教育科研过程管理
全国教育科学规划办公室
曾天山
目 录
一、确定问题一、确定问题————申报课题申报课题
二、查阅文献二、查阅文献
三、形成假设三、形成假设
四、研究设计四、研究设计
五、方法选择五、方法选择
六、收集资料六、收集资料
七、分析数据七、分析数据
八、推导结论八、推导结论————中期报告中期报告
九、修正结论九、修正结论
十、发表成果十、发表成果————结题报告结题报告
十一、成果推广十一、成果推广
十二、研究规范伦理十二、研究规范伦理
关于教育研究活动的认识
区别于自然科学和其他科学研究的特点：（区别于自然科学和其他科学研究的特点：（11）很强的综合性和整体）很强的综合性和整体
性；（性；（22）研究的周期较长；（）研究的周期较长；（33）实践性强，针对具体问题（而非解）实践性强，针对具体问题（而非解
决一个形而上的哲学问题）：（决一个形而上的哲学问题）：（33）多学科性；（）多学科性；（44）人员的广泛性。）人员的广泛性。
教育研究是由一连串有因果关系的步骤构成的，研究过程是一个有秩教育研究是由一连串有因果关系的步骤构成的，研究过程是一个有秩
序的系统工程。序的系统工程。
教育研究活动起始于一个个具体的问题，需要从做一个个课题起步，教育研究活动起始于一个个具体的问题，需要从做一个个课题起步，
需要以项目为支撑，需要研究经费的支持，需要投入，需要付出，日需要以项目为支撑，需要研究经费的支持，需要投入，需要付出，日
积月累方成正果。积月累方成正果。
教育研究活动是一个寻找关键词和做关键词的过程。教育研究活动是一个寻找关键词和做关键词的过程。
教育研究活动需要持之以恒，终身实践。教育研究活动需要持之以恒，终身实践。
教育研究活动有风险，并非所有的研究都能成功。教育研究活动有风险，并非所有的研究都能成功。
教育研究活动需要管理和激励。教育研究活动需要管理和激励。
教育研究活动需要区分和连续研究教育研究活动需要区分和连续研究——试验试验——实践。实践。
走得稳才能走得远！走得稳才能走得远！
表表1 1 社会科学与理工科研究各项活动时间比社会科学与理工科研究各项活动时间比
关于教育研究活动的认识
选定课题选定课题 情报搜集与信情报搜集与信
息加工 息加工
科学思维科学科学思维科学
实验实验
学术观点的形学术观点的形
成（论文）成（论文）
社会科学社会科学 %% %% %% %%
理工科理工科 %% %% %% %%
一、确定问题
学海无涯，人生有限。在教育研究领域中，确定问题是至学海无涯，人生有限。在教育研究领域中，确定问题是至
关重要的，这是研究过程中的重要环节。提出一个问题往关重要的，这是研究过程中的重要环节。提出一个问题往
往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题，也许仅仅往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题，也许仅仅
是一个数学上或实验上的技能而已。而提出的问题，新的是一个数学上或实验上的技能而已。而提出的问题，新的
困难性，从新的角度去看旧的问题，却需要创造性，有想困难性，从新的角度去看旧的问题，却需要创造性，有想
象力，而且标志着科学的真正进步（爱因斯坦）。而在教象力，而且标志着科学的真正进步（爱因斯坦）。而在教
育研究中最可怕的是没有问题，没有真问题没有真正的研育研究中最可怕的是没有问题，没有真问题没有真正的研
究，也不会产生有价值的研究成果。究，也不会产生有价值的研究成果。
研究领域的选择和寻找关键词
1 1．来源．来源
选择问题有不同的途径选择问题有不同的途径::
一、基于研究者的兴趣，专注于某一领域的研究一、基于研究者的兴趣，专注于某一领域的研究
二、基于所从事实际工作的经验，进行有针对性的行动研究二、基于所从事实际工作的经验，进行有针对性的行动研究
三、受其他学科的启发，进行跨学科和运用新方法的研究三、受其他学科的启发，进行跨学科和运用新方法的研究
四、受他人研究成果的暗示，或商榷反驳，或细化深化四、受他人研究成果的暗示，或商榷反驳，或细化深化
五、按照所申报课题指南的要求，选择力所能及的课题五、按照所申报课题指南的要求，选择力所能及的课题
六、选择性阅读教育核心期刊和权威出版社的著作六、选择性阅读教育核心期刊和权威出版社的著作
七、阅读名家的著述和听取名家报告，学习做学问的方法，把握学术前沿七、阅读名家的著述和听取名家报告，学习做学问的方法，把握学术前沿
八、学习国家教育政策，了解教育改革发展动态八、学习国家教育政策，了解教育改革发展动态
九、阅读国外教育文献，学习国外先进教育研究方法九、阅读国外教育文献，学习国外先进教育研究方法
十、身体力行，深入学校课堂发现问题十、身体力行，深入学校课堂发现问题
研究问题的选择，要依据与问题相关的各种信息和研究者的经验而定。研究问题的选择，要依据与问题相关的各种信息和研究者的经验而定。
22．研究问题是聚焦的结果．研究问题是聚焦的结果
研究问题的选择涉及到反复权衡的活动，是一个与问题相研究问题的选择涉及到反复权衡的活动，是一个与问题相
关的因素被考虑时不断迫近问题的过程。关的因素被考虑时不断迫近问题的过程。
聚焦问题的原则：聚焦问题的原则：
重要性重要性
紧迫性紧迫性
新颖性新颖性
普适性普适性
力所能及力所能及
符合社会法律道德符合社会法律道德
研究领域的选择和寻找关键词
二、查阅文献
定义和界定问题
将研究置于一定的视角下
选择可行的方法
建立起结论与
前人研究之间的关系
建立研究假设
文献的选择
对文献的概括和分析
与当前研究的关系
评论二手材料
提炼问题
查询和检索
期刊索引和数据库
挑选研究术语
搜索一手文献
评论材料
文献综述
综述的类型
对量化研究的
评论
后续的分析评
论
对质性研究的
评论
对文献的概括和分析
其他的组织方式
对前人研究的数量化的再分析
指出实践的作用
程序中的变化
初步的评论
进一步的评论
其他的呈现方式
目 的 查阅步骤
（一）文献和文献综述
（二）传统文献和网络文献
（二）教育事件和教育事件研究
二、查阅文献
文献综述是从期刊、研究报告、专著、政府文件、学文献综述是从期刊、研究报告、专著、政府文件、学
位论文以及电子资源中产生位论文以及电子资源中产生
文献综述能起到种种作用，如，使作者界定研究问题，文献综述能起到种种作用，如，使作者界定研究问题，
将研究置于历史的视野中，避免重复性研究，选择有将研究置于历史的视野中，避免重复性研究，选择有
前景和潜力的研究方法，把研究发现和前人的研究联前景和潜力的研究方法，把研究发现和前人的研究联
系起来，建立研究假设等等系起来，建立研究假设等等
在综述中一手文献非常重要，二手文献也很重要，万在综述中一手文献非常重要，二手文献也很重要，万
事开头难，二手文献为开始进行文献综述提供了有用事开头难，二手文献为开始进行文献综述提供了有用
的信息的信息
对文献进行述评的过程包括以下步骤：分析问题，阅对文献进行述评的过程包括以下步骤：分析问题，阅
读二手文献，建立检索策略，将问题转换成为检索的读二手文献，建立检索策略，将问题转换成为检索的
术语，开展检索，评论手中的文献，组织笔记，撰写术语，开展检索，评论手中的文献，组织笔记，撰写
综述综述
二、查阅文献
二手文献是对一手研究工作的综合，通常包括了来自二手文献是对一手研究工作的综合，通常包括了来自
各类教育专业期刊、年鉴、手册、百科全书和专著中各类教育专业期刊、年鉴、手册、百科全书和专著中
的文章的文章
一手文献是原始的经验研究，可以通过索引、摘要和一手文献是原始的经验研究，可以通过索引、摘要和
数据库获得数据库获得
开展检索的步骤就是评论二手文献，界定研究问题，开展检索的步骤就是评论二手文献，界定研究问题，
选择适当的索引或数据库，检索一手文献，分析文献选择适当的索引或数据库，检索一手文献，分析文献
的相关性的相关性
研究者阅读手中的文献，在索引卡片上做笔记，根据研究者阅读手中的文献，在索引卡片上做笔记，根据
文献的价值对笔记进行排序。文献的价值对笔记进行排序。
二、查阅文献
依据三个标准来评价文献的来源：信度、期刊声誉以依据三个标准来评价文献的来源：信度、期刊声誉以
及与当前研究的相关性。及与当前研究的相关性。
撰写综述的过程就是，对研究进行分析和总结，清楚撰写综述的过程就是，对研究进行分析和总结，清楚
阐述前人研究与当前研究问题的关系。阐述前人研究与当前研究问题的关系。
在定量研究中，文献综述通常按主题来组织：把次要在定量研究中，文献综述通常按主题来组织：把次要
研究分组进行总结，对主要研究单独进行分析，从最研究分组进行总结，对主要研究单独进行分析，从最
一般的主题谈到最相关的主题。当然，进行定量研究一般的主题谈到最相关的主题。当然，进行定量研究
的综述还有其他的方式。的综述还有其他的方式。
在定性研究中，初步进行的文献综述能表明研究的意在定性研究中，初步进行的文献综述能表明研究的意
义以及所使用的概念框架。随着研究的展开，在数据义以及所使用的概念框架。随着研究的展开，在数据
收集和分析过程中，还要继续检索文献。文献综述一收集和分析过程中，还要继续检索文献。文献综述一
般整合在文章开头的介绍部分和文章最后的讨论部分。般整合在文章开头的介绍部分和文章最后的讨论部分。
元分析是指使用统计技术对前人独立研究的 元分析是指使用统计技术对前人独立研究的
结果进行总结。结果进行总结。
二、查阅文献
三、形成假设
（一）假设的形成（一）假设的形成
１、假设是研究者在研究开始前对研究的可能结果的一种预１、假设是研究者在研究开始前对研究的可能结果的一种预
期判断期判断
２、假设分为陈述性、意义性和方向性２、假设分为陈述性、意义性和方向性
学习障碍儿童随班就读有利于（不利于）提高学习能力（陈学习障碍儿童随班就读有利于（不利于）提高学习能力（陈
述性）述性）
学生喜欢看电视高于上学（无意义假设）学生喜欢看电视高于上学（无意义假设）
中学生对学校的喜欢程度低于小学生（有意义假设）中学生对学校的喜欢程度低于小学生（有意义假设）
方法方法AA比方法比方法BB更有效更有效((方向性方向性))
方法方法AA与方法与方法BB之间存在差异（非方向性）之间存在差异（非方向性）
（二）寻找变量关系（二）寻找变量关系
变量是在某特定群体成员身上变化的任何特征或变量是在某特定群体成员身上变化的任何特征或
性质性质
变量分为自变量（被假设影响其他变量的因素）变量分为自变量（被假设影响其他变量的因素）
和因变量（被假设受到自变量的影响）和因变量（被假设受到自变量的影响）
集体教学是否比个别教学能够使学生学到更多的集体教学是否比个别教学能够使学生学到更多的
科学知识？科学知识？
变量形式为数字变量／类别变量／干涉（无关）变量形式为数字变量／类别变量／干涉（无关）
变量变量
三、形成假设
四、研究设计
未雨绸缪：我想做什么？我能做什么？未雨绸缪：我想做什么？我能做什么？
框架内容框架内容
（一）研究问题意义（一）研究问题意义
（二）研究问题陈述（二）研究问题陈述
（三）研究假设（三）研究假设
（四）研究变量（四）研究变量
（五）核心概念（五）核心概念
（六）文献综述（六）文献综述
（七）研究样本（七）研究样本
（八）研究方法（八）研究方法
（九）研究工具（九）研究工具
（十）研究经费预算（十）研究经费预算
（十一）人员分工（十一）人员分工
（十二）工作进程（十二）工作进程
五、方法选择
工欲善其事，必先利其器工欲善其事，必先利其器——墨子墨子
尺有所短，寸有所长，方法有偏好，不可有偏见。尺有所短，寸有所长，方法有偏好，不可有偏见。
当前的基本特点是构成教育研究方法体系的大部分方法是当前的基本特点是构成教育研究方法体系的大部分方法是
从其他学科移植而来的，其中的两大基本派别从其他学科移植而来的，其中的两大基本派别——进步派和进步派和
传统派、实证的与思辨的、实用的与理论的进一步分道扬传统派、实证的与思辨的、实用的与理论的进一步分道扬
镳，它们各自的发展研究方法为方法论的发展开拓了新领镳，它们各自的发展研究方法为方法论的发展开拓了新领
域，对研究方法的探讨明显地表现为实用主义倾向，各学域，对研究方法的探讨明显地表现为实用主义倾向，各学
科研究方法也同时取得显著的进步。在后现代主义的影响科研究方法也同时取得显著的进步。在后现代主义的影响
下，教育研究方法表现为倡导反思批判精神，提倡多视角、下，教育研究方法表现为倡导反思批判精神，提倡多视角、
多元化，提升非理性的价值，强调对话，教育研究重新审多元化，提升非理性的价值，强调对话，教育研究重新审
视定性研究，强调开放性、平等性对话。从而使教育研究视定性研究，强调开放性、平等性对话。从而使教育研究
的范式包括了逻辑演绎、自然类别、实证分析和人文理解，的范式包括了逻辑演绎、自然类别、实证分析和人文理解，
注意科学与人文、技术与艺术、历史与逻辑的紧密结合。注意科学与人文、技术与艺术、历史与逻辑的紧密结合。
ResearchResearch意思是创新、创造、合作方法，以及反复的探意思是创新、创造、合作方法，以及反复的探
索。要有开放的视野、批判的思维和基本的技术。其中方索。要有开放的视野、批判的思维和基本的技术。其中方
法语义学的解释是法语义学的解释是““按照某种途径按照某种途径””，指的是为了达到一，指的是为了达到一
定的目的而必须遵循的调节原则的说明。方法定的目的而必须遵循的调节原则的说明。方法
（（MethodMethod）是作为一般的思维方式和行为方式，研究问）是作为一般的思维方式和行为方式，研究问
题的一般程序和准则。而方法论（题的一般程序和准则。而方法论（MethodologyMethodology）则是关）则是关
于认识世界和改造世界的方法的理论，是方法的体系。于认识世界和改造世界的方法的理论，是方法的体系。
功能：（功能：（11）是达成研究目的的保证；（）是达成研究目的的保证；（22）可以使研究更）可以使研究更
简约，节省时间；（简约，节省时间；（33）方法得当可以更准确地找到问题；）方法得当可以更准确地找到问题；
（（44）有助于研究者辨别知识真伪、扩充知识数量和范围，）有助于研究者辨别知识真伪、扩充知识数量和范围，
获得新发现；（获得新发现；（55）可以使教育研究结论更趋科学化：）可以使教育研究结论更趋科学化：
（（66）有助于研究者本身的思维和逻辑。）有助于研究者本身的思维和逻辑。
五、方法选择
（一）研究方法的分类（按研究目的）
基础研究（基础研究（Basic ResearchBasic Research））
主要目的在于发展和完善理论。通过研究，寻找新的事实，阐明新的理论或主要目的在于发展和完善理论。通过研究，寻找新的事实，阐明新的理论或
重新评价原有理论，它回答的是重新评价原有理论，它回答的是““为什么为什么””的问题，与建立教育科学的一般的问题，与建立教育科学的一般
原理有关。原理有关。
应用研究（应用研究（Applied ResearchApplied Research））
用于应用或检验理论，评价它在解决教育实际问题中的作用。应用研究具有用于应用或检验理论，评价它在解决教育实际问题中的作用。应用研究具有
直接的实际应用价值，解决某些特定的实际问题或提供直接有用的知识，回直接的实际应用价值，解决某些特定的实际问题或提供直接有用的知识，回
答答““是什么是什么””的问题。的问题。
发展研究（发展研究（Development ResearchDevelopment Research））
主要目的在于发展用于学校的有效的策略，回答的问题是主要目的在于发展用于学校的有效的策略，回答的问题是““如何改进如何改进””
评价研究（评价研究（Evaluation ResearchEvaluation Research））
通过收集和分析资料数据，对一定教育目标和教育活动的相关价值做出判断通过收集和分析资料数据，对一定教育目标和教育活动的相关价值做出判断
的过程，回答的是的过程，回答的是““怎么样怎么样””。。
预测研究（预测研究（Prediction ResearchPrediction Research））
主要目的在于分析事物未来发展的前景和趋势，回答主要目的在于分析事物未来发展的前景和趋势，回答““将会怎么样将会怎么样””的问题。的问题。
（二）研究方法的分类（按研究形式）
历史研究（历史研究（Historical ResearchHistorical Research））
涉及对过去发生事件的了解和解释，其目的在于通过对以往事件的原因、结果或涉及对过去发生事件的了解和解释，其目的在于通过对以往事件的原因、结果或
趋向的研究，有助于解释目前事件和预测未来事件。趋向的研究，有助于解释目前事件和预测未来事件。
描述研究（描述研究（Descriptive ResearchDescriptive Research））
通过问卷、调查、访谈、观察以及检测等手段搜集资料以验证假设或回答有关现通过问卷、调查、访谈、观察以及检测等手段搜集资料以验证假设或回答有关现
时研究的问题。时研究的问题。
相关与比较研究（相关与比较研究（Correlational and Comparative ResearchCorrelational and Comparative Research））
是对两个或更多数量的变量间是否存在相关以及相关程度进行判定，研究目的在是对两个或更多数量的变量间是否存在相关以及相关程度进行判定，研究目的在
于建立相关或用于预测。于建立相关或用于预测。
实验研究（实验研究（Experimental ResearchExperimental Research））
主要目的在于根据一定的假设在教育活动中创造能验证实验假设的系统和环境，主要目的在于根据一定的假设在教育活动中创造能验证实验假设的系统和环境，
主动控制研究对象，排除无关因素的干扰，从而探索事物的因果联系。主动控制研究对象，排除无关因素的干扰，从而探索事物的因果联系。
理论研究（理论研究（Theoretical ResearchTheoretical Research））
是对复杂的教育问题的性质和相互关系，从理论上加以分析和综合，抽象和概括，是对复杂的教育问题的性质和相互关系，从理论上加以分析和综合，抽象和概括，
以发现其内在规律或一般性结论。以发现其内在规律或一般性结论。
六、收集资料
资料是研究的基础。
收集资料就是研究的实施。
考虑以下问题
在何处收集？什么时间收集？隔多长时间
收集？谁来收集？谁来管理？
第一手资料的重要价值（调查研究）
第二手资料（文献研究）
七、分析数据
数据（Data）是研究者从其研究被试处获
得的各种信息。
数据分析的准备：
１、准确一致地按照程序和标准评分。
２、核对检查
３、数据的制表和编码
４、常摸标准
５、数据处理
八、推导结论—中期报告
数字本身没有意义，要通过分析揭示数字
背后的意义。
从逻辑角度推理：
从经验角度推理：鸡叫出太阳？
分析事实或原有理论，形成新理论。
九、修正结论
研究是修正错误、逼近真理的过程
注意观点、方法、数据、结论的普适性
十、成果发表—鉴定
（一）成果发表
１、研究报告（１+X）
２、论文
３、著作
４、教材
５、教具学具
６、数据库
研究报告
一、简介部分一、简介部分
１、标题１、标题
２、内容列表２、内容列表
３、插图列表３、插图列表
４、表格列表４、表格列表
二、主体部分二、主体部分
１、研究问题：研究目的－研究意义－研究假设－核心１、研究问题：研究目的－研究意义－研究假设－核心
概念概念
２、研究背景和文献综述：理论基础２、研究背景和文献综述：理论基础——相关研究成果相关研究成果
３、研究程序：研究设计３、研究程序：研究设计——研究对象研究对象——研究方法研究方法——技术技术
路线路线
４、研究发现４、研究发现
５、总结和讨论５、总结和讨论
三、参考文献三、参考文献
四、附录四、附录
十、成果发表—鉴定
（二）成果鉴定（验收）
先鉴定后发表（出版）先鉴定后发表（出版）
１、评价标准１、评价标准
科学性科学性
创新性创新性
规范性规范性
难易度难易度
应用性应用性
推广性推广性
２、鉴定方式２、鉴定方式
会议鉴定会议鉴定
通讯鉴定通讯鉴定
现场鉴定现场鉴定
３、鉴定意见３、鉴定意见
基本情况基本情况
工作和贡献工作和贡献
不足和建议不足和建议
是否同意通过鉴定是否同意通过鉴定
（二）成果鉴定（验收）
（二）成果推广
１、天 时
２、地 利
３、人 和
十一、成果应用推广
（一）成果应用
１、理论联系实际
２、规范试验
３、有限条件
４、正向作用
５、负效应
十二、研究规范伦理
（一）明确科研行为的基本准则（一）明确科研行为的基本准则
１、遵守公民道德准则，坚持以科教兴国为己任、以 １、遵守公民道德准则，坚持以科教兴国为己任、以
创新为民为宗旨的科技价值观，弘扬科学精神，恪守科技创新为民为宗旨的科技价值观，弘扬科学精神，恪守科技
伦理，拒绝参加不道德的科研活动。伦理，拒绝参加不道德的科研活动。
２、遵守诚实原则。在项目设计、数据资料采集分析、 ２、遵守诚实原则。在项目设计、数据资料采集分析、
公布科研成果，以及确认同事、合作者和其他人员对科研公布科研成果，以及确认同事、合作者和其他人员对科研
工作的直接或间接贡献等方面，必须实事求是。研究人员工作的直接或间接贡献等方面，必须实事求是。研究人员
有责任保证所搜集和发表数据的有效性和准确性。有责任保证所搜集和发表数据的有效性和准确性。
３、遵守公开原则。在保守国家秘密和保护知识产权 ３、遵守公开原则。在保守国家秘密和保护知识产权
的前提下，公开科研过程和结果相关信息，追求科研活动的前提下，公开科研过程和结果相关信息，追求科研活动
社会效益最大化。在合作研究和讨论科研问题中要共享信社会效益最大化。在合作研究和讨论科研问题中要共享信
息，提供相关数据与资料。在向公众介绍科研成果时，要息，提供相关数据与资料。在向公众介绍科研成果时，要
实事求是。实事求是。
十二、研究规范伦理
４、遵守公正原则。对竞争者和合作者做出的贡献，应给４、遵守公正原则。对竞争者和合作者做出的贡献，应给
予恰当认同和评价。进行讨论和学术争论时，应坦诚直率，予恰当认同和评价。进行讨论和学术争论时，应坦诚直率，
科学公正。对研究成果中的错误和失误，应以适当的方式科学公正。对研究成果中的错误和失误，应以适当的方式
予以承认。不得以各种不道德和非法手段阻碍竞争对手的予以承认。不得以各种不道德和非法手段阻碍竞争对手的
科研工作，包括毁坏竞争对手的研究设备或实验结果，故科研工作，包括毁坏竞争对手的研究设备或实验结果，故
意延误考察和评审时间，利用职权将未公开的科研成果和意延误考察和评审时间，利用职权将未公开的科研成果和
信息转告他人等。信息转告他人等。
５、尊重知识产权。研究成果发表时，做出创造性贡献且５、尊重知识产权。研究成果发表时，做出创造性贡献且
能对有关部分负责的人员享有署名权，未经上述人员书面能对有关部分负责的人员享有署名权，未经上述人员书面
同意，不得将其排除在作者名单之外。对参与一般数据搜同意，不得将其排除在作者名单之外。对参与一般数据搜
集的研究助手、对研究团组进行过支持与帮助的人员和提集的研究助手、对研究团组进行过支持与帮助的人员和提
供设施的单位，可在出版物中表示感谢。供设施的单位，可在出版物中表示感谢。
６、遵守声明与回避原则。在研究、调查、出版、向媒体６、遵守声明与回避原则。在研究、调查、出版、向媒体
发布、提供材料与设施、资助申请、聘用和提职等活动中发布、提供材料与设施、资助申请、聘用和提职等活动中
可能发生利益冲突时，所有有关人员有义务声明与其有直可能发生利益冲突时，所有有关人员有义务声明与其有直
接、间接和潜在利益关系的组织和个人，包括在这些利益接、间接和潜在利益关系的组织和个人，包括在这些利益
冲突中可能对其他人利益造成的影响，必要时应当回避。冲突中可能对其他人利益造成的影响，必要时应当回避。
二）加强学术环境建设二）加强学术环境建设
学术讨论坚持真理面前人人平等原则，尊重学术自由，提倡学术 学术讨论坚持真理面前人人平等原则，尊重学术自由，提倡学术
争鸣，提倡理性质疑，不受地位影响，不受利益干扰，不受行政干预。争鸣，提倡理性质疑，不受地位影响，不受利益干扰，不受行政干预。
院属机构或部门领导有责任通过合理组织、协同力量、调节矛盾、有院属机构或部门领导有责任通过合理组织、协同力量、调节矛盾、有
效推进科研工作、监督和保证高质量研究，营造合作融洽的学术环境。效推进科研工作、监督和保证高质量研究，营造合作融洽的学术环境。
研究团队的负责人有责任通过整体把握各个工作环节，明确研究 研究团队的负责人有责任通过整体把握各个工作环节，明确研究
分工和责任，把握研究工作方向，在研究团队内营造团结合作的学术分工和责任，把握研究工作方向，在研究团队内营造团结合作的学术
环境，有效发挥研究团队所有成员的专长和潜质，保证研究工作按科环境，有效发挥研究团队所有成员的专长和潜质，保证研究工作按科
研行为规范进行，并进行有效监督。研行为规范进行，并进行有效监督。
要进一步提倡提携后学。各研究单元有责任指定经验丰富的高级 要进一步提倡提携后学。各研究单元有责任指定经验丰富的高级
研究人员对新进青年研究人员进行指导。对研究生和青年研究人员的研究人员对新进青年研究人员进行指导。对研究生和青年研究人员的
培养，不应只教授必要的专业知识，还应教授科研道德准则和行为规培养，不应只教授必要的专业知识，还应教授科研道德准则和行为规
范。研究生导师有义务向学生提供与科研行为规范有关的各种规章制范。研究生导师有义务向学生提供与科研行为规范有关的各种规章制
度，并向他们讲解有关规定。度，并向他们讲解有关规定。
十二、研究规范伦理
（（三）防治科学不端行为三）防治科学不端行为
１、 １、科学不端行为的认定科学不端行为的认定
科学不端行为是指研究和学术领域内的各种编造、作假、剽窃和其 科学不端行为是指研究和学术领域内的各种编造、作假、剽窃和其
他违背科学共同体公认道德的行为；滥用和骗取科研资源等科研活动他违背科学共同体公认道德的行为；滥用和骗取科研资源等科研活动
过程中违背社会道德的行为。其认定标准为：过程中违背社会道德的行为。其认定标准为：
— — 在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述，包括：编造数据；篡在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述，包括：编造数据；篡
改数据；改动原始文字记录和图片；在项目申请、成果申报，以及职改数据；改动原始文字记录和图片；在项目申请、成果申报，以及职
位申请中做虚假的陈述。位申请中做虚假的陈述。
— — 损害他人著作权，包括：侵犯他人的署名权，如将做出创造性贡损害他人著作权，包括：侵犯他人的署名权，如将做出创造性贡
献的人排除在作者名单之外，未经本人同意将其列入作者名单，将不献的人排除在作者名单之外，未经本人同意将其列入作者名单，将不
应享有署名权的人列入作者名单，无理要求著者或合著者身份或排名，应享有署名权的人列入作者名单，无理要求著者或合著者身份或排名，
或未经原作者允许用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽或未经原作者允许用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽
窃他人的学术成果，如将他人材料上的文字或概念作为自己的发表，窃他人的学术成果，如将他人材料上的文字或概念作为自己的发表，
故意省略引用他人成果的事实，使人产生为其新发现、新发明的印象，故意省略引用他人成果的事实，使人产生为其新发现、新发明的印象，
或引用时故意篡改内容、断章取义。或引用时故意篡改内容、断章取义。
十二、研究规范伦理
— — 违反职业道德利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划，包括：违反职业道德利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划，包括：
未经许可利用同行评议或其它方式获得的上述信息；未经授权就将上述信息未经许可利用同行评议或其它方式获得的上述信息；未经授权就将上述信息
发表或者透露给第三者；窃取他人的研究计划和学术思想据为己有。发表或者透露给第三者；窃取他人的研究计划和学术思想据为己有。
— — 研究成果发表或出版中的科学不端行为，包括：将同一研究成果提交多研究成果发表或出版中的科学不端行为，包括：将同一研究成果提交多
个出版机构出版或提交多个出版物发表；将本质上相同的研究成果改头换面个出版机构出版或提交多个出版物发表；将本质上相同的研究成果改头换面
发表；将基于同样的数据集或数据子集的研究成果以多篇作品出版或发表，发表；将基于同样的数据集或数据子集的研究成果以多篇作品出版或发表，
除非各作品间有密切的承继关系。除非各作品间有密切的承继关系。
— — 故意干扰或妨碍他人的研究活动，包括故意损坏、强占或扣压他人研究故意干扰或妨碍他人的研究活动，包括故意损坏、强占或扣压他人研究
活动中必需的仪器设备、文献资料、数据、软件或其它与科研有关的物品。活动中必需的仪器设备、文献资料、数据、软件或其它与科研有关的物品。
— — 在科研活动过程中违背社会道德，包括骗取经费、装备和其它支持条件在科研活动过程中违背社会道德，包括骗取经费、装备和其它支持条件
等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当利益，严重浪费科研资源；等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当利益，严重浪费科研资源；
在个人履历表、资助申请表、职位申请表，以及公开声明中故意包含不准确在个人履历表、资助申请表、职位申请表，以及公开声明中故意包含不准确
或会引起误解的信息，故意隐瞒重要信息。或会引起误解的信息，故意隐瞒重要信息。
— — 对于在研究计划和实施过程中非有意的错误或不足，对评价方法或结果对于在研究计划和实施过程中非有意的错误或不足，对评价方法或结果
的解释、判断错误，因研究水平和能力原因造成的错误和失误，与科研活动的解释、判断错误，因研究水平和能力原因造成的错误和失误，与科研活动
无关的错误等行为，不能认定为科学不端行为。无关的错误等行为，不能认定为科学不端行为。
十二、研究规范伦理
２、科研不端行为的处罚２、科研不端行为的处罚
处罚措施有警告、在一定范围内通报批评、中止处罚措施有警告、在一定范围内通报批评、中止
项目，并责令限期改正、终止项目，收缴剩余项项目，并责令限期改正、终止项目，收缴剩余项
目经费，追缴已拨付项目经费、在一定期限内，目经费，追缴已拨付项目经费、在一定期限内，
不接受其国家科技计划项目的申请。项目主持机不接受其国家科技计划项目的申请。项目主持机
关和承担单位根据其权限和科研不端行为的情节关和承担单位根据其权限和科研不端行为的情节
轻重，对科研不端行为人做出如下处罚：警告、轻重，对科研不端行为人做出如下处罚：警告、
在一定范围内通报批评、记过、禁止其在一定期在一定范围内通报批评、记过、禁止其在一定期
限内参加项目主持机关主持的国家科技计划项目、限内参加项目主持机关主持的国家科技计划项目、
解聘、开除等。解聘、开除等。
十二、研究规范伦理
（四）研究的激励机制
１、外部激励
奖励、晋升等荣誉性
２、自我激励
发展性，自我价值实现，完美人生。
十二、研究规范伦理
