2008年2月当代经济管理 第30卷第2期 CONTEMPORAR Y ECONOMY & MANAGEMENT 外资国民待遇的经济影响和我国的对策分析※。何树合，王晓垂(主锋式营，主自f-200444) [摘要]国民待遇已突破仅适用已开业外资企业的传统意以企业为基础的投资定义。义，开始延伸到开业前阶段。国际投资协定对国民待遇的以资产为基础的投资定义是指缔约各方依照条款也不尽相同。开业前和开业后国民待遇对东道国经济各自法律和法规所允许或接受的各种财产。它不具有不同的影响。随着经济全球化的推进，国际投资也将仅包括金融资产及经济概念上的"资本还包括朝自由化的方向发展。未来国际投资协定在国民待遇的问具有创造生产能力的所有有形和无形资产，主要题上要考虑将国民待遇延伸至开业前阶段的程度以及发展有:动产、不动产和其他财产权如抵押权、留置中国家应保留的灵活性。我国在今后的国际投资谈判中要权、质权、享用权;各种具有经济价值的给付请谨慎处理国民待遇问题，从我国经济的发展阶段及利用外资与对外投资的格局出友，制定相应的对策。求权;知识产权;法律赋予或通过合同而具有的[关键词]国民待遇;国际投资;开业权经营特权，包括自然资掘的勘探、提:陈或开发的[中图分类号]F125;F741文献标识码]A 特许权;等等。I文章编号]1673-0461(2008)02-0001-04 以交易为基础投资的投资定义，强调投资过※基金项目:国家社科基金资助项目"发达国家跨国公司史程中资本和相关资产的跨国界流动，这种跨国界研究"(05BJL049)的阶段性成果。的交易是在一种对外新建或收购投资过程中进行的。这种方式的投资定义最初使用于双边和区域一、引言投资协定中，主要考虑涉及影响资本流动的东道国民待遇对于跨国公司(TNCs)的全球战略国政策，而不是针对投资来定义的。具有重要意义，对东道国也具有极为重要的发展以企业为基础的投资定义是指二个国家的实含义。尽管东道国的开放程度越来越高，但是非体企业为了获得持续性收益，在另一个国家内建经合组织(non-OECD)国家仍在国际投资协定中立的实体企业O它限制了在东道国的外资企业的保留了对国际直接投资(FDI)进入与开业的控制自由度和受保护程度。权。而经合组织(OECD)国家则是在1961年的国际投资协定采纳何种投资定义主要取决于~OECD资本自由流动准则》生效约25年后才互投资协定的目的和适用范围。旨在保护投资的投相承认外国投资者的开业权。资协定基本上采取的是宽泛的、开放的、以资产本文第二部分对国民待遇的概念与现有国际为基础的投资定义;以投资体制自由化为目标的投资协定中的国民待遇进行概括性的介绍，第三投资协定倾向于采用对较窄的投资定义。由于对部分对国民待遇的经济影响与东道国的考虑进行"投资"定义的不同理解，在WTO框架下，目前分析，第四部分对未来国际投资协定中国民待遇只签订了一个《与贸易有关的投资措施的协议》的选择予以分析，并就我国在国民待遇的问题上(TRIMs) ，并且没有对投资作出界定;尽管多哈回提出探讨性的对策，最后总结全文。合开始的时候，投资是主要议题之二，但是由于二、投资及其国民待遇的概念发展中成员的反对，2004年的《七月框架》将1. "投资"的定义"投资"撤出了议程。"投资"是国际投资协定的关键术语，其定义2.国民待遇的概念本身虽不能直接影响外资的引进以及从中获益，国民待遇可以被定义为:在同等情况下，东但在某种意义上决定了东道国给予外国投资者的道国给予外国投资者的待遇标准至少与给予国内保护程度，以及投资协定的适用范围。现有国际投资者的样有利的原则。f1J今天"国民待遇"的投资协定对投资定义基本上可分为三类:以资产含义包括两个方面的内容:①"开业前阶段的国为基础的投资定义，以交易为基础的投资定义和[1乍者简介]何树全(1972-)，男，黎族，湖南江永人，上海大学国际工商与管理学院副教校，硕士生导师，经济学博士，研究方向:世界经济理论、农止与资源产品贸易、中国经济;王晓莹(1974斗，女，湖北武汉人，上海大学外国语学院讲师，武汉大学硕士，研究方向:经贸英语，国际商务，国际贸易与投资。1
何树全，王晓莹:外资国民待遇的经济影响和我国的对策分析民干待奇寺'~"(p印re-es挝tablishr口men】tnational treatment) , 法律和条例来处理。早期的发展中国家区域国际或者叫作"开业权②"开业后阶段的国民f待寺投资协定也采用了这种方式，采纳了"协调的或遇" (p怡o耐s吼t←-e回s引t由ab副lis由l}共同的投资者筛选体制(coordinatedor common 传统意义上的"国民待遇"。investor-screening regime) ，如安第斯集团与中非进人东道国是跨国经营的第一步，也是基本关税与经济联盟的协定即是如此。发达国家间的的一步。它允许企业有资格使用在东道国建立企协定也采用这种方式。1967年的<<OECD外国财业所需的市场和资源，以增强其国际竞争力。进产保护公约(草案)))把资本准入和开业留给各成入后的国民待遇使得它们能与东道国国内企业在员国自行决定。欧洲能糖、宪章组织的《能源宪章平等的基础上竞争。在这两者中，开业后的非歧条约))(1994年)把国民待遇应用于开业后阶视原则尤其重要，因为它要求在同等情况下，外段，而开业前阶段的应用则由后续达成的补充协定来处理。[2]资企业至少享受与国内投资者一样的待遇，因而它直接影响着外资企业的日常活动。最近的一些国际投资协定包含了基于国民待对东道国而言，外国投资者所享受的国民待遇与最惠国待遇相结合的开业权。这些协定包括遇与其促进国内企业发展、营造和升级国内企业美国、加拿大与发展中国家之间的投资协定，能力的政策直接相关。在国际法上，国家有绝对2002年日本与新加坡经济伙伴协定，美国与新加的权力来控制外国投资者的进入和开业，设定外坡的自由贸易协定。这些协定以"否定式列表"资准入与开业的条件和企业所有权的性质。一旦列举了不适用准人权与开业权的行业。NAFfA也外资企业建立起来，东道国-般会给予其国民待是如此。越来越多的区域间协定，如南方共同市遇O但是外资企业享受这一待遇的典型条件是它场(MERCOSUR)和东盟(ASEAN)之间的投资与国内企业处于"同等情况"。对"同等情况"的协定，为其成员国企业提供了充分的相互投资准解释给政府支持处于"不同情况"下的国内企业入权与开业权o创造了可能性。此外，发达国家和发展中国家在在多边层面上，目前只有WTO的GATS是唯国民待遇问题上都有明文规定的例外情况。外资一规定其成员国在开业前阶段承担一定义务的协准入和开业的控制权仍然是管理外资的一个重要定。它采用的是"肯定式列表列出了这些权利手段。-个国家在开放二十年后仍然控制着外资适用的服务活动。这些权利既仅适用于事先安排准入与开业是毫不奇怪的，因为没有哪个国家会好的活动，也仅适用于东道国在其国民待遇承诺对外国投资者给予无条件的准人权与开业权。当计划中明示的程度。然，不同的行业和部门有着很大的不同。制造业开业前与开业后国民待遇都受到例外条款的的限制相对较少。在自然资源部门，情况发生了限制。总体而言，例外条款涉及国家安全，公共很大变化。过去国家对自然资源部门采取严格的健康和伦理道德o一般例外可以是那些要求投资控制措施，而现在尽管仍然有限制，但政策要宽者母国有相互待遇的领域，如税收和知识产权。松得多。例外条款也可能与国家的文化、环境、激励或公开业后的国民待遇也不一定在国家FDI法规共采购和具体行业政策有关。基于经济发展的例中明文规定。某些国家的法规只是包含禁止歧视外对发展中国家尤其重要O一般例外可以适用于的一般规定，其他一些法律则只是在投资者与投开业权和开业后阶段;国别或具体例外仅适用于资保证条款里提到这-原则。不管法律是否明确开业前阶段。当然这也会因行业的不同而各异。规定开业后国民待遇，都不能成为实施限制性国NAFfA和OECD的假本流动自由化准则》包含家法规的理由。国际上已普遍接受，只要国家法由大量的例外条款。规没有依据国籍对企业加以区别对待，那就是国三、外资国民待遇的经济影响与东道国的考虑家管理权力的正常行使。同样，如果给予国内少1.外资国民待遇的经济影响数民族、无优势团体的权利适用于所有行业，这国民待遇对东道国的经济到底有什么样的作种做法就不能认为是违背了开业后国民待遇原则。用，一直是各国政府所关心的问题。总体来讲，外3.国际投资协定中的国民待遇资企业的国民待遇对东道国有三方面的经济影响。尽管绝大多数国际投资协定都给予外资企业(1)更有效的资源配置开业后国民待遇，但仍然保留了国家对外投资准与贸易自由化一样，在适当的条件下，FDI 人与开业的全面控制权。多数双边投资协定采取自由化会导致没有市场扭曲的经济部门之间更有了这种方式，以鼓励缔约各方促进有利的投资条效的资源配置。这一观点的前提基础是东道国具件，而把外资准人和开业的具体条件留给国家的有有效的市场，存在让市场有效运作的机构，这2
何树全，王晓莹:外资国民待遇的经济影响和我国的对策分析些机构本身能有效的运行。这些在发展中国家是术的获得就变得相当昂贵和困难O外资公司也不很难满足的:通常，它们的市场不是有效的、管愿对本地R&D进行投资，因为它在国外或母国已理机构和法律体系显得脆弱、经济部门不能对经开展了技术革新活动。这样，FDI对本地R&D的延济全球化作出有效的反应。迟就扩大了本地企业与跨国公司间的技术差距。(2)损害东道国的经济利益③新技术的应用。在本地企业和外资企业都从国际投资理论的角度看，跨国公司具有克进行R&D活动井开发出新技术的情况下，前者将服市场不完美缺陷的能力，拥有其他公司不具备其用于发展东道国经济发展的力度比后者大，因的优势。FDI就是要利用这些优势增强其国际竞为后者会把技术输送给母公司，并在其他地方加争力。在这种情况下，跨国公司的活动可能会损以应用。害东道国的经济利益。例如，跨国公司在追求其在促进幼稚企业和革新活动发展的发展中经全球利润最大化时，不会考虑(或很少考虑)某济体中，最为成功的是韩国和中国台湾省。它们一子公司的利润状况，对东道国来讲，这不运限制F凹的进入，培育具有强大革新能力的世界会改善其国家福利O在FDI自由化的情况下，跨级企业。而其他发展中经济体却没有这样成功，国公司很容易把投资转到更有利可图的国家，特原因是它们所保护的企业技术力量薄弱，不具备别是当其沉没成本较低时。外资公司的经营决策国际竞争潜力，旦保护期结束，这些企业就生是对国际市场信号的反应，也是对海外公司决策存不下去了。当然，还有重要的一点就是全球经的反应。同时，它们还要受到来自母国政府的压力。济发生了变化o韩国和中国台湾省采取这些措施(3)对国内企业产生排挤效应是二二十年前的事，那时的技术变化没有这么快，FDI自由化还会对国内企业产生排挤效应。国民生产体系也不如今天这样高度一体化。今天，在对39个经济体1970年-1996年间，FDI对国内限制FDI的成本高，技术更新快，FDI是技术转企业的排挤效应研究中，研究人员发现有10个经移的主流形式，一体化生产体系占据主导地位o济体具有排挤效应。在另一次研究中，研究人员限制FDI还是FDI自由化，取决于各国股弓IFDI 对83个国家在1980年-1999年这段时间进行考的目的及其经济发展水平。在其他条件得到满足察，结果表明有29个国家具有净排挤效应。产生的情况下，二者都可以促进国内健康企业的发展。排挤效应主要有两个方面的原因-①外资公司高(2)开业后的考虑效率的活动和高质量的产品;②外资公司更好地开业后国民待遇是各国都会给予其境内的外使用金融资源，或者采取了不正当竞争措施。f1]资企业的，但是东道国仍需对以下几个方面进行2.东道国的考虑考虑。(1)开业前的考虑①由于外资企业具有更高的效率，是否应拒在跨国公司损害东道国经济，并且东道国有绝或限制其国民待遇。拒绝其国民待遇是保护幼能力采取有效的一-产生更好的社会和经济效果稚企业观点的另一版本。但是，以幼稚企业为理的一一干预措施时，东道国应对外资准入和开业由拒绝给予外资公司国民待遇只有在将这种区别实施控制。对外资准人和开业权进行限制的理由对待限制在二定的期限并且本地企业能够变成具还有:在自由市场条件下，不受限制的FDI的进有充分竞争力的情况下才是合理的。长期的或无入会阻碍本土企业的发展，不能增强利益的外部限制的实施基于企业国籍的差别待遇没有什么经性。这里罗列几种限制FDI自由化的理由。济合理性。①保护幼稚企业。与保护幼稚工业一样，这②外资公司可能会优越于本地企业。它们的种观点认为，本土企业建立其竞争力需要时间，优越性并非来自其较高的效率，而是因为.信贷市而且投资具有奉献、学习成本高。因而，面对拥场和技能市场等被进行了细分，外资也仅仅因为有母公司技能、技术、资本、品牌资掘的外资公其所有权而获得更好的待遇。这时是否应给予本司，本土企业的能力不大可能建立起来。当然，地企业更好的待遇来抵消市场细分带来的负面效受保护的幼稚企业应当是能在一段合理的时间内果O但是，要素市场的细分，细分的是其源头而成长为具有充分竞争力的企业，这一政策才会有不是现象。因此，阻止不了银行可能会因为外资意义。企业的信用较好、服务成本较低而更愿意贷给他②深化本土技术。强大外资公司的出现会拖们。所以，对于歧视性的国民待遇应谨慎使用(2]延或阻碍本地竞争者对风险性技术革新进行投资，③对给予外资企业获得敏感战略信息和技术、因为它们可以从国外购买现成的技术和技能。但参与重大变化和社会活动的特权力日以限制。这一是当本土企业对技术提供者造成威胁时，这些技点是毫无疑问的。即使是美国也会给其国有企业3
何树全，王晓莹:外资国民待遇的经济影响和我国的对策分析给予国防补贴。不违背国民待遇原则。④外资企业可能会主导市场并滥用其市场力④采用"肯定式列表"方式。对于投资自由量。对于这一点，最好的方法也许是加强竞争政化与外资准入不能"一刀切(one-f出-all)，这策而不是阻止外资企业。一步应当是循序渐进地、一步一步地进行。因此，四、我国在国民待遇方面的对策采用肯定式列表列举可以自由投资的行业、领域l未来国际投资协定中国民待遇的选择和活动是比较适宜的。否定式列表不能或很难穷未来的国际投资协定在国民待遇方面需要考尽我国不许投资自由化的行业、领域和活动。[4J虑两个问题:一是将国民待遇延伸到投资开业前⑤行业划分的标准。世界各国对行业的划分阶段的程度;二是发展中国家在将国民待遇应用标准各不相同。因此，在国际投资中要采用一个于开业后阶段的灵活性。目前为止外资的准入权通用标准的行业划分系统。行业划分是投资承诺和开业权很大程度上是单方面的。尽管发展中国的基础，对承诺的透明度和效率具有重要影响。家加大了开放外资的步伐，但对其在国际投资协何种划分方式对我国有利是个值得研究的问题。定中保留追求发展目标的灵活性仍然保持谨慎态五、结语度，在未来的国际投资协定中系统地将国民待遇总之，国民待遇已从传统意义上的仅适用于延伸到开业前阶段是重大的政策变化，但国际投开业后的外资企业逐步扩展到投资准入和开业权。资协定仍需允许各国在资本准入方面保持灵活性，国际投资协定对此的规定虽各不相同，但投资自可以采用"肯定式列表"认可外国投资者可自由由化是国际投资的趋势。在今后的国际投资谈判进入的行业，或者采用"否定式列表"有选择地中，我国应谨慎考虑国民待遇问题。开业前和开排除不可自由进入的行业。业后国民待遇对我国经济发展的影响是一个需要，两个阶段的国民待遇应是相互独立的，开业而且值得研究的问题。我国对国民待遇谈判的策前国民待遇的给予不应影响开业后国民待遇的给略也是值得探讨的问题，文中拙见乃粗浅之言，予。开业后国民待遇在未来的国际投资协定中将旨在抛砖引玉。普遍出现，关键的问题是例外存在的范围o保持[参考文献]灵活性对多数国家都是很重要的，其核心是保留[1] Investment Report 1999 [R] .Geneva [2] . World Investment Report 2003 [R] .Geneva. 国家决定自由化步伐和条件的能力。[3]葛顺奇WTO多边投资框架与我国对策探讨[J]世界经济与2.我国在国民待遇方面的对策政治，2003, (9): 65一70我国目前的国际投资承诺基本上都规定了缔[4]葛顺奇多边投资框架中关于准入与开业的控制模式[J]约双方彼此给予另一方投资者公正和公平的待遇，当代财经，2003, (5): 98一102其中主要是最惠国待遇，一般没有采用国民待遇。Economic Impact on National Treat›投资自由化是国际投资的总体趋势，不采用ment for FDI and China’s Strategies 国民待遇的可能性较低O因此，考虑到我国的实际情况和发展阶段，利用外资与对外投资的格局，He Shuqua门，Wang Xiaoying 在国民待遇方面应注意以下几点:(Shanghai University, Shanghai 200444, China) Abstract: National trealmenL has gone beyond iLs Lraditional usage ap›①区分"开业前"和"开业后"国民待遇。plied only in the post -establishment stage, and begun to extend to 给予外国投资者国民待遇是，仅适用于已经进入pre-establishment stage. Internalional investmenL agreemenLs also dif›我国和已在我国开业的投资。对于开业前仅给予fer in the provisions of national lrealmenL Pre-and posL-establish›最惠国待遇。[3Jment national lrealmenl has differenl impacts on lhe host countrγs e-conomy. WiLh the development of economy gIobalization, international ②充分利用国民待遇的例外条款。我国存在investmenl wiU a150 develop in the liberalizing direction. When enter 多种所有制经济，彼此间权利关系不同，依据的ing ˛nlo future internationaI investment agreements should consider the 法律政策也不同。在接受国民待遇条款时，要根extent to which nalional treatment exlends to the pre -estab1ishment 据实际情况设定必要的例外情况。对于有悖于我stage and lhe flexibility that developing COllntries should retain_ We should treaL this matter with care in future intemational investment ne›国经济发展目标、国家安全、公共健康和道德等方gotiations, and take proper counte口neasureswith respect to Ollr eco›面的条款就应有所保留，或制定相应的例外条款。nomic developing level and the sitllation of FDI utilization and over-③对"同等情况"的解释。按照国际惯例、seas lnveslment 国民待遇仅适用于"同等情况"或"相似情况Key words: national treatment, nternational investment, rights of es›tablishment 不定要对所有投资者一视同仁而不考虑其在我国的活动、所处的行业和客观环境O例如，规定{责任编辑:张积慧)对我国投资者的补贴仅限于高科技产生的做法井4
