新产品样品开发
新产品样品开发，是指把经过初期开发和评价后所形成的新产品概念转变成
产品样品（或样机）并加以评价的过程。这一阶段的任务是新产品开发全过程中
最具有挑战性的任务之一。完成这一任务一般包括新产品的实体、包装、品牌和
伴随服务的设计、试制和试验工作。据美国科学基金会调查，开发过程的这一步
平均占用开发总费用和３０％、总时间的４０％，且技术性又很强，所以企业主
管开发的人员必须着力管理好新产品的样品开发。
□影响新产品设计决策的因素
新产品设计是应用相关的专业技术理论把拟开发的新产品概念具体表达为能
被生产过程接受的技术文件和图样的过程。完成产品设计同样意味着要对所开发
产品的实体特征、包装、品牌和伴随服务等各个方面作决策。这四个方面的决策
是彼此相关的，而且应当综合在企业总的产品策略之内。新产品设计的首要任务
是使该产品的市场细分面所需要提供的基本消费利益得到保证，实现企业所拟定
的产品定位。影响新产品设计决策的主要因素有以下四个：１.企业的市场营销目
标
我们在本书前面部分已多次提到过这一点，实际上在新产品开发的每一步都
应当把企业的目标作为第一指导标准，样品设计也不例外。而且在设计进行中要
经常把所设计产品四个组成成份（实体特征、包装、牌名和伴随服务）同企业目
标相对照，特别是与企业目标所希望的产品定位、产品组合方式和所希望的公司
形象相对照。
２.企业条件的限制
如同整个新产品开发工作一样，样品设计也只能在企业所能提供的条件下进
行。这类限制条件主要是指：①给定的财务预算；①企业现有的技术和设备能力，
虽然这并不意味着完全受约于现有技术和设备能力；①企业的计划安排和希望的
时间期限。
其中值得注意的是按照经验合理地确定本企业用于研究与开发的费用比例问
题。
曼斯菲尔德提出以下原则：
（１）革新产品的重要程度。按产品可能的销量来衡量，革新越重要，销量
越大，分配给Ｒ＆Ｄ的费用比例应愈大。
（２）相关技术领域的经验多少。本企业对产品的相关技术越熟悉，研究与
开发所需费用占总开发费用的比例愈小。
（３）革新成本的高低。整个产品革新的成本越高，研究与开发费用占的比
例应越小。（４）开发项目所需投入的固定资产的大小。如果要为新产品增添的
设备越多或必须建专门的新厂，分配给研究与开发的费用比例将越小。
３.经营环境的限制
对新产品设计决策限制最严格的部分来自经营环境。有关产品的法规是不容
忽视的条件，在新产品设计中，从产品成份的组成到外观的各个方面都可能受到
法律影响，以及包装是否安全、包装上的标签及文字说明是否符合规定等。例如，
在加拿大和美国出售的任何香烟，必须在包装上醒目的地方印制关于吸烟损害健
康的说明。企业对适用技术和潜在技术的熟悉程度也将影响产品设计，既影响产
品实体设计，也影响包装设计。
４.目标市场消费行为的影响
新产品是为了满足消费者的需要而设计的，消费者消费行为理所当然地限制
着产品设计决策。消费行为和习惯所涉及的问题和范围是很广泛的。比如对家庭
日用品和耐用品来说，消费行为的含义是不一样的。以家庭用食品为例，它将包
括：①购前信息的传递过程和购买决定；①去商店购买；①从商店至住宅的商品运
输；①使用前的储存；①用前准备；①使用；①残质处理。
□新产品实体特征
新产品实体设计工作，即使是对于那些极简单的产品，都包括许多决策问题。
这些决策分为功能特征、结构特征和美学特征的选择三个方面。
１.功能特征
功能特征是指消费者希望从产品中得到的利益有关的特征。例如，除臭剂应
当在没有任何过敏副作用、不污染衣物的前提下提供一种对臭气的隔离作用；软
饮料应当解渴；雨衣必须不透水；手表能准确地显示时间等等。
产品新功能特性的开发是对技术能力的挑战，而且往往发生在研究与开发实
现技术突破的领域内。比如，无需专门照明的电影摄影机的开发、４００号快速
胶片的开发，快速成像照相机以及近来新出现的快速成像电影摄像机的问世，还
有可洗羊毛，长效口香糖等。诸如此类新产品的开发成功都应归功于研究开发的
成果，虽然其中许多产品的研究之所以在当时列入了的研究项目中是来自消费者
调查、或者说消费者调查帮助企业发现了人们所期望获得的产品利益。
２.结构特征
产品的功能特征（有关消费利益的特征）可以用不同方式去实现，或者说可
以由不同结构特征的产品实现相同的功能特征。结构特征包括尺寸、形状、形式、
颜色、材料、味道和触觉感等。每一产品的结构、特征的选择，其范围是很大的，
而且经排列组合可能形成的结合数目几乎是无止境的。
结构上适当的（不很大的）改变经常能作为在一条产品线内开发若干相关产
品的基础。例如暖水瓶，在结构上很小的改变（如颜色、图案或者实体少许改
变），就可以开发出适用各种用途的暖水瓶产品线，用于野餐、划船、滑冰、慢
跑、上班和上学用的不同的暖瓶。
３.美学特征
产品的美学特征既包括在实际设计中所使用的形状、颜色之类美学语汇，也
包括无明显装饰作用的其它要求。若干美学特征巧妙的结合能创造出视觉的吸引
力和先声夺人的醒目产品。
产品的功能特征、结构特征和美学特征是彼此紧密相关的。比如，计算器小
型化（即尺寸这一结构特征的变化）已极大影响了计算器的功能特征、影响其使
用方式和效果。尺寸的进一步小型化也给计算器带来了美学设计的革新，比如手
表计算器、金笔计算器和名片卡计算器等。另外，在构成产品概念中的作用，它
们的重要程度也不相同，取决于行业产品的类型。比如对于工业产品，美学特性
也很重要，但更强调功能特征；相反，消费产品的功能和结构特性也很重要，但
设计人员则往往更强调美学特征。然而，产品设计决不是将各单方面所需要的特
征简单地堆砌而成，它是一个复杂的创造性的劳动过程。
□新产品的包装
在近代市场中，包装几乎已成为任何产品不可缺少的组成部分。有些风行世
界的产品，其包装也如产品一样举世闻名，为众人所熟知。比如柯达胶卷的包装，
可口可乐包装等。包括设计自然也就成为新产品开发中的一个不可缺少的内容。
１.包装的作用
包装对新产品的作用随产品类型而变化，有些产品的包装（如工业用低耗品、
小五金等）就不如另一些产品（化妆用品、礼品等）那么重要。为了强调包装的
重要性，有的管理学者称它为第五个Ｐ，即除产品（Ｐｒｏｄｕｃｔ）、价格（Ｐｒｉ
ｃｅ）、分销（Ｐｌａｃｅ）和促销（Ｐｒｏｍｏｔｉｏｎ）这四个Ｐ之外的又
一个Ｐ。但是大多数人仍然认为它是产品中的一部分。
随着商品经济的发展，科学技术的进步，人们购买力的提高和市场供应充足
以及竞争的加剧，包装越来越重要。包装除了是保护产品不可缺少的部分之外，
设计良好的包装可以给消费者创造便利性的价值、增加消费满足，同时，设计有
效的包装是创造商和经销商促销产品的一个重要媒介。
随着市场营销的发展，包装正在发挥着越来越大的促销作用，特别是对于消
费新产品。其原因大概有如下几个方面：
(1)自助性销售方式的出现和增多。比如超级市场、购物中心等商业企业中所
采用的销售方式，产品不是靠推销人员介绍，而是靠产品在货架上的自我介绍。
因此产品包装、尤其是人们尚不了解的新产品的包装，要吸引顾客又能通过包装
上的图文对产品进行描述，给顾客以信心，才能实现销售。
(2)人们购买力和生活水平的提高。人们收入的增加，使他们愿意为实现方便
购买和产品的便于携带而多付一些钱。生活水平的提高，新的物质生活方式（如
电冰箱存储食品、物品在高级组合家具上的陈列和美化感等）也促进精美包装更
受消费者的欢迎。
(3)竞争加剧使包装成为市场营销的竞争的手段之一。
从人们为什么更重视包装的分析中，产品开发与产品设计人员应当建立新的
包装概念，现代产品包装应当完成更多功能。
（１）保护产品。包装对产品的保护功能是指产品从制造厂到消费者之间在
运输、储存、陈列的各个流通环节中保持产品质量的完好，如消费品的保鲜、不
变质，工业品的不损坏和不腐蚀等。另外，还有防止误用的作用。
（２）区分产品。包装是产品异样化的基础之一。利用独特的包装可以使产
品异样于其它同类品，使顾客能区分和辨认本企业产品。对于靠零售商货架陈列
而出售的消费品，包装是顾客区分和挑选商品的重要因素。
（３）促销产品。在区分的基础上，通过包装设计和版面图文的吸引力使顾
客对产品发生兴趣，进而了解产品的基本特征和消费利益，是促进和加速消费者
购买决策过程的重要因素。
（４）方便购买和使用。包装可以使顾客从决定购买到使用产品这一期间，
更方便地携带、搬运、存放和正确使用。
现代包装概念以产品三层次理论为基础，认为包装是产品组成中的一部分，
包装质量对于产品有重要的促销作用。
2.包装设计
包装设计是指为产品容器和外壳的各要素而拟定制造技术的有关活动。包装
一般分为三层：①基本包装，即产品的直接容器；①次级包装是产品基本包装的保
护层；①装运包装，即为了储存、运输和认货的外加包装。在某些包装层上一般
还有标签，标签是有关产品的文字和图示说明。包装设计就是要决定上述各包装
组成中各项要素的制造条件。
包装设计的总要求是：一要促进产品销售，二要使包装成本低廉。促进销售
不能只注重包装的精美，而忽视了产品的许诺。表达产品所含基本消费利益、提
供与产品定位紧密相关的许诺才是包装设计中最重要的决策。良好的包装设计就
是使包装各要素融合，统一于产品许诺之中。还要十分注意使包装设计符合产品
市场区域的文化背景，特别是对进入国际市场的产品。包装设计必须符合国家有
关包装的法规，比如商标法中对包装上品名、商标、标签的规定；食品卫生法对
食品包装材料和卫生条件的规定等。各要素的设计要点如下：
(1)品牌与标签。品牌名在包装上要占据突出位置，标签要醒目、文字说明要
简短易读。(2)形状。包装形状要有利于搬运、储存和陈列。工业品包装要充分考
虑运输过程的平稳和安全。方便是包装形状设计的第一个要点，其次才是美观，
如香水瓶、化学制剂瓶和酱油瓶形状显然不同。
(3)颜色和色调。颜色是产品包装中与销售刺激联系最紧的要素之一。颜色的
选用要随社会意识而变化，要符合市场地区文化背景的要求，更重要的是要使底
色的运用，色调的组成和调配能加强产品的许诺。
(4)配图。包装好比产品的货架广告，而配图就好比该广告的画面。包装上的
配图除了要清楚、易理解外，还要突出产品定位。
(5)材料。开发和选用新型包装是包装设计中经常性的重要工作。一种新型包
装材料的开发有时可以使处于衰退的疲软产品新生。
3.包装研究
新产品包装设计完成之后，如同产品实体特征一样，也要通过一系列的试验，
研究设计包装的有效性。包装研究通常要进行的测试有三种：
(1)工程测试。确定包装在正常使用中的适用性。
(2)视觉测试。确定包装版面说明是否易读，色调是否调合以及总的艺术效果
是否对目标顾客有足够的吸引力。
(3)偏好测试。可分别对消费者和中间商进行，以判断是否符合他们对包装的
偏好。装设计完成以后并非一劳永逸，恰恰相反，要随着环境的变化而改变。包
装研究是改进包装的
基础。
评价包装设计的标准主要有：
(1)可见性。引人注意的能力。在各种不同角度及光线强弱下包装的可分辨程
度越远，包装的可见性就越好。
(2)信息性。包装能传递产品信息的能力。能在最短时间内传递信息者为信息
性最强的包装。
(3)定位性。包装与产品定位的同质程度。越能代表产品定位的包装，则定位
性越好。(4)可用性。指包装在产品流通、使用和用后是否方便和可利用的程度。
功能完成得越好、用途越多则可用性越好。
包装的上述性能指标可以在实验室进行研究，也可在真实市场内测定，可以
作为一个整体来测验，也可以分别测定包装上的某一要素。比如，在北美常用连
字测验法或态度衡量法测定包装的颜色会引起何种联想。
在销售现场对包装进行测定无疑是更为重要的包装研究方法。但是，这并不
意味着从产品的销量来直接推断包装设计的好坏，因为销量的增减是对企业营销
努力适应市场条件的一个综合反应。因此只能以消费者对该包装的反应来度量包
装的效果。为此，企业要在试销期或产品投入期来测定包装效果，拟定专门的监
测系统、以收集有关数据，然后由研究人员进行分析评价。
□新产品的品牌
新产品品牌关系着新产品开发的成败。在顾客的心目中，不同品牌的同类产
品是质量和满意程度都可能极不相同的产品。从某种意义上讲，品牌就是产品。
因此，新产品的品牌设计理所当然地是产品异样化的标志之一。
1.品牌的意义和作用
首先应了解有关品牌的几个术语：
(1)品牌。是用来辩认某一个(组)产品或服务、使其与竞争者相区别的一种名
称、词语、字母、符号或者它们的组合。
(2)牌名。是品牌组合中可以口述的部分。
(3)标记。是品牌中可记认，但无法叫出来的部分。
(4)商标。是品牌组合中已注册并受法律保护的部分，它可以是品牌的一部分，
也可以包括品牌组合中的全部内容。
品牌设计的决策是围绕上述各品牌成份来进行的，讨论品牌的作用也往往会
涉及品牌组合中的各部分。
品牌对于产品购买者的作用：
(1)品牌是区分产品的基础。由于产品的多样化和充足化，消费者越来越需要
辨认产品而不是辨认生产厂家。品牌是最简易辨认产品的方法。
(2)品牌是质量的象征。不同品牌代表了不同厂家的工艺习惯和不同的质量水
平。所以品牌往往是顾客选购时的参照基础，重复购买时的标准。
(3)节省购买产品的时间。在产品云集的商店里，如果不使用品牌和标签，消
费者靠自己五官去鉴别的话，在当今社会是不可想象的。
(4)品牌是新产品上市的信息源。消费者可以从中了解和感知新产品所能提供
的新利益，增加了消费者获得新享受和新消费的机会。
品牌对于厂商的作用：
(1)商标注册可以保护产品生产许可权，也就是通过品牌实现对新产品独一无
二特征的法律保护。如无品牌和商标，竞争者则可以毫无顾忌地仿造。
(2)促进广告和陈列效果。品牌在广告和陈列方面的促销效果是同包装协调一
致作用的。最终有可能形成一种产品形象和风格，是知名度传递最方便的工具。
(3)协助市场营销控制。在流动环节中处理订单、追踪市场营销问题、检查存
货水平等，都得利用品牌去进行。
(4)有利于产品组合的扩展。产品线中改变现有品牌可以扩展出新产品项目，
而创新产品又可利用家族化和系列化品牌。
2.品牌设计
新产品品牌设计包括两个方面：(1)品牌的决策；(2)决定品名、符号、标记和
商标等。品牌决策就是公司必须决定该新品使不使用品牌。按现代营销概念，当
今世界绝大多数新产品都用品牌营销。如果企业决定采用有品牌策略，还要决定
是采用中间商品牌、制造商品牌还是混合品牌。比如一家制造公司决定采用自己
的品牌，那么它又有若干种品牌策略可供选择。
如何决定品牌组合中的各具体要素。设计这些要素的具体要求如下：
(1)有特色是对品牌特性最重要的要求，因为品牌的第一作用是区分和识别产
品。有特色的名优品牌和商标更具吸引力，易引起兴趣和记忆。所以特殊的设计
和强烈刺激力的图示是许多新品牌的共同要求。
(2)品牌要与营销组合相适应。首先要与产品、产品所强调和拟建立的形象相
适应。其次品牌要与所进入的市场和所服务的顾客相适应。
(3)品牌名称和商标应对产品具有提示作用。这种作用是通过唤起顾客兴趣促
成其进一步了解产品的质量、效益、特色的欲望。
(4)品名应简短、易读和易记。易读即不应使顾客感到难念；简短有助于易读
和记忆，例如可口可乐被消费者简称为 Coke；易记的品牌和产品是迅速扩散的重
要条件。
(5)品牌名称应与广告媒介相适应。如产品主要通过广播传达商品信息，那么
品牌名要清晰有力；广告是印刷品或登杂志，字形要优美。
(6)企业产品组合中各品牌要相互协调和对应，有利于产品线的扩展。比如“声
宝”适用于家用音响设备、电视机和录放机等与“声音”关系密切的产品，而不适合
洗衣机、洗皿器和电冰箱之类的产品。在品牌和商标设计中，最重要的是针对具
体情况，灵活地运用上述要点，完成统一协调的营销效果和艺术效果，而且是与
包装设计同时进行的。
3.品牌研究
新产品品牌研究、或者说品牌术的研究，包括两个方面：如何创造新品名和
如何从法律和管理的标准评价所创造的品牌。
(1)品名的创造。品牌名创造可以通过三种方式去完成：消费者研究、专家意
见和严格的计算机分析。
①消费者研究用于品名创造活动，是以语言和思想的一致性为基础的各种方
法。比如，为了发现词汇与消费者所希望的产品利益之联系的选字法和完句法。
此外，用消费者座谈和个别深入面谈来对消费动机进行研究的方法，也可用于品
牌创造。不过公认创造品名最有效的方法是自由联想法。
①专家意见法是指在品牌设计中重视专家作用的研究方法。在品名设计中，
专家的作用远没有在产生新产品设想活动中那样大的作用。因为在任何新产品的
命名活动中，总会有许多管理人员和其他有关人员提建议。应当有一套办法和程
序来收集各种品名建议并加以评价。
①计算机处理法用于品名研究已极为普遍，它基本上是以音节的随机抽样和
系统集合为基础。比如，埃克申(Exxon)公司产品名就是由计算机建议的。现在越
来越多的企业都使用简单的计算机程序来创造品名。
(2)品名评价。新产品品名的评价比以减少数目为目标的设想筛选和评价要复
杂得多。有关品牌评价研究的最关键因素是独立变量的问题，即用什么来度量、
用什么标准来评价的问题。比如，品名应当记住吗?应当与产品类别、公司或与竞
争品名的相联系评价吗?等等，都是使研究复杂化的问题。
一旦独立变量确定，评分等级、加权值和评分表的设计就是不难完成的任务。
但是，由于品牌评价与包装评价联系甚紧，往往得用结合分析法来进行才能取得
较好的结果。
历来品牌术的研究和评价常常只注意了为产品命名的决策，而对品牌中所包
含的数字、字符、颜色和字形等成份的确定则完全由设计人员自己去决定。其实，
这些成份也有很大程度的感情作用，也应成为新产品品牌决策中不可缺少的内容。
麦克沃斯(Mackworth)曾于 1963 年提出一份报告，他证明按帮助记忆的能力来排
序，各成份的助记忆能力排列是：数字、字母(符)、颜色，最后是形状。
□新产品伴随服务
1.伴随服务的作用
不能认为在决定了产品实体特征、包装和品牌之后新产品设计就结束了，而
应当继续拟定与提供产品有关的各种伴随服务。例如，保证、退款、信贷和融通、
维修和培训等，因为这些都是消费者在购买产品时需要考虑的。由于这类伴随服
务的质量而影响新产品成败的事例有很多。比如，很难想象你只卖计算机硬件给
顾客，而不提供软件的营销策略会取得成功。2.伴随服务的设计
(1)保证。在一个市场细分面看来，对于许多产品来说，保证是一个很重要的
特征。大多数耐用消费品都由出售产品的商店提供保证作为产品质量信誉的补充。
当然，如果各制造厂商都提供产品保证，那么由此而体现的优势则几乎显示不出
了，只不过增加了营销成本而已。产品保证这种服务对知名度低的品牌，作为提
高质量信赖感是一种至关重要的方式。
(2)安装、培训、维修和服务。产品安装和使用人员培训经常成为复杂耐用品
购买决策中所考虑的一个重要因素。同样产品维修和服务在某些产品(比如工业产
品和某种类型的消费品)购买决策中也有重要作用。
(3)退款保证。这是产品保险中最极端的一种形式，提供这种退款保证的吸引
力是其对与购买有关的知觉风险的心理影响。在若干对家用器具(比如地毯吸尘器
和清洁器)的研究中指出，至少在一个市场细分面会把退款保证看成极重要的产品
特征。
(4)信贷和资金融通。对某些市场面来说，信贷和资金融通对昂贵的产品，如
耐用消费品决定购买的重要因素。常用手段有发信贷证、分期付款、赊销和对中
间人的财务资助等。3.伴随服务研究方法
从产品伴随服务的重要程度考虑，新产品研究应包括有助于产生和评价伴随
服务的各种备选方案的研究。这方面的研究活动与产品特征、包装和品牌的研究
可能很协调，也可能不易协调起来，应当运用不同的市场营销调研方式加以解决。
如何选择产生伴随服务的方案并对各种方案进行评价的研究方法，应当说与
别的任何研究方法的选择并没有什么根本不同，比如前一讲所介绍的用于产生和
评价新产品设想的各种方法，其基本观点和过程都可用于对伴随服务的研究。在
具体运用上的区别仅仅是将项目改为某一项伴随服务、评价标准也应随之改变而
已。事实上，对产品包装和品牌的研究也可以包括对伴随服务的研究。当进行这
类综合性评价时，结合分析法是很有效的。
□新产品设计
新产品设计又分为初步设计、技术设计和工作图设计三个阶段。
1.初步设计
它一般是为下一步技术设计作准备。它的主要任务是对新开发的产品结构方
案、组成整机的零部件，以及与之相关的新原理、新工艺等方面进行专题试验研
究，或进行模拟试验，以便取得一批设计时必要的技术参数；或通过试验证实某
些方案实现的可能性，并为新产品的设计规范、设计计算方法、选择合理的允许
应力及安全系数提供科学上的依据。由于这些研究试验是在产品正式设计前进行
的，其结果又在很大程度上决定了新产品的性能，所以也把这一阶段叫作“先行开
发阶段”。
在初步设计中还要画出产品的结构草图，确定产品的轮廓尺寸及有关基本要
求，确定产品各组成部件和组件以及它们的结合方式和尺寸。重要产品的初步设
计还要进行必要的技术经济论证，进行方案比较，从中选择最佳方案。
2.技术设计
技术设计是新产品的定型阶段。它是在初步设计的基础上，确定新产品各个
部件、组件的详细结构、尺寸及其配合关系和技术条件，计算结构和零件的强度
与刚度；制定验收和交货的技术条件；画出产品总图、部件和组件的结构装配图、
传动系统图、润滑系统图，以及电气原理图等；计算产品主要技术经济参数，对
新产品进行技术经济分析，并检查其性能、成本是否达到产品开发方案的要求。
技术设计完成后，必须组织有关部门对产品结构的先进性、工艺性及使用操
作性能进行审查，改进设计。
3.工作图设计
它是产品设计的最后一步，其任务是提供试制和生产所需的全套图纸，提供
试制、制造和使用所需的全部技术文件。其主要内容有：绘制零件工作图(包括详
细尺寸、公差、材料、热处理及其它技术要求)和部件图、总图；编制零部件、备
件及附件明细表；提出通用件、标准件、外协件、自制件，以及原材料、毛坯等
综合明细表；编制产品说明书及使用、维护、保养和操作规程等。工作图设计完
成后，应按设计标准条例，经有关部门和人员审核批准。
上述各设计阶段及内容是一般来说的，由于产品设计种类不同，其阶段与内
容也有差别(参
见表 )。表 所列的有些产品设计没有技术设计阶段，那是因为产
品结构简单，其有关设计工作可合并到前一阶段或后一阶段中，或者因为是仿制
或外供图纸，也可免去这一阶段的工作。
产品设计程序反映了设计工作内部的客观联系，应当遵循，不能随意省略和
超越，否则会影响设计质量，浪费人力、物力与时间。当然，根据产品设计的种
类、产品的复杂程度以及设计人员的水平，可以适当地合并或简化。
设计工作在生产技术准备工作中占有突出的地位，缩短设计工作周期，对于
加快新产品试制与生产速度具有很大作用。设计工作既要快速，又不能随意省略
和超越必要的设计程序，因此必须寻求科学的合理的加快设计的途径。
□新产品试制
新产品试制是为实现新产品技术文件和图样所要求的实际样品的过程。这一
过程不仅直接为了获得样品，而且也为了对若干因素进行验证，检验产品设计与
市场所要求的产品概念的一致性；检验产品设计与本企业生产技术能力的真正适
应性；验证新产品所需材料和配件的可获得性；以及检验管理新产品能力的有效
性等。认真总结新产品试制的经验，将为产品设计积累许多有价值的资料，也为
商品化阶段全面投产拟定生产技术准备计划打下基础。新产品试制又分为样品试
制和小批试制。
1.样品试制
它的目的是考核产品设计质量，考验产品结构、性能及主要工艺，验证和修
正设计图纸，使产品设计基本定型，同时也要验证产品结构工艺性，审查主要工
艺上存在的问题。为此，必须严格地按照设计图纸和试制条件进行。样品试制一
般在试制车间或试制工段上进行，不新建生产线，也不大量制作新的工装。样品
试制可以不限于一台，也不限于一次。试制数量要根据试验考核项目多少、试验
方式、产品性质和生产类型等多种因素决定。样品试制阶段的工艺准备，应该力
求简化，一般只对样品生产必需的工艺进行准备，例如关键零件的工艺准备，与
样品试制质量有重大关系的工装准备。这样，可以避免因为设计的修改而造成不
必要的损失。设计人员要做好有关样品试制、样机试验的详细记录，并根据试制
和试验结果对原设计进行必要的修改或重新进行设计。样品试制是产品设计定型
阶段。
样品试制是新产品从设计到正式投产的必要步骤，无论是自行设计的还是仿
制的产品，都需经过这项工作，否定这个步骤，会给生产带来很多隐患，影响正
常生产。一些技术复杂的产品可能要进行多次样品试制才能成功。同时，有的产
品经样品试制也可能证明没有发展前途，即产品设计是失败的，因而停止对其进
一步开发。考核设计质量的指标是新产品设计成功率。它是设计成功的产品数与
全部设计产品数的比率。
2.小批试制
这一阶段的工作重点在于工艺准备，主要目的是考验产品的工艺，检查图纸
的工艺性，验证全部工艺文件和全部工艺装备，并对设计图纸再一次进行审查修
改。工艺文件及工装的验证工作，主要是验证它在正常生产条件下(即在生产车间
生产条件下)能否保证所规定的技术条件、质量和良好的经济效果。因此，小批试
制要在正式生产线上进行，要使用设计所要求的各种工装，要采用正常的生产组
织和劳动组织。这就要求在小批试制前要做好充分准备，包括：①调整或改建生
产线；①经过验证的生产所需的全部工艺文件及工装；①需用的原材料和各种配件；
①培训管理和操作人员；①调整好生产劳动组织。上述一切都要达到正式生产的要
求。小批试制后要做好总结和调整工作，这主要有：①进行试制总结；①对生产线
和工装、工艺文件作出鉴定，并根据情况对其作必要的调整；①修改和补充工艺
规程；①整理出全套工艺文件。总之，要为生产定型和正式生产作好一切准备。
小批试制的批量，依产品和企业情况不同而异，少则几台，多则也可能上千台。
新产品设计和试制这两阶段是把产品开发方案变成为具有使用价值的实体产
品的过程。新产品开发的这一过程各类产品并不完全一样，如机器设备与化工产
品，一个是绘制图纸，一个是研究配方。但除按外单位图纸开发的产品外，无论
那类产品，包括测绘的产品都需要经过这一过程。
□新产品样品试验
新产品样品试验是新产品样品开发阶段中的最后一步，它是指按产品设计对
样品进行的性能试验、使用试验和市场试验。由于新产品开发步骤的划分多少有
点人为的作用，新产品从概念、样品到商品的过程中所经历的期间长短，不同的
行业和产品有很大的不同。
新产品试验的类型，按新产品的成熟性可以分为：①概念试验；①偏好试验；
①使用试验；①市场试验。按试验要素划分有：①产品性能试验；①包装试验；①
品牌试验；①伴随服务试验；①综合试验。
此外，试验场地不同，参试单位不同又可形成不同的试验种类。在选定试验
种类和程序时，研究人员面对的选择是：①刺激物(所试验产品的)性质；①试验条
件与环境；①独立变量的性质；①样本与抽样；①资料的分析。这五项中的每一方
面都包括了若干子项目和可能不同的选择，产品管理人员进行决策时应考虑七个
标准。①管理工作所需的决策；①产品的类型；①市场的类型；①试验的可靠性；①
试验的可持续性；①费用；①标准化。
1.概念试验
概念试验常常在前期开发中进行，有时也用在样品开发中对新产品设计说明
书进行评价。管理人员将新产品的具体设想加以概括描述，然后用市场调研的方
法获取消费者对产品概念的反应。产品概念的描述除了常用卡片式的文字说明以
外，有时也包括初步设计的照片、模型，以便在小范围内向顾客展示产品概念并
征求意见。
概念试验中调查的重点是，被调查者(消费者样本)对该新产品的购买意愿及其
理由。像这样的分组调查一般要经过多次。根据第一次调查结果，修改产品概念
并校正相应的文字说明、图片和模型，然后再进行另一组顾客调查，直到首购率
显示出满意的结果为止。
在被调查者观察文字图片的同时，如果有初样时还应进行操作表演，使顾客
完整地得到对该新产品的印象。这样，顾客不仅能对概念产品的基本功能和主要
消费利益提出看法，而且也能对产品组成中的包装、价格、品牌和外观等提供有
价值的情报。
2.偏好试验
偏好试验的目的是为了比较消费者对产品不同特征与不同质量等级的反应。
比如，让被调查者尝试两种不同特征的产品样品，然后寻问他们喜欢哪一种，为
什么。以便挑选出消费者最喜欢、最偏好的产品特性。
进行偏好试验，还可以发现什么是消费者最重要的特征、估计喜欢不同特征
或不同质量等级的潜在顾客量，以便同本企业新产品、竞争品的同类特征和质量
等级相比较，从而判断该新产品的市场地位。
3.使用试验
新产品使用试验一般应在试制出样品(或样机)之后再进行，目的在于检查该样
品是否符合设计要求，是否满足消费者的需要。
使用试验可以在实验室或现场进行，也可同时在两处进行。实验室是模拟性
的，但能比现场试验更快地获得试验结果。比如，电饭锅在实验室可以短时间内
完成数万次起闭和装容试验，以检查电器元件是否安全可靠，锅体搪瓷是否易裂，
外观是否变色、变质等。
现场使用试验对许多产品来说是不能完全用实验室试验代替的，比如消费品
中的药物，化妆用品，工业品中的水轮机、大型管道运输系统等。现场使用试验
才能获得最可靠的使用情况的信息。当然，进行现场试验比实验室试验要难一些，
时间和花费也大一些。
4.市场试验
新产品市场试验是在一个小范围的真实市场条件下对产品地位进行的综合性
试验，又叫试销。试销是在新产品全面上市以前，对销售前景进行估计的重要方
法。可以根据试销结果决定是否将该新产品投入市场，或者应当进行重大改进，
甚至停止开发。
□价值工程在新产品开发中的应用
1.价值工程的概念
价值工程是以提高实用价值为目的，以功能分析为核心，以开发集体智力资
源为基础，以科学分析方法为工具，用最少的成本支出达到最合适的产品功能的
产品开发的科学方法。对于上述价值工程的概念，可作以下几个方面的理解：
(1)价值工程的对象。凡是为获得某种功能而发生费用的事物，都可作为价值
工程的对象予以研究。比如产品、工艺、工程和服务以及它们的组成部分等。
(2)价值工程的目的。它的目的是以对象的最低寿命周期成本，实现使用者所
需要的功能，而获取最佳的综合效益。为此，还要理解以下概念：
①功能。它是产品满足用户某种需要的属性。比如，手表可以使佩带者计量
时间，“计时”就是手表的功能。
①寿命周期成本。它是指从对象的研究、形成到退出使用所需的全部费用。
寿命周期成本包括产品的生产成本和使用成本。可用公式表示如下：
C=C1+C2
式中 C——寿命周期成本
C1——生产成本
C2——使用成本
生产成本随产品功能或质量的提高而增加，产品的使用成本随产品功能或质
量的提高而减少。
2.提高产品价值的方法
价值公式明确反映出价值、功能、成本三者之间的关系，说明功能和成本是
决定价值的两个因素，而要提高价值，可通过下列五种途径实现：
(1)成本不变，功能提高，可使价值提高。
(2)功能不变，成本降低，其价值提高。
(3)功能提高，成本降低，其价值大大提高。
(4)成本略有提高而使其功能大大提高，其价值也提高。
(5)功能降低一点，成本大大降低，其价值提高(功能降低必须在顾客允许的范
围内)。3.价值工程的中心内容
价值工程的中心内容可用六个字概括：“功能、创造、信息”。
(1)功能分析是核心。
功能分析是价值工程的特殊思考和处理问题的方法。用户购买任何产品，不
是购买产品的形态，而是购买功能。例如，用户买煤是买其发热的功能。买灯泡
是买“照明”的功能等。只要具有相应的功能，就能满足用户的需要。煤气和石油
液化气都可以发热，因而可以取代煤而供给居民；日光灯也可以照明，因而可以
取代白炽灯使用。可是，具有相同功能而成份或结构不同的产品，其成本一般是
不相同的。价值工程就是要通过对实现功能的不同手段的比较，抓住功能这一实
质，寻找最经济合理的途径，达到降低成本，保证功能，提高效益的目的。
(2)创造是关键。
功能总要有具体的实现手段，手段不同，效果也就不同，要想取得好的效果，
就必须找到更多更好的手段。手段是人们创造出来的，没有创造，一切都是空话。
价值功能的全过程都体现了创造开辟的精神。
(3)信息是基础。
价值工程以技术和经济这两方面的结合为特点，也以这两方面的信息为基础。
技术上的革新多数是在继承他人成果的基础上实现的，不了解同行各方面的现有
技术及其发展趋势，那么想搞技术创造就很难。不了解市场和用户的意见，创造
就会无的放矢，最终会失去用户。
总之，价值工程就是要从透彻了解所要实现的功能出发，在掌握大量信息的
基础上，进行创新，实现用户所需要的功能。
4．价值工程的工作程序
价值工程的工作过程，实质上就是分析问题、发现问题和解决问题的过程。
一般分为三个基本步骤和 12 个详细步骤，还须按顺序回答 7 个问题，如表
所示。
(1)价值分析的对象选择。价值分析的对象是很广泛的。为了满足某种需要，
必须获得某种功能；为了获得某种功能，必须付出一定的代价。这里就存在一个
价值高低的问题，这就是价值分析的对象。新产品开发也有价值选择的问题，所
以，要应用价值分析方法提高产品的设计价值，对初步拟定的设计方案进行技术
经济优化。
(2)收集情报资料。价值分析对象确定后，要收集有关信息，获得进行价值分
析的依据、
标准、可比较的对象，从中得到有益的启示。
在新产品设计中，一般应收集的情报资料包括：技术资料，经济分析资料，
使用和销售方面的情况，企业基本情况。
(3)功能分析。通过功能分析，确定产品应具备的功能，搞清各类功能之间的
关系，
当调整功能比重，使产品功能更加合理。
功能分析针对分析对象，从技术和经济两个方面进行思考。
技术方面考虑的是：
①这个零件起什么作用；
①为什么需要这个功能；
①是否有简便方法实现这项功能；
①这些零件的功能是否必要，有无过剩功能；
①能否采用标准化零件。
经济方面应考虑的是：
①零件的价值是否同其成本成相应比例；
①能否用成本更低的材料代替；
①能否用更新的工艺方法。
总之，功能分析一般包括功能定义、功能整理和功能评价。
(4)提出改进设想。经过功能分析后，价值分析进入了解问题的阶段，提出更
实际的实现某一功能的改进设想，逐步使其完善和具体化。组织有不同知识和不
同经验的人一起讨论，互相启发，共同提出“改进方案”。
(5)分析与评价方案。这是对已经提出的“改进方案”进行优缺点方面的分析并
评价，而且把技术和经济都较优越的方案进一步完善，选出“最佳方案”。
(6)试验与定案。为了确保“最佳方案”先进可行，需要试验验证，然后正式定
案。
(7)检查实施情况，评价产品结果。在方案实施过程中，应及时检查了解情况，
随时发现问题和解决问题，方案完成后，要总结和评价经济效果。
