都是什么
关系？股东之间是如何沟通与决策的，对企业的发展是否起到了积极
作用？
4、执行效果怎样？建立了哪些制度？运行是否顺畅？ 存在什么问题
5、企业是否有引入优秀骨干进入企业股东的想法？
6、如何做财务风险管控？
人员配置是否合理？
公司理念是否形成？定位是否合理？是否真正得到落实？
股权结构是否合理？
配套方案制定
分类 项目 具体内容
组织架构 组织架构与公司战略的适配度？如何提升组织效率？组织规
划方面
沟通协调 内部沟通协调情况如何？跨部门协作能力如何？出现问题如何解决？
产业规划 公司以后有无产业整合的机会/计划？如何联动相关产业资源？产融规
划方面
资本规划 公司有无融资规划和上市规划？
人力资
源管理
方面
配置情况 人员配置如何？（适配度、胜任力、流动性、继任计划）
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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培训发展 培训开展情况及有效性、人才发展体系建设情况
薪酬激励 相关薪酬福利、晋升通道、激励措施执行情况、满意度及优化建议
绩效管理 绩效考核目标制定、考核方式、评价体系、反馈机制等实施情况及存
在问题或担心、优化建议
企业文
化方面
文化影响 工作氛围、企业文化的理解程度，相关文化的落地措施、实施情况等
五、锻造企业《专利申请及布局策略》实施手册
培训与实施准备
在战略规划实施过程中，企业领导者发挥着团队领头羊的作用，其一言一行都必然会影响企业
员工心理，这就要求他们在战略规划实施过程中必须注重发挥模范带头作用，坚定不移地推进新战
略。与此同时，企业实施战略规划必须具有广泛的群众基础，这就要求企业必须重视加强人力资源
管理，对广大企业员工进行战略规划的培训和教育，使企业每一个员工都能够正确地了解新的战
略，顺利达到企业战略规划执行的需求。
部门
序
号
推动事项 推动要点
责
任
人
推动时间
备
注
1
进行方案培训和
实施动员
分别进行激励对象和全员宣讲方
案并动员做好相关准备
培训
与实
施准
备
2
按方案要求调整
组织分工和配置
资源
对公司的组织架构、职能分工和
人力资源配置等相关资源进行优
化，确保按要求配置到位
试运行与正式实施
试运行与正式实施
当企业顺利完成战略规划设计之后，便开始进入战略规划实践阶段，便应明确这一阶段的重点
目标，清楚战略规划实施过程中需要重点解决的问题以及要达到的预期目标。在明确重点目标之
后，企业管理层应将重点目标进行合理分解，然后将目标分散到各个职能部门，使每个职能部门都
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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得以明确自身要完成的目标。企业通过目标分配，进而使每一个企业员工都承担起相应的任务，从
而使企业得以团结一心，更好的完成企业的战略规划。
部门 序号 推动事项 推动要点 责任人 推动时间
备
注
1 试 运 行
实施
2 正 式 实 施
实施方案
结合实际、精心制定工作实施方案
面对每年出现的新形势，结合自身实际和业务特点，逐年印发“专利申请及布局策略”工作实
施方案和具体工作要点，明确工作目标、具体措施和责任分工，各地区公司对目标和举措进行层层
细化分解，落实责任，制定各项目具体实施细则，确保开源节流降本增效工作有计划、高质量、有
成效地开展。
战略实施全过程闭环
管理
公司在科学编制、动态调整战略规划的基础上，推进战略规划的实施落地，逐步建
立包括年度实施要点、战略沟通分解、战略执行落实、战略执行评估、战略绩效考
核、战略监察审计等六个环节的战略规划年度实施程序，有序配套建立相关管理制
度、流程及工作标准。
编制年度实施要点 年度战略规划实施要点是在逐年分解落实公司总体规划的基础上，结合决策层的年
度经济形势分析预判和战略任务部署，形成的对公司年度各项工作的战略指引。各
级战略实施机构应遵循战略指引，强化战略协同，优化资源配置，确保实施要点中
的战略任务列入公司各类年度计划，并同时转化为年度重点工作任务，实现战略管
理嵌入公司整体运营管理流程的管理目标。
强化战略沟通分解 战略沟通分解是在加强内部战略沟通的基础上，运用战略管理工具，将公司战略规
划分解为各战略实施机构的年度战略任务和绩效目标，并转化为全体员工可理解、
可执行的行为的过程。先期选择战略性业务板块和重点骨干子企业进行应用试点，
导出试点机构的年度战略任务与战略绩效指标，形成可复制经验后有序进行推广，
逐步增强业绩考核的战略导向。
推进战略执行落实 战略规划实施过程中，战略决策机构、管理机构和实施机构应严格履行战略职责，
团结一心，协调一致，密切沟通，协同推进年度战略目标的实施落地。战略实施机
构应根据年度战略任务和绩效目标，逐一落实责任，协同推进，遇有重大问题应及
时向战略管理机构报告。
构建执行与推进体系
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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构建“专利申请及布局策略”推进体系，进一步高效推进战略实施，确保战略稳准落地。
有效推进战略实施，通过设置以业务管理为主导的管控体系，科学编制实施五年规划和年度计
划，实施业绩管理与分级授权等一系列手段，推动战略实施并及时动态跟踪、评估、调整。
对大多数企业来说，战略构画的是一幅长远发展的蓝图，但如果不能有效地通过实施路线图将
战略目标分解到每个年度的重点工作任务上，则会出现战略与执行的脱节。很多企业战略要求摆在
那里，但日常的运营又是另一个模样，你说你的，我做我的，战略无法有效落实。
好的方法是在战略制定之后，详细的讨论战略实施的路径，形成战略实施路线图，并将重点任
务进行细化，落实责任部门、时间以及相关资源。这样公司每个年度的经营计划与预算的编制也就
能够更加有目的性。年度的运营与整体战略目标的实现也就因此而实现了联通。
战略对于身处变化多端、竞争日趋激烈的市场环境中企业来说是至关重要的。制定切合实际的
发展战略既需要决策者的大智慧，也需要内部建立一套坚实的管理体系，任重而道远！
战略落地是连接企业理想与现实的桥梁，是企业实现理想的必经之路。当企业制订出一个清晰
而科学的战略规划之后，应该在能力与资源的基础上，把企业的内部能力与资源转化为现实的战略
竞争力，避免战略规划与企业经营脱节，形成“两张皮”现象。在新时代、新形势、新精神历史背
景下推进企业建设具有长远意义。
加强战略工作组织领导。各地区公司、项目公司总经理亲自抓工作落实，规划计划部、
财务部、企管部等部门明确分工，负责对工作的组织实施、检查指导和整体推进。
加强工作动态督导督办。通过周报、月报对工作开展情况进行督办督导，传递压力，确
保各项措施部署落地。
加强组织领导、建
立动态督导督办机
制
加强季度执行情况分析。各项目按季度上报措施落实情况和实施效果，汇总分析后及时
做好工作部署调整和典型经验的总结和推广。
大力加强宣传引导。充分利用企业报刊、网站、微信公众号等各种宣传媒介，及时宣传
报道工作进展和取得的成效。
组织开展员工合理化建议活动。充分发动广大员工积极参与，征集各类员工合理化建
议，推动形成全员参与的良好氛围。
积极交流推广典型经验。召开战略工作专题推进会，各项目交流分享工作经验，学习推
广典型做法。
营造全员全链条参
与环境
加大考核激励力度。加大工效挂钩力度，对工作取得显著成效的项目，在年度业绩考核
兑现及特殊贡献奖等的评审中予以倾斜，激发各项目工作积极性。
增强实施保障能力
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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切实加强战略实施保障，通过完善绩效考核体系，优化战略研究组织架构，构建开放式研究网
络，加快信息共享与成果分享，强化成果转化应用，加强战略研究队伍建设等手段确保战略实施效
果。
环境风险识别应对。围绕短、中、长期战略发展目标，紧扣业务管理中的重点和难点，全面辨识
和分析公司经营和新项目开发过程中的重要风险，建立风险数据库，构建公司风险指标体系。
基于情景分析的战略风险评价。把可能对战略产生较大影响的风险因素确定为关键维度，通过专
家调查的方式，对关键维度风险因素进行情景开发，利用战略风险情景分析矩阵，确认最终战略
风险。
注重战略风
险防控
实施战略风险监控与规避。逐步建立健全风险防控体系和应急预案，持续跟踪综合风险度排名靠
前的重点国家，做到预防到位、反应及时、应对有力、损失可控。
找到战略实施的关键节点，理清其中的逻辑关系，科学制定战略地图。基于标准战略地图框架，
结合公司业务特点，定制化设计财务与业务、利益相关者、内部流程、学习与成长四个维度，共
同反应公司业绩情况。
为每个关键节点确定量化目标，实现战略指标化，开发与战略地图相匹配的计分卡。例如，在低
成本战略实施中，在财务与业务方面就设计制定了主营业务税前利润、现金贡献、投资资本回报
率、操作成本、完全成本、付现成本、发现储量有效转化率、产量递减控制率等指标。
加大业绩考
核力度
在公司机关部门和重点单位推广应用基于平衡计分卡的业绩合同。业绩合同由战略地图、计分
卡，以及以关键绩效指标(KPI)为核心内容的传统业绩合同三部分组成。
动态管理与完善
持续变革是战略执行的精髓
建立常态化经营策略研究与调整机制，以战略为指导，构建项目策略研究体系，比如“一项目
一策略，两年全覆盖，逐年滚动更新”，分层次、有重点、讲落地，提升项目决策支持能力。
对于企业家来说，优秀的战略如果不经过思考，不能融会贯通地去应用，只会适得其反。一定
程度上，优秀的理论自身在经受实践检验的同时，也在检验着实践者的智慧和能力。
要达到企业制定“专利申请及布局策略”的目标，就必须进行持续的变革；只有持续变革，才
能真正形成最适合、最优的战略。
根据竞争环境变化进
行灵活调整
应该说，企业战略规划并非一劳永逸的，而是需要不断根据竞争环境变化进行灵活调整，
这就要求企业必须重视战略规划调整工作，及时掌握战略规划实施情况，全面了解市场环
境变化，进而针对性地进行企业战略规划调整，以便使战略规划更加符合企业发展实际情
况，进而促进企业的良性发展。
战略管理工作应遵循
动态调整原则，保持
战略规划体系的科学
性、前瞻性、适用性
总体规划中，三年滚动规划依据五年发展规划编制，同时对五年发展规划的持续优化与修
编。战略决策机构在战略规划期内做出的重大决定，作为战略规划补充或调整，及时列入
规划体系。在贯彻战略规划过程时，坚持战略指引、双向沟通、适度聚焦、优势多元原
则；进一步明确自身战略定位，有针对性地选择符合自身优势与特点的战略策划与引导，
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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和有效性。 加快差异化发展步伐。
进一步研究完善公司
发展战略
进一步研究完善公司发展战略和中长期规划、业务规划、职能规划和子企业发展规划；加
强战略协调与沟通、任务分解与落实、资源优化与共享，形成清晰的战略导向、时间表、
路线图和保障体系，确保战略规划具有更强的可实施性。
战略评估、考核与审计
开展战略执行评
估
战略执行后评价是公司重要的战略控制措施，是从公司层面到战略实施机构、从当期业绩到
可持续发展、从重大战略任务到战略绩效指标多个维度进行的全面评估。遇特殊年份，年度
战略执行情况年度评估与五年规划中期或终期评估工作结合进行。
实行战略绩效考
核
公司强力推进战略规划实施，强调绩效考核评价体系的战略导向，先期可在战略实施集群试
点探索经验，逐步推进落实。逐步完善与战略实施和控制相关的组织、制度和文化，渐进推
动对子企业的战略绩效考核，并作为业绩考核评价的组成部分。
加强战略监察审
计
公司监察、审计部门将战略规划执行与战略绩效纳入全面监督范围。对背离公司战略规划方
向、执行公司战略规划不力、延误公司战略实施和导致重大损失的行为，根据公司管理制度
予以责任追究。
六、总结：商业自是有胜算
人生和事业有很多相似之处：两者本质上都充满不确定性，但又都具有提升长期胜率的方法。
决定人一生命运的，往往只是几个判断和决定，这很大程度上源自于你的认知；而认知能力的提
升，往往需要你长远的成长和坚持。我们也可能偶尔成功，但各种短期的偶然性终会被时间熨平，
最终的结果基本是公平的。
人与人之间智商的差别并不大，那么为什么人与人之间在人生与事业的成就上会有那么大的差
别呢？有一句话说的好：成功路上并不拥挤，因为坚持的人不多。人生和事业充满了一个又一个挑
战，在前进的路途中，我们需要坚持不懈、勇敢顽强和沉着冷静，才能不断突破自我，超越极限。
做企业也一样，如果没有坚定的信念，没有一种气魄和胆识，注定是无法成功的。
除了坚持，还有什么导致人与人之间最大的差距呢？天道并非一定酬勤，艰苦的坚持和勤劳固
然重要，然而更重要的是认知。你的人生高度，包括你的财富能达到的高度，不会超越你的认知高
度。认知能力的提升，是思维方式、思维层次的提升，是深度思考能力的提升，它能让你具备一眼
洞穿事物本质的能力。花半秒钟就看透事物本质的人，和花一辈子都看不清事物本质的人，注定是
截然不同的命运。而能否抓住行业本质，是企业的一大核心竞争力。
人之所以痛苦，常在于追求错误的东西。认知的提升，需要正确的人生观、价值观、世界观指
锻造企业专利申请及布局策略研究报告
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引。只有正确的人生观、价值观、世界观，才能放大你的格局，才能让你的认知到达足够高的层
次，你的人生才不会偏离方向，你才能获得真正的成就。正如：为客户创造了价值，企业也就从中
分享了价值；为这个社会创造了多少财富，企业就有多么伟大。
亲爱的朋友，人生和事业就如逆水行舟，不进则退。人生和事业最痛苦的不是错过了，而是明
白的时候已太晚。正如开头提及的——人生和事业有很多相似之处：两者本质上都是充满不确定性
的，但又都具有提升长期胜率的方法。而巴菲特之所以这么成功，有个重大的原因就是他悟的早而
且活的久，20多岁就开始积累财富，一直到现在快 90岁了还没有停止。
我们要找到提高胜率的方法，最好还能如巴菲特般早开悟、早积累！
那么如何才能提高胜率？又如何早开悟、早积累呢？
持续的学习和钻研，不断的实践和总结，是切实可行的方法。然而更重要的是如何学习，学什
么？
为此，盛世华研将结合十余年的行业研究、管理咨询等方面的知识体系，持续不断的针对不同
行业开发不同专题报告，供每个热爱学习、研究的人学习，也供企业家、经营者、投资者、行业管
理者、政府等企事业单位参考决策。同时也希望能让每个人都能更早的开悟，更早的理解经济和产
业运行规律，并根据规律制定策略，更早的积累，从而获得伟大的成功。
盛世华研：致力于让每个人都能成为行业专家、管理专家、投资专家，成功企业家……
盛世华研
注 1：此系列报告的撰写我们参考了众多专家、学者、研究机构公开的成果及理论，在此表示
深深感谢。能找到出处的，我们都尽量注明出处；如侵犯了您的权利，请联系我们。
注 2：此系列报告我们仅收取非常低的费用，属于非盈利性产品，相对于一般几千、数万的研
究报告，基本是免费开放供大家学习。在此也希望大家能尊重盛世华研的知识产权，不要盗用，如
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