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（经营管理）经营管理工作 新疆北新国际工程建设有限责任公司 经营管理部工作内容 编制：经营管理部 二 0一二年十月 目 录 第一章 经营管理部组织机构与权责 一．经营管理部组织结构图 二．经营管理部主要职责 第二章 经营管理部人员工作内容 第三章 经营管理部制度汇编 制度一.北新国际经营管理办法 制度二．北新国际计划统计管理办法 制度三. 成本核算管理办法 制度四.工资审核管理办法 制度五.法律事务管理办法 制度六.公司档案管理办法 第一章 经营管理部组织机构与权责 一、经营管理部组织结构图 1.组织机构图 经营管理部部长 经营部副部长 下达年度、 月生产计 划、制定经 营考核目 标 、报验、 三检监控 等 过程监 控、成本 数据分析、 上报、反 馈 收集、整理、 归档利用档 案，起草合 同模板 法 律 事 务 档 案 管 理 工 资 审 核 成 本 核 算 计 划 统 计 审核各 项目工资， 数据分析、 上报、反 馈 公司总经理 处理公 司法律 纠纷、参 与制定 合同模 板 2.岗位设置： 部长、副部长、计划统计员、成本核算、工资审核、法律事务、档案管理。 3.岗位编制 共 7人，其中部长、副部长各 1人，计划统计 1人，成本核算 2人，法律事务 1人， 合同管理 1人。 4.管理权级： 公司总经济师分管经营管理部，副部长全面主持经营管理部的工作 5.管理体系：公司执行二级管理体系，公司为一级管理体系，各项目为二级管理体系。 6.管理原则：分级负责、归口管理；定岗定责，各司其职、各负其责。 一、经营管理部主要职责 1.建立公司成本管理制度：公司负责制定公司内部成本管理制度，以制度为依据，指 导项目科学性组织生产，规范化进行管理，控制项目各成本支出； 2.负责组建项目：根据承接工程情况和特点，组织搭建项目班子和项目职能部门（管 理人员），确定项目管理人员配置标准，审核项目管理人员聘用情况。 3.项目签约：根据工程工程投标造价、工程环境、施工因素、工期质量要求等情况， 分析成本、确定项目目标成本，协助项目编制成本策划书，编制并与项目签订“经营目标 责任书 ”。 4.资源协助：根据项目情况，协助项目人力、物资、设备、资金、技术、沟通和决算 等工作，提供服务和支持，保障项目实施。 5.过程监控：根据公司管理制度规定，审核监控项目施工组织设计、生产经营活动、 生产计划实施、重大决策、重要人事安排、重大项目和大额资金使用。 6.团队考核和人才培养：对项目管理团队履行职责、管理能力、开拓创新、团协作和 遵守规章纪律，进行履职考核、聘贤淘劣。根据公司各单位管理考核情况，选择培养和招 募公司发展所需管理人才。 7.业绩考核：对项目完成责任目标管理成果进行绩效考核。 8.项目建档：建立公司项目经营管理分析总结档案，分析得失、总结经验，指导公司 今后项目管理工作。 第二章 经营管理部人员工作内容 一、部长 1.总则 在公司董事会的领导下，配合总经理工作（经营方面）； 全面主持经营管理工作； 贯彻执行国家和项目所在国有关法律提出合理经营建议； 负责公司生产经营决策的制定； 组织市场调查和市场预测； 提供有关资料或提出初步方案； 协助总经理制定公司长期、中期、近期的生产经营计划并组织实施； 研究公司及各区的运作，分析和评价公司人力、物力、财力的利用效率，提出发 挥增产节约潜力和提高经济效益的合理化意见、措施，并在批准后负责组织实施； 通过目标责任经营管理制度对各相关单位施行经营管理；通过明确各项经营目标， 确定发展状况的可度量依据。并通过签订经营目标责任的方式对年度的经营情况做出评价。 协助总经理负责公司的投融资管理、法律事务、清欠、节能减排工作； 负责公司经营信息化建设工作； 负责对公司及各区项目的投资可行性报告进行经济效益评估，提出审核意见；行 使经济监督权,制止无经济效益和负经济效的经济活动； 负责策划公司大型的经济活动，如未涉及国家业务的拓展、资产收购、拍卖、兼 并及业务延伸等； 负责主持评审项目、企业年度目标完成情况，指导有关单位采取措施，完成各项 生产、经营目标 负责组织制定生产经营成本控制程序、计划、实施办法并指导监督贯彻；负责各 个项目的生产计划、生产指标、生产安排级实施、对生产组织进行检查、评比，和对工人 的定额管理等工作 负责制定建设项目工程发包和承包办法，组织工程预决算的编制，审核定案管理 经营管理各项制度建立并贯彻执行； 重视价格资料的积累、提高投标报价水平； 增加成本控制力度，努力降低费用； 依靠科技进步，提高科技管理和质量水平； 完善项目质量安全监管力度并建立制度体系； 严格落实责任目标 监督职能充分发挥，堵塞易生漏洞 严格执行廉洁自律各项规定，确保自身清正廉洁，贯彻思想至部门每位员工； 审查确认各种合同文本条款的合法性，可操性； 审查确认与工程相关的合同支付、合同结算的合法性、准确性； 主持制定技术发展战略规划，组织制定和实施重大技术决策和技术方案； 农业板块 EPC项目操作 完成董事长、总经理交办的其它工作。 2. 制度建立 总则 为规范和强化新疆北新国际工程建设有限责任公司经营管理工作，建立健全各项目内 部经营管理制度及项目基础管理工作，提高项目的经营管理水平。同时为生产经营决策提 供依据，根据兵团、建工师及集团公司有关计划统计工作的管理规定，结合北新国际各个 境外项目的实际情况，特制定《工资审核办法》、《北新国际计划统计管理办法》、《档 案信息管理办法》。 工资审核办法 概述 为进一步规范公司内部工资审核体系，加强对工资核算及成本的监督和管理，分析及 优化人力资源成本，提高北新国际的经济效益，根据公司相关文件规定，结合北新国际实 际情况，特制订本办法。 审核内容 . 北新国际机关工作人员工资表 北新国际国内外项目部管理人员工资表 北新国际国内外项目部工人及服务人员工资表 海外项目部海外津贴和奖金 海外项目部的当地工人工资管理办法和其他与工资相关的计算规定 北新国际国内外项目部管理人员公积金和及其他福利费用 北新国际机关工作人员各种补贴及其他福利费用 审核依据： 《北新国际工程建设薪酬管理办法》、《北新国际财务管理实施办法》、《北 新国际经营管理办法》、《北新国际工作人员差旅费开支标准》、《北新国际绩效考核管 理办法》及北新国际相关文件规定。 项目部及所属各独立核算单位月盈亏成本分析表 项目部及所属各独立核算单位月度经营产值表 博睿公司与员工签订的《劳务派遣和雇佣合同》 项目部相关文件规定 计划统计管理办法 计划管理 计划工作遵循事先预控、事中监控、事后总结、不断提高改进的原则；在一 定时期所要达到的生产经营预期目标，是企业实现发展总目标的基础，因而必须本着实事 求是的原则执行。为更好地落实各阶段的计划目标，计划人员应定期与不定期的与各项目 经理部、项目分部和厂站统计人员沟通，对计划总目标进行分解。 ．2计划工作的基本任务是针对实际情况，按时上报本项目的年度计划，定期下 达季度计划，月度计划，对计划的实施及完成情况进行跟踪调查、分析，制定纠偏措施， 必要时对施工计划适时调整。 ．3公司年经营计划指标确认后，经营管理部按照计划统计内容负责向各项目经 理部下达经营计划指标。见计划附表表一。 各海外项目月（季）生产计划根据年生产计划目标及工程项目合同工期、施 工组织设计要求编制确定；（集团公司劳动竞赛生产目标不定期下发）是各项目计量合同 部阶段生产任务强制性指标；各项目经理部要努力和超额完成公司下达的经营指标。 统计管理 、根据《中华人民共和国统计法》及自治区兵团颁布的统计法实施细则，按照 建工师和集团公司有关统计的管理规定，制定公司统计管理办法。 统计工作的基本任务是对生产经营管理活动准确、及时、全面地进行统计调 查，提供统计资料，以便决策层及时掌握各公司经营进展和动态，向公司决策层提供及时、 准确的决策依据； 公司的统计管理体系按横向（公司部门之间计划统计管理）和纵向（延伸各 个项目有关单位）两方面管理； ．4统计管理实行按各境外项目归口负责的原则，经营管理部主管公司统计工作， 对公司的生产经营活动情况进行分析、反馈和预测，实行统计监督；各项目统计人员对本 项目的生产经营活动情况进行统计调查、统计分析、提供统计资料，实现公司经营管理统 计数据的统计核算。 北新国际各类经营报表上报内容及时限 序号 工作内容 编号 周期 项目上报时间 集团要求上报时间 1 工程完成情况分项统计表 企施表 1 月报 每月 23号前 每月 25号前 ．5需上报的各类报表表头及时限 第三、档案管理管理制度 1．原始记录、台帐、资料 基本的原始记录包括：工程合同、开（竣）工报告、预算书、工程变更通知单等。 各项目经理部根据系统管理的要求，健全原始记录。 档案原始记录必须认真填写，不得遗漏，填写人、责任人、负责人签章，任何 人不得干涉或擅自修改，保证其真实性、完整性和连续性。 档案原始记录质量的高低直接关系到统计数字的准确性，各项目经理部必须指 定专人负责填报、收集、整理、保管。 2 本月承揽工程任务一览表 企施表 2 月报 每月 23号前 每月 25号前 3 工程任务量，建筑业完成情况分 类统计表 企施表 3 月报 每月 23号前 每月 25号前 4 工程任务预计完成情况分项统 计表 企施表 4 每年 9、10、 11月与月 报上报 每年 9、10、11 月与月报 23号 上 每年 9、10、11月与月 报 25号上报 5 建筑业企业生产情况月报表 建施 401表 月报 每月 23号前 每月 25号前 6 月快报 　 月报 每月 16号前 每月 18号前报 7 非工业重点耗能单位能源消费 情况 205-5表 月报 每月 23号前 每月 25号前 8 固定资产明细表 　 月报 每月 23号前 每月 25号前 9 工业产销总值及主要产品产量 B201表 月报 每月 23号前 每月 25号前 10 工业企业财务状况 B202表 月报 每月 23号前 每月 25号前 11 主要工业产品销售、库存、订货 B203表 季报 每 3、6、9、12 月 23号前 每 3、6、9、12月 23 号前 12 工业企业能源购进、消费与库存 P205-1表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12月 28 日 13 工业企业能源购进、消费与库存 附表 P205-2表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12月 28 日 14 工业企业用水情况 P206表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12月 28 日 15 非工业重点耗能单位能源消费 情况 P208表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12月 28 日 档案台帐的设置本着精简、统一标准规范的原则，以原始记录为依据。 档案台帐按类型分综合台帐和分类台帐两种。按形式分为电子台账和纸质台账. 须统一存档. 档案台帐登记必须及时、准确、字迹清晰、不得随意涂改。 档案资料的管理是指对搜集、整理和分析的统计资料进行检查、核实、保管、 归档的总称。 .凡从事统计工作人员必须严守企业秘密，不得私自向无业务关系的项目经理部和 个人提供信息。 第四．成本管理，与财务同步 1.编制项目责任目标成本。 2.编制项目（成本）实施计划并组织实施。 3.进行成本核算，分析偏差原因，制定纠偏措施并实施。 4.进行成本考核，整理成本资料、编制成本报告。 强化成本过程管理制度，优化配置生产要素。落实项目部工程项目成本控制的管 理责任，及时组织签订《工程项目经营承包责任书》，明确工程项目责任目标成本及工期、 质量、安全等主要技术指标。 项目经营者依据确定的责任目标成本，按项目岗位和作业层责任目标成本或分部 分项工程成本要素进行责任目标成本分解，明确项目管理人员和作业层成本责任、权限和 相互关系，采用定额和任务单、计划调度、合同管理和索赔、法律法规、政策主企业管理 制度等手段，确定责任目标成本控制措施，加强对生产要素的控制，避免成本失控，确保 成本目标实现。 第五．农业板块 EPC项目操作 二、副部长 三、计划统计人员 1.职责---依据商务局、师部、集团下发的产值计划，结合公司实际编制总体年度、 季度、月度施工计划及各种统计报表，并按规定要求上报和下达，计划实施过中出现偏差 时，及时调整计划；按时收集相关资料，及时、准确掌握工程进展及相关情况，并对工程 进展情况进行有效监控，做出分析报告，准时上报，为经营分析提供相关资料； 2.工作流程： 根据上级要求和公司实际编制和下达产值计划——收集相关资料，及时、准确撑握计 划实施情况——计划实施出现偏差——及时调整——数据分析——上报、反馈信息。 3.具体工作内容： 为规范新疆北新国际工程建设有限责任公司工程经营计划统计工作，为领导决策 提供依据，根据新疆兵团对外商务局、建工师部、新疆北新建设工程（集团）有限责任公 司及新疆北新国际建设公司有关还统计工作的规定，结合实际执行经营管理信息传达及各 类经营信息资料统计工作。 为使经营信息与各部传递渠道规范有序，保证各类信息的准确性，各项经营信息 均由 QQ或邮件渠道（国外）对接；国内须有纸质及电子版留存。为保证信息传递的完整性， 要求及时、负责、对口到人，责任到人，“日清月结”。保证经营信息传递准确及时，为 各部门提供经营依据。 遵循事先预控、事中监控、事后总结、不断提高改进的原则；工作遵循事实求是 和准确性、及时性、全面性的原则；共同遵循及时收集、全面掌握、准确传递、随时反馈 的原则。 计划任务制定 计划工作是在一定时期所要达到的预期目标，是企业实现发展总目标的基础， 因而必须本着实事求是的原则执行。为更好地落实各阶段的计划目标，统计人员应定期与 不定期与各项目经理部、项目分部和厂站统计人员沟通，传达集团本部下发的计划产值量， 依照领导的要求进行分解任务量。 计划工作的基本任务是针对实际情况，按时提报本项目的年度计划，定期下达 季度计划，月度计划，对计划的实施完成情况进行跟踪调查、分析，制定纠偏措施，必要 时对施工计划适时调整。 计划工作包括施工生产产值计划的编制、上传下达。 根据现行计划体制的要求，计划分为施工项目施工总计划、年度施工计划、季 度施工计划和月施工计划、旬周日作业计划、重点工程施工计划。 根据新疆北新建设公司和北新国际的计划统计管理规定；为使报表统一化、规 范化，计划统计报表按所下发的统一格式编制。 计划统计报表内的计算规则按照下发的统一规定标准计算。 统计工作执行 统计工作的基本任务是对生产经营管理活动准确、及时、全面地进行统计调查， 提供统计资料，以便领导及时掌握各施工项目的施工进展和施工动态，向集团领导提供及 时、准确的决策依据，并及时按照本部领导思想督促调整各项目在施工过程中与计划的差 异，以确保按期完成集团下达的施工计划。 统计人员必须按照各专业的统计规则和要求，逐级按时上报统计资料，不得随 意修改统计数据，应本着严肃认真、实事求是的原则。 统计工作依据 项目施工合同； 项目施工现场的实际情况； 实际完成的符合设计文件、技术规范、工程质量检验、验收标准的工程数量； 工程统计月报要准确及时反映当月完成施工产值及主要分项工程的月形象进度、 累计进度。 统计人员要经常进行统计分析，比较施工计划安排，积极反馈信息，为领导制定 相关措施提供数据。 所有上报的统计资料，必须经项目分部（厂站）领导批准，且各项内容要填写完 整，前后报出数据要统一、连续。 工程统计月报及形象进度说明为月报，于当月的 23日下午前自项目经理部的合同 计量部收集后汇总。 工程统计年报表格及竣工项目统计表由合同计量部提供，各项目分部（厂站）及 时准确填报，之后搜集上报。 重难点工程的统计报表按照有关要求进行上报。 所有报表资料应将纸质版与电子版一同上报留存。 统计资料的管理主要包括统计资料的整理、汇编、归口管理与使用，以及统计人 员调动时的统计资料的交接工作。 统计资料由经营管理部管理，按时间顺序建立台账档案。 及时准确传达上级和本单位领导对工程施工的有关指示、决定和各种通知，并做 好督办和信息收集反馈工作。 详细了解和掌握工程的具体项目、数量，掌握年度、季度、月施工计划安排、明 确各个阶段工作的重点。 及时准确、全面地掌握工程施工进度. 做好工程有关资料的收集、统计、和分析工作，撰写分析报告，建立健全各类台 账，及时准确收集和上报统计报表，标绘工程形象进度。 收集工程概况（含变更追加的工程项目），主要工程（按基础、主体、安装、装 修等单位工程或分项工程）施工进度情况，应含有完成量，年累完成量，开累完成量。 重难点工程情况报告制度。对重难点工程实行半月报、周报、日报制。报告时间 限制分别是：月报当月的 23日上午 12点前与各项目收集. 工程情况年报制度 本年度的 12月 25日前为年报时间，各个项目分部（厂站）要将本年度的施工情况按 照附表要求填报年度施工情况，并做较为详细的说明。汇总后上报至兵团建工集团经营稽 核部。 附表： 北新国际统计报表上报时限 序 号 工作内容 编号 周期 项目上报时 间 集团要求上 报时间 1 工程完成情况分项统计表 企施表 1 月报 每月 23号前 每月 25号前 2 本月承揽工程任务一览表 企施表 2 月报 每月 23号前 每月 25号前 3 工程任务量，建筑业完成情况分类统 计表 企施表 3 月报 每月 23号前 每月 25号前 4 工程任务预计完成情况分项统计表 企施表 4 每年 9、 10、11 月与月 报上报 每年 9、10、11 月与月报 23号 上报 每年 9、10、11 月与月报 25号 上报 5 建筑业企业生产情况月报表 建施 401表 月报 每月 23号前 每月 25号前 6 月快报 月报 每月 16号前报 每月 18号前报 7 非工业重点耗能单位能源消费情况 205-5表 月报 每月 23号前 每月 25号前 8 固定资产明细表 月报 每月 23号前 每月 25号前 9 工业产销总值及主要产品产量 B201表 月报 每月 23号前 每月 25号前 10 工业企业财务状况 B202表 月报 每月 23号前 每月 25号前 11 主要工业产品销售、库存、订货 B203表 季报 每 3、6、9、12 月 23号前 每 3、6、9、12 月 23号前 12 工业企业能源购进、消费与库存 P205-1表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 13 工业企业能源购进、消费与库存附表 P205-2表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 14 工业企业用水情况 P206表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 15 非工业重点耗能单位能源消费情况 P208表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 四、成本核算人员 五、工资审核人员 1.职责：北新国际机关人员工资、福利费的造册；各项目工资审核、数据分析、上报、 反馈；建筑板块、农业板块及各厂站产值报表、数据分析、反馈、上报、汇总；监督国内 外各部门物资计划的落实情况。 2.工作流程：依据公司制度、考勤表、绩效考核表——机关人员工资造册 3.具体工作内容 每月 25日前整理人力资源部交来的考勤表和绩效考核表，以及行政部的房补和电 话费名单等各种福利。 依据上述资料于 25-27日前编制机关人员工资表和福利费。 本月 27-28日递交人力资源部、财务部和经营管理部审核、复核。 把已审核签字的的工资，交领导签批。 工资签批完后扫描一份留底，原件交财务部发放。 2．对北新国际所属各项目的工资进行审核、监督和汇总 要求各海外项目部，按规定日期上报管理人员工资册和汇总表，劳务人员和服务 人员工资汇总表，并做工资情况说明 北新国际主要审核部门，审核和复核海外项目部的人员工资并签字盖章，方可进 入前方海外项目部的成本。 要对劳务人员和服务人员的工资要结合当月的产值情况表和盈亏成本分析表进行 审核，分析签字确认 把各海外项目部的管理人员和国工以及当地工和国工的用工比例，并结合当地的 实际情况说明，做对比分析，给出合理一些的建议。 要求各海外项目部做好人工费占当月的产值比例，并加以分析说明。 3、协助其他部门做好岗位级别聘任的相关工作 4、协助人力资源部做好过节费等下达和编制 5、解决国内外项目人员调动，有关工资的造册问题。 6、与工资有关文件的下达和编制下发 7、按区域分类，根据管理人员、劳务人员和服务人员以及当地工，汇总上报。 8、人员工资的升降级要做好记录，还有人员转正方面的工资问题 9、监督海外项目部人员工资的升降级以及转正、调动问题。10、根据集团和相关部门 的要求，上报有关工资的表格 11、审核各海外项目部的工资薪酬管理办法 12、做好年度和季度的工资分析说明表，并给各海外项目提出合理的一些建议 13、根据具体情况，要完善工资审核管理办法。 14、随时了解行业劳动力市场状况，了解行业工资管理的模式，多多学习，学以致用。 15、根据企业现状及支付能力，给领导提出合理的工资决策和方案 16、和预算人员，对每个项目部人员工资的定期测评或者抽查，对工时和计件等工资 计算方法，进行分析说明。 17、为了公平性和透明性，结合公司相关制度，每个人随时查询自己的工资和福利费 用 二、报表类 1、建筑板块的报表： 要求每月 25日至 28日各海外项目经理部上报月产值报表、下月产值计划报表， 与公司下达的任务计划做对比，并分析说明原因。 要协助财务部、物资部和设备部审核每月资金使用计划表、本月材料计划表，与 实践发生的资金情况和费用对比，以便于了解该项目部每月资金和材料情况，合理的安排 资金分配。 2、场站报表： 每月 25-28日要求石场、石膏厂、砖厂等上报本月产值报表、下月产值计划和本 月经营分析，并对投产和收入做可行性的分析。 每月定期要上班本月资金计划情况、材料计划和设备情况表。 3、农业报表 每天接收三个农场的生产日报，了解具体情况，每周汇总并分析说明反馈前方。 每天接收畜牧场的生产日报，了解情况，每周汇总并分析说明反馈前方答复。 每周要接收林场的生产日报，并分析说明给予答复 每月接收农场、林场合畜牧场的月报，要求前方做分析说明，与周报汇总做对比， 并分析说明，做经营分析，提出合理的建议。 经营分析 1、把工资按管理人员、劳务人员和当地工分类，所占当月产值的比例，以及用工比例 等情况，进行分析说明，并根据具体情况，给予合理的建议；就出现的一些问题和困难向 领导反映，以便更好的解决。 2、对各类报表类按日、月、季度分类汇总和工程性质分类，重点对人工费、材料费、 机械费等占产值的比例，进行分析说明，并对存在的问题和困难，尽量给出一个合理的建 议和解决办法 3、每月根据各海外项目部上报的经营情况分析表，横向和纵向对比分析，对好的项目 部给予表扬，并借鉴和学习。对不好的项目，要提出合理的建议，以便改进。 4、北新国际各海外项目部工程概况、合同金额、产值完成情况以及任务完成情况进行 统一，并分析说明 前方计划及经营类文件的收集及发散工作。 1、对前方物资和设备计划等问题，按日期和项目部进行分类，并分发到各个对口部门， 跟踪落实完成情况。 2、对前方和后方提出的物资及设备采购情况的问题，协助各部门完成。 3、对前方的指导性经营管理类文件传递工作 4、对部门经营管理类文件的编制和传递工作 5、协助各部门和部门之间要求的一些工作 6、其他领导安排的工作内容 六、法律事务人员 1.职责---参加起草、审核企业的规章制度，参与企业重大经营决策，起草和审查合同， 合同管理，办理商标、专利和商业秘密法律事务，代理企业处理有关纠纷，开展法律培训 工作。 2.工作流程： 合同制定--合同的履行监督和纠纷处理—诉讼与非诉讼案件管理—法律事务咨询指导 —法律知识培训与考核—法律事务责任追究及惩戒 3.具体工作内容： 合同制定 合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利 义务关系的协议。 公司及下属各项目与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内 相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同依照本制度进行管理。 劳动合同的管理制度另行制定 合同管理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。经营管理部门、财务 部门、审计部门根据其职责权限对合同签订程序、履行情况及履行结果进行监督。 在合同签订前，承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和 审查 主体资格合格 :具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符 欲签合同标的符合当事人经营范围，涉及专营许可证或资质的，应具备相应 的许可、等级、资质证书。 代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人（负责人）身份证明书、授权 委托书、代理人身份证明。 具有相应的履约能力：具有支付能力或生产能力或运输能力等。必要时应要 求其出具资产负债表、由开户银行或会计（审计）事务所出具的资信证明、验资报告等相 关文件。 有担保的合同，担保人的担保能力和担保资格。 对于重大合同，还须了解和审查合同另一当事人的履约信用：无违约事实， 现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；承办部门或承办人应将审查结果在立顶意 见书或会签表中加以陈述。合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不得与其签订 合同。必须签订合同时，应要求其提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式做出 的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用本条规定进行 审查。 承办部门是公司具体对外商谈合同立项的单位，负责对下列内容进行审查与管 理。 从事本项合同业务的必要性。 从事本项合同业务可行性（包括经济利益、技术条件与安全保障）。 从事本项合同业务对我方利益的综和影响。 合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性。 合同缔约方资信、履约能力。 合同履行。 及时向法律事务部通报合同在履行中发生的问题，提出解决问题的意见和建 议。 参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。 财务部门负责对合同下列内容的会签审核。 履行合同所需资金或所涉及资产的合法性及资金安排的可行性。 合同中有关价款、酬金条款及结算条款的合法性、适当性及对我方的影响。 认为需要审核的其他内容。 审计部门负责对合同中下列内容的会签审核。 资金、资产的合法性。 公司资金使用和资产动用的审批手续合法。 价款、酬金和结算的正确、合理性。 资金、资产的用途及使用方法的合理性。 认为必须审查的其他内容。 法律事务部负责对合同下列内容的会签审核与管理。 合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性。 合同标的合法性。 合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞。 与合同业务有关的其他法律问题。 公司合同资料的收集、整理、保管和及时归档。 需审核的其他内容。 承办部门在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核部门 参考。 公司实行法律事务部对重大合同提前参与制度，法律事务部可以对重大合同的 立顶、签订、履行、审核进行全程参与。 涉及公司重要的或标的额较大的合同谈判，应有法律事务部和经济、技术等专 业人员参加。凡国家、行业或本公司有标准或格式文本的，应当优先参照适用，所有条款 栏目均应做出约定。当事人协商一致的修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等是合 同的组成部分。计划单、调拨单、任务单（书）、预算单（书）等一类文件可以作为合同 的组成部分，但不得以其替代书面合同。 合同文本的起草应力求由己方或以己方为主承担，语言需严谨、简练、准确。 合同文本中的术语，特有词汇、重要概念应设专款解释。合同文本中涉及数字、日期须注 明是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印制作。 书面合同应当包括以下内容。 合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人（负责人）或代 理人姓名、职务、联系方式。 签约的目的和依据。 标的，动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等；不易确定的， 无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白；不动产应注明名称和坐落地点；货 币应注明币种。 数量和质量，包括检测标准和方式，数量要准确，计量单位、计量方法和计 量工具符合国家规定，国家有强制性标准的，应写明标准的代号全称。如有多种标准的， 应约定与合同标的相适用猜的标准，并写明质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议 期限和条件等。 价款和酬金，包括支付方式、合同中应明确规定价款或报酬数额、计算标准、 结算方式和程序。 履约期限、地点或方式，履约期限、地点和方式要具体明确，地点应冠以省、 市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体。 争议解决方式，约定通过诉讼解决的，应写明约定的有管辖权法院的名称， 通常应由我方所在地法院管辖，约定由仲裁机构裁决的，应写明具体的仲裁机构的名称和 具体请求裁决的事项，通常应约定由我方所在仲裁委员会仲裁。 违约责任，合同中应明确规定违约责任或赔偿金的计算方法。 合同变更和解除条件。 根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明确的条 款。 正副本份数为 4份及以上。 生效的时间和条件。 约定的联系方式。 附件名称。 签约地点、日期。 签约各方开户银行及帐号。 签约各方公章或合同专用章。 法定代表人（负责人）或代理人签字。 涉外合同的内容按照有关法律规定确定。 公司授权委托代理人签订合同时，必须持有法定代表人（负责人）签署的授权 委托书及盖有授权单位公章。授权委托书必须明确委托权限和期限，禁止使用“全权代理” 一类的文字。 合同签订之前，承办部门或承办人应将合同文本草案、立项意见书或会签表及 与合同有关的证明材料，一并提请财务部门、审计部门、法律事务部顺序会签审核。财务 部门、审计部门、法律事务部在会签审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办部门 或承办人提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况；承办部门或承办人应对其提供 材料和说明的情况的真实性负责。会签审核意见应明确、具体、禁止使用“原则同意”、“基 本可行”等模糊性语言，一旦使用，视为对合同草案的不同意。 各会签审核部门应在规定的会签审核时限内提交书面会签审核意见或法律意见 书，逾期未提交书面会签审核意见或法律意见又不申明延期理由的，视为完全同意合同草 案。 各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签 审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，应连同全部文件退还承办 部门或承办人。 公司负责人或授权委托人根据书面会签审核意见和法律意见书决定是否签约。 决定签约时，应在全部文本上以同一形式签字；决定不签约时应以书面形式明示意见。 对需要办理批准、签证、登记、交付、设立抵押、质押等担保的合同，承办人 应按国家有关规定和双方约定严格履行批准、签证、登记、交付等手续。 合同的校对由有合同校对经验的专人负责，校对无误后，校对人员须签字，否 则，印章部门不得加盖印章，签约代表不得签字。 单位合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。 合同文本原件公司至少应持二份，合同文本由总公司（集团）总经理办公室、 法律事务部、财务部门、具体业务部门等各部门分存，总公司（集团）总经理办公室、法 律事务部各保管一份合同文本原件。 合同的履行监督和纠纷处理 法律事务部、审计部门、财务部门等部门为公司合同履行监督管理部门，共同 实施公司合同履行监督管理。 公司合同履行情况的监督、检查采取自动报告与不定期检查相结合的方式。 合同的承办部门或承办人应负责生效后合同的全面履行，并负责配合法律事务 部、审计部门、财务部门等部门对合同履行的监督。 合同承办部门负责人应加强对本单位部门合同实施的监管，以保证合同的完全 履行及合同缔约各方的合法权益。发现问题应及时纠正、处理，对合同在履行过程中所发 生的严重瑕疵应立即书面上报。 财务部门依据合同履行收付款工作，对具有下列情形的业务，应当拒绝付款。 应当订立书面合同而未订立书面合同的。 收、付款单位与合同对方当事人名称不一致的（有合同对方当事人出具合法 有效的委托收款手续的除外） 在合同签订或履行中发生纠纷，应首先采取协商、调解方式解决，能够达成 一致意见时，应依合同签订程序修改或重新签订合同。 协商、调解不能达成协议时承办人应及时向公司负责人或签约人汇报，并报 法律事务部做好仲裁或诉讼准备。 在合同纠纷处理过程中，未经法律事务部审核和承办部门负责人同意，不得 向合同另一方作出实质答复、提供文件资料。 诉讼与非诉讼案件管理 诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式 解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的 诉讼）、行政诉讼事件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。 非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决 有关纠纷或争议的法律事务活动。 凡发生在本公司涉及公司利益的诉讼与非诉讼案件一律适用本规定。 公司的诉讼与非诉讼案件的处理须遵循有效维护公司合法权益和充分协调必要 关系相统一的原则。 公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助法律事务部处理案 件的原始证据及相关问题、收集和提供案件原始证据及相关依据的责任。 公司所有员工在经营管理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务 及时向所在部门、单位的负责人反映；部门、单位的负责人应在得知情况之日起五日内以 法律事务报告书的形式以呈报法律事务部，需要采取紧急处置措施。 在公司的经营、管理或其他活动中，被其他组织或个人起诉而被动参与（包括 可能涉及）诉讼活动的，当事人、有关责任人和所在部门、单位应及时以法律事务报告书 的形式向法律事务部说明案情并提供相关资料，以备应诉工作的顺利开展。 对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，案件关联单位及相关人员 应积极、主动配合法律事务部开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。 案件知情人应坚持保密原则，不得泄漏案件的信息内容。 在案件审结后，依据人民法院的生效判决，法律事务部应继续做好执行阶段的 工作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，承办部门或承办人应及时向公司 负责人汇报，并报法律事务部在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。 案件处理完毕后，由法律事务部负责对全案情况进行总结，形成材料向领导汇 报，并向有关部门、人员酌情通报，条件允许可作为法制宣传材料加以运用。 法律事务部应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制 度，发挥好信息库作用。 法律事务咨询指导 法律事务部通过咨询、指导的方式，协调处理总公司（集团）各职能部门及各 级下属公司（集团）涉及的法律事务，使公司的经营管理活动符合法律的规定。 公司法律事务的咨询、指导以公司各职能部门及公司经营管理人员主动咨询与 法律事务部及时解答或主动指导相结合的方式进行。 公司各职能部门及公司经营管理人员对在公司经营管理活动中遇到的需要咨询 的事项，应主动以法律事务咨询单的形式向法律事务部寻求法律咨询，并认真听取法律事 务部的法律意见。 法律事务部有权主动对总公司（集团）各职能部门及各级下属公司（集团）的 经营管理活动提出法律意见，出具法律意见书。 法律知识培训与考核 为了提高公司经营管理人员的法律意识和法律素质，提高防范和减少法律风险 的能力，结合公司的工作实际，建立法律知识培训制度。 法律知识培训考核由法律事务部负责，由公司行政人事部门及相关部门协助。 法律知识培训考核的对象为公司全体经营管理人员，以下统称为培训考核对象。 法律知识培训的主要内容分为通用法律和专业法律法规两大部分。 关于民主法制的论述以及依法治国、建设法治国家的方针政策。 宪法、民法通则、合同法、公司法、担保法、刑法、行政处罚法、行政复议 法等基本法律知识。 涉及具体业务的法律、法规、规章及其他与业务工作有关的法律知识。 法律培训采取集中授课与分散自学相结合的方式进行。以自学为主，辅之以 讲座、专题讨论、办班培训。根据业务工作的实际需要，重点加强合同法等专业法律法规 和规章的学习。 法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析和工作研讨，解决业务工作中 的重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章， 应及时组织学习、培训；应尽量充分利用网络资源，探索开展网上培训的途径。 法律事务责任追究及惩戒 公司经营管理人员在经营管理工作中，违反法律、法规或本规定及公司的其他 规章制度，致使公司承担民事法律责任；或者违反本规定及公司的其他规章制度，徇私舞 弊、玩忽职守，致使公司名誉受损或造成经济利益损失或影响公司生产、经营秩序的，按 照本规定予以追究责任。 本规定所称公司经济损失的范围包括：因违法被国家机关处罚而缴纳的罚款、 滞纳金；公司承担的违约赔偿责任；处理仲裁、诉讼案件的有关费用及差旅费用；公司生 产、经营受到影响而发生的损失；其他经济损失。 法律事务部负责法律事务责任的追究，公司经营管理人员在经营管理工作中违 反法律、法规和有关规章制度，给公司造成名誉或经济损害时，由法律事务部依本规定对 其进行查处。 公司经营管理人员有下列情况之一的，造成公司损失、扩大损失或者造成公司 名誉受损等不良影响的，对直接或相关责任人予以责任追究及承担赔偿责任；涉嫌构成犯 罪的，还将依法追究其刑事责任。 在经营管理活动中未及时寻求法律咨询或未依照法律事务部的意见而进行经 营管理活动，造成公司损失的。 法律事务部在收到法律咨询单后拒不提供法律指导或提供错误的法律指导， 给公司造成损失的。 不按本规定签订合同，或对合同会签审核部门提出的意见不按本规定采纳的。 没有公司授权、超越公司对其授权范围或者滥用公司对其授权，以公司名义 与他人订立合同或为他人订立合同提供担保的。 合同未经签订，先期履行并发生合同纠纷造成公司损失的。 丢失、损毁合同资料或对合同文件资料未按期归档的。 对已建档合同因管理不善，造成遗失、被窃和损坏的。 对已建档合同因管理不善，造成遗失、被窃和损坏的。 合同校对出现较大失误，造成公司损失的。 违反本规定，擅自在合同文本上盖章、签字的。 不按照本规定签订、履行、变更、解除合同或在签订、履行、变更、解除合 同中无书面协议或其他书面凭证，造成公司损失的。 签订有重大缺陷或者无效合同，导致公司损失的。 签订合同被欺诈，导致公司损失的。 在业务活动中与合同对方当事人或者其他人恶意串通，损害公司利益的。 伪造、利用公司营业执照、公章、合同专用章、授权委托书、介绍信、银行 帐号进行合同诈骗的。 在明知或应知对方或我方无实际履行能力的情况下与对方订立合同的。 明知或应知对方虚构合同主体、盗用、冒用他人名义而与之订立合同的。 伪造合同的。 以公司名义利用虚假信息，诱骗他人签订合同，骗取中介费、信息费等费用 的。 利用合同非法占有公司资产的。 签订、履行合同中未严格把关，购置有瑕疵、缺陷等不合格产品，引发事故 或造成损失的。 在合同可履行的情况下，无正当理由拒不实际履行或完全履行合同，或擅自 以公司名义中止履行合同从而引发合同纠纷造成公司损失的。 发现合同对方在合同的履行过程中出现重大违约行为而拒不追究的。 发生合同纠纷后隐瞒不报或未及时采取措施的。 因会签审核人员的失误导致合同的严重缺陷依然并存在造成公司损失的。 在业务活动中收受利益贿赂的。 泄露公司商业秘密的。 因故意或重大过失给公司的案件处理带来不利、被动局面，造成损失的。 其他违反本规定损害公司利益或造成公司损失的。 公司经营管理人员在经营管理活动中出现刑法规定情节，涉嫌构成犯罪的，由 法律事务部配合，协调司法机关追究其刑事责任。 在实施本规定 条、条的规定时，应同时追究有关部门负责人的相关责任。 对在实施责任追究的过程中，阻碍责任追究的进行或包庇应当被追究责任人员的公司员工， 应当追究其责任，其责任与被包庇人相同。 对实施责任追究的人员打击报复的或者公司管理人员有前款行为的，应当依照前款的 规定，予以从重追究责任。 法律事务责任追究的主要方式包括：行政处分、经济处罚、损失赔偿和承担刑 事责任等方式。 责任追究的其他方式包括：责令书面检查、通报批评以及内部待岗等。适用除开除以 外的责任追究的主要方式的，可以同时适用责任追究的其他方式。 给予行政处分的，应当同时处以经济处罚。不够行政处分的，可以单处经济处 罚或者单独适用责任追究的其他方式。 给予警告处分的，扣发当月工资（指全部工资，含奖金等，下同）的 5％。 给予记过处分的，扣发当月工资的 8％。 给予记大过处分的，扣发当月工资的 10％。 给予降级处分的，扣发当月工资的 15％。 给予撤职处分的，扣发当月工资的 20％。 给予留用察看处分的，留用察看期限为 6个月至二年。留用察看期间，按不 低于处分决定年度当地规定的最低生活标准发给基本生活费。 单处或者并处经济处罚的，每次的处罚总额一般不得超过被处罚人的当月工资的 20%。 警告、记过、记大过处分 6个月内，降级、撤职处分一年内，留用察看期间， 不得晋升职务和级别，不得提高工资或奖金的待遇。 给予留用察看处分的，留用察看期满，表现好的，恢复为公司正式员工，重新 确定岗位和职务；表现不好的，予以开除。 受到开除处分的，公司及所属项目不得再与其建立新的劳动关系。 公司管理人员给公司造成经济损失，须由相关责任人按过错大小承担损失赔偿 责任。 损失赔偿采用支付赔偿金的方式进行。 应当承担赔偿责任的公司管理人员除其能以现金一次性支付损失赔偿金的以外，公司 在以自有资金承担赔偿金后，可以采用每月从该责任人的工资、奖金等收入中直接扣除一 定数额的方式，使其承担相应的赔偿责任。 应当承担赔偿责任的管理人员未全部支付其赔偿金的，在解除其与公司的劳动合同之 前，未支付的赔偿金应当与劳动合同解除时其个人帐户上的其它费用一起结算，未能支付 的，应在解除劳动合同之前，就其应该承担的损失赔偿责任，与其签订赔偿协议书或由其 本人提供合法的担保。 依照本规定实施责任追究的，应当根据具体事实、行为性质、情节轻重、损失 大小等，确定责任。 对应予追究责任的行为有二人以上共同实施的，根据其在应予追究的行为中所 起的作用和应负的责任分别处理。 对在应予追究责任的行为中起主要作用的直接责任人、主要负责人，应当从重追究责 任。 公司管理人员实施了本规定 、所规定的行为应予追究其责任时，该管 理人员所在部门或项目应积极配合法律事务部进行调查，根据所调查的结果，由人力资源 管理部门和法律事务部做出处理意见，报公司领导审核批准。 在做出处理意见前，人力资源管理部门和法律事务部应听取当事人的申辩。 责任追究决定应当以书面形式做出，并应当送交被追究责任当事人以及其所在 的部门或项目。该书面决定还应该及时在公司范围内予以公布。 做出责任追究决定的期限，应从确定该责任人之日起，开除处分不得超过 3个 月，其它责任追究方式不得超过 2个月。 书面决定自送达被追究责任的责任人之日或公布之日起生效。 追究责任的人员对责任追究决定不服的，可在责任追究决定生效后 30日内， 向公司总经办申诉，申诉期间，不停止原责任追究决定的执行。 公司鼓励员工检举、举报和揭发违反本规定损害公司利益的行为。对查证属实 的检举、举报和揭发，公司将根据涉案标的大小，对检举、举报和揭发人员给予精神奖励 和标的额 10％－30％的物质奖励。 对在法律事务管理工作中有下列情况之一的单位或个人，公司给予表彰或奖励。 认真负责、忠于职守、成绩突出者。 对在业务活动中收受的红包等利益，在收受后 5个工作日内自动上缴公司审 计部门的。 发现重大缺陷，避免重大经济损失者。 挽回重大经济损失者。 七、档案管理人员 1.职责---档案管理制度的编制、体系的建立，不断完善档案管理制度和体系，督促各 部门、各项目及时上交需归档资料，及时分类整理、归档、止架。 2.工作流程： 文件资料收集整理分类——录入机读目录——档案整理完毕——装订成册——制作检 索工具——档案入库——分类上架。 3.具体工作内容： 收集公司各类档案资料 公司档案是公司在各项活动中形成的全部档案的总和，其构成是以科学技术档案为主 体，包括计划统计、经营销售、物资供应、财务管理、人力资源、劳动工资、教育卫生和 党、政、工、团工作等方面的档案。 公司档案工作是公司管理基础工作的组成部分，是维护公司经济利益、合法权益的一 项工作。 .文件材料的形成与归档 根据国家法规和有关部门的规定，制定文件材料形成、积累、整理和归档的制 度。 公司各项管理工作中形成的文件材料，由各职能部门按其业务范围，指定有关 人员负责收集、整理后归档。 各项目施工（生产）活动中形成的各种文件材料（含缩微胶片、照片、录音、录像和 计算机磁带等，以下同），工程项目负责人指定有关人员负责收集、整理后归档。 公司文件材料归档的基本要求 .归档的文件材料必须完整。 归档的文件材料必须准确地反映公司生产和经营管理等各项活动的真实内容和 过程。 归档的文件材料必须层次分明，符合其形成规律。 .公司文件材料的归档范围主要有以下几个方面： ．1各类工程投标书、承包合同、分包合同、合作协议、框架合作协议； 工程施工。有关工程设计、施工过程中产生的各种技术、经济文件，包括工程 预算、决算、变更、洽商、竣工资料、竣工图等； 物资供应。有关物资采购、库存保管、供应和管理中形成的各种文件材料。 各种物资采购合同、会议纪要、请示、批复、招投标文件以及在合同履行过程中当事 人之间所有有关合同内容的信件、函件等各类文件（包括电子邮件、照片、光碟等信息）； 公司经营管理。有关公司经营决策和管理的记录、文件、合同、协议等文件材 料，市场经济信息，广告宣传和用户服务工作中形成的文件材料等。 .计划统计。各种计划、统计报表和计划管理、统计分析活动中形成的各种文件 材料。 技术管理。有关质量管理、技术引进、技术改造和标准 、计量、能源、环保、 科技情报等管理中形成的各种文件材料。 设备、仪器。有关设备、仪器的图样和技术文件，设备、仪器台帐、安装、调 试和验收过程中的技术性、凭证性文件材料，设备仪器的运行、维修记录，设备改进、改 装、报废等台帐。 人力资源：员工人事档案、管理人员、劳务人员劳务合同档案；员工的有关招 聘、录用、考核、薪资、福利、奖惩、培训等资料；人力资源部在工作中形成的台帐、报 告，正式形成发出的文件、传真、通知等； 劳动工资方面。有定额、定员和劳动调配以及劳动工资、劳动保护等工作中形 成的各种文件材料。 财务管理。有关财务管理中的各种帐册、报表、凭证和文件等。 教育培训。有关干部、职工教育和技术培训的文件、教材等。 党、政、工、团工作。有公司党务工作以及组织、宣传、人事、保卫工作中的 各种文件材料，公司行政工作、共青团工作和工会工作中的各种文件材料等。 . 公司与各项目、各部门签订的各类责任书； 其他。因各种原因未能最终达成合作意向的项目，在其过程中所形成的上述各 类文件 ，也视同为正式合同文件进行收集整理、分类归档，为后续类似项目提供借鉴。 .归档时间 .会计档案在年度终了后，由财务部门暂管一年，期满后一个月内，由财务部编 制移交清册，移交公司档案部门统一管理； 各种计划、统计报表和计划管理、统计分析活动中形成的各种文件资料在年度终了后一个 月内，由经营管理部相关人员整理汇总编制移交清册，移交公司档案部门统一管理； 公司其他各部门每月 20日之前，将本部门当月发生的涉及上述的归档资料，进行统一整理 编制移交清册，由部门负责人审定后，移交公司档案部门统一管理。 一项任务完成后或告一段落时，在一个月内将应归档的文件材料组成保管单位， 由部门负责人审定后，进行移交归档。 .各项目资料在工程承包工所形成的上述材料，在工程竣工后三个月内，将应归 档的文件材料组成保管单位，由项目各职能部门负责人审定后，由项目统一移交归档。 3. 6.公司各类文件材料一般归档一式一份（纸版）和电子版，原件交由公司档案管理 部门，比较重要的和利用频繁的文件材料要适当增加归档份数，部门或项目留存复印件。 .公司文件材料的形成、积累、整理和归档工作要列入生产、技术、经营等各项管 理程序，列入公司有关部门的职责范围和有关人员绩效考核内容中。 .上述归档文件材料不完整、不准确、不系统，不能进行鉴定、验收。 .对公司文件材料的形成、积累、整理和归档工作进行指导、监督、检查。 档案管理 建立健全各项档案管理制度，列入公司的经济责任制体系，并制定严格的考核和 奖惩办法。 档案分类 根据国家和有关部门档案分类编号的规定，编制公司档案分类编号方法。 分类编号要遵循文件材料的形成规律，并且要便于保管和提供利用。 公司各类归档文件要按其文件内容分别归类、统一编号。 常用的分类方法有： 按工程项目分类；按组织机构分类；按专业性质分类；按时间分类。 档案编目与编制检索工具 编制档案总目录、档案分类目录。 要根据需要编制档案检索工具，并且进行档案著录工作，著录方法按照国家标 准 一 85《档案著录规则》执行。 档案保管 接收档案必须认真验收，并办理接交手续。 存放档案必须有专用柜、架，排架方法要科学和便于查找。 缩微胶片、照片、磁带等的保管： 存放胶片、照片、磁带要用特制的密封盒、胶片页夹和影集等，按编号顺序 排在胶片柜或防火柜内。缩微母片和拷贝片应分别存放； 胶片库房应设置在没有臭氧、氧化氮、硫化氢，二氧化硫等有害气体和物理 性污染地段，库房内应设有防火和空气调节设施，温度、湿度应符合规定的要求。 定期进行库藏档案的清理核对工作，做到帐、物相符，对破损或载体变质的档 案，要及时进行修补和复制，库藏档案因移交，作废、遗失等注销帐卡时，要查明原因， 保存依据。 档案库房的一般要求： 保存档案必须有专门的库房，并且具备良好的卫生环境和防盗、防火、防光、防潮、 防尘、防有害生物和防污染等安全措施； 档案鉴定 公司要根据国家有关部门的规定，编制档案保管期限表，档案保管期限分永久、 长期、短期三种。确定保管期限的基本原则是： 公司有长远利用价值的档案应永久保存： 对公司在一定时期内有利用价值的档案分别为长期或短期保存； 凡是介于两种保管期限之间的档案，其保管期限一律从长。 鉴定工作要组织由公司领导、专业技术人员和档案人员参加的鉴定小组，直接 对档案进行鉴定。每次鉴定要写出鉴定报告，在保管单位备考表中注明鉴定意见，由小组 负责人签名，并且注明鉴定日期。 鉴定工作应该定期进行，具体由公司根据实际需要确定。 档案通过鉴定，要求达到划定保管期限准确，保管单位质量达到标准规定，鉴 定中发现档案不准确、不完整，公司应及时责成有关部门和人员负责修改、补充。 销毁档案必须严格掌握，慎重从事，销毁前要造具清册，提出销毁报告，经公 司领导审批，并报送有关档案管理机关备案。销毁档案时要严格执行保密规定。 档案统计：公司档案管理要建立健全统计工作，统计数据以原始记录为依据，做 到准确、可靠。档案统计主要有档案管理基本情况统计，档案数量统计，档案提供利用及 其效果的统计等。 档案管理现代化 档案管理现代化是公司现代化管理的组成部分，要列入公司现代化管理的整体 计划中统筹考虑。 要应用现代管理方法。有条件时要逐步应用电子计算机为主，包括缩微技术和 先进的监控装置、通讯设施和办公自动化等现代管理手段。 档案的借阅制度：公司档案借阅分为查阅和借出两种方式。 查阅资料：公司工作人员在档案室查阅档案，须办理登记手续；查阅资料必须 在档案员规定的场所；查阅资料不允许查阅与申请无关的资料；凡查阅的资料一律不准复 印； 借出资料： 公司档案原则上不得借出，因特殊情况需要借出时，须经部门负责人和档案 管理部门主管领导批准； 借出者应爱护档案，确保档案不丢失，按期归还。 所借档案应妥善保管，保证机密、保证安全，不得随意折叠和拆散，严禁对 档案随意复印、转借、更改、涂写、裁剪、拆散，更不得损坏和丢失。 借出和归还档案时，应办理清点手续，由档案员和借阅者当面核对清楚 档案如有丢失、损坏和泄密，要立即追究当事人责任。 档案信息开发利用 公司档案信息开发利用是公司档案管理的一项重要内容，开发工作主要是指对 生产、技术和经营管理的档案信息开发。档案信息开发利用要重点服务于改善公司经营管 理、提高产品质量、降低物质消耗和增加经济效益等作用。 公司档案信息开发利用的几种形式 在公司内部实行档案开架阅览。 编制并交流档案目录。 对档案进行加工整理，汇编专题资料或编制产品、科研成果、基建工程简介、 文摘和数据手册、图表手册、市场信息、用户反映、国内外同行业生产情况介绍等。 公司档案开发与提供利用，必须严格执行保密制度。 对于积极主动开发与提供利用档案，为发展公司生产、提高产品质量、降低物质消耗 和增加经济效益等做出贡献的人员，公司应给予表扬和奖励。 档案管理体制 加强和充实公司档案管理机构，集中统一管理公司档案工作。 公司档案部门是公司档案、资料的贮存基地和利用中心，负责统筹、协调、组 织、管理公司的档案、资料工作。 档案管理人员 应具备档案管理人员素质--严谨、高效、保守机密； 工作调动时，要认真作好档案资料的移交工作。 第三章 经营管理部制度汇编 制度一.北新国际经营管理办法 第一章 总 则 为加强项目成本管理工作，建立健全公司生产经营管理体系，明确公司各层级责、权、 利关系，以保障公司可持续健康发展，特制定本生产经营管理办法。 第二章 建立公司成本管理体系 一、管理体系，成本管理体系由公司、项目部、项目下属分部及辅助生产单位三级体 系组成。 二、公司在生产经营管理体系中的职责 公司作为资本的载体，是社会责任的最终承担者，在生产经营活动中起关键作用，对 项目生产经营负有管理权，为项目提供信息、资金支持，协调项目整体物资、设备、人员 供应。公司经营管理职责： 1. 建立公司成本管理制度。公司负责制定公司内部成本管理制度，以制度为依据，指 导项目科学性组织生产，规范化进行管理，控制项目各项成本支出。 2. 负责组建项目。根据承接工程情况和特点，组织搭建项目班子和项目职能部门（管 理人员），确定项目管理人员配置标准，审核项目管理人员聘用情况。 3. 项目签约。根据工程投标造价、工程环境、施工因素、工期质量要求等情况，分析 成本，确定项目目标成本，协助项目编制成本策划书，编制并与项目签订“经营目标责任 书”。 4. 资源协助。根据项目情况，协助项目人力、物资、设备、资金、技术、沟通和决算 等工作，提供服务和支持，保障项目实施。 5. 过程监控。根据公司管理制度规定，审核监控项目施工组织设计、生产经营活动、 生产计划实施、重大决策、重要人事安排、重大项目和大额资金使用。 6. 团队考核和人才培养。对项目管理团队履行职责、管理能力、开拓创新、团队协作 和遵守规章纪律，进行履职考核，聘贤淘劣。根据对公司各单位管理考核情况，选择培养 和招募公司发展所需管理人才。 7. 业绩考核。对项目完成责任目标管理成果进行绩效考核。 8. 项目建档。建立公司项目经营管理分析总结档案，分析得失，总结经验，指导公司 今后项目管理工作。 三、项目部在管理体系中的职责： 项目是公司实现经营目标的基础，是公司成本控制的中心。项目在公司制度框架内， 进行封闭式自我运营，项目的生产经营管理职责： 1. 项目管理。根据公司管理规定和施工组织计划，在本职范围内对项目内部各生产核 算单位履行管理职能，制定各分部或辅助生产单位工作职责和管理责任目标，保证项目生 产体系相互协作、高效运转，保障施工生产按施工计划正常实施。 2. 成本控制。根据与公司签订的《经营目标责任书》，严格执行公司管理制度，通过 精心组织和有效管理手段，制定限额管理标准、费用控制标准和各分部目标成本考核标准， 保障公司对项目责任考核目标的实现。 3. 工期控制。根据实施合同工期要求，严格按施工组织计划组织人力、物资、设备和 其他资源，保证工程按施工计划实行，按期履行合同工期。 4. 计量和竣工决算管理。根据合同商务条款规定，组织计量和技术人员及时收集报送 计量资料，保证工程计量和工程价款的收取，施工过程中及时签收工程量确认、质量确认、 变更签证和工程索赔资料，保障工程竣工决算工作。 5. 制度建设。根据公司经营管理制度建立项目内部岗位责任体系，明确岗位责任，建 立奖罚制度，保证责任落实。 6. 合同管理。项目在生产经营中要加强合同管理，从合同的订立、履行、合同双方权 力及义务、争议解决、合同终止和解除，建立责任管理制度，避免合同纠纷造成的经济损 失。项目经营过程的合同、经济资料及租赁等制度的制定要在公司整体框架内细化。 第三章 建立项目生产核算体系 根据承揽工程合同造价、工程规模和工程集中管理程度，对于造价高、规模大和管理 集中工程，项目根据施工生产需要，按分工协作、保障生产的原则，合理划分组建作业分 部和专业化辅助生产单位，并实行独立核算、责任考核。通过实行专业化管理，以降低成 本，提高工效。反之，则应集中管理，不可划分。 项目可根据需要，自行设立辅助生产单位，根据施工计划下达生产任务，辅助生产单 位工作任务完成后，须进行盘点清算，做到帐目明晰。 分包协作管理，对于本身资源不足及专业性要求高的分部分项工程，可采取分包协作。 严禁将单价高的分项工程高价出包。 第四章 项目责任目标成本建立与监控 项目是公司的成本控制中心，为促进项目落实公司经济责任成本目标，公司对项目管 理实行《经营目标责任书》管理，要求项目对其所属作业分部和辅助生产单位同时实行施 工责任制管理。 一、责任目标成本的确定 1. 在工程承揽后，公司将根据工程投标招标情况，以合同报价为基础，结合工程环境、 专项预算定额、技工水平、机械配置、市场成本要素价格情况、物价变动指数和管理费用 控制预算，以及公司管理规定，包括国外休假政策等因素，测算确定项目责任成本目标， 协助项目编制成本策划书。 2. 在公司对项目管理团队组建确定后，根据公司测定的责任目标成本与项目班子签订 《经营目标责任书》。 二、责任目标成本的控制 1. 经济责任人：包括项目领导班子、部室负责人和下属作业分部负责班子。 2. 国内项目风险抵押：国内项目实行经济责任风险抵押和薪酬风险管理制度。项目班 子按其确定基薪工资标准交纳风险抵押金，并对其风险薪酬工资实行公司考核兑现。项目 经济责任人日常发放 60%工资，40%作为风险工资考核兑现。 3. 国外项目风险抵押：国外项目实行经济责任薪酬风险管理制度。对项目班子按其风 险薪酬工资实行公司考核兑现，项目经济责任人日常发放 60%工资，40%作为风险工资考核 兑现。 4．国外项目的每一个独立核算单位如发生经营亏损，则单位责任人只能领取基本工资， 即工资总额的 60%，连续三个月形成亏损的单位，公司有权责令项目部撤换单位负责人。 若独立核算单位亏损原因非主要负责人的经营责任造成的，需写出书面经营分析，经项目 经理签字报公司主要领导同意后，可按绩效考核成绩发放工资。 5. 项目管理人员薪酬管理：由项目建立岗位考核办法，平常发放 80%工资，20%作为 岗位责任考核工资，年底经项目考核后，按考核结果兑现。 6. 过程监管：经营过程中公司将组织部室定期检查，对项目生产管理和成本控制情况 进行测评考核。 第五章 项目生产计划管理 项目应该以工程计划管理作为生产经营管理的龙头、以成本控制为核心，科学的编制 施工组织设计，并依据施工组织设计和业主（或总包单位）工程进度要求组织生产，编制 以下具体计划： 1. 项目施工技术部门编制项目人员调遣、物资采购、设备配置总体需求计划。 2. 项目计划部门依据施工组织设计，负责编制并下达项目各作业分部施工生产计划和 辅助生产单位生产计划。 3. 项目各职能部门和作业分部在施工过程中，依据总体计划和施工进度，调整编制人 员调遣、物资采购、设备配置分期分批调遣和采购计划。 4. 各下属单位依据项目下达的总体计划和分期计划，编制本单位施工生产具体计划。 以确保项目计划目标的完成，实现项目总体管理目标。 5. 各部门和辅助生产单位围绕着项目下达的总体计划和分期生产计划，编制本单位生 产具体计划。努力做好配合工作，确保项目各分部生产计划的完成。 6. 建立项目经营管理组织流程，控制项目生产经营管理活动。 第六章 项目工程计量、计价和工程价款管理 项目应根据合同中关于工程预付款、材料预付款收取的相关条款规定，积极准备资料， 做好工程预付款和材料预付款申报收取工作。 项目相关职能部门认真学习熟悉合同，了解项目实施中可收取工程款项的内容、工程 计价程序和工程价款收取应具备的合同条件，指导日常计量工作，熟悉变更签证事项、变 更签证应履行的必备程序和必备资料，做好变更签证资料的收集工作。 建立计量台账，日常计量工作中，必须建立工程计量台账，指导项目计量工作。提前 做好工程量签认工作，按期提交所有已实施可计量项目工程量计量资料，保证日常进度款 的收取；工程竣工时，应组织相关职能部门提前做好工程量复核工作，及时按甲方要求编 制竣工决算资料提交甲方。 项目应根据合同技术规范要求组织施工生产，对未经业主和监理确认的设计、变更和 施工方案不得自行实施。施工组织中熟悉工程施工采用技术标准和对特殊原材料质量要求， 在确定工程所需原材料采购商家和品牌前，收集原材料合格证报业主和工程监理审核认可， 保证工程计量。 与合同及承包工程实施有关的索赔，一般工程合同条件中明确规定了索赔事项和申报 时限，项目必须注意在索赔时限前向甲方发出索赔通知。在工程管理中应严格按合同实施， 避免采用国内经验作法。 第七章 项目内部工程结算收入管理 一、项目工程结算收入管理 工程造价包括工程计价、包干费用和工程税金构成，项目工程结算收入管理，是对实 施工程的工程造价在项目及内部下属单位进行划分管理工作。 1. 项目部收入：完整核算工程造价中工程计价、包干费用和工程税金，工程税金由总 包单位负担的除外。 包干费用管理：包干费用由项目核算收入。对于作业分部和辅助生产单位发生的 属于包干费用列支的项目，由项目编制施工预算作为控制支出的标准，对作业分部或辅助 生产单位验工计价。作业分部或辅助生产单位以施工预算为标准，控制包干项目成本支出。 工程计价管理：工程计价由项目核算收入。项目部以实施合同中实物工程量和项 目对作业分部测定的目标成本单价对分部计量，加上核定包干费用和现场经费总额，对作 业分部验工计价，并作为项目内部作业分部工程计价收入。 2. 作业分部收入，以当期完成实物工程量和包干费用项目核定施工预算计量，包括已 经业主和监理确认的变更、索赔。 即：当期实际完成工作量×目标成本单价＋现场经费+预算包干费用 考核单价,由项目计划部按施工定额结合当地市场价格测定单价。 现场经费，包括分部现场经费、部分企业管理费用。 预算包干费用，由项目计划部按作业分部发生属于包干费用列支的项目，按实物 工程量和当地市场价格编制预算费用标准。 3. 辅助生产收入确认，按提供服务或生产产品项目内部定价结算确认收入。辅助生产 提供产品、服务由项目部制定结算价格，结算价格分内部价格和外部价格。包括碎石、红 砖、砼、加工钢筋、结构件、机械维修、周转材料和设备租赁价格等。 4. 内部产值的计价 分部施工产值，由各分部或下属单位每月底将当期工程计价资料和统计报表报项 目计划合同部，计划合同部审核验工计价，并据以对外编制项目工程计量报表。 辅助生产产值，由各辅助生产单位提供双方确认结算单，交财务部进行结算转账 确认收入；或者可以采用由项目物资部门调拨物资，由辅助生产单位根据调拨单和发货记 录，编制当期销售明细表报项目计划合同部审核计价，由财务部转账结算确认收入，再根 据不同行业的产值计算方法核算产值。 第八章 项目成本费用控制 项目成本费用控制，应该从以下几方面进行加强： 1. 计划管理：项目应根据施工组织设计方案，制定施工生产计划、人力资源计划、设 备物资供应计划，并按计划进行实施。实施过程中，根据现场实际，及时调整对计划执行 情况进行调整。 2. 市场调查：项目经营活动经常受制于市场因素的影响，在进行施工组织活动中，应 做好市场调查，以降低生产成本。市场调查内容应包括： 主要原材料资源价格和供应保障程度。以便项目进行原材料成本对比分析，选择 物资采购渠道。 机械设备市场价格、市场租赁价格及设备资源市场保障程度。以便项目进行机械 费成本对比分析，决定机械配置程度和采购方案。 当地劳动力技术水平、劳动力市场成本、劳动力资源情况和当地劳动政策。以便 项目进行人工费用成本对比分析，决定人力资源配置。 当地物资进出口政策、海关监管及海运条件情况。以便项目进行物资采购成本构 成对比分析，进口物资采购计划周期的确定，降低存货资金占用。 当地社会状况与法律环境。以便项目进行社会安定评价，防范法律风险，制定应 急预案，采取安全防范措施。 当地金融状况和结算环境。以便项目加强资金安全管理，决定支付结算方式，防 范结算风险。 3. 加强资产验收管理。对项目采购物资实行有效的方法计量检验入库，尤其对大宗社 会采购物资从运距核实、运费控制、实物质量标准、数量计量验收方面加强管理，杜绝管 理漏洞。 4. 限额领料管理：建立限额领料管理制度，加强成本管理，降低成本支出，是保障成 本目标实现。 第九章 生产经营人员管理 公司经营管理部，负责与项目进行具体业务协调管理。公司经营人员，由公司主要领 导开会共同决定。 项目经营领导，由公司人力资源部门考核、评定后，公司主要领导开会共同决定。 三、项目经营管理人员由项目确定并报公司备案。 四、项目经营管理人员须定期接受公司的培训计划安排。 第十章 项目合同及经济资料管理 一、合同管理制度建设 1. 合同管理机构的设置和相应的职责，公司的经济合同和资料管理机构为经营管理部。 2. 合同的种类和相应的范本。 3. 合同的签订和执行程序，实行程序化管理。 4. 合同的监督、检查和考评。 二、合同过程控制 1. 专人负责：项目在合同执行过程中必须有专人负责收集经济资料，严格按合同约定 履行。 2. 合同争议解决：对于合同争议要以书面形式，尤其注意对合同的解除、中止和终止 合同事项，必须按合同约定的时间及时告知以对方，双方协商解决。避免以合同强势人的 地位欺负合同弱势方，引发诉讼。 第十一章 项目激励考核管理 为确保项目全面实现公司经济责任管理目标，公司授权项目在工程实施过程中，采取 激励考核办法，激励制度的制定及奖金分配原则报公司领导审批后进行实施。 第十二章 项目经营活动报告管理 为加强对项目的监管控制，项目生产经营活动应形成定期报告制度，按公司各职能部 门要求，定期或不定期及时报送相关资料和报表。 第十三章 项目生产经营管理总结 项目工程竣工决算完毕，履行《实施合同》规定全部条款，应组织进行项目总结工作。 总结内容包括：1.施工组织；2.工程技术管理；3.质量安全管理；4.计划合同管理；5.工 程决算管理；6.财务管理；7.人力资源管理；8.物资设备管理；9.综合行政管理；10.项目 经营稽核及经济责任考核；11.项目取得荣誉和工程质量评定；12.项目审计结论等内容。 项目总结由公司和项目按管理职能分析评价，建档管理。 第十四章 项目生产经营责任制 在严格遵守公司经营管理规定的基础上实行的，其目的是充分调动项目管理人员的工 作积极性，提高管理水平和生产效率，以实现项目总体生产经营目标。凡违反管理制度的 一切对外经济往来，属个人行为，由责任人承担相应责任。 第十五章 劳务技工工资支付 项目中国劳务技工劳动工资，实行“统一单价、定额管理、分部结算、项目审核、财 务统一支付”。 第十六章 项目采购程序 公司国内大宗材料采购、机械设备采购、周转材料采购和国内调遣物资，实行项目申 报，公司审批。国外现场大宗材料采购须报公司批准，由项目自行采购，零星材料由项目 实行计划审批、分部自行采购。 第十七章 自有机械设备管理 自有机械设备实行“统筹调配、集中使用”的方式管理，统筹调配设备为常规施工设 备实行分部核算。特种设备实行集中管理，内部租赁核算。外租设备由设备部负责市场租 赁，分部管理、费用自担。 第十八章 项目资金管理 项目资金由财务部管理，实行“统一管理、集中支付”。 第十九章 信息化办公 在经营办公中要与时俱进，经营管理人员应熟练掌握常用办公软件及各种专业软件， 善用信息化办公。 第二十章 日清月结的考核体系 在经营管理中要提倡日清月结式工作方法，编制工作清单并有序完成，并建立用于监 督此工作方法有效开展的绩效考核体系。 第二十一章 保险管理 在经营管理中应建立项目管理人员、劳务工人及资产等方面的保险管理体系。 第二十二章 附 则 本办法由公司生产经营部负责解释，自下发之日执行。 第二十一章 内容延伸和扩展 本办法可结合以下框架在内容上进行延伸和扩展。参考文献：《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制应用指引》 1、发展战略 2、采购风险管控 、采购业务流程 、各环节的主要风险点及管控措施 ①编制需求计划和采购计划；②请购；③选择供应商；④确定采购价格；⑤订立框架 协议或采购合同；⑥管理供应过程；⑦验收；⑧付款；⑨会计控制。 、采购业务的后评估 3、销售管理 、销售业务流程 、各流程的主要风险及管控措施 ①销售计划管理；②客户开发与信用管理；③销售定价；④订立销售合同；⑤发货；⑥ 收款；⑦客户服务；⑧会计系统控制。 4、外包管理 、业务外包流程 、各环节的主要风险点及管控措施 ①制定业务外包实施方案；②审核批准；③选择承包方；④签订业务外包合同；⑤组 织实施业务外包；⑥业务外包过程管理；⑦验收；⑧会计控制。 5、预算管理 、如何正确认识和理解全面预算 ①全方位、全过程、全员参与编制与实施的预算管理模式； ②企业实施内部控制、防范风险的重要手段和措施； ③企业实现发展战略和年度经营目标的有效方法和工具； ④有利于企业优化资源配置、提高经济效益； ⑤有利于实现制约和激励。 、全面预算的组织 ①健全预算管理体制； ②明确各环节授权批准程序和工作协调机制。 、全面预算基本业务流程 、预算流程主要业务风险及控制措施 ①预算编制；②预算审批；③预算下达；④预算指标分解和责任落实；⑤预算执行控 制；⑥预算分析；⑦预算调整；⑧预算考核。 6、合同管理 、合同管理的总体要求 ①建立分级授权管理制度；②实行统一归口管理；③明确职责分工；④健全考核与责 任追究制度。 、合同管理流程 、合同各环节的主要风险点及管控措施 ①合同调查；②合同谈判；③合同文本拟定；④合同审核；⑤合同签署；⑥合同履行；⑦ 合同结算；⑧合同登记。 、合同管理的后评估 制度二.北新国际计划统计管理办法 第一章 总 则 一． 为规范和强化新疆北新国际工程建设有限责任公司计划统计工作，建立健全各项 目内部经营管理制度及项目基础管理工作，提高项目的经营管理水平。同时为生产经营决 策提供依据，根据兵团、建工师及集团公司有关计划统计工作的管理规定，结合北新国际 各个境外项目的实际情况，特制定《北新国际计划统计管理办法》。 二．计划工作遵循事先预控、事中监控、事后总结、不断提高改进的原则；统计工作 遵循事实求是和准确性、及时性、全面性的原则；共同遵循及时收集、全面掌握、准确传 递、随时反馈的原则。 三． 贯彻执行国家和项目所在国家政府的有关法律、法规和政策，执行集团公司及北 新国际的各项管理规章制度的前提下实施执行计划统计管理办法。 四． 各境外项目严格执行项目承包合同中应履行的各项条款，确保工程质量和工期， 实现安全文明生产，为公司开拓海外市场，提升企业美誉度，创造良好的社会信誉。 第二章 计 划 管 理 一． 总则 第一条、计划是在一定时期所要达到的生产经营预期目标，是企业实现发展总目标的 基础，因而必须本着实事求是的原则执行。为更好地落实各阶段的计划目标，计划人员应 定期与不定期的与各项目经理部、项目分部和厂站统计人员沟通，对计划总目标进行分解。 第二条、计划工作的基本任务是针对实际情况，按时上报本项目的年度计划，定期下 达季度计划，月度计划，对计划的实施及完成情况进行跟踪调查、分析，制定纠偏措施， 必要时对施工计划适时调整。 第三条、公司年经营计划指标确认后，经营管理部按照计划统计内容负责向各项目经 理部下达经营计划指标。见计划附表表一。 第四条、各海外项目月（季）生产计划根据年生产计划目标及工程项目合同工期、施 工组织设计要求编制确定；（集团公司劳动竞赛生产目标不定期下发）是各项目计量合同 部阶段生产任务强制性指标；各项目经理部要努力和超额完成公司下达的经营指标。 二．编制生产计划 遵循合同工期规定，各项目经理部应编制总体生产计划报公司经营管理部并进行月度 分解。总体生产计划内应明确各阶段工作内容、劳动强度，总体资源配置数量及峰期需求 数量等。包括：产值计划、人员需求计划、物资材料进场计划等。 计划编制依据 .施工总承包合同； .总承包商下达的施工计划； .实施性施工组织设计； .项目资源配置情况； .企业劳动定额及现场实际情况； ．其它相关资料。 经营管理部在于项目部充分沟通的情况下，可对上报的生产计划进行调整，经公司决 策层落实批准后下发。各项目部应采取切实有效的措施，确保生产计划的实现。 第四条、计划的执行与控制 计划执行是计划管理的中心环节，各项目分部和厂站必须根据决策层下达的计划 进行任务分解，制定执行计划的措施。 .实现计划目标，要加强各项管理工作，开展劳动竞赛，建立积极的激励机制。 ．计划的基础工作是计划管理的基石，各单位必须加强基础工作管理，按项目经理 部有关要求建立计划台账。 . 计划报表。计划报表要按规定的表格认真填写，并经编制人员、计划负责人、单 位负责人签字后加盖公章，要做到字迹清楚、数据吻合、装订整齐。 三．生产计划的检查和调整 各项目经理部必须随时掌握、监督检查计划执行情况，及 时发现生产计划在执行过程中存在的问题，要合理配置资源，采取有效措施保证计划 顺利完成。 总体生产计划一经下达原则上不允许更改调整，因不可抗拒的客观因素，不能完成月 生产计划，除在当月统计报表加以说明并且必须在次月进行弥补，以确保整体计划顺利实 施。 各项目经理部在计划实施中应实事求是，不得采用欺报、瞒报等手段，隐瞒计划执行 的真实情况，一经发现按违规处理。 第三章 统 计 管 理 一.总则 第一条、根据《中华人民共和国统计法》及自治区兵团颁布的统计法实施细则，按照 建工师和集团公司有关统计的管理规定，制定公司统计管理办法。 第二条、统计工作的基本任务是对生产经营管理活动准确、及时、全面地进行统计调 查，提供统计资料，以便决策层及时掌握各施工项目的施工进展和施工动态，向公司决策 层提供及时、准确的决策依据，并及时督促调整各项目在施工过程中与计划的差异，以确 保按期完成施工计划。 第三条、统计管理实行按各境外项目归口负责的原则，经营管理部主管公司统计工作， 对公司的生产经营活动情况进行分析、反馈和预测，实行统计监督；各项目统计人员对本 项目的生产经营活动情况进行统计调查、统计分析、提供统计资料，实现公司经营管理统 计数据的统计核算。 第四条、统计人员应保持相对的稳定，人事变动前应做好岗前培训及工作交接工作。 二. 统计工作管理 第四条、统计报表管理 各境外项目报表制度的建立是公司管理业务的主要组成部分。便于公司本部了解 国外项目的情况。由于工程项目跨国远离公司本部，项目经理部定期报表有利于公司及时 了解项目进展及资源配置，及时发现存在的问题，便于及时监督和服务，为决策提供依据。 、国家统计局、建设管理部门、师部、集团规定的报表，相关部门应按规定的期限、 报送份数、编制要求等按现行统计制度执行。 详见附件。 、各项目统计报表按台账分类分为三类：一类是公司及企业自行承接项目；二类是 公司及企业分包项目；三类是劳务输出或设备出口项目 、对有关上级部门报送的各种专业统计报表，报表章印齐全，制表人签名，统计负 责人审核，项目经理部领导人核准无误后方能报出。 、报表必须按要求进行整理，装订成册后归档，妥善保管，年报长期保管，季报、 月报保管期为 5年，其他资料按档案管理制度相关规定执行。内容详见档案管理制度。 、 各国外项目部需报送的统计报表见附表。 各基层项目经理部应对统计报表认真审查，各项目经理部领导签字后方能报出。 当月没有产值可报时，应按规定时间报出本月统计报表，可报空表并加以说明。 统计工作依据 项目施工合同； 项目施工现场的实际情况； 批复的验工计价单； 实际完成的符合设计文件、技术规范、工程质量检验、验收标准的工程数量； 第五条、统计工作要求 ．工程统计月报要准确及时反映当月完成施工产值及主要分项工程的月形象进度、 累计进度。 .统计人员定期按月、季进行统计分析，比较施工计划安排，积极反馈信息，为领 导制定相关措施提供数据。 . 所有上报的统计资料，必须经本部领导批准，且各项内容要填写完整，前后报出 数据要统一、连续。 .报送时间 .工程统计月报及形象进度说明为月报，于当月的 23日下午前自项目经理部的合 同计量部收集后汇总。 重难点工程情况报告制度。对重难点工程实行半月报、周报、日报制。报告时 间限制分别是：月报当月的 23日上午 12点前与各项目收集. 工程情况年报制度:本年度的 12月 29日前为年报时间，各个项目分部（厂站） 要将本年度的施工情况按照附表要求填报年度施工情况，并做较为详细的说明。汇总后上 报至兵团建工集团经营稽核部 统计报表、统计台帐、统计资料，应妥善保管，不得损坏和遗失，销毁过期统 计资料，应经主管部门批准。 .工程统计年报表格及竣工项目统计表由合同计量部提供，各项目分部（厂站）及 时准确填报，之后搜集上报。 .经营管理部应及时准确传达上级和本单位领导对工程施工的有关指示、决定和各 种通知，并做好督办和信息收集反馈工作。 . 经营管理部应详细了解和掌握工程的具体项目、数量，掌握年度、季度、月施工 计划安排、明确各个阶段工作的重点。 . 收集工程概况（含变更追加的工程项目），主要工程（按基础、主体、安装、装 修等单位工程或分项工程）施工进度情况，应含有完成量，年累完成量，开累完成量。 . 在国内有海外业务机构和配备专人管理海外业务的企业，指定专人负责按月收集 项目报表并将电子版统一归口报至北新国际经营管理部，由该部门分类整理。后直接向商 务局,集团经营稽核部以传真或电子邮件方式报表。 报表金额单位为美元，汇率按报表日期当天汇率计算。根据各项目性质类别不 同，无相关内容的报表可报空表。 ．统计报表上报时限 北新国际统计报表上报时限 序号 工作内容 编号 周期 项目上报时间 集团要求上报 时间 1 工程完成情况分项统计表 企施表 1 月报 每月 23号前 每月 25号前 2 本月承揽工程任务一览表 企施表 2 月报 每月 23号前 每月 25号前 3 工程任务量，建筑业完成情况分 类统计表 企施表 3 月报 每月 23号前 每月 25号前 4 工程任务预计完成情况分项统 计表 企施表 4 每年 9、10、 11月与月 报上报 每年 9、10、11 月与月报 23号 上报 每年 9、10、11 月与月报 25号 上报 5 建筑业企业生产情况月报表 建施 401表 月报 每月 23号前 每月 25号前 6 月快报 月报 每月 16号前报 每月 18号前报 7 非工业重点耗能单位能源消费 情况 205-5表 月报 每月 23号前 每月 25号前 8 固定资产明细表 月报 每月 23号前 每月 25号前 9 工业产销总值及主要产品产量 B201表 月报 每月 23号前 每月 25号前 10 工业企业财务状况 B202表 月报 每月 23号前 每月 25号前 11 主要工业产品销售、库存、订货 B203表 季报 每 3、6、9、12 每 3、6、9、12 第六条、原始记录、台帐、资料管理 基本的原始记录包括：工程合同、开（竣）工报告、预算书、工程变更通知单等。 各项目经理部根据系统管理的要求，健全原始记录。 原始记录必须认真填写，不得遗漏，填写人、责任人、负责人签章，任何人不 得干涉或擅自修改，保证其真实性、完整性和连续性。 原始记录质量的高低直接关系到统计数字的准确性，各项目经理部必须指定专 人负责填报、收集、整理、保管。 统计台帐的设置本着精简、统一标准规范的原则，以原始记录为依据。 统计台帐按类型分综合台帐和分类台帐两种。按形式分为电子台账和纸质台账. 须统一存档. 台帐登记必须及时、准确、字迹清晰、不得随意涂改。 统计资料的管理是指对搜集、整理和分析的统计资料进行检查、核实、保管、 归档的总称。 公司的统计管理体系按横向（公司部门之间计划统计管理）和纵向（延伸各个 项目有关单位）两方面管理。 凡从事统计工作人员必须严守企业秘密，不得私自向无业务关系的项目经理部 和个人提供信息。 第七条、统计工作的交接 月 23号前 月 23号前 12 工业企业能源购进、消费与库存 P205-1表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 13 工业企业能源购进、消费与库存 附表 P205-2表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 14 工业企业用水情况 P206表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 15 非工业重点耗能单位能源消费 情况 P208表 半年报 每年 6月 28,12 月 28日 每年 6月 28,12 月 28日 统计人员调动工作时，必须先办妥交接手续，否则不予办理调动手续。 统计人员调离工作时，必须做好下列工作： 将经办的工作范围、遗留问题、注意事项等用书面向接替人员交待清楚。 必要时可作短期培训，使接替人员能适应工作。 移交统计资料时（原始凭证、统计台帐、统计核算资料、文件、历史资料）， 应列出移交清单，有关人员参与监交。 第八条、统计纪律和处罚 按公司保密制度的规定，做好统计资料的保密工作。 每月以规定的格式向公司报送统计报表，不准迟报。 奖惩措施：依照工资比例 经济指标 基准人均月工资 实际人均月工资 3500 3500-4500 4500-5500 5500以上 奖罚比例 0 2% 3% 4% 第四章 产值计算方式 第一、建筑业计算规则简介 一、建筑业在一定时期内完成的以价值表现的生产总量，是反映建筑业生产成果的综 合指标。通过它可以了解建筑业的生产规模、发展速度、经营成果，并为经营决策提供依 据。建筑业总产值包括：①施工产值，即建筑企业自行完成的建筑工程产值、设备安装工 程产值、建筑物大修理价值及非标准设备制作的产值。②附属、辅助生产单位为外单位提 供的建筑制品和工业性作业价值。③为外单位进行建筑安装提供服务的产值和建筑机械租 赁收入。④其他产值，如企业所属勘察设计单位向外单位提供的科研成果、技术服务和劳 务的收入等。⑤勘察设计产值等。 二、各分部分项工程量计算规则：本规则适用于工业与民用房屋建筑及构筑物施工图 设计阶段编制工程预算及工程量清单，也适用于工程设计变更后的工程量计算。 三、计算方法原则上按独立核算的分部为对象计算，按其生产活动的最终成果计算产 值，不重复计算。计算总产值的价格，施工产值按施工图预算价格或按合同规定的包干价 格计算；附属、辅助生产单位产值和其他产值，均按现行价格计算。 四、施工产值计算，以实物工程量乘预算单价,加上施工管理费、独立费（指施工管理 费以外单独计算的费用）。 建筑业总产值的价值构成有两部分：①建筑生产活动中的物质 消耗价值，即材料、燃料、结构件、固定资产折旧等转移价值。②在建筑生产活动中新创 造的价值，如税金、利润、工资、利息支出等。 第二、工业产值计算 工业生产产值计算的原则适用于成品、不需再进行任何加工的最终产品、中间产品对 外销售，那么也视为企业的最终产品。凡是生产的经检验合格的产品，不管是否在报告期 销售，计算工业总产值时都应包括在内。 本计算规则适用于砖厂、石膏厂、石场、预制厂、等工业场站。 第三、农林牧渔业总产值计算方法 一、 农林牧渔业总产值，指以货币表现的农、林、牧、渔业全部产品的总量，它反映 一定时期内农业生产总规模和总成果。主要内容包括：农林牧渔业总产值和中间消耗、农 林牧渔业增加值、农林牧渔业商品产值、非农行业总产值、农产品生产价格。 二、农业总产值的计算方法：通常是按农林牧渔业产品及其副产品的产量分别乘以各 自单位产品价格求得；少数生产周期较长，当年没有产品或产品产量不易统计的，则采用 间接方法匡算其产值；然后将四业产品产值相加即为农业总产值。 三、分类： 1、种植业：从事农作物栽培获得的产品产值； 2、其它农业：采集野生动植物产值和自身圈养的动植物生产产值； 第四、产值上报原则参照统计上报原则。 第五章 本规定由经营管理部解释。 制度四. 工资审核管理办法 1.目的 为进一步规范公司内部工资审核体系，加强对工资核算及成本的监督和管理，分析及 优化人力资源成本，提高北新国际的经济效益，根据公司相关文件规定，结合北新国际实 际情况，特制订本办法。 2.审核部门及对象 主要审核部门：经营管理部、财务部、人力资源部 对象：北新国际公司机关和公司所属各项目部 3.审核内容 北新国际机关工作人员工资表 北新国际国内外项目部管理人员工资表 北新国际国内外项目部工人及服务人员工资表 海外项目部海外津贴和奖金 海外项目部的当地工人工资管理办法和其他与工资相关的计算规定 北新国际国内外项目部管理人员公积金和及其他福利费用 北新国际机关工作人员各种补贴及其他福利费用 4.审核依据： 《北新国际工程建设薪酬管理办法》、《北新国际财务管理实施办法》、《北新国 际经营管理办法》、《北新国际工作人员差旅费开支标准》、《北新国际绩效考核管理办 法》及北新国际相关文件规定。 项目部及所属各独立核算单位月盈亏成本分析表 项目部及所属各独立核算单位月度经营产值表 博睿公司与员工签订的《劳务派遣和雇佣合同》 项目部相关文件规定 5.审核流程图和时间要求 北新国际机关工作人员工资 流程图： 复印工资册存档，原件交财务部打卡 时间要求 各部门本月 21日之前必须上交考勤表到人力资源部（考勤日期：上月 21日 至本月 20日），22日负责人审核汇总，如有问题当天解决，返回重做当天上交。 各部门把考勤表交到 人力资源部统一汇总 根据资料由人力 资源部造工资 经营管理部复核 财务部审核 绩效考核负责人必须本月 24日之前上报每个管理人员最终考核成绩表并公布 （考核日期：上月 21日至本月 20日）。 人力资源部每月 25日至 27日之间造工资册 每月 28日至 29日之间由财务部审核和经营管理部复核 每月 29日至月底领导签批，特殊情况除外。 领导签批后，当天把工资册复印一份留底，原件交财务部 财务部收到工资册后当日算起 3个工作日内打卡，特殊情况除外。 北新国际国内外项目部管理人员工资 流程图： 问题反馈 注明：公司主要审核部门，在审核中发现的问题，应及时反馈项目部。 时间要求 项目场站和分部造册管理人员的工资，上报项目经理部各部门审核完毕后， 交给项目经理部人力资源部或财务部。 项目经理部人力资源部或财务部必须于每月 25日晚上 12点钟(北京时间)之 前上报管理人员工资册汇总表和工资审批表（附有：项目部所有管理人员工资表电子版和 扫描件，扫描件可延迟一天上报）。 北新国际人力 资源部审核，如 人数变动、职务 变动等 北新国际 经营管理 部复核 北新国际公司领 导签批 场站和分部的 工资由项目经 理部统一审核 完毕 北新国际人力资源部接收该项目部工资册当日计算起，（当月 25日-26日） 北新国际财务部每月 27日审核。 北新国际经营管理部核每月 28日至 29日复核，如出现不符合规定，返回重 做。 以上主要审核部门签字确定后，报公司总经理签批意见. 签批完成后，当日扫描发回前方确认进入成本和发放金额。 北新国际国内外项目部工人及服务人员工资 流程图： 反馈问题 注明：公司主要审核部门，在审核中发现的问题，应及时反馈项目部。 时间要求 经理部劳务人员按项目部规定审核分部和场站的工人和服务人员工资，领导 签批后，交经理部财务部按生产单位分类汇总工资表和工资审批表，并做当月工资情况说 明。（上报日期由经理部要求）。 项目经理部财务部必须于每月 25日晚上 12点钟(北京时间)之前上报各所属 生产单位分类汇总工资表、工资审批表和当月工资情况说明（汇总工资表，应按工种分类 汇总，不按人员名单汇总。电子版和扫描件一起上报）。 北新国际人力资源 部审核人员情况， 如人数变动、签合 同人数等 项目部领导签批好工资后， 交财务部按各独立核算单 位分类汇总工人和服务人 员工资，并做当月工资情 况说明，发回国内 北新国际公司 领导签批 北新国际经 营管理部复 核 北新国际人力资源部、财务部和经营管理部在 26日-28日间审核复核，发 现不复核立即返回。 以上主要审核部门签字确定后，报公司总经理签批意见。 签批完成后，当日扫描发回前方确认进入成本和发放金额。 处罚条例 对北新国际各部门不按规定日期上交者和工资造册表中出现天数、人数和金额 计算错误等问题，对责任人罚款 100-200元，罚部门负责人 300-500元。 对海外项目部上不按规定日期上交和工资造册表中出现天数、人数和金额计算 错误等问题，对责任人罚款 500-800元，相对应的部门负责人罚款 800-2000元，并且对项 目部经理、书记各 10000元罚款；如有特殊情况，请以书面形式的报告说明，据各种情况 来处罚。 对海外项目部提供月盈亏成本分析表和月度经营产值表，经北新国际经营管理 部审核分析后,把意见反馈至项目部后,应提交处理方案。 对于当月有经营亏损，要做出《经营亏损分析报告》，需在报告中阐明亏损原 因，以及解决办法。如累计二个月，未找到解决办法，依然亏损，应对所属项目部负责人（经 理、书记）的当月工资只按照岗位工资的 60%造册，并扣除岗位补助和海外津贴。生产经 营单位亏损，相关责任人的工资发放标准按海外项目经理部处罚规定执行。（如项目是前 期工程，可以根据具体情况推迟日期）。 、对以上罚款金额都是人民币，北新国际机关人员罚款交财务部处，项目部的罚 款由上交北新国际管理费当中扣除。 五、相关说明 、此暂行管理办法自 2012年 8月 1日始正式实行。 、此暂行管理办法将在实施过程中出现的问题进行不断完善和调整修订。 6.本办法最终解释权归属公司经营管理部 制度五. 法律事务管理办法 1. 总 则 为适应市场经济发展的需要，依法保护公司的合法权益，把公司的各项经营管理 活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，做到依法治理企业，根据国家的 有关法律法规，以及公司经营发展的实际情况，制定本办法。 本规定适用于公司总部及下属各项目部，以下简称公司。 公司法律事务管理工作是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责 处理公司的相关法律事务，包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同、规章制度， 法律知识培训与考核，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性 分析。 公司各部门及各级下属各项目部，必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做 好法律事务管理工作，对违反本规定造成公司损失的责任人将依照本规定进行处罚，涉嫌 构成犯罪的，还将依法追究其刑事责任 2.合同制定 本规定所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止 民事权利义务关系的协议。 公司及及下属各项目与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内 相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同依照本制度进行管理。 劳动合同的管理制度另行制定。 合同管理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。 经营管理部门、财务部 门、审计部门根据其职责权限对合同签订程序、履行情况及履行结果进行监督。 在合同签订前，承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审 查： . 1主体资格合格：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符； 欲签合同标的符合当事人经营范围，涉及专营许可证或资质的，应具备相应的 许可、等级、资质证书； 代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人（负责人）身份证明书、授权委 托书、代理人身份证明； 具有相应的履约能力：具有支付能力或生产能力或运输能力等。必要时应要求 其出具资产负债表、由开户银行或会计（审计）事务所出具的资信证明、验资报告等相关 文件； 有担保的合同，担保人的担保能力和担保资格。 对于重大合同，还须了解和审查合同另一方当事人的履约信用：无违约事 实，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件； 承办部门或承办人应将审查结果在立项意见书或会签表中加以陈述。 合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不得与其签订合同。必须签订合同时， 应要求其提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式做出的担保，其担保人必须是 具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用本条规定进行审查。 承办部门是公司具体对外商谈合同立项的单位，负责对下列内容进行审查与管理： 从事本项合同业务的必要性； 从事本项合同业务可行性（包括经济利益、技术条件与安全保障）； 从事本项合同业务对我方利益的综合影响； 合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性； 合同缔约方资信、履约能力； 合同履行； 及时向法律事务部通报合同在履行中发生的问题，提出解决问题的意见和建议； 参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼。 财务部门负责对合同中下列内容的会签审核： 履行合同所需资金或所涉及资产的合法性及资金安排的可行性； 合同中有关价款、酬金条款及结算条款的合法性、适当性及对我方的影响； 认为需要审核的其他内容。 审计部门负责对合同中下列内容的会签审核： 资金、资产的合法性； 公司资金使用和资产动用的审批手续合法； 价款、酬金和结算的正确、合理性； 资金、资产的用途及使用方法的合理性； 认为必须审查的其他内容。 法律事务部负责对合同中下列内容的会签审核与管理： 合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性； 合同标的合法性； 合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞； 与合同业务有关的其他法律问题； 公司合同资料的收集、整理、保管和及时归档； 需审核的其他内容。 承办部门在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核部门参 考。 公司实行法律事务部对重大合同提前参与制度，法律事务部可以对重大合同的立 项、签订、履行、审核进行全程参与。 重大合同为合同标的超过人民币 100万元，或其他 重大复杂的，对公司有重大影响的合同。 涉及公司重要的或标的额较大的合同谈判，应有法律事务部和经济、技术等专业 人员参加。 凡国家、行业或本公司有标准或格式文本的，应当优先参照适用，所有条款栏目均应 做出约定。 当事人协商一致的修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等是合同的组成部分。 计划单、调拨单、任务单（书）、预算单（书）等一类文件可以作为合同的组成部分，但 不得以其替代书面合同。 合同文本的起草应力求由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确。 合同文本中的术语，特有词汇、重要概念应设专款解释。 合同文本中涉及数字、日期须注明是否包含本数。 除特殊情况外，合同文本应当正式打印制作。 书面合同应当包括以下内容： 合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人（负责人）或代 理人姓名、职务、联系方式； 签约的目的和依据； 标的，动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等；不易确定的无形 财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白；不动产应注明名称和座落地点；货币应注明 币种； 数量和质量，包括检测标准和方式，数量要准确，计量单位、计量方法和计量 工具符合国家规定，国家有强制性标准的，应写明该标准的代号全称。如有多种标准的， 应约定与合同标的相适用的标准，并写明质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期 限和条件等； 价款和酬金，包括支付方式，合同中应明确规定价款或报酬数额、计算标准、 结算方式和程序； 、履约期限、地点或方式， 履约期限、地点和方式要具体明确，地点应冠以 省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体； 争议解决方式，约定通过诉讼解决的，应写明约定的有管辖权法院的名称， 通常应约定由我方所在地法院管辖，约定由仲裁机构裁决的，应写明具体的仲裁机构的名 称和具体请求裁决的事项，通常应约定由我方所在仲裁委员会仲裁； 违约责任，合同中应明确规定违约责任或赔偿金的计算方法； 合同变更和解除条件； 根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明确的条款； 正副本份数为 4份及以上； 生效的时间和条件； 约定的联系方式； . 14附件名称； 签约地点、日期； 签约各方开户银行及帐号； 签约各方公章或合同专用章 法定代表人（负责人）或代理人签字。 涉外合同的内容按照有关法律规定确定。 公司授权委托代理人签订合同时，必须持有法定代表人（负责人）签署的授权委 托书及盖有授权单位公章。 授权委托书必须明确委托权限和期限，禁止使用“全权代理”一类的文字。 合同签订之前，承办部门或承办人应将合同文本草案、立项意见书或会签表及与 合同有关的证明材料，一并提请财务部门、审计部门、法律事务部顺序会签审核。 财务部门、审计部门、法律事务部在会签审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办 部门或承办人提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况；承办部门或承办人应对其 提供材料和说明的情况的真实性负责。 会签审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言， 一旦使用，视为对合同草案的不同意。 各会签审核部门应在规定的会签审核时限内提交书面会签审核意见或法律意见书， 逾期未提交书面会签审核意见或法律意见又不申明延期理由的，视为完全同意合同草案。 各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审 核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，应连同全部文件退还承办部 门或承办人。 公司负责人或授权委托人根据书面会签审核意见和法律意见书决定是否签约。决 定签约时，应在全部文本上以同一形式签字；决定不签约时，应以书面形式明示意见。 对需要办理批准、鉴证、登记、交付，设立抵押、质押等担保的合同，承办人应 按国家有关规定和双方约定严格履行批准、鉴证、登记、交付等手续。 合同的校对由有合同校对经验的专人负责，校对无误后，校对人员须签字，否则， 印章部门不得加盖印章，签约代表不得签字。 单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。 合同文本原件公司至少应持二份，合同文本由总公司（集团）总经理办公室、法 律事务部、财务部门、具体业务部门等各部门分存，总公司（集团）总经理办公室、法律 事务部各保管一份合同文本原件。 3.合同的履行监督和纠纷处理 法律事务部、审计部门、财务部门等部门为公司合同履行监督管理部门，共同实 施公司合同履行监督管理。 公司合同履行情况的监督、检查采取自动报告与不定期检查相结合的方式。 合同的承办部门或承办人应负责生效后合同的全面履行，并负责配合法律事务部、 审计部门、财务部门等部门对合同履行的监督。 合同承办部门负责人应加强对本单位部门合同实施的监管，以保证合同的完全履 行及合同缔约各方的合法权益。发现问题应及时纠正、处理，对合同在履行过程中所发生 的严重瑕疵应立即书面上报。 财务部门依据合同履行收付款工作，对具有下列情形的业务，应当拒绝付款： 应当订立书面合同而未订立书面合同的； 收、付款单位与合同对方当事人名称不一致的（有合同对方当事人出具合法有 效的委托收款手续的除外）； 在合同签订或履行中发生纠纷，应首先采取协商、调解方式解决，能够达成一 致意见时，应依合同签订程序修改或重新签订合同。 协商、调解不能达成协议时，承办人应及时向公司负责人或签约人汇报，并报 法律事务部做好仲裁或诉讼准备。 在合同纠纷处理过程中，未经法律事务部审核和承办部门负责人同意，不得向 合同另一方作出实质答复、提供文件资料。 4. 诉讼与非诉讼案件管理 诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解 决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉 讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。 非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有 关纠纷或争议的法律事务活动。 凡发生在本公司涉及公司利益的诉讼与非诉讼案件一律适用本规定。 公司的诉讼与非诉讼案件的处理须遵循有效维护公司合法权益和充分协调必要关 系相统一的原则。 公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助法律事务部处理案件 中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。 公司所有员工在经营管理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务及 时向所在部门、单位的负责人反映；部门、单位的负责人应在得知情况之日起五日内以法 律事务报告书的形式呈报法律事务部，需要采取紧急处置措施的，部门、单位的负责人还 应及时采取紧急处置措施。 在公司的经营、管理或其他活动中，被其他组织或个人起诉而被动参与（包括可 能涉及）诉讼活动的，当事人、有关责任人和所在部门、单位应及时以法律事务报告书的 形式向法律事务部说明案情并提供相关材料，以备应诉工作的顺利开展。 对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，案件关联单位及相关人员应 积极、主动配合法律事务部开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。 案件知情人应坚持保密原则，不得泄露案件的信息内容。 在案件审结后，依据人民法院的生效判决，法律事务部应继续作好执行阶段的工 作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，承办部门或承办人应及时向公司负 责人汇报，并报法律事务部在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。 案件处理完毕后，由法律事务部负责对全案情况进行总结，形成材料向公司领导 汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件允许可作为法制宣传教育材料加以运用。 法律事务部应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度， 发挥好信息库作用。 5.法律事务咨询指导 法律事务部通过咨询、指导的方式，协调处理总公司（集团）各职能部门及各级 下属公司（集团）涉及的法律事务，使公司的经营管理活动符合法律法规的规定。 公司法律事务的咨询、指导以公司各职能部门及公司经营管理人员主动咨询与法 律事务部及时解答或主动指导相结合的方式进行。 公司各职能部门及公司经营管理人员对在公司经营管理活动中遇到的需要咨询的 事项，应主动以法律事务咨询单的形式向法律事务部寻求法律咨询，并认真听取法律事务 部的法律意见。 法律事务部有权主动对总公司（集团）各职能部门及各级下属公司（集团）的经 营管理活动提出法律意见，出具法律意见书。 6. 法律知识培训与考核 为了提高公司经营管理人员的法律意识和法律素质，提高防范和减少法律风险的 能力，结合公司的工作实际，建立法律知识培训制度。 法律知识培训考核由法律事务部负责，由公司行政人事部门及相关部门协助。 法律知识培训考核的对象为公司全体经营管理人员，以下统称为培训考核对象。 法律知识培训的主要内容分为通用法律和专业法律法规两大部分，主要包括： 关于民主法制的论述以及依法治国、建设法治国家的方针政策； 宪法、民法通则、合同法、公司法、担保法、刑法、行政处罚法、行政复议法 等基本法律知识； 涉及具体业务的法律、法规、规章及其他与业务工作有关的法律知识。 法律培训采取集中授课与分散自学相结合的方式进行。以自学为主，辅之以讲 座、专题讨论、办班培训。根据业务工作的实际需要，重点加强合同法等专业法律法规和 规章的学习。 法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析和工作研讨，解决业务工作中的 重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章， 应及时组织学习、培训；应尽量充分利用网络资源，探索开展网上培训的途径。 7. 法律事务责任追究及奖惩 公司经营管理人员在经营管理工作中，违反法律、法规或本规定及公司的其他规 章制度，致使公司承担民事法律责任；或者违反本规定及公司的其他规章制度，徇私舞弊、 玩忽职守，致使公司名誉受损或造成经济利益损失或影响公司生产、经营秩序的，按照本 规定予以追究责任。 本规定所称公司经济损失的范围包括：因违法被国家机关处罚而缴纳的罚款、滞 纳金；公司承担的违约赔偿责任；处理仲裁、诉讼案件的有关费用及差旅费用；公司生产、 经营受到影响而发生的损失；其他经济损失。 法律事务部负责法律事务责任的追究，公司经营管理人员在经营管理工作中违反 法律、法规和有关规章制度，给公司造成名誉或经济损害时，由法律事务部依本规定对其 进行查处。 公司经营管理人员有下列情况之一的，造成公司损失、扩大损失或者造成公司名 誉受损等不良影响的，对直接或相关责任人予以责任追究及承担赔偿责任；涉嫌构成犯罪 的，还将依法追究其刑事责任： 在经营管理活动中未及时寻求法律咨询或未依照法律事务部的意见而进行经营 管理活动，造成公司损失的； 法律事务部在收到法律咨询单后拒不提供法律指导或提供错误的法律指导，给 公司造成损失的； 不按本规定签订合同，或对合同会签审核部门提出的意见不按本规定采纳的； ．4没有公司授权、超越公司对其授权范围或者滥用公司对其授权，以公司名义与 他人订立合同或为他人订立合同提供担保的； 合同未经签订，先期履行并发生合同纠纷造成公司损失的； 丢失、损毁合同资料或对合同文件资料未按期归档的； 对已建档合同因管理不善，造成遗失、被窃和损坏的； 对已建档合同因管理不善，造成遗失、被窃和损坏的； 合同校对出现较大失误，造成公司损失的； 违反本规定，擅自在合同文本上盖章、签字的； . 11不按照本规定签订、履行、变更、解除合同或在签订、履行、变更、解除合 同中无书面协议或其他书面凭证，造成公司损失的； 签订有重大缺陷或者无效合同，导致公司损失的； 签订合同被欺诈，导致公司损失的； 在业务活动中与合同对方当事人或者其他人恶意串通，损害公司利益的； 伪造、利用公司营业执照、公章、合同专用章、授权委托书、介绍信、银行帐号进 行合同诈骗的； 在明知或应知对方或我方无实际履行能力的情况下与对方订立合同的； . 17明知或应知对方虚构合同主体、盗用、冒用他人名义而与之订立合同的； 伪造合同的； . 19、以公司名义利用虚假信息，诱骗他人签订合同，骗取中介费、信息费等费用 的； 利用合同非法占有公司资产的； 签订、履行合同中未严格把关，购置有瑕疵、缺陷等不合格产品，引发事故或 造成损失的； 在合同可履行的情况下，无正当理由拒不实际履行或完全履行合同，或擅自以 公司名义中止履行合同从而引发合同纠纷造成公司损失的； 发现合同对方在合同的履行过程中出现重大违约行为而拒不追究的； 发生合同纠纷后隐瞒不报或未及时采取措施的； . 25因会签审核人员的失误导致合同的严重缺陷依然并存在造成公司损失的； . 26 在业务活动中收受利益贿赂的； 泄露公司商业秘密的； 因故意或重大过失给公司的案件处理带来不利、被动局面，造成损失的； 、其他违反本规定损害公司利益或造成公司损失的。 公司经营管理人员在经营管理活动中出现刑法规定情节，涉嫌构成犯罪的，由法 律事务部配合，协调司法机关追究其刑事责任。 在实施本规定 条、条的规定时，应同时追究有关部门负责人的相关责任。 对在实施责任追究的过程中，阻碍责任追究的进行或包庇应当被追究责任人员的公司员工， 应当追究其责任，其责任与被包庇人相同。 对实施责任追究的人员打击报复的或者公司管理人员有前款行为的，应当依照前款的 规定，予以从重追究责任。 法律事务责任追究的主要方式包括：行政处分、经济处罚、损失赔偿和承担刑事 责任等方式。 责任追究的其他方式包括：责令书面检查、通报批评以及内部待岗等。适用除开除以 外的责任追究的主要方式的，可以同时适用责任追究的其他方式。 给予行政处分的，应当同时处以经济处罚。不够行政处分的，可以单处经济处罚 或者单独适用责任追究的其他方式： 给予警告处分的，扣发当月工资（指全部工资，含奖金等，下同）的 5％； 给予记过处分的，扣发当月工资的 8％； 给予记大过处分的，扣发当月工资的 10％； 给予降级处分的，扣发当月工资的 15％； 给予撤职处分的，扣发当月工资的 20％； 给予留用察看处分的，留用察看期限为 6个月至二年。留用察看期间，按不低 于处分决定年度当地规定的最低生活标准发给基本生活费。 单处或者并处经济处罚的，每次的处罚总额一般不得超过被处罚人的当月工资的 20%。 警告、记过、记大过处分 6个月内，降级、撤职处分一年内，留用察看期间，不 得晋升职务和级别，不得提高工资或奖金的待遇。 给予留用察看处分的，留用察看期满，表现好的，恢复为公司正式员工，重新确 定岗位和职务；表现不好的，予以开除。 受到开除处分的，公司及所属项目不得再与其建立新的劳动关系 公司管理人员给公司造成经济损失，须由相关责任人按过错大小承担损失赔偿责 任。 损失赔偿采用支付赔偿金的方式进行。 应当承担赔偿责任的公司管理人员除其能以现金一次性支付损失赔偿金的以外，公司 在以自有资金承担赔偿金后，可以采用每月从该责任人的工资、奖金等收入中直接扣除一 定数额的方式，使其承担相应的赔偿责任。 应当承担赔偿责任的管理人员未全部支付其赔偿金的，在解除其与公司的劳动合同之 前，未支付的赔偿金应当与劳动合同解除时其个人帐户上的其它费用一起结算，未能支付 的，应在解除劳动合同之前，就其应该承担的损失赔偿责任，与其签订赔偿协议书或由其 本人提供合法的担保。 依照本规定实施责任追究的，应当根据具体事实、行为性质、情节轻重、损失大 小等，确定责任。 对应予追究责任的行为有二人以上共同实施的，根据其在应予追究的行为中所起 的作用和应负的责任分别处理。 对在应予追究责任的行为中起主要作用的直接责任人、主要负责人，应当从重追究责 任。 公司管理人员实施了本规定 、所规定的行为应予追究其责任时，该管理 人员所在部门或项目应积极配合法律事务部进行调查，根据所调查的结果，由人力资源管 理部门和法律事务部做出处理意见，报公司领导审核批准。 在做出处理意见前，人力资源管理部门和法律事务部应听取当事人的申辩。 责任追究决定应当以书面形式做出，并应当送交被追究责任当事人以及其所在的 部门或项目。该书面决定还应该及时在公司范围内予以公布。 做出责任追究决定的期限，应从确定该责任人之日起，开除处分不得超过 3个月， 其它责任追究方式不得超过 2个月。 书面决定自送达被追究责任的责任人之日或公布之日起生效。 追究责任的人员对责任追究决定不服的，可在责任追究决定生效后 30日内，向 公司总经办申诉，申诉期间，不停止原责任追究决定的执行。 公司鼓励员工检举、举报和揭发违反本规定损害公司利益的行为。对查证属实的 检举、举报和揭发，公司将根据涉案标的大小，对检举、举报和揭发人员给予精神奖励和 标的额 10％－30％的物质奖励。 对在法律事务管理工作中有下列情况之一的单位或个人，公司给予表彰或奖励： 认真负责、忠于职守、成绩突出者； 对在业务活动中收受的红包等利益，在收受后 5个工作日内自动上缴公司审计 部门的； 发现重大缺陷，避免重大经济损失者； 挽回重大经济损失者。 8.附 则 本规定由法律事务部负责解释、修改和补充。 本规定自 年 月 日起实施。 制度六.档案管理办法 第一章 总则 第一条　为加强公司档案管理案工作，维护企业的合法权益，更好地为公司提高经济 效益服务，特制定本办法。 第二条　公司档案是公司在各项活动中形成的全部档案的总和，其构成是以科学技术 档案为主体，包括计划统计、经营销售、物资供应、财务管理、人力资源、劳动工资、教 育和党、政、工、团工作等方面的档案。 第三条　公司档案工作是公司管理基础工作的组成部分，是维护公司经济利益、合法 权益的一项工作。 第四条　公司档案工作要坚持集中统一的管理原则。 第二章 文件资料的形成与归档 第一条　公司根据国家法规和有关部门的规定，制定文件资料形成、收集、整理和归 档的制度。 第二条　公司各项管理工作中形成的文件资料，由各职能部门按其业务范围，指定有 关人员负责收集、整理后交档案管理部门归档。 各项目施工（生产）活动中形成的各种文件资料（含缩微胶片、照片、录音、录像和 计算机磁带等，以下同），工程项目负责人指定有关人员负责收集、整理后交档案管理部 门归档。 本公司档案管理部门为经营管理部。 第三条　公司文件资料归档的基本要求 1.归档的文件资料必须完整。 2.归档的文件资料必须准确地反映公司生产和经营管理等各项活动的真实内容和过程。 3.归档的文件资料必须层次分明，符合其形成规律。 第四条 公司文件资料的归档范围主要有以下几个方面： 1.各类工程投标书、承包合同、分包合同、合作协议、框架合作协议； 2. 工程施工。有关工程设计、施工过程中产生的各种技术、经济文件，包括工程预算、 决算、变更、洽商、竣工资料、竣工图等； 3.物资供应。有关物资采购、库存保管、供应和管理中形成的各种文件资料。 各种物资采购合同、会议纪要、请示、批复、招投标文件以及在合同履行过程中当事 人之间所有有关合同内容的信件、函件等各类文件（包括电子邮件、照片、光碟等信息）； 4.公司经营管理。有关公司经营决策和管理的记录、文件、合同、协议等文件资料， 市场经济信息，广告宣传和用户服务工作中形成的文件资料等。 5. 计划统计。各种计划、统计报表和计划管理、统计分析活动中形成的各种文件资料。 6.技术管理。有关质量管理、技术引进、技术改造和标准 、计量、能源、环保、科技 情报等管理中形成的各种文件资料。 7. 设备、仪器。有关设备、仪器的图样和技术文件，设备、仪器台帐、安装、调试和 验收过程中的技术性、凭证性文件资料，设备仪器的运行、维修记录，设备改进、改装、 报废等台帐。 8. 人力资源：员工人事档案、管理人员、劳务人员劳务合同档案；员工的有关招聘、 录用、考核、薪资、福利、奖惩、培训等资料；人力资源部在工作中形成的台帐、报告， 正式形成发出的文件、传真、通知等； 9.劳动工资方面。有定额、定员和劳动调配以及劳动工资、劳动保护等工作中形成的 各种文件资料。 10．财务管理。有关财务管理中的各种帐册、报表、凭证和文件等。 11.教育培训。有关干部、职工教育和技术培训的文件、教材等。 12.党、政、工、团工作。有公司党务工作以及组织、宣传、人事、保卫工作中的各种 文件资料，公司行政工作、共青团工作和工会工作中的各种文件资料等。 13. 公司与各项目、各部门签订的各类责任书； 14.其他。因各种原因未能最终达成合作意向的项目，在其过程中所形成的上述各类文 件 ，也视同为正式合同文件进行收集整理、分类归档，为后续类似项目提供借鉴。 第五条　归档时间 1.会计档案在年度终了后，由财务部门暂管一年，期满后一个月内，由财务部编制移 交清册，移交公司档案部门统一管理； 各种计划、统计报表和计划管理、统计分析活动中形成的各种文件资料在年度终了后 一个月内，由经营管理部相关人员整理汇总编制移交清册，移交公司档案部门统一管理； 公司其他各部门每月 20日之前，将本部门当月发生的涉及上述的归档资料，进行统一 整理编制移交清册，由部门负责人审定后，移交公司档案部门统一管理。 2.一项任务完成后或告一段落时，在一个月内将应归档的文件资料进行汇总整理编制 移交清册，由部门负责人审定后，移交公司档案部门统一管理； 3.各项目在工程施工中所形成的上述材料，在工程竣工后三个月内，将应归档的文件 资料分类汇总、整理编制移交清册，由项目各职能部门负责人审定后，由项目统一向公司 档案部门移交归档。 第六条　公司各类文件资料一般归档纸版和电子版各一份，原件交由公司档案管理部 门，比较重要的和利用频繁的文件资料要适当增加归档份数，部门或项目留存复印件。 第七条　公司文件资料的形成、积累、整理和归档工作要列入生产、技术、经营等各 项管理程序，列入公司有关部门的职责范围和有关人员绩效考核内容中。 第八条 上述归档文件资料不完整、不准确、不系统，不能进行鉴定、验收。 第九条　公司档案部门对公司文件资料的形成、积累、整理和归档工作进行指导、监 督、检查。 第三章 档案管理 第一条　公司建立健全各项档案管理制度，列入公司的经济责任制体系，制定严格的 考核和奖惩办法，并与部门、项目负责此项工作人员绩效考核挂钩。 第二条　档案分类 1.根据国家和有关部门档案分类编号的规定，编制公司档案分类编号方法。 2.分类编号要遵循文件资料的形成规律，并且要便于保管和提供利用。 3.公司各类归档文件要按其文件内容分别归类、统一编号。 4.常用的分类方法有： （1）按工程项目分类；（2）按组织机构分类；（3）按专业性质分类；（4）按时间 分类。 第三条　档案编目与编制检索工具 1.编制档案总目录、档案分类目录。 2.要根据需要编制档案检索工具，并且进行档案著录工作，著录方法按照国家标准 一 85《档案著录规则》执行。 第四条　档案保管 1.接收档案必须认真验收，并办理接交手续。 2.存放档案必须有专用柜、架，排架方法要科学和便于查找。 3.缩微胶片、照片、磁带等的保管： （1）存放胶片、照片、磁带要用特制的密封盒、胶片页夹和影集等，按编号顺序排 在胶片柜或防火柜内。缩微母片和拷贝片应分别存放； （2）胶片库房应设置在没有臭氧、氧化氮、硫化氢，二氧化硫等有害气体和物理性污 染地段，库房内应设有防火和空气调节设施，温度、湿度应符合规定的要求。 4.定期进行库藏档案的清理核对工作，做到帐、物相符，对破损或载体变质的档案， 要及时进行修补和复制，库藏档案因移交，作废、遗失等注销帐卡时，要查明原因，保存 依据。 5.档案库房的一般要求： （1）保存档案必须有专门的库房，并且具备良好的卫生环境和防盗、防火、防光、防 潮、防尘、防有害生物和防污染等安全措施； 第五条　档案鉴定 1 .公司要根据国家有关部门的规定，编制档案保管期限表，档案保管期限分永久、长 期、短期三种。确定保管期限的基本原则是： （1）对公司有长远利用价值的档案应永久保存： （2）对公司在一定时期内有利用价值的档案分别为长期或短期保存； （3）凡是介于两种保管期限之间的档案，其保管期限一律从长。 2.鉴定工作要组织由公司领导、专业技术人员和档案人员参加的鉴定小组，直接对档 案进行鉴定。每次鉴定要写出鉴定报告，在保管单位备考表中注明鉴定意见，由小组负责 人签名，并且注明鉴定日期。 3.鉴定工作应该定期进行，具体由公司根据实际需要确定。 4.档案通过鉴定，要求达到划定保管期限准确，保管单位质量达到标准规定，鉴定中 发现档案不准确、不完整，公司应及时责成有关部门和人员负责修改、补充。 5.销毁档案必须严格掌握，慎重从事，销毁前要造具清册，提出销毁报告，经公司领 导审批后进行，销毁档案时要严格执行保密规定。 第六条　档案统计 1.公司档案管理要建立健全统计工作，统计数据以原始记录为依据，做到准确、可靠。 2.档案统计主要有档案管理基本情况统计，档案数量统计，档案提供利用及其效果的 统计等。 第七条　档案管理现代化 1.公司档案管理现代化是公司现代化管理的组成部分，要列入公司现代化管理的整体 计划中统筹考虑。 2.公司档案部门要应用现代管理方法。主要以电子计算机管理为主，包括缩微技术和 先进的监控装置、通讯设施和办公自动化等现代管理手段。 第八条 档案的借阅制度 公司档案借阅分为查阅和借出两种方式。 查阅资料： 公司工作人员在档案室查阅档案，须办理登记手续； 查阅资料必须在档案员规定的场所； 查阅资料不允许查阅与申请无关的资料； 凡查阅的资料一律不准复印； 借出资料： 1. 公司档案原则上不得借出，因特殊情况需要借出时，须经部门负责人和档案管理部 门主管领导批准； 3.借出者应爱护档案，确保档案不丢失，按期归还。 4.所借档案应妥善保管，保证机密、保证安全，不得随意折叠和拆散，严禁对档案随 意复印、转借、更改、涂写、裁剪、拆散，更不得损坏和丢失。 5.借出和归还档案时，应办理清点手续，由档案员和借阅者当面核对清楚。 6.档案如有丢失、损坏和泄密，要立即追究当事人责任。 第四章 档案信息开发利用 第一条　公司档案信息开发利用是公司档案管理的一项重要内容，开发工作主要是指 对生产、技术和经营管理的档案信息开发。档案信息开发利用要重点服务于改善公司经营 管理、提高产品质量、降低物质消耗和增加经济效益等作用。 第二条 核查合同的履约情况，参与合同纠纷的调解、仲裁、诉讼等工作。 第三条　公司档案信息开发利用的几种形式 1.在公司内部实行档案开架阅览。 2.编制并交流档案目录。 3.对档案进行加工整理，建立合同模板，汇编专题资料或编制产品、科研成果、基建 工程简介、文摘和数据手册、图表手册、市场信息、用户反映、国内外同行业生产情况介 绍等。 第四条　公司档案开发与提供利用，必须严格执行保密制度。 第五条　对于积极主动开发与提供利用档案，为发展公司生产、提高产品质量、降低 物质消耗和增加经济效益等做出贡献的人员，公司应给予表扬和奖励。 第五章　档案管理体制 第一条　加强和充实公司档案管理机构，集中统一管理公司档案工作。 第二条　公司档案部门是公司档案、资料的贮存基地和利用中心，负责统筹、协调、 组织、管理公司的档案、资料工作。 第三条　档案管理人员 1.公司配备适应档案、资料工作需要的专职档案人员，并且应有一定数量的专业技术 人员。 2.公司各部门、各项目职能部门负责档案收集人员工作调动时，要认真作好档案资料 的移交工作，凡在档案资料移交过程中造成资料遗失的，将根据资料的重要性，进行相应 的处罚。 　第六章　附则 第一条　本规定由公司档案管理部门负责解释。 第二条　本规定自发布之日起执行。