江苏海力风电设备科技有限公司环境管理体系文件
EMS/HLFD -A
程 序 文 件
依据 GA/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004 标准编制
2012—06—01 发布 2012—06—01 实施
江苏海力风电设备科技有限公司 发 布
前 言
为确保环境管理体系有效运行，更好的贯彻实施标准，提高公司员工环境
意识，改进环境行为和绩效；建立环境管理和促进持续改进的有效机制；使企
业减少环境责任损失，合理利用资源并支持环境保护和预防，公司领导决定按
国际标准要求实施环境管理。并授权公司管理者代表组织公司各相关部门编制
了本环境管理程序文件，以支持环境管理体系的有效运行，确保公司环境绩效
持续改进。
1.文件的管理
本程序文件为公司的法规性文件，由董事长批准颁布执行。程序文件
中管理的所有相关事宜均由公司管理部统一负责，未经管理者代表的批准，任
何人不得将管理汇编提供给公司以外的人员。程序文件持有者调离工作岗位时，
应将程序文件交还公司管理部，并核收登记。
程序文件持有者应妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。
在程序文件使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及
时反馈到公司管理部；公司管理部应依据需要及时组织对程序文件的适用性、
有效性进行评审；必要时予以修改，具体执行《文件控制程序》的有关规定。
本程序文件由管理者代表及公司管理部组织编制。
本程序文件编制人：吴艳飞
审批人：许世俊
本程序文件由公司管理部负责解释。
程序文件目录
序
号
程序文件名称 文件编号
1 环境因素识别、评价与更新控制程序 EMS/HLFD -A01
2
法律法规与其他要求获取、识别与更新控制
程序 EMS/HLFD -A02
3 培训管理控制程序 EMS/HLFD -A03
4 信息交流管理控制程序 EMS/HLFD -A04
5 文件控制程序 EMS/HLFD -A05
6 固体废弃物管理控制程序 EMS/HLFD -A06
7 烟尘、二氧化硫控制程序 EMS/HLFD -A07
8 能源综合利用管理程序 EMS/HLFD -A08
9 相关方影响管理控制程序 EMS/HLFD -A09
10 应急准备和响应控制程序 EMS/HLFD -A10
11 环境监测和测量控制程序 EMS/HLFD -A11
12 合规性评价控制程序 EMS/HLFD -A12
13 不符合、纠正与预防措施控制程序 EMS/HLFD -A13
14 记录控制程序 EMS/HLFD -A14
15 内部审核控制程序 EMS/HLFD -A15
16 管理评审控制程序 EMS/HLFD -A16
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文件编号：EMS/HLFD —A01 版次：A 第 0 次修订
标题：.环境因素识别、评价与更新控制程序 页码：第 1 页 共 6 页
1 目的
对公司活动、产品和服务中相关的能够控制和可望对其施加影响的环境因
素进行识别与评价，确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新。
2 适用范围
适用于公司所覆盖范围内的环境因素的识别、评价与更新。
3 职责
管理者代表负责领导公司环境因素的识别评价工作，管理部组织采购
部、销售部、生产部、化验室、车间负责实施。
公司各部门负责对本部门的环境因素进行识别，填写《环境因素识别/
评价表》，评价出重要环境因素并填写《重要环境因素清单》，经部门领导审
核后报送管理部。
管理部根据各部门的《环境因素识别/评价表》、《重要环境因素清
单》，汇总整理公司的《环境因素识别/评价表》及《重要环境因素清单》。
管理者代表、总经理负责对公司的《环境因素识别/评价表》及《重要
环境因素清单》的审批，管理部负责将其下发相关部门。
4 工作程序
环境因素的识别
各部门在识别环境因素时，要考虑本部门的全部活动、产品及服务。
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标题：.环境因素识别、评价与更新控制程序 页码：第 2 页 共 6 页
环境因素识别步骤：
a. 确定本部门活动、产品和服务的过程；
A.识别产品、生产过程及服务过程中可能产生的环境因素和环境影响；
c.对环境因素进行评价，并确定重要环境因素。
识别环境因素时应考虑：
a. 对环境的影响；
A. 法律法规及其他要求；
c. 相关方的要求；
d. 不同状态、不同时态和不同类型时的情况：
三种状态：正常、异常和紧急状态；
三种时态：过去、现在和将来；
七个方面：大气污染、污水排放、土地污染、固体废弃物、噪声、资源及
能源的消耗、当地环境问题和社区问题。
识别环境因素时可采用的方法：
a. 多因子评价法；
A. 现场观察法；
c. 排查法；
d. 过程分析判断法等。
环境因素评价
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标题：环境因素识别、评价与更新控制程序 页码：第 3 页 共 6 页
环境因素评价可考虑以下几个方面：
a.发生的频率；
A.环境影响的范围；
c.环境污染的危害程度；
d.相关方关注程度；
e.法律法规和其他要求的符合性；
f.可控程度及降低影响的可行性；
g.其他方面。
评价方法有多种环境因素评价方法
如：专家判断法、是非判断法、对比法、跟踪环境影响或权重法等。考虑
本组织的环境特点，公司采用评分法与判断法相结合。
评分法评分标准
a.设定 6 个评价因子分别 A、A、C、D、E、F 表示，每个因子分值为 1～4
分。
发生频率 A
连续发生至每日一次 A=4 分
每日少于一次至每月一次 A=3 分
每月少于一次至每年一次 A=2 分
一年以上一次 A=1 分
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标题：.环境因素识别、评价与更新控制程序 页码：第 4 页 共 6 页
环境影响的范围 A
全球 A=4 分
国家 A=3 分
地区 A=2 分
局部 A=1 分
环境污染的危害程度 C
重大 C=4 分
严重 C=3 分
一般 C=2 分
轻微 C=1 分
相关方关注程度 D
相关方极为敏感、严重影响公司形象 D=4 分
相关方较为关注，影响公司形象 D=3 分
相关方关注或不关注，对公司形象有影响 D=2 分
不影响公司形象 D=1 分
法律、法规和其他要求的符合性 E
测定值超出规定值 E=4 分
测定值等于规定值上线 E=3 分
测定值在规定值允许范内 E=2 分
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文件编号：EMS/HLFD —A01 版次：A 第 0 次修订
标题：.环境因素识别、评价与更新控制程序 页码：第 5 页 共 6 页
测定值优于规定值 E=1 分
可控程度及降低影响的可行性 F
无相应技术等待开发新技术 F=4 分
有相应成熟技术但时机不成熟 F=3 分
有相应成熟技术且投资大于 5 万元 F=2 分
有相应成熟技术且投资小于 5 万元 F=1 分
重要环境因素的确定：若 A+A+C+D+E+F≥15 分或单项为 4 分时，该因素
为重要环境因素(无组织排放的、可回收利用的不作为重要环境因素)；重要环
境因素管理部应记录于《重要环境因素清单》，并组织各部门根据重要环境因
素制定环境管理方案。
环境因素的更新
管理者代表责成管理部每年第三季度进行一次环境因素的识别与评
价。
环境因素更新
发生以下情况需要重新更新时，应重新识别评价，特别要注意重要环境因
素的更新：
a.适用法律、法规发生变化及国家、地方或行业标准发生变化；
A.公司扩大经营范围及改变经营项目；
c.每年内审、外审或管理评审后涉及到环境因素的变化或发生严重不符合
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标题：.环境因素识别、评价与更新控制程序 页码：第 6 页 共 6 页
项；
d.主要原料及工艺流程有重大变化；
e.重要设备、设施发生重大变化；
f.发生应急事件/事故执行《应急准备和响应控制程序》，但涉及环境因素
发生变化；
g.相关方连续投诉或提出合理要求时。
环境因素的识别和更新均应执行审批手续。
5 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
6 相关记录
《环境因素识别/评价表》
《重要环境因素清单》
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文件编号：EMS/HLFD —A02 版次：A 第 0 次修订
标题:法律法规与其他要求获取识别和更新 页码：第 1 页 共 2 页
1 目的
建立获取、识别、更新法律法规与其他要求的渠道，确保公司的活动、产
品和服务过程符合相关法律、法规和其他要求。
2 适用范围
适用于公司环境管理体系所覆盖的范围。
3 职责
管理部负责法律、法规及相关要求的识别、获取和更新，制定公司《适
用法律法规与其他要求一览表》，将信息传递到各相关部门，并确保实施。
管理者代表负责对《适用法律法规和其他要求一览表》内法律、法规的
适用性给予审批。
管理部负责法律法规及相关要求原始资料的存档。
各部门负责本部门的法律法规的收集，制定本部门《适用法律法规和其
他要求一览表》并遵照执行。
4 工作程序
管理部通过与国家、地区及行业主管理部门及时交流或上网查询等途
径获取相关法律法规与其他要求的文件。
管理部组织各相关部门确定法律、法规的具体适用条款，制定《适用
法律法规和其他要求一览表》，经管理者代表审批后将法律、法规复印件发送
至各相关部门。
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文件编号：EMS/HLFD —A02 版次：A 第 0 次修订
标题:法律法规与其他要求获取识别和更新 页码：第 2 页 共 2 页
各相关部门制定本部门《适用法律法规和其他要求一览表》，结合程
序文件和作业指导书组织学习相关内容，并按相关要求执行。
管理部负责法律、法规及相关要求原始资料的存档，各部门负责本部
门使用法律法规的保存。
文件的发放、保存
法律、法规按《文件控制程序》要求发放，有关记录的保存报告《记录控
制程序》要求。
若有法律、法规与其他要求更新或废止时，对更新的法律、法规与其
他要求应重新进行识别并审批其适用性。
管理部每半年按本程序 要求查找获取一次，如需要或必要时执行本
程序 ～，确保法律法规的适时更新并适用。
5 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
6 相关记录
《适用法律法规和其他要求一览表》
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文件编号：EMS/HLFD —A03 版次：A 第 0 次修订
标题:培训管理控制程序 页码：第 1 页 共 4 页
1 目的
通过有计划有针对性地开展专业技术、环境意识和环境管理等方面的培训，
以提高全员的素质，确保环境体系的有效运行。
2 适用范围
适用为公司工作或代表公司工作中对环境产生影响的岗位员工的培训，及
从事特殊工作人员的培训。
3 职责
管理部负责培训工作的统一计划及组织管理工作；组织各部门确定可能
具有重大环境影响工作的员工《岗位任职要求》。经管理者代审核总经理批准
后实施。
管理部组织制定《年度培训计划》，并确保落实；
各部门根据部门情况填写《培训申请表》，并负责本部门工作的岗位技
能培训。
负责组织对培训效果进行评估。
培训的相关记录由管理部负责保存。
4 工作程序
人力资源配置
管理部组织各部门制定《岗位任职要求》并组织实施。
培训的内容及要求
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文件编号：EMS/HLFD —A03 版次：A 第 0 次修订
标题:培训管理控制程序 页码：第 2 页 共 4 页
所有人员均应得到环境方针及环境意识、专业技能、业务知识方面的
培训。
专业培训
a.中层以上干部应得到 ISO14000 系列标准和有关环境的标准法规、法律等
方面的培训；
A.对具有或可能具有重大环境因素的人员应得到相应的专业技术知识和技
能培训及考核；
c.对于应急准备与响应有关的部门人员应给予相应的培训。
d. 新进公司的职工，数量多于 10 人的应统一进行公司概况、纪律方面及
环境方针目标的培训，不足 10 人的由各部门领导在工作中进行口头的培训。
每年的第四季度管理部根据各部门的《培训申请表》及与环保岗位有
关的培训要求，制定《年度培训计划》，报管理者代表批准后执行。
培训的实施
管理部根据《年度培训计划》的要求，按期组织有关部门进行培训，
每次培训应填写《培训签到表》。
培训计划内容包括：
a.培训的部门、人员；
A.培训的主要内容及时间安排；
c.责任部门；
d.培训方式等。
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文件编号：EMS/HLFD —A03 版次：A 第 0 次修订
标题: 培训管理控制程序 页码：第 3 页 共 4 页
管理部按计划组织授课员进行讲课或现场示范，授课完毕通过理论
考核、操作考核、业绩评定和观察等方法、评价经过培训的人员是否已具备了
所需的能力。
培训完毕，管理部要编制《员工培训记录》。
培训中所用的记录要给予完整保存，并由管理部存档。
培训的有效性评估
每次培训结束 10 天内管理部负责组织培训老师或部门负责人对此次
培训进行效性评估并填写《员工培训记录》。
培训的有效性评估主要涉及:
a.培训课程本身的评估；
A.学员考核成绩评估；
c.学员实际操作能力评估等。
培训未达到预期的结果应重新培训。
管理部可随时对公司各部门员工进行现场考核，发现不胜任本职工作
的，需及时安排补充培训考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与从事的工
作部门适应。
5 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
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文件编号：EMS/HLFD —A03 版次：A 第 0 次修订
标题:培训管理控制程序 页码：第 4 页 共 4 页
《岗位任职要求》
6 相关记录
《年度培训计划》
《培训签到表》
《员工培训记录》
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文件编号：EMS/HLFD —A04 版次：A 第 0 次修订
标题:信息交流管理控制程序 页码：第 1 页 共 3 页
1 目的
确保为环境管理体系有关的信息交流畅通、及时、准确传递。
2 适用范围
适用于环境管理体系内部和外部信息的管理。
3 职责
管理部是公司环境信息的综合管理部门，负责内、外部环境信息的交流、
协调与管理。
管理部负责与公司环境管理有关法规、标准及其它要求的搜集、识别、
传递与管理。
采购部、销售部负责对相关方关注的问题和对重要环境因素有影响的信
息给予处理并回应。
各车间和作业岗位配合管理部做好本部门的信息交流，并向职能部门传
递本部门或获取的相关信息。
4 工作程序
内部信息最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通渠道，确保环境管
理体系的有效沟通，主要包括：
a.体系运行信息（通过会议的形式向员工传达环境方针、目标，报告各部
门体系运行状况和内部、外部审核、管理评审结果等）；
A.通过学习内部管理制度和相应法律法规、采纳员工建议和要求来实现信
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文件编号：EMS/HLFD —A04 版次：A 第 0 次修订
标题: 信息交流管理控制程序 页码：第 2 页 共 3 页
息传递；
c.职能部门之间、职能部门和车间之间就环境管理方面的信息联系和沟通；
d.其他媒体对公司环境有影响的信息报道。
外部信息
管理部应确保与公司环境管理有关的法规、标准及其他外部信息的有效沟
通。
主要包括：
a.与产品、服务有关的法律、法规、标准等信息；
A.执法机构信息：如来自国家、地方、行业方面的（环保局、劳动市场信
息）和顾客、供方等相关方的信息；
c.公司环境方针、目标的对外宣传和公示。
相关方信息要求
对相关方关注的问题和对重要环境因素有关的信息，都要特别加以注意，
公司应决定是否就重要环境因素与相关方进行信息交流，并将决定形成文件，
文件内应规定交流的方式，由采购部、销售部组织迅速采取处理措施，并记录
于《相关方沟通记录》中，处理决定应及时反馈相关方。紧急状况执行《应急
准备和响应控制程序》。
信息交流方式
可采用口头、书面报告、会议、调查表等多种方式。
信息处理
采用《环境信息联络单》传递给相关部门或主管理领导。如需要时，有关
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文件编号：EMS/HLFD —A04 版次：A 第 0 次修订
标题: 信息交流管理控制程序 页码：第 3 页 共 3 页
环境、技术等方面的信息，可由管理部、采购部、销售部、生产部负责处理。
有关体系运行方的信息由管理部负责处理。
5 相关文件
《内部审核程序》
《不符合纠正和预防与处理程序》
《法律法规与其他要求获取、识别和更新控制程序》
《应急准备和响应控制程序》
6 记录
《环境信息联络单》
《相关方沟通记录》
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文件编号：EMS/HLFD —A05 版次：A 第 0 次修订
标题:文件控制程序 页码：第 1 页 共 6 页
1 目的
对与环境体系有关的文件和资料进行有效控制，以确保文件便于查找、各
相关场所均能使用文件的有效版本。
2 范围
适用于环境管理体系有关的所有文件。
3 职责
总经理负责批准环境方针、目标、指标、《环境管理手册》、《环境管
理控制程序》、作业文件和环境管理方案。
管理者代表负责审核目标、指标、《环境管理手册》、《环境管理控制
程序》、作业文件和环境管理方案。
管理部
负责组织编写环境方针、目标、指标、《环境管理手册》、《文件控
制程序》、作业文件和环境管理方案。
负责组织对现有文件的定期评审工作。
负责体系文件的发放、登记、回收、更改、归档及相关记录的保存工
作。
负责公司行政管理性文件及与环境管理体系有关的法律、法规性文件
的管理控制。
4 工作程序
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文件编号：EMS/HLFD —A05 版次：A 第 0 次修订
标题:文件控制程序 页码：第 2 页 共 6 页
文件的分类
公司的文件分以下几类：
a.环境方针、目标；
A.环境管理手册；
c.环境管理程序文件；
d.作业文件和法律法规及其它要求；
e.环境记录。
文件的保管
管理部负责以上文件的备案管理工件。
各职能部门负责各自使用文件的保存和管理。
文件的标识
文件的编号
EMS/HLFD —文件代号—XX
文件序号(手册用年号)
A：手册 A：程序文件 C：作业文件 D：记录
江苏海力风电设备科技有限公司代号
环境管理体系简称
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文件编号：EMS/HLFD —A05 版次：A 第 0 次修订
标题:文件控制程序 页码：第 3 页 共 6 页
文件的受控状况
文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与环境体系运行紧密相关的文件为
受控。所有受控文件必须在该文件封面上加盖“受控”印章，并注明发放编号。
文件的编写、审核和批准
文件发放前应得到批准，以确保文件是适宜的。
环境方针、目标、指标由总经理批准；
目标、指标、环境管理手册、程序性文件、作业文件由管理部组织编
写，管理者代表审核，总经理批准。
环境记录的的编写、审核、批准执行《记录控制程序》要求。
文件的发放和领用
管理部应确定文件发放范围，并填写《文件发放审批表》，经管理者
代表审批后方可发放。
管理部编制公司《受控文件清单》，各相关职能部门负责将本部门环
境体系文件登记于《受控文件清单》。
文件领用部门在《文件收发记录》上做好领用记录，领取受控文件必
须加盖“受控”印章和发放编号，每份文件需注明不同的发放编号，以便于追溯。
当领用的文件损坏严重，影响使用时，文件使用部门应到管理部办理
更换手续，交回破损文件，领用新文件。新文件的发放编号不变。
当文件领用部门将文件丢失时应到管理部办理申请补发手续，领用新
文件。新文件的发放编号应用新的发放编号，并在《文件收发记录》上
注明已丢失文件的发放编号失效。
文件的更改
环境管理手册、程序文件、作业文件每年内部审核后由管理部组织对
文件的适宜性进行评审，涉及的更改由使用部门填写《文件更改申请单》报管
理部，经管理者代表审核、总经理批准后，由管理部将《文件更改通知单》发
放相关部门由其自行更改，更改处用双线画去。管理部应保留文件更改内容的
记录。
文件经多次更改或文件需大篇幅更改时，应进行换版。所有被更改的
原文件必须由管理部收回，以确保有效文件的唯一性。
对外发行的文件应向管理者提出申请，经管代审核，总经理批准后做
出“非受控”标识，由管理部发放并登记。
文件的作废与销毁
新文件发布之日旧文件自动作废，无需回收。
因法律、法规或某种原因需保留的文件，应由管理部加盖“作废保留”
印章；
对需销毁的作废文件，由相关部门填写《文件/记录销毁申请单》，
经管理者代表批准后，由管理部统一销毁并填写《文件作废销毁登记表》。
文件的管理
保存要求
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文件编号：EMS/HLFD —A05 版次：A 第 0 次修订
标题:文件控制程序 页码：第 4 页 共 6 页
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文件编号：EMS/HLFD —A05 版次：A 第 0 次修订
标题:文件控制程序 页码：第 5 页 共 6 页
a.与环境体系相关的文件必须分类存放在干燥通风、安全的地方；
A.发至部门文件由该部门自行保管，各部门应及时填写本部门使用的《部
门受控文件清单》。
c．任何人不得在受控文件上涂写画改，确保文件的清晰、易于识别和检索。
文件的借阅、复制
借阅环境体系有关的文件，应填写《文件借阅、复制记录》方可借阅。
外来文件的控制
管理部需识别外来文件的适用性，并控制分发，确保有效。
管理部负责收集相关国家、行业标准的最新版本，统一编号，加盖“受
控”印章，发放到相关部门使用，并收回旧标准。
各相关部门将上述与环境管理体系有关的法律、法规性文件填写《适
用法律法规和其他要求一览表》。
外来文件的发放和领用同
管理部负责外来文件的备案管理。
管理部负责所有文件管理记录的归档工作。
5 相关文件
《记录控制程序》
6 相关记录
《文件发放审批表》
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文件编号：EMS/HLFD —A05 版次：A 第 0 次修订
标题:文件控制程序 页码：第 6 页 共 6 页
《部门受控文件清单》
《文件收发记录》
《文件更改申请单》
《文件销毁申请单》
《文件借阅、复制记录》
《文件更改通知单》
《适用法律法规和其他要求一览表》
《文件作废销毁登记表》
江苏海力风电设备科技有限公司环境管理程序
文件编号：EMS/HLFD —A06 版次：A 第 0 次修订
标题: 固体废弃物管理控制程序 页码：第 1 页 共 3 页
1 目的
为确保固体废弃物能够得到控制和适当处理，减少废弃物对公司及周围环
境造成的污染。
2 适用范围
适用于办公场所、生产车间及锅炉固体废弃物的管理。
3 职责
管理部负责对人员培训，达到对本程序所涵盖的岗位废弃物的识别、危
害及处理办法能有清楚的了解，增强环境保护和自我保护意识。
管理部负责监督公司废弃物的收集、分类、标识和处理。
各部门负责本部门区域内废弃物的收集、分类、标识和处理。
4 工作程序
废弃物辨识
管理部负责与废弃物产生部门一起制定公司《废弃物分类、处理、处
置一览表》，经管理者代表批准后各相关部门遵照执行。
危险废弃物：是指按国家统一规定的方法辨识具有一定毒性、腐蚀性、
易燃性、易爆性、化学反应性，或对环境造成污染的固态、半固态和液态废弃
物。如废化学剂等。
一般废弃物：是指在生产过程、日常生活、经营活动和其他活动中产
生的固态的、半固态（泥状）及不属于危险废弃物的生活垃圾和含油抹布等
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文件编号：EMS/HLFD —A06 版次：A 第 0 次修订
标题: 固体废弃物管理控制程序 页码：第 2 页 共 3 页
工业垃圾。
可回收废弃物：是指在工业生产活动中产生的有再利用价值的废弃物。
如：废塑料编织袋、废纸、废纸箱、废木箱等。
废弃物处置
危险废弃物
危险废弃物必须将其存放在指定位置并明显标识，该部门按《化验室管理
制度》采取处置措施，并填写《废弃物处理记录》。
一般废弃物
a.生活垃圾按指定地点集中存放，公司统一处理。
A.工业垃圾集中收集后，公司统一处理。
可回收废弃物
各部门将可回收废弃物收集、标识、分类存放，待有一定量时，再利用或
送回收站处理，避免造成环境污染，并做好《废弃物处理记录》。
车辆、机械设备废油泄漏发现应及时迅速处理。
化学试剂泄漏依照《化验室管理制度》处理。
5 相关文件
《应急准备和响应控制程序》
《化验室管理制度》
6 相关记录
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文件编号：EMS/HLFD —A06 版次：A 第 0 次修订
标题: 固体废弃物管理控制程序 页码：第 3 页 共 3 页
《废弃物处理记录》
《废弃物分类、处理、处置一览表》
江苏海力风电设备科技有限公司环境管理程序
文件编号：EMS/HLFD —A07 版次：A 第 0 次修订
标题: 烟尘、二氧化硫控制程序 页码：第 1 页 共 1 页
1 目的
对公司向大气排放的烟尘、二氧化硫进行有效的管理，不断减少大气污染
物的排放总量和对环境的影响，特制定本程序。
2 适用范围
适用于公司生产车间及生活用锅炉对大气污染的管理。
3 职责
管理部、生产部负责对大气污染物的管理。
4 工作程序
公司应严格执行《中华人民共和国大气污染防治法》和《锅炉大气污染
排放标准》的要求和指标。
采用水膜脱硫、除尘及燃用低硫煤等方法，以不断减少公司大气污染物
的排放总量及对环境的影响。
各相关部门操作人员要严格执行《生产环境管理方案》、《岗位操作规
程》，一旦发生故障立即执行公司《应急准备和响应控制程序》。
5 相关文件
《中华人民共和国大气污染防治法》
《锅炉大气污染排放标准》
《生产环境管理方案》
《岗位操作规程》
《应急准备和响应控制程序》
江苏海力风电设备科技有限公司环境管理程序
文件编号：EMS/HLFD —A08 版次：A 第 0 次修订
标题: 能源综合利用管理程序 页码：第 1 页 共 3 页
1 目的
为加强公司生产、生活、办公系统能源、资源管理，节约使用生产、生活、
办公设施用水、电、煤等能源、资源，在考虑对环境影响的同时，安全合理利
用能源、资源。
2 范围
适用于本公司能源、资源利用控制。
3 职责
生产经理职责：
负责对公司的生产资源、能源利用进行管理，做好节能的组织、实施、考
核及能源消耗的统计。
负责编制机械设备的检查维修计划，经总经理审批后实施，以保证机械设
备的正常运行，减少跑、冒、滴、漏现象的发生。
负责对公司能源利用过程中产生的环境因素进行监测和管理、识别、评价
与更新，并将其作为管理评审的输入。
负责组织实施生产过程中的能源综合利用。
供销经理职责：
负责办公及生活系统能源的综合利用。
电器运转操作按有关规章制度及标准执行，非专业人员不得进行电器操作，
一旦出现异常事故，执行《应急准备和响应程序》。
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文件编号：EMS/HLFD —A08 版次：A 第 0 次修订
标题: 能源综合利用管理程序 页码：第 2 页 共 3 页
4 工作流程
能源使用过程的控制管理。
生产部门按《设备管理制度》和工艺流程的规定对车间的能源装置和设备
的运行进行业务指导和监督检查。
新建、扩建项目的能源供应方案由设计单位、分管经理及相关人员商谈确
定，经总经理审批后实施。并按相关的要求，对能源装置和电器设备的工艺安
装、调试及运行进行验收。
．3 电器运转操作按有关规章制度及标准执行，非专业人员不得进行电器操
作，一旦出现异常事故，执行《应急准备和响应程序》。
在使用水、电、煤过程中，按照生产、生活计划要求，由分管经理组织生
产活动并负责对能源系统的运行进行检查。
机电维修人员严格按照各种设备安全操作规程等规定，对负责范围内的设
备进行保养、维修并做好记录。
全体员工严格执行《节约用电管理规定》、《节约用水电管理规定》，做到
人走灯灭。
能源消耗的计量、统计管理。
生产、后勤每月能源耗量，由生产管理部统计员于每月月底进行统计并填
写《能源综合利用统计表》，若出现用量大幅上升时，要认真分析原因，并采取
措施。
节能措施
各部门根据生产、生活情况制定节能计划和措施。
能源消耗的评价
分管经理对各项能耗记录进行分析，预测能耗情况，为公司制定年度有关
计划和制定进一步的节能措施提供依据。
5 相关文件
《环境因素识别、评价与更新程序》 EMS/HLFD —A01
《应急准备和响应程序》 EMS/HLFD —A10
6 记录
《能源综合利用统计表》
《设备日常保养记录》
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文件编号：EMS/HLFD —A08 版次：A 第 0 次修订
标题: 能源综合利用管理程序 页码：第 3 页 共 3 页
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文件编号：EMS/HLFD —A09 版次：A 第 0 次修订
标题:相关方影响管理控制程序 页码：第 1 页 共 2 页
1 目的
对公司的相关方可能造成的环境影响进行有效的控制，防止或减少环境污
染。
2 适用范围
适用于公司发生业务往来的相关方可能产生环境影响的管理。
3 职责
各职能部门负责与本部门有关的相关方的管理。
4 工作程序
相关方影响的类别：
a.回收公司废纸箱、包装纸（物）等废弃物途中外漏；
A.回收公司生活垃圾等废弃物途中外漏；
c.施工单位在公司区施工产生的垃圾和噪音；
d.供方为公司运输化学物品途中泄露。
e、顾客运输本公司产品途中的翻车引起的固体废弃物。
对相关方的管理
a.废品回收单位回收公司废纸箱、包装纸（物）及生活垃圾时应带绳索、
塑料布、棚布等封车，以防运输途中外漏污染环境；
A.施工单位施工时产生的垃圾应及时清除，并运到指定地点，有噪音产生
时应避免夜间施工，以减少对周围环境的影响；
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文件编号：EMS/HLFD —A09 版次：A 第 0 次修订
标题: 相关方影响管理控制程序 页码：第 2 页 共 2 页
c.供方为公司运输化学物品时应用绳子捆住，防止运输途中外漏污染环境。
e、为公司运输产品的司机必须是专业技术人员，杜绝无证驾驶情况发生。
公司相关业务主管部门在发生业务之前，应向相关方讲明公司上述环境
管理要求，并进行控制，在发生业务期间针对环境信息的沟通记录于《相关方
沟通记录》，采用《环境信息联络单》及时传达至相关部门，处理的结果应反
馈给相关方。
必要时各相关部门应向相关方提供公司环境方针等环境管理体系文件。
5 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《应急准备和相应控制程序》
6 相关记录
《相关方沟通记录》
《环境信息联络单》
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文件编号：EMS/HLFD —A10 版次：A 第 0 次修订
标题: 应急准备和响应控制程序 页码：第 1 页 共 7 页
1 目的
为确保公司活动、产品和服务过程中对各种意外事件和潜在的紧急情况发
生时做出响应，采取有效措施，预防或减少可能伴随的环境影响，尽可能地降
低经济损失和人身伤害。
2 适用范围
适用于公司所涉及的所有可能发生的意外事件和紧急情况。
3 职责
一旦发生由总经理负责该程序资源配备的审批。
生产经理负责该程序的指挥。
管理部负责监督检查同相关部门的协调以及应急时与各相关部门联络，
并负责组织公司《应急准备和响应控制程序》的制定，可行时组织演练。
生产部负责应急设备、设施的技术性能、技术方案确定和把关。
管理部、采购部、销售部、生产部负责应急设备、设施的配备及使用。
管理部、采购部、销售部、生产部等部门确定可能发生紧急情况的岗位，
由管理部汇总登记于《应急事件发生岗位清单》内,并经管理者代表审核、总经
理批准。
管理者代表及总经理分别负责整改措施的审核、批准。
4 工作程序
环境意外事件和潜在的紧急情况：
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文件编号：EMS/HLFD —A10 版次：A 第 0 次修订
标题: 应急准备和响应控制程序 页码：第 2 页 共 7 页
锅炉爆炸。
火灾。
人员烫伤。
人身触电伤亡事故。
人员高空坠落。
设备异常导致人员伤亡。
其他意外事故的发生。
应急准备和响应
锅炉爆炸的应急准备和响应措施：
a、锅炉必须采用正规厂家的产品并通过正规渠道采购，生产厂家必须具备
相应的生产资质并索取相关资料。
A、锅炉投入使用前，携带产品合格证、产品质量证明书、产品竣工总图、
劳动部门检验单位签发的产品制造安全质量监督检验证书等资料向劳动部门锅
炉压力容器安全监察机构办理压力容器使用登记申报手续。
c、锅炉压力容器安全监察机构登记注册，下发使用合格证后方可使用。
d、必须对操作人员进行技术培训和考核工作。锅炉工必须经过考试，取得
当地锅炉压力容器安全监察机构颁发的合格证，才准独立操作。
e、加强对锅炉的安全技术管理，定期请厂家和锅炉压力容器安全监察机构
对锅炉进行保养和检修，对相关设备定期年检如安全阀等。并保存好相关资料。
f、建立和健全安全管理制度和巡查制度，做好巡查记录和检修记录。
g、加强对锅炉工作管理，制定锅炉工工作职责，明确要求。
h、现场配有消防设施。
i 锅炉发生爆炸跟班班长应立即通知值班主任和总经理，并及时安全有序
的疏散人员，尽可能切断电源防止造成人员触电，远离事故现场，并设立安全
警界线。
j、如有人员伤亡应立即拨打 120、119 通知医疗单位及消防部门采取措施
抢救。
k、为防止事故扩大、环境影响增大，应协助抢救人员疏通通道、移动现
场物件、设施防止火势蔓延造成更大的环境影响危及人员健康安全。
l、安全员必须在 2 小时内将事件上报集团公司安监局。
m、当班人员应及时将情况通知公司领导，公司应成立事故处理小组，负
责协调和处理相关事宜并配合上级主管部门做好事故的调查取证工作。
n、调查事故发生前的设备状况，查明人员伤亡、设备损坏及经济损失情况
（包括附近建筑物破坏，对周边相关方的环境影响）。
u、立即组织对爆炸产生的固体废弃物进行收集并按《固体废弃物控制程序》
要求执行，对周边相关方的影响执行《信息交流管理控制程序》要求。
v、分析事故原因和性质（必要时应进行技术鉴定），明确事故的责任，提
出事故处理建议（包括经济损失的承担）和预防事故发生的措施。
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标题: 应急准备和响应控制程序 页码：第 3 页 共 7 页
w、事故处理结束后，公司应就对事故责任者的处理及防措施落实等情况
向组织该起事故调查的劳动管理部门写出书面报告。
火情的应急准备和响应措施
a.生产现场消防设施、器具必须齐全、完好、使用灵活；
A.机械设备、线路安装应严格进行管理；
c.生产现场范围内严禁吸烟，包括车间、库房等；
d.如发生火情应立即断开现场的所有电源，并立即用灭火器进行灭火，控
制火情，使经济损失降到最低，防止失火的恶性事故发生；
e.如火情失控，应切断一定范围内的所有电源及火源，防止火情进一步发
展，立即拨打“119”同时注意保护公司重要财产及人员自身安全。
f、对随之产生的固体废弃物应按《固体废弃物控制程序》执行。
机械设备异常情况的应急准备和响应措施：
a.机械设备做好正常的检修、维护，严格按照《岗位操作规程》操作；
A.生产过程中主要机械设备出现异常，如调和中有异物、电机异响等，应
及时停止设备运转、切断电源。人员撤离操作平台。报请主管领导，请专业人
员查找原因进行修理；
c.设备出现异常情况，对已投入设备的物料（生产中的半成品或成品）采
取措施，防止设备漏油及物料洒落造成的环境污染；
d.设备异常，出现人员伤亡，应视情况后拨打 120。
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文件编号：EMS/HLFD —A10 版次：A 第 0 次修订
标题: 应急准备和响应控制程序 页码：第 4 页 共 7 页
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文件编号：EMS/HLFD —A10 版次：A 第 0 次修订
标题: 应急准备和响应控制程序 页码：第 5 页 共 7 页
事故的报告
当环境意外事件和紧急情况发生时，在场人员须及时通知相关的负责人，
相关负责人应立即组织各部门人员按本程序采取应急措施，必要时报告职能部
门或向社会有关部门求援，视其严重程度请求协助。必要时当即或处理后报告
总经理，如与顾客或相关方有联系，请示总经理后方可报告顾客或相关方。
记录的要求
a.环境意外事件和紧急情况发生后，该部门填写《事故报告》报管理部，
管理部负责组织相关职能部门，必要时由公司领导参加事故分析并采取措施,由
管理者代表批准后限期整改，整改结果由管理部组织验证实施效果。按照有关
规定必要时上报上级机关。
A.事件发生部门应将发生事件填写《应急事件台账》。
相关记录各部门应予以报管理部存档。
5 相关文件
《文件控制程序》
《不符合、纠正和预防措施控制程序》
《记录控制程序》
《生产环境管理方案》
《岗位操作规程》
《固体废弃控制程序》
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文件编号：EMS/HLFD —A10 版次：A 第 0 次修订
标题: 应急准备和响应控制程序 页码：第 6 页 共 7 页
6 相关记录
《事故报告》
《应急事件台账》
《应急事件发生岗位清单》
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文件编号：EMS/HLFD —A10 版次：A 第 0 次修订
标题: 应急准备和响应控制程序 页码：第 6 页 共 7 页
1 目的
为保证环境管理体系的有效运行，不断地对公司的环境绩效进行监测，特
制定本程序。按照重要环境因素、运行控制程序、应急控制程序等有关作业文
件的要求使环境目标、指标、日常运行等情况处于受控状态，
2 范围
适用于对以下事项的监测与测量：
重大环境因素管理情况的监测。
运行控制程序、应急控制程序及有关作业文件的执行情况的检查监督。
对目标、指标、管理方案的实现情况的监测。
3 职责
管理者代表负责整个公司的环境管理体系运行情况的总体监督。
管理部负责组织对重大环境因素管理、环境体系日常运作情况、目标、
指标及管理方案进行监测。
4 工作程序
环境监测执行《环境监测一览表》见(附录 A),确定监测频率,明确监测
现任部门。
重大环境因素管理情况、运行控制程序、应急控制程序及有关作业文件
的执行情况的检查监督的监测可通过内审、管理评审及日常的监测来完成。
目标、指标完成情况监测
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文件编号：EMS/HLFD —A11 版次：A 第 0 次修订
标题: 环境监测和测量控制程序 页码：第 1 页 共 3 页
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文件编号：EMS/HLFD —A11 版次：A 第 0 次修订
标题:环境监测和测量控制程序 页码：第 2 页 共 3 页
各部门负责人负责每年对本部门所制订的目标、指标进行一次考核填
写《环境目标、指标监测表》，并写出报告报管理部（报告中应详述重要环境
因素管理、运行控制程序、应急控制程序及有关作业文件的执行情况）。
管理部负责收集上述资料。
发现没有达到或完成既订的目标、指标时管理部应填写《纠正/预防
措施处理单》通知责任部门，以便采取必要的措施以确保下一监测周期内完成
目标、指标，并将过程与结果记录在《环境目标、指标监测表》上。
若监测结果均未达到既订目标、指标的规定要求，管理部应填写《纠
正/预防措施处理单》报告管理者代表，管理者代表通过会议形式，与相关部门
一起重新评审目标、指标的可行性，必要时修改环境目标、指标。纠正、预防
措施落实后，管理者代表负责跟踪纠正、预防措施的完成情况。
5 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《不符合、纠正与预防措施控制程序》
6 相关记录
《外部检测报告》
《纠正/预防措施处理单》
《环境目标、指标监测表》
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文件编号：EMS/HLFD —A11 版次：A 第 0 次修订
标题: 环境监测和测量控制程序 页码：第 3 页 共 3 页
《废弃物处理记录》
序
号
监测项目 负责部门 检测方式 检测周期 记录表格
1 噪声监测 管理部 委托监测 每年 外部监测报告
2 废气 管理部 委托监测 每年 外部监测报告
3 SO2 管理部 委托监测 每年 外部监测报告
3 固体废弃物 各部门 自行监测 每季 废弃物处理记录
5
环境目
标/指标
管理部
定期监测/
统计
每年 环境目标、指标监测表
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文件编号：EMS/HLFD —A12 版次：A 第 0 次修订
标题:合规性评价控制程序 页码：第 1 页 共 2 页
1 目的
为履行遵守法律法规要求的承诺，定期对公司适用法律法规和其他要求的
遵守情况进行评价，特制定本程序。
2 范围
适用于对公司有关法律、法规和其他要求的符合性评价。
3 职责
管理者代表负责整个公司整个守法情况的总体监督。
管理部负责联系政府监测部门对污染物的排放和法律、法规及其他要求
的遵守情况进行监测。
4 工作程序
法律、法规符合情况监测和评审
管理部负责每年至少一次对各部门法律、法规及其它要求的遵守情况
进行一次评价，并填写《法律、法规监测一览表》。
每年由环保部门出具环境是否守法的评价证明。
当发现有潜在或实际不符合法律、法规及其它要求的，管理部应立即
填写《纠正/预防措施处理单》，责成责任部门分析原因、采取措施，并负责验
证。
环境特性参数的监测（污染因子）
环境特性参数有：噪声、烟尘、SO2，每年由管理部委外监测。
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文件编号：EMS/HLFD —A12 版次：A 第 0 次修订
标题: 合规性评价控制程序 页码：第 2 页 共 2 页
公司有新、改、扩建项目竣工时，由管理部委托外部环境监测部门进
行环境特性参数的测量，并保存相关证明材料。
当测量结果超过规定值时，管理部应填写《纠正/预防措施处理单》，
通知责任部门采取纠正、预防措施。
纠正、预防措施落实后，管理者代表负责跟踪纠正、预防措施的完成
情况，并再次安排外部监测，以确保环境特性参数符合规定。
5 相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《不符合、纠正与预防措施控制程序》
6 相关记录
《外部检测报告》
《法律法规监测一览表》
《纠正/预防措施处理单》
《废弃物处理记录》
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文件编号：EMS/HLFD —A13 版次：A 第 0 次修订
标题:不符合、纠正措施和预防措施控制程序 页码：第 1 页 共 3 页
1 目的
制定有效的纠正和预防措施，应予以实施，以消除实际或潜在不符合的原
因，减少由此产生的环境影响，确保环境管理体系有效运行和环境绩效的不断
提高。
2 适用范围
适用于公司活动、产品和服务过程中已经出现的或可能出现的不合格的纠
正和预防的制定、实施、验证、报告的管理。
3 职责
管理部负责环境管理体系运行中实际的或潜在不符合的纠正、预防措施
计划的提出、跟踪验证实施效果。
各责任部门负责不符合原因的分析，制定并实施纠正和预防措施方案以
减少由此产生的环境影响。
管理者代表在纠正、预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。
4 工作程序
不符合的判别
a.监测结果超过国家和地方的法律法规要求的；
A.内审、外审及管理评审和自检中提出的需纠正和预防的问题；
c.出现意外环境污染事件和紧急情况；
d.确认属不符合而由相关方提出的投诉；
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文件编号：EMS/HLFD —A13 版次：A 第 0 次修订
标题: 不符合、纠正措施和预防措施控制程序 页码：第 2 页 共 3 页
e.环境出现问题、相关方抱怨；
f.偏离环境方针、目标、指标或体系文件要求的情况；
g.与环境有关的其他不符合项。
潜在不符合的信息
a.生产运行的环境隐患；
A.相关方提出的环境隐患；
c.公司职能部门在本部门工作中发现的环境隐患；
d.内审、外审中发现的环境隐患。
不符合原因的调查与分析
责任部门应对不符合或潜在不符合的原因进行调查和分析，以确认原因以
减少由此产生的环境影响。调查分析可以采用现场调查和会议等形式。
不合格或潜在不合格实施与验证
当出现不合格或潜在不合格情况时，由管理部填表写《纠正/预防措
施处理单》，确定整改期限后下发责任部门。
各责任部门针对本部门的不合格，分析原因，制定相应的纠正/预防
措施，措施应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。由管理者代表对其
经济性、可行性、有效性、适用性、进行审核，批准后实施，以纠正和预防不
合格的再次发生。
各责任部门在制定措施时必须明确应达到的目标、具体措施方案、
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文件编号：EMS/HLFD —A13 版次：A 第 0 次修订
标题: 不符合、纠正措施和预防措施控制程序 页码：第 3 页 共 3 页
由谁负责实施、完成期限等。
管理部对纠正、预防措施的实施效果进行跟踪验证，将实施效果报管
理者代表。
对于相关方投诉引起的整改措施应由管理者代表批准，在验证符合后
由管理部将整改结果反馈到信息接收部门，由其传达至相关方。
内审中发现的不符合依据《内部审核控制程序》执行。
以上内容涉及环境管理体系文件的更改，依据《文件控制程序》执行。
没有达到预期效果的，需要再次进行原因分析，重新审批后实施直至
有效。
所有记录报管理部保存。
5 相关文件
《内部审核控制程序》
《文件控制程序》
6 相关记录
《纠正/预防措施处理单》
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文件编号：EMS/HLFD —A14 版次：A 第 0 次修订
标题: 记录控制程序 页码：第 1 页 共 3 页
1 目的
对环境管理体系所要求的记录予以控制。
2 范围
适用于公司与环境管理体系有关的记录,其中包括培训、审核和评审结果记
录的控制和管理。
3 职责
管理部编制《记录控制程序》，负责环境记录表格样式的备案，并负责
对各部门记录的管理实施监督。
各相关部门负责编制本部门记录的格式。
管理者代表负责批准表格样式。
各相关部门负责收集、整理、保管本部门的记录。
4 程序
记录的编制、标识与保管
各部门负责编制本部门使用的记录表格样式，记录的标识按《文件控
制程序》执行；
各职能部门负责收集、整理、保管本部门的记录。
记录的填写
记录的填写应及时、真实、完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某
种原因无法填写的项目应用单杠划去；各相关栏目签名处不允许空白。
如因笔误或计算错误需要修改原数据，应用单杠划去原数据，在其上
方写上更改后的数据，并签上更改人姓名及注明修改日期。
江苏海力风电设备科技有限公司环境管理程序
文件编号：EMS/HLFD —A14 版次：A 第 0 次修订
标题: 记录控制程序 页码：第 2 页 共 3 页
记录的保存
各职能部门将本部门的记录按标识分类，以时间先后为流水号进行装
订、整理，并存放在干燥通风、安全的地方，所有记录应保持清洁，字迹清晰，
对于保存一年以上的记录交管理部保存，保存期限按公司《记录清单》内的规
定执行。
管理部编制总《记录清单》，将本公司与环境体系运行有关的记录汇
总，包括名称、编号、保存期、使用部门等内容，并汇集备案记录的原始样本，
交管理者代表审批后备案。
各职能部门根据总《记录清单》编制本部门使用的《记录清单》。
记录的销毁
各部门每年年底清查本部门记录过期情况，对已过期的记录列出清单，
并填写《记录处置申请单》，经管理者代表批准后，由管理部统一销毁。
如有某种原因需保留的记录，应由管理部加盖“作废保留”印章，并整
理归档。
记录的格式
各职能部门的记录表格格式由各部门自行负责编制，经管理者代表审
批后交管理部备案。
各职能部门可根据工作需要提出记录格式或设计修改，执行《文件控
制程序》有关文件更改的规定。
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文件编号：EMS/HLFD —A14 版次：A 第 0 次修订
标题: 记录控制程序 页码：第 3 页 共 3 页
5 相关文件
《文件控制程序》
6 相关记录
《记录清单》
《记录处置申请单》
江苏海力风电设备科技有限公司环境管理程序
文件编号：EMS/HLFD —A15 版次：A 第 0 次修订
标题: 内部审核控制程序 页码：第 1 页 共 8 页
1 目的
检查环境管理体系的符合性，有效性和适宜性以及是否得到了正确的实施
和保持，为改进和完善环境管理体系提供依据。
2 范围
适用于公司环境管理体系的内部审核。
3 职责
总经理
负责批准《环境管理体系内部审核报告》及追加审核的实施。
必要时委派审核组长和审核员。
管理者代表
主持公司环境管理体系内部审核。
负责批准《环境管理体系年度内部审核计划》和每次《环境管理体系
内部审核实施计划》。
委派审核组长和审核员。
审核《环境管理体系内部审核报告》，批准建议的纠正措施。
负责向总经理报内部审核结果。
管理部
负责建立和保持《内部审核控制程序》。
负责环境管理体系内部审核的组织和日常管理工作。
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文件编号：EMS/HLFD —A15 版次：A 第 0 次修订
标题: 内部审核控制程序 页码：第 2 页 共 8 页
负责编制《环境管理体系年度内部审核计划》。
配合内部审核组跟踪纠正措施和验证纠正措施的有效性。
负责公司环境管理体系内部审核员的培训和管理工作。
保存审核文件和资料。
审核组长
控制内部审核全过程。
负责制定《环境管理体系内部审核实施计划》，做好审核员的工作分
工和审核准备。
负责编写《环境管理体系内部审核报告》。
负责审核后的跟踪管理工作。
审核员
负责编制《环境管理体系内部审核检查表》。
实施现场审核，客观公正的收集证据，并做好记录。
确定不合格项并编制《不合格项报告》，实事求是报告审核结果。
会同责任部门编制纠正和预防措施并跟踪验证。
接受审核组长领导，与其他审核员协调配合。
保管好审核文件和资料。
被审核部门
做好审核准备（熟悉部门文件，及时提供相关记录），配合审核员
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文件编号：EMS/HLFD —A15 版次：A 第 0 次修订
标题: 内部审核控制程序 页码：第 3 页 共 8 页
搞好本部门的审核工作。
负责对本部门的不合格项予以确认，会同审核员制定纠正措施计划并
予以实施，对实施效果负责。
4 工作程序
环境管理体系内部审核频次
公司环境管理体系内部审核分常规审核和特殊情况下的追加审核。
常规审核按《环境管理体系年度内部审核计划》进行。每年覆盖所
有部门和过程不少于 1 次（时间间隔不超过 12 月）；
特殊情况下的追加审核，由管理者代表根据以下情况，提出环境管
理体系内部审核计划，报总经理批准后实施。特殊情况是指：
a.环境管理体系发生重大变化，如机构变动、体系文件作较大修改后；
A.由于发生重大环境污染事故；
c.相关方投诉或造成社会恶劣影响时；
d.总经理认为有必要时。
审核方式
按部门审核。
必要时可根据审核中发现问题的多少以及该部门对环境产生影响的
重要性安排局部审核。
内部环境管理体系审核计划
环境管理体系内部审核计划分《环境管理体系年度内部审核计划》
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文件编号：EMS/HLFD —A15 版次：A 第 0 次修订
标题: 内部审核控制程序 页码：第 4 页 共 8 页
和每次《环境管理体系内部审核实施计划》。
《环境管理体系年度内部审核计划》，由管理部负责编制，管理者代表批
准。
《环境管理体系年度内部审核计划》应包括公司《环境管理手册》全
部要求的内容及涉及的部门，并说明时间安排。
《环境管理体系内部审核实施计划》由审核组长编制，管理者代表审
批，并由管理部分发给有关部门。
审核员的资格条件
经过有关环境管理体系审核专业知识培训考试合格，并经管理者代表
批准授权。
与被审核部门无直接责任关系，但熟悉被审核部门业务。
环境管理体系内部审核基本程序
实施环境管理体系内部审核的基本程序为：审核的策划与准备、现场
审核、审核报告、纠正措施跟踪验证四个阶段。
审核准备
每次审核前由管理部推选审核组长和审核员组成审核组，报管理者
代表审查批准；必要时由总经理批准；
审核组长组织编制《环境管理体系内部审核实施计划》；
审核员熟悉环境管理体系文件，编制《环境管理体系内部审核检
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文件编号：EMS/HLFD —A15 版次：A 第 0 次修订
标题: 内部审核控制程序 页码：第 5 页 共 8 页
查表》等工作文件；
管理部提前一周向被审核部门发出《环境管理体系内部审核通知》，
受审核部门在接受审核前做好充分准备。
审核的实施
首次会议
a.由审核组长主持，公司领导、管理者代表、审核组所有人员及受核审部
门负责人及有关人员参加，参加人员填写《签到表》；
A.审核组长介绍审核的目的、范围、依据、审核的程序方法及审核日程安
排。
现场审核
a.审核组成员根据预先准备的《环境管理体系内部审核检查表》、进行审
核，通过提问与交谈、查阅文件和资料、现场观察及实际测量，搜集环境管理
体系运行的客观证据；
A.对审核中发现的不合格项，与现场人员进行核实。
审核情况汇总
a.在所要求的内容都被审核之后，审核组根据《环境管理体系内部审核检查表》
中检查记录的记载，评审所有的审核发现，判断所审核的内容是否符合公司环
境管理体系文件及体系标准审核准则的规定，确定不合格项，对确定的不合格
项写出《不合格项报告》；
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A.审核组长在审核组会上，确定本次审核的所有不合格项，填写《不合格
项分布表》，并对审核结果汇总分析，对环境管理体系做出评价并形成结论性
意见；
c.由受审核科室负责人在《不合格项报告》上签字确认。
末次会议
a.审核组按预先确定的时间召开审核末次会议，参加本次会议的人员的范
围与首次会议相同；
A.由审核组长主持，报告审核结果，宣读《不合格项报告》，提出环境管
理体系的改进意见，并要求受审核科室在规定时间内采取纠正措施。
审核报告
在现场审核结束一周内，审核组长和授权审核员编写《环境管理体
系内部审核报告》
《环境管理体系内部审核报告》的内容至少应包括：
a.受审核部门；
A.审核目的；
c.审核范围；
d.审核的依据文件（环境手册、程序文件、有关标准规定）；
e.审核的日期；
f.审核成员；
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g.审核概述；
h.综合评价；
i.存在的主要问题（不合格项的数量、分布情况及严重程度）；
j.建议和要求；
k.报告的分发。
《环境管理体系内部审核报告》应发放至各相关部门。
纠正措施的跟踪、验证
受审核部门接到《不合格项报告》后，针对报告中提出的不合格项
进行原因分析，提出相应的纠正措施，措施应可行、有效并明确各项措施的负
责科室或负责人及完成纠正措施的期限，填写在《不合格项报告》相关的栏目
中，一周内提交审核组认可，并报管理者代表批准后执行；
整改期限一般问题不超过 15 天，重大问题经总经理批准、确定整改
期限；
由审核组长组织相关的审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，
并对跟踪过程情况做好记录，确保纠正措施的有效性。验证后，审核员在《不
合格项报告》中签署意见，证明纠正措施已完成。对纠正措施未按期完成
或无效的，审核组长应及时报告管理者代表，重新确定纠正措施和完成期限，
并要求受审核部门按期完成。
环境管理体系内部审核的相关记录由管理部负责归档管理。
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5 相关文件
《记录控制程序》
《文件控制程序》
《不符合、纠正与预防措施程序》
6 相关记录
《环境管理体系年度内部审核计划》
《环境管理体系内部审核通知》
《环境管理体系内部审核实施计划》
《环境管理体系内部审核检查表》
《不合格项报告》
《环境管理体系内部审核报告》
《不合格项分布表》
《签到表》
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标题: 管理评审控制程序 页码：第 1 页 共 5 页
1 目的
按策划的时间间隔评审环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和
有效性。
2 范围
适用于对公司环境管理体系的管理评审。
3 职责
总经理主持管理评审活动，审批评审报告。
管理者代表负责向总经理报告环境管理体系运行情况，提出改进建议，
组织管理部编写《管理评审报告》。
管理部负责编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，总经理批准后
执行。
各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关评审所需的资料，负责对
评审后的改进、纠正和预防措施进行实施。
管理部负责改进、纠正和预防措施跟踪和验证并保存其记录。
4 工作程序
管理评审计划
公司每年至少进行一次管理评审，定于每年第四季度，两次管理评审
时间不超过 12 个月。
管理部于每次管理评审前半个月编制《管理评审计划》，报管理者
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代表审核、总经理批准后下发各部门实施，管理评审计划主要内容包括：
a.评审时间；
A.评审目的；
c.评审范围及评审重点；
d.参加评审部门（人员）；
e.评审准则及依据；
f.会议评审内容及各部门需准备的材料等。
当出现下列情况之一时可增加管理评审频次：
a.公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
A.发生重大环境事故或顾客有严重投诉或投诉连续发生时；
c.当法律法规、标准及其他要求有变化时；
d.当环境因素及重大环境因素变化时；
e.将进行第二、第三方审核或法律法规规定的审核时；
f.审核中发现严重不符合时。
管理评审输入（各部门需准备的材料）应包括以下方面有关的内容：
a.审核的结果，包括第一方、第二方、第三方环境管理体系审核的结果；
A.相关方关注的问题及反馈的重要信息；
c.环境绩效、环境管理方案的执行情况和监控结果；
d.改进、预防和纠正措施的实施状况，包括对内部审核和日常发现的不合
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标题: 管理评审控制程序 页码：第 3 页 共 5 页
格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
e.以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性；
f.可能影响环境管理体系的变化，包括内外环境条件变化，如法律法规的
变化、新技术、新工艺、新设备的引进等；
g.环境管理体系运行状况，包括方针、目标的适宜性和有效性，管理方案
是否可行，目标、指标是否需要调整，是否满足未来环境管理的需要；
h.紧急情况及其处置方式；
i.环境方面的处罚事宜。
评审准备
评审前半个月，管理部以书面形式向管理者代表提交本次《管理评审
计划》，由管理者代表审核、总经理批准实施。
管理部向参加评审的人员发放《管理评审通知》及本次《管理评审计
划》。
管理部负责根据评审要求，组织评审资料的收集，评审资料由管理者
代表确认后方可作为管理评审的输入。
各相关部门负责准备本部门有关的评审所需资料。
管理评审会议：
a.总经理主持评审会议；
A.各部门负责人和有关人员宣读本部门准备材料，各与会人员对输入材料
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做总体评价，对于存在或潜在的不合格项提出改进建议并制定纠正和预防措施，
确定责任部门和整改时间；
c.管理者代表汇报体系情况及改进方案的要求和建议，总经理对所涉及的
评审内容做出结论。
管理评审输出
管理评审的输出应包括以下方面：
a.环境管理体系及其过程的改进，包括对方针、目标、组织结构、环境管
理方案等方面的评价及调整；
A.与相关方有关的环境绩效以及进一步的控制要求和可能的资源需求等；
会议结束后，十个工作日内管理部根据管理评审输出的要求进行总结，
编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，总经理批准后，发至相应部门并
监督执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。
改进、纠正和预防措施的实施和跟踪验证管理部根据《不符合、纠正与
预防措施控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验
证。
如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。
管理评审产生的相关的记录应由管理部按《记录控制程序》记录并保
存，包括《管理评审计划》、《管理评审通知》、《管理评审报告》、各部门
准备的评审资料、评审会议记录和《纠正/预防措施处理单》等。
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5 相关文件
《不符合、纠正和预防措施控制程序》
《文件控制程序》
《记录控制程序》
6 相关记录
《管理评审计划》
《管理评审通知单》
《管理评审报告》
《纠正/预防措施处理单》
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