企业债券上市协议
甲方：_________
乙方：_________
鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关
规定和《_________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下：
债券名称：_________；
代码：_________；
债券面额：_________；
期限：_________；
利率：_________；
发行价格：_________；
实际发行总量：_________；
已募集资金数额：_________；
主管机关批准文号：_________.
第二条
本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条
甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券
实施日常监管。
第四条
乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权
利、履行义务。
第五条
乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监
会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定
场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料
的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人
当负由此而产生的相应责任。
_________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对
本债券信用的保证。
第六条
乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和
中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《_________》第五章的
规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第七条
乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信
用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条
乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈
述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。
第九条
甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内
容不承担责任。
第十条
乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信
息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。
第十一条
乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费
按上市总额的％缴纳，最高不超过_________元，上市月费的标准为
：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加__
_______元，月费增加_________元，最高不超过
