西方经济学名著选读
书目
1. 亚当·斯密《国富论》
2. 大卫·李嘉图《政治经济学及其赋税原理》
3. 阿尔弗雷德·马歇尔《经济学原理》
4. 约翰·梅纳德·凯恩斯《就业、利息和货币通论》
5. 保罗·萨缪尔森《经济学》
6. 约瑟夫·熊彼特《经济发展理论》
7. 威廉·阿瑟·刘易斯《经济增长理论》
8. 弗里德里希·李斯特《政治经济学国民体系》
9. 罗伯特·索洛《经济增长理论：一种解说》
10.琼·罗宾逊《现代经济学导论》
11.罗纳德·哈里·科斯《企业的性质》
12.道格拉斯•诺斯《经济史中的结构和变迁》
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亚当•斯密《国富论》
人物简介
亚当·斯密 Adam Smith（1723～1790），苏格兰经济学家、
哲学家，是经济学的主要创立者，属于古典经济学派。世人尊
称亚当斯密为“现代经济学之父”和“自由企业的守护神”。 这
位举世闻名的古典派经济学的巨匠亚当·斯密，生当工厂制手
工业和机械制大工业的过渡时期。他的功绩就是把当时零星片
断的经济学学说，经过有体系的整理，使之成为一门分门别类
独立于哲学的大学问。
主要理论
一、分工理论
亚当斯密认为，分工的起源是由人的才能具有自然差异，那是起因于人类独有的交换
与易货倾向，交换及易货系属私利行为，其利益决定于分工，假定个人乐于专业化及提高生
产力，经由剩余产品之交换行为，促使个人增加财富，此等过程将扩大社会生产，促进社会
繁荣，并达私利与公益之调和。
他列举制针业来说明。“如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，那么他们不论是
谁，绝对不能一日制造二十枚针，说不定一天连一枚也制造不出来。他们不但不能制出今日
由适当分工合作而制成的数量的二百四十分之一，就连这数量的四千八百分之一，恐怕也制
造不出来。”
分工促进劳动生产力的原因有三：第一，劳动者的技巧因专业而日进；第二，由一种
工作转到另一种工作，通常需损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多
简化劳动和缩减劳动的机械发明，只有在分工的基础上方才可能。
二、货币理论
货币的首要功能是流通手段，持有人持有货币是为了购买其它物品。当物物交换发展到
以货币为媒介的交换后，商品的价值就用货币来衡量。这时，便产生了货币的另一功能－价
值尺度。亚当斯密也谈到货币的储藏功能、支付功能。但是，他特别强调货币的流通功能。
三、价值论
提及价值问题，亚当斯密指出，价值涵盖使用价值与交换价值，前者表示特定财货之效
用，后者表示拥有此一财货取另一财货的购买力。进一步指出，具有最大使用价值之财货，
往往不具交换价值，水及钻石是其著名的例子。不过水与钻石价值之比较是百年之后边际效
用学派才圆满解决此一问题。
四、分配理论
亚当斯密的分配论，是即劳动工资、资本利润及土地地租自然率之决定理论。
亚当斯密指出，尽管雇主拥有抑低工资的力量，工资仍有其最低水平，此一最低水平是
劳动者必须能够维持基本生活，假定社会工人需求增加或工资基金提高，工资将高于最低水
平。就另一角度言之，一国国富、资本或所得增加，将促使工资上涨，工资上涨则促进人口
增加。
资本利润之高低如同劳动工资，决定于社会财富之增减，资本增加固可促使工资上涨，
却使利润为之下降。亚当斯密指出，假定商人投资同一事业，因为彼此相互竞争，自然致使
利润率降低。
地租系指对土地使用所支付的价格。亚当斯密认为，地租高低与土地肥沃程度及市场远
近有关。
五、资本积累理论
资本累积是大量进行分工必备的另一要素。分工的扩张与生产效率的提高跟资本的总额
成正比。资本的累积必须在分工之前进行，因为分工需要使用许多特殊的设备与机械料，在
在都需要以资本来购取。分工愈细，工具的需要愈多，资本愈显得重要。透过分工过程，可
增加劳动生产量，提高国民所得，增强国民储蓄意愿与能力。
六、赋税理论
亚当斯密提出四大赋税原则，即公平、确定、便利、经济。
公平：一国国民应尽可能按其能力以支持政府，亦即国民应按其在政府保护下所享有的
利得比例纳税。
确定：各国民应当缴纳的税捐，须确定并不得随意变更，缴纳时期、缴纳方法、应付税
额，都应对纳税人清楚宣示。
便利：一切税捐，都应在最适合于纳税人的时间与方法收之。
经济：每一税捐都应善加设计，务使公民缴付国库以外，在他的财力上受到最少可能的
激动。
主要著作
道德情操论(1759)
国富论(1776)
哲学论文集(在死后于 1795 年出版)
《国富论》
《国富论》全名为《国民财富的性质和原因的研究》
（An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of
Nations）。这本专著的第一个中文译本是翻译家严复的
《原富》。
这本书于 1776 年第一次出版，全书包括两卷共 5 部，
在第一部的序言中，亚当·斯密对全书进行了概括描述，
他认为国民财富的产生主要取决于两个因素，一是劳动
力的技术、技巧和判断力，二是劳动力和总人口的比例，
在这两个因素中，第一个因素起决定性作用。
《国富论》被誉为西方经济学的"圣经"。它首次提出“无形的手”的概念，其首次出版标
志着经济学作为一门独立学科的诞生，《国富论》是现代政治经济学研究的起点。
亚当·斯密于 1768 年开始着手著述《国民财富的性质和原因的研究》。1773 年时认为《国
富论》已基本完成，但亚当·斯密多花三年时间润饰此书，初版于 1776 年 3 月,就是美国《独
立宣言》发表的那一年。
《国富论》共分五卷。它从国富的源泉—劳动，说到增进劳动生产力的手段—分工，因
分工而起交换，论及作为交换媒介的货币，再探究商品的价格，以及价格构成的成分――工
资、地租和利润。
第 1 卷，共 11 章，主要内容是分析形成以及改善劳动力生产能力的原因，分析国民财
富分配的原则；
第 2 卷，共 5 章，论资产的性质、积蓄及用途。主要内容是讨论资本的性质、积累方式，
分析对劳动力数量的需求取决于工作的性质； 第 2 卷有五大论点： 一论资产的性质及分类；
二论社会总资产中的一种特别部门﹝即货币﹞及藉银行的各种操作以节约货币的方法； 三
论资本的积蓄及生产与不生产的劳动； 四论利息的升降； 五论资本的各种用途，并予以比
较。
第 3 卷，共 4 章，第三篇论各国富裕进步的不同。 主要内容是介绍造成当时比较普遍
的重视城市工商业，轻视农业的政策的原因；第 3 卷说明：国富的自然进步，资本是最初用
于农业，而后用于各种制造业，最后用于国外贸易。
第 4 卷，共 9 章，论经济政策与经济学说之诸体系。即商业体系与农业体系。 主要内
容是列举和分析不同国家在不同阶段的各种经济理论；
第 5 卷，共 3 章，主要内容是分析国家收入的使用方式，是为全民还是只为少数人服务，
如果为全民服务有多少种开支项目，各有什么优缺点；为什么当代政府都有赤字和国债，这
些赤字和国债对真实财富的影响等。
《国富论》中亚当·斯密有下列重要主张：
1. 个人主义：经济体制之建构，应以保障个人之生存及发展为原则。因为每个人若能
充分发展自我，则社会整体也将获得进步。
2. 私有财产制：就是主张私人有权拥有及支配自己的财富。因为如此才能使个人充分
发展，同时促进文明的发展。
3. 追求利润具有正当性：企业家投资工商业虽然为了追求利润，但是在过程中往往产
生服务人群、贡献社会的效果，促进社会进步。
4. 经济自由：主张政治中立，不随便干预经济活动，使每个人得按照自己的意志，自
由地进行其经济活动，如此才能有效率。
5. 价格机能：商品的价格，由市场来决定，如此价格自然会调整恰当，而且资源也会
配置得当，结果将始社会效益达到最佳的状态。
书中总结了近代初期各国资本主义发展的经验，批判吸收了当时的重要经济理论，对整
个国民经济的运动过程做了系统的描述，被誉为"第一部系统的伟大的经济学著作"。
该书的伟大成就之一是摒弃了许多过去的错误概念。亚当·斯密驳斥了旧的重商学说。
这种学说片面强调国家贮备大量金币的重要性。他否决了重农主义者的土地是价值的主要来
源的观点，提出了劳动的基本重要性。亚当·斯密(分工理论)重点强调劳动分工会引起生产的
大量增长，抨击了阻碍工业发展的一整套腐朽的、武断的政治限制。
《国富论》的中心思想是看起来似乎杂乱无章的自由市场实际上是个自行调整机制，自
动倾向于生产社会最迫切需要的货品种类的数量。例如，如果某种需要的产品供应短缺，其
价格自然上升，价格上升会使生产商获得较高的利润，由于利润高，其他生产商也想要生产
这种产品。生产增加的结果会缓和原来的供应短缺，而且随着各个生产商之间的竞争，供应
增长会使商品的价格降到“自然价格”即其生产成本。谁都不是有目的地通过消除短缺来帮助
社会，但是问题却解决了。用亚当·斯密的话来说，每个人“只想得到自己的利益”，但是又
好象“被一只无形的手牵着去实现一种他根本无意要实现的目的，……他们促进社会的利益，
其效果往往比他们真正想要实现的还要好。”（《国富论》，第四卷第二章）
斯密在《国富论》中要回答的最后问题是，感情与"公平的旁观者"之间的内在斗争，在
社会的长期演进中究竟是怎样在历史本身的大舞台上发生作用的。这个问题的答案见第五编，
他列举了社会发展的四个主要组织阶段，除非由资源的匮乏、战争或政府的坏政策予以阻止，
否则这些阶段是会连续进行的。这四个阶段是：猎人的最初"野蛮"阶段，原始农业的第二阶
段，封建或庄园"耕作"的第三阶段，商业上相互依存的第四阶段。每一阶段伴有与它的需要
相适应的制度。例如，在猎人阶段中"没有任何财产……因此，也就没有任何确立的行政长
官或正规的司法行政"。随着牛羊群的出现，产生了比较复杂的社会组织形式，不仅包括"可
怕的"军队，而且有不可缺少的法律和秩序堡垒。斯密思想的核心是：这种制度是保护特权
的工具，不能用自然法为之辩护。他说，"文官政府是为了财产的安全而设立的，实际上是
为保护富人反对穷人而设立的，即为了保护有些财产的人反对根本没有财产的人而设立的。"
最后，斯密将演进描述为从封建主义走向一个需要有新制度的社会阶段，这种新制度是由市
场确定的而不是由同业公会确定的，是自由的而不是受政府限制的。这在后来称为放任自由
的资本主义，斯密称之为完全自由的制度。这种物质生产基础的连续改变，将带来的上层建
筑的必然改变，这和马克思主义的历史观有明显的相似之处。可是也有一个重大的差别：马
克思主义体系中的最后动力是阶级斗争，而在斯密的哲学史中，主要的推动机制是"人性"，
由自我改善的欲望所驱使，由理智所指导。
在《国富论》中，斯密在一定程度上预见到了马尔萨斯人口过剩的观点。
评价：
一般认为这部著作是现代经济学的开山之作，后来的经济学家基本是沿着他的方法分析
经济发展规律的，这部著作也奠定了资本主义自由经济的理论基础，第一次提出了市场经济
会由“看不见的手”自行调节的理论，后来的经济学家大卫·李嘉图进一步发展了自由经济自
由竞争的理论；马克思则从中看出自由经济产生周期性经济危机的必然性，提出用计划经济
理论解决的思路；凯恩斯则提出政府干预市场经济宏观调节的方法。目前的经济理论仍然处
于不断探索不断完善的过程，尚没有任何一种尽善尽美可以完全解决经济发展的方法，但
《原富》（是严复当时翻译《国富论》时使用的译名）这本书仍然可以看作是用现代经济学
研究方法写作的第一部著作，对经济学研究仍然在起一定的作用，现代经济学研究都是在这
部著作的基础上进行的，不论是发展它或反对它。
大卫•李嘉图《政治经济学及其赋税原理》
人物简介
大卫•李嘉图 David Ricardo（1772-1823）是英国资产阶
级古典政治经济学的主要代表之一，也是英国资产阶级古典
政治经济学的完成者，古典学派的最后一名代表，最有影响
力的古典经济学家。李嘉图早期是交易所的证券经纪人，
后受亚当·斯密《国民财富的性质和原因的研究》一书的影响，
激发了他对经济学研究的兴趣，其研究的领域主要包括货币
和价格，对税收问题也有一定的研究。李嘉图的主要经济
学代表作是 1817 年完成的《政治经济学及赋税原理》，书中阐
述了他的税收理论.1819 年他曾被选为下院议员，极力主张议会改革，鼓吹自由贸易.李嘉图继
承并发展了斯密的自由主义经济理论.他认为限制国家的活动范围、减轻税收负担是增长经
济的最好办法。
《政治经济学及赋税原理》
《政治经济学及赋税原理》（On the Principles of Political
Economy and Taxation）1817 年于伦敦首次出版，其被誉为是
继亚当·斯密《国富论》之后的第二部最著名的经济学著作。
它的出版被人们称为"李嘉图革命"。这部巨著囊括了古典政治
经济学的所有理论，包含着李嘉图的全部思想精粹，成为《资
本论》的重要思想源泉，在亚当·斯密和马克思之间建起了一
座桥梁。他的比较成本学说早已脍炙人口，形成了19世纪关
于自由贸易和保护性税收的讨论基础；而他的货币理论，则
是现代货币理论的基础。
历史背景
《政治经济学及赋税原理》所处的时代背景是 19 世纪初,英国资产阶级革命已经波及到
各个行业。英国的机器大工业生产普遍建立,怎样使资本主义经济更上一层楼,成为当时经济
学的主要研究目标。
日益壮大的工业资产阶级强烈要求为自己的发展扫清道路，但由于 17 世纪英国资产阶
级革命的不彻底性，政权实际上落在资产阶级化的土地贵族手中。长时期来他们维护旧的政
策法令，保护甚至扩大自己的经济利益，限制工业资本的发展，一度存在于资产阶级和土地
贵族间的妥协终于破裂了。《政治经济学及赋税原理》正是在这一历史条件下写成的，书中
的经济思想反映了工业资产阶级与封建残余势力作斗争，以发展生产力和扩大自身利益的要
求。
书目结构
李嘉图的政治经济学理论完全包括在该书前六章中。论若干具体的赋税的十二章和论对
外贸易的两章都是理论原则的运用，而其余涉及这些原理的实际运用、解释和补充的各章只
能算为本书的附录。就前六章来说其逻辑结构也是不严谨的。
第一章论价值本应只涉及价值问题，其他范畴只有在对价值分析的基础上才可能进一步
说明。但本书在这一章里不仅假定了商品的存在，论述了价值原理，而且假定了工资、资本、
利润甚至一般利润的存在，并对这些范畴一并作了论述。
第二章论地租，第三章论矿山地租只是对第二章的补充。 在这两章里又是以对整个资
本主义生产关系的全部见解为前提论述的。
第四章论自然价格和市场价格，
第五章论工资，
第六章论利润只是对第一、二章的补充。可见 全部经济理论又可以说都包含在头两章
里了。以后各章除个别地方有新的见解外，都是对这两章阐述的原理的运用和补充。
出发点
《政治经济学及赋税原理》以边沁的功利主义为出发点，把个人利益看作是经济活
动的出发点和准则。在他看来，资本家发展生产时追求的是个人利益，是利润。利润又是资
本积累的源泉和扩大生产的条件，只有利润增加才能保证生产力发展，财富增加。因此，资
本的利益不仅代表资本家自身的利益，同时代表了全社会的利益。但是他认为地主阶级的利
益和社会的利益是矛盾的。他的主张实际上是资产阶级的功利主义，其功利主义原则服从于
资本扩大自身利益和反对地主阶级的要求。
研究方法
书在研究方法上继承了由古典政治经济学发展起来的抽象方法。他批评斯密理论中的矛
盾，自己一贯地坚持研究经济现象内在联系的方法，坚持在耗费劳动决定价值的基础上去考
察各个经济范畴。但由于作者把资本主义生产方式看作永恒的自然的生产方式，把资本主义
经济规律当作生产的一般规律,这种非历史的观点,又 使他的抽象方法同时表现出严重的缺
陷。他运用抽象方法时，往往不仅抽象掉经济现象外部的偶然的联系，也常常抽象掉了资本
主义经济关系的本质；在分析经济范畴时，不关心研究其社会本质，只考察它们之间的数量
关系；不研究经济范畴的起源和发展，不经过中间环节，把简单地反映本质的范畴直接与复
杂的反映现象的范畴等同起来，因而，造成了理论中不可克服的矛盾。《政治经济学及赋税
原理》的理论体系及贡献 。
价值理论
李嘉图以劳动价值论贯穿其全部理论体系。他首先接受斯密对使用价值和交换价值的区
分，同时批评其断言交换价值很大的东西可能没有使用价值的观点。正确地指出使用价值虽
然不是交换价值的尺度，但对交换价值来说是绝对不可缺少的，一种商品如果全然没有用处，
总不会具有交换价值。他实际上认识到了使用价值是交换价值的物质承担者。
古典经济学的一个共同的缺点是不能明确区分交换价值和价值。李嘉图在本书中强调只
有耗费劳动决定价值，批评斯密购买劳动决定价值的观点。但是他没有再前进一步把价值和
交换价值区分开来，书中常常用“相对价值”、“比较价值”代替交换价值的概念，用“绝对价
值”、“真实价值”说明相当于价值的内 容。在交换价值的概念下讲的内容，有时相当于交换
价值，有时相当于价值，这种概念上的混用，表明作者感到了二者的区别，但又始终没有弄
清二者的不同含义。
李嘉图认为商品的交换价值来自两个源泉：一是它的稀少性；一是获得它时所必需的劳
动量。如名画、古钱等其价值由稀少性决定，不过这类商品数量很少。书中指出商品价值由
劳动决定的原理只适用于可以由人类劳动不断生产出来，不受限制地参加竞争的商品，这类
商品占绝大多数。
李嘉图始终坚持耗费劳动决定价值的原理，批评一切与其相矛盾的观点，进一步阐述了
商品价值量与生产时的耗费劳动成正比例，与劳动生产率成反比例的原理。
他着重批评斯密三种收入决定价值的观点。他赞成商品价值要分解为三种收入，同时指
出不能倒转过来又认为三种收入构成交换价值，并详细地证明工资、利润和 地租的变动不
会影响商品的价值量，只影响三者之间的分配比例。因此，商品价值分解为三种收入，并不
改变劳动决定价值的原理。
劳动价值论的反对者说，生产商品，除了需要劳动外,还要有资本参加,所以不可能只有
劳动创造价值。书中针对这一观点解释说，商品的价值不仅包括直接投入的劳动创造的价值,
还包括生产时耗费的资本的价值;资本就是生产资料，它的价值也是由劳动创造的。他指出
生产资料，例如机器的使用能提高劳动生产率，增加商品的使用价值，但不能增加商品的价
值，它只是把自身的价值转移到新生产的商品中，由此证明唯有劳动创造价值。
李嘉图还指出商品的价值量不是由每个人生产商品时实际耗费的劳动量决定，同质同量
的商品在市场上只能卖相同的价格，商品的价值是由社会必要劳动量决定的。书中这一观点
是在论述级差地租时提出的，起初是说农产品价格由最劣等土地生产时花费的劳动量决定，
进而推论一切商品的价值都由最不利的生产条件下花费的劳动量决定。这种观点对农产品来
说是适用的，但并不符合工业品价值决定的规律。
李嘉图也论及了简单劳动与复杂劳动的计量问题。他指出在市场上通过竞争、讨价还价，
必然会使困难程度较大、技术要求较高的劳动折算为倍加的简单劳动。不过李嘉图并没有说
明为什么不同质的劳动会归结为量的区别。
李嘉图在本书中把劳动价值论发展到了资产阶级限界内可能达到的最高程度。但由于阶
级局限性和历史局限性，他遇到了两个不可克服的矛盾。
第一个矛盾是资本与劳动交换和价值规律的矛盾。书中认为工人出卖的是劳动，工资是
劳动的价格。依据这一观点,如果资本与劳动的交换是等量劳动相 交换,就无法说明资本家所
得的利润由何而来；如果二者相交换，资本家所得不仅能补偿资本还有利润，那么交换必定
是不等价的，与价值规律是相矛盾的。作者不 能区分劳动和劳动力，因而不能对此矛盾作
出科学解释。
第二个矛盾是等量资本获得等量利润和价值规律的矛盾。两个数量相等的资本，有机构
成不同，如果剩余价值率相同，按照劳动价值论二者生产出来的商品必然价值量不同,剩余
价值量不同,利润率不同。但书中又认为等量资本获得等量利润是一个普遍的规律。显然，
如满足这一规律的要求，商品就不能按劳动决定的价值出卖，二者存在着不兼容的矛盾。书
中在考察工资涨落会不会影响商品价值的变动时遇到了这个矛盾，因而误认为在这种情况下
价值规律应当作一定的修正。但为了坚持劳动价值论又宣称这种修正是暂时的例外，不影响
价值规律的成立。
分配理论
李嘉图以分配论作为理论体系的中心。他认为社会总产品要在三个阶级之间进行分配。
社会总产品是一个确定的量，在三个阶级之间进行分割，必然表现为三个阶级之间经济利益
的对立。作者不掩盖利润和工资的对立，而着重分析地租和利润的对立、地租和全社会利益
的对立。
李嘉图的分配论首先从地租开始分析。针对斯密的地租产生后劳动决定价值的原理失效
的观点，一开始就有意识地把地租和劳动价值论联系起来，强调地租不是决定价值的原因，
而是农产品价格提高的结果。
书中给地租下定义说:“地租是为使用土地的原有和不可摧毁的生产力而付给地主的那
一部分土地产品。”这个定义的表述显然是不科学的，因为土地上 并不存在什么“原有”的、
“不可摧毁”的生产力。但从书中的解释可以看出：①它认为地主通常的收入并不都具有地租
的性质，其中往往包括由于地主在土地上投 资建筑各种设施而获得的报酬，这部分不应看
作地租。①地租应指单纯由于使用土地而支付的报酬，这是地主没有付出任何代价，仅仅由
于对土地的占有而获得的收 入。就这个意义上说该定义包含有科学因素。
李嘉图只对级差地租作了论述。他接受了英国经济学家 J.安德森(1739～1808)的若干观
点，他自己的贡献在于使级差地租理论建立在劳动价值论的基础上。书中对级差地租的考察
涉及到两种形态，第一种形态是由于土地肥力和位置不同，在同量土地上投入同量资本，劳
动生产率不同而形成的级差地租。书中认为，土地数量有限、质量不同，随着人口增加，只
耕种好地不能满足需要，因而不得不向肥力差、位置远的土地发展，只要最后投入耕种的土
地是社会需要的，其耗费的劳动量就会被承认，农产品价值就由它决定。原先投入耕种的优
等的土地能获得超额利润，土地所有权使它转化为级差地租。第二种形态是由于在同一块土
地上追加投资，劳动生产率递减，原先投资和追加投资所形成的劳动生产率的差别，也会形
成级差地租。所以他总结说地租总是由于使用两份等量资本和劳动而获得的产品之间的差额。
他反对把地租看成是自然的赐予，认为恰恰相反，大自然是吝啬的，自然界中好地太少，人
类为了满足自身的需要，不得不耕种贫瘠的土地，耗费更多的劳动生产农产品。由 此，书
中坚持地租是劳动的成果，并在价值规律的基础上给予说明。
李嘉图的地租理论存在的问题是：①只讲级差地租，否认绝对地租的 存在；①实际上
论述的是资本主义地租，但是误认为是一切社会形态下的地租；①把级差地租产生的自然条
件当作它的原因，不懂得土地所有权的存在才是地租产生 的真正原因；①认为历史上耕种
土地总由好地向坏地发展，存在着一个下降序列，这不符合历史事实，对他的级差地租学说
来说也是不必要的。
关于工资，李嘉图接受了古典学派传统的观点，认为工资是劳动的价值，而不懂得在资
本主义制度下的工资是劳动力的价值。他认为劳动的价格可分为 自然价格和市场价格。劳
动的自然价格是让劳动者大体上能够生活下去，并不增不减地延续其后裔所必需的价格。劳
动的市场价格是根据供求比例的自然作用实际支 付的价格。劳动供不应求时市场价格上升，
相反，劳动供过于求时市场价格下降。通过供求波动，市场价格趋向于自然价格。他认为人
口繁殖的变化是这趋向的动力。
资本主义经济中，利润是剩余价值的基本形态。但李嘉图在论述利润时，没有从利润、
地租和利息的具体形态中抽象出剩余价值来。在利润的概念下，他有时讲的相当于剩余价值，
有时讲的相当于利润，有时讲的相当于平均利润，把几种含义混为一谈，损害了本书对利润
的分析。
书中常常把商品的价值看成是一个固定的量，工资和利润是其分割的两部分，两者的数
量存在着此升彼降的关系，即工资增加利润下降，工资下降利润增加。这一论述显示出工资
和利润的对立关系， 揭露了工人和资本家经济利益的对立。但由于书中考察的是在一定价
值中工资和利润的分割关系，又认为工资变化主要取决于劳动生产率的变化，因此它的论述
只涉及相对剩余价值，未涉及到绝对剩余价值。
书中还指出了利润率变动的历史趋势。认为随着社会的发展，地租有增长的趋势，因此
商品总价值在支付地租后，留下来属于资本家和工人的部分逐渐减少。由于劳动的自然价格
在一定历史条件下是不变的，剩下来归于利润的部分就会越来越少，他由此得出了利润率有
下降的趋势的结论。
货币理论
书中的货币理论是在 19 世纪初李嘉图参加英国金价论战中发展起来的。书中以货币数
量论论证英国在拿破仑战争中金价上涨的原因。这一学说认为货币的价值取决于货币的数量，
一个国家的货币数量增加，它的价值就会下降，同时表现为黄金和其他商品价格上升。货币
数量减少则引起相反的结果。由此，作者指出英国当时金价上涨的原因是由于银行券发行过
多的结果。这一结论正确地说明了历史事实，但作者运用这一观点时却混同了金属货币和纸
币的 规律。金属货币本身具有内在价值，不会贬值，纸币作为金属货币的符号，本身没有
价值，无论发行多少，都只等于流通中所需的金属货币的价值。因此，如果发行过多，就会
贬值，引起物价上涨。作者看到的实际是银行券发行过多引起的通货贬值，误认为这是包括
金属货币在内的一切货币的规律。
在本书中，作者又把货币学说与自己的劳动价值论联系起来。他接受斯密把货币看作商
品的观点，指出货币也同其他商品一样，它的价值取决于生产时 耗费的劳动量。书中还进
一步考察了货币与商品交换时量的比例关系，认为在供求平衡时货币与商品是等价交换的，
这时与一定商品相交换的货币量就表现为商品的 自然价格，商品自然价格的变动取决于商
品价值和货币价值的变动。在货币价值不变时，商品价值的变动同自然价格的变动成正比例；
在商品价值不变时，货币价值 的变动同自然价格的变动成反比例。根据这一见解，书中得
出了一条极其重要的一国所需货币流通量的原理，即假定一国内商品流通量和价值量为已知
数，它所需要 的货币量必然取决于其价值。货币本身的价值越大，所需货币量愈少，货币
本身价值越小，所需货币量愈多，这一观点和货币数量论是矛盾的。
自由贸易理论（比较优势理论）
书中积极主张自由贸易学说。适应英国产业革命中扩大对外贸易的要求，李嘉图继承斯
密国际地域分工理论，并发展为比较成本学说。斯密的国际地域分工论是强调各国都根据本
国绝对有利的条件生产商品，进行国际交换。李嘉图认为国际贸易不同于国内贸易。在国内，
资本和劳动可以自由转移，形成统一的市场价值。在国与国之间劳动和资本的转移受到限制，
因此，支配一个国家中商品交换的规律，不适用于国与国之间的交换。在国际交换中 100
个英国人的劳动产品有可能交换 80 个葡萄牙人的劳动产品,也可能换 120 个东印度人的劳动
产品。因此，最有效最有利的对外贸易原则应是比较成本原则，例如英国和葡萄牙两国进行
贸易，假定葡萄牙生产一定数量的酒只需 80 个工人一年的劳动，生产一定数量的毛呢只需
要 90 个工人一年的劳动，而英国生产同量酒和毛呢，则分别需要 120 个工人和 100 个工人
一年的劳动。显然葡萄牙在生产两种商品上都占优势。按照理想的国际分工，两类商品最好
都在葡葡牙进行生 产，但由于资本和劳动转移的困难，不可能把两种商品都移在葡萄牙生
产。根据比较成本原则，葡萄牙可以生产成本最低的葡萄酒，英国可以生产成本比较有利的
毛呢，两国进行交换都能得到利益，这一学说在 19 世纪初英国扩大对外贸易，占领世界市
场中曾起了积极的作用。
经济危机
该书也涉及到了经济危机问题。李嘉图在这一问题上接受萨伊和 J.密尔的观点，以产品
总是用产品购买的公式论证买和卖的统一，供给和需求的统一，只承认暂时性的局部性的生
产过剩，否认会发生普遍性的生产过剩的危机。这种观点的实质是把资本主义的商品流通仅
仅看作物物交换；把资本主义制度下为利润而生产说成是为消费而生产；用人们对商品需求
的愿望说明受收入限制的市场上的有效要求。总之，完全抛开了资本主义现实的经济关系，
用生产与消费、供给与需求的抽象的统一性，否定现实的经济矛盾，否定危机的可能性。
赋税
本书第八章至第十八章和第二十九章都是对赋税的论述。第八章论述了赋税一般原理,
其余各章中论述了农产品税、地租税、什一税、土地税、黄金税、房屋税、利润税、工资税、
农产品以外的其他商品税、济贫税和生产者支付的赋税,着重分析了税收的来源税收对各阶
级收入和发展生产的影响。李嘉图指出:“赋税是一个国家的土地和劳动的产品中由政府支配
的部分；它最后总是由该国的资本中或是由该国的收入中支付的。”在他看来，任何税收都
会使纳税 人原来可以支配的一部分资本或收入减少，这就不能不影响他们的生产和消费。
但是税收对于一个国家来说又是不可缺少的，因此，税收额应尽量压缩，以减轻人民的负担；
税收的数量应限制在一国新增加的资本和收入中，以免侵蚀原有的资本，使生产萎缩，国家
和人民陷入贫困的境地。
李嘉图接受斯密提出的“公平、确实、便利、经济”四项税收原则，并据此详细地分析了
各种税收的利弊及其对各阶级收入的影响。例如书中指出产品税、利润税实际上并不由纳税
人支付，这种税必然会提高商品价格，转嫁到消费者身上，因此，实际上由社会各阶级的消
费者负担，如果加税的是生活必需品，那么 就会提高工资，因而资本家实际负担的税不仅
包括自己用的消费品部分，还包括工人消费的部分，这是不公平的。因此，除产品税外，还
应征收地租税、股息税，这样才能达到各阶级均衡负担。一种好的税收政策应该做到各阶级
都不能逃避，并且根据财力又都能支付。政府应尽量不要征收那种必然要落在资本上的税，
因为这种 税会损害维持劳动的基金，减少国家将来的生产。可见，书中的税收理论和分配
理论的基点是一致的,主张增加对地主的课税,减轻由资本负担的课税，以维护资本 的利益和
发展生产的要求。
总结
总之，本书对政治经济学理论作出了重要发展，特别是以其毫无顾忌的诚实态度， 露
了资本主义制度下阶级利益的对立，使英国古典政治经济学达到了完成阶段。
阿尔弗雷德•马歇尔《经济学原理》
人物简介
阿尔弗雷德·马歇尔 Alfred Marshall (1842-1924)是 19 世
纪末 20 世纪初的英国及至世界最著名的经济学家，是新古
典学派的创始人。在马歇尔的努力下，经济学从仅仅是人文
科学和历史学科的一门必修课发展称为一门独立的学科，具
有与物理学相似的科学性。剑桥大学在他的影响下建立了世
界上第一个经济学系。他于 1890 年发表的《经济学原理》，
被看作是与斯密《国富论》、李嘉图《赋税原理》齐名的划时
代的著作，在盎格鲁——撒克逊世界（英语国家）替换了古典
经济学体系.其供给与需求的概念，以及对个人效用观念的强调，构成了现代经济学的基
础。
马歇尔是局部均衡分析的创始者，他研究单个市场的行为而不考虑市场与市场之间的影
响。他用上升的供给曲线和下降的需求曲线分析收入、成本的变化对价格的影响。马歇尔最
重要的贡献之一是建立了弹性的概念和计算弹性的公式。他分析了需求的价格弹性和供给的
价格弹性，发现在短时期内需求的上升会带动价格产量的小幅度增加，但更多的会导致价格
的上升。在长时期内，产量较容易扩张或收缩，企业可以进入或退出，这使得长期的供给曲
线显得比较平坦。因此，马歇尔得出结论，在短期里，需求是影响价格的决定性因素；而在
长期里，供给或生产成本是影响价格的决定因素。
马歇尔特别关注收入分配和贫困问题。他把贫困问题归因于劳动市场。在劳动市场里，
非技术性劳动的供给由马尔萨斯的人口法则所决定，即工资水平上升时，人口增加，从而劳
动供给也增加。但对非技术性劳动的需求却因为机械化而持续减少。供给与需求这两种力量
是非技术性劳动的工资维持在相当低的水平。缺乏技能和谈判力量的工人只会得到较低的工
资，这导致穷人的健康和教育水平无法提高，他们的儿女也会有同样的遭遇。马歇尔吧解决
贫困的希望寄托于教育，他主张限制非技术工人的家庭规模和建立累进税制度，但不主张设
立最低工资保障和工会。在宏观经济学方面，马歇尔采用了购买力平价的概念来解释不同国
家货币之间的汇率。
主要著作
马歇尔主要着述有：《对杰文斯的评论》、《对外贸易的纯理论与国内价值的纯理论》、
《工业经济学》、《政治经济学的现状：1885 年 2 月在剑桥大学的就职演说》、《统计学会杂
志》、《马歇尔官方文献集》、《关于穆劳动力先生的价值论》、《伦敦贫民何所归》、《一般物
价波动的补救措施》、《经济学原理》、《经济学精义》、《关于租金》、《老一代的经济学家和
新一代的经济学家》、《分配与交换》、《创建经济学和有关政治学分支课程的请求》、《经济
骑士道精神的社会可能性》、《战后的国家税收》、《工业与贸易》、《阿尔弗雷德·马歇尔纪念
集》等等。
《经济学原理》
1890 年出版的《经济学原理》(Principles of Economics)是马
歇尔最主要的著作。该书在西方经济学界被公认为划时代的著
作，也是继《国富论》之后最伟大的经济学著作。该书所阐述的
经济学说被看作是英国古典政治经济学的继续和发展，多年来一
直被奉为英国经济学的圣经，现代西方经济学的奠基之作。本书
中阐述了均衡价格论，把传统的生产费用论、供求论同边际效用
论结合在一起，提出需求价格、需求规律、需求曲线、供给价格、
供给规律、供给曲线、边际效用、边际生产成本消费者剩余等概
念，分析了均衡价格的短期均衡和长期均衡。
《经济学原理》内容提要
马歇尔的《经济学原理》出现的时候，正是西方资本主义向帝国主义过渡的时期，是国
际工人运动迅速发展和资本主义各国无产阶级政党相继创立的时期。在政治经济学领域中，
自从 1867 年马克思的《资本论》出版后，以往庸俗经济学的辩护理论已被马克思所揭穿，
它们已经不能为资产阶级担负起辩解的任务，社会经济和阶级斗争的发展使资产阶级迫切需
要创立一些新的理论来维护资本主义制度。适应这种要求，在十九世纪七十年代，在资产阶
级庸俗经济学中就出现了新历史学派和以威廉姆·斯坦利·杰文斯、里昂·瓦尔拉和奥地利学派
等为代表的边际效用学派。到了十九世纪末，马歇尔便吸收各新旧庸俗经济学派的学说，写
成了《经济学原理》一书。
在本书中，他把各种庸俗经济理论――供求论、生产费用论和边际效用论等等，凑合成
一种折衷主义的理论体系，建立了“均衡价格论”和以这个理论为基础的分配论。该书常被与
亚当·斯密的《国富论》和大卫·李嘉图的《政治经济学及赋税原理》相提并论，被公认为经
济学发展史上一个 “里程碑”。
《经济学原理》，宣传渐进改良，采用折衷主义方法，综合各种经济学理论，尤其在英
国古典经济学的形式下，吸收边际效用学说，因而其理论被称为新古典经济学。
全书分 6 编。第一编，序论。把经济学定义为研究财富及人类欲望关系的一门应用科学，
认为其目的在于解救贫困和增进福利。
第二编，说明财富、价值、土地、所得、工资、地租、利息、利润、准租等基本概念。
第三编，欲望与满足，论述消费理论。第四编，生产要素，论述生产理论。
第五编，需求供给与价值的一般关系。
第六编，国民所得的分配，论述分配理论。
《经济学原理》的核心是均衡价格论。马歇尔以英国古典经济学中生产费用论为基础，
吸收边际分析和心理概念，论述价格的供给一方；又以边际效用学派中的边际效用递减规律
为基础，对其进行修改，论述价格的需求一方，认为商品的市场价格决定于供需双方的力量
均衡，犹如剪刀之两刃，是同时起作用的，从而建立起均衡价格论。马歇尔分析了均衡价格
的 3 种形式：暂时的、短期的和长期的均衡价格，研究了生产成本的 3 种情况：递增成本、
递减成本、不变成本，提出了“弹性”理论、生产者剩余和消费者剩余概念，并建立了供给曲
线、需求曲线及其公式。马歇尔还用均衡价格分析方法论述了工资、利息、利润、地租，它
们分别是劳动、资本、企业家能力和土地的均衡价格。马歇尔的均衡价格论是静态局部均衡
分析的典型。
《经济学原理》集 19 世纪 70 年代以后西方经济学发展之大成，并为西方经济学中的微
观经济学理论体系的建立奠定了基础。
在书中，马歇尔把经济学定义为研究财富，同时也研究人的学问。这个定义从本质上来
看与传统的经济学定义并没有什么区别，但它扩展了经济学的定义并吸纳了边际学派的理论
分析。这里，马歇尔所说的研究人，主要是研究人的动机。他把人类动机分为两类：追求满
足和避免牺牲。在人类经济生活中，前者促进人类的某种经济行为，后者则制约人类的某种
经济行为。虽然人类的动机从性质上讲是无法衡量的，但其满足和牺牲的程度或者在数量上
却可采用某种间接的方法，如以货币作为标准来衡量。因此，经济学主要就是用货币来对人
类行为的动力和阻力来进行分析。这样，马歇尔就使经济学建立在人类心理分析的基础上。
不仅如此，马歇尔还吸收了历史学派对经济学研究对象的广义界定，主张经济学与社会学的
合流。
《经济学原理》理论贡献和特点
一、经济学方法论。
马歇尔的《经济学原理》建立了经济学的“静态分析范式“，现在被演变为局部分析法。
熊彼特曾说过：与其说马歇尔创造了一种分析的工具，还不如说他熟练地掌握了一种的工具；
马歇尔的方法论主要可概括为：
（1）既主张采用推导理论模型的抽象法，又赞成历史主义的描述法。他对历史学派和
奥地利学派就经济学研究是采取历史归纳法还是采用抽象法的争论的态度是：每一种方法都
有利有弊，因此各种方法应适当配合，而不应该相互排斥。
（2）吸收了进化论的观点，提出的“只有渐进，没有突变”的连续原理，用以分析各种
商品现象。
（3）数量关系分析法更明确地演化为边际增量分析法，不仅用它分析价值问题，而且
把它推广到其他经济问题的分析上，如国民收入的分配、生产、要素的组合替代原则，生产
过程中各类资源的配置原则等。
（4） 把力学中的均衡引入到经济分析当中，创立了静态的局部均衡分析法，运用这种
访求来分析相反经济力量的关系，如均衡价格的形成。这分析方法奠定了现代微观经济学分
析法的基础。
（5） 运用数学公式、几何图形以及图表来解释各种经济现象，例如供给表和需求表、
供给曲线和需求曲线，弹性公式等。
二、 价格理论。
在书中，马歇尔用大量篇幅论述了价格理论，亦即他的价值论。在价值的决定问题上，
马歇尔把传统经济的供给决定论和边际学派的需求决定论进行了有机结合。他认为，需求和
供给都是价值决定的因素，二者相互作用，最终形成均衡价格。这样，马歇尔既否定了劳动
价值论，又修改了边际效用价值论。这一价格理论至今仍然是西方经济学中价格理论的基础。
三、分配理论。
马歇尔把萨伊的生产三要素扩充为生产四要素，即劳动、资本、土地、和组织（企业家
才能）。这是他的一个独创。他运用均衡价格分析方法依次研究各个生产要素，分配理论成
为四个生产要素的均衡价格决定理论，即各生产要素的需求价格和供给价格的均衡形成。它
们的均衡价格主要由工资、利息、地租、和利润来决定。
四、关于竞争与善恶
马歇尔对“竞争”研究也比较深入，在《经济学原理》导言中，他指出：竞争可以是建设
性的，也可以是破坏性的。他认为“竞争”这个词充满了罪恶的意味，而且还包含着某种自私
自利以及对他人的福利漠不关心的意思。
马歇尔认为人的自私性在古代同样存在，近代不过是“有着有意的自私自利的特点”，他
认为“近代的特点是有意识性而不是自私性”。同样近代具有的有益的无私奉献之心，在古代
同样存在但只不过古代不具有有意性的特点。有意性自觉性成为现代自私、无私的特点。
马歇尔一方面说竞争充满了罪恶，另一方面认为限制竞争会生成特权阶级，他说了这么
多，实际上是通过评判竞争， 推出一个词：经济自由。他认为经济自由是近代企业和产业
的特征，不含有任何好的或坏的道德评价的意味，只是一个更有远见以及更为谨慎和自由的
选择。经济自由的观念实开自由主义之先河。
马歇尔的竞争理论把竞争建立在“恶”的基础之上，最后走向了一个极端，他认为，如果
将竞争与为公众利益义务无私工作的积极合作相对比的话，那么即使是最好的竞争形式也有
害，“在一个人人都十分善良的世界里，竞争就不会存在了”。
显然，马歇尔的竞争观念中，恶是肯定方面，善是否定方面，当善的一面达到尽善时，
竞争就不存在了。但我们知道，善恶是相对的，有了善才有恶，二者不可能单独存在。没有
恶的一面的竞争也是不存在的，没有善的一面的竞争也是不存在的，但竞争确实有两种，
一种是恶的竞争，一种是善的竞争，只不过恶的竞争是恶的一面具主要方面的竞争，善的竞
争是善的一面具主要方面的竞争。
马歇尔的竞争观没有看到善与恶的对立统一性，没有看到有善意的竞争和恶意的竞争两
者的存在，没有动态地历史地去看竞争的善与恶，对经济自由也陷入了绝对化泥潭，需要扬
弃。当然其竞争思想研究是很深入的，表达方式也具有独特性，具有很高的学术价值，读后
可以给我们很多启发。
总之，马歇尔的《经济学原理》既博大精深又通俗易懂。一方面，马歇尔吸取了古典经
济学家如李嘉图常学说的经验，深恐自己的理论不能应用于实际，于是尽量使自己的经济学
著作通俗易懂；另一方面，马歇尔对经济分析中引用数学和图示方法感兴趣。虽然本书中并
没有使用大量的数学和统计学的工具，但正如许多经济学家后来指出的那样，马歇尔的《经
济学原理》是以数学为基础的，只是把数学这个伟大的工具巧妙地隐藏起来了。
约翰•梅纳德•凯恩斯《就业、利息和货币通论》
人物简介
约翰·梅纳德·凯恩斯 John Maynard Keynes（1883-1946），英国
经济学家，现代西方经济学最有影响的经济学家之一，因开创了
所谓经济学的“凯恩斯革命”而称著于世。他创立的宏观经济学与弗
洛伊德所创的精神分析法和爱因斯坦发现的相对论一起并称为二
十世纪人类知识界的三大革命。
古典经济学家和新古典经济学家都赞同放任自流的经济政策，
而凯恩斯却反对这些，提倡国家直接干预经济。他论证了国家直接
干预经济的必要性，提出了比较具体的目标；他的这种以财政政策和货币政策为核心的思想
后来成整个宏观经济学的核心，甚至可以说后来的宏观经济学都是建立在凯恩斯的《通论》
的基础之上的。毫无疑问，凯恩斯是一个伟大的经济学家，他敢于打破旧的思想的束缚，承
认有非自愿失业的存在，首次提出国家干预经济的主张，对整个宏观经济学学的贡献是极大
的。
金融理论
凯恩斯以前的主导经济理论是马歇尔为代表的新古典学派自由放任经济学说，又称传统
经济学。这种学说是建立在“自由市场、自由经营、自由竞争、自动调节、自动均衡”的五大
原则基础上的，其核心是“自动均衡”理论。认为在自由竞争的条件下，经济都能通过价格机
制自动达到均衡；商品的价格波动能使商品供求均衡；资本的价格——利率的变动能使储蓄
与投资趋于均衡；劳动力的价格——工资的涨跌能使劳工市场供求平衡，实现充分就业。因
此，一切人为的干预，特别是政府干预都是多余的，什么也不管的政府是最会管理的政府，
应该信守自由竞争、自动调节、自由放任的经济原则，政府对经济的干预只会破坏这种自动
调节机制，反而引起经济的动荡或失衡。
与古典经济学派相反，他认为单纯的价格机制无法解决失业问题。 引入不稳定和预期
性，建立了流动性偏好倾向基础上的货币理论：投资边际效应概念的引入推翻了萨伊定律和
存款与投资之间的因果关系。
凯恩斯主义的理论体系是以解决就业问题为中心，而就业理论的逻辑起点是有效需求原
理。其基本观点是：社会的就业量取决于有效需求，所谓有效需求，是指商品的总供给价格
和总需求价格达到均衡时的总需求。当总需求价格大于总供给价格时，社会对商品的需求超
过商品的供给，资本家就会增雇工人，扩大生产；反之，总需求价格小于总供给价格时，就
会出现供过于求的状况，资本家或者被迫降价出售商品，或让一部分商品滞销，因无法实现
其最低利润而裁减雇员，收缩生产。因此，就业量取决于总供给与总需求的均衡点，由于在
短期内，生产成本和正常利润波动不大，因而资本家愿意供给的产量不会有很大变动，总供
给基本是稳定的。这样，就业量实际上取决于总需求，这个与总供给相均衡的总需求就是有
效需求。
凯恩斯进一步认为，由消费需求和投资需求构成的有效需求，其大小主要取决于消费倾
向、资本边际效率、流动偏好三大基本心理因素以及货币数量。消费倾向是指消费在收入中
所占的比例，它决定消费需求。一般来说，随着收入的增加，消费的增加往往赶不上收入的
增加，呈现出“边际消费倾向递减”的规律，于是引起消费需求不足。投资需求是由资本边际
效率和利息率这两个因素的对比关系所决定。资本边际效率，是指增加一笔投资所预期可得
到的利润率，它会随着投资的增加而降低，从长期看，呈现“资本边际效率递减”的规律，从
而减少投资的诱惑力。由于人们投资与否的前提条件是资本边际效率大于利率（此时才有利
可图），当资本边际效率递减时，若利率能同比下降，才能保证投资不减，因此，利率就成
为决定投资需求的关键因素。凯恩斯认为，利息率取决于流动偏好和货币数量，流动偏好是
指人们愿意用货币形式保持自己的收入或财富这样一种心理因素，它决定了货币需求。在一
定的货币供应量下，人们对货币的流动偏好越强，利息率就越高，而高利率将阻碍投资。这
样在资本边际效率递减和存在流动偏好两个因素的作用下，使得投资需求不足。消费需求不
足和投资需求不足将产生大量的失业，形成生产过剩的经济危机。因此解决失业和复兴经济
的最好办法是政府干预经济，采取赤字财政政策和膨胀性的货币政策来扩大政府开支，降低
利息率，从而刺激消费，增加投资，以提高有效需求，实现充分就业。
总之，凯恩斯认为，由于存在“三大基本心理规律”，从而既引起消费需求不足，又引起
投资需求不足，使得总需求小于总供给，形成有效需求不足，导致了生产过剩的经济危机和
失业，这是无法通过市场价格机制调节的。他进一步否定了通过利率的自动调节必然使储蓄
全部转化为投资的理论，认为利率并不是取决于储蓄与投资，而是取决于流动偏好(货币的
需求)和货币数量(货币的供给)，储蓄与投资只能通过总收入的变化来达到平衡。不仅如此，
他还否定了传统经济学认为可以保证充分就业的工资理论，认为传统理论忽视了实际工资与
货币工资的区别，货币工资具有刚性，仅靠伸缩性的工资政策是不可能维持充分就业的。他
承认资本主义社会除了自愿失业和摩擦性失业外，还存在着“非自愿失业”，原因就是有效需
求不足，所以资本主义经济经常出现小于充分就业状态下的均衡。这样，凯恩斯在背叛传统
经济理论的同时，开创了总量分析的宏观经济学。
因此，在凯恩斯经济理论中，金融理论占有十分重要的位置。甚至可以说，凯恩斯的经
济理论是建立在他的货币金融理论基础上。
凯恩斯革命
凯恩斯三大基本理论：
1. 边际消费倾向递减规律
2. 资本边际效率递减规律
3. 流动偏好规律
凯恩斯认为，在现实生活中存在着边际消费倾向递减、资本边际效率低减和流动偏好三
大心理规律。由于这些规律的存在，随着社会的发展必然出现有效需求不足的问题。有效需
求不足使企业生产出来的东西卖不出去，企业停产乃至破产，最终导致资本主义经济危机的
爆发，造成工人失业。
主要著作
凯恩斯的主要著作有：《凡尔塞和约的经济后果》（1919）、《货币改革论》（1923）、《货
币论》（1930）、《劝说集》（1932）、《就业、利息和货币通论》（1936）等。
《就业、利息和货币通论》
《就业、利息和货币通论 》（The General Theory of Employment , Interest and Money，
简称《通论》）出版于 1936 年，认为资本主义不可能通过市
场机制的自动调节达到充分就业；提出加强国家对经济的干
预，增加公共支出，降低利率，刺激投资和消费等政策，以
实现充分就业。
在分析方法上，侧重于对全社会总供给、总需求、投资
和消费等总量的分析。此书对现代西方经济理论及各国经
济政策有重大影响。
历史背景
20 世纪 30 年代以前，在西方经济学界占统治地位的是以马歇尔等为代表的传统古典经
济学理论，认为资本主义经济能够借助于市场供求力量自动地达到充分就业的均衡状态。凯
恩斯早年曾受马歇尔和庇古等经济学家的熏陶，赞同古典经济学派的观点，并一直致力于货
币理论的研究。
第一次世界大战结束后，英国遭遇了长期的经济失调和严重的失业，凯恩斯认为这是经
济紧缩导致的。因而他极力攻击恢复俄前的金本位制，认为此举会导致通货紧缩及国内外相
对价格的失衡，从而使英国的出口品价格太高，不利于竞争，而这正是英国经济困境的根源
所在。因此，他主张政府采取通货管理政策，通过价格控制（通货膨胀而非通货紧缩）来调
整经济。这时，凯恩斯已开始有点脱离传统经济学的路线。20 年代的失业使他觉得自由经
济并非完全能够自我调节，自由放任也不足以带来经济的复兴，但他的这种脱离仍非常有限，
其对经济的分析及其政策主张仍是以传统的古典经济学理论为基础。不过，面临长期的失业
现象，他主张增加公共工程开支，以此来增加就业机会，减少失业，这可以说是第一次冒出
“凯恩斯革命”的火花。
1929—1933 年爆发了资本主义历史上最严重、最持久、最广泛的经济危机，经济萧条，
失业严重，传统的经济理论已无法解释大萧条中出现的各种经济现象，更不能为摆脱危机提
供“有效的”对策。就是在这种状态下，凯恩斯为了医治资本主义经济病症、寻求摆脱危机的
措施，潜心于经济理论的研究，并于 1936 年发表了《通论》，此书问世根本动摇了传统经济
理论，引起了经济理论上的一场革命。《通论》的出版，标志着凯恩斯完成了从传统的古典
经济学理论向自己创立的新经济体系的过渡，标志着凯恩斯学说已发展成为一个独立的理论
体系。
基本观点
凯恩斯认为，导致这种情况的根源在于有效需求不足，而一国的就业水平是由有效需求
决定的。有效需求是指商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的总需求，而总供给在短期
内不会有大的变动，因而就业水平实际上取决于总需求或有效需求。
凯恩斯认为，之所以出现有效需求不足，是因为“消费倾向”、“对资本未来收益的预期”
以及对货币的“灵活偏好”这三个基本心理因素的作用。他指出，总需求是消费需求与投资需
求之总和，总需求或有效需求不足是消费需求与投资需求不足的结果。心理上的消费倾向使
得消费的增长赶不上收入的增长，因而引起消费需求不足。心理上的灵活偏好及对资本未来
收益的预期使预期的利润率有偏低的趋势，从而与利息率不相适应，这就导致了投资需求的
不足。凯恩斯还认为，心理上对资本未来收益的预期即资本边际效率的作用在三个基本心理
因素中尤为重要，危机的主要原因就在于资本的边际效率突然崩溃。
凯恩斯认为，资本主义不存在自动达到充分就业均衡的机制，因而主张政府干预经济，
通过政府的政策、特别是财政政策来刺激消费和增加投资，以实现充分就业。消费倾向在短
期内是相对稳定的，因而要实现充分就业就必须从增加投资需求着手。凯恩斯指出，投资的
变动会使收入和产出的变动产生一种乘数效应，因而他更主张政府投资，以促使国民收入成
倍地增长。
主要观点
一、凯恩斯重新解释了充分就业概念。传统的西方经济理论否定了社会存在普遍的失业
现象，但在 20 世纪 30 年代的情况下，他们认为这些大量的失业也仅仅是经济中的“摩擦性
失业”和“自愿性失业”而已。然而，传统的失业解释是难以自圆其说的，完全是自欺欺人的，
对于现实缺乏说服力。凯恩斯认为：在大萧条的环境下，政府应该追求充分就业，这是政府
应尽的责任和义务。在他看来，充分就业可以从两个不同的角度下定义：(1)当有效需求进
一步增加不会引起就业量进一步增加时的就业水平；(2)各生产要素的边际产出等于这些生
产要素为维持一定产量所要求的最低真实报酬时的就业水平。
凯恩斯认为，充分就业并不排除自愿失业和摩擦失业。但是，大萧条使他意识到：经济
现实中还往往存在着第三种失业——非自愿失业。这是指失业者愿意接受等于或低于现行真
实工资率的工资，但仍然找不到工作时的失业。当社会存在非自愿失业时，凯恩斯认为经济
就没有实现充分就业；当经济中只有自愿失业和摩擦失业时，社会才处于充分就业状态。非
自愿失业的存在意味着传统就业理论的失效，这就需要建立新的理论，凯恩斯继而提出了自
己的就业水平的决定理论。
二、凯恩斯的有效需求原理。凯恩斯理论主要由三部分组成：简单的国民收入决定理论、
乘数原理和有效需求原理。这一理论体系是以解决就业问题为中心，而就业理论的逻辑起点
是有效需求原理。凯恩斯的基本观点是：社会的就业量取决于有效需求；充分就业的难以实
现就在于有效需求的不足；而有效需求的不足则是由边际消费倾向递减、资本边际效率递减
和流动性偏好三大心理规律所决定的。所谓有效需求，是指商品的总供给价格和总需求价格
达到均衡时的总需求。当总需求价格大于总供给价格时，商品供不应求，企业家雇佣更多的
工人来扩大生产；当总需求价格小于总供给价格时，商品必然供过于求，企业家必然增加商
品存货或是降价促销，这就导致利润下降和减少工人以缩减成本。因此，就业量由总供给与
总需求的均衡点来决定，又因为短期内的总供给基本是稳定的，所以就业量实际上取决于与
总供给相均衡的社会有效需求的大小。
三、简单的国民收入决定理论。凯恩斯采用了短期分析方法，假定总供给是既定的，因
而收入和就业水平完全由总需求来决定。总需求与国民收入的变动是同方向的变动：总需求
越高，收入和就业水平也越高；总需求越低，收入和就业水平越低。而总需求是由消费和投
资构成。消费需求由收入水平和消费倾向决定。如果消费倾向不变，消费与收入同方向变化；
如果收入水平不变，消费同消费倾向也是同方向变化。投资需求则由资本边际效率和利率决
定。利率的高低则取决于流动性偏好和货币供给量。当流动性偏好一定时，利率与货币供给
量成反向变动；当货币供给量一定时，利率与流动性偏好成同向变动。流动性偏好取决于人
们对于货币需求的三种动机：交易动机、谨慎动机和投机动机。因此，凯恩斯认为决定收入
和就业水平的因素主要有三大心理变量（边际消费倾向、资本边际效率和流动性偏好）和货
币供应量。进而，凯恩斯认为，这些因素所决定的收入和就业水平，往往低于充分就业时的
水平，从而使得经济运行常常处于非充分就业的均衡状态，并伴随着大量的、持续的非自愿
失业。
四、凯恩斯提出三大心理规律。1．边际消费倾向递减规律。凯恩斯认为，由于基本的
心理法则，收入的增加会引起消费的增加，但这是以递减的幅度进行的，造成了消费在收入
中的比重随收入的增加而不断减少，这就是边际消费倾向递减规律。边际消费倾向递减规律
的影响是：一方面，它使得储蓄在收入中的比重随收入的增加而不断增加；另一方面，它会
导致社会的消费需求不足，进一步造成了社会的有效需求不足。2．资本边际效率递减规律。
投资需求是有效需求的重要组成部分，由资本边际效率和利率决定。凯恩斯认为，在决定投
资需求的两因素中，资本边际效率是比利率更重要的因素。资本边际效率是投资者预期增加
的每单位投资与新增利润之比，深受投资者的心理和利率因素的影响。资本边际效率递减规
律使得投资很难随储蓄的增加而一直增加下去，是造成有效需求不足的第二个原因。3．流
动性偏好。所谓流动性偏好就是人们愿意用货币形式保持财富的心理动机。凯恩斯认为流动
性偏好取决于三种心理动机：交易动机、谨慎动机和投机动机。因为货币流通速度在短期中
又是稳定的，前两种动机所引起的货币需求主要由收入水平决定。投机动机所引起的货币需
求取决于实际市场利率与投机者的预期利率。投机动机使得人们对利率的变化非常敏感：利
率足够高时，能够把人们基于投机动机而持有的货币全部吸收；利率足够低时，人们会无限
制地持有货币，利率也无法继续下降，经济将出现“流动性陷阱”。
五、乘数理论。凯恩斯认为，初始的投资增加可以引发诱致性投资增加，通过连锁式效
应，最终可以带来数倍于初始投资的社会有效需求扩张；同样，初始投资的减少也最终会造
成数倍于它的社会有效需求的缩减。凯恩斯把投资需求所具有的这种性质，称为“乘数效应”
或乘数理论。乘数的大小由边际消费倾向决定：边际消费倾向越高，乘数越大；边际消费倾
向越低，乘数越小。乘数理论实际上反映了国民经济各部门之间的紧密联系，国民收入的增
加常常会大于初始需求的增加。同时，凯恩斯也指出了乘数发挥作用的前提条件：社会上存
在大量的闲置资源，它们都没有得到有效利用；同时，国民经济各部门之间的联系比较密切，
关联度高。即使社会上还存在一些闲置资源，但由于某些关键部门的资源“瓶颈”制约，也使
得乘数作用很难得到发挥。
六、经济周期理论。凯恩斯认为，经济周期主要包括繁荣、萧条、衰退和复苏四个阶段，
这是由于投资率波动引起的，而投资率的波动又主要在于资本边际效率的变动。当繁荣趋向
顶点时，资本品巨大需求压力使得它的重置成本的提高，构成资本边际效率下降的一个原因。
同时，资本边际效率还取决于对资本品未来收益的当前预期。但是，这种预期的基础是靠不
住的。由于预期的依据捉摸不定，所以它面临的是突然和剧烈的变动，成为降低资本边际效
率的主要因素。投资需求和消费需求的下降必然导致萧条。凯恩斯认为经济的复苏主要依赖
资本边际效率的回升。为了缓解经济周期的波动，凯恩斯赞成双管齐下的政策组合：1.在资
本边际效率下降时，由社会控制投资量；2.实施增加消费倾向的各种政策。不过，他更倾向
于采用财政政策而非货币政策来缓解波动。
七、物价理论。凯恩斯研究一般物价水平如何决定。他认为应该把经济学分为：一方面
适用于厂商或单个行业的价格决定理论，研究如何把既定数量资源分配于各种用途及其报酬
大小；另一方面则适用于社会总体的产量和就业量的理论。进而，凯恩斯认为：在短期中，
一般物价水平部分取决于边际成本中的各生产要素的报酬，部分取决于生产规模；而就业水
平是由有效需求来决定的。总的来看，凯恩斯认为：一方面，在短期中，一般物价水平由工
资单位和就业量决定，货币数量变动是通过影响它们才对物价发生作用的；充分就业之前的
货币数量变化既会引起物价变化，又会引起产量改变，充分就业后的货币数量变动则仅仅影
响物价。另一方面，在长期中，国民收入和货币数量的关系取决于流动性偏好，价格的稳定
性与不稳定性则取决于工资单位上涨速度与生产率增加速度的对比。
八、工资理论。凯恩斯认为：劳动力市场供求均衡时的实际工资水平并没有决定就业量，
而是有效需求所决定的就业量决定着实际工资。这一工资水平高于该就业量的边际负效用。
因此，劳资双方关于货币工资的争执，主要是决定个人的相对实际工资，而不在于决定平均
的实际工资。凯恩斯认为，货币工资通过对有效需求的作用来间接地影响就业。但这种影响
是不确定的，所以他强调在短期中不宜采用伸缩性的工资政策来实现充分就业的目标，而应
当用伸缩性的货币政策——使货币工资稳定、物价上升，通过物价上升来降低实际工资，以
此促进就业。另一方面，凯恩斯认为，在长期内仍有两种政策选择：一种是随着技术进步和
设备升级而允许价格的缓慢下降，同时保持工资稳定；另一种是允许工资缓慢上升，同时保
持物价稳定。不过，他本人偏向于后一种的政策选择。
此外，凯恩斯认为，虽然贸易顺差对于提高国内的就业和收入水平有好处，但各国应当
尽量通过扩大国内需求来提高收入和就业水平，不应该过分依靠贸易顺差。因为一国的顺差
就是别国的逆差，各国追逐出口顺差的结果，势必使贸易保护主义抬头，结果使大家都遭受
损失。凯恩斯也批评了自由放任的企业制度。他认为，这种制度有两个最大的弊端：一是不
能实现充分就业；二是造成财富与收入的分配不公平。但他依然认为私有财产制度对于保持
经济的效率和个人的自由是不可缺少的。
作品评价
《通论》的出版，在西方经济学界和政界引起了巨大反响。一些经济学家把《通论》的
出版称为经济理论上的“凯恩斯革命”，并把它与斯密的《国富论》及马克思的《资本论》并
列为经济学说史三本同样伟大的著作。此后，凯思斯理论逐渐取代了传统经济学成为西方经
济学的正统理论，资本主义各国政府也纷纷采用凯恩斯的需求管理政策，并将凯恩斯的理论
及建议作为制订政府经济政策的指导思想。60 年代末以前，通过其追随着的不断补充和完
善，凯恩斯及其追随者的经济理论已基本上被西方经济学界着成是现代宏观经济学的同义词。
所以，某些经济学家将从《通论》出版开始直到 60 年代中期这一时期称作“凯恩斯时代”。
如果说《国富论》是经济自由主义的圣经的话，那么，《就业、利息和货币通论》便是
国家干预主义的宝典。《就业、利息和货币通论》的意义在于为国家干预提出了有力的理论
依据，从而突出了国家干预的必要性。在资本主义发展到垄断新阶段之时，迫切需要一种全
新的角度和全新的理论对自由资本主义的缺陷给予解释和弥补，此时，凯恩斯的《就业、利
息和货币通论》出现了，并从宏观的视角对大量的宏观概念进行归纳与整合，使得经济学的
发展开始跳出价格分析的限制，从而翻开了 20 世纪西方经济学的崭新一页。《就业、利息和
货币通论》掀起了一场经济理论的革命，史称“凯恩斯革命”。“凯恩斯革命”与之前的经济手
段相比主要是干预的手段不同：凯恩斯倡导以财政政策为主，而不是货币政策为主，提出在
萧条时期采用扩张性的财政政策——增加财政开支、减少税收和发行公债。同时，凯恩斯认
为国家干预要控制投资，以消除投资对经济造成的波动性；要推进收入均等化以增加消费需
求。国家干预的手段从货币政策转向财政政策，这才是《就业、利息和货币通论》在政策主
张方面革命的最主要特色。这一转变对经济生活和政治生活，以及对整个经济理论的影响都
是极为深远的。
《就业、利息和货币通论》被认为是凯恩斯的代表作，标志着凯恩斯主义这一独立的理
论体系的形成。《通论》修正了传统西方就业理论的核心——萨伊定律，凯恩斯试图推翻传
统的有关就业理论赖以组成的劳动市场论、利息论和货币论组成的三个部分并且提出治理危
机的对策。
书中认为，失业除了传统经济学认为的摩擦失业和自愿失业外，还有一种非自愿失业，
其原因是有效需求不足，有效需求是批商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的总需求，
由于总供给在短期内不会有大的变动，所以失业是因为总需求或有效需求不足。有效需求包
括投资需求和消费需求，有效需求不足是消费需求和投资需求不足的结果。后者又是因为消
费倾向、对资本未来收益的预期和对货币的流动偏好三个心理因素的作用。消费需求不足是
因消费倾向递减，使消费的增长赶不上收入的增长。投资需求不足是因为资本效率递减和流
动偏好，前者是指投资利润率的下降，后者是指人们保留现金偏好。
因此，凯恩斯主张政府要想办法促进有效需求，办法是：增加工资以增加消费，采用累
进税增加穷人收入，实行赤字预算与适度的通货膨胀政策。他认为，刺激投资比刺激消费更
重要。它有乘数效应。 在研究方法上，它将传统经济学的供给本身创造需求理论基础
上的充分就业均衡看作是特例，而将小于充分就业的均衡看作常态，由此构造能包容原有经
济学在内的更具有一般性的理论。
保罗•萨缪尔森《经济学》
人物简介
保罗·萨缪尔森 Paul (1915-2009)，1970 年成为
第一个获得诺贝尔奖的美国人，是当代凯恩斯主义的集大成者,
经济学的最后一个通才，当今世界经济学界的巨匠之一，他
所研究的内容十分广泛，涉及经济学的各个领域，是世界上罕
见的多能学者。萨缪尔森首次将数学分析方法引入经济学，帮
助经济困境中上台的肯尼迪政府制定了著名的“肯尼迪减税方
案”，并且写出了一部被数百万大学生奉为经典的教科书。该
教科书就是流传颇广的《经济学》，
两大定理
斯托尔珀—萨缪尔森定理
要素价格均等化定理
经济学界的通才
萨缪尔森的研究，涉及经济理论的诸多领域。他根据所考察的各种问题，采用了多种数
学工具，使用了既包括静态均衡分析，也包括动态过程分析的方法，这对当代微观经济学和
宏观经济学许多理论的发展，都有一定的影响。萨缪尔森对静态、比较静态、动态三者的联
系和区别，做了精辟的论述。在一般均衡论方面，他补充并发展了希克斯关于静态一般均衡
稳定条件，进一步发展了均衡的极大条件、均衡位移和提·查特莱尔原理，并举出了很有说
服力的经济实例，说明数理方法的普遍适用性。
在福利经济学方面，萨缪尔森首先对所有在这一领域中创建各个学说的先驱者的著作进
行了分析和评价。尔后，他建立起自己的新福利经济学，并和汉森为国家福利论的建立和在
实际生活中实施，做出了重大贡献，他的论述被西方经济学界认为是自庇古（一位伟大的古
典经济学家）以来在福利经济方面少有的理论之一。
在国际贸易理论方面，萨缪尔森补充了比较成本学说的“赫克谢尔—俄林定理”，对贸易
国之间的生产要素价格趋向均等的条件作了严密论证，被西方人士公认为“赫克谢尔—俄林—
萨缪尔森模型”。他论述了国际贸易对贸易国利益的影响，被各资本主义国家认为是现代国
际贸易理论的一项重要发展。由于萨缪尔森在经济理论界全面开创性的研究，麻省理工学院
在 1947 年提升他为经济学教授。同时，美国经济学会吸收他为会员，并授予他约翰·贝茨·克
拉克奖章。
主要著作
《经济分析基础》（1947）
《经济学》（第 1 版，1948）
《线性规划与经济分析》（1958）
《萨缪尔森科学论文集》（1～4 卷)(1966，1972，1977)
《经济学》
1948 年，萨缪尔森发表了他最有影响的巨著《经济学》。
从历史角度看,里程碑式的经济学教科书在几十年内长盛
不衰的情况并不鲜见。1776 年经济学之父亚当·斯密的《国富
论》问世之来,西方经济学界已经产生了三部公认的里程碑之作。
第一部是 1848 年首版问世约翰·穆勒的《政治经济学原理》。该
书多次重版,成为 19 世纪后半叶英语世界中必读的经济学教科
书。第二部是 1890 年首版的阿尔弗雷德·马歇尔的《经济学原
理》。该书一直被奉为西方经济学界的“圣经”。直到 1948 年才出
现第三部“集大成”之作,即保罗·萨缪尔森的《经济学》。
出版背景
20 世纪 40 年代末，一个天气阴霾的日子，美国麦格劳—希尔公司的一位销售代表到麻
省理工学院作院校拜访。整整一个下午，他一无所获。正当他灰心丧气之 时，一个年轻的
助教对他说：我刚刚写完一本经济学教科书，不知贵公司是否有意出版。这位销售代表想，
拿到一部书稿总比空手而归好，于是答应把书稿转交编辑 部门审阅——一本影响了全球几
代人的经济学教科书就这样诞生了！这位年轻的助教就是保罗·萨缪尔森，而这位销售代表
也因此成为麦格劳—希尔公司全球销售代表的楷模！
基本观点
萨缪尔森在一开始就写道：“经济学研究人和社会如何作出最终选择，在使用货币的情
况下，使用可以有其他用途的稀缺的生产性资源在现在或在将来生产商品， 并把商品分配
给社会的各个成员或集团以供消费之用。它分析改善资源配置形式所需的代价和可能得到的
利益。”从这里出发他把不同社会制度的经济问题归结为三个方面：生产什么商品和生产多少；
如何进行生产；应该为谁来生产。在解决这些问题的方法上，萨缪尔森避开了社会制度，认
为“在一个所谓‘自由企业经济’ 中，生产什么，如何生产和为谁生产物品和劳务的问题，主
要是由一种价格制度（市场制度、盈利和亏损制度）来决定的”。
该书对经济学中的三大部分——政治经济学、部门经济学、技术经济学都有专门的论述，
读过这本书的人都看到他从宏观经济学到微观经济学，从生产到消费，从经济思想史到经济
制度都比前人有新的创见。这部著作在内容、形式的安排上也可谓匠心独具，他在每一章的
开头加上历代名人的警句，言简意赅地概括全章的主题，使读者不像是在啃枯燥的理论书，
而是在读一部有文学色彩的史书。这一巨著的出版，为普及、推广其理论创立了良好的条件。
《经济学》的贡献
从 1948 年第一版问世至今，萨缪尔森的《经济学》仍然是经济学教科书的常青树。有
这样长的生命力，其原因何在呢?
首先，它是内容不断更新、深浅适度的一本入门教科书。萨缪尔森在该书第一版序言开
头的一句话指出，该书主要是为那些把经济学作为综合教育一部分的读者写 的。萨缪尔森
虽然是一位著名的数理经济学家，但为了使未接触过经济学的读者易于理解吸收这本教科书
的内容，该书不使用数学模型，至于当时流行的几何图式，是在数学例证的基础上形成的。
因此，这本书十分适合大学有关系科本科学生及其他初学者学习之用。
第二，也是最重要的原因，是该书突破传统框架，对内容与结构进行开创性的革新。
在 1948 年之前，经济学教科书大都墨守成规，局限于说明价值与分配理论。 萨缪尔森是在
其经济学教科书中首先以凯恩斯的就业理论与财政政策为重点，配合以传统 的价值与分配
理论，而取得成功的第一人。这种编写结构，即宏观经济学与微观经济学相结合的结构，曾
被称为“新古典综合”，现在被称之为主流经济学，已成为 各家编写经济学教科书的标准模
式。
第三个原因是萨缪尔森将一些重要理论概念率先有机地结合到他的《经济学》教科书中。
20 世纪下半叶，几乎整个经济学领域都受到了萨缪尔森的影响，他的《经济学》教科
书一版再版，被认为是资产阶级经济学出现以来，第三本最流行的经济学教科书。
约瑟夫•熊彼特《经济发展理论》
人物简介
约瑟夫·熊彼特(Joseph Alois Schumpeter, （1883-1950）,是
一位有深远影响的奥地利经济学家(但并不是一位“奥地利学派”
的成员)，其后移居美国，一直任教于哈佛大学。约瑟夫·熊彼特
是 20 世纪最伟大的经济学家。他凭借“创造性毁灭”的理论．阐释
了经济增长的真正根源——创新。管理大师德鲁克称他具备”
永垂不朽的大智慧”。
重要学说主张
景气循环
“景气循环”也称“商业周期”(Business cycle)这是熊彼特最常为后人引用的经济学主张。
根据其说法，类似“景气循环”的主张早在 19 世纪的 1830 年代就被英国经济学家图克(Thomas
Tooke)采用其时代的经济学术语提出过了，后来在重要的经济学家著作中也都约略地提到过
这个概念，比如在李嘉图、马歇尔、庞巴维克跟马克思....等人的著作中。熊彼特认为自己只
不过是将景气循环的定义与作用给明确地展示出来之人而已。
“创新”(Innovation)
将原始生产要素重新排列组合为新的生产方式，以求提高效率、降低成本的一个经济过
程。在熊彼特经济模型中，能够成功“创新”的人便能够摆脱利润递减的困境而生存下来，那
些不能够成功地重新组合生产要素之人会最先被市场淘汰。
“资本主义的创造性破坏”(The creative destruction of capitalism)
当景气循环到谷底的同时，也是某些企业家不得不考虑退出市场或是另一些企业家必须
要“创新”以求生存的时候。只要将多余的竞争者筛除或是有一些成功的“创新”产生，便会使
景气提升、生产效率提高，但是当某一产业又重新是有利可图的时候，它又会吸引新的竞争
者投入，然后又是一次利润递减的过程，回到之前的状态....。所以说每一次的萧条都包括著
一次技术革新的可能，这句话也可以反过来陈述为：技术革新的结果便是可预期的下一次萧
条。在熊彼特看来，资本主义的创造性与毁灭性因此是同源的。但熊彼特并不认为资本主义
的优越性便是由于其自己产生的动力将而不停地推动自身发展，他相信资本主义经济最终将
因为无法承受其快速膨胀带来的能量而崩溃于其自身的规模。
“菁英民主理论”
“菁英民主理论”或称为“菁英竞争式民主理论”。在其代表作《资本主义、社会主义与民
主》一书中，熊彼特采用他那德国历史学派的老成语调提出了他对于民主理论的观察。他主
张：西方两百年间主要的民主理论皆建立在不真实的前题之上，比如说这些民主理论不经考
察投票人是否具有对投票内容的专业认识便以为多数的意见优于少数的意见。他认为这样的
民主学说仅仅是空想，与事实完全脱结，更没有真实地阐述政府权力的来源。熊彼特认为他
的看法才是符合人类历史经验的：民主仅是产生治理者的一个过程，而且还不是一个必要过
程，无论人民参与民主的程度有多少，政治权力始终都是在菁英阶层当中转让。与其主张资
本主义即将崩塌时一样，这两个主张都被认为是历史主义者的悲观论点。无论如何，熊彼特
的“菁英竞争式民主理论”引起了政治学者的观注，其中以反驳者居多，另外有人将熊彼特的
学说与意大利社会学家巴烈图的“菁英循环”说并列为菁英政治学说的两大经典。
主要著作
《经济发展理论》（1912 年德文版，1934 年英文修订版）
《经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析》（1939）
《资本主义、社会主义和民主主义》（1942）
《从马克思到凯恩斯十大经济学家》（1951，由生前所写传记评论汇集而成）
《经济分析史》（1954）
《经济发展理论》
《经济发展理论》(Theory of Economic Development)于 1912
年用德文发表，全称：《经济发展理论——对于利润、资本、信贷、
利息和经济周期的考察》。被誉为西方经济学界第一本用“创新”理
论来解释和阐述资本主义的产生和发展的专著
历史背景
熊彼特写这部著作的年代，正是资本主义工业迅速发展，国
民生产总值持续增长，资本主义从自由竞争阶段向垄断过渡的时
期。该书从各个不同的侧面，概括了资本主义产生和发展的主要经济现象，在描述历史发展
过程的同时，作了开创性的深刻论述，将历史叙述和理论论证融为一体，体现了熊彼特卓越
的文体风格。他在这本著作里首先提出的“创新理论”，当时曾轰动西方经济学界，为其赢得
了广泛而持久的声誉。
书目结构
全书共分为六章。
第一、第二两章最为重要，从静止状态的“循环流转”到经济发展的根本现象，特别是第
二章，对经济发展，包括从“企业家”的特点和功能、“生产要素的新组合”、“创新”的涵义和作
用，直到资本主义的产生，熊彼特都作了开创性的精辟的论述，既是理论上的探讨，也是历
史发展过程的概述。
第三、 四、五各章则进一步分别阐述了信贷与资本，企业家利润，以及资本的利息。
我们可以概括地说，“创新理论”就是熊彼特“经济发展理论”的核心。
《经济发展理论》的理论体系及贡献
在书中，熊彼特首先用静态方法分析了“循环流转”，假定在经济生活中存在一种所谓“循
环流转”的“均衡”状态。在这种情况下，不存在“企业家”。没有 “创新”，没有变动，没有发
展，企业总收入等于其总支出，生产管理者所得到的只是“管理工资”，因而不产生利润，也
不存在资本和利息。生产过程只是循环往 返，周而复始。这实际上是一种简单再生产过程。
按照马克思的分析，即使在简单再生产的条件下，资本家照样能获得利润，掠取剩余价值。
可是在这里，熊彼特却否认了资本主义简单再生产的情况，以及在这种情况下所存在的剩余
价值剥削及其转化形式利润和利息。
然后，熊彼特从“动态”和“发展”的观点分析了“创新”和资本主义。他在这里通过引进“企
业家”和“创新”而导出了资本主义。这些内容就是书中第二章所阐述的“经济发展”的根本现
象，也是熊彼特“创新理论”的本体。
按照熊彼特的观点，所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从
来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。在熊 彼特看来，作为资本
主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”。所谓“经济发展”也就是指整
个资本主义社会不断地实现这种“新组 合”而言的。
熊彼特所说的“创新”、“新组合”或“经济发展”，包括以下五种情况：（1）引进新产品；
（2）引用新技术，即新的生产方 法；（3）开辟新市场；（4）控制原材料的新供应来源；
（5）实现企业的新组织。按照熊彼特的看法，“创新”是一个“内在的因素”，“经济发展”也是
“来自内部自身创造性的关于经济生活的一种变动”。我们认为，这种观点有一定的合理成分。
熊彼特认为，“资本主义在本质上是经济变动的一种形 式或方法，它从来不是静止的”。
他借用生物学上的术语，把那种所谓“不断地从内部革新经济结构，即不断地破坏旧的，不
断地创造新的结构”的这种过程，称为 “产业突变”。并说“这种创造性的破坏过程是关于资
本主义的本质性的事实，应特别予以注重。”所以在熊彼特看来，“创新”、“新组合”、“经济发
展”，都 是资本主义的本质特征；离开了这些，就没有资本主义。在这里，熊彼特虽然强调
了生产技术革新对资本主义经济发展的作用，并在一定程度上引用了“变动”和 “发展”的观
点，但却抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本主义的基本矛盾。
在熊彼特看来，所谓资本，就是企业家为了实现“新组合”，用 以“把生产指往新方向”、
“把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”和“控制手段”。资本不是具体商品的总和，
而是可供企业家随时提用的支付手 段，是企业家和商品世界之间的“桥梁”，其职能在于为
企业家进行“创新”而提供必要的条件。但是我们知道，资本是一种生产关系，是为资本家带
来剩余价值的 价值。这里，熊彼特却完全歪曲了资本的实质，掩盖了资本家对雇佣工人的
剥削关系。
接着，熊彼特又分析了“企业家利润”及“利息”的产生。 按照熊彼特的观点，只有在实
现了“创新”的“发展”情况下，才存在企业家，才产生利润，才有资本和利息。这时，企业总
收入超过其总支出；这种“余额”或剩 余，就是“企业家利润”。在熊彼特看来，这是企业家
由于实现了“创新”或生产要素的“新组合”而“应得的合理报酬”。
关于“利息”的形成，熊彼特提出了三大要点：第一，利息实质上来自“剩余价值”或“余
额价值”。在正常的经济生活里，除了上述“余额”或“剩余”外，没有别的东西能产生利 息。
而这种“余额”或“剩余”，如前所述，乃来自“创新”所引起的“经济发展”。因此，在“循环流转”
的情况下。也就是在没有“经济发展”的情况下，就不会有利息。第二，“发展”带来的“余额”
或“剩余”价值，一般分为两类：一类是企业家利润；一类是同“发展”本身相联系的结果。显
然，利息不能来自后者， 因此，利息只有来自也必须来自“企业家利润”。利息便是从这种
报酬中支付的，如同对利润的一种“课税”。第三，在一种通行“交换经济”也就是“商品经济”
的社会里，利息不是暂时的，而是一种永久现象。值得一提的是，在利息理论上，熊彼特的
“创新”和“制度”利息论则与他的老师庞巴维克的“时差”利息论大相 异趣。他们师生二人，
也曾为这一问题有过多次为经济学界所注目的争论。姑不论两人的论点谁对谁错或两者皆错，
这种争辩的精神却颇有可取之处。
这里，熊彼特所谓的“企业家利润”，实际上只不过是一种“超额利润”。但即使是这种利
润，也还是相对剩余价值的一种表现形式，是企业资本家的一种剥削收入，而不是什么“应
得的合理报酬”。利息是从“企业家利润”中支付的，不言而喻也是一种剥削收入。
在本书最后第六章中，熊彼特运用他的“创新理论”分析了经济周期的形成和特点。熊彼
特认为，由于“创新”或生产要素的“新组合”的出现，不是象人们按照 “概率论的一般原理”
所预料的那样连续均匀地分布在时间序列之上，而是时断时续、时高时低的，有时“群聚”
（in groups or swarms，即“成组”或“成群”），有时稀疏，这样就产生了“商业循环”或“经济周
期”。同时，在资本主义的历史发展过程中，“创新”是多种多样、千 差万别的，因而对经济
发展的影响就有大小、久暂之分，这就形成了周期的升降起伏波动。
从附录“经济变动的分析”一文可以看出，熊彼特的“多层次”经济周期理论，是综合了前
人的论点、加上自己的见解而融贯形成的。他首次提出在资本主义的历史发展过程中，同时
存在着长、中、短“三种周期”的理论。
第一种是经济“长周期”，或称“长波”，又称“康德拉季耶夫周期”，由俄国经济学家尼古
拉·D·康德拉季耶夫于 1926 年首先提出，所以以他的名字命 名。每一个周期历时 50 年或略
长一点。在这里，熊彼特沿袭了康德拉季耶夫的说法，把近百余年来资本主义的经济发展过
程进一步分为三个“长波”，而且用“创 新理论”作为基础，以各个时期的主要技术发明和它
们的应用，以及生产技术的突出发展，作为各个“长波”的标志。
“长波”I——从大约 1783 年到 1842 年，是所谓“产业革命时期”。值得注意的是，这是
专指第一次“产业革命”。
“长波”II——从 1842 年到 1897 年，是所谓“蒸汽和钢铁时代”。同样值得注意的是，这
里所提到的蒸汽是与上一时期的技术发明有连贯性的。
“长波”IlI——从 1897 年到本世纪 20 年代末首次提出“长波”理论为止（当时这个“长波”
尚未最后结束），是所谓“电气、化学和汽车时代”。
第二种周期就是通常所说的平均大约 9 年到 10 年的资本主义经济周期，又称“尤格拉周
期”，由法国的克莱门·尤格拉于 186O 年提出。在三种周期中，这一种是提出最早的。
第三种是平均大约 40 个月（将近三年半）的所谓“短周期”或“短波”，又称“基钦周期”，
由美国的约瑟夫·基钦于 1923 年提出。
熊彼特还宣称，上述几种周期并存而且相互交织的情况，正好进一步证明了他的“创新
理论”的正确性。因为在他看来，从历史统计资料表现出来的这种周期的变 动，特别是“长
周期”的变动，同各个周期内的生产技术革新呈现着相当密切的关联。概言之，一个“长波”
大约包括有六个“中程周期”，而一个中程周期大约包 含有三个“短波”。熊彼特本人也认识
到，除了“长波”外，很难就“中程周期”，更不能就“短波”，具体地指出，某一个周期的上升
波动是和某一种工业的发展 或某一种生产技术的革新有关联的。
威廉•阿瑟•刘易斯《经济增长理论》
人物简介
威廉·阿瑟·刘易斯（William Arthur Lewis,1915-1991），是研究发
展中国家经济问题的领导者和先驱，是发展经济学的成就者。刘易斯
从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速
度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的二元经济模型理论为他
赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论，由此形成了对刘易斯原
来的前提的一系列发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应
用性。有趣的是刘易斯的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本原因，也有助于对
第三世界各国的历史和统计发展模式做多方面的透视。
主要著作
刘易斯一生出版了 12 本专著，撰写了 10 余篇政府发展报告和 70 余篇论文。尽管对他
的许多观点，经济学家颇多争论，但他作为发展经济学开拓者的地位是无可争议的。他在发
展经济学理论与实际工作方面的贡献受到赞扬。1979 年的诺贝尔经济学奖颁发给他，正是
对他一生工作的肯定。
《经济计划原理》(1949)
《经济增长理论》(1955)
《经济成长面面观》(1969)
《国际经济秩序之演化》(1978)
《经济增长理论》
《经济增长理论》是当代英国经济学家阿瑟.刘易斯的一
部具有代表性的著作。
本书较全面地论述了经济增长问题，涉及的范围广泛，可说
是一本有关经济增长的巨著。作者在书中没有提出有关经济增
长的新概念，只是试图为研究经济增长提供了一个基础，以满
足当今政策制定者的实际需要。本书探讨的主题是一国人均产
出的增长以及与此相关的诸多因素，如人口、资源、经济制度
等等。同时本书不仅探讨能获取更多的商品和劳务的各种方
法。
弗里德里希•李斯特《政治经济学国民体系》
人物简介
弗里德里希·李斯特 Freidrich Liszt（1789－1846）是
古典经济学的怀疑者和批判者，是德国历史学派的先驱
者。李斯特的奋斗目标是推动德国在经济上的统一，这决
定了他的经济学是服务于国家利益和社会利益。与亚
当·斯密的自由主义经济学相左，他认为国家应该在经济
生活中起到重要作用。他的观点深受亚历山大·汉密尔顿
（Alexander·Hamilton）以及美国学派影响。他的主要思想
包括国家主导的工业化，贸易保护主义等等。其以具体行
动力促成德意志关税同盟，废除各邦关税，使德国经济
获得统一，并对后世德国的统一产生影响。
李斯特主张建立关税同盟,1818 年普鲁士废除境内关税。关税同盟施行组织是由李斯特
发起 1819 年的建立的德国商人和制造商联合会, 要求建立关税同盟,全德建立了南北两个关
税同盟,互相免税,1843 年建立了全德关税同盟.1835 年开始建立全国统一铁路网,实现交通统
一。通过不懈努力,经济学家李斯特提出的通过经济统一实现政治统一的方式得以实施,关税
同盟的建立使贸易壁垒被打破,德意志经济快速发展。
李斯特的税收思想，主要体现于他对保护关税的论述中。他认为德国资本主义经济具有
自己的特殊性，应采取保护主义。李斯特抨击了英国古典学派的自由放任和 “世界主义”政
策，认为它忽视了国家的作用和不同国家经济发展的民族特点，因而竭力反对自由贸易政策，
主张实行保护关税制度。李斯特认为，财富的生产比财富本身重要得多。向国外购买廉价商
品，似乎可以增加财富，看起来比较划算。但从长远来看，将会阻碍德国工业发展，使德国
长期处于从属国地位。为了培养德国的生产力，政府必须采取保护关税政策。他说：“财富
的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。”（《政治经济学的国民体系》）向别的国
家购买廉价的商品，表面上看起来是要合算一些，但是这样做的结果，德国工业的生产力就
不能获得发展，德国将处于落后和从属于外国的地位。而采取保护关税的政策，起初会使工
业品的价格提高，经过一定时期，生产力提高了，商品生产费用就会跌落下来，商品价格甚
至会低落到国外进口商品的价格以下。李斯特所主张的生产力论和在这个理论基础上提出的
保护关税政策当时确实促进了德国工业的发展，使它在很短的时期内就赶上了先进的资本主
义国家。
主要著作
李斯特的经济发展思想主要表现在如下方面：关于工业进步与经济发展关系的论述；生
产力理论；国家干预学说以及贸易保护的政策主张，等等，主要著作是：
《政治经济学的国民体系》（1841）
《政治经济学的自然体系》（1837）
《美国政治经济学大纲》（1827）
《政治经济学的国民体系》
《政治经济学的国民体系》(The National System of Political
Economy)于 1841 年出版，它总结了李斯特作为德国关税同盟经
济顾问时丰富的实践经验，比较了当时欧洲大陆各国以及美国
的兴衰，史料丰富，行文流畅，说理充分，在批驳自由市场教条的
同时，形成了完整的国家主义经济学说，对于遏止“亚当·斯密学
说”对德国工业的威胁，协调德国政界、实业界和舆论界的意见，
化解德国地主对保护主义的反对，起到了只手擎天的作用。
历史背景
19 世纪上半叶，在弥漫全德国学术界的思辨氛围中，弗里德里希·李斯特是一个惊人的
实用主义者。他为了证明英国人思想的荒谬，为了证明英国想做世界联盟霸主的野心，用一
本专著反对李嘉图的比较优势学说，书名叫得很特别——《政治经济学的国民体系》，开宗
明义，大谈国家利益而不轻言全人类利益。
书目结构
此书包括四个部分——历史、理论、学派和国家经济政策。应当注意到，所有这一些都
是在 1844 年以前写的，尤其是其中第四部分所说的一些政治情况与商业政策，大部分现已
不复存在。当时英国所施行的谷物法、航海条例及一般保护税制还波有取消，德国工业还处
于幼稚状态，德国各联邦的关税也比较轻微，英国仍然能够供应它们所需工业品的大部分。
基本观点
作为政治经济学家弗里德里希·李斯特的言论与活动，集中反映了当时德国资产阶级的
利益和要求。他一方面反对英国资产阶级古典政治经济学说，另一方面又反对空想社会主义
学说，提出了资产阶级的国民经济学说。李斯特的《政治经济学的国民体系》的中心是对生
产 力的研究，认为古典政治经济学派只讨论“价值”，不注意生产力，是一种狭隘的理论，
李斯特提出了独特的生产力理论，他认为一国的发展程度取决于它的生产力 发展水平，而
不是所积累的财富的多寡，财富的生产力比财富更重要。
《政治经济学的国民体系》的历史意义及贡献
《政治经济学的国民体系》，该书出版后很快成为德国保护关税派的重要思想武器，几
年中数次再版。读李斯特的书，能时刻感觉到他那颗拳拳爱国之心，他的各种主张都是为了
发展和保护德国的幼稚工业，使祖国早日实现民富国强而提出来的，今天这些主张对发展中
国家的经济成长也具有现实的参考意义。
李斯特的思想为德国也为后来全球一切的贸易保护主义提供了根据。二战以后百业凋敝
的日本，美国本想把它变成美国货的大卖场，鼓励日本开放市场，自由贸易，但日本通产省
大臣痛哭流涕，要企业界和金融界读一读李斯特的《政治经济学的国民体系》，知道民族工
业独立之重要。20 世纪 60 年代的拉丁美洲也成为美国货的大卖场，成为投机冒险家的乐园，
那些看着自己的祖国焦虑不安的拉美经 济学家挂在嘴边的，也是“李斯特，李斯特”。2000
年世贸组织西雅图部长级会议闹得沸反盈天，除了场外那五万名抗议者扰乱人心外，根本原
因是参会国各有所图，都把自己的国家利益看得至高无上。会后壮大起来的反自由贸易的“西
雅图派”，言论大有李斯特的口吻。
罗伯特•索洛《经济增长理论：一种解说》
人物简介
罗伯特·索洛 (Robert Merton Solow ,1924-)，美国经济学家，
以其新古典经济增长理论著称，并在 1961 年被美国经济学会授予
青年经济学家的“约翰·贝茨·克拉克奖”(John Bates Clark Medal)；
在 1987 年被瑞典皇家科学院授予诺贝尔经济学奖。
罗伯特·索洛出生于纽约的布鲁克林，1942 年到 1945 年服兵
役，1951 年获得哈佛大学博士学位。他的导师是研究投入产出模
型着称的 73 年诺贝尔经济学奖得主华西里·列昂惕夫（Wassily
Leontief）。
新古典派(Neo-classical)经济增长模型由于索洛的开创性工作而称之为索洛经济增长模
型，直到现在该模型仍然是经济增长理论中不可或缺的内容。在索洛模型中，对经济总体的
增长贡献被设定为由劳动、资本和技术进步三者组成，并且假设边际生产递减的一次齐次的
总生产函数、满足稻田条件、储蓄率一定，技术进步为外生等的条件。在此基础上得出了政
府政策对于经济增长的作用是无效的结论。虽然其众多苛刻的假设条件和得出的政府政策无
效论使人感觉消极，但在哈罗德和多玛的极其不稳定的刀锋增长模型(哈罗德-多马模型)一直
让人们担心资本主义社会中的经济增长，特别是长期增长是不稳定的当时，索洛模型提出的
增本主义模式的资本积累过程从长期来讲将收敛于经济增长稳定状态（Steady state）的这一
结论无疑是给关心经济增长问题的经济学界注入了一剂强心针。
罗伯特·索洛的开创性工作之後，许多在此基础上的扩充模型被不断提出。例如实际经
济周期理论(Real Business Cycle Theory)就是在索洛模型基础上考虑最优消费问题的一个崭
新的新古典派经济学基础理论。但是，这些模型基本上把技术进步视为某种外生的冲击，
与 80 年代中後期产生的注重技术进步内生化的新经济增长模型（或内生经济增长模型）形
成鲜明对照。
罗伯特·索洛现在麻省理工学院任荣誉研究机构教授。他曾经在哥伦比亚大学执教。
主要著作
《对经济增长理论的一个贡献》（1956）
《技术变化与总生产函数》（1957）
《线性规划与经济分析》（1958 年与多夫曼和萨缪尔森合著）
《资本理论与收益率》（1963）
《美国失业的性质与原因》（1964）
《增长理论评注》（1969）
《经济增长理论：一种解说》（1969）
《经济增长理论：一种解说》
（抱歉各位，查了好久，就是没查到这本书的介绍）
琼•罗宾逊《现代经济学导论》
人物简介
琼·罗宾逊（Joan Robinson）英国著名女经济学家，新剑桥学
派最著名的代表人物和实际领袖。，琼·罗宾逊夫人是世界级经济学
家当中的惟一女性，而且是有史以来最著名的女性经济学家，被西
方经济学家认为是应该获得而未能获得诺贝尔经济学奖的少数几
个经济学家之一。琼·罗宾逊夫人虽然未能获得经济学界的这一最
高荣誉，但她被世人公认的最高成就是在 .沙克尔顿和 G.洛克斯
利合编的《当代十二位经济学家》一书中榜上有名。
1933 年她，发表了《不完全竞争经济学》一书，因之闻名于西方经济学界。30 年代初，
由她和卡恩等人组成“凯恩斯学术圈”，对于促进凯恩斯经济思想的形成曾起过相当重要的作
用。1936 年，凯恩斯的《就业、利息和货币通论》问世后，当时已是著名经济学家的罗宾
逊高度评价了这一著作，并写了许多阐述凯恩斯理论的著作和文章，成了一个重要的凯恩斯
主义者，从 50 年代起，她投入了很大精力与经济理论界居统治地位的新古典综合派论战，
有力动摇了新古典综合派分配论的根基，同时，使她成了新剑桥学派最著名的代表人物和实
际领袖，由于她提出了很多比较激进的政治和经济观点，在西方经济学界素以“凯恩斯学派”
代表人物著称。她对马克思列宁主义经济理论也作过比较深入的研究，甚至提出了“向马克
思学习”的口号。但她对马克思经济理论也做了不少歪曲或曲解。1973 年她与约翰·伊特韦尔
合写的《现代经济学导论》被认为是按照新剑桥学派理论观点阐述经济问题的一本入门书。
1965——1971 年任剑桥大学经济学教授。
主要著作
琼·罗宾逊著述甚多，其主要著作有：
《不完全竞争经济学》（1933）
《就业理论引论》(1937)
《论马克思主义经济学》(1942)
《经济论文集》(四卷，1951—1973)
《资本积累论》(1956)
《经济增长论文集》(1962)
《经济哲学》(1963)
《经济学的异端》 (1971)
《现代经济学导论》(1973)
她的大量著作对当代资产阶级经济理论的发展有相当大的影响。
《现代经济学导论》
《现代经济学导论》一书是琼·罗宾逊同约翰·伊特韦尔(John
Eatwell)合写的，分为三卷。第一卷环绕财富、价格、货币、社会正
义和有效需求等问题，扼要论述了从十八世纪到现在为止的经济学
说。作者强调指出，经济基础的变化引起经济学说的发展，经济学说
具有明显的阶级性，它是为一特定阶级服务的：“重商主义者是海外
贸易商的拥护者；重农主义者卫护地主的利益；亚当·斯密和李嘉图
则相信资本家(他们赚取利润，为的是进行再投资，扩大生产)。马克
思把他们的论点倒转来为工人辩护。现在，马歇尔站出来充当食利者的战士……”(第 50 页)。
第二卷主要是对资本主义经济的分析。作者首先提出一个农业生产模型，接着提出一个工业
生产模型，用来说明凯恩斯的有效需求理论和技术变革的影响；然后着重说明利润和分配问
题；最后四章涉及金融、经济增长、国际收支和社会主义计划。第三卷探讨了当前世界的一
些经济问题，包括主要资本主义国家的就业、增长和通货膨胀问题，社会主义国家的国际贸
易、农业和计划问题，以及第三世界的土地改革、就业不足、资金、技术和人口等问题。
本书的特点是推翻“新古典学派”以边际生产率为依据的分配论。萨缪尔森根据这种庸俗
的分配论提出，随着资本量的增长，资本的边际生产率不断减低，于是利润率将逐渐下降，
工人的实际工资将逐渐提高。这显然是一种为资本主义制度辩护的理论。在本书中，琼·罗
宾逊断言，“资本”是不能测度的量值，因而资本边际生产率概念是没有意义的，用边际生产
率来说明工资率和利润率的理论也是站不住脚的。她采用彼罗·斯拉法所著《用商品生产商
品》一书的论证方法，推论出资本家的消费和投资决定利润，而不是相反的情形。如果资本
家的消费倾向不变，那么“整个经济的利润水平——产量与就业水平——决定于投资水平”(第
137 页)。较高的投资率必然带来较高的经济增长率。在经济增长过程中，工资和利润在国
民收入中所占的相对份额将朝着不利于工人的方向发生变动。她主张国家采取措施，以实现
收入的“均等化”，因此她在美英各国博得了“凯恩斯左派”的称号。
这本书是一本现代资产阶级经济学教材，对一些重大经济理论问题有其独特的见解，是
一本可供学习西方经济学和研究当代经济问题时参考的比较有分量的著作。
罗纳德•哈里•科斯《企业的性质》
人物简介
罗纳德·哈里·科斯 Ronald H. Coase（1910-）新制度经济学的鼻
祖,1991 年诺贝尔经济学奖的获得者。罗纳德·哈里·科斯的主要
学术贡献在于，揭示了“交易价值”在经济组织结构的产权和功能
中的重要性。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经
济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。
科斯的代表作是两篇著名的论文。其一是 1937 年发表的《企
业的本质》，该文独辟蹊径地讨论了产业企业存在的原因及其扩
展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本”（Transaction Costs）
这一重要的范畴来予以解释。所谓交易成本，即“利用价格机制
的费用”或“利用市场的交换手段进行交易的费用”，包括提供价格的费用、讨价还价的费用、
订立和执行合同的费用等。科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企
业便产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易代替费用
较高的市场交易；当市场交易的边际成本等于企业内部的管理协调的边际成本时，就是企业
规模扩张的界限。另一篇著名论文是 1960 年发表的《社会成本问题》，该文重新研究了交易
成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于“外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论
证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。
科斯发现，一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使用权，即运行和操作中的财产权
利）界定是清晰的，那么法律范并不影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，
只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置。斯
蒂格勒（1982 年诺贝尔经济学奖得主）将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下，私人
成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。科斯被认为是新制度经济学的鼻祖。
罗纳德·哈里·科斯是产权理论的创始人，早在 1937 年，在以他的本科论文为基础发表的
《公司的性质》一文中，就阐明了该理论的一些基本概念，人们至今仍应为他当时的洞察力
深感惊奇。但该书完在以后，并没有得到人们的太多关注。沉默了近三十年，产权理论才受
到重视。八十年代后随着自由放任思想潮的高涨，产权理论受到高度评价，科斯也正是因此
获得诺贝尔经济学奖。
主要著作
《企业的性质》"The Nature of the Firm" Economic （November 1937）: 386-405
《美国广播业：垄断研究》Payola in Radio and Television Broadcasting Journal of Law
& Economics（October 1950）
《联邦通讯委员会》The Federal Communications Commission Journal of Law and
Economics 2 （October 1959）: 1-40
《社会成本问题》（The Problem of Social Cost） Journal of Law and Economics 3
（October 1960）1-44
《 经 济 学 中 的 灯 塔 问 题 》（ The Lighthouse in Economics ） Journal of Law and
Economics 17, NO. 2 (October 1974): 357-76
《企业的性质》
《企业的性质》是新制度经济学的创始人罗纳德·科斯（Ronald H. Coase）25 岁时构思
并写就，在 1937 年的发表的论文。奠定了现代企业理论的基础，也成为企业家理论探讨上
重要里程碑。《企业的性质》是其最终让其获得 91 年诺贝尔经济学奖的两篇论文之一，另一
篇是《社会成本问题》。在这篇并不长的文章里，科斯通过回答两个基本的问题从而为企业
理论做出了历史性的贡献。这两个问题就是：企业为什么会存在？企业的规模由什么因素决
定？对这两个问题的回答——市场成本论与组织成本论——构成了《企业的性质》的核心内
容。
在这篇著名的论文中，科斯想说明两个问题，一是企业产生的原因，二是企业的边界问
题。对于这篇文章，我认为可以分成五个部分。
第一部分，科斯指出了当时经济学界对企业（firm）的观点。当时的经济学家已经意识
到经济体制是由价格机制来协调的，但同时也存在一定的经济计划（组织内部）为了对此进
行解释，马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；.克拉克赋予企业家以统筹
职能；奈特教授则强调了经理的协调作用，他们统一的观点是认为在企业之外，价格变动决
定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的
复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。但在企业之外，价格变动决定生产，这
是通过一系列市场交易来协调的。但科斯认为：他们并没有解释，既然生产和管理可以通过
价格机制来实现，组织为什么还要存在了？并提出了企业的显著特征就是作为价格机制的替
代物这一论断。
第二部分，科斯首先列举了几种企业出现的理由。1 是相对独立性或是指挥欲的倾向的
存在，造成了企业的存在，但认为这不很真实。2 是购买者较之于以其他方式生产的商品更
偏爱由企业生产的商品，企业也可能存在，但这种情况很少。进而提出了自己的观点，市场
的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业家”）来支配资源，就
能节约某些市场运行成本。当存在企业时，某一生产要素（或它的所有者）与企业内部同他
合作的其它一些生产要素签订一系列的契约的数目大大减少了，一系列的契约被一个契约替
代了。
第三部分，科斯探讨了企业的规模的问题。他认为，企业的扩大必须达到这一点，即在
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由
另一个企业家来组织这笔交易的成本。科斯这样解释到：当企业扩大时，企业内部每追加一
笔额外的交易，企业内部交易的边际成本是递增的。其原因是当企业内部交易增加时，企业
家不能更准确地将生产要素用在它们价值最大的地方。而企业内部没有价格信号，资源配置
到哪个方面主要家企业家的自我感觉、经验和判断，随着内部交易的扩大，各种生产要素的
调配也更加复杂，经验和判断的失误也会增多，这也就会使新增的资源的使用效率逐渐降低。
也就决定了企业不可能无限制地扩大，以致于完全替代市场的作用。
并且列举了几种因素和情况，指出了它们对企业的边界的影响。企业扩张造成的交易的
多样性约束了企业家的才能。这使企业扩大时效率趋于下降。倾向于使生产要素结合得更紧
和分布空间更小的创新，将导致企业规模的扩大。倾向于降低空间组织成本的电话和电报的
技术变革将导致企业规模的扩大。一切有助于提高管理技术的变革都将导致企业规模的扩大。
第四部分，科斯证明了其结论的有效性。分别对厄舍教授和奈特教授的观点进行了批判。
厄舍教授提出，企业存在的原因可以从劳动分工中发现。而科斯认为，“分工经济中的一体化
力量”已经以价格机制的形式存在了。经济现象并没有认为专业化必然导致混乱。厄舍教授
并没有说明，为什么一种一体化力量（企业家）会替代另一种一体化力量（价格机制）。奈
特教授认为不确定性造成了企业的产生。由于不确定性，生产者承担了预测消费者需求的责
任。而预测工作和与此同时的对生产的技术指导和控制的大部分会进一步集中在一小部分生
产者那里，从而造成了一个头领化的过程。而科斯提出了三个问题，1 某些人具有较好的判
断力和知识这一事实并不意味着他们只能从亲自参加生产中获得收入。他们可以出卖建议和
知识，2 通过与正在进行生产的人缔结契约而不是主动地参加生产也能以较好的知识和判断
力获得报酬，3 在不存在不确定性的经济体制中，仍存在协调者，谁给他们报酬？为什么？
也就是说，否定了他们的想法。
最后一个部分解决的也是最后一个问题，也是经济学中最重要的问题：考察理论对现实
的解释力。
本文中，科斯考虑了“主人与仆人”或者“雇主与雇员”的法律关系，其实质是：1、仆人
必须向主人或主人的其他代理人承担提供个人劳务的义务，而契约就是有关物品或类似物品
的出售的契约。2、主人必须有权亲自或者通过另一个仆人或代理人控制仆人的工作和何时
不工作，以及做什么工作和如何去做。由此可见，指挥是“雇主与雇员”这种法律关系的实质，
这正是上文所提出的经济概念。
至此，科斯对企业的定义、企业的性质做出了全面的阐述。
对《企业的性质》的评价
目前学术界对《企业的性质》一文的分析，大体思路是这样的，首先从总体上肯定科斯
对交易费用理论和产权理论的贡献，但更从两个方面对其提出了批判。
一是企业的产生和存在的理由并不仅仅只是表现在交易费用的节约。人类的生产是一个
人和人之间的协作的过程，完全独立的生产是不多见的。协作能够提高生产效率，能够完成
单个人所不能完成的工作。如果一定要由家庭个体来制作，则生产费用一定会高很多。这部
分高出的费用并不是由于谈判、签约的交易费用，而纯粹是生产中的耗费。 另外社会分工
虽然能达到一定的程度，但它不可能象企业内部那样细致，企业的存在缩短了在制品的各个
特殊生产阶段之间的空间距离。在制品从一个阶段转移到另一个阶段所需要的时间减少了，
用在这种转移上的劳动也减少了。
所以，企业的出现并不仅只是科斯所说：交易费用的节约，或者说是寻找价格、谈判和
签约的成本的降低，而更重要的是，企业能产生大大降低除交易成本之外的生产成本。二是
关于企业的规模的影响因素的争议。有学者认为，决定企业规模大小的因素不只是两种交易
成本的对比，还有生产本身的原因。从三种情况即：规模收益不变，规模收益递增，规模收
益递减。分别考虑企业规模的扩大对成本的影响。可能会出现生产规模扩大会使规模效率下
降、不变或者上升的情况。
道格拉斯•诺斯《经济史中的结构和变迁》
人物简介
道格拉斯·诺斯 Douglass （1920-）是新经济史的
先驱者、开拓者和抗议者。由于建立了包括产权理论、国家
理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得 1993 年诺
贝尔经济学奖。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。诺斯“始
终如一地站在近些年来席卷经济史学界的新浪潮的最前沿，
而这股浪潮试图将新古典经济学应用于悬而未决的经济史
问题”（马克•布劳格语）。经过多年的苦心经营，诺斯所在
的华盛顿大学已经变成了新经济史学派、新制度学派和新
政治学派的学术中心。
诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，即用古典经济学的方法研究新的对象。也就是
说，运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。在其早期对远洋运输和美国国际收
支所做的研究中，他与福格尔所代表的新经济史学派并驾齐驱，将新古典生产理论与经济史
中所发现的数据结合起来。这种新的方法对经济史的研究发生了革命性的变革。诺斯并不满
足于此，他又利用产权理论来解释美国历史中制度变革对经济绩效的影响。诺斯的早期著作，
诸如《美国从 1790 年至 1860 年的经济增长》、《美国过去的增长与福利：新经济史》等等，
对此作了充分的反映。从 20 世纪 80 年代开始，诺斯又运用新制度经济学派的产权理论，分
析西方世界最近两个世纪中工业化的更为一般的理论。其目的是探讨西方世界经济增长的原
因，经济增长与制度变迁的内在联系，产权制度与经济发展的互动趋势，经济发展对制度的
内在要求。诺斯这一方面的著作主要有《西方世界的兴起》、《制度变革与美国经济绩效》等
等。进入 20 世纪 90 年代以后，诺斯开始总结他 30 多年研究经济史的经验，从中提炼出一
些对经济学尤其是对新制度经济学有重要贡献的理论。在这一方面他的著作主要有《制度、
制度绩效与经济增长》。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变
迁理论”，获得 1993 年诺贝尔经济学奖。
概括起来说，诺斯对经济学的贡献主要包括三个方面。
第一，用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长。
第二，作为新制度经济学的开创者之一，诺斯重新论证了包括产权制度在内的制度的作
用。
第三，作为经济学家的诺斯将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变
量运用到经济研究中去。特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和
经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。
主要著作和论文
一、诺斯的主要著作有：
《1790—1860 年的美国经济增长》
《美国过去的增长与福利：新经济史》
《制度变化与美国的经济增长》（与戴维斯合著）
《西方世界的兴起：新经济史》（与托马斯合著）
《经济史中的结构与变迁》
二、诺斯的主要论文有：
《经济史》
《1600—1850 年海洋运输生产率的变化的原由》
《西方世界成长的经济理论》
《第一次经济革命》
《结构与绩效：经济史的任务》
《经济史中的结构与变迁》
《经济史中的结构与变迁》是诺思以西方产权理论、制度
变迁理论对经济史进行解释的一部代表作。《经济史中的结构
与变迁》在经济史学中有两大创新：首先在方法论上恢复了理
论与历史相结合的经济学优良传统。其次是诺思在《经济史中的
结构与变迁》中形成了一个包括产权理论、国家理论和意识形态
理论在内的制度变迁理论。其理论一反传统的经济增长理论，认
为对经济增长起决定作用是制度因素，而非技术因素，关键在于
产权结构方面的变革制度的变迁才是历史演进的源泉。
