!现代管理科学!!""#年第 !期
一!寻租与企业家行为
租或!经济租"#在经济学中是指在一种市场要素的所
有者所得收入中#超出该要素机会成本的剩余$ 在经济处
于总体均衡状态时#每一种生产要素在各个生产部门中的
使用和配置都使其机会成本和要素收入相等$如果某个产
业中要素收入高于其他产业的要素收入#该产业中就存在
该要素的经济租$ 在竞争经济中#租的存在必然吸引要素
由其他产业流入租存在的产业 !增加该产业的供给#压低
产品价格$ 在不存在规模经济的前提下#要素的自由流动
最终会使要素在该产业中的收入和在其他产业中的收入
一致起来#从而达到均衡$所以按照经典的总体均衡理论#
只要市场是充分竞争的# 要素流动在各产业间不受阻碍#
经济租就不可能长久稳定的存在$所谓!寻租"是指经济人
利用经济扭曲谋取个人利益最大化的行为$广泛的寻租行
为的存在表明#市场在制度性力量的作用下发生了严重扭
曲#这就为寻租创造了空间$因此#在半市场化的发展中国
家#以及处于过渡经济状态的国家中寻租行为较之市场化
充分的发达国家更为广泛地存在着$而且社会经济资源被
大量无效配置#不仅造成社会财富分配不公平#还使国民
福利产生净损失$
各种类型的寻租活动有如下几个共同特征%&"’ 造成
经济资源配置扭曲#阻止了更有效生产方式的实施(&#’耗
费社会资源#使本来可以用于生产性活动的经济资源浪费
在无益活动中(&$’导致更深层次的寻租活动或避租活动$
如果政府官员在这些活动中享受到特殊利益#其行为将发
生扭曲$特殊利益的存在又会引发新一轮追求行政权力的
寻租竞争$ 而为防止和对抗寻租者的威胁#正常经营的企
业也会动用资源与之抗衡#这种!避租"行为将更多的资源
配置在非生产性领域$因此#无论从哪个角度来说#寻租对
于整个社会而言都是损失大于利得的!负和博弈"$寻租理
论诞生后#在发展经济学)产业组织理论)公共管理等领域
得到了广泛的应用$
企业家是资源的配置者#在不确定环境中通过对稀缺
资源的协调作用作出判断性决策$其行为在实际应付不确
定性的过程中表现不同的方式#通常分为两种%生产性企
业家行为和非生产性企业家行为$前者表现为追求利润最
大化#它是企业成长的决定性因素$ 也是经济增长的动力
来源(后者表现为企业家利用合法或非法的手段竭力改变
法律规定的权利来实现其自身的利益#得到占有租金的特
权#追求租金最大化#由于这种行为只改变收入分配状况#
对经济增长不仅没有任何贡献#甚至起到破坏作用#因此
被称为非生产性企业家行为#这种非生产性的&即浪费性
的’的获利活动&如行贿’我们称之为企业家寻租$ 在企业
内部#过多的非生产性寻租活动损害是多方面的$ 一是寻
租膨胀#吸引了有创造能力的资源#减少了总收益(二是寻
租活动施加给生产性活动更多的税收#减少对生产性活动
的激励#同时也减少收入(三是最有才华的人从事寻租#企
业家创新能力削弱#技术进步和经济陷入停滞$
二!企业家寻租行为产生的原因
首先#中国转轨时期的体制漏洞是企业家寻租活动的
社会根源$ 中国的经济改革#从体制上来说就是变计划经
济体制为市场经济体制$但目前只能说我国尚处于模拟市
场经济阶段#因为市场经济所具备的基本要素***由市场
配置资源#目前在我国还不具备#政府在资源配置中的作
用#尤其在稀缺资源的配置中#远不止充当!守夜人"的角
色$ 从计划经济时代继承的政企不分仍没有彻底消除#企
业管理官员与真正的企业家并存#政府意志时刻干扰着企
业的正常经营$另外#市场经济要求的法制环境)信用体系
尚未建成$ 虽然近几年颁布了大量规范市场行为的法令)
法规# 但一方面法律的制订与修改跟不上社会经济的发
展(另一方面法规执行不力造成了法律权威性)严肃性)公
信力的下降$ 在计划控制手段取消之后#法律体系还不足
以保证社会信用体系的正常建立与运转# 造成在个人)企
业)银行和政府等经济行为人之间缺乏信用关系$
其次#非正式的社会关系网络是企业家寻租活动展开
的重要途径$ 在中国现阶段#存在着一个既不同于计划经
济体制#又不同于规范化市场的资源配置系统#相当一部
分企业家寻租活动的展开#主要是通过一种非正式的社会
关系网络进行$转型期社会关系网络的实质是拥有对公共
社会资源控制支配权的个人同资源稀缺者)需要者之间的
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"黄晓晔
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万方数据
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交换行为! 作为社会体制授权的企业家"他们在社会中拥
有一定的地位和权力"能够在正当合法的形式掩盖下超越
限度地分配社会资源"依特殊主义原则#特殊主义原则"即
在获取社会资源的过程中凡与某社会关系网络有关的成
员可以优先获得该网络中潜存的或可以支配的社会资源!
简言之"特殊关系特殊处理$施予参与交换的对方%其突出
表现为&权力的寻租与创租% ’交换行为能够顺利发生有赖
于社会关系网络的建立! 即编织关系网" 其一般步骤是(
)第一步"寻找关系***关系出租+第二步"编织关系***
感情投资+第三步"巩固关系***资源投资+第四"发展关
系***交换资源, ’简言之"就是资源稀缺者-需要者通过
社会关系网络的扩张把自己纳入社会资源支配者的关系
网络之中成为 &圈内人’! 许多国有资产事实上就是通过
&内部人’和关系网的作用而流入私人手中!
其三"国有企业治理结构的不完善是企业家寻租行为
产生的内部动因!在分权改革中形成的国有企业治理结构
没有正式的激励机制和有效的约束机制使企业经营者权
责对称!在国有企业中"企业经营者通常领取合约性收入!
除了基薪是合约性的"随着经济效益状况变化而浮动的收
入也是按固定比例计算的"也具有一定的合约性! 而且受
各种因素影响"浮动比例一般规定的较小"不能反映企业
经营者的努力水平! 在这种收益结构中"企业经营者利用
掌握的控制权寻求合约外的收益补偿以实现其效用的最
大化便是自然的理性行为了!但是由于这种寻求合约收益
补偿的行为是一种非正式行为"在没有受到有效约束变成
正式行为的情况下"往往导致个人收入膨胀"过度消费等"
从而侵害了所有者的权益!国有企业治理结构中缺乏有效
的约束机制"不至是由于企业经营者拥有信息优势所造成
的信息不对称"更主要的是意味作为国有资产的初始委托
人.全体人民$和次级委托人.国家"实际上是由政府官员
行使其职能$不直接签订契约和控制企业行为"实际上形
成了所谓的&所有者虚位’"&产权非人格化’"委托人对代
理人的监督难以具体化"在所有权虚置的情况下"企业为
内部人所控制"经营者最大化内部人利益或个人利益的行
为不可避免地分割企业所有者利益%
三!对策
首先"转变政府职能"减少行政干预"培育真正的企业
家队伍% 处在转轨经济中的中国"脱胎于计划经济的企业
管理官员和真正的企业家并存%如何让企业管理官员向真
正企业家转化!是企业家队伍建设面临的任务之一% 单纯
的培养企业家!不能尽快满足企业改革和发展对企业家的
要求% 在我国的国有企业!企业管理官员与企业家是有本
质区别的%虽然两者都是在委托代理框架下从事管理工作
的!但是企业家是从事资源配置和创新组合的代名词!国有
企业管理官员是国家委托任命的企业负责人或主要管理
干部% 他们在任职途径-经营职责-管理权限-管理方式和
政府的关系以及评价激励方式等方面!都有不同程度的差
别"尤其是基本的素质和能力方面有根本区别% 管理官员
中许多没有受过专门训练" 没有风险意识和竞争观念"缺
乏冒险精神和创新能力%虽然我们不能将他们与企业内非
生产性寻租简单等同起来"但大量管理官员的存在"客观
上增加了企业家队伍寻租的可能性"企业家在这种混合框
架下"缺乏创新和冒险动力% 企业管理官员必须向真正的
生产型企业家转化"改变身份"发挥作用"提高能力"将股
东委托的资产管理好"尽可能实现增值%
其次"加强企业外部的市场监督% 外部监控机制包括
一般股东-资本市场-股票交易所等"以及企业家市场-产
品市场-社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业
管理行为的监督" 其作用在于迫使经营者自律和自我控
制%例如"银行对企业家的债务约束作用"产品市场可以将
经营者的偷懒-无能-管理低效率等显露出来"企业家市场
将造成经营者优胜劣汰%建立企业经营者责任终生追偿制
度"以保证其行为的长期化"对于给企业造成经营性亏损
的"不能因为退休或转换工作就不承担责任% 市场监控机
制是解决管理层非生产寻租乃至腐败问题的有效途径%市
场因素包括资本市场-产品市场-企业家市场-社会舆论监
督和国家法律法规等%市场监控机制是内部监控机制的补
充"其作用在于使经营行为受到外界评价"迫使经营者自
律和自我控制%政府及国家法律法规-社会舆论-宏观管理
机构-企业的工会-党组织等也在不同层次上对公司治理
产生影响% 在市场经济条件下"政府通过制定完善的法律
法规来规范企业行为%
其三"改革国有企业内部治理结构"建立有效的监督-
激励-约束机制"从内部约束企业经营者的寻租行为%首先
要明确企业家的劳动是一种特殊劳动"企业中的企业家在
资源配置方面起主导作用% 保证企业家收入同其绩效挂
钩"建立公开化货币化的报酬机制"对于有重要贡献的企
业家可以进行重奖 !实行股权激励"防止企业收入被内部
寻租者攫取% 除了在利益上得到保障"还应该向企业家提
供较好的工作环境和其他条件%为了减少企业内部非生产
性寻租 !除了采取激励之外"还要运用市场中&用脚投票’
的机制"将不称职的企业家和不能转化的企业管理官员淘
汰掉%其次"有必要建立企业家任职资格制度"实行任期考
核"完善和健全内部的法人治理结构"发挥审计监督等中
介作用"利用资本市场和兼并市场的约束和监督作用% 再
次"与企业管理官员的升迁不同"要摆脱&官本位’思想的
控制"让企业家在企业家市场上实现流动和升迁"不断提
高企业家的社会地位"尽可能减少政治寻租对企业家的吸
引和诱惑%
参考文献"
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