第三章 国际服务贸易理论
第一节 服务价值论
一、服务的价值二重性
回顾：传统的劳动价值论
（1）劳动具有二重性，即具体劳动和抽象劳动，
劳动的二重性决定了商品由价值和使用价值构
成。
（2）商品之所以可比，是因为商品具有价值。
价值的无差别的一般人类劳动即抽象劳动的凝
结，是不以人的意志为转移的客观实在，人类
抽象劳动是商品价值的唯一源泉。交换价值是
价值的表现形式，价值的货币表现即价格。
（3）商品的价值是客观的，可以度量的。
由生产商品的社会必要劳动时间决定。
（4）商品价值的实质是商品生产者交换劳
动的社会经济关系，商品的交换遵循价值
规律，等价交换。
（一）服务的价值
理论上讲市场经济中的服务产品有价值。原因：
（1）生产服务产品耗费的劳动凝结在非实物使用
价值上，形成价值实体，即服务劳动的凝结性。
（2）私人劳动和社会劳动的矛盾使生产服务产品
的劳动取得社会形式，从而表现为价值。
（3）服务产品和实物产品只能按其中凝结的同质
抽象劳动量进行交换，从而以价值为尺度决定其
交换比例。
（二）服务的使用价值属性
（1）非实物特性；
（2）消费替代性、消费互补性、消费引致
性；
（3）再生产具有非转移性；
（4）再生产的被制约性（生产积累受限）。
二、服务的效用价值论
1、服务的生产活动和商品生产活动一样，都可
以为人们创造财富，带来福利和效用。
2、一般情况下，服务中的人力资本、劳动和实
务资本三者所占比重不同，决定了服务的效用，
进而决定了服务在市场中的价值。
3、服务质量差异表现为不同的服务效用。
4、服务的效用价值是由要素的价值效用和在不
同的经济体制和社会环境中所发挥的功能效用
两个组成。
第二节 服务贸易的比较优势理论
一、传统比较优势理论在服务贸易的适应性
（一）比较优势论回顾
1776年，亚当·斯密提出了“绝对优势理论”，认为生
产成本的绝对差异是产生国际贸易的原因。
1817年，大卫·李嘉图在此基础上提出了“比较优势理
论”，该理论认为一国在两种商品生产上较之另一国均
处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产
上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上
优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品
生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大
的商品生产方面具有比较优势。
（二）对“适应性”的国外学术界观点
1、比较优势理论不适用于国际服务贸易。
2、比较优势理论完全适用于国际服务贸易。
3、介于上述两种观点之间的观点：
该观点承认比较优势理论在解释服务贸易方
面存在缺陷，但经过一定改进后，还是适用
于服务贸易的。
二、国际服务贸易的比较优势
1.服务的特征使得服务贸易的比较优势与货物贸
易的比较优势有一定的区别。
（1）抽象性方面的优势：形象、知名度和声誉及服务
质量优势。
（2）不可分离性方面的优势：单点服务（规模效益小
时）有经营管理优势和专业优势；区域多点服务（取得
规模效益时）要有无形资产和管理资源的规模使用优势，
如服务社会化经营和一体化经营。
（3）不可储存性方面的优势：有效的管理服务需求是
决定服务贸易的又一重要的比较优势，如酒店业、运输
业等。
（4）不稳定性方面的优势：要求提供者具有人员素质、
管理、创新和差异化优势。
2.要素密集度不同的服务类型也具有不同的
比较优势
（1）服务贸易生产者的三种要素：体力劳动、
人力资本要素和实物资本。这三种要素决定了
服务价值的大小，也决定了某国在这种服务项
目上有无优势。
（2）劳动密集型服务贸易的比较优势侧重于劳
动力素质。如餐饮业、理发业等。
（3）资本密集型服务贸易的比较优势还包括人
力资本。如实物资本与运输服务的优势直接相
关，人力资本与金融、保险等优势有密切关系。
（4）技术密集型服务贸易的比较优势侧重于研
发、培训教育和信息传递。
（5）资源密集型服务的比较优势取决于资源丰
裕程度，如旅游业。
（6）发达程度不同的国家在不同类型服务贸易
上具有比较优势。发达国家人力资本、实物资
本要素丰富，在国际投资、国际运输服务、金
融服务、技术服务等项目上拥有优势。发展中
国家劳动力要素丰富，在劳务输出、建筑工程
承包等方面拥有优势。
劳动密集型服务贸易优势劳动密集型服务贸易优势
技术密集型服务贸易优势技术密集型服务贸易优势
资本密集型服务贸易优势资本密集型服务贸易优势
资源密集型服务贸易优势资源密集型服务贸易优势
侧重于劳动力素质。如酒店
业、理发业等。
还包括人力资本。如实物资
本与运输服务的优势直接相
关，人力资本与金融、保险
等优势有密切关系。
侧重于研发、培训教育和信息
传递。
取决于资源丰裕程度，如旅游
业。
要素密集要素密集
度决定度决定
第三节 规模经济和不完全竞争下
的服务贸易理论
一、生产区段和服务链理论
背景：科技进步便服务生产成本趋于下降，服
务价格变得越来越低廉，这一变化导致了服务
生产的分散化、迂回性。将生产过程分散在不
同地点，增加了生产方式的组合，从而导致对
服务链更为强烈的需求。由此，国际服务链得
到了更为频繁和大量的使用而成为生产过程不
可缺少的组成部分。
内容：琼斯和凯茨考斯基为此提出“生产区段
和服务链”（production blocks and service
links）理论，来探讨企业产出水平的提高、收
益的增加和要素分工的益处，以及三者如何促
使企业转向通过服务链联结各个分散生产区段
的新型生产方式。
一系列协调、管理、运输和金融服务组成服务
链，当生产过程逐渐分散到由不同国家的生产
区段合作生产时，对国际服务链的需求就会明
显上升，从而诱发国际服务贸易。
图3－1 生产过程的分散化
b、c、d为服务链贸易，即生产过程分散在
各国进行的不同类型。
图3－2 总成本和产出
服务链的边际成本(cc,)低于相对集中生产
（aa,）的边际成本。
图3－3 分散后的平均成本与产出
对于任何分散水平的生产，平均成本随着产量
的增加而降低。
图3－4 边际成本与产出
从b到c方向的任何细微延伸，都将使边际成本低于边际收
益；MR1向外移至MR2，e和f的面积恰好相等，厂商在q0和q1处
生产没有差别，需求的稳定增加导致生产更加分散，使产量
呈阶梯状上升。
图3－5 总成本与产出：外国服务链的影响
科技进步－服务链成本降低－跨国生产最小规模越来越小，即图中
h点逐渐左移或图3－2中成本线cc,下移，拐点d也随之沿着aa，线向左
下方移动。这极大地刺激了各生产区段跨国生产的积极性，国际服务
贸易就获得了大幅增长。
二、马库森理论：规模经济模型
规模报酬递增是资本密集型中间产品的生产和知
识密集型生产者服务生产的共性，而许多中间产
品又呈现差异化或与国内要素互补的特征，这时
生产者服务贸易优于单纯的最终产品贸易。
马库森以生产者服务为例分析了规模经济对于服
务贸易的影响。
他指出，在服务贸易同样存在“先入者优势”，
先入服务者的厂商成本较低，可以阻止后来者进
入，导致后来者福利水平的下降，尤其是小国的
福利损失严重。因此，政府应该给予生产者以生
产补贴和无代价的公共投入，以使福利最大化。
三、凯茨考斯基：寡头垄断模型
与马库森观点相反，基氏运用寡头垄断模
型，解释了取消国内服务贸易管制的国际
影响。
认为取消国内管制可以促进厂商为获取规
模经济效益而进行国际竞争，因此政府最
好的政策是创造自由的国内市场。
四、垄断竞争模型
马库森借助于垄断竞争理论，对熟练劳动力的服
务贸易问题进行了专门研究。
结论是：即使单纯发挥要素禀赋的作用也能从贸
易中获利；由于多种熟练劳动投入能够提高该部
门的最终产出，小国比大国获利更多；由于一些
专业化受到限制，仅有货物贸易并不能实现生产
的帕累托最优，而引入服务贸易可以导致最大程
度的专业化和帕累托最优；即使存在垄断的力量，
关税也不能提高一国的福利水平，而且可能因削
弱全球的专业化潜力而使福利水平降低。
五、弗兰科斯理论
马库森强调服务部门内部的专业化（内部集
聚），弗兰科斯则强调服务在协调和联结各
专业化生产过程中的（外部集聚）作用。
服务部门的专业化导致规模经济效应（内部
规模）的出现，专业化应用于生产过程的程
度依赖于每个厂商的生产规模，而生产规模
又受到市场规模（外部规模）的限制。
服务贸易自由化导致服务产品种类增多，生
产规模扩大，使服务进口国向更专业化生产
方向发展，服务出口国或向专业化，或向非
专业化生产方向发展，并使要素总收益相联
系的制成品价格下降。
随着本国厂商数量的减少，外国厂商数量逐
渐增加，但存留下来的本国厂商的规模经济
较贸易自由化前大。
第四节 服务业对外直接投资理论
一、所有权优势或垄断优势(ownership-special
advantages)
1、概念
所有权优势是企业满足当前或潜在顾客需求
的能力。
2、所有权优势的标准
（1）服务特征与范围
（2）价格和成本
（3）售前中后服务
3、所有权优势分类
产权（无形资产）优势（组织、营销系统，信息资源的获取、使
用、管理，产品质量控制与管理，商标品牌信誉等）
共同管理优势（资源转换率，资源共享与买方、卖方讨价还价的
能力，联合供应的经济性等）
4、服务业跨国公司所有权优势的主要表现
质量控制：提高服务产品的市场竞争力
范围经济：减少交易费用
规模经济：降低生产成本
技术和信息：通过新产品、新工艺提高产品质量
企业的信誉和商标名称：对外宣传有力手段和投资先导
人力资源：创造、保持、发展优势的“活的”基础
创新：保持恒久竞争力的根源
获得投入或进入市场的有利机会
二、区位优势(locational choice advantage)
1、概念
指某一区域位置的自然、经济与社会特点。
2、区位优势的主要方面
自然资源、人造资源和市场空间分布。
主要由区位因素决定的运输、通讯成本。
基础设施（商业、法律、教育等）
人文环境、体制、政策、管理、环境等。
三、内部化优势(internalization-special advantage)
1、概念
为了克服外部市场的不完全性和不确定性，
防止国际竞争对手模仿，服务企业通过扩大
组织和经营活动，将企业拥有的无形资产所
有权优势内部化，使企业获得更多现实或潜
在的利益。
2、内部化产生背景
结构性失灵：主要由于东道国政府的限制、
无形资产的特性等。
交易性失灵：交易渠道不畅、方式僵化等。
3、内部化优势分类
避免客户搜寻成本和谈判成本而降低交
易费用；
弱化或消除要素投入在性质和价值等方
面的的不确定性；
保证产品（中间产品或最终产品）质量；
避免或利用政府干预。
4、容易产生内部化优势的行业
信息密集型的服务贸易行业，如银行业和
商业服务；
品牌形象著称的公司，如建筑、广告等行
业；
以知识为基础的创新型服务企业；
拥有商标和版权等无形资产的企业；
工业跨国公司拥有股权的服务业附属公司。
小结：
所有权优势、区位优势、内部化优势
均为服务业跨国公司对外直接投资的
必要而非充分条件，只有三种优势同
时具备，对外直接投资才具有合理性
与可行性。
四、发展中国家服务业对外直接投资理论
1、市场控制理论
2、国家利益优先取得论
3、小规模技术理论
4、规模经济理论
第五节 服务外包理论
一、外包的概念
外包（Outsourcing）是指企业动态地配置自身
和其他企业的功能和服务，并利用企业外部的
资源为企业内部的生产和经营服务。 在讲究专
业分工的二十世纪末，企业为维持组织竞争核
心能力，摆脱组织人力不足的困境，将组织的
非核心业务委托给外部的专业公司，以降低营
运成本，提高品质，集中人力资源，提高顾客
满意度。外包业是新近兴起的一个行业，它给
企业带来了新的活力。
服务外包是一种新型经营管理策略，具
体意思是指将一些原来由企业内部人员
负责的重要但非核心的服务业务，如财
务、初级技术开发、采购、人力资源管
理、营销等交给其他企业或专家去做。
二、服务外包的理论
（一）比较优势理论：不同国家比较优势。
（二）战略管理理论：企业战略四因素即经营范围、
资源配置、竞争优势和协同作用。
（三）交易成本理论：内部交易成本＞外部交易成本，
采取外包。
（四）价值链与产品内分工原理：“生产非一体化”、“
分割价值链”、“非本地化”、“零散化生产”等。
（五）资源观经济学理论：企业不可能获得自身所需
的所有资源。通过合作、联盟、兼并、外包等形式取
得。
（六）核心竞争力理论：核心业务自留，非核心业务
外包。
（七）木桶效应：短板外包。
再 见
