《软科学》!""# 年·第 $% 卷·第 & 期 战略与对策
一、市场进入壁垒
传统经济学推崇完全的市场自由竞争标准模式———把
企业自由进入和退出行业设想为一种理想境界，但现实经济
并不如此，是典型的非完全竞争的，企业进入和退出存在各
种障碍，这应该是经济学尤其是产业经济学研究的出发点。
我们知道，市场集中度反映了一个企业在当前市场上会遇到
竞争对手的数量，而进入条件则反映了该产业潜在竞争对手
的状况。因此，所谓“进入”是指某产业内出现新的企业。新企
业要想进入某一产业，就必须与现有企业进行竞争，在同现
有企业的竞争中，新企业会遇到种种不利的因素，这些不利
因素会阻止新企业的进入。这些阻止新企业进入的因素称为
进入壁垒。进入壁垒以产业内现有企业与潜在进入企业的存
在为前提，反映了产业内现有企业相对于潜在进入企业所具
有的优势程度，这一程度高低直接影响产业内市场竞争水
平。
在不同的产业中，进入壁垒的情况会有所不同，但大体
上有以下几种：
$’规模经济壁垒。在规模经济显著或较为显著的产业中，
企业的最小最佳规模相对较大，所占份额也多。这样的产业
只能允许少数企业存在，这些企业还拥有由规模经济带来的
成本和价格优势，潜在企业想在进入初期就实现规模经营并
挤占原有市场一般困难较大。因此所谓规模经济壁垒就是指
一个企业在某一产业中未取得一定市场份额以前，企业不可
能以最低成本进行生产，从而难以进入。
!’绝对成本壁垒。绝对成本壁垒指新企业的生产成本总
是高于现有企业，使得新企业难以进入。它与规模经济壁垒
的差别在于：新企业不论选择多大的生产规模，其成本与现
有企业相比仍处于劣势。造成绝对成本壁垒的原因很多：（$）
新企业往往需花一定代价购买专利技术和诀窍，或付出专利
使用费，使新企业的平均成本高于现有企业，而现有企业在
技术革新之后不是申请专利，就是对外严守秘密。（!）现有企
业对最佳原材料来源和支持生产的基础设施的控制。（#）推
销费用，尤其像汽车及家电行业，新企业要与之相匹敌，要花
费更多的推销费用。（&）学习或经验曲线。在某些产业中存在
一种趋势，即产品单位成本随着企业积累的经验增加而下
降，新企业在这方面明显处于劣势。特别是高新技术企业，通
过不断的学习和经验的积累，提高技术，降低成本，扩大市场
占有率。
#’必需资本量壁垒。新企业进入时所需资本（尤其是研究
与开发、广告促销、获得一定分销渠道等需要投入的资本以
及固定成本和沉淀成本）越大，进入越困难，反之则较容易。
必要资本量壁垒与规模经济壁垒有一定联系，一般是规模经
济越显著，必要资本量壁垒越高，反之则越低。
&’产品差别壁垒。由于顾客忠诚度、品牌依赖性、转移成
本的存在，公众的态度使现有老企业有了良好信誉，他们的
广告宣传和推销只需维护这种信誉即可，但新企业需要从头
开始，如果已解决了设计和制造方面的技术问题，还需想方
设法使公众相信新企业的产品与众不同，比其他产品更好，
使得新企业的生产成本与销售成本都要增加。
(’政策性壁垒。政策能限制甚至封锁新企业对某产业的
摘要：标准已经成为当前企业竞争的最核心因素，赢得了标准就意味着赢得了市场，在打这场标准战的过程
中，企业必须认识到市场进入壁垒与标准之争是休戚相关的。本文具体阐述了拓延意义上的市场进入壁垒和
标准之争的关系。
关键词：进入壁垒；标准
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收稿日期：!""#-"$-!%
作者简介：任少林（$+%+-），女，湖北人，汕头大学商学院产业经济学系研究生，研究方向为产业组织与企业经营战略。
市场进入壁垒与标准之争
任少林，张耀辉
（汕头大学 商学院产业经济学系，广东 汕头 ($("*#）
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战略与对策 《软科学》!""# 年·第 $% 卷·第 & 期
进入，如政府通过立法限制或禁止企业进入军事工业、银行
业和保险业等。政策也会迫于保护公众和环境，限制某行业
企业数量，保护国内特殊行业等多种原因，一方面会对某些
企业给予优惠政策，同时对潜在企业设置进入障碍。
’(现有企业战略性阻止进入壁垒。现有企业为巩固自己
在市场中的地位，减少新企业进入产业后对自己的威胁而采
取限制性定价、掠夺性定价等等各种对策以阻止甚至威慑新
企业的进入。
显而易见，各种行业都不同程度的存在各种进入壁垒，
在企业间竞争日益白热化的今天，设置进入壁垒似乎成为企
业竞争的一项重要举措，具有强大市场份额的现有企业给潜
在企业设置了重重壁垒，作为有志于某一行业的新企业在周
密的市场分析基础上，有针对性的逐个击破最终才能进入并
获取理想的市场势力，而现有企业却要不断巩固自己的防护
层，尤其是加强策略性的进入壁垒，永远拒潜在企业与自己
的“自由王国”之外。这种壁垒的设置与冲破恰好与标准的形
成与瓦解休戚相关，以至于同步进行。由于标准的争夺往往
发生在实力具有可比性的企业之间，当然我们不排除在某些
行业潜在企业也可能成为标准之争的强有力的对手，但只要
我们拓宽一下范围，将会有新的发现，我们所说的进入壁垒
并不仅仅只是给潜在企业设置各种门槛，对已有的竞争对手
来说，可以指阻止其进入占市场主导地位的企业的市场领域
的各种障碍，也就是行业内企业对竞争对手所具有的优势程
度，实力雄厚的企业通过设置进入障碍打败现有的竞争对
手，赢得标准，最终俘虏竞争对手，成为牵着“牛鼻子”的统治
者。因为标准已经成为当前企业竞争的最核心因素，赢得了
标准就意味着赢得了市场。
二、标准之争
随着信息经济时代的到来，信息渠道日益畅通，企业间
不仅可以相互学习，而且有了模仿的机会，同时企业间出于
共同开发新技术等目的而产生的相互依赖性也不断增强，这
样不同企业的技术水平只会日益接近，而且市场不断需要新
产品，产品的生命周期日益缩短，这就导致光靠技术专利来
控制市场已不可能，一场非技术的竞争战略———“标准之战”
已经爆发。企业就要努力成为“游戏规则”的制定者，使自己
的产品或技术衍生为产业的主导设计范式，因为企业技术创
新的商业利益将更多的取决于所开发的业主技术提升为世
界范围内产业标准的能力。
标准之战是在当今市场全球化的环境下企业实行技术
领先战略、确保企业竞争优势的必然结果，掌握了标准就意
味着掌握了未来，包括技术走向和经济利益，还在很大程度
上掌握了产业发展的节奏和方向，使得后发者在竞争中处于
一种动态性的不利地位。赢得标准是对企业 )*+ 工作的肯
定，是企业能够收回大量技术创新投资的重要保证，这是一
场残酷的你死我活的争夺战，因为控制了标准，就是控制了
市场。所以企业要充分利用技术领先战略、扩大用户基数的
非技术战略以及组建标准联盟等手段而成为标准之争的胜
利者。
三、市场进入壁垒与标准之争
我们不难看到，企业争夺标准的过程就是设置自己的壁
垒，打破竞争对手的壁垒的过程，从某种意义上说，标准本身
就是一种壁垒，微软就是设置标准壁垒的高手，它把自己的
产品（,-.+/,0 系列软件）变成了继 +/0 之后的计算机系
统操作平台软件的行业标准，靠着这一壁垒，它的市场垄断
地位一直得以很好的保护，令那些挑战者“有心无胆”，因为
标准在微软手中掌握着。
我们不去深究具体怎样打赢标准仗，我们要探讨的是各
种进入壁垒都是作战的要害。针对规模经济壁垒，企业要力
争最低成本、最佳规模，扩大市场份额；对于绝对成本壁垒，
企业要控制最佳原材料来源，拥有更多专利权，并不断学习
和积累经验；对于必要资本量壁垒，企业在结合实际情况的
基础上要加大研究与开发、广告促销、获得分销渠道等方面
投入以及在固定资本和沉淀成本上给竞争对手以可望而不
可及的感觉；对于产品差别壁垒，企业要培养顾客忠诚度和
品牌依赖性，影响消费者预期，增大转移成本，用与众不同的
产品赢得目标消费者群；对于政策性壁垒，企业要结合本行
业情况了解政府动向，争取许可、保护和优惠，而战略性擘垒
则是企业间货真价实的较量，采用什么样的竞争战略直接关
系着企业的生死存亡和兴衰成败。总之，做到以上方面，企业
一定能有效设置自己的壁垒，攻破对手的壁垒，最终占据市
场主导地位，巩固市场势力，成为标准之王也是顺理成章的
事了。
有人说各个企业的壁垒最终导致市场分割，而标准最终
是为了统一市场，减少壁垒，笔者认为这里有个过程与结果、
近期与远期、表象与本质的区别在里面，企业近期设置壁垒
这个过程最终是为了将来统一市场这个结果，保护自己是为
了更强壮以统治他人，等占领了绝大部分市场份额以后，竞
争对手不得不采用你的标准，跟着你走，“三足鼎立”毕竟是
短暂的。从社会总福利的角度出发，完全竞争是最好的资源
配置方式，壁垒程度的高低直接影响产业内市场竞争水平，
而完全竞争是不现实的，壁垒的不存在与标准的完全统一目
前也是不现实的，所以在标准的你争我夺中，设置壁垒不失
为一种有效的竞争手段。
当然，企业要打赢标准仗光靠设置壁垒是远远不够的，
基于技术领先战略上的非技术战略已成为企业的必需选择，
但每个企业都应该认识到在法律许可的条件下设置壁垒是
其中举足轻重的一环，只有如此才会成为最终的赢家。
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（责任编辑：祃红英）
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