博力威：广东博力威科技股份有限公司2022年年度报告.pdf

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2022 年年度报告 1 / 213 公司代码：688345 公司简称：博力威 广东博力威科技股份有限公司 2022 年年度报告 2022 年年度报告 2 / 213 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的主要风险，敬请查阅本报告“第三 节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。敬请投资者注意投资风险。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人张志平、主管会计工作负责人谢齐雷及会计机构负责人（会计主管人员）刘志德 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟向全体股东每10股派发现金红利4元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本10,000 万股，以此计算合计拟派发现金红利4,000万元（含税）。本年度公司现金分红比例为%。如 在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因公司总股本发生变动的，公司拟维持分 配总额，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 上述利润分配方案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，尚需提交公司2022年年度股 东大会审议。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请 投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 2022 年年度报告 3 / 213 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 2022 年年度报告 4 / 213 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 10 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 36 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ................................................................................... 51 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 57 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 80 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 88 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 88 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 88 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并 盖章的财务报告 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文 及公告的原稿 2022 年年度报告 5 / 213 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、 博力威 指 广东博力威科技股份有限公司 昆仑鼎天 指 深圳昆仑鼎天投资有限公司，公司控股股东 博广聚力 指 珠海博广聚力企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东 乔戈里 指 珠海乔戈里企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东 凯德新能源 指 东莞凯德新能源有限公司，公司全资子公司 香港博力威 指 香港博力威有限公司，公司全资子公司 博力威欧洲 指 博力威电池欧洲有限公司 博力威新能源 指 东莞博力威新能源有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司章程》 指 《广东博力威科技股份有限公司章程》 股东大会 指 广东博力威科技股份有限公司股东会 董事会 指 广东博力威科技股份有限公司董事会 监事会 指 广东博力威科技股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、万元 爱尔集 指 爱尔集新能源（南京）有限公司 锂离子电池、 锂电池、锂电 指 一种正极主要由锂金属氧化物制成，负极主要由石墨、硅、锂合金等材 料制成，电解液为非水类有机溶剂的蓄电池 电动两轮车 指 包括《电动自行车通用技术条件（GB17761-2018）》规定的电动自行车 以及《摩托车和轻便摩托车术语（GB/T5359-2019）》规定的电动轻便 摩托车以及电动摩托车的二轮车型 电动自行车 指 以车载蓄电池作为辅助能源，具有脚踏骑行能力，能实现电助动或/和 电驱动功能的两轮自行车 GGII 指 高工产研锂电研究所，专注于锂离子电池等新兴产业领域的研究机构 BMS 指 Battery Management System，电池管理系统，用于智能化管理及维护 各个电池单元，防止电池出现过充和过放，延长电池的使用寿命，监控 电池的状态 PCB 指 Printed Circuit Boards，印刷电路板，是电子元器件电气连接的载体 SMT 指 Surface Mounted Technology，表面封装技术，一种将无引脚或短引线 表面组装元器件安装在印制电路板的表面或其它基板的表面上，通过再 流焊或浸焊等方法加以焊接组装的电路装连技术 RoHS 指 Restriction of Hazardous Substances，《关于限制在电子电气设备 中使用某些有害成分的指令》 CQC 指 China Quality Certification Centre，中国质量认证中心 TUV 指 Technischer überwachungs Verein（德语），在英语中意为技术检验 协 会（Technical Inspection Association）。TUV标志是德国 TUV专 为元器件产品定制的一个安全认证标志，在欧洲得到广泛接受 FCC 指 Federal Communications Commission，美国联邦通讯委员会 CE 指 Conformite Europeenne，是一种安全认证标志，被视为制造商打开并 进入欧洲市场的护照。凡贴有 CE标志的产品就可以在欧盟各成员国内 销售，无须符合每个成员国的要求，从而实现商品在欧盟成员国范围内 的自由流通 CB 指 Certification Bodies’Scheme，是国际电工委员会（IECEE）建立的 2022 年年度报告 6 / 213 一套全球性互认制度，全球有 34 个国家的 45 个认证机构参加此互认 制度 UL 指 Underwriters Laboratories Inc.，指美国保险商试验所，是世界权威 的产品安全测试和认证机构 指 《联合国危险物品运输试验和标准手册》的第 3部分 款 EPAC 指 Electrically Power Assisted Cycles，电助力自行车 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 广东博力威科技股份有限公司 公司的中文简称 博力威 公司的外文名称 Guangdong Greenway Technology Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 Greenway 公司的法定代表人 张志平 公司注册地址 广东省东莞市东城街道同沙同欢路6号 公司注册地址的历史变更情况 2022年6月24日,由广东省东莞市东城街道同沙新工业园，变 更为广东省东莞市东城街道同沙同欢路6号 公司办公地址 广东省东莞市东城街道同沙同欢路6号 公司办公地址的邮政编码 523419 公司网址 电子信箱 dms@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 魏茂芝 王娟 联系地址 广东省东莞市东城街道同沙同欢路6号 广东省东莞市东城街道同沙同欢路6号 电话 0769-27282088-889 0769-27282088-889 传真 0769-22290098 0769-22290098 电子信箱 dms@ dms@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证 券时报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一) 公司股票简况 √适用 □不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 2022 年年度报告 7 / 213 A股 上海证券交易所 科创板 博力威 688345 不适用 (二) 公司存托凭证简况 □适用 √不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区知春路 1号 22层 2206 签字会计师姓名 陈菁佩、陈鹏 报告期内履行持续督导职责 的保荐机构 名称 东莞证券股份有限公司 办公地址 东莞市莞城区可园南路一号 签字的保荐代表 人姓名 张晓枭、徐扬 持续督导的期间 2021年 6月 11日-2024年 12月 31日 注：公司于 2023年 3 月 7日发布了《广东博力威科技股份有限公司关于变更保荐代表人的公告》 （公告编号：2023-002），经此次变更后，公司首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保 荐代表人为张晓枭先生、何理荣先生。 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比 上年同 期增减 (%) 2020年 营业收入 2,300,869, 2,216,819, 1,431,068, 归属于上市公司股东 的净利润 110,192, 125,789, 123,384, 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 123,057, 142,642, 117,084, 经营活动产生的现金 流量净额 -60,956, 29,264, 112,359, 2022年末 2021年末 本期末 比上年 同期末 增减（% ） 2020年末 归属于上市公司股东 的净资产 1,215,342, 1,140,621, 435,269, 总资产 2,590,888, 2,219,654, 1,071,977, (二) 主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同 期增减(%) 2020年 基本每股收益（元／股） 稀释每股收益（元／股） 2022 年年度报告 8 / 213 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 减少个百 分点 33 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 减少个百 分点 研发投入占营业收入的比例（%） 增加个百 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期 分别减少 %、%，主要系材料价格持续高位运行导致毛利率下降、公司持续加大研发投 入等； 2、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 %，主要系支付爱尔集战略采购合同履约 保证金； 3、总资产增加主要系固定资产投入、在建工程以及使用权资产增加。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 八、2022 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 545,451, 685,486, 489,004, 580,926, 归属于上市公司 股东的净利润 25,392, 53,247, 43,226, -11,673, 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润 23,911, 52,992, 41,336, 4,816, 经营活动产生的 现金流量净额 -112,488, 47,529, -84,144, 88,146, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 2022 年年度报告 9 / 213 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2022年金额 附注 （如适 用） 2021年金额 2020年金额 非流动资产处置损益 -2,210, -10,341, -670, 计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府 补助除外 12,864, 5,881, 10,353, 债务重组损益 48, 除同公司正常经营业务相 关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债产 生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负 债和其他债权投资取得的 投资收益 -18,442, 除上述各项之外的其他营 业外收入和支出 -7,139, -15,008, -2,165, 减：所得税影响额 -2,014, -2,615, 1,218, 合计 -12,864, -16,852, 6,300, 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 其他权益工具投资 30,000, 30,000, 30,000, - 交易性金融负债 7,705, 7,705, 7,705, 合计 30,000, 37,705, 37,705, 7,705, 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用 √不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 10 / 213 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2022年，在复杂多变的国际形势及原材料价格高企的背景下，公司强化组织建设，优化运营 管理，发挥研发创新优势，深化全面质量管理，推动公司生产经营活动持续健康发展。报告期内， 公司实现营业总收入 23亿元，同比增长 %，归属于上市公司股东的净利润为 亿元，同 比下降 %。报告期内公司净利润下降主要系材料价格持续高位运行、公司持续加大研发投入 等综合因素的影响。 （一）储能业务驱动力增强 报告期内储能行业呈现出爆发式增长，公司积极应对市场需求，专注便携储能与户用储能业 务。在服务好老客户的基础上持续开拓新客户，新增 DURACELL等客户。在行业与客户双重驱动力 的加持下，报告期内，公司储能业务实现快速增长，实现销售收入 亿元，同比增长 %。 主要受欧洲地缘政治和渠道库存等因素的影响,轻型车用锂离子电池业务实现收入 亿元， 同比增长 %。消费电子类电池业务实现销售收入 亿元，同比下降 %。 （二）强化研发，技术创新能力提升 报告期内，公司持续推进研发创新，在锂电基础技术研发和应用产品研发上有进一步的提升， 开发了基于深度优先的优化算法，连接片过流能力提升 50%。开发了 400V高压动力电池解决方案， 有效满足了客户高端产品对大功率输出的需求。公司在 2022 年末开始投入生产的大圆柱电芯具 有高安全、长寿命、低温使用等特点，可通过单体电池针刺试验，可兼容多种化学体系，适用于 电动两轮车和储能产品等。与此同时，公司进一步加强与完善研发创新机制的建设，加强高级专 业科研人才引进力度与完善人才梯队培养制度建设，持续深化和推行 IPD，优化相关流程。 （三）布局产能，供应保障能力提升 报告期内，公司继续加强管理数据化建设与 IMS 系统实施推进，通过有效整合及持续优化订 单管理，提升物料交付及齐套水平，完善生产计划管理模式，加强电芯等战略资源的管控，提高 了产线的生产效率和生产能力，有效满足客户日益增长的需求。公司新总部大楼建成，为公司后 续的产能提升提供了有力保障。与战略供应商合作，保障了优质小圆柱电芯的供应，同时，首条 34系列大圆柱自动化产线建成，进一步促进公司后向一体化进程，公司电芯自供率有望提升。 （四）流程优化，组织能力建设加强 报告期内，公司推动流程全面优化管理，从业务链、职能链和支撑链进行覆盖公司各部门、 各业务的的流程建立、流程优化、流程运行、流程改进、流程维护。统一管理机制,形成标准化业 务规则，提高对决策的支持度。 公司坚持对人才管理制度的优化，一方面坚持人才引进计划，建设全面化、年轻化、创新化 的人才体系，另一方面加强对人才的培养，建立从校(社)招人才到中高层干部的完整的人才培养 体系。同时，迭代人力资源管理系统，提升人力资源数据化和数字化管理能力。 2022 年年度报告 11 / 213 二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明 (一) 主要业务、主要产品或服务情况 公司是国内轻型锂电行业的重要参与者，主要从事锂离子电池组及锂离子电芯研发、生产、 销售及服务，主要产品为轻型车用锂离子电池、储能电池、消费电子类电池及锂离子电芯等。 公司的轻型车用锂离子电池主要包括电助力车电池和电动摩托车电池。电助力车电池主要面 向欧美市场，公司根据客户的个性化需求，以自主 BMS配以全球范围内成本与性能最合适的电芯， 为电助力车定制锂电池解决方案，并生产加工电池组销售给客户。灵活的设计方案和安全的电池 产品受到骑行文化深厚的欧洲市场欢迎。电动摩托车电池的主要客户是面向海外市场的国内外厂 商，包括以运动娱乐为代表的虬龙科技和以日常出行为代表的五羊本田、小牛电动等。公司相对 较早进入电动摩托车电池的开发与应用，经过多年的研发与积累，目前处于定制化电动摩托车电 池细分领域供应商的第一梯队。随着东南亚、印度等海外电动摩托车市场的兴起，公司将积极开 拓电动摩托车电池的海外市场。同时，锂价下降、新国标推动、钠电的应用等宏观因素让国内电 动摩托车市场呈现出巨大的市场空间，公司将持续关注国内电动摩托车市场，探索新的增长点。 轻型动力电池还包括滑板车电池、三轮车电池等。 公司的储能电池主要包括便携储能和户用储能，采用 ODM 的生产模式为国外的储能厂商提供 产品与服务。其中，便携储能的主要终端客户在美国等海外市场。户用储能的主要客户集中在南 非市场。公司紧紧跟随储能行业的发展步伐，报告期内的储能业务实现爆发式增长，公司将不断 探索储能行业的细分市场。 除轻型车用锂离子电池与储能电池，公司将笔记本电脑电池、移动电源、汽车应急启动电池、 无人机电池、智能机器人电池、音响电池、家用电器电池等归类为消费电子类电池。一方面传统 的笔记本电脑电池业务发展稳定，另一方面公司将密切关注消费电子类电池新应用场景、新技术、 新工艺、新产品的发展动态，把握轻型电池发展的新机遇。 锂离子电芯是锂离子电池组的重要组成部分。公司于 2017年收购凯德新能源，成为少数从锂 离子电池组 PACK 向上延伸至锂离子电芯生产并且集 BMS 开发为一体的锂离子电池制造企业。报 告期末，公司自主研发的 34 系列大圆柱电芯投产，或将成为公司未来发展的战略基础。 (二) 主要经营模式 1、销售模式 公司采用直销为主、经销为辅的销售模式。直销模式分为一般直销和 ODM 销售模式。一般直 销模式下，公司与下游客户直接签订销售合同/订单实现销售，客户将公司自主设计、开发和生 产的产品用于再生产或最终使用。ODM模式下，公司自主设计、开发和生产产品，经客户确定满 足其应用标准后，产品以客户品牌销售给用户。经销模式分为两类，一类是根据贸易商下达的订 单向其销售产品，贸易商通过自有线下、线上渠道实现产品最终销售，为买断式销售。公司部分 2022 年年度报告 12 / 213 笔记本电脑电池产品销售以该种方式为主。第二类是公司与客户签署了代理协议的代理销售模 式，公司对销售区域、销售数量、激励措施等内容进行了约定。 2、采购模式 公司采购计划部门根据年度产能规划需求，与主要供应商签订战略协议，保持着长期稳定的 合作关系。公司建立健全的供应链管理体系，对物料采购的请购、供应商开发及管理、询价及审 批、订单下达、物料交期管理等进行明确规定，并建立供应链管理信息化系统，提高供应链管理 的效率。 3、生产模式 公司产品品类众多，目前主要实行以销定产的生产管理模式，除此之外，公司少部分通用型 产品会备有少量库存，采用备货式的生产模式；经过多年发展，公司建立了从电池组结构设计、 电池管理系统开发、电池保护板设计制造到成品组装的成熟制造体系，采用柔性化生产线组织生 产，可以实现不同型号产品转线生产的快速切换，使公司生产管理更加灵活，能够快速响应客户 需求。同时，公司建立了生产数字化管理系统以提高产品全生产周期的质量管理能力和精益化生 产能力。 (三) 所处行业情况 1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛 公司主要从事锂离子电池组和锂离子电芯的研发、生产和销售业务，属于节能环保领域轻型 电池细分行业的科技创新企业。2022年，我国锂离子电池行业坚持供给侧结构性改革，加快技术 创新和转型升级发展，不断提升先进产品供给能力，保持快速增长态势。根据工信部公布的数据， 2022 年全国锂离子电池产量达 750GWh，同比增长超过 130%，行业总产值突破 万亿元，是上 一年行业总产值 6000 亿元的约两倍。 （1）轻型车用锂电池领域 公司的轻型电动车主要包括电助力车和电动摩托车。面向欧美市场的电助力车在外观上与普 通自行车相似，驱动力以踏板为主，外加电力辅助。电动摩托车主要以电力为驱动力。因为牌照 要求低，低速安全、与四轮出行的可替代性高，欧美市场的两轮车主要以电助力车为主。国内及 东南亚等市场的出行代步、外卖快递、短途摩的的应用场景更多，所以主要以电力驱动的电动自 行车和电动摩托车为主。 欧洲具有深厚的骑行文化，在政策补贴的双重影响下，电助力车行业在欧洲市场迎来爆发式 增长。2021年欧洲电助力车销量 508 万台，同比增长 12%。长期看欧洲的电助力车将继续发展， 渗透率有望进一步提升。同时，美国等地区的电助力车市场不断发展。虽然美国电助力车发展进 程慢于欧洲，但是渗透率低，预计具有较大的市场空间。根据 LEVA 发布的数据，2020 年美国电 助力自行车的进口量超过 46 万辆，2021年近 79万，同比增加约 70%，Mordor Intellignce 预测， 2025年或将达到 111万辆。 2022 年年度报告 13 / 213 倡导绿色低碳消费，电动两轮车成为城乡低碳交通首选，行业整体销量有望持续增长。同时， 新客扩容与老客换车频率增加也加速了电动两轮的发展。受到锂价飙升、部分地区新国标强制换 车过渡期再次延长等因素影响，报告期内国内铅酸换锂电的进程放缓，甚至出现锂电在两轮车中 渗透率下降的情况。但就中长期发展状况而言，锂价呈下行趋势，碳减排政策与新国标持续推进， 中国电动两轮车发展潜力大。印度和东南亚相继出台对电动摩托车的补贴政策，有利于加速摩托 车电动化的转型进程，在政策推动下该地区的电动两轮车市场或将迎来高速发展期。 （2）储能类电池领域 低碳经济成为全球各国发展主旋律，能源消费转型将成为低碳发展的稳固基石。 便携储能与 户用储能作为储能系统的重要组成部分，报告期内，便携储能与户用储能全球需求大爆发。据 GGII 统计，2022年我国户用储能电池出货量为 25GWh，同比增 %；便携式储能出货量为 4GWh，同 比增速 %。 便携式储能行业虽然起步晚、发展时间短，但应用广泛、发展速度快。据中国化学与物理电 源行业协会预测，全球便携式储能电源市场规模将从 2021 年的 亿元继续增长至 2026年的 亿元，年复合增长率将达到 %。户外活动、应急等应用场景下便携储能的渗透率有望进 一步提高，叠加新增场景需求，便携式储能空间广阔。 海外居民电价不断高涨的趋势下，各国纷纷推出相关政策对户用储能装机进行激励，间接的 税收减免以及直接的资金补贴能够减少户储安装成本。得益于户储的经济性、供电可靠性、技术 成本等多重驱动因素作用，户储需求高速增长，全球迎来户用储能发展加速期。其中欧洲成为全 球户储增长主要驱动引擎。南非等非洲地区的电力系统不稳定，用电刚需导致对户用储能表现出 强烈需求。美国电价高、供电体系差，基于自用和峰谷套利节省电费的原因，美国户用储能持续 高增，持续性强潜力高，未来市场空间广阔。 （3）消费电子类电池领域 消费电子可以分为以笔记本电脑、手机、平板电脑等产品为代表的传统消费电子领域和以可 穿戴设备、AR/VR 设备、无人机、机器人、智能家居、家用小电器等产品为代表的新兴消费电子 领域。报告期内受到全球通货膨胀、需求萎缩等因素的影响，传统消费类电子市场呈现疲软态势。 在新兴消费类领域， VR/AR产业快速发展，通过软件支持以及数据交互、云端交互来实现强大功 能的可穿戴设备保持增长。总体来看，在传统消费类领域，锂离子电池市场规模较为稳定，在新 兴消费电子领域，锂离子电池市场呈现出较快的发展态势。 （4）主要技术门槛 ①轻型动力电池 动力电池产业链下游生产动力电池组直接供应给电动轻型车企业，电动轻型车企业对于续航 里程、循环次数、安全性能等关键指标具有严格要求，动力电池下游生产厂商需经过层层验证与 认证，多次实验测试才能最终成为电动轻型车企业动力电池供应商。作为电动轻型车的“动力舱”， 2022 年年度报告 14 / 213 轻型动力电池的表现直接关系到电动轻型车企业的市场形象和消费者口碑，整个验证周期长，投 入资金大，电动轻型车企业一般不会轻易更换电池供应商，新进入者获取订单相对较为困难。 轻型动力电池组的成组工艺，电池内部结构设计和 BMS 系统设计等核心技术具有较高的技术 壁垒，需要研发实力和技术积累。 ②储能类电池 储能系统的核心需求在于高安全、长寿命和低成本，目前电化学储能技术中经济性较好的是 铅蓄电池和磷酸铁锂电池，磷酸铁锂电池热稳定性强，具有安全性、循环寿命和综合成本优势， 锂电三元具有能量密度高、充放电效率高、使用场景灵活等特点，而其他储能方式因自身物理化 学特性或技术成熟度等原因适用场景少。 ③消费电子类电池 传统消费锂电经过多年的发展，主要生产商相对集中，市场集中度较高，前五大市占率超过 70%，且与下游消费电子龙头企业深度绑定，如苹果、华为供应链，这些高端客户的认证周期长， 锂离子电池模组厂商往往需要具有较长的经营年限和合作历史，进入壁垒高，新厂商进入困难。 新兴消费电子市场终端应用较广，品牌集中度相对还不高，导致其锂电供应相对分散，竞争更加 激烈。 从技术角度来看，消费锂电对能量密度、安全性、倍率性能要求高，技术难度大，需要通过 材料体系、电芯制造、模组、PACK 等全流程来控制安全问题，并且通过定制化来服务高端客户， 企业的技术壁垒相对较高。 2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况 公司致力于成为轻型电池龙头企业，形成了集材料研究、电芯研发生产、结构设计、BMS 开 发、SMT、成品组装等为一体的完整智造体系，打造了从材料、制程、检测以及使用的电池全生命 周期管理系统。报告期内公司的研发投入增加，研发能力进一步增强。 在轻型动力领域，公司是中国电动轻型车用锂离子电池领域的代表性企业之一，专业提供锂 电解决方案，定制化电池组，可灵活匹配不同厂商的需求，具有满足客户差异化需求的定制生产 能力和全产业链资源的供应链能力，长期在行业中保持强有力的竞争力。在战略客户的开发与维 护中，公司与 Manufacture Francaise、虬龙科技、小牛电动等客户保持稳定的合作关系。 公司的储能业务快速发展，储能电池受到国外众多厂商的认可，与 Goal Zero、DURACELL等 厂商展开紧密合作。公司继续深耕南非的户储市场，加强与当地厂商的合作。报告期内，受益于 行业的快速发展和新客户的持续拓展，公司储能业务的占比进一步提升，储能产品的市场认可度 进一步提升。 大圆柱锂离子电芯具有自动化水平高、生产效率高、产品一致性好、成组效率高、单位能量 材料成本和工艺成本低等优点，成为轻型电动车、便携储能和家庭储能的重要发展方向。公司开 发出宽温域高安全锰基无钴大圆柱电芯和长寿命高比能磷酸铁锂大圆柱电芯，其中 34 系列大圆 2022 年年度报告 15 / 213 柱电芯在报告期内实现投产，实现了全极耳、多材料体系、通过单体电池针刺试验等技术突破。 自主研发的大电芯或将成为公司未来发展的战略基础，有望进一步提高公司在行业中的市占率与 竞争力。 3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势 在全球碳中和的背景下，锂电行业高速增长，新型电池技术路线也在不断发展。 （1）钠电产业化进程加快 报告期内，碳酸锂价格飙升至高位，加速了钠电池产业化。在宁德时代、中科海钠等头部钠 电企业的布局带领下，众多锂电企业切入钠电赛道，布局钠电业务，钠电技术研发加速，钠电产 业化进程加快。预计钠离子电池最先在电化学储能领域、电动两轮车领域及 A00 级电动车领域有 所应用。 （2）便携式储能产品正往中高容量段调整 便携储能低容量段产品的进入壁垒较弱，竞争日趋激烈，导致近几年低容量段产品的毛利率 不断下滑。中高容量段的产品，对便携式储能产品的电源结构、电池模组安全、电源管理系统技 术有一定的要求，故该容量段产品具备一定的进入壁垒。产品结构调整往大容量方向上移，应会 提高厂商的综合毛利率。因此容量在 100-500Wh的产品份额在不断缩减，容量 500-1000Wh和容量 在 1000Wh以上的产品份额不断上升，大容量的便携式储能产品将逐渐成为主流。 （3）大圆柱产能投资规模呈放大趋势 圆柱电池的生产自动化程度高，标准比较统一，能量密度高。报告期内，特斯拉、宁德时代、 亿纬锂能等众多电池厂商加大对大圆柱电池的研发与生产投入，大圆柱电池的生产技术得到进一 步的突破，生产效率与产品良率进一步提升，规模化应用进程加快。未来大圆柱电池将会通过高 度自动化的生产线进一步降低制造成本，增强自身竞争力，预计将被应用到更多领域中。 （4）工商业储能需求爆发 工商业储能是储能在用户侧的典型应用之一，主要应用场景有单独配置储能、光储（充）一 体化和微电网。报告期内，限电政策引发用电焦虑，催生工商业用户对备用电源的强烈需求，工 商业用电需求居高不下。工商业储能或将成为国内企业实现紧急备电、维持正常经营、降低能源 支出的重要手段。同时，政策指引下各地区合理拉大峰谷价差，工商业储能既可以利用电网峰谷 差价来实现投资收益，也可以满足用户自身内部的电力需求，实现光伏发电最大化自发自用。在 功能性与经济性的双重驱动下，未来随着商业模式进一步清晰，工商业储能的发展需求有望持续 增长。 （5）锂电池回收发展空间大 锂电池回收是能源资源高效利用、经济社会绿色转型的重要支撑，国家对电池回收利用行业 进一步立法，《“十四五”循环经济发展规划》明确我国将大力发展循环经济。欧盟修订新法案， 增加电池回收目标。锂电池回收不仅满足保护环境的需求，还可能缓解锂电池原材料价格上涨带 2022 年年度报告 16 / 213 来的资源供给相对紧张的情况。锂电池回收行业空间大，根据 SNE Research预测，以金属含量为 基础计算，预计 2025 年全球锂电池回收（包括废电池和废料）市场规模为 万吨，2030年将 达到 万吨，在巨大市场空间的吸引下及国家政策指引下，众多企业加速布局动力电池回收 业务。 (四) 核心技术与研发进展 1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况 通过持续多年的研发投入和技术探索，公司在锂离子电池制造领域积累了丰富的研发经验， 尤其在轻型车用锂离子电池领域具有较高的技术水平，得到了国内外知名客户的认可。公司通过 实践探索掌握了电池组智能管理、电池组关键结构件设计、高性能锂电储能器件制备、锂电池制 造设备和工装治具自主设计等核心技术，使公司保持了较强的核心竞争力。尤其是以低功耗高智 能电池管理系统、多串并联电池系统为代表的锂电池组智能管理技术的运用使电池组更加智能、 高效、安全、可靠；以高安全性防蔓延结构件为代表的电池组关键结构件设计增强了锂电池组的 安全性，成功通过松下慢针刺试验，获得日本松下技术认可；使用高性能锂电储能器件制备技术 研发制造的高性能锂离子电芯，在能量密度和安全性方面表现良好。同时，公司自主设计的磷酸 铁锂电池的 SoC 算法能很好的解决磷酸铁锂电池在两轮车上 SOC计量不准的问题，已成功批量应 用到客户产品，经客户评测的全温度真实工况条件下计量误差小于 5%，满足了客户的使用需求。 公司自主开发的蓝牙通讯模块，配合自主开发的手机等移动端智能 APP，使电池更加智能化，提 升了消费者的使用体验。以及包括公司构建起的锂离子电池仿真技术，不仅提升了公司电池系统 的设计品质，也对增强产品在使用端的可靠性，安全性具有积极的促进作用。 报告期内，公司继续加大技术与研发力度，在锂电基础技术研发和应用产品研发上有进一步 的研究和提升： （1）热仿真方面，开发了连接片薄网格绘制和跨层连接导线的自动生成技术，实现了电芯产 热和连接片产热的精细模拟。（2）结构仿真方面，开发了基于梁单元的圆柱电芯本构模型，在保 证计算精度的情况下，计算效率提高 50%以上。（3）电池包设计方面，开发了一种基于深度优先 的优化算法，通过优化后的成组方案，连接片过流能力提升 50%。（4）系统解决方案方面，为支 持客户高端产品对大功率输出需求，开发了 400V高压动力电池解决方案。（5）34系列大圆柱具 有高安全、长寿命、低温使用等特点，可通过单体电池针刺试验，可兼容多种化学体系。与此同 时，公司积极开展新型电池技术的开发。其中包括钠离子电池产品的开发等，为企业未来发展夯 实基础。 国家科学技术奖项获奖情况 □适用 √不适用 国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 17 / 213 2. 报告期内获得的研发成果 公司坚持新技术、新工艺、新产品的开发工作，截至报告期末，公司及控股子公司累计申报 专利 714 项，其中发明专利 185 项。已获授权专利 500 项，其中境内专利 448 项、境外专利 52 项，发明专利 37项。 报告期内获得的知识产权列表 本年新增 累计数量 申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个） 发明专利 57 5 185 37 实用新型专利 116 145 358 318 外观设计专利 71 49 171 145 软件著作权 26 28 77 74 其他 0 0 0 0 合计 270 227 791 574 3. 研发投入情况表 单位：万元 本年度 上年度 变化幅度（%） 费用化研发投入 11, 9, 资本化研发投入 研发投入合计 11, 9, 研发投入总额占营业收入 比例（%） 研发投入资本化的比重（%） 研发投入总额较上年发生重大变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 18 / 213 4. 在研项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 序 号 项目名称 预计总投 资规模 本期投入 金额 累计投入 金额 进展或阶 段性成果 拟达到目标 技术 水平 具体应用前景 1 电动车远程监控与智 能服务系统开发 2, 1, 完结阶段 实现电动车的远程监控与 智能管理 先进 通过电动车技术、云技术和智能 手机 APP设计的跨界融合，为用 户提供更加智能化、个性化以及 便捷化的一键式服务。 2 整车 EV系统开发设计 2, 2, 系统集成 验证阶段 搭建一套易于安装，且同时 满足电动摩托车的动力性、 经济性、安全性和舒适性的 智慧电动车管理系统。 先进 实现电动车管理现代化、使用智 能化及交通信息化的升级改造 3 高性能锂离子动力电 池的开发与研究 1, 完结阶段 设计出一款高能量密度磷 酸铁锂电池和一款低温磷 酸铁锂电池，实现产业化生 产 先进 突破现有磷酸铁锂电池技术瓶 颈，应用于电动两轮车，储能。 4 针对电摩电自与滑板 的 BMS通用标准款产 品开发 1, 1, 完结阶段 细分各产品线类别需求，进 行通用标准款 BMS设计 先进 应用于电动摩托车、电动自行 车、滑板车电池 5 基于蓝牙电池的整车 智能化设计 1, 1, 完结阶段 实现两轮电动车的整车智 能化设计 先进 实现两轮电动车用户出行体验 的智能化产品 6 2200Wh AC2400W储能 电池研发 1, 1, 完结阶段 完成模具开发 先进 电动工具类储能领域。通过软件 优化实现用户的使用数据采集 及分析，给后续产品的性能优化 带来更好的设计方向. 7 先进锂离子电池制造 关键技术研究 2, 1, 1, 小试阶段 提升新型圆柱电池性能；开 发固态/准固态锂离子电 池；开发钠离子电池新产品 先进 应用于电动两轮车，储能 2022 年年度报告 19 / 213 8 洗地机电控系统的技 术研发 1, 1, 1, 完结阶段 实现一套标准化通用设计 的洗地机电控系统工作原 理图库、PCB 图库及相应的 软件开发程序 先进 工程师可依据客户要求设计并 制作集合喷洒、洗涮、污水回收 为一身的全自动电控系统方案 9 锂离子电池电化学/热 /力/流多场耦合仿真 研究 1, 技术开发 阶段 构建涵盖几何生成、网格生 成、CAE 求解和后处理全流 程的参数化建模方法。 先进 参数化、自动化仿真技术在电池 包设计过程的应用。 10 第四代轻型动力电池 管理系统的开发 1, 系统集成 阶段 开发出符合 ISO13849、 EN50604、UL2271 等相关法 规要求的 系列 先进 建立售后至研发的有效产品开 发循环，与云端数据结合更紧 密，减少产品故障率，提升售后 维护效率，在复用以往优质项目 实例基础上，实现整车匹配度更 高、电池保护更全面、售后诊断 更便捷。 11 120KWh工业储能电池 研发 1, 完结阶段 开发出 120kWh 的小型工商 业储能系统 先进 供农场，餐厅，幼儿园等场所供 电备电 合 计 / 16, 7, 13, / / / / 情况说明 上表所列在研项目为公司预计总投资规模在 1000万元以上的在研项目。 2022 年年度报告 20 / 213 5. 研发人员情况 单位:万元 币种:人民币 基本情况 本期数 上期数 公司研发人员的数量（人） 331 313 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 研发人员薪酬合计 5, 4, 研发人员平均薪酬 研发人员学历结构 学历结构类别 学历结构人数 博士研究生 4 硕士研究生 19 本科 142 专科 115 高中及以下 51 研发人员年龄结构 年龄结构类别 年龄结构人数 30岁以下（不含 30岁） 181 30-40岁（含 30岁，不含 40岁） 119 40-50岁（含 40岁，不含 50岁） 29 50-60岁（含 50岁，不含 60岁） 2 60岁及以上 0 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □适用 √不适用 6. 其他说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 (一) 核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、研发和创新能力 公司高度重视研发及创新，坚持依靠持续的技术创新为客户提供更加完善的产品和服务，拥 有锂离子电池制造领域的成熟技术体系和自主知识产权，建立了涵盖电芯原理、材料体系、产品 设计、工艺工程、测试验证为一体的完整研发体系。电芯开发方面，基于在电动两轮车电池制造 领域积累了丰富的研发经验，公司开发的 34系列大圆柱电芯具有高安全、长寿命、低温使用等特 点，可以通过单体电池针刺试验，可以兼容多种化学体系，适用于电动两轮车和储能产品。PACK 研发方面，公司通过实践探索，掌握了电池组智能管理、电池组关键结构件设计、高性能锂电储 能器件制备、锂电池制造设备和工装治具、电池仿真技术、400V高压平台方案、基于优化算法的 2022 年年度报告 21 / 213 汇流排设计等关键技术，使公司保持了较强的核心竞争力。同时，公司建立的电池检验实验室， 获得世界著名检测机构 TUV、SGS及中国合格评定国家认可委员会（CNAS）的认证与授权。 2、柔性化的生产体系与快速反应的订单交付能力 公司依托强大的设计研发能力、高效的采购管理系统、良好的配套生产能力建立了快速响应 的柔性化生产体系，能同时满足快速响应市场、多品种生产、小批量生产、产品质量可靠、兼具 价格优势的企业之一。 3、科学严密高效的全面质量管理体系 公司依托优秀的研发设计能力、严格的控制体系，公司产品符合 CE、CB、UL、FCC、RoHS、 、CQC、Gost-R和 BSMI等全球主要国家和地区的市场准入标准。2016年，公司荣获广东产 品质量监督检查研究院颁发的“锂电池好产品”奖。2019 年，公司产品被广东省电池协会评为 “金冠奖之科技创新奖及年度信得过产品”。 同年，取得了 TUV SUD 签发的满足 ENISO13849- 1:2015以及 EN15194:2017 相关要求的锂离子电池认可报告，成为国内率先符合 EPAC标准的轻型 车用锂离子电池制造企业之一。2021年，公司再次获得德国莱茵（TÜV）颁发的全球首张 EN 50604- 2016+A1:2021[欧盟轻型电动车（LEV）用锂电池安全标准认证] TÜV Mark 认证证书。 2022 年，公司深入推行 TQM 全面质量管理体系建设，以产品质量为核心，全面强化供应链、 产品开发、制程管控、客户服务等方面的管理，建立起一套科学严密高效的质量保证体系，以优 质的工作和最经济的办法提供满足客户需要的产品和服务。 4、优质客户资源 公司始终坚持“以客户为中心，诚信创新”的经营理念，依靠在锂离子电池领域长年累月的 技术积累及不断进步成熟的加工制造体系，凭借良好的品质和高效的服务，通过了国内外知名品 牌客户的严格检验标准，满足了客户对不同类型锂离子电池的应用需求，在国内外积累了一批优 质客户资源，服务全球知名品牌客户近百家。公司在 2022 年通过并获评海关“AEO 高级认证企 业”，为公司持续深耕国际市场注入新动能。 5、稳定的供应链体系 公司建立了严格的供应商开发与管理制度及质控制度，连续多年被评为“广东省守合同重信 用企业”。与供应商建立了良好的合作关系。通过了 LG、松下、三星等知名电芯供应商的严格验 厂标准，建立了国际品牌电芯直供渠道。与 LG等核心或重要供应商建立了中长期的战略合作伙伴 关系。 (二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施 □适用 √不适用 四、风险因素 (一) 尚未盈利的风险 □适用 √不适用 2022 年年度报告 22 / 213 (二) 业绩大幅下滑或亏损的风险 □适用 √不适用 (三) 核心竞争力风险 √适用 □不适用 1、新技术、新产品的研发风险 报告期内，公司研发费用支出为 11,万元，占营业收入的比例为 %。公司高度重 视对新技术、新产品的研发投入，预计未来仍将保持较高的研发投入力度。如果未来公司相关研 发项目失败，或研发方向与市场需求不匹配，或相关研发项目不能形成产品并实现产业化，将会 对公司的经营业绩产生不利影响。 此外，新能源锂电池行业发展速度快，如果未来公司不能及时研发并掌握相关技术，适时推 出具备市场竞争力的创新产品，将对公司的市场竞争地位和盈利能力产生不利影响。 2、核心技术人员流失和技术泄密风险 锂离子电池制造业属于技术密集型行业，企业的核心竞争力在于新技术、新产品的持续自主 创新能力和生产工艺的先进性。如公司无法持续地吸引核心技术人员并加强对技术成果的保护， 公司将面临着核心技术人员流失和技术泄密的风险。 (四) 经营风险 √适用 □不适用 1、原材料价格波动和供应不足的风险 报告期内，公司主要原材料是锂离子电芯、电子元器件、结构件、正极材料等，原材料占产 品成本的比例较高。若相关境外国家或地区发生重大自然灾害等不可抗力事件、宏观贸易政策环 境发生重大变化，或者重要供应商单方面终止合作关系，可能出现原材料短缺、不能及时供货等 情况，对公司正常生产经营产生不利影响。未来若主要原材料价格大幅波动，导致产品成本发生 变化，将对公司的生产经营产生不利影响。 2、地缘政治导致经营业绩波动的风险 报告期内，欧洲受到地缘政治的影响，宏观经济发展表现出较大的波动性。通货膨胀、汇率 波动等因素影响公司主要业务的发展。电踏车是公司的主要业务，业务占比较大，公司经营中存 在因地缘政治导致的经营业绩波动的风险。 (五) 财务风险 √适用 □不适用 1、汇率波动的风险 报告期内，公司的外销收入 亿元，占主营业务收入 %，占比较大。未来若人民币 兑外币的汇率出现大幅波动，则可能给公司带来一定的外汇风险。 2、存货管理的风险 随着业务规模的持续扩大，公司存货规模有所增长。报告期期末，公司存货账面价值为 2022 年年度报告 23 / 213 亿元，占流动资产的比例为 %，占总资产的比例为 %。随着公司生产规模的进一步扩大， 存货金额有可能会持续增加，若公司不能保持对存货的有效管理，较大的存货规模将会对公司流 动资金产生一定压力，且可能导致存货跌价准备上升，若未来市场需求发生变化，大量的存货还 可能导致公司承担过多的跌价损失，一定程度上会影响公司经营业绩及运营效率。 3、毛利率和利润下降的风险 公司新总部、电芯生产基地投入使用而带来的折旧、摊销及费用的增加，研发投入的持续增 大，可能会影响公司的利润。储能和电动两轮车电池行业涌现大量企业，行业竞争加剧导致产品 毛利率下降。如未来原材料继续大幅涨价，公司未能有效通过成本优化和客户端价格传导等措施 应对原材料涨价的影响，则公司毛利率存在下降的风险。 (六) 行业风险 √适用 □不适用 适配户外活动、救灾应急、调节电价、节约成本等应用场景，便携储能与户用储能爆发式增 长。行业发展速度快，众多企业纷纷布局储能业务，既有以储能为主营业务的新进者，也有上游 电芯、设备厂商向下延伸入局。低端产品的进入壁垒较弱，竞争日趋激烈，可能导致储能产品的 毛利率不断下滑，存在市场竞争加剧的风险。电动两轮车锂电池行业日趋火爆，使得下游客户对 高性能、高安全的锂电池需求日趋攀升，国内众多电池厂商布局电动两轮车领域，行业竞争进一 步加强。 (七) 宏观环境风险 √适用 □不适用 全球正面临通胀带来的经济压力，若未来全球范围内市场需求下滑，将影响整个新能源以及 动力和储能电池行业的发展，进而对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。同时，欧洲受到 地缘政治的影响，欧洲市场的经济复苏、汇率波动等因素具有较大的发展不确定性。电助力车电 池主要分布在欧洲市场，上述事件可能对轻型动力电池、储能、消费类电池和电芯等业务造成不 利影响。 (八) 存托凭证相关风险 □适用 √不适用 (九) 其他重大风险 □适用 √不适用 五、报告期内主要经营情况 具体参见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析” (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 2022 年年度报告 24 / 213 营业收入 2,300,869, 2,216,819, 营业成本 1,895,961, 1,769,453, 销售费用 63,253, 66,188, 管理费用 93,543, 87,024, 财务费用 -17,013, 1,611, -1, 研发费用 118,879, 99,024, 经营活动产生的现金流量净额 -60,956, 29,264, 投资活动产生的现金流量净额 -365,401, -354,079, 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 343,308, 684,556, 营业收入变动原因说明：主要是储能行业快速发展，公司储能业务增长； 营业成本变动原因说明：主要是材料价格持续上涨； 销售费用变动原因说明：主要是售后服务费、销售绩效工薪减少； 管理费用变动原因说明：主要是职工薪酬、保险与折旧费用增加； 财务费用变动原因说明：主要是汇率波动引起的汇兑损益导致； 研发费用变动原因说明：主要是职工薪酬与折旧增加； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是材料价格持续上涨，以及支付爱尔集战略采 购履约保证金； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是 2021年首次公开发行股票取得募集资金。 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 报告期内，公司实现营业收入 23亿元，营业成本为 亿元，其中，主营业务收入 亿 元，主营业务成本 亿元，具体分析如下： (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减 （%） 电气机 械和器 材制造 业 2,188,494, 1,796,252, 减少 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减 （%） 轻型车 用锂离 子电池 1,231,501, 994,030, 减少 个百分点 储能电 池 292,445, 251,331, 减少 个百分点 消费电 子类电 553,262, 454,240, 减少 个百分点 2022 年年度报告 25 / 213 池 锂离子 电芯 111,285, 96,649, 增加 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减 （%） 境内： 1,085,921, 920,508, 减少 个百分点 华东地 区 444,585, 371,328, 减少 个百分点 华南地 区 444,349, 385,296, 减少 个百分点 其他地 区 196,986, 163,882, 减少 个百分点 境外： 1,102,572, 875,744, 减少 个百分点 欧洲 561,970, 429,468, 减少 个百分点 亚洲 375,417, 314,756, 减少 个百分点 北美洲 108,934, 88,367, 减少 个百分点 其他地 区 56,250, 43,152, 减少 个百分点 主营业务分销售模式情况 销售模 式 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减 （%） 直销模 式 2,013,821, 1,656,399, 减少 个百分点 经销模 式 174,673, 139,853, 增加 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 报告期内，公司主营业务收入较去年同期增长 %。其中，轻型车用锂离子电池营业收入 较去年同期基本持平，主要系受欧洲地缘政治和渠道库存等多重因素影响，以欧洲市场为主的电 助力车消费需求下降；储能电池营业收入较去年同期增长 %，主要系行业的高速增长，公 司积极布局，抓住市场机遇；消费类电子电池营业收入较去年同期下降 %，主要是因为该细 分市场相对成熟，随着新产品的迭代，传统消费类电子产品消费需求疲软；锂离子电芯营业收入 较去年同期下降 %，主要是因为原材料价格居高不下，市场竞争激烈，销售下降。 同时，受上游主要原材料价格持续处于高价区运行，使公司整体毛利率较去年同期下降了 个百分点。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 2022 年年度报告 26 / 213 主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量 比上年 增减 （%） 销售量 比上年 增减 （%） 库存量 比上年 增减 （%） 轻型车用锂离子 电池 PCS 1,428,864 1,391,049 44,993 储能电池 PCS 149,962 145,676 4,859 消费电子类电池 PCS 10,825,372 10,773,310 213,005 锂离子电芯 PCS 37,126,331 41,804,426 5,819,438 产销量情况说明 报告期内，轻型车用锂离子电池受宏观经济及欧洲市场需求减少影响，销售量和库存量分别 同比上年减少 %、%；储能电池因行业高速增长及公司生产能力增强，使得订单需求大 幅提升，本期生产量同比增加 %，销售量同比增长 %；消费电子类电池因市场需求减少， 库存量同比下降 %；锂离子电芯因材料价格增速过快及内部生产产能调整，生产量、销售量、 库存量分别同比上年下降 %、%、%。 (3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 □适用 √不适用 (4). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情 况 说 明 电气机 械和器 材制造 业 直接材料 1,592,722, 1,437,510,117. 14 直接人工 78,975, 97,206, 制造费用 111,810, 114,059, 运输费用 12,744, 15,016, 分产品情况 分产品 成本构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情 况 说 明 轻型车 用锂离 子电池 直接材料 892,133, 843,657, 直接人工 39,198, 47,028, 制造费用 55,444, 52,088, 运输费用 7,253, 8,816, 储能电 池 直接材料 241,609, 101,271, 直接人工 4,002, 2,151, 制造费用 3,987, 2,005, 运输费用 1,732, 1,029, 2022 年年度报告 27 / 213 消费电 子类电 池 直接材料 383,849, 403,139, 直接人工 31,208, 41,541, 制造费用 35,776, 42,429, 运输费用 3,406, 4,733, 锂离子 电芯 直接材料 75,130, 89,441, 直接人工 4,565, 6,485, 制造费用 16,601, 17,536, 运输费用 352, 436, 成本分析其他情况说明 报告期内，储能电池行业高速增长，客户订单量增多，整体收入及成本同比变动比例提高。 (5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 □适用 √不适用 (6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 (7). 主要销售客户及主要供应商情况 A.公司主要销售客户情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 52, 万元，占年度销售总额 %；其中前五名客户销售额中关联方 销售额 0万元，占年度销售总额 0%。 公司前五名客户 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 序号 客户名称 销售额 占年度销售总 额比例（%） 是否与上市公司存 在关联关系 1 客户一 16, 否 2 GNW Power Limited 12, 否 3 东莞保力电子有限公司 8, 否 4 常州浩万新能源科技有限公司 7, 否 5 客户五 7, 否 合计 / 52, / 报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少 数客户的情形 √适用 □不适用 报告期内，GNW Power Limited、东莞保力电子有限公司和常州浩万新能源科技有限公司为公司 首次进入前 5名客户，主要系电动摩托车、储能等市场需求增长，公司积极拓展客户。 B.公司主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名供应商采购额 75,万元，占年度采购总额 %；其中前五名供应商采购额中关 联方采购额 0万元，占年度采购总额 0%。 2022 年年度报告 28 / 213 公司前五名供应商 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 序号 供应商名称 采购额 占年度采购总额比 例（%） 是否与上市公司存 在关联关系 1 供应商一 40, 否 2 安徽利维能动力电池 有限公司 12, 否 3 供应商三 10, 否 4 供应商四 6, 否 5 横店集团东磁股份有 限公司 5, 否 合计 / 75, / 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5名供应商中存在新增供应商的或严重依 赖于少数供应商的情形 √适用 □不适用 报告期内，前五名的供应商中新增安徽利维能动力电池有限公司和横店集团东磁股份有限公司， 因报告期内分别向其采购锂离子电芯的量增长所致。 3. 费用 √适用 □不适用 详见本节之五、报告期内主要经营情况之（一）主营业务分析之 1.利润表及现金流量表相关科 目变动分析表。 4. 现金流 √适用 □不适用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%) 经营活动产生的现金 流量净额 -60,956, 29,264, 投资活动产生的现金 流量净额 -365,401, -354,079, 不适用 筹资活动产生的现金 流量净额 343,308, 684,556, 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 %，主要系材料价格持续上涨，以及支付爱 尔集战略采购履约保证金； 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 %，主要系 2021 年首次公开发行股票取得募 集资金。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 29 / 213 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 应收票据 39,360, 62,833, 主要是期末已背书未终止确认票据减少 其他应收款 181,897, 34,158, 主要是支付爱尔集战略采购合同履约保证金 亿导 致 一年内到期的非 流动资产 877, 0 0 100 主要是一年到期的长期应收款重分类 长期应收款 4,172, 0 0 100 主要是转租业务形成的应收款项 固定资产 258,082, 127,276, 主要是机器设备增加 在建工程 390,751, 165,016, 主要是新建厂房项目工程，以及未达到可使用状态机器 设备增加 使用权资产 87,980, 50,488, 主要是新增厂房租赁 递延所得税资产 14,662, 7,737, 主要是可抵扣暂时性差异增加 其他非流动资产 18,023, 44,673, 主要是预付设备、工程款期末余额减少 交易性金融负债 7,705, 0 0 100 主要是远期结汇公允价值变动 一年内到期的非 流动负债 44,269, 9,770, 主要是一年内到期的租赁负债以及一年内到期长期借 款重分类增加 其他流动负债 39,665, 115,530, 主要是已背书未终止确认的票据减少 长期借款 250,954, 0 0 100 主要是银行长期贷款增加 租赁负债 87,478, 44,935, 主要是新增厂房租赁增加 预计负债 10,831, 6,497, 主要是计提售后服务费增加以及未决诉讼 递延收益 1,144, 0 0 100 主要是收到与资产相关的政府补贴 2022 年年度报告 30 / 213 递延所得税负债 41, 0 0 100 主要是转租业务的税会差异形成 其他说明 无 2. 境外资产情况 √适用 □不适用 (1) 资产规模 其中：境外资产 286,031,（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 %。 (2) 境外资产占比较高的相关说明 □适用 √不适用 3. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 账面价值 受限原因 银行保证金 103,122, 保证金 银行存款 2,387, 司法冻结 合计 105,510, 4. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 详见本节之“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”之“（三）所处行业情况 2022 年年度报告 31 / 213 (五) 投资状况分析 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 175,000,000 - 1. 重大的股权投资 □适用 √不适用 2. 重大的非股权投资 √适用 □不适用 2021年，为保障公司未来发展用地，持续满足锂电芯及储能电池领域的客户需求，不断完善锂电芯及储能电池产品的产能布局，进一步扩大锂电 芯及储能电池产能，公司与东莞市望牛墩镇人民政府签订投资协议，拟投资总额约人民币 30 亿元，年产值不低于 2000万元每亩（年产值约人民币 24 亿）。项目由全资子公司凯德新能源负责投资建设，2021年 12月，公司以 4181万元成功拍得望牛墩镇博力威锂电芯及储能电池研发生产总部一期项 目用地。目前，首期两栋厂房已投入使用。 3. 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 资产类别 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售/赎 回金额 其他变动 期末数 其他 3,000 - - - - - - 3,000 其他权益工具 投资 3,000 -- - - - - - 3,000 2022 年年度报告 32 / 213 合计 3,000 - - - - - - 3,000 证券投资情况 □适用 √不适用 私募基金投资情况 □适用 √不适用 衍生品投资情况 √适用 □不适用 公司于 2022 年 4 月 19 日召开第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第十八次会议，会议审议通过《关于开展 2022 年度远期外汇交易业务 的议案》，同意公司及子公司根据实际业务需要开展远期外汇交易业务，拟用于外汇业务的交易金额不超过国际业务的收付外币金额，并且不超过 10,000 万美元。截至 2022年 12月 31日，公司开展的尚未完成交割的外汇衍生品交易业务余额为 6,406万美元。 4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 子公司名称 类型 持股比例 （%） 主要产品和服务 注册资本 （万元） 总资产（万 元） 净资产（万元） 净利润（万元） 直 接 间 接 2022 年年度报告 33 / 213 东莞博力威新能源有 限公司 全资子公司 100 锂离子充电电池及其配件研 发、生产与销售 300 东莞凯德新能源有限 公司 全资子公司 100 锂离子电芯研发、生产与销售 15,000 70, 19, 香港博力威有限公司 全资子公司 100 锂离子电池及其配件贸易 10（港币） 25, -5, -1, 博力威电池欧洲有限 公司 全资子公司 99 1 售后维修与服务 5（欧元） Viridus Manufacturing A/S 控股孙公司 51 电动自行车电池生产、销售 （丹 麦克朗） 2, (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 34 / 213 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 碳减排已成为全球共识，各国政府相继出台鼓励新能源产业发展的规划及扶持政策，凸显出 各国保护环境、发展可再生能源产业的决心。政策持续推动下，全球范围内的交通电动化、电力 能源清洁化正全面加速，预计新能源产业需求将持续快速增长。 各区域电动两轮车行业的发展阶段不同，呈现出不同的发展特点。但是总体来看，全球电动 两轮车市场发展潜力巨大。欧洲电助力车市场处于高速发展阶段，短期内，欧洲地缘政治引发的 通货膨胀、汇率波动等不确定因素的波动，欧洲电助力车发展受到影响。但是欧洲电助力车行业 的长期发展逻辑尚未改变，市场复苏后，欧洲电助力车的渗透率有望进一步提高。相比于欧洲电 助力车市场，电助力车进入北美市场较晚，目前美国的电助力车市场仍处于发展的初级阶段，市 场渗透率低，未来随着消费需求的扩大以及国家政策的利好，美国电助力车市场渗透率有望进一 步提升。近年随着经济发展，东南亚和印度出台对电动摩托车的补贴政策，摩托车市场电动化进 程加快，东南亚和印度有望成为电动两轮车行业下一个潜力市场。 随着新国标持续推进，锂电池 价格下降，叠加共享出行和共享换电的新业态，国内电动两轮车表现出巨大的发展潜力。总体而 言，电动两轮车行业处于景气度较高的发展阶段。 便携式储能向大容量发展的趋势确定，容量在 500-1000Wh和 1000Wh 以上的产品市场份额不 断增加。未来随着电芯成本降低，大容量的便携式储能产品将逐渐成为主流。同时，便携储能的 应用场景不断拓展，便携储能厂商开发出多种容量、不同外观的产品以适应于更多的应用场景， 更加灵活的适应于客户对产品价格和应用场景的多样化需求。户外活动、应急场景下的便携式储 能需求，叠加新增场景需求，便携式储能空间广阔。 全球能源转型、公用电力价格上涨的背景下，户用储能经济性与供电稳定性凸显，成为家庭 能源自发自用的主要方式。未来全球户用储能行业将保持高速发展，市场规模快速扩展。欧洲作 为发展最成熟的户用储能市场之一，居民形成了对户用储能高经济性的认知和消费习惯，市场渗 透率有望进一步提升。美国、澳大利亚和南非等户储新兴市场，户用储能在政策的指引下逐渐发 展成独立赛道，迸发出巨大的活力。根据 Wood Mackenzie,IEA,SolarpowerEU,USDOE 的数据，全 球户用储能市场新增装机规模预计从 2021年的 上升至 2025年的 ，复合增长率达 %。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 公司以“把绿色电池带给每个家庭，每个国家，让地球干干净净”为使命，秉持“以客户为 中心，诚信创新；以质量为生命，安全可靠；以奋斗者为本，尊重成长”的经营理念，以建立“全 2022 年年度报告 35 / 213 球最具有竞争力的锂电解决方案引领者”为目标，深耕轻型电池的细分赛道，致力于打造全球轻 型电池龙头企业。 公司聚焦轻型电池业务，实施“三驾马车，双轮驱动”的发展战略。 “三驾马车”分别是电助力车电池业务、电动摩托车电池业务和储能电池业务。电助力车电 池业务方面，公司将继续探索电助力车市场，通过战略合作与上下游建立业务协同、创新协同。 电动摩托车电池业务方面，在政策推动下，东南亚和印度市场的电动两轮车行业或将迎来高速发 展期，公司将把握行业发展脉搏，利用公司在行业中的先发优势做好发展规划，努力扩大规模。 储能电池业务方面，公司将持续加大储能产品的研发和市场投入，在产品技术领先性、成本竞争 力等各方面持续努力，同时积极拓展新客户，探索储能新商业模式，不断满足各领域客户的不同 需求。 “双轮驱动”是指小圆柱电芯和大圆柱电芯。小圆柱电芯方面，公司与战略供应商合作，由 其为公司提供稳定可靠、高质价优的小圆柱电芯保障。大圆柱电芯方面，公司开发的宽温域高安 全锰基无钴大圆柱电芯和长寿命高比能磷酸铁锂大圆柱电芯，具有高安全、长寿命、低温使用等 特点，可通过单体电池针刺试验，可兼容多种化学体系，或将应用于电动两轮车和储能等产品， 成为公司未来发展的战略基础。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 “双碳”背景之下，新能源将会在全球能源革命与经济发展的征程中展现出更为强大的内驱 力量。在锂电池行业快速增长的情况下，2023年，公司将紧紧围绕“三驾马车，双轮驱动”的发 展战略，继续加大储能电池和轻型电动车用电池的研发与市场投入，并积极开拓轻型电池其他细 分领域的市场机会。未来，公司将继续坚持聚焦产品质量、加强研发创新能力，持续提升产品竞 争力。同时，加快全球化布局，进行上下游产业链的整合，进一步加强核心供应商和核心客户深 度合作，实现公司的经营规模和市场份额提升。 1、专注轻型电池赛道 公司将持续开拓电助力车、电动摩托车、便携储能及家用储能的海内外电池市场。根据不同 领域产品的技术特点，提供能够满足客户需求的产品设计方案，打造兼顾产品质量与生产效率的 电池产品。电助力车电池领域，公司将继续深耕欧洲电助力车市场，深化与欧洲客户的战略合作 关系，在欧洲电助力车市场持续发力。电动摩托车电池领域，公司将把握东南亚和印度电动摩托 车市场电动化的发展机会，积极布局电动摩托车电池项目，获取摩托车“油改电”的市场红利。 家庭储能领域，公司将把握南非户储市场的发展机会，强化与当地经销商的合作关系，凭借当地 经销商的渠道优势和资源优势，保证公司在南非市场的出货保持稳步增长。同时，公司将积极探 索进入欧洲户储市场的机会，持续开拓海内外新客户。便携储能领域，公司将在服务好老客户的 基础上持续开拓新客户，提高公司便携储能产品在北美市场的出货量。 2022 年年度报告 36 / 213 2、加强技术创新。 公司将在研发人员引进、研发设备购置和研发环境改善方面进一步加强投入，继续加大技术 研发、成果转化、科技人才培养的投入，不断提升公司的研发水平。对现有产品，不断提升产品 的性能指标和可靠性，并结合最新用户需求实现产品更新换代。同时，持续关注行业发展的最新 前沿技术，紧跟新能源电池行业发展速度，争取以先进技术驱动公司市场持续发展。未来，公司 争取在大圆柱电芯快充、仿真技术的深入应用、数字化设计和人工智能导入等技术上有所突破。 3、持续加强组织能力建设 2023 年公司将在组织化、数字化层面加强投入，持续变革。持续迭代 IMS 管理系统，IPD管 理体系，加强组织能力，持续提升管理水平，加大成本管控力度。推进高质量制造与可持续绿色 发展，追求高质量成长。 报告期末，公司的新总部和电芯生产基地投入使用。未来，公司将在此基础上合理规划产能， 持续探索轻型电池领域，提升公司的行业竞争力。 (四) 其他 □适用 √不适用 七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第四节 公司治理 一、 公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等法律法规和规范性文件的要 求，不断完善公司法人治理结构和监督机制，进一步促进公司规范运作，提高治理水平。公司股 东大会、董事会、监事会依法运作，各职能部门分工明确、有效配合，独立董事忠实、勤勉履职， 董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与绩效考核委员会四个专门委员会充 分发挥专项职能，为董事会的科学决策提供保障。报告期内，公司整体运作规范，独立性强，信 息披露规范，公司治理实际情况符合上市公司治理规范性文件的要求。 公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大 差异，应当说明原因 □适用 √不适用 2022 年年度报告 37 / 213 二、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争 或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划 □适用 √不适用 控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况 □适用 √不适用 三、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登的披露 日期 会议决议 2022 年第一次临 时股东大会 2022 年 1月 10 日 2022年 1月 11日 议 案 全 部 审 议 通过，不存在议案被否 决的情况。 2021 年年度股东 大会 2022 年 5月 11 日 2022年 5月 12日 议 案 全 部 审 议 通过，不存在议案被否 决的情况。 2022 年第二次临 时股东大会 2022 年 8月 31 日 2022年 9月 1日 议 案 全 部 审 议 通过，不存在议案被否 决的情况。 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开三次股东大会。相关股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、表决程序等均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决 议合法有效。上述股东大会的议案全部审议通过，不存在议案被否决的情况。 四、 表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况 □适用 √不适用 五、 红筹架构公司治理情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 38 / 213 六、 董事、监事和高级管理人员的情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：万股 姓名 职务(注) 性 别 年龄 任期起始日 期 任期终止 日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 是否在公 司关联方 获取报酬 张志平 董事长 男 46 2019-8-12 2025-8-30 1, 1, 不适用 否 总经理 2023-3-20 2025-8-30 核心技术人员 2019-1-1 - 刘聪 董事 女 41 2019-8-12 2025-8-30 不适用 否 副董事长 2019-12-15 曾国强 董事 男 53 2019-8-12 2023-4-7 不适用 否 总经理 2019-8-12 2023-3-17 王红强 独立董事 男 48 2019-12-30 2025-8-30 不适用 否 李焰文 独立董事 男 56 2022-1-10 2025-8-30 不适用 否 彭继权 职工监事 男 42 2019-8-12 2025-8-30 不适用 否 何启明 监事会主席 男 49 2019-8-12 2025-8-30 不适用 否 邹波 监事 男 35 2019-8-12 2025-8-30 不适用 否 魏茂芝 董事会秘书 男 44 2019-8-12 2025-8-30 不适用 否 谢齐雷 财务负责人 男 43 2022-8-31 2025-8-30 不适用 否 黄李冲 核心技术人员 男 45 2019-1-1 - 不适用 否 陈志军 核心技术人员 男 48 2019-1-1 - 不适用 否 叶国华 董事 男 45 2023-4-7 2025-8-30 不适用 否 合计 / / / / / 2, 2, / 1, / 注： 1、上表中谢齐雷报告期内的报酬为任职高级管理人员期间从公司领取的报酬。 2、上表中叶国华报告期内的报酬为任职董事期间从公司领取的报酬。 3、以上表格中的持股数为直接持股数量。 2022 年年度报告 39 / 213 姓名 主要工作经历 张志平 1998 年 6 月至 2000 年 6 月，任株洲冶炼集团股份有限公司经理；2000 年 6 月至 2001 年 9 月，任株洲联合科技电源有限公司技术经 理；2001 年 9 月至 2002 年 9 月，任台湾量威电池有限公司达威高科技厂厂长；2002 年 9 月至 2004 年 11 月，任深圳市耐力电池有限 公司总经理；2006年 3月至 2016年 7月，任深圳市博力威科技有限公司（现更名为“进成（深圳）信息技术有限公司”）执行董事、 总经理；2018 年 4 月至 2018 年 9 月，任骑士换电执行董事、经理；2014 年 4月至今，任博力威新能源董事长；2010 年 4 月至今，任 本公司董事长。2023年 4月至今，同时担任本公司总经理。 刘聪 2000年 8月至 2001年 10月，在沅江市交通局担任职员；2001年 11月至 2002年 10月，任职于富士康精密组件(深圳)有限公司；2002 年 11 月至 2006 年 2 月，任深圳领华电子有限公司业务经理；2006 年 3 月至 2010 年 4 月，任深圳市博力威科技有限公司副总经理； 2007 年 4月至 2017 年 2月，任博力威（国际）有限公司董事；2014 年 8月至 2020 年 10 月，任（香港）博力威新能源董事；2016 年 9 月至 2020 年 2 月，任广东凯德执行董事、经理；2014 年 8 月至 2021年 2 月，任（香港）博力威电子董事；2014年 4 月至今，任博 力威新能源副董事长、经理；2015 年 4 月至 2023 年 1 月，任昆仑鼎天监事；2016 年 1 月至今，任香港博力威有限公司董事；2016 年 12 月至今，任凯德新能源执行董事、经理；2010 年 4 月至 2019 年 8 月，任博力威有限副董事长；2019年 8 月至 2019 年 12 月，任本 公司董事；2019年 12月至今，任本公司副董事长； 2023年 1月至今，任昆仑鼎天总经理。 曾国强 1991 年 7 月至 2011 年 1 月，任广州宝洁有限公司亚洲工程技术部总监；2011 年 1 月至 2016 年 3 月，任深圳国威电子有限公司总经 理；2013年 6月至 2019年 3月，任深圳市尊雄投资管理有限公司董事；2013年 7月至 2018年 2月，任深圳左邻永佳科技有限公司董 事；2015 年 5 月至 2019 年 12 月，任深圳市前海正元投资管理有限公司总经理；2017 年 6 月至 2020 年 1 月，任广州德医行健康科技 发展有限公司执行董事兼总经理，现任广州德医行健康科技发展有限公司执行董事；2016年 3月至 2019 年 8月，任博力威有限的总经 理，2019年 8月至 2023年 3月担任本公司总经理，2019年 8月至 2023年 4月担任本公司董事。 叶国华 曾就职于 Boston-Power，XALT Energy，Forsee Power，以及 Fiat Chrysler等企业，担任技术总监，研发负责人，总工程师等岗位。 2020年 10月加入本公司，现任公司 CTO。2023年 4月至今，任本公司董事。 王红强 2003年 7月至今在广西师范大学化学化工学院（现更名为化学与药学学院）任教，2013年 1月至 2016年 12月任广西师范大学化学与 药学学院副院长；2010年 4 月至 2020年 6月任郑州向日葵新能源科技有限公司董事；2013年 12月至今任广西高校“新能源电化学材 料与技术”重点实验室主任；2016年 12月至今任安徽益佳通电池有限公司研究院副院长；2019年 7月至今任广西化学化工学会理事； 2019年 12月至今任公司独立董事。 李焰文 1998 年 12 月至 2013 年 12 月，任东莞市德正会计师事务所有限公司副主任会计师；2014 年 1 月至 2020 年 11 月，任立信会计师事务 所（特殊普通合伙）合伙人；2020年 12月至今，任广东上德会计师事务所有限公司董事长、所长；2021 年 11月至今，任三友联众集 团股份有限公司独立董事。2022年 1月至今，任本公司独立董事。 彭继权 2000 年 1 月至 2003 年 6 月，历任东莞黄江智通电子厂生产班长、组长。2003 年 6 月至 2007 年 6 月，历任东莞市波讯电子有限公司 PC、MC、PMC主管；2007年 6月至 2011年 6月，任东莞马利希清洁器材有限公司仓储部组长；2011年 6 月至今，历任公司仓库主管、 PMC主管、生产经理、事业部总经理；2019年 8月至今，任本公司监事。 何启明 1996 年 7 月至 2000 年 9 月，任宁波棒棒针织内衣有限公司市场助理；2000 年 10 月至 2005 年 9 月，任香港权智集团有限公司市场研 2022 年年度报告 40 / 213 究主管、副经理；2005 年 12 月至 2009 年 4 月，任中国平安保险(集团)股份有限公司保险代理人；2009 年 4 月至 2010 年 3 月，任深 圳市博力威科技有限公司人事主管；2010 年 4 月至 2012 年 2 月任博力威电池市场主管；2012 年 2 月至 2016 年 1 月从事自由职业； 2016 年 2 月至 2019 年 8月任博力威电池销售部经理；2019 年 8 月至今，历任公司销售部、战规市场部经理；2019 年 8 月至今，任本 公司监事会主席。 邹波 2014 年 3 月至 2016 年 12 月，任东莞创明新能源技术有限公司工艺主管；2016 年 12 月至今，任凯德新能源项目工程部经理；2019 年 8月至今，任本公司监事。 魏茂芝 2001年 7月至 2004年 8月，历任湖南正虹科技发展股份有限公司财务主管、证券事务代表；2004年 8月至 2014年 3月，历任珠海格 力电器股份有限公司下属珠海凌达压缩机有限公司、珠海格力新元电子有限公司、格力电器(合肥)有限公司、合肥晶弘电器有限公司、 格力电器(中山)小家电制造有限公司的财务负责人；2014年 3月至 2017年 10月，任广东皮阿诺科学艺术家居股份有限公司财务总监、 董事会秘书、副总经理；2017 年 10 月至 2018 年 6 月，任广州泛非快递有限公司财务总监；2018 年 7 月至 2019 年 8 月，任博力威有 限财务总监；2019年 8月至 2022年 8月，任本公司财务负责人、董事会秘书；2022年 8月至今任本公司董事会秘书。 谢齐雷 主要工作经历：华为技术有限公司财务经理分别就职终端公司拉美地区部、海思芯片光电子、集团 CRM变革项目群等；腾讯科技子公司 嘉为科技有限公司首席财务官；2022年 1月加入本公司，2022年 8月至今担任本公司财务负责人。 黄李冲 2003年 5月至 2006年 6月，任深圳市宝安区观澜柏力电子二厂工程师；2006年 7月至 2007年 8月，任深圳市鸿豹昌电子有限公司工 程经理；2007年 9月至 2010 年 3月，任深圳市博力威科技有限公司工程经理；2010年 4月至今，历任本公司研发中心总监、产品线总 监。 陈志军 1997 年 12 月至 2001 年 2 月，任东莞清溪光平电子厂电子工程师；2001 年 3 月至 2003 年 7 月，任东莞乐迪卡游戏机制造厂有限公司 电子工程师；2003 年 8 月至 2012 年 9 月，任深圳市宝安区观澜柏力电子二厂高级工程师；2012 年 10 月至 2015 年 6 月，任广州市展 辉电子有限公司高级工程师；2015年 7月至今，历任本公司研发中心高级工程师、研发中心副经理、研发助理总监。 其它情况说明 √适用 □不适用 董事、总经理曾国强先生于 2023年 3月 17日向公司董事会提出辞职，公司于 2023 年 3月 20日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于聘任公 司总经理的议案》、《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》，曾国强先生总经理职务的辞职申请自送达公司董事会之日起生效，董事职务的 辞职申请自公司 2023年 4 月 7 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过补选叶国华先生为公司第二届董事会非独立董事之日起生效。具体内容详见 公司分别于 2023 年 3 月 21 日和 2023 年 4 月 8 日在上海证券交易所网站披露的《广东博力威科技股份有限公司关于非独立董事、总经理辞职暨补选董 事、聘任总经理的公告》（公告编号：2023-003）和《广东博力威科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-008）。 2022 年年度报告 41 / 213 (二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1. 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 张志平 昆仑鼎天 执行董事、总经理 2015年 4月 2023年 1月 昆仑鼎天 执行董事 2023年 1月 - 博广聚力 执行事务合伙人 2017年 5月 - 乔戈里 执行事务合伙人 2017年 5月 - 刘聪 昆仑鼎天 监事 2015年 4月 2023年 1月 昆仑鼎天 总经理 2023年 1月 - 在股东单位任职 情况的说明 无 2. 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 任期起始日期 任期终止 日期 张志平 博力威新能源 董事长 2014年 4月 - 博力威欧洲 董事 2017年 4月 - 刘聪 博力威新能源 副董事长、经理 2014年 4月 - 凯德新能源 执行董事、经理 2016年 12月 - 香港博力威 董事 2016年 1月 - 曾国强 广州德医行健康科技发 展有限公司 执行董事 2017年 6月 - 香港德医行科技有限公 司 董事 2017年 8月 - 李焰文 广东上德会计师事务所 有限公司 董事长、所长 2020年 12月 三友联众集团股份有限 公司 独立董事 2021年 11月 王红强 广西师范大学 教授 2003年 7月 安徽益佳通电池有限公 司 研究院副院长 2016年 12月 邹波 凯德新能源 项目工程部经 理 2016年 12月 在其他单位任职 情况的说明 无 (三) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 董事、监事、高级管理人员报 酬的决策程序 董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事 会决定。 董事、监事、高级管理人员报 酬确定依据 非独立董事、监事和高级管理人员报酬根据其在公司担任具体职 务按公司薪酬制度和年度考核结果领取，不额外领取董事、监事 报酬。独立董事领取固定津贴。 董事、监事和高级管理人员 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付与公 2022 年年度报告 42 / 213 报酬的实际支付情况 司披露的情况一致。 报告期末全体董事、监事和 高级管理人员实际获得的报 酬合计 报告期末核心技术人员实际 获得的报酬合计 (四) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 魏茂芝 财务总监 离任 换届 谢齐雷 财务总监 聘任 聘任 (五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 七、 报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 第一届董事会 第二十一次会 议 2022 年 1 月 10日 审议通过：《关于补选董事会专门委员会委员的议案》 第一届董事会 第二十二次会 议 2022 年 4 月 19日 审议通过：《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股 权激励相关事宜的议案》、《关于 2021年度董事会工作报告的议 案》、《关于 2021 年度总经理工作报告的议案》、《关于 2021 年度独立董事述职报告的议案》、《关于 2021 年度董事会审计委 员会履职情况报告的议案》、《关于<公司 2021年度财务决算报 告>的议案》、《关于<公司 2021年年度报告及其摘要>的议案》、 《关于<公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的 议案》、《关于<公司 2021年度利润分配预案>的议案》、《关于 2022 年度董事薪酬方案的议案》、《关于 2022 年度高级管理人 员薪酬方案的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于 2022 年度向银行申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》、《关 于开展 2022 年度远期外汇交易业务的议案》、《关于使用部分 自有资金进行现金管理的议案》、《关于<公司 2022年第一季度 报告>的议案》、《关于制定公司<内幕信息及知情人管理制度>的 议案》、《关于变更公司住所、经营范围和修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》、《关于拟续聘 2022年度会计师事务所 的的议案》、《关于提请召开公司 2021年年度股东大会的议案》、 《关于制定〈远期外汇交易业务管理制度〉的议案》 第一届董事会 第二十三次会 议 2022 年 5 月 19日 审议通过：《关于调整 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议 案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 2022 年年度报告 43 / 213 第一届董事会 第二十四次会 议 2022 年 8 月 11日 审议通过：《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独 立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第二 届董事会独立董事候选人的议案》、《关于修订公司部分治理制 度的议案》、《关于制定公司内部治理制度的议案》、《关于制 定〈董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》、《关 于提请召开 2022年第二次临时股东大会的议案》 第一届董事会 第二十五次会 议 2022 年 8 月 22日 审议通过：《关于公司〈2022年半年度报告〉及其摘要的议案》、 《关于公司〈2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告〉的议案》 第二届董事会 第一次会议 2022 年 8 月 31日 审议通过：《关于选举第二届董事会董事长和副董事长的议案》、 《关于选举第二届董事会专门委员会委员及召集人的议案》、《关 于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代 表的议案》、《关于聘任公司审计部经理的议案》 第二届董事会 第二次会议 2022 年 10 月 28 日 审议通过：《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》 八、 董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否 独立 董事 参加董事会情况 参加股东 大会情况 本年应参 加董事会 次数 亲自 出席 次数 以通讯 方式参 加次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 出席股东 大会的次 数 张志平 否 7 6 0 1 0 否 3 刘聪 否 7 7 0 0 0 否 3 曾国强 否 7 7 0 0 0 否 3 李焰文 是 7 7 5 0 0 否 2 王红强 是 7 7 7 0 0 否 3 吴 伟锋 (离任） 是 0 0 0 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 7 (二) 董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 2022 年年度报告 44 / 213 九、 董事会下设专门委员会情况 √适用 □不适用 (1).董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 李焰文、刘聪、王红强 提名委员会 王红强、张志平、李焰文 薪酬与考核委员会 李焰文、刘聪、王红强 战略委员会 张志平、曾国强、王红强 注：战略委员会委员曾国强先生于 2023年 3月 17日向公司董事会提出辞职，经 2023年 3月 20 日召开的第二届董事会第三次会议和 2023年 4月 7日召开的 2023年第一次临时股东大会审议通 过，补选叶国华先生为公司第二届董事会非独立董事，同时担任公司第二届董事会战略委员会委 员，任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满时止。 (2).报告期内审计委员会召开四次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建 议 其他履行职责 情况 2022 年 4 月 18日 审议通过：《关于 2021年度董事会审计委员会 履职情况报告的议案》、《关于 2021年内部审 计工作报告的议案》、《关于<公司 2021 年年 度报告及其摘要>的议案》、《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》、《关于<公司 2021 年度利润分配预案>的议案》、《关于拟续聘 2022年度会计师事务所的议案》、《关于会计 政策变更的议案》、《关于<公司 2022 年第一 季度报告>的议案》 各 项 议 案 均 审 议 通 过，不存在否 决 议 案的情 况 向公司管理层 了解公司经营 情况和重大事 项的进展情况； 监督及评估公 司的内部控制； 指导内部审计 工作；提前与会 计师沟通财务 报表审计事宜， 在审计过程中 切实履行审计 委员会的职责； 监督审核公司 的财务信息及 其披露。 2022 年 8 月 22日 审议通过：《关于公司 2022年半年度内部审计 工作报告的议案》、《关于公司<2022年半年度 报告>及其摘要的议案》 2022 年 8 月 31日 审议通过：《关于审查公司审计部经理任职资 格的议案》、《关于选举李焰文为第二届董事 会审计委员会召集人的议案》 2022 年 10 月 27日 审议通过：《关于公司<2022年第三季度报告> 的议案》 (3).报告期内提名委员会召开两次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建 议 其他履行职责 情况 2022 年 8 月 8 日 审议通过：《关于审查第二届董事会独立董事 候选人的议案》、《关于审查第二届董事会非 独立董事候选人的议案》 各 项 议 案 均 审 议 通 过，不存在否 决 议 案的情 况 对公司董事和 高级管理人员 的人选、选择标 准和程序提出 建议。 2022 年 8 月 31日 审议通过：《关于审查公司高级管理人员任职 资格的议案》、《关于选举王红强为第二届董 事会提名委员会召集人的议案》 (4).报告期内薪酬与考核委员会召开三次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建 议 其他履行职责 情况 2022 年 4 审议通过：《关于公司<2022 年限制性股票激 各 项 议 案 制订公司董事、 2022 年年度报告 45 / 213 月 18日 励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》、《关于 2022年度董事薪酬方 案的议案》、《关于 2022年度监事薪酬方案的 议案》、《关于 2022年度高级管理人员薪酬方 案的议案》 均 审 议 通 过，不存在否 决 议 案的情 况 监事及高级管 理人员的考核 标准并进行考 核；制订、审查 公司董事、监事 及高级管理人 员的薪酬方案。 2022 年 8 月 8 日 审议通过：《关于制定〈董事、监事和高级管 理人员薪酬管理制度〉的议案》 2022 年 8 月 31日 审议通过：《关于选举李焰文为第二届董事会 薪酬与考核委员会召集人的议案》 (5).存在异议事项的具体情况 □适用 √不适用 十、 监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 1,647 主要子公司在职员工的数量 254 在职员工的数量合计 1,901 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 864 销售人员 120 技术人员 622 财务人员 25 行政人员 270 合计 1,901 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 45 大学（含大专） 651 中专（含高中） 489 中专以下 716 合计 1,901 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 为了提升对人才的吸引力，提升员工的积极性和创新力，公司建立了完善的薪酬和绩效激励 体系。公司结合国家相关的法律法规，参考地区和行业标准，结合公司内部情况建立了《绩效管 理制度》,建立了以岗定级、以级定薪、人岗匹配、易岗易薪的薪酬管理制度，辅之股权激励以 及获取分享的年终奖激励制度。公司根据市场和行业变化，持续探索和优化分配制度，不断建立 2022 年年度报告 46 / 213 和健全以能力、绩效为中心的薪酬和激励体系，确保薪酬竞争力，以配合企业整体的人才战略和 发展战略。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司高度关注员工成长与组织发展的共同进步，设计员工双通道职业发展路径，同时结合公 司年度战略目标，年初分层分级制定年度培训计划。 1.针对新员工开展新人融入培训、岗前培训，特别关注校招生入职培养项目，启动 1+2+N 培 育计划，加速校招人才成长； 2.针对在职员工开展技能提升培训、体系认证培训、专项业务培训等，重点落实“以质量为 中心”核心价值观的践行，引进“TQM 全面质量管理”项目，针对全员推行质量意识与质量工具 培训计划，为公司“有质量增长”保驾护航； 3.针对管理干部开展阶梯式领导力培养项目，根据管理干部素质模型，分别对基层干部、新 晋干部、中层及高层管理干部能力制定阶梯式发展计划并实施，提升干部综合领导力。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 十二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指 引第 3 号—上市公司现金分红》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》相关规定，公司在 《公司章程》中制定了详细的利润分配政策。公司实行持续、稳定的利润分配政策，高度重视对 投资者的合理回报并兼顾公司的长远和可持续发展。公司采取积极的现金或者股票方式分配股利， 在公司当年实现的经审计的净利润为正数且当年公司累计未分配利润为正数的情况下，足额提取 法定公积金、盈余公积金后，若满足了公司正常生产经营的资金需求，公司应当采取现金方式进 行利润分配。公司每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的 15%；如果因 现金流情况恶化或其他特殊原因导致当年利润分配方案中的现金分红比例未达到当年实现的可分 配利润的 15%，应根据利润分配政策的决策程序履行相应的审批程序。 2021 年度公司利润分配预案已经公司第一届第二十二次董事会和 2021 年年度股东大会审议 批准，向全体股东按每 10股派发现金红利 2元(含税)，以 2021年 12月 31日公司总股数 10,000 万股为基数进行测算，合计派发现金红利 2,万元（含税）。 2022 年度公司利润分配预案已于 2023 年 4 月 19 日经公司第二届董事会第四次会议审议通 过，该预案尚需提交公司 2022年年度股东大会审议通过后实施。公司拟以实施权益分派的股权登 记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 4元（含税）。如在本公告披露之日 起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大 资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配总额不变，相应调整 分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 2022 年年度报告 47 / 213 (二) 现金分红政策的专项说明 √适用 □不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否 分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否 相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充 分保护 √是 □否 (三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应 当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 (四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 4 每 10股转增数（股） 0 现金分红金额（含税） 40,000,000 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股 股东的净利润 110,192, 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的 净利润的比率（%） 以现金方式回购股份计入现金分红的金额 0 合计分红金额（含税） 40,000,000 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司 普通股股东的净利润的比率（%） 十三、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 股权激励总体情况 √适用 □不适用 1.报告期内股权激励计划方案 单位:元 币种:人民币 计划名称 激励方式 标的股票 数量 标的股票 数量占比 (%) 激励对象 人数 激励对象人 数占比(%) 授予标的股 票价格 2022年限制性 股票激励计划 第二类限 制性股票 1,000,000 1 128 26 注：上述激励对象人数为首次授予实际情况，激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公 司人数的比例。 2.报告期内股权激励实施进展 √适用 □不适用 2022 年年度报告 48 / 213 单位：万股 计划名称 年初已授 予股权激 励数量 报告期新 授予股权 激励数量 报告期内 可归属/ 行权/解 锁数量 报告期内 已归属/ 行权/解 锁数量 授予价 格/行 权价格 （元） 期末已获 授予股权 激励数量 期末已获 归属/行 权/解锁 股份数量 2022 年限 制性股票 激励计划 0 0 0 26 0 注：2022 年 5 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议与第一届监事会第十九次会议， 审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，调整后，公司该激励计划 首次授予的限制性股票数量由 万股调整为 万股，首次授予激励对象由 129 人调整为 128人。 3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 计划名称 报告期内公司层面考核指标 完成情况 报告期确认的股份支付费用 2022年限制性股票激励计划 未完成 0 合计 / (二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2022 年 4 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十 二次会议，会议审议通过了《关于公司<2022 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会 办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立 董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。同 日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通 过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及 《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励 计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。 详见公司于 2022年 4月 20日在上海证券 交易所网站（）披露的《广 东博力威科技股份有限公司 2022 年限制 性股票激励计划（草案）》、《广东博力 威科技股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单》、《广 东博力威科技股份有限公司 2022 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法》、《广 东博力威科技股份有限公司 2022 年限制 性股票激励计划（草案）摘要公告》（公 告编号：2022-015）。 2022年 4 月 20日至 2022年 4月 29 日，公司对本 激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公 司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收 到任何人对本次拟激励对象名单提出的异议。 详见公司于 2022 年 5 月 6 日在上海证券 交易所网站（）披露的《广 东博力威科技股份有限公司监事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单的核查意见及公示情况说明》 （公告编号：2022-018）。 2022 年 5 月 11 日，公司召开 2021 年年度股东大 会，审议并通过了《关于公司<2022 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 详见公司于 2022年 5月 12日在上海证券 交易所网站（）披露《广 东博力威科技股份有限公司 2021 年年度 股东大会决议公告》（公告编号：2022- 019）、《广东博力威科技股份有限公司关 2022 年年度报告 49 / 213 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权 激励相关事宜的议案》。 于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息 知情人及激励对象买卖公司股票的自查 报告》（公告编号：2022-020）。 2022 年 5 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十 三次会议与第一届监事会第十九次会议，审议通过 了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事 宜的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票 的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见， 认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主 体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规 定。监事会对首次授予日授予的激励对象名单进行 核实并发表了核查意见。 详见公司于 2022年 5月 23日在上海证券 交易所网站（）披露《广 东博力威科技股份有限公司 2022 年限制 性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）》、《广东博力威科技股份有 限公司关于调整 2022 年限制性股票激励 计划相关事宜的公告（公告编号：2022- 023）、《广东博力威科技股份有限公司关 于向激励对象首次授予限制性股票的公 告》（公告编号：2022-024）。 其他说明 √适用 □不适用 公司于 2023年 4 月 7 日召开了公司 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止实 施 2022年限制性股票激励计划暨作废相关限制性股票的议案》。鉴于当前宏观经济状况、市场环 境变化较公司推出本激励计划时发生较大变化，同时考虑到后续归属期的业绩考核目标均为累计 计算，第一个归属期目标的未达成将对 2022年限制性股票激励计划第二、三、四个归属期的考核 达成增大难度。结合当前情况，公司达成预期经营情况与本激励计划设定的业绩考核目标存在较 大的不确定性，继续实施本次激励计划难以达到预期的激励目的和效果。为充分落实对员工的有 效激励，保障广大投资者的合法权益，从公司长远发展和员工切身利益出发，经审慎研究，决定 终止实施本次激励计划并作废相关限制性股票。与之配套的《公司 2022年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》等配套文件一并终止。 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 (三) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况 1.股票期权 □适用 √不适用 2.第一类限制性股票 □适用 √不适用 3.第二类限制性股票 √适用 □不适用 单位:万股 姓名 职务 年初已 获授予 限制性 报告期新 授予限制 限制性股 票的授予 报告期 内可归 属数量 报告期 内已归 属数量 期末已获 授予限制 报告期 末市价 （元） 2022 年年度报告 50 / 213 股票数 量 性股票数 量 价格（元 ） 性股票数 量 曾国 强 董事、 总经理 0 6 26 0 0 6 魏茂 芝 董事会 秘书 0 4 26 0 0 4 谢齐 雷 财务负 责人 0 2 26 0 0 2 黄李 冲 核心技 术人员 0 2 26 0 0 2 陈志 军 核心技 术人员 0 1 26 0 0 1 合计 / 0 15 / 0 0 15 / (四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 根据《广东博力威科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》的有关规 定，高级管理人员的薪酬根据其岗位职责和履职情况，结合公司年度经营目标和个人年度绩效考 核目标指标完成情况，进行综合考核和评价。 十四、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况 √适用 □不适用 报告期内，公司根据《公司章程》及相关内部规章制度，对内部控制体系进行适时的更新和 完善，并结合实际业务开展情况，把内部控制日常监督和专项监督相结合，强化内部控制监督检 查，提升内部控制管理水平。公司通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理 中的风险，促进了内部控制目标的实现。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 十五、 报告期内对子公司的管理控制情况 √适用 □不适用 报告期内，公司根据《公司章程》《控股子公司管理制度》等相关制度，进一步加强对子公 司的管理，建立了有效的控制机制，明确规定了子公司重大事项报告制度和审议程序，及时跟踪 子公司财务状况、生产经营、项目建设、安全环保等重大事项，提高了公司整体运作效率和抗风 险能力。 十六、 内部控制审计报告的相关情况说明 □适用 √不适用 是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十七、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况 无 十八、 其他 □适用 √不适用 2022 年年度报告 51 / 213 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 一、 董事会有关 ESG 情况的声明 公司以“把绿色电池带给每个家庭、每个国家，让地球干干净净”为使命，以日常经营活动 为行动载体，以 ESG 工作的指导内核作为行动指南，董事会致力于指导和统筹企业在社会责任方 面的实践行动，将环境、社会责任和其他公司治理的理念进一步根植于公司运营管理各个环节。 在履行环境责任方面，公司高度重视保护环境的重要性，通过多种有效措施减少能源损耗， 加强环保治理、避免安全生产事故。在生产工艺设计、生产设备选择、环保设施设置等方面加大 资金和人力投入，精准、科学、依法、系统对污染物进行治理，积极推进减污降碳。争取将环境 保护落实到生产经营的每一个环节，实现环境保护的可持续发展。 在履行社会责任方面，公司在保障自身经营发展、持续创造经济价值的同时，始终积极履行 社会责任，坚持可持续发展的理念。第一，大力发展绿色制造，形成了国家标准、行业标准互为 补充的标准体系；第二，建立了完善的职工权益保护体系以及供应商、客户和消费者保护机制， 同时建立规范的全面质量管理体系，严控产品质量。第三，主动关注脱贫攻坚、乡村振兴的社会 建设项目，发挥公司在社会贡献上的积极作用。 在企业治理方面，公司建立、健全了治理结构。股东大会、董事会、监事会和高级管理人员 相互协调，相互制衡，独立董事、董事会秘书勤勉尽责，有效地增强了决策的公正性和科学性， 确保了公司依法管理、规范运作。近年来，公司以规范治理为目标，顺应政策更新，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定修订了《公司章程》，强化独董履职的权责义务，进 一步规范公司治理结构，积极履行社会责任及义务，保障中小投资者合法权益。同时对公司治理 架构进行了检验和升级，获得更高效的管理体系、更市场化的机制和更丰富的管理经验。 未来，公司董事会将继续积极响应证监会加强企业 ESG 实践要求的号召，在政策指引下完善 公司在履行环境责任、履行社会责任、加强社会治理方面的工作，为企业、行业可持续发展、资 本市场高质量发展和社会发展持续贡献力量。 二、 环境信息情况 是否建立环境保护相关机制 是 报告期内投入环保资金（单位：万元） (一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □是 √否 无 (二) 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 报告期内，公司未因环境问题受到行政处罚。 2022 年年度报告 52 / 213 (三) 资源能耗及排放物信息 √适用 □不适用 公司生产及研发过程中主要是水、电等能源耗用。生产过程产生废水收集后交有资质的废水 单位回收处理，生产过程产生的废气均通过废气治理设施收集、处置后达标排放，不涉及重污染 的情况。 1.温室气体排放情况 √适用 □不适用 公司严格遵守《大气污染防治法》，现有生产设施、作业区域挥发有机气体在收集后经“UV 光解催化+活性炭吸附”装置处理达标后高空排放，排放浓度符合监控浓度限值。公司持续开展污 染物总量减排工作，通过使用高效节能设备等措施，减少二氧化碳等温室气体排放。 2.能源资源消耗情况 √适用 □不适用 公司注重对资源的合理使用，对于生产及运营过程中主要需求的电能、水资源等进行主动管 理，减少消耗或重复利用。公司每年推行节能减排、绿色办公等措施，减少办公及生产环境的水 源及电力消耗，同时通过提高产能、加快生产效率等措施，间接降低生产过程中的能源消耗。 3.废弃物与污染物排放情况 √适用 □不适用 公司生产经营过程中的主要废弃物及污染物为生产过程中产生的有关废弃物、有机废气 和废水等，具体信息分析如下： （1）废水 公司产生的废水主要为搅拌罐清洗废水、成品清洗废水、生活污水、有机废气处理产生的 NMP 溶液、去离子水设备产生的浓水。其中搅拌罐清洗废水、成品清洗废水经废水收集池收集后，定 期交由工业废水处理单位处理；厨房含油污水经隔油隔渣池，其他生活污水经三级化粪池处理达 到广东省《水污染排放限值》的标准后，排入市政截污管网；NMP 溶液交由 NMP 生产公司提纯处 理；去离子水设备产生的浓水作为清净下水直接排入雨水管网，不会对周边水环境造成明显影响。 （2）废气 公司在生产过程中产生的废气主要系焊接废气（锡及其化合物）、有机废气（VOCs）、有机 废气（NMP）、少量烟尘及厨房油烟。其中焊接废气、少量烟尘通过集气装置经管道引至楼顶高空 排放，排放浓度符合广东省《大气污染物排放限制》的监控浓度限值；有机废气（VOCs）在收集 后经“UV 光解催化+活性炭吸附”装置处理达标后高空排放，排放浓度符合广东省《家具制造行业 挥发性有机化合物排放标准》的监控浓度限值；含 NMP 有机废气通过“热管换热+冷却+深冷”方式 处理后由排气筒高空排放，排放浓度符合广东省《大气污染物排放限制》的监控浓度限值；厨房 油烟经油烟净化装置处理后，经烟道高空排放，对周围环境影响甚微。 2022 年年度报告 53 / 213 （3）固体废弃物 公司生产经营过程中所产生的固体废弃物主要为边角料、废包装材料、废硅胶渣、无铅锡渣、 有机废气处理产生的废活性炭、废弃实验电池以及生活垃圾。边角料、废包装材料、废硅胶渣、 无铅锡渣，有机废气处理产生的废活性炭等经收集后交给专业公司回收处理；废弃实验电池由有 资质单位回收处理；生活垃圾交由环卫部门进行处理，能够得到妥善的处置，对周边环境造成的 影响较小。 （4）噪声 公司经营产生的噪声主要系普通加工机械的运行噪声。对于噪声污染公司采取了适当的治理 措施。首先，对噪声设备进行合理布局，让噪声源尽量远离环境敏感点；其次对噪声较大的设备 采取必要的隔声、吸声等措施，使生产过程中产生的噪声不会对周边环境造成不良影响。再者， 建立设备定期维护、保养的管理制度，以防止设备故障产生非生产噪声。 公司主要污染物产生环节均按国家及行业相关要求配套建设各类污染治理设施，能够满足相 应治理要求。公司在报告期内遵守国家环境保护相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在因 违反环境保护法律法规而受到处罚的情形。 公司环保管理制度等情况 √适用 □不适用 公司目前已建立危险废物管理制度、废气治理设施管理制度、一般工业固废管理制度、危险 废物仓管理制度等，并随着公司的业务扩张，不断完善。 (四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取减碳措施 是 减少排放二氧化碳当量（单位：吨） 50 减碳措施类型（如使用清洁能源发电、 在生产过程中使用减碳技术、研发生 产助于减碳的新产品等） 1、设施升级：将定频热泵改成变频，将老旧空调折旧改 成一级能效新机；2、设备管控：根据季节天气变化，调 整动力设备参数。联动生产，依据实际开线数匹配动力 设备数量；3、时间管控：对公司楼道及外围路灯进行改 造，实现根据季节调整开关时长及雷达微波感应开关。 具体说明 □适用 √不适用 (五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况 □适用 √不适用 (六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 √适用 □不适用 为了贯彻国家和地方颁布的环境保护法律、法规，在发展生产的同时保护好生态环境，公司 推行环境保护管理体系，并贯穿到整个供应链，公司已通过 ISO14001、IECQ QC080000 等体系认 证，所有材料/产品完全符合 RoHS等法律法规的要求。 2022 年年度报告 54 / 213 三、 社会责任工作情况 (一)主营业务社会贡献与行业关键指标 在全球迈向碳达峰、碳中和步调坚定的背景下，中国积极进行相关产业规划，大力促进能源 产业转型。锂离子电池制造业的快速发展对于推进“以电换油”、“铅改锂”能源结构的形成， 绿色可持续发展理念的普及，推动美丽中国建设目标的完成具有深远意义。 博力威是一家高科技新能源电池制造与研发企业，公司作为轻型电池领域优势企业，紧紧围 绕国家新能源及节能环保战略规划，结合自身技术优势，为全球客户提供最具竞争力的绿色电池 产品，对节约能源、减少碳排放作出贡献。 (二)从事公益慈善活动的类型及贡献 类型 数量 情况说明 乡村振兴 其中：资金（万元） 3 不适用 物资折款（万元） - 帮助就业人数（人） - 1. 从事公益慈善活动的具体情况 □适用 √不适用 2. 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 √适用 □不适用 凯德新能源向贵州省铜仁市碧江区慈善总会捐赠 3万元定向用于碧江区灯塔街道寨桂村巩固拓展 脱贫攻坚成果有效衔接乡村振兴建设相关项目。 (三)股东和债权人权益保护情况 报告期内，公司根据《证券法》等有关法律法规、规范性文件的规定，不断完善供公司法人 治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全内部各项管理制度，形成 以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系，公司三会的召集、召开、表决程序 均符合相关规定。报告期内，公司严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及 时、完整，同时向所有投资者公开披露信息，保证所有股东均有平等的机会获得信息。公司按照 分红政策的要求制定分红方案，重视对投资者的合理投资回报，以维护广大股东合法权益。 (四)职工权益保护情况 公司严格遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范性文件的要求，严格保障职工 合法权益，为员工按时足额缴纳社会养老、医疗、工伤、失业、生育、住房公积金等各项保险， 不断完善公司薪酬绩效体系，促成职工收入稳定增长；公司定期组织员工体检，为职工提供健 康、安全的工作环境。高度重视员工培训，积极鼓励员工和管理层不断学习，持续开展培训活 2022 年年度报告 55 / 213 动，支持员工在职学历提升，为员工的职业发展打下良好的基础，提供更多的职业发展路径和机 会。 员工持股情况 员工持股人数（人） 34 员工持股人数占公司员工总数比例（%） 员工持股数量（万股） 7, 员工持股数量占总股本比例（%） 注：张志平、刘聪分别担任公司董事长、副董事长，直接与间接持有公司股份比例 %。 (五)供应商、客户和消费者权益保护情况 公司始终坚持平等互利的商业原则，与供应商、客户建立长期稳定的合作关系。建立并严格 执行采购和质量控制管理相关制度，选择符合公司质量体系和地方法规要求、信誉良好的供应商 进行长期稳定合作。以客户为中心，为客户提供高质量产品的同时，也为客户提供及时和优质的 后续跟进服务。公司严格执行内控管理制度，切实有效的保证产品质量，充分保障供应商、客户 和消费者的合法权益。 (六)产品安全保障情况 公司建立了完善的 IATF16949、IS09001、IS014001、IS045001、QC080000管理体系，并接受 相关方的审核监督，寻求改进机会；通过内部的持续改善、追求产品零缺陷、落实各项产品安全 措施。公司产品通过 CE、CB、、UL等产品认证，确保公司产品安全可靠，满足相关客户要 求和销售区域的法律法规要求。 公司将坚持“全员参与、持续改进、精益求精、客户满意”的质量方针，加强过程质量管控， 以高标准、严要求强化管理体系建设，夯实质量基础，为客户提供更安全可靠产品。 (七)在承担社会责任方面的其他情况 □适用 √不适用 四、 其他公司治理情况 (一) 党建情况 √适用 □不适用 2022 年党支部有序开展相关工作：组织党组织各级成员学习党最新的理论思想与方针路线， 思想上与行动上不断向党组织靠拢，将政治学习和业务及管理工作相结合，总结心得体会，促进 思想和工作理念不断创新。组织观看爱国红色电影，营造了党建文化引领企业文化的气氛。 (二) 投资者关系及保护 类型 次数 相关情况 召开业绩说明会 2 公司于 2022 年 5 月 31 日举行 2021 年 度业绩说明会，对公司 2021 年度的经 营情况等具体情况与广大投资者进行 充分交流；于 2022 年 11 月 30 日举行 2022 年第三季度业绩说明会，对公司 2022 年年度报告 56 / 213 2022 年第三季度的经营情况等具体情 况与广大投资者进行充分交流，解答投 资者普遍关注的问题。 借助新媒体开展投资者关系管理活 动 0 不适用 官网设置投资者关系专栏 √是 □否 开展投资者关系管理及保护的具体情况 √适用 □不适用 公司严格按照《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律法规，明确投资者关系管理 机制，指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，安排专人负责投资者来访接待工作，在会后 及时将投资者关系活动记录表向交易所报备。同时，公司不定期以上证 e互动、线上或现场调研 等多种方式与投资者进行交流，保证投资者与公司信息交流渠道的畅通和良性互动，积极维护公 司与投资者良好关系。 其他方式与投资者沟通交流情况说明 □适用 √不适用 (三) 信息披露透明度 √适用 □不适用 公司高度重视信息披露工作，严格根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定和要求，加强信息披露事务管理，并指定 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》以及上海证券交易所官方网站 （）为公司信息披露的报刊和网站，真实、准确、完整、及时、公平地披 露定期报告和临时公告等有关信息，确保了投资者及时、准确地了解公司的情况。通过充分的信 息披露，不断提升公司信息披露透明度。 (四) 知识产权及信息安全保护 √适用 □不适用 在知识产权保护方面，公司高度重视知识产权的保护与管理。一方面公司通过申请国家专利 保护公司的知识产权；另一方面，对于涉及核心工艺等高度机密的技术实行分级管理。针对关键 的工艺进行流程分割，有效防止技术泄密。同时，公司还与相关核心技术人员签署了竞业限制协 议，通过法律手段保护公司的核心技术。 (五) 机构投资者参与公司治理情况 □适用 √不适用 (六) 其他公司治理情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 57 / 213 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公 开发行相 关的承诺 股份 限售 昆仑鼎 天 本企业作为公司控股股东，现就本企业所持公司股份锁定及减持意向相关事 项作出如下承诺：1、公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人 管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份，也不由公 司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变 化的，仍将遵守上述承诺。2、公司首次公开发行上市后 6 个月内如公司股 票连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的本次发行的 发行价，或者股票上市后 6个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的 本次发行的发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。3、本企业直接或间接持有公司股份在锁定期满后两年内减持的，减 持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。4、若本企业拟 减持公司股份，将在减持前 3个交易日予以公告，并按照交易所的规则及时、 准确地履行信息披露义务；本企业及实际控制人张志平、刘聪合计持有公司 股份低于 5%以下时除外。5、本企业将在遵守相关法律、法规、中国证监会 和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股 份；在实施减持时，将按照相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 是 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 58 / 213 的规定进行公告，未履行相关规定要求的公告程序前不减持所持公司股份。 6、若公司存在重大违法情形并触及退市标准时，自相关行政处罚决定或者司 法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本企业不减持公司股票。 股份 限售 张志 平、刘 聪 作为公司实际控制人，现就本人所持公司股份锁定相关事项作出如下承诺： 1、自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或 间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不得提议由公司回购该部分股 份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，仍将遵守 上述承诺。2、公司股票上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘 价均低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，或者上市后 6个月 期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本人直接或 间接持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。3、本人直接或间接持有 公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调 整后的本次发行的发行价。4、本人在公司担任董事期间，每年转让的股份不 超过上一年末所持有的公司股份总数的 25%；在离任后 6 个月内，不转让所 持有的公司股份；如本人在任期届满前离职的，本人在就任公司董事时确定 的任期内和任期届满后 6个月内，每年转让股份数不超过本人直接或间接所 持有的公司股份总数的 25%。5、若本人拟减持公司股份，将在减持前 3个交 易日予以公告，并按照交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本人 及共同实际控制人直接或间接合计持有公司股份低于 5%以下时除外。6、本 人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各 项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律、 法规、中国证监会和上海证券交易所的规定进行公告，未履行相关规定的公 告程序前不减持所持公司股份。7、若公司存在重大违法情形并触及退市标准 时，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前， 本人不减持公司股票。8、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述 承诺。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 是 是 不 适 用 不适用 股份 限售 博广聚 力、乔 戈里 本企业作为公司股东，现就本企业所持公司股份锁定相关事项作出如下承 诺：1、自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本企业 直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不得提议由公司回购该 部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，仍 将遵守上述承诺。2、公司股票上市后六个月内如公司股票连续 20个交易日 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 是 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 59 / 213 的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本企 业直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长 6 个月。3、本企业直接 或间接持有公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除 息等因素调整后的本次发行的发行价。4、若本企业拟减持公司股份，将在减 持前 3个交易日予以公告，并按照交易所的规则及时、准确地履行信息披露 义务；本企业及实际控制人张志平、刘聪合计持有公司股份低于 5%以下时除 外。5、本企业将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股 份减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按 照相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的规定进行公告，未履行 相关规定的公告程序前不减持所持公司股份。6、若公司存在重大违法情形并 触及退市标准时，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票 终止上市前，本企业不减持公司股票。 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 股份 限售 黎仕荣 1、自公司股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和 间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不提议由公司回购该部 分股份。2、本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对 股份减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 十 二 个月 是 是 不 适 用 不适用 股份 限售 曾国强 作为公司董事、高级管理人员，现就本人所持公司股份锁定及减持意向相关 事项作出如下承诺：1、自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不得提议 由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发 生变化的，仍将遵守上述承诺。2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连 续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 是 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 60 / 213 价，或者上市后 6个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行 的发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长 6个月。3、 本人直接或间接持有公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于 经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。4、本人在公司担任董事、高 级管理人员期间，每年转让的股份不超过上一年末所持有的公司股份总数的 25%；在离任后 6 个月内，不转让所持有的公司股份；如本人在任期届满前 离职的，本人在就任公司董事、高级管理人员时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的 25%。5、本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股 份减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按 照相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的规定进行公告，未履行 相关规定的公告程序前不减持所持公司股份。6、本人不会因职务变更、离职 等原因而拒绝履行上述承诺。 自 公 司 上 市 之 日 起 十 二 个月 股份 限售 何启 明、邹 波、彭 继权 作为公司监事，现就本人所持公司股份锁定及减持意向相关事项作出如下承 诺：1、自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理本人直 接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不得提议由公司回购该部 分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，仍将 遵守上述承诺。2、在本人担任公司监事期间，本人将按规定向公司申报所持 有的公司股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转让的股 份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%。若本人申报离职，离 职后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。3、本人将在遵守相关 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下， 减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律、法规、中国证监 会和上海证券交易所的规定进行公告，未履行相关规定的公告程序前不减持 所持公司股份。4、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 十 二 个月 是 是 不 适 用 不适用 股份 限售 张志 平、黄 李冲、 陈志 军、李 小兵 作为公司的核心技术人员，现就本人所持公司股份锁定相关事项作出如下承 诺：1、自公司股票上市之日起 12个月内和本人离职后 6个月内不转让本人 直接或间接持有的公司于公开发行股票前已发行的股份。若因公司进行权益 分派等导致其持有的公司股份发生变化的，仍将遵守上述承诺。2、自本人所 持公司首次公开发行前已发行股份限售期满之日起 4年内，每年转让的公司 首发前股份不得超过公司上市时本人所持公司首发前股份总数的 25%，减持 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 是 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 61 / 213 比例可以累积使用。3、本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证 券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施 减持时，将按照相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的规定进行 公告，未履行相关规定的公告程序前不减持所持公司股份。4、本人不会因职 务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。 自 公 司 上 市 之 日 起 十 二 个月 其他 公司 上市后三年内股价低于每股净资产时稳定公司股价的承诺：1、公司严格按照 稳定股价预案的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和责 任。2、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司未按照上述预案采取 稳定股价的具体措施，公司同意采取下列约束措施：（1）公司将在公司股东 大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价 措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）公司将立即停止 发放公司董事、高级管理人员的薪酬（如有）或津贴（如有）及股东分红（如 有），直至公司按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕；（3） 公司将立即停止制定或实施重大资产购买、出售等行为，以及增发股份、发 行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直至公司按本预案的规定采 取相应的稳定股价措施并实施完毕；（4）如因相关法律、法规对于社会公众 股股东最低持股比例的规定导致公司在一定时期内无法履行回购义务的，公 司可免于前述惩罚，但亦应积极采取其他措施稳定股价。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 是 是 不 适 用 不适用 其他 控股股 东及实 际控制 人 上市后三年内股价低于每股净资产时稳定公司股价的承诺：1、本企业/本人 严格按照稳定股价预案的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义 务和责任，在审议股份回购议案的股东大会中就相关股份回购议案投赞成 票。2、在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本企业/本人未按照上述 预案采取稳定股价的具体措施，本企业/本人同意采取下列约束措施：本企业 /本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未 采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；本 企业/本人将在前述事项发生之日起十个交易日内，停止在公司领取股东分 红（如有），直至本企业/本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并 实施完毕时止。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 三 十 是 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 62 / 213 六 个 月 其他 公司董 事（不 包括独 立董 事）、 高级管 理人员 上市后三年内股价低于每股净资产时稳定公司股价的承诺：1、本人严格按照 稳定股价预案的相关要求，全面履行在稳定股价预案项下的各项义务和责 任。如本人届时持有公司的股票，本人将在审议股份回购议案的股东大会中 就相关股份回购议案投赞成票。2、在启动股价稳定措施的前提条件满足时， 如本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，本人同意采取下列约束措 施：本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明 未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉； 本人将在前述事项发生之日起十个交易日内，停止在公司领取薪酬（如有） 或津贴（如有）及股东分红（如有），直至本人按上述预案的规定采取相应 的稳定股价措施并实施完毕时止。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 自 公 司 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 是 是 不 适 用 不适用 其他 公司 保证公司首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。如 公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公 司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回 公司本次公开发行的全部新股。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 其他 控股股 东及实 际控制 人 保证公司首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。如 公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公 司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回 公司本次公开发行的全部新股。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 63 / 213 其他 博广聚 力、乔 戈里 保证公司首次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。如 公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公 司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回 公司本次公开发行的全部新股。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 其他 控股股 东及实 际控制 人 在任何情形下，本企业/本人均不会滥用控股股东/实际控制人地位，均不会 越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 其他 公司董 事、高 级管理 人员 1、本人将不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用 其他方式损害公司利益；2、本人将全力支持及配合公司对董事和高级管理人 员职务消费行为的规范，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司 的职责之必须的范围内发生，本人将严格接受公司监督管理，避免浪费或超 前消费；3、本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会和证券交易所等监管 机构的规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求， 不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动；4、本人将尽 最大努力促使公司填补即期回报措施的实现；5、本人将尽责促使由董事会或 薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公 司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票（如有投票/表决权）； 6、若公司未来实施股权激励，本人将全力支持公司将该员工的激励的行权条 件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大 会审议该股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）；7、若本人违反上 述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自 愿接受证券交易所、公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反 承诺给公司或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 64 / 213 分红 公司 公司承诺：公司将遵守《公司章程》，严格执行本公司股东大会审议通过的 《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年股东分红回报规划的 议案》及公司股东大会审议通过的其他利润分配方案，充分维护投资者合法 权益。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 解决 关联 交易 公司实 际控制 人 1、本人已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对报告期内的关联 方以及关联交易进行了完整、详尽的披露。除公司本次发行上市相关申报文 件中已经披露的关联交易外，本人及控制的其他公司或企业与公司及其全 资、控股子公司之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定 应披露而未披露的关联交易。2、在作为公司实际控制人期间，本人及控制的 其他公司或企业将尽量避免和减少与公司及其全资、控股子公司之间产生关 联交易。对于不可避免发生的关联交易或业务往来，本人承诺在平等、自愿 的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公 允的合理价格确定。本人将严格按照法律、法规和公司《公司章程》、《关 联交易决策制度》等规定和文件对关联交易履行合法决策程序，对关联事项 进行回避表决，依法签订规范的关联交易协议，并及时对关联交易事项进行 披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会作出损害公司及其 他股东的合法权益的行为。3、如果本人违反上述承诺并造成公司和其他股东 经济损失的，本人将对公司和其他股东因此受到的全部损失承担连带赔偿责 任。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 解决 关联 交易 持股 5%以上 股东 1、本人/本企业已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对报告期 内的关联方以及关联交易进行了完整、详尽的披露。除公司本次发行上市相 关申报文件中已经披露的关联交易外，本人/本企业及控制的其他公司或企 业与公司及其全资、控股子公司之间不存在其他任何依照法律法规和中国证 监会的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、在作为公司持股 5%以上股 东期间，本人/本企业及控制的其他公司或企业将尽量避免和减少与公司及 其全资、控股子公司之间产生关联交易。对于不可避免发生的关联交易或业 务往来，本人/本企业承诺在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有 偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。本人/本企业将严 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 65 / 213 格按照法律、法规和公司《公司章程》、《关联交易决策制度》等规定和文 件对关联交易履行合法决策程序，对关联事项进行回避表决，依法签订规范 的关联交易协议，并及时对关联交易事项进行披露。本人/本企业承诺不会利 用关联交易转移、输送利润，不会作出损害公司及其他股东的合法权益的行 为。3、如果本人/本企业违反上述承诺并造成公司和其他股东经济损失的， 本人/本企业将对公司和其他股东因此受到的全部损失承担连带赔偿责任。 解决 关联 交易 董事、 监事和 高级管 理人员 1、本人已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对报告期内的关联 方以及关联交易进行了完整、详尽的披露。除公司本次发行上市相关申报文 件中已经披露的关联交易外，本人及控制的其他公司或企业与公司及其全 资、控股子公司之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定 应披露而未披露的关联交易。2、在作为公司董事/监事/高级管理人员期间， 本人及控制的其他公司或企业将尽量避免和减少与公司及其全资、控股子公 司之间产生关联交易。对于不可避免发生的关联交易或业务往来，本人承诺 在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格 将按照市场公允的合理价格确定。本人将严格按照法律、法规和公司《公司 章程》、《关联交易决策制度》等规定和文件对关联交易履行合法决策程序， 对关联事项进行回避表决，依法签订规范的关联交易协议，并及时对关联交 易事项进行披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会作出损 害公司及其他股东的合法权益的行为。3、如果本人违反上述承诺并造成公司 和其他股东经济损失的，本人将对公司和其他股东因此受到的全部损失承担 连带赔偿责任。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 其他 公司 公司保证将严格履行招股说明书披露的承诺事项，同时提出未能履行承诺时 的约束措施如下：（1）如果公司未履行招股说明书披露的承诺事项，公司将 在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向 股东和社会公众投资者道歉。（2）如果因公司未履行相关承诺事项，致使投 资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法向投资者赔偿相关损失。（3）对 公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减 或停发薪酬或津贴。（4）不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员 的主动离职申请，但可以进行职务变更。除上述约束措施外，本公司愿意接 受有关法律、法规及有关监管机构要求的其他约束措施。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 66 / 213 其他 公司控 股股 东、实 际控制 人 公司控股股东、实际控制人承诺如下：（1）本企业/本人将依法履行公司招 股说明书披露的承诺事项。（2）如果未履行公司招股说明书披露的承诺事 项，本企业/本人将在公司的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未 履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。（3）如果因未 履行公司招股说明书披露的相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失 的，本企业/本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。在履行完毕前 述赔偿责任之前不得转让所持有的公司首次公开发行股票前的股份，同时公 司有权扣减本企业/本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。（4） 如本企业/本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有， 并在获得收益的 10个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。（5）公司 未履行招股说明书披露的其作出的相关承诺事项，给投资者造成损失的，本 企业/本人依法承担连带赔偿责任。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 其他 董事、 监事、 高级管 理人员 和核心 技术人 员 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员承诺如下：（1）本人若未能履行 在公司招股说明书中披露的本人作出的公开承诺事项的：本人将在公司股东 大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股 东和社会公众投资者道歉。本人将在前述事项发生之日起 3个交易日内，停 止领取薪酬，同时本人持有的公司股份（若有）不得转让，直至本人履行完 成相关承诺事项。（2）如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收 益归公司所有，并在获得收益的 10 个工作日内将所获收益支付给公司指定 账户。（3）如果因本人未履行相关承诺事项给公司或者投资者造成损失的， 本人将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 其他 公司其 他股东 公司其他股东承诺如下：（1）本人/本单位将依法履行公司招股说明书披露 的承诺事项。（2）如果未履行公司招股说明书披露的承诺事项，本人/本单 位将在公司的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具 体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。（3）如果因未履行公司 招股说明书披露的相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人/ 本单位将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。在履行完毕前述赔偿责 任之前不得转让所持有的公司首次公开发行股票前的股份，同时公司有权扣 减本人/本单位所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。（4）如本企业 /本人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得 收益的 10个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 67 / 213 其他 公司 本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息；本公司历史 沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情 形；本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份 的情形；本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在 直接或间接持有本公司股份情形；本公司不存在以本公司股权进行不当利益 输送情形；若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 解决 同业 竞争 昆仑鼎 天 避免本单位及本单位直接或间接控制的其他企业、经济组织经营或从事的业 务与公司及其子公司出现同业竞争，本单位特向公司承诺如下：1、截至本承 诺出具之日，本单位及控制的其他企业目前没有、将来也不会以任何形式直 接或间接从事与公司及其全资、控股子公司构成或可能构成同业竞争的任何 业务或活动。2、自本声明与承诺出具之日起，如本单位及控制的其他企业从 第三方获得的任何商业机会与公司及其全资、控股子公司经营的业务存在同 业竞争或潜在同业竞争的，本单位将立即通知公司，并按照公司的要求，将 该等商业机会让与公司，由公司在同等条件下以公平合理的价格优先收购有 关业务所涉及的资产或股权，以避免与公司及其全资、控股子公司构成同业 竞争或潜在同业竞争。3、本单位承诺，如果本单位违反上述承诺并造成公司 经济损失的，本单位将对公司因此受到的全部损失承担连带赔偿责任。 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 解决 同业 竞争 张志 平、刘 聪 避免本人及本人直接或间接控制的其他企业、经济组织经营或从事的业务与 公司及其子公司出现同业竞争，本人特向公司承诺如下：1、截至本声明与承 诺出具之日，本人及与本人关系密切的家庭成员目前没有、将来也不会以任 何形式直接或间接从事与公司及其全资、控股子公司构成或可能构成同业竞 争的任何业务或活动；本人及与本人关系密切的家庭成员未在与公司及其全 资、控股子公司存在同业竞争的其他公司、企业或其他经济组织中担任董事、 高级管理人员或核心技术人员。2、自本声明与承诺出具之日起，如本人从第 三方获得的任何商业机会与公司及其全资、控股子公司经营的业务存在同业 竞争或潜在同业竞争的，本人将立即通知公司，并按照公司的要求，将该等 商业机会让与公司，由公司在同等条件下以公平合理的价格优先收购有关业 务所涉及的资产或股权，以避免与公司及其全资、控股子公司构成同业竞争 或潜在同业竞争。自本声明与承诺出具之日起，如与本人关系密切的家庭成 员从第三方获得的任何商业机会与公司及其全资、控股子公司经营的业务存 承 诺 时间： 2021 年 6月 11日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 68 / 213 在同业竞争或潜在同业竞争的，本人将立即通知公司，并将极力促使与本人 关系密切的家庭成员按照公司的要求，将该等商业机会让与公司，由公司在 同等条件下以公平合理的价格优先收购有关业务所涉及的资产或股权，以避 免与公司及其全资、控股子公司构成同业竞争或潜在同业竞争。3、本人承 诺，并极力促使与本人关系密切的家庭成员不向与公司及其全资、控股子公 司构成或可能构成同业竞争的任何其他公司、企业或其他经济组织、个人提 供任何资金、业务、技术、管理、商业机密等方面的帮助。4、本人承诺极力 促使与本人关系密切的家庭成员按照本承诺函的要求从事或者不从事特定 行为。5、本人承诺，如果本人违反上述承诺并造成公司经济损失的，本人将 对公司因此受到的全部损失承担连带赔偿责任。 与股权激 励相关的 承诺 其他 公司 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其 他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 承 诺 时间： 2022 年 4月 20日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 其他 公司 2022 年限制 性股票 激励计 划激励 对象 公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合 授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益 返还公司。 承 诺 时间： 2022 年 4月 20日， 期限： 长期 否 是 不 适 用 不适用 2022 年年度报告 69 / 213 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 (三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 □适用 √不适用 二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 三、违规担保情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 70 / 213 四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 80 境内会计师事务所审计年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈菁佩、陈鹏 境内会计师事务所注册会计师审计年限 陈菁佩 5年、陈鹏 5年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务 所 大信会计师事务所（特殊普通合 伙） 30 保荐人 东莞证券股份有限公司 不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2022年 5月 11日，公司 2021年年度股东大会审议通过了《关于拟续聘 2022年度会计师事务所 的议案》，同意聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临退市风险的情况 (一)导致退市风险警示的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 2022 年年度报告 71 / 213 (三)面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚 及整改情况 □适用 √不适用 十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十二、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2022 年年度报告 72 / 213 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 73 / 213 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财 闲置募集资金 2,000 0 0 银行理财 自有资金 645 0 0 注：表格中第二项银行理财对应的币种为美元 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 受托人 委托 理财 类型 委托 理财 金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 资金 来源 资金 投向 报酬 确定 方式 年化 收益率 预期 收益 (如 有) 实际 收益 或损 失 实际 收回 情况 是否经过 法定程序 未来是否 有委托理 财计划 减值 准备 计提 金额 (如 有) 东 莞 银 行 松 山 湖 科 技 支行 银行 理财 产品 2,000 2021/08/09 2022/02/09 募集 资金 / 合同 约定 % / 21 到期 赎回 是 否 / 浦 发 银 对公 300 2022/12/28 2023/01/28 自有 / 合同 % / 到期 是 是 / 2022 年年度报告 74 / 213 行 东 莞 分 行 营 业部 大额 存款 资金 约定 取回 浦 发 银 行 东 莞 分 行 营 业部 对公 大额 存款 345 2022/12/29 2023/01/29 自有 资金 / 合同 约定 % / 到期 取回 是 是 / 注：表格中第二项、第三项委托理财对应的币种为美元 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 2022 年年度报告 75 / 213 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十四、募集资金使用进展说明 √适用 □不适用 (一) 募集资金整体使用情况 √适用 □不适用 单位：元 募集资金来 源 募集资金总额 扣除发行费用后 募集资金净额 募集资金承诺投 资总额 调整后募集资金 承诺投资总额 (1) 截至报告期末累 计投入募集资金 总额（2） 截至报告期 末累计投入 进度（%） (3)＝ (2)/(1) 本年度投入金额 （4） 本年度投入 金额占比 （%）（5） =(4)/(1) 首发 647,750, 579,539, 439,912, 578,912, 403,999, 137,143, (二) 募投项目明细 √适用 □不适用 单位：元 项目名称 是否 涉及 变更 投向 募集 资金 来源 项目募集资金承 诺投资总额 调整后募集资金 投资总额 (1) 截至报告期末累 计投入募集资金 总额（2） 截至报 告期末 累计投 入进度 （%） (3)＝ (2)/(1 ) 项目达到预 定可使用状 态日期 是 否 已 结 项 投 入 进 度 是 否 符 合 投入进度未达 计划的具体原 因 本 项 目 已 实 现 的 效 项 目 可 行 性 是 否 发 节 余 的 金 额 及 形 成 2022 年年度报告 76 / 213 计 划 的 进 度 益 或 者 研 发 成 果 生 重 大 变 化， 如 是， 请 说 明 具 体 情 况 原 因 轻型车用锂 离子电池建 设项目 不适 用 首发 316,462, 316,462, 185,706, 尚在建设中， 预计 2025 年 6月达到预定 可使用状态 否 否 由于实际实施 过程中受国内 外形势及市场 发 展 变 化 影 响，项目整体 进度放缓 不 适 用 否 不 适 用 研发中心建 设项目 不适 用 首发 51,508, 51,508, 26,043, 尚在建设中， 预计 2024 年 12 月达到预 定可使用状 态 否 否 由于实际实施 过程中受国内 外形势及市场 发 展 变 化 影 响，项目整体 进度放缓 不 适 用 否 不 适 用 信息化管理 系统建设项 目 不适 用 首发 31,942, 31,942, 12,317, 尚在建设中， 预计 2024 年 12 月达到预 定可使用状 态 否 否 由于实际实施 过程中受国内 外形势及市场 发 展 变 化 影 不 适 用 否 不 适 用 2022 年年度报告 77 / 213 响，项目整体 进度放缓 补充流动资 金 不适 用 首发 40,000, 40,000, 40,034, 不适用 是 是 不适用 不 适 用 否 不 适 用 动力锂离子 电池生产线 建设项目 不适 用 首发 139,000, 139,897, 2022年 8月 是 是 不适用 试 产 阶 段 否 不 适 用 注：项目投入进度未达计划的具体原因详见公司同日在上海证券交易所网站发布的《广东博力威科技股份有限公司关于部分募投项目增加实施地点并延 期的公告》（公告编号：2023-014）。 (三) 报告期内募投变更情况 □适用 √不适用 2022 年年度报告 78 / 213 (四) 报告期内募集资金使用的其他情况 1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况 □适用 √不适用 2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 □适用 √不适用 3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 √适用 □不适用 2021年8月3日，公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意确保不影响募集资金投资项目实施及 募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买 安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国 证监会认可的其他投资品种等。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同 意意见，保荐机构东莞证券股份有限公司出具了《东莞证券股份有限公司关于广东博力威科技股 份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。 报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下： 单位：人民币/万元 受托银行 产品名称 金额 起止日期 预期年化 收益率 是否赎回 东莞银行松山 湖科技支行 东 莞 银 行 2021年第031 期单位大额 存单 2, 2021/08/09- 2022/02/09 % 是 （2022/02/09 到期赎回） 合计 2, / / / 4、 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 □适用 √不适用 5、 其他 √适用 □不适用 根据国内外形势及市场发展情况，为使募投项目的实施更符合公司长期发展战略的要求和项 目建设的需要，提升募集资金的使用效果与募集资金投资项目的实施质量，公司本着合理、谨慎、 节约、高效的原则，现拟将募投项目“轻型车用锂离子电池建设项目”“研发中心建设项目”“信 息化管理系统建设项目”所需设备采购周期延长，安装、调试工作也相应后移，预期项目建设和 投资进度有所延迟。结合当前募投项目的进展情况，出于充分有效整合场地、人员、设备等各方 资源的考虑，公司拟在原项目计划实施地点的基础上，增加相邻地块广东省东莞市东城街道同沙 同辉路 2号及子公司东莞凯德的生产经营场所广东省东莞市望牛墩镇临港路 3 号。 2022 年年度报告 79 / 213 根据募投项目当前的实际建设进度，公司于 2023年 4月 19日召开第二届董事会第四次会议、 第二届监事会第四次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施地点并延期的议案》，决定对 上述募投项目的预定可使用状态的时间统一延长两年，同时计划增加公司租赁厂房广东省东莞市 东城街道同沙同辉路 2 号和广东省东莞市望牛墩镇临港路 3号作为募投项目实施地点。 十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 □适用 √不适用 2022 年年度报告 80 / 213 第七节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 77,801,400 0 0 0 -2,345,800 -2,345,800 75,455,600 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 428,800 0 0 0 +401,800 +401,800 830,600 3、其他内资持股 77,372,600 0 0 0 -2,747,600 -2,747,600 74,625,000 其中：境内非国有法人持股 52,122,600 0 0 0 -2,372,600 -2,372,600 49,750,000 境内自然人持股 25,250,000 0 0 0 -375,000 -375,000 24,875,000 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件流通股份 22,198,600 0 0 0 +2,345,800 +2,345,800 24,544,400 1、人民币普通股 22,198,600 0 0 0 +2,345,800 +2,345,800 24,544,400 2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 100,000,000 100 0 0 0 0 0 100,000,000 2022 年年度报告 81 / 213 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 公司有限售条件股份减少 2,345,800股。其中，战略投资者东莞市东证宏德投资有限公司在 本报告期期初通过转融通方式出借股份 821,200股，本报告期内共归还 401,800 股，截至报告期 末，其持有的有限售条件股份数量为 830,600股。战略投资者广发证券资管－工商银行－广发原 驰·博力威战略配售 1 号集合资产管理计划首发战略配售限售股 250万股和个人股东黎仕荣的首 发限售股 万股于 2022年 6月 13日上市流通，详情可查阅公司于 2022年 6月 2日在上海证 券交易所网站()发布的《广东博力威科技股份有限公司首次公开发行部分限售股 上市流通公告》（公告编号：2022-026）。 3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售 日期 广 发 证 券 资 管 － 工 商 银 行 － 广发原驰• 博 力 威 战 略配售 1号 集 合 资 产 管理计划 2,500,000 2,500,000 0 0 首 次 公 开 发 行 战 略 配 售 股 股 份限售 2022-6-13 黎仕荣 375,000 375,000 0 0 IPO 首发原 始 股 份 限 售 2022-6-13 合计 2,875,000 2,875,000 0 0 / / 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终 止日期 普通股股票类 人民币普通 股（A股） 2021-6-1 25,000,000 2021-6-11 25,000,000 - 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 2022 年年度报告 82 / 213 根据中国证券监督管理委员会于 2021年 4月 27 核发的《关于同意广东博力威科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1498 号），广东博力威科技股份有限公司 获准向社会公开发行人民币普通股（A股）2, 万股，并于 2021年 6月 11 日在上海证券交 易所科创板上市。 (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户) 5,268 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总 数(户) 5,574 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优 先股股东总数（户） 0 截至报告期末持有特别表决权股份的股东总 数（户） 0 年度报告披露日前上一月末持有特别表决权 股份的股东总数（户） 0 存托凭证持有人数量 □适用 √不适用 (二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融通 借出股份的 限售股份数 量 质押、 标记或 冻结情 况 股东 性质 股 份 状 态 数 量 深圳昆仑鼎 天投资有限 公司 0 42,250,000 42,250,000 42,250,000 无 0 境内 非国 有法 人 张志平 0 19,875,000 19,875,000 19,875,000 无 0 境内 自然 人 刘聪 0 5,000,000 5,000,000 5,000,000 无 0 境内 自然 人 2022 年年度报告 83 / 213 珠海乔戈里 企业管理合 伙企业（有 限合伙） 0 3,750,000 3,750,000 3,750,000 无 0 其他 珠海博广聚 力企业管理 合伙企业 （有限合 伙） 0 3,750,000 3,750,000 3,750,000 无 0 其他 中国建设银 行股份有限 公司－鹏华 沪深港新兴 成长灵活配 置混合型证 券投资基金 1,813,834 1,813,834 0 0 无 0 其他 中国农业银 行股份有限 公司－宝盈 鸿利收益灵 活配置混合 型证券投资 基金 1,100,000 1,100,000 0 0 无 0 其他 孙剑波 1,066,663 1,066,663 0 0 无 0 境内 自然 人 东莞市东证 宏德投资有 限公司 401,800 830,600 830,600 1,250,000 无 0 国有 法人 中国工商银 行股份有限 公司－鹏华 新能源汽车 主题混合型 证券投资基 金 776,204 776,204 0 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国建设银行股份有限公司－鹏华沪深港 新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 1,813,834 人民币普通股 1,813,834 中国农业银行股份有限公司－宝盈鸿利收 益灵活配置混合型证券投资基金 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 孙剑波 1,066,663 人民币普通股 1,066,663 中国工商银行股份有限公司－鹏华新能源 汽车主题混合型证券投资基金 776,204 人民币普通股 776,204 周国怀 594,891 人民币普通股 594,891 刘桂琴 589,307 人民币普通股 589,307 兴业银行股份有限公司－天弘多元收益债 券型证券投资基金 562,032 人民币普通股 562,032 2022 年年度报告 84 / 213 银华基金－农业银行－银华基金蓝筹精选 1号集合资产管理计划 413,947 人民币普通股 413,947 招商银行股份有限公司－宝盈优质成长混 合型证券投资基金 391,283 人民币普通股 391,283 黎仕荣 375,000 人民币普通股 375,000 前十名股东中回购专户情况说明 不适用 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃 表决权的说明 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、张志平和刘聪为夫妻关系；张志平及刘聪分别 持有深圳昆仑鼎天投资有限公司 60%及 40%股权， 张志平任法定代表人、执行董事，刘聪任总经理； 张志平及刘聪分别持有珠海博广聚力企业管理合 伙企业（有限合伙）1%及 84%出资份额，张志平任 执行事务合伙人；张志平及刘聪分别持有珠海乔 戈里企业管理合伙企业（有限合伙）1%及 % 出资份额，张志平任执行事务合伙人。 2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属 于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交 易情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 深圳昆仑鼎天投资有限 公司 42,250,000 2024-06-11 0 自 公 司上 市 之日起 36个月 2 张志平 19,875,000 2024-06-11 0 自 公 司上 市 之日起 36个月 3 刘聪 5,000,000 2024-06-11 0 自 公 司上 市 之日起 36个月 4 珠海乔戈里企业管理合 伙企业（有限合伙） 3,750,000 2024-06-11 0 自 公 司上 市 之日起 36个月 5 珠海博广聚力企业管理 合伙企业（有限合伙） 3,750,000 2024-06-11 0 自 公 司上 市 之日起 36个月 6 东莞市东证宏德投资有 限公司 830,600 2023-06-11 0 自 公 司上 市 之日起 24个月 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、张志平和刘聪为夫妻关系；张志平及刘聪分别持有深圳 昆仑鼎天投资有限公司 60%及 40%股权，张志平任法定代表 人、执行董事，刘聪任总经理；张志平及刘聪分别持有珠海 博广聚力企业管理合伙企业（有限合伙）1%及 84%出资份额， 张志平任执行事务合伙人；张志平及刘聪分别持有珠海乔戈 里企业管理合伙企业（有限合伙）1%及 %出资份额，张 志平任执行事务合伙人。 2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行 动人。 2022 年年度报告 85 / 213 截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表 □适用 √不适用 前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表 □适用 √不适用 (四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东 √适用 □不适用 战略投资者或一般法人的名 称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 东莞市东证宏德投资有限公 司 2021-6-11 不适用 战略投资者或一般法人参与 配售新股约定持股期限的说 明 东莞市东证宏德投资有限公司参与战略配售 1,250,000股，限 售期为 24 个月；以上限售期自公司股票在上交所上市之日起 开始计算。 (五) 首次公开发行战略配售情况 1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况 √适用 □不适用 单位:股 股东/持有人名称 获配的股票/ 存托凭证数量 可上市交易时 间 报告期内增减 变动数量 包含转融通借 出股份/存托凭 证的期末持有 数量 广发证券资管－工商银 行－广发原驰•博力威 战略配售 1 号集合资产 管理计划 2,500,000 2022-6-11 2,372,600 0 注：报告期内增减变动数量为本报告期期末与期初实际登记在广发证券资管－工商银行－广发原 驰•博力威战略配售 1 号集合资产管理计划名下的差额。 2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况 √适用 □不适用 单位:股 股东名称 与保荐机构 的关系 获配的股票/存托 凭证数量 可上市交易 时间 报告期内增减 变动数量 包含转融通借 出股份/存托 凭证的期末持 有数量 东莞市东 证宏德投 资有限公 司 公司保荐机 构东莞证券 全资子公司 1,250,000 2023-6-11 401,800 1,250,000 2022 年年度报告 86 / 213 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 深圳昆仑鼎天投资有限公司 单位负责人或法定代表人 张志平 成立日期 2015年 4月 30日 主要经营业务 投资兴办实业（具体项目另行申报）；企业管理及咨询（不 含人才中介服务、证券及其它限制项目） 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况的说明 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 张志平 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 博力威董事长、博力威新能源董事长、博力威欧洲董事 2022 年年度报告 87 / 213 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 无 姓名 刘聪 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 博力威副董事长、博力威新能源副董事长兼经理、凯德新 能源执行董事兼经理、香港博力威董事 过去 10 年曾控股的境内外上市公 司情况 无 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用 张志平和刘聪为夫妻关系;实际控制人张志平和刘聪分别持有控股股东深圳昆仑鼎天投资有 限公司 60%及 40%股权，张志平任法定代表人、执行董事，刘聪任总经理。 五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例 达到 80%以上 □适用 √不适用 六、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 2022 年年度报告 88 / 213 七、 股份/存托凭证限制减持情况说明 □适用 √不适用 八、 股份回购在报告期的具体实施情况 □适用 √不适用 第八节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第九节 债券相关情况 一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 □适用 √不适用 二、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 √适用 □不适用 审计报告 大信审字[2023]第 5-00141号 广东博力威科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东博力威科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括 2022年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司 2022年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2022年度的合并及母公司经营成果和现金流 量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 2022 年年度报告 89 / 213 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们在审计中识别的关键审计事项汇总如下： （一）收入确认 1.事项描述 如财务报表附注五（三十七）营业收入所述，贵公司 2022 年度销售产品确认的营业收入为： 2,300,869,元。由于收入金额重大，因此我们将贵公司收入确认识别为关键审计事项。 2.审计应对 （1）了解、评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计是否合理，并测试运行是否有 效； （2）检查主要客户销售合同，识别与商品所有权上的控制权转移相关的合同条款，评价公司 的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求，并复核相关会计政策是否一贯地运用； （3）结合对应收账款的审计，选择主要客户函证销售额； （4）对营业收入实施分析程序，分析各期毛利率变动情况，复核收入确认的合理性； （5）对于国内销售业务，通过抽样的方式检查合同或订单、发货单、签收单等与收入确认相 关的凭证； （6）对于出口销售业务，通过抽样的方式检查发货单、报关单、装箱单等，以检查营业收入 的真实性； （7）对营业收入执行截止测试，确认收入是否记录在正确的会计期间。 （二） 应收账款坏账准备的计提 1.事项描述 如财务报表附注五（三）应收款项所述，2022 年 12 月 31 日贵公司应收账款的账面余额 538,467,元，坏账准备 40,633,元。由于应收账款金额重大，且坏账准备的计提涉 及管理层的重大判断，因此我们将贵公司应收账款坏账准备的计提确定为关键审计事项。 2.审计应对 （1）对贵公司应收账款账龄分析以及确定应收账款坏账准备相关的内部控制进行评估和测 试； 2022 年年度报告 90 / 213 （2）复核贵公司管理层对应收账款可回收性进行评估的相关考虑及客观证据，关注管理层 是否充分识别已发生减值的项目； （3）复核贵公司管理层有关应收账款坏账准备计提会计政策的合理性及一致性； （4）对于单独计提坏账准备的应收账款选择样本，复核管理层对预计回款金额作出估计的 依据及合理性； （5）获取贵公司坏账准备计提表，检查计提方法是否按照坏账政策执行，重新计算坏账计 提金额是否准确； （6）结合应收账款回款情况的核查分析坏账准备计提的合理性； （7）通过执行应收账款函证及替代测试程序，评价应收账款坏账准备计提的合理性。 （三）存货跌价准备的计提 1、事项描述 如财务报表附注五（六）存货所述，2022年 12月 31日贵公司存货的账面余额 521,642, 元，存货跌价准备 17,463, 元；由于存货金额重大，且存货跌价准备的计提涉及管理层判 断，因此我们将贵公司存货确定为关键审计事项。 2、审计应对 （1）了解、评价管理层与存货管理相关的关键内部控制的设计是否合理，并测试运行是否有 效； （2）取得存货清单，执行存货监盘程序，检查存货的数量及状况； （3）取得存货期末库龄清单，对库龄较长的存货进行分析复核，以评价存货跌价准备计提的 合理性； （4）分析各期存货变化情况，对主要存货执行计价测试，以检查存货结转营业成本的准确性； （5）结合对应付账款的审计，选择主要供应商函证各期采购额； （6）检查分析公司产品及原材料价格变动情况； （7）获取存货跌价准备计提表，对公司管理层确定的存货可变现净值及存货跌价准备计提金 额进行复核，检查计提方法是否按照会计政策执行。 四、其他信息 贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司 2022年年度报告中 涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴 证结论。 2022 年年度报告 91 / 213 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如 适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并 出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇 总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们 也执行以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应 对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高 于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能 导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我 们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报 表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告 日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事 2022 年年度报告 92 / 213 项。 （六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发 表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们 在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理 认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关 键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少 数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈菁佩 （项目合伙人） 中 国 · 北 京 中国注册会计师：陈鹏 二○二三年四月十九日 二、 财务报表 合并资产负债表 2022年 12月 31日 编制单位: 广东博力威科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2022 年 12月 31日 2021 年 12月 31日 流动资产： 货币资金 七、1 447,143, 505,422, 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、4 39,360, 62,833, 应收账款 七、5 497,834, 532,610, 应收款项融资 预付款项 七、7 17,307, 18,574, 应收保费 应收分保账款 2022 年年度报告 93 / 213 应收分保合同准备金 其他应收款 七、8 181,897, 34,158, 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 七、9 504,179, 549,054, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 七、12 877, 其他流动资产 七、13 13,581, 11,516, 流动资产合计 1,702,181, 1,714,170, 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 七、16 4,172, 长期股权投资 其他权益工具投资 七、18 30,000, 30,000, 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 七、21 258,082, 127,276, 在建工程 七、22 390,751, 165,016, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 七、25 87,980, 50,488, 无形资产 七、26 65,919, 65,063, 开发支出 商誉 长期待摊费用 七、29 19,114, 15,227, 递延所得税资产 七、30 14,662, 7,737, 其他非流动资产 七、31 18,023, 44,673, 非流动资产合计 888,706, 505,484, 资产总计 2,590,888, 2,219,654, 流动负债： 短期借款 七、32 202,322, 159,801, 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 七、33 7,705, 衍生金融负债 应付票据 七、35 294,981, 267,462, 应付账款 七、36 329,316, 366,091, 预收款项 合同负债 七、38 46,489, 43,231, 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七、39 39,135, 44,416, 2022 年年度报告 94 / 213 应交税费 七、40 4,151, 4,155, 其他应付款 七、41 12,908, 13,946, 其中：应付利息 288, 203, 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 七、43 44,269, 9,770, 其他流动负债 七、44 39,665, 115,530, 流动负债合计 1,020,946, 1,024,406, 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 七、45 250,954, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 七、47 87,478, 44,935, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 七、50 10,831, 6,497, 递延收益 七、51 1,144, 递延所得税负债 七、30 41, 其他非流动负债 非流动负债合计 350,450, 51,432, 负债合计 1,371,396, 1,075,839, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 七、53 100,000, 100,000, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七、55 737,646, 737,646, 减：库存股 其他综合收益 七、57 -14,534, 936, 专项储备 盈余公积 七、59 42,931, 31,643, 一般风险准备 未分配利润 七、60 349,298, 270,394, 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 1,215,342, 1,140,621, 少数股东权益 4,148, 3,194, 所有者权益（或股东权 益）合计 1,219,491, 1,143,815, 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 2,590,888, 2,219,654, 公司负责人：张志平 主管会计工作负责人：谢齐雷 会计机构负责人：刘志德 2022 年年度报告 95 / 213 母公司资产负债表 2022年 12月 31日 编制单位:广东博力威科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 2022 年 12月 31日 2021 年 12月 31日 流动资产： 货币资金 419,071, 375,896, 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 32,154, 55,718, 应收账款 十七、1 519,509, 557,822, 应收款项融资 预付款项 151,300, 98,659, 其他应收款 十七、2 296,033, 49,880, 其中：应收利息 应收股利 存货 418,340, 405,501, 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 877, 其他流动资产 9,345, 5,730, 流动资产合计 1,846,631, 1,549,208, 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 4,172, 长期股权投资 十七、3 161,192, 161,192, 其他权益工具投资 30,000, 30,000, 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 116,609, 98,179, 在建工程 210,806, 159,885, 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 84,178, 48,593, 无形资产 22,850, 23,034, 开发支出 商誉 长期待摊费用 18,309, 15,222, 递延所得税资产 8,632, 5,137, 其他非流动资产 7,651, 7,424, 非流动资产合计 664,403, 548,670, 资产总计 2,511,034, 2,097,878, 流动负债： 短期借款 14,572, 94,536, 交易性金融负债 7,705, 衍生金融负债 应付票据 495,421, 383,838, 2022 年年度报告 96 / 213 应付账款 293,904, 298,276, 预收款项 合同负债 12,261, 11,616, 应付职工薪酬 34,211, 40,826, 应交税费 1,542, 1,742, 其他应付款 6,567, 8,563, 其中：应付利息 288, 203, 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 43,221, 9,498, 其他流动负债 19,080, 57,074, 流动负债合计 928,488, 905,971, 非流动负债： 长期借款 250,954, 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 84,633, 43,272, 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 10,686, 6,426, 递延收益 1,144, 递延所得税负债 41, 其他非流动负债 非流动负债合计 347,461, 49,698, 负债合计 1,275,949, 955,670, 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 100,000, 100,000, 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 737,646, 737,646, 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 42,931, 31,643, 未分配利润 354,507, 272,918, 所有者权益（或股东权 益）合计 1,235,085, 1,142,208, 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 2,511,034, 2,097,878, 公司负责人：张志平 主管会计工作负责人：谢齐雷 会计机构负责人：刘志德 合并利润表 2022年 1—12月 单位:元 币种:人民币 2022 年年度报告 97 / 213 项目 附注 2022年度 2021年度 一、营业总收入 2,300,869, 2,216,819, 其中：营业收入 七、61 2,300,869, 2,216,819, 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,156,396, 2,030,151, 其中：营业成本 七、61 1,895,961, 1,769,453, 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 七、62 1,770, 6,849, 销售费用 七、63 63,253, 66,188, 管理费用 七、64 93,543, 87,024, 研发费用 七、65 118,879, 99,024, 财务费用 七、66 -17,013, 1,611, 其中：利息费用 12,202, 5,336, 利息收入 7,033, 7,417, 加：其他收益 七、67 12,864, 5,881, 投资收益（损失以“－”号 填列） 七、68 -10,688, 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“－”号 填列） 净敞口套期收益（损失以 “-”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 七、70 -7,705, 信用减值损失（损失以 “-”号填列） 七、71 -1,274, -14,028, 资产减值损失（损失以 “-”号填列） 七、72 -18,376, -18,401, 资产处置收益（损失以 “－”号填列） 七、73 -2,210, -368, 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 117,083, 159,750, 加：营业外收入 七、74 218, 165, 减：营业外支出 七、75 7,357, 25,146, 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 109,944, 134,769, 减：所得税费用 七、76 -1,202, 9,091, 2022 年年度报告 98 / 213 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 111,146, 125,677, （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 111,146, 125,677, 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） 110,192, 125,789, 2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列） 954, -112, 六、其他综合收益的税后净额 -15,470, 22, （一）归属母公司所有者的其他 综合收益的税后净额 -15,470, 22, 1．不能重分类进损益的其他 综合收益 （1）重新计量设定受益计划变 动额 （2）权益法下不能转损益的其 他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价 值变动 （4）企业自身信用风险公允价 值变动 2．将重分类进损益的其他综 合收益