2011 年第 35 期 SCIENCE & TECHNOLOGY INFORMA TION 。高校讲坛。 科技倍思
共性技术扩散中知识存量与流量的测度与分析
邹樵
ZOU Qiao
(武汉工程大学湖北武汉 430073)
(Wuhan Institute of Technology , Wuhan Hubei , 430073 ,China)
[摘 要]共性技术扩散以知识传播的方式选行，知识的存量与流量对其扩散就产生着重要影响，知识存量影响其扩散空间的深度与广度，
知识流量则影响扩散过程中共性技术知识的单位时间流动量，它直接对共性技术扩散速度产生影响。文中尝试借鉴 OECD 所构造的民&1)资
本存量的 im'J度公式，并通过引入修正因子对公式进行修正，从而实现对共性技术扩散的知识存量的测度，并进一步对影响知识沉莹的相关因素
变量进行了分析。
[关键词]共性技术;技术扩散;知识存量，知识流量;讲l度分析
共性技术扩散以知识、传播的方式进行，知识的存量与流量对其扩
散就产生着重要影响。总体而言共性技术扩散在很大程度取决于供
受双方内在的知识基础和能力，即扩散主体自身的知识存量与流量，
因为共性技术的知识扩散，是将某一领域获得的知识推广应用于其他
领域，是共性技术知识在知识主体间的转移、传播的过程。知识存量影
响其扩散空间的深度与广度知识流量则影响扩散过程中共性技术知
识的单位时间流动量，它直接对共性技术扩散速度产生影响。如:当数
字技术在机械加工业、电信业、影视广播业等行业广泛应用中，人们对
数字技术认识的深度与广度迅速增长，理论与实践知识累积量增多，
使数字技术在原来尚未应用的领域得到应用成为可能。当令我国政府
就明确提出，要求电力行业中的有研发实力的发电企业联合攻关，研
发成果共享，将数字技术应用到发电企业中，以从整体上迅速提高我
国发电能力和水平。这正表明了共性技术知识存量在极大程度上影响
共性技术扩散丽和扩散空间为了确定其影响程度就须对共性技术知
识存量和流量的测度进行研究。
1 共性技术知识存量
知识存量是一个涵盖面很广的概念它包括人类现有知识在内的
一切有形和无形的知识存在形式编码化的显性知识和经验类隐性知
识。共性技术知识存量是指特定'组织系统共性技术知识总量，是依附
于组织系统内部人员、设备技术和组织结构中所有共性技术知识的总
和，是人们在社会实践中知识的积累，反映了组织系统共性技术知识
生产、吸收、扩散的能力、潜力以及企业竞争能力。共性技术技术知识
存量具有非负的性质，用公式表示为 :KS=F(s ， l) 三吨，其中 S 表示空间
变量， 1 表示时间。
共性技术知识存量是一个不断积累的历史过程，具有历史积累的
性质，义是一个与实践相关的增函数:
ðks/ðt=旷(s , t)/at :3 0
共性技术扩散主体的知识存量的结构，因载体不同而存在差异。
共性技术扩散的主体的知识存量是组织、企业知识积累，依附于不同
载体，表现出不同形态。以人为载体的知识存量依附于人的大脑，具有
经验的特性，属于隐性的知识。以物为载体的知识存量具有可以编码
的特征，主要体现为共性技术的显性知识，以及以企业组织结构为载
体的共性技术知识存量，如企业管理、组织、文化等规范化、标准化或
准标准化的管理技术，其中有的表现为显性，有的为隐性，依具体情况
而定。
标征企业或组织的创新扩散技术知识存量的主要指标有:技术成
果(共性技术)拥有量:自主开发的技术、技术标准;装备水平:企业(或
组织)拥有的生产设备、实验仪器的技术水平;共性技术产品的质量:
科技含量、水平、经济指标、适用性.人员的整体素质:企业员工的总体
知识技能诀窍、经验水平、受教育程度水平;企业文化:组织的有效性
与认同感、企业价值理念、创新精神。
其中关于"技术标准"的知识存量指标对于共性技术的扩散有着
特殊的意义，它使行业中各企业行为达到规范和统一。技术标准是指
记录一种或多种针对与人、目标(物)、过程或者他们的任何相结合相
民配的一个或多个问题的解决方案，能够在任何→个技术领域共同使
用和重复使用的技术规范。行业组织基于合作、协调或政府强制实行
和推荐的各相关利益集团(企业)认可的准则，若其被采用对企业行为
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具有路径依赖性和锁定作用。技术标准是产业内相关企业和组织集聚
联接的一种虚拟网络，存在递增效益和网络效应，技术标准的推广与
实施是相关企业和组织的一套系统的技术，是从 R&D、技术专利的集
成，并在一定组织范围内(企业、科技园区、产业)的扩散过程。针对产
品标准、界面标准和兼容标准的许可与扩散，对于促进产品的互通、主
用和互换，提高规模效益，保障组织、行业整体质量与技术水平，促进
产品标准化、产业化，构建节约型的产业循环经济有重要价值。
如何对共性技术知识存量进行测度，国内外的学者进行了多方!如
探索，有的采用科学技术指标来测度知识资本存量，如用网家与企业
R&D 年投入的积累，借助折旧率的假设进行成本分摊，根据专利的保
护期近似估算专利的存量;也有学者从商品价值测度表示知识仔量;
还有学者认为，从功能的角度看，知识量和信息量具有等价性，从而可
以借助信息量的测度对法对知识量进行测度;但是基于知识经济的分
析，共性技术知识存量是指那些对经济增长起促进作用的知识存量
存量虽然具有非负特性，是时间的增函数，但是随着科学技术进步、村
会生产的发展，在知识的历史长河中也有新旧替代、知识老化、在知识
的积累过程中，随着时间的推移一切知识及其相应的载体会逐渐失
去原有的价值。知识的老化率就是知识利用价值的耗蚀速度，相对于
科学基础知识而言，这一特征对于共性技术知识就显得更加明显，知
识存量的测度关键在于知识折旧率的测定。
经济合作与发展组织(OECD)成员国的澳大利亚产业委员会，根
据所构造的 R&D(研究与发展)资本存量的测度方法，在知识存量进
行测度中引入了知识折旧率 8。即 :5，=( 1-5)5'~l+RHu 式中， 5，为 t 时期
的期初 R&D 的资本存量 ;St-1 为 t-1 期的期初 R&D 的资本存量 ;RH
为本期的 R&D 支出 ;5 为知识折旧率。
但是，这一公式并未考虑共性技术知识的价值增值与 R&D 资本
投入风险。而实际上不同产业风险大小不同，对高新技术及产业来说
风险大、成功率低。因此我们认为需要对上述公式进行修正才|入修正
因子:成功率 r 0
5同 1-5 )5'~1+r'~lR'~lo
rt-1 是 t-1 期内整个产业的各企业 R&D 投入成功率的平均值， 0乓
rt_l<lo
知识存量是在知识量的测度基础上通过折旧而测定，知识存量=
知识量x(l-折旧率)，所以关键在于折旧率如何相对准确地测定。在共
性技术知识存量的测定中，影响共性技术知识的折旧率值的肉素有
如下几方面:
(1 )共性技术的知识性质。应用基础的知识折旧率低 rfTI应用技术
知识折旧率高，显性技术知识折旧率高，隐性技术知识折旧率低c
(2)科学技术水平的梯度。产业内高新技术创新能力越强，水平越
高，技术知识更新快，折|日快，科技水平低的知识折旧率低.一者之间
存在时滞现象。
(3)共性技术的类型。产品类更替快，折旧率高。
2 共性技术知识流量
OECD 组织把知识流量定义为某一时间段内进入经济系统的知
识存量的比例，亦即是某一阶段内流入和流出系统的知识资源的数
量，所以知识流量是一个动态概念，具有时空特性及矢量特性n 知识、流
量主要通过物化形式与非物化形式的知识扩散来实现。知识流量影响
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而对采用主体在吸纳某一项技术知识时，自身也必须具备一定的
知识存量、阀值水平，具备吸收、应用这一技术知识的基本能力，否则
采用新技术知识的成本就高。存量越大吸收能力越强，成本就越低。知
识存量 Sa水平低于或接近于阙值 s 时，应用某有关的技术知识将面
临采用成本 C 趋于无限大。
传递学习、吸收能力:知识的供给主体，其知识传递能力影响知识
转移成本和扩散速度以及规模，对于显性知识，知识的传递虽然通过
公共数据库等网络媒介，但发送者对知识的正确表述能力很重要。对
于隐性知识，发送者需要借助一定的实物工具、实际操作、演示等信息
交流和服务的能力，以及需求主体的学习吸收能力，它们都会影响技
术知识的扩散。扩散过程是一种学习活动，通过有目的、主动性的学习
来获得知识和应用知识。
知识、流动的成本:共性技术知识虽然具有共享性，但要有效应用
和扩散，也须构建一定的应用平台，知识在不同主体间的流动会消耗
一定的人力、物力、财力，从而构成了知识的流动成本，发送与采用双
方都要支付一定的成本作为代价。当采用某项技术知识所获得的利益
的期望值大于在知识流动过程中的支付成本时，组织将采用这项技术
知识，扩散才能发生，尤其是以专利、专有技术、许可证等形式表现出
来的知识扩散的发生在一定程度上取决于需求主体对于扩散成本与
利益的预期。共性技术知识的扩散取决于创新者即技术持有者与采用
者之间在弥合技术软件资源差距、技术资源操作能力差距、外部技术
环境差距的成本，这→叠加成本越小，扩散速度越快，效果越好。
环境对知识流量、扩散的影响:知识流动还要靠健全的经济、技术
和社会环境的支撑，其中包括信息基础、设施的构建、相关法律体系的
完善与政府功能的有效发摔等，而对于区域(或园区)除了大的社会环
境外，区域(或园区)本身的管理体制、运作机制、产业链、知识链等因
素以及组织外部技术环境质量都会影响到共性技术、知识的流动与扩
散的速度、方向。e
扩散过程中共性技术知识的单位时间的流动量，它对共性技术扩散速
度直接产生影响。
知识流动其成因来自于知识资源不同主体之间分布存在非均衡
性，造成主体组织间知识的差距。对一般的知识流动来讲知识存量的
积累越大，竞争力愈强，经济效益越高，导致对知识资源需求愈大，高
密度区会产生"需求势能"将低密度区(组织)知识资源吸纳过去，出现
知识资源分布上"马太效应"。另一方面，知识差距的产生、其非均衡性
还来自于专业化的分工。社会的专业化分工使不同主体之间产生技术
知识的差距，使组织与个人在其自身的专业领域比其它专业领域的组
织与个人掌握更多专业知识从而导致专业性知识在某一方面的优
势，导致了不同主体之间存在知识结构差异，不同知识主体由于专业
分工、知识资源占有的不同，在知识存量的规模、结构上会有差别，从
而形成"知识差势"。
知识流动、扩散与知识主体的知识存量、环境等因素有着密切关
系 :S=f(K ， M ， L ， C ， E)。其中 ， S 为共d生技术知识流动(扩散)速度必为
知识的性质M为知识供受双方的知识存量;L 为主体间的传递、学习、
吸收能力 ;C 为知识流动的成本;E 为环境因素。
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•
知识的性质:显性知识由于用语言、文字、图形和符号等编码化的
形式进行传递，就可以借助于信息技术和现代网络技术实现知识的发
送和接收，克服在时间和空间上的分离，克服对知识转移中的时空限
制，以便使知识转移、扩散的效率高、速度快、成本低。而属于个人经
验、技艺、能力的隐性知识，难以编码化和形式化，通过人际交流网络
进行知识的传递、扩散是目前这类知识有效传递、扩散的基本方式，这
种方式不仅受到知识发送和接收上时间和空间的制约，而且还受到
人一一人转移模式的特征(心理、生理、人际)的更为复杂的因素的影
响，从而增加了知识转移的难度，影响转移效率与成本。
知识供、受双方的知识存量:知识供体拥有知识(技术成果)的性
质、质量、传递的载体的水平、人员的素质、组织的理念、企业形象、品
牌等有形的与元形的知识存量对某项技术成果的扩散、转移有直接影
响。
变量分析3
C
知识采用成本
作者简介:邹樵(1973-) ，男，浙江宁波人，博士，武汉工程大学管理学院，
研究方向为技术创新与科技管理、企业管理、新能源政策。
S S3 Sn 知识存量水平
图 1 知识存量与成本关系 [责任编辑:常鹏飞]
首先，要关注现有人力资源的潜能的开发、职业生涯的设计;其
次，注意人力资源长远的预测。对人力资源不仅注重现在的使用和能
力的发挥，更要关注长期的培训iI、潜在的规划，根据图书馆的长远目
标，制定人力资源的开发战略措施。这是战术和战略相结合的管理措
施。愈
• [参考文献]
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作者简介:吕红梅(一)，女， 1991 年毕业于河北师范大学外语革，副
教授，河北体育学院教师。
[责任编辑:王洪泽]
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(上接第 497 页)识型员工头脑中的智力资源(知识与经验) ，传承图
书馆的文化智慧，将成为人力资源管理的核心。
实施个性化管理，进行人力资源管理方法的创新
知识经济条件下，知识型员工是人力资源管理的重心，但对知识
经济所带来的创新成果的占有，还需要全体员工的密切配合，即需要
团队精神来实现个人能力不如合作更重要"。在建立共同发展目标
的前提下，对不同文化背景、不同需求的各类员工依据他们在图书馆
的不同作用进行个性化管理对不同的员工实行不同的聘任方式、不
同的薪酬激励制度等，从而满足不同员工的需要，促进员工对知识创
新成果占有的需求。
选择契约化的雇佣方式进行人力资源管理手段的创新
传统的图书馆用人方式是:先有员工身份，才有人力资源，先占有
了人力资源才占有知识，人力资源明为一个图书馆所拥有，也可能在
同时做着其它兼职工作。一种依据法律来管理的"契约化雇佣方式"脱
颖而出，它通过"契约"来界定双方的权利和义务，界定双方所拥有的
知识范围，可解决知识型员工难以监督的弊端，使知识资本的归属问
题合法化。
注重现在更关注未来，进行人力资源管理策略的创新
•
