GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
政治/政策
因素
互联网、新
闻报道、政
府网站、全
军武器装备
采购信息
网、顾客信
息平台
1. 公司遵守国家的法律法
规，不从事国家和政府明令
禁止的活动；2.公司无人员牵
涉政治是非问题以及参与非
法组织；3.公司应识别、确定
与所承担武器装备任务相关
的法律法规、标准、使用需
求、保障条件等影响因素；4.
确定产品
足最新法律法规和顾客要求。
国家对军
民融合产
业政策支
持
未能及时
对国家有
关政策进
行收集、
更新或识
别、分析
融入军品
生产，开
启精品质
量模式
企业错
失理解
军民融
合的大
好良机
4 4 16 高
1.关注与公司产品相关的法律法
规动态， 及时更新最新版本，
按公司有关规定的要求进行传
达，确保相关部门了解并实施。
2.对外密切关注与本行业相关的
政策规定，对内提升公司产品质
量和技术竟争 力，以获得客户
信赖，增加订单持有量.
管理层
工作
会议/
年度
评审
1.公司产品符
合国家产业政
策；2.积极参
与国家政策支
持的项目申
报。
经济因素
互联网、政
府宣传网站
近年来公司经济发展的支撑
能力较强，稳中向好的态势
有望继续保持，发展质量和
效益有望持续提升，经济运
行的品质将继续朝着好的方
向加快发展；今年在进一步
推进京东自营店、军工网络
采购协同发展，进一步发挥
重点地区和城市的辐射带动
与支撑作用
国家经济
增速平
稳， 持续
发展
世界贸易
争端不
断，未来
经济走向
不确定因
素较多
产业结构
调整，技
术升级
资金投
入受
限、融
资困
难，短
期内资
金需求
无法满
足
4 3 12 中
调整战略，对外提前做好市场及
经济环境预测，对内控制生产及
库存，并积极开拓新市场以减少
损失。关注国家有关引致系统反
应和全局波动的风险信息
管理层
工作
会议/
年度
评审
投入新技术、
新设备等资源
为接收新客户
和新订单做好
充分准备；企
业经济状况稳
定，措施持续
有效。
外
部
环
境
因
素
技术
行业交流、
互联网、专
业技术信息
平台
目前公司产品成熟，技术要
求较为完善，新产品、新技
术更新迅速；对公司的基础
设施和工艺方法的更新带来
机遇，同时对操作技能和知
识的提升带
来挑战。
有优质的
产品和雄
厚的技术
团结
专业人才缺
乏
不断开发
新产品，
适应军工
市场的发
展
成为制
约公司
技术发
展的重
要“ 瓶
颈”
5 3 15 高
关注本行业有关的科学技术的水
平和发展趋势，加快新技术、新
工艺、新材料的应用，提升公司
设计开发能力。
技术部
工作
会议/
年度
评审
技术正在进一
步提升，措施
持续有效
。
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
市场
新闻网站、
客户、供应
商走访
军民融合带来的商机，市场需
求新产品，供货及时。
公司产品
稳定，得
到了老顾
客的好
评。
市 场 部 专
业 人 员 较
少 ， 开 发
新 客 户 有
所限制。
军民融合
给企业带
来发展机
遇
产品利
润缩
水， 影
响公司
盈利
5 3 15 高
做好市场评估，做好战略采购和
销售。通过走访或信息交流了解
顾客需求、稳固顾客群体。
。
销售部
工作
会议/
年度
评审
增加市场开发
力 度，积极
开发新客户；
成本控制在可
控范围内。
竞争
通过市场调
研
国家提成军民融合战略后，给
公司带来了发展的机会，民转
军企业数量增加，现有竞争对
手不断上升，潜在竞争对手不
断发展
公司不断
开发新产
品，得到
客户好
评。
公 司 专 业
人 员 能 力
有 待 提
高。
公司产品
多样化，
新产品开
发能力
强。
潜在客
户不断
发展壮
大。
4 3 12 中
做好市场评估，做好战略采购和
销售。不断开发新产品，提供竞
争力。
。
销售部
工作会
议 / 年
度评审
增加市场开发
力 度，积极
开发新客户和
新产品；成本
控制在可控范
围内。
气候变化
包括极端天气对运营的直接影
响，以及公众/政府对气候变化
的关注导致的外部环境变化。
极端天气
（雨、
雪、）影响
产品的交付
期，丢失客
户；
冬季气
候变
化，政
府要求
企业停
工停
产，导
致销售
额减
关注气候的变化，做好原材料的
库存，员工加班加点，保证提前
交付，
销售部
综合部
工作会
评
关注气候变
化，与供方、
顾客沟通延期
交付和提前交
付事宜
内
部
因
素
企业文化、
价值观
共同遵守的
行为规范和
处事方法
核心员工向心力、忠诚度是否
足够，基层员工对企业的认可
度是否上升
公司人员
固定，文
化素质
高。
员工不认
同组织文
化及价值
观
企业文化
适应现状
缺乏对企
业文件
、价值观
的认同
4 2 8 中
定期做员工满意度调查，对员工
提出意见的地方进行改善，提高
员工满意度。
综合部
工作
会议/
年度
评审
通过标语、宣
传， 早会、
例会、座谈等
形式，提高员
工对企业文
化、价值
观的认同感。
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
组织资源
设施、设
备、计量器
具台帐
、办公用品
记录等统计
数据
公司各过程运行过程中，资
源的充分性直接影响着过程
运行结果。
能及时应
对市场反
应。
资源不
足，不能
支撑过程
有效运行
公司资源
能满足顾
客要求，
顾客验厂
通过率高
过程效
率低或
失效。
4 2 8 中
年度管理评审会议中对各过程
资源需求进行评估，对适宜要
求立项增加实施。
综合部
工作
会议/
年度
评审
年度管理评
审会议中是
否有输出资
源需求，并
实施。
人员能力
员工花名
册、培训计
划表、培训
记录表、
影响产品要求符合性人员的
能力和意识的满足程度。
技术人
员、检验
人员等，
及时应对
顾客提成
的问题
人员能力不
足
能够设计
出新产
品、新工
艺。
难以满
足企业
发展需
要
4 4 16 高
通过培训、岗位转换、招聘等方
式提高人员能力，确保满足要
求。
综合部
工作
会议/
年度
评审
相关措施和培
训计划，是否
并落实、实
施。
组织知识
互联网、行
业标准、技
术、行业/经
验学习、交
流、审核、
公司内部积
累等
组织知识和经验积累充足，
组织知识保存与传承运用能
力较强。
具有专业
的液压系
统专业知
识积累
技术能力
不足，管
理缺乏有
效的方法
专业化生
产能力强
技术落
后、管
理能力
差
4 3 12 中
建立组织知识管理要求，强化组
织知识的积累和运用。
综合部
工作
会议/
年度
评审
是否建立系统
的专业知识管
理要求。
过程绩效
公司绩效统
计报表
过程绩效保持在理想状态，
按策划的措施在有效实施
为改进提
供数据 过程绩效指
标未达成
持续改进
产品和体
系
企业运
行成本
提高
4 4 16 高
制定绩效指标考核制度，对未达
成绩效按
《纠正预防和持续改进程序》要
求执行。
综合部
工作
会议/
年度
评审
制定绩效指
标考核机制
并实施
相
关
方
公司所有者
/ 股东
投资验资证
明
、股东名单
公司健康、可持续发展；业
绩取得持续增长；公司经营
目标得到实现；投资少回报
大；为社会做贡献。
对企业发
展大力支
持
用降低质
量的手段
获取短期
的效益；
不良思想
造成方
针、目标
股东多意
见不同
意；手续
审批慢。
牺牲长远
的利益
。
3 2 6 中
结合企业面临的经营环境，做好
年度经营计划。从长远利益出
发，抵制短视行为。
管理层
财务
报表/
股东
会议
企业经营计
划，有关财务
报表。
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
偏离。
员工或其他
为公司工作
者
员工名册、
考勤记录
薪资福利高，发放准时；提
供培训机会； 有发展、晋升
空间；公平完善的管理制
度；工作环境好，有安全保
障措施；人际关系好，上下
级同事关系融洽、氛围好
提供员工
积极性，
生产出满
足顾客期
望的产品
员工需求得
不到满足
产品质量
提供，企
业文化提
升，
降低了
参与意
识和积
极性，
影响公
司发展
4 3 12 中
定期做员工满意度调查，对员工
提出意见的地方进行改善，提高
员工满意度和认同度。
综合部
工作
会议/
招聘
需求
申请
员工满意度调
查、分析
顾客（订货
方
、军代表机
构
、装备单
位）
顾客合同/订
单、协议；
顾客图样、
工程规范；
法律法规要
求
产品质量符合顾客要求；及时
交货；价格合理；信息反馈及
时，服务态度良好
异常气候条件下正常交付
专业液压
产品生产
专家，生
产经验丰
富
投入成本
高，利润低
订单量增
多
产品质
量问题
导致顾
客索赔
5 2 10 中
在公司内部严格实施成本管制，
同时开发新工艺、减少人工成
本，满足客户要求。
异常天气时：保证交付延误
率、及时率为0
销售部
销售
会议/
管理
评审
销售报表/发
货单
供方（原材
料供方、外
协 方）与合
作伙伴
《合格供方
名录》、合
同/ 协议
长期合作、双赢；公平竟
争，无拿回扣、贿赂现象；
付款及时，不拖欠；建立伙
伴关系，推动和促进交流，
共同提高增值过程的有效性
和效率。
异常气候条件下正常交付
决定最终
产品质量
资金短
缺，供应
商不供货
便于采购
成本降低
不及时付
款，导致
优秀的合
格供应商
不愿与公
司合作。
无法按
时履行
顾客交
付
4 2 8 中
对供方的质量管理体系进行确
认，对供方交付合格产品的能力
等进行监视，确保供方产品质量
符合要求。异常天气时：保
证仓库库存的正常使用，交
付延误率、及时率为0
综合部
供应
商评
审
合格供应商名
录； 供方业
绩评价；员工
行为准则、反
贿赂方针；长
期合作
、双赢
第三方认证
机构
通过证书的
需要、第三
方审核计划
国家认证认可委确认的机
构，满足GJB9001C体系要
求，持续改进质量管理体系
通过体系
认证有利
于公司发
展和承接
业务。
识别能力
弱，增加
公司运营
成本和管
用于投标
未能通
过审核
或证书
4 3 12 中
只与国家有关机构认可具有资
质的认证审核组织合作。
综合部
审核
活动/
管理
评审
体系证书等资
质、证明
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
理费用
竞争对手
竟争对手的
宣传信息、
网 站，本公
司调查报告
竞争对手越来越强大，竞争越
来越激烈；价格越来越低。。
。
产品质量
好
对竟争对手
了解甚少
客户越来
越关注产
品质量，
提供市场
占有率。
严重破
坏市场
行情，
被迫降
价或放
弃订单
4 4 16 高
在规避恶向竟争风险的同时，降
低物流、质量损失等成本，为公
司竟价赢得先机。
销售部
工作
会议/
年度
评审
市场调查、竟
争对手调查数
据/报告
银行
货币往来信
息及银行账
目
有能力支付银行的款项
支持企业
发展，使
企业资金
充足
销售款回笼
不及时
资金周
转困难
4 4 16 高
加强外账回收管理，投资前先行
项目风险评估，强化内、外成本
管控措施。
销售部
工作
会议/
专项
评审
银行数据/财
务报告或报
表
社会组织及
政府机关部
门
信息网站、
会议、通知
等
企业为社会经济发展、就
业、财政收入等方面带来利
益。
军民融合
政策使民
参军有合
法途径。
牺牲环
境、资源
和其他社
会利益，
非法获得
其它相关
利益
有机会公
平参与各
项竞争。
受到法律
的处罚
5 2 10 中
经营者掌握好经营战略，在符合
法律法规的前提下实施生产运营
来获取利益。
管理层
工作
会议/
年度
评审
企业生产经
营符合法律
法规要求。
产品质量
过硬。
竟争对手实
力增加
老客户信
赖度较
高。
客户流
失机率
加大
4 3 12 中
拓宽业务渠道，做市场调研并保
持与顾客沟通. 销售部
有定期维护客
户关系，并及
时沟通。
市场营销及
顾客合同/订
单、协议；
◇ 对新市场、新产品开发信息
进行收集与分析，确定公司
与顾客沟通的人员应具备必
要的能力，包含语言能力、
信息沟通能力，对新产品要
求进行确定与评审。
◇ 订单（包括差异订单）、
合同及产品相关要求（含特
行业产品
趋向于同
质化和产
品价格的
影响
制造难度
大，过程
能力跟不
上
加强质量
管理，行
业内质量
难点的攻
克成为公
司优势。
交付及时
率下降
4 3 12 中
增加制造能力投入，如：过程设
计、设备等资源。 销售部
合同
评审
有增加相关
资源投入，
减 少过程能
力的缺陷。
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
销售队伍
人员能力
较强。
订单评审
不充分，
无法满足
客户要
求。
顺畅的沟
通能够将
客户的需
求了解充
分。
影响合
同的正
常履行
4 2 8 中
专门针对订单评审形成文件《订
单评审作业规范》。 销售部
有建立订单
评审流程并
实施。
销售人员
服务态度
较好
信息沟通不
及时.
获得订
单。
影响顾客
关系
3 2 6 中
建立有效的沟通机制，如有关人
员24小时待机状态
销售部
信息反馈有
专门的平台
窗口或专人
接口。
合同/订单评
审
顾客图样、
工程规范；
法律法规要
求
殊特性要求）进行评审和确
认的方法及流程进行规定，
以及对产品制造可行性进行
分析。◇将内部、外部及其它
与质量管理体系相关的信息
的传递、处理等沟通方式进
行了规定。
销售人员
服务及时
性较好
信息沟通不
畅.
合同信息
充分。
容易产生
误会
3 2 6 中
重新评审沟通渠道、方式（按顾
客规定或要求的语言）并更新. 销售部
与顾
客信
息沟
通记
录
信息反馈机
制适宜现行
情况。
公司开发
人员能力
突出。
新品开发进
度滞后。
可以借鉴
同行业先
进经验。
难以按预
期完成
3 2 6 中
制定新品开发完成目标进行管
理。
技术部
开发
进度
评审
新品开发进
度按期完
成。
组织过
程
设计和开发
功能和性能
要求（包括
可靠性、维
修性、保障
性、测试
性、安全
性、环境适
应性 等）；
以往的
开发经验与
教
定义多功能小组并运用有关
设计功能展开知识对产品设
计与开发进行目标管理，包
括设计和开发的更改管理工
作
创新意识
较强，开
发出新产
品。
设计输入
和输出信
息不完整
提升公司
竞争力，
客户越来
越多。
生产管
理和质
量控制
受到影
响
4 2 8 中
召开多功能小组会议重新进行
设计输入和输出的评审。
技术部
开发
策划
评审
设计输入和
输出信息完
整 。
生产计划
均按照销
售合同经
过审批执
行。
未认真评估
生产计划
按时交
付，赢得
客户信
任。
生产安
排杂乱
无序
5 2 10 中
重新评估生产计划；生产计划执
行前，进行认真的评估
生产部
生产
计
划
评
审
生产计划评估
充分
◇ 对产品所有制造过程进行识
变更时经
过评审后
实施。
变更评审
不充分，
影响产品
能够及时
将变更进
行传递，
未能满
足产品 4 2 8 中 重新评审变更输入、输出资料并 生产部
有关
变更 变更评审充
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
要求。 满足客户
要求。
要求 更新。 的评
审
分。
多种方式
的生产。
替代方法
(包括防
错措施)
不合适
确保产品
的保质保
量交付。
产品报废
率高
3 2 6 中
对替代方法（包括防错措施）进
行重新评审并批准。 生产部
替代
方法
评估
证明
替代方法（包
括防错措施）
适宜并有经过
评审。
备品备件
充装。
订单完成不
及时。
无交付延
误，客户
满意度较
高。
顾客报怨 4 2 8 中 做好订单交期评审。 生产部
产品
交
付
率
订单均可按
纳期完成。
产品交付
合格率达
到设定目
标。
产品报废
高，影响
交付及降
低成本
在各个环
节的质量
控制，减
少了不合
格品的产
生和报
废，降低
生产成
本。
生产成本
居高
4 2 8 中 制定目标纳入过程绩效考核。 生产部
生产
绩效
产品报废有
在控制范围
内。
严格执行
国家或行
业标准，
与客户要
求相一
致。
产品质量
判定准则
低于客户
标准。
产品交付
时，满足
客户的质
量要求，
能够顺利
交付。
顾客拒收 4 2 8 中
对客户图面标准与内部判定标
准重新对比评审，并提交客户
认定。
品质部
产品质量判
定标准均为
客户批准
组织过
产品制造
生产计划；
图纸、控制
计划
、工艺、原
材料/包装
物、生产设
备和工装、
人力资源
别、分析、确定受控条件、制
作标准化的作业方法并 进行
作业准备的验证，使用SPC对
特殊特性要求的过程稳定性进
行控制，确保产品质 量、过
程绩效、成本等并得以持续改
进。
◇ 依据客户及法律法规相关要
求对产品从进料、制程、成
品到交付等过程的检验和试
验标准及流程进行规定，确
保所有过程的检验和试验管
理符合体系运行的有效性
。
产品设有
状态标
识。
无检验标
识，识别
不出检验
状态
不易导致
错漏检及
混淆现
象。
导致误用
或错发
3 2 6 中 制定检验标识管理机制。 品质部
各过程产品
均有检验状
态。
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
备品备件
充足，生
产有序进
行。
发货数量不
足
客户交付
及时率持
续满意。
运输成
本增加
5 2 10 中
严格执行发货通知等指令性要
求，对照发货要求和发货清单上
的内容进行。
销售部
未出现发错
货的失误。
策划产品
防护措
施，并按
策划实
施。
运输中产品
包装损坏
产品防护
得当，不
影响产品
交付。
增加包
装返工
和费用
4 3 12 中
按照客户的包装要求，制定
“包装规范”，并经顾客批准后
实施。
销售部
运输过程中
未发生包装
损坏情况。
顾客退货处
理不及时
客诉客退
处理及
时，不影
响客户使
用。
影响顾
客产品
使用和
产生负
面影
响
3 2 6 中 制定顾客退货处理机制。 销售部
顾客退货能在
规定时间内处
理完毕。
产品交付与
顾客反馈处
理
合同/订单；
合格产品、
顾客需求；
市场信息反
馈；顾客抱
怨；顾客困
难；顾客退
货、质量管
理体系的要
求； 持续改
进的要求；
竞争需要
◇ 针对产品品质储存防护、搬
运、运输过程及客户纳期的
管理，确保及时、准确的交
付合格的产品给客户。
◇ 确定顾客反馈信息来源，对
顾客投诉、 退货、满意度调
查的处理流程及信息反馈 要
求、改进等进行规定，确保持
续满足顾 客要求。 ◇将内
部、
外部及其它与质量管理体系
相关的信息的传递、处理等
沟通方式进行了规定。
建立客诉
客退快速
响应机
制，并按
策划实
施。
顾客报
怨，与顾
客沟通产
生分歧
倾听客户
意见，并
进行分析
改进避免
再发生。
造成顾
客不
满、合
作关系
终止
4 2 8 中 制定顾客抱怨处理机制。 销售部
顾客抱怨有所
减少
。
设备布局
科学，不
会产生不
相容环
境。
厂区内设备
布局不科学
设备布局
合理不产
生相互影
响，提高
工作效
率。
工作效
率不
高， 增
加工时
成本。
3 1 3 低 采用多方论证法进行重新布局。
生产技
术部
工厂设备布局
科学
程
策划安全
操作规
程，并严
格实施。
易导致员
工发生工
伤事故
减少安全
事故，确
保员工安
全和产品
安全。
安全无
保障措
施，招
聘难
5 1 5 低
识别工厂内危险源，采取改善措
施，消除危险存在。
生产部
仅发生极少
数的轻微工
伤事故。
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
设备无预
防性维
护、保养
计划
故障率
高，增
加设备
投资成
本
5 2 10 中
对制造过程主要生产设备进行识
别，制定年度维保计划 生产部
有制定年度
维保计划并
按期实施。
设备故障频
率高
工效
低，维
护费用
高
4 3 12 中
要求员工对设备进行点检，增加
维保状况的监督检查，按年度计
划对设备进行维护和保养。
生产部
设备故障频率
降 低，措施
持续有效
。
建立了设
备年度维
护保养计
划，并按
计划实
施。
关键设备
异常或突
发性事件
发生
减少设备
故障，提
高生产效
率、降低
安全事
故、延长
设备寿
命。 生产计
划受
挫， 难
以完成
交付
5 2 10 中
制定关键设备应急计划，定期实
施应急计划的有效性演练
生产部
制定关键设备
应急
计划并定期实
施该计划的有
效性演练
。
技术工艺
文件经过
审批后受
控发放。
工模及备
件设计图
纸未审
核，影响
其使用功
能、寿命
及备件的
组装性能
确保工艺
执行的准
确性和一
致性，生
产的产品
满足要
求。
顾客要
求未满
足，影
响工装
使用
3 2 6 中
按工装模具管理的相关规定，对
设计图纸进行审核管理 生产部
工装、模具及
备件设计图纸
全部进行审
核。
建立模具
维保计
划，并按
计划实
施。
工装、
模具未
及时保
养，影
响产品
尺寸
模具维护
保养到
位，产品
无模具问
题产生的
缺陷及问
题。
未满足顾
客产品
要求，
因质量
导致顾
客投诉
3 3 9 中 设定工装、模具保养检查机制 生产部
工装、模具均
按时保养。
组织过
程
设备、工
装、设施及
工作环境管
理
法律法规要
求
、公司经营
计划、基础
设施维护数
据、质量管
理体系要
求、设备清
单
、工装夹具
清单、年度
保养计划
◇ 确定满足产品和服务要求所
需要的设施设备，并对审
批、订购、验收、设备布局
、可行性分析、定期维护和
保养、故障处理及报废过程
进行描述。
◇ 对生产模具及夹治具的设
计、制造验证
、确认验收及变更管理、维
护、保养、标识、修理及废弃
流程的规定。
◇ 为满足产品质量和作业人员
的安全、从物理、心理健康
上所考虑到的要求，以及作
业场所的规划，应实施和检
查等相关的活动
提供充足 工装、模 按时保质 导致生 工装、模具和
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
的工装、
设备、备
件等资
源。
具、设备
备件不足
完成生产
计划，按
时交付。
产中
断， 生
产计划
不顺畅
3 2 6 中 制定工装、模具和设备备件安全
库存
生产部 设备备件有建
立安全库
存。
对工装、
模具进行
唯一性标
识，设立
台账管
理。
工装、模
具无永久
性标识
无因工
装、模具
超服役期
限产生质
量问题，
无错用工
装模具问
题发送。
易错用
或因顾
客财产
保护不
当。
2 2 4 低
制定工装、模具标识管理规定，
按要求实施 生产部
工装、模具已
制作永久性标
识。
识别和建
立过程运
行环境，
并进行监
视、测
量、控制
和改进。
现场环境
不好影响
产品质量
和员工情
绪以及客
户满意程
度
运行环境
能够确保
符合产品
质量、健
康安全、
良好人文
氛围的要
求。
现玚管
理难度
增加、
易导致
安全隐
患
4 2 8 中 制定6S检查计划，执行6S检查。 生产部
现场6S情况良
好。
1.仪器清单、
对产品所有要求和符合性进行
测量、以提供产品符合要求证
据，并对测量室及相关
建立监视
和测量设
备台账并
做好标
识。
失效量具在
现场使用
产生测
量偏差
和误判
4 2 8 中
对失效量具进行隔离标识，并对
仪器管理人员绩效进行考核。 品质部
失效量具不
会得到再次
使用。
监视和测量
资
源管理
2.年度校正计
划、3、年
度实验计
划
监视和测量装置进行维护、
保养、校准、标识及变差控
制等过程的管理，并对内外
部测量室进行相应管理。
不合格的
建设和测
量设备做
好清晰标
识，防止
误用。
失效量具
所判断的
产品得到
生产、流
动与交付
确保监视
和测量设
备为有效
状态，实
现测量准
确。
因产品
不符
合， 导
致退货
和投诉
4 2 8 中
采用校准合格的量具，依据失效
发现的时间，对所监测的样品，
向前追溯重检确 认，对不合格
批次进行追溯及内部存品进行区
分隔离，不合品按《不合格品控
制程
序》处置。
品质部
可疑品有得
到控制与隔
离。
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
建立人力
资源管理
的工作规
划和流
程，明确
人员职责
权限。
部门、岗
位职责权
限划分不
清
职责清
晰，无推
诿和扯皮
现象。
交叉管
理、重
复管理
或无人
管理乱
象发生
3 2 6 中
重新评审部门职责、岗位任职说
明书，修改并明确。
综合部
各岗位职责
权限明确。
培训内容不
适宜。
浪费培
训资
源， 培
训有效
性为零
2 2 4 低 重新执行培训需求调查。 综合部
培训内容适
宜各岗位要
求确定岗位
能力要
求，并定
期评价。
人员能力
不胜任岗
位任务。
确认人员
能力满足
要求，具
备岗位要
求的只是
和技能。
浪费有限
的财力
、人力资
源，工
作无绩效
可言。
3 2 6 中
执行在职培训、辅导或转岗工作
等。
综合部
人员能力满足
要求
。
人力资源及
组织知识管
理
员工名册、
培训计划、
培训记录、
组织知识清
单
◇ 确定人员需求、岗位能力需
求、获取人员、识别培训需
求、确保人员（含特殊岗
位）具备岗位能力、采取激励
措施激励员 工并确保有良好
的意识支撑质量体系的运
行。 ◇确定组织知识
来源及获取方法，建立组织知
识清单，指定人员定 期收集
更新组织知识。
企业文
化、方针
目标的宣
贯，优良
的绩效激
励方案。
人员流动大
是员工知
晓其所从
事活动的
重要性以
及其他活
动的关联
性，增强
员工对公
司的归属
感，并为
公司做出
有效性的
贡献。
公司成
了别人
的培训
基地，
影响发
展
3 2 6 中
制定有效的激励措施，定期进行
员工满意度调查，及时采取措
施。
综合部
人员流失有所
下降
。
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组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
策划组织
知识的积
累和更
新。
组织知识
未及时更
新， 失去
参考使用
价值
增强公司
的技术实
力，更加
具有市场
竞争力。
产品研
发技术
落后，
公司缺
乏市场
竟争力
3 2 6 中
建立文件化管理机制，规定更新
渠道、频率及方式 综合部
组织知识有
及时更新。
保持和保
留标准要
求、过程
运行必需
的成文信
息。
失效文件仍
被使用
导致过
程失效
或错误
操作
4 2 8 中
制定目标监控或制定防错方法进
行规避。
综合部
现场文件均
为有效文
件。
受控文件
均有适当
标识。
场所使用
文件不是
最新版本
文件受
控，所使
用的文件
均为最新
有效版
本。
导致不
合格产
品产
生，不
符合要
求的工
作失误
3 2 6 中 定期检查文件受控情况。 综合部
现场文件均
为最新版文
件。
记录填写不
规范
数据和
有关过
程信息
失真或
不完
整
2 5 10 中 定期检查记录填写状态。 综合部 记录基本规范
文件、记录
管理
各类文件、
图纸、客户
资料
、生产数
据、统计资
料
明确公司内部文件的编制、
评审、批准要求，文件（包
含外来文件）的更改控制、
分发、标识、检索、储存及
处置的要求以及工程规范的
评审要求。
策划记录
使用要
求，并定
期进行监
督检查和
定期存
档。
过程要求
的记录未
记录或没
有保存
能够实现
过程运行
的可追溯
性，确保
产品实现
可追溯。
无法分
析、测
量过程
状态和
质量
水平
4 3 12 中 定期检查过程记录和保存状况。 综合部
文件
和记
录控
制程
序
过程要求的
记录在有序
进行
组织过
程
请购单、采 供应链紧急 生产中断 5 2 10 中 确定合格的备用供应商。 综合部
均有备有供应
商， 不会影
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风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
中断。 或停产 响客户纳期
。
采购和供方
控制
购订单、采
购订单交期
明细表
、询价单、
供应商名录
对供方选择、评价、体系开
发、供货业绩
、日常管理以及信息沟通等方
面进行规定
。 供应商质
量、交付
绩效较低
影响顾
客合同
履行，
产品质
量无法
保障
4 3 12 中
评审供方绩效评价准则，适用时
调整或切换备用供应商。 综合部
采购
控
制
程
序
供应商质量、
交付绩效合
格。
不合格品混
入合格品。
导致批
量不合
格，增
加挑选
难
度
4 2 8 中
不合格品与合格品由不同区域、
不同人员分别对应。
品质部
未发生混入情
况。
不同产品混
放。
错发客
户，引
起客户
强烈不
满
4 2 8 中 制定相似品管理规范。 生产部
未发生混入情
况。
产品标识和
可
追溯性及产
品防护管理
生产计划、
在制品、成
品、
作业指导
书、
◇ 以适当的方法在生产和服务
运行的所有阶段对产品和物
料进行唯一性标识，制定可
追溯性计划，并保留可追溯
的记录，同时确保产品能有
效鉴别其检验状态，并在需
要时可识别出具体产品的来
源及生产过
程。◇产品从材料入库到产品
交付期间， 为确保材料及产
品品质符合要求所采取的
在库品账实
不符
无法对
物料信
息做正
确的分
析、判
断
4 2 8 中
定期盘点，按照《仓库管理规
定》执行。
成品库
产品
标识
和防
护控
制程
序
措施持续有效
产品检验规
范
一系列控制活动，包括标识、
包装、搬运
、存贮、变质情况探测、先
进先出及运输等过程◇对顾客
对有环境
要求的场
所进行环
境监控。
存贮环境
导致出现
产品质量
问题。
确保无环
境问题造
成的质量
事故。
增加物
料管理
和返工
费用
5 2 10 中
输出存储产品，材料的有效期，
并定期知会品质复查，不合格按
照《不合格品控制
程序》进行。
成品库
未发生存贮
环境而导致
的不良。
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
或外部供方财产进行识别
、验证、保护和维护并保存相
关记录。
策划并实
施顾客或
供方财产
保护。
.顾客或外
部供方财
产维护不
当，损坏
顾客或供
方财产保
护得当，
避免纠
纷。
使顾客
财产损
失，顾
客不满
3 1 3 低
评审财产维护方式的适用性并更
新。
成品库
顾客供方财
产有进行良
好的维护保
养
。
设立不合
格品区
域，做好
标识。
不合格品
做为合格
品交付
防止不合
格品流入
下道工序
或发给客
户。
非预期
的发
运， 引
起客户
强烈不
5 2 10 中 品质部
未发生不合
格品交付情
况
返工返修
由提出部
门申请得
到审批后
依据作业
指导书组
织实施。
返工返修
无作业指
导书或无
客户授权
批准
返工返修
操作正
确，避免
再发生质
量问题。
不符合
返工返
修规范
和顾客
要求
4 2 8 中 品质部
返工品返工
前有得到客
户认定
不合格品控
制
国家标准、
行业标准、
客户标准、
控制计划、
质量保证计
划、检验规
范、
对不合格（可疑品）识别、
控制、原因分析、采取处置
措施（返工、返修、报废
等）及需要获得的授权、采
取纠正措施防止不合格再发
生以及向顾客进行通知等过
程进行了规定。
报废需提
出申请，
记录清楚
报废原因
及措施经
审批同意
后实施报
废。
产品实施
报废前未
经过审
批。
避免可维
修产品误
报废，造
成经济损
失和交付
延误。
不符合
产品报
废规定
4 2 8 中
建立不合格品管控机制，纳入过
程绩效考核。
品质部
不合
格品
控制
程序
报废部品均
在实施前有
得到审批
组织过
程
制定适应
公司宗旨
和环境并
支持战略
方向，定
期组织评
审。
质量及责
任方针未
涵盖到全
部标准要
求
质量方针
的确定为
建立质量
目标提供
框架，满
足标准通
用要求，
质量方
针无法
实施且
无效
4 2 8 中
过程拥有者对标准要求进行再次
学习，并重新制定质量方针和目
标。
质量方针目
标包含标准
所有相关要
素
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
能够持续
改进质量
管理体
系。
质量目标未
适时更新
质量目标
的完成，
能够确保
持续满足
相关方对
公司的要
求。
质量目
标没有
体现持
续改进
的精神
3 2 6 中
通过每年管理评审，对质量目标
适宜性进行评价并适时更新。
管理评审会
议有对目标
实施评审更
新
方针目标
形成成文
信息，并
定期宣
贯，于企
业宣传
册、企业
邮箱、厂
区、看板
等进行展
示。
方针目标
未得到内
外部沟通
方针目标
的内外部
沟通，实
现公司发
展步调一
致，提升
公司向心
力。
员工不
了解质
量方针
和目
标，难
以推进
或实施
3 2 6 中
按公司规定的要求执行，确保方
针目标在公司的内外部得到有效
沟通。
方针目标有
得到沟通。
经营管理
公司经营计
划
、公司资源
状况、过程
绩效表现、
顾客的期望
和满意度
、改进措施
◇ 组织制定质量、责任方针及
目标并进行实施、保持、沟
通、测量和持续改进。
◇ 确定本公司的组织架构及各
职能部门和各岗位的职责和
权限（包括满足顾客要求的
职责及质量职责），并在内
外部得到沟通和理解。
◇ 对组织所面临的风险和机
遇进行识别分析，采取应对
措施、整合实施措施并评价
措施有效性，建立减轻风险
负面影响的预防措施，制定
应及计划并定期测试。
定期的内
审、管理
评审对公
司的各项
指标是否
满足标准
要求进行
确定。
组织架
构、部门
及岗位职
责权限分
配未满足
本标准的
全部要求
各项要求
均能达到
标准要
求，促进
公司绩效
提升。
组织功
能难以
发挥，
绩效管
理混乱
4 2 8 中
针对组织现状并结合标准要求，
重新制定并分配各部门及岗位职
责权限.
管理层
经营
管理
会议/
管理
评审
会议
各岗位职责
权限明确。
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
公司设立
班前班后
会、意识
培训、质
量分析
会、定期
回访客户
等机制，
实现交流
沟通。
信息反馈
机制未建
全， 与质
量相关人
员不能及
时获取与
要求不符
的产品或
过程信息
内外部沟
通交流顺
畅，无信
息交流不
畅导致的
事故。
产品质
量或过
程无法
正确有
效的监
视、测
量，分
析和评
价
4 2 8 中
重新评估信息反馈机制，消除信
息反馈障碍。
信息反馈机
制适宜现行
情况。
定期对公
司的风险
和机遇进
行识别、
评审和监
视。
组织风险
和机遇识
别不全面.
清楚公司
的风险和
机遇，做
好应对措
施。
难以制
定有效
的应对
措施
4 3 12 中 对识别方法进行重新评估.
风险和机遇
已从各方面
进行识别。
策划并演
练应急计
划，根据
演练结果
进行修订
改进。
应急计划
的预演测
试失效.
紧急事故
发生时能
够按应急
计划实
施。
应急计
划无
效， 难
以进行
有效性
验证。
4 2 8 中
针对突发事件制定新的应急计
划，并重新评估其可行性.
定期对应急计
划进行预演测
量，验证措施
的有效性。
组织过
程
内部审核
审核计划
表、审核检
查表、上次
审核问题点
追踪
制定内部审核方案、确定审
核准则、内审员资格确认及
选择、实施体系、过程、产
品审核并保留审核总结以及
审核不符合项的改善及跟踪
验证。
建立内部
审核工作
流程，按
策划实施
内审活
动。
内部审核
员能力不
足， 不能
发现审核
过程中的
问题，体
系运行得
不到持续
改善.
主动发现
公司体系
运行的符
合性和有
效性，促
进体系运
行和公司
发展提
高。
产生审
核无
效， 对
体系运
行的符
合性和
有效性
不能效
监视与
测量
4 3 12 中
组织内部审核员进行重新培训及
考核，对审核资质重新鉴定。 综合部
内部
审
核
报
告
内审员能力满
足要求，措施
持续有效
。
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望风险和机遇识别评价一览表
组织内外部环境因素、相关方需求、风险和机遇识别评价一览表
风险/机遇
风险/机会评
价
风险/ 机
遇系
数
措施有效性
风险项目 信息来源 实际状况描述/需求和期望
优势（S) 劣势(W) 机会(O)
威胁
(T）
严重
度
发生
频率
风险
机遇
系数
等
级
预防及对应措施
责任部
门/ 人
监视
和评
审方
式
监测结果
管理评审
评审计划、
评审报告、
各部
门年度总结
及计划
制定管理评审计划、确定时
间间隔、对输入内容进行评
审及总结、提出持续改进事
项。
建立管理
评审工作
流程，按
照策划实
施。
管理评审
输入资料
不足.
公司管理
体系运行
适宜、充
分、有
效。
输出的
改进事
项不适
宜，无
法实现
持续改
进.
3 2 6 中
按管理评审的输入标准要求，对
责任部门实施培训.重新评审各
部门报告，制定适 宜的改进计
划和措施。
管理层
管理
评
审
报
告
管理评审输入
资料充分有
效，输出改
进事项适用
于公司经营
情况。
分析评价和
改进
各类报表
（项目计
划、周报
、品质报
表、月报）
对各部门绩效指标、管理体
系的有效性
、顾客满意度以及组织识别
的风险机遇的实施有效性等
方面应用适当的统计技术进
行监控、测量、分析评价，
并形成增强顾客满意度的优
先级措施。
对各过程相关资料进行分
析，并采取相应改进措施，
不断提升公司运作绩效及顾
客满意。
对方针目
标、顾客
满意、质
量问题等
进行定期
的分析和
改进。
改善结果
不能达到
预期要
求。
实现公司
的持续改
进，满足
客户要
求。
数据分
析方法
不适
宜，结
果不具
有参考
性。
3 3 9 中
建立数据统计资料管控规定，明
确分析方法及要求。对改进项目
进行验证，分析原因，重新制定
改善计划。
综合部
工作
会议/
管理
评审
会议
数据分析方法
适 宜，有对
持续改进事项
进行评价验证
。
本公司所确定的内、外部因素尚属首次，将继续完善表中内容，希望各职能部门按照本表的要求进行监视 。
评审意见 签名/日期：
