昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
1 / 326
昆明普尔顿环保科技股份有限公司
公开转让说明书
推荐主办券商
南京证券股份有限公司
二零一六年四月
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
2 / 326
声 明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不
表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之
相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
3 / 326
重大事项提示
公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应
对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：
一、实际控制人变更带来的经营和管理风险
公司控股股东为昆明创业投资有限责任公司，控股股东性质为法人股东，
持股数量为 64,470,333 股，持股比例为 %。昆明创业投资有限责任公司系
昆明产业开发投资有限责任公司的全资子公司，并且昆明产业开发投资有限责
任公司出资人为昆明市人民政府国有资产监督管理委员会，昆明市国资委代表
昆明市人民政府履行出资人职责，因此，昆明市国资委为股份公司的实际控制
人。报告期初至 2015 年 12 月 10 日，公司控股股东为云南普尔顿集团有限公
司，周听昌持有普尔顿集团 51%的股权，股份公司实际控制人为周听昌。公司
实际控制人在报告期内由周听昌变为昆明市国有资产监督管理委员会。未来期
间，若昆明创业投资有限责任公司不能及时对公司重大问题作出决策，可能对公
司正常经营产生不利影响。
二、股东股份质押引发股权不稳定风险
2016 年 3月 25日，昆明普尔顿环保股份有限公司与华夏银行股份有限公司
昆明金江支行签订了《最高额融资合同》（合同编号：KM24【融资】20160001）。
根据该合同，普尔顿环保可以在 2016 年 3 月 15 日至 2017 年 3 月 15 日期间，
可以向华夏银行股份有限公司昆明金江支行申请使用不超过 亿元人民币。
2016 年 3月 30日，昆明产业开发投资有限责任公司与华夏银行股份有限公司昆
明金江支行签订《最高额保证合同》（合同编号：KM24【高保】20160001 号），
为上述主债权提供连带责任保证。同日，周听昌与昆明产投签订《股权质押反
担保合同》，将其持有的普尔顿环保 21,217,263 股股份质押给昆明产投，截至
本公开转让说明书签署日，尚未办理股权质押手续。待质权设立后，若公司不
能按期偿还借款，周听昌持有的股份将被昆明产投处置。
三、未决诉讼的风险
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
4 / 326
虽然本公司已经针对销售和回收应收账款中出现的问题制定了一系列制度，
建立了相应机构并配备了专门人员执行相关制度，以此确保商品质量及货款的及
时收回，但不排除部分客户无法及时向公司支付货款。随着公司业务模式的进一
步扩大，未来也有可能发生其他方面的纠纷或者诉讼。截至本公开转让说明书签
署之日，尚未了结的诉讼案件共计 7 宗，共涉案金额 万元。因此，若公
司败诉，公司可能存在财产损失的风险。
四、应收账款发生坏账的风险
公司 2015 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日的应收账款账面价值分别为
99,884,元、114,247,元，分别占公司当期流动资产的 %、%，
在流动资产中占比较高，该部分款项主要是对部分客户的应收款项未及时回收造
成的。截至2015年 12月31日，应收账款余额中账龄在一年以内的占比为 %，
由于期末金额较大，如果宏观经济环境、客户财务状况等发生不利变化，则增加
了形成坏账的可能性。另外，如果公司不能对应收账款实施有效的管理、加大应
收账款的回收力度，随着应收账款的不断增加，将增加公司资金占用，降低公司
运营效率。
五、存货变现风险
公司 2015 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日的存货账面价值分别为
60,909, 元、68,365, 元，分别占公司当期流动资产总额的 %、
%。公司期末存货主要分为原材料和库存商品等。报告期末，公司存货的账
面价值较高，占流动资产总额的比例较大，对公司的流动性产生一定的影响。同
时，公司存货期末金额较大，如果不能及时变现，也存在过期贬值的风险。
六、固定资产投资导致产能过剩的风险
公司 2015 年 12 月 31 日和 2014 年 12 月 31 日固定资产原值分别为
479,031, 元和 218,938, 元，账面价值分别为 414,401, 元和
175,206, 元，公司 2015 年度新增固定资产 260,092, 元，增幅为
%，新增设备主要为注塑生产用模具，公司增加固定资产，扩大产能，主
要基于国家鼓励建设海绵城市进行管网改造和推行环保的政策，如果后期市场增
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
5 / 326
长缓慢，将造成公司大量固定资产闲置，产能过剩。
七、折旧增加而导致利润下滑的风险
公司 2015 年 12 月 31 日固定资产原值为 479,031, 元，账面价值为
414,401, 元，公司 2015 年度新增固定资产原值 260,092, 元，增幅为
%，其中机器设备为 246,951, 元。公司固定资产规模较大，按公司
现行会计政策，每年将新增固定资产中机器设备的折旧额为 23,460, 元至
46,920, 元。若市场出现变化或涉及的产品预测价格大幅度下降，投资项目
的预期收益将难以实现，公司存在因固定资产折旧费用大幅增加导致利润下滑的
风险。
八、公司规模迅速扩张引致的管理风险
公司自股份公司成立以来，业务规模不断壮大，经营业绩逐年提升。随着
2015 年度和 2014 年度的数次增资，公司利用该资金购置资产和投资项目，公司
资产和经营规模已经大幅增长，公司 2015 年 12 月 31 日和 2014 年 12 月 31 日的
资产总额分别为 717,611, 元和 532,319, 元，公司组织结构和管理体
系也进一步扩充，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，这对公司经营管
理、市场开拓、生产控制、技术研发等方面都提出了更高的要求，对公司管理层
的管理水平也带来了一定程度的挑战。如果公司管理水平不能适应公司规模和产
能迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整、
完善，将对公司的高效运转及资产安全带来风险。因此，公司存在规模迅速扩张
引致的经营管理风险。
九、经营季节性波动的风险
公司产品塑料管材、SMC 水窖和化粪池，尤其是检查井的生产、销售具有
一定的季节性特征，公司生产经营季节性波动与建筑和市政工程项目建设时间安
排密切相关。通常情况，下半年是公司销售旺季，而上半年，特别是一季度是公
司生产销售的淡季。尽管公司可以通过提前部署生产等方式来应对，但公司仍面
临由于季节性波动对公司经营业绩造成不利影响的可能。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
6 / 326
十、主要原材料价格波动的风险
公司生产塑料管道、检查井及化粪池等产品所需的主要原材料为 PP、PE、
SMC 等高分子材料，2014-2015 年，上述三种原材料合计占公司同期营业成本的
比重为 70%左右。原材料价格波动是影响公司盈利水平的重要因素之一，其中，
PE 和 PP 原料主要产自石油化工行业，目前主要原材料品种都已经实现国产化。
近年来，我国 PP、PE 等材料的产能和产量总体上呈现出上升趋势，市场供应较
为充足。报告期内，PP、PE 主要原材料价格均存在较大幅度的波动，虽然公司
可以通过加强库存管理、调整销售价格和加强成本管理等方式积极应对，但仍无
法完全消除原材料价格大幅波动带来的风险。
十一、市场竞争风险
塑料检查井及化粪池属于绿色环保建材，具有节地、节能、节水、节材和环
保五大特点，符合我国政府倡导的节能减排和可持续发展要求，受到国家高度重
视，为此国家相关部门相继出台了一系列鼓励产业发展的政策。同时，随着我国
经济发展和城镇化进程的加快，行业面临很好的机遇，市场前景广阔。愈来愈多
的企业通过各种渠道切入这个市场，在未来一段时间内，公司将面临市场竞争日
趋激烈的风险，这可能会导致公司产品的销售毛利率下降。
十二、国家宏观经济环境等外部环境变化的风险
公司主要从事塑料管道、塑料检查井及化粪池的研发、生产和销售，产品广
泛应用于建筑、城市及农村市政及公用工程及给排水、市政排污、农村污水处理
等领域，市场需求主要受社会经济发展水平、房地产发展周期、国家基础设施建
设投入、城镇化进程等因素影响。虽然目前国家政策有利于该行业发展，但如果
国家宏观经济形势等外部环境发生重大变化，仍可能导致公司产品的市场需求减
少，影响公司经营业绩。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
7 / 326
目录
重大事项提示 ........................................................................................................................... 3
释义............................................................................................................................................ 9
第一节 基本情况 ................................................................................................................... 12
一、公司简介 ........................................................................................................................................... 12
二、股票挂牌情况 ................................................................................................................................... 12
三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 ................................................... 13
四、公司股权结构图及实际控制人、股东持股情况 ........................................................................... 15
五、公司设立以来股本的形成及其变化情况 ....................................................................................... 41
六、公司资产重组情况 ........................................................................................................................... 84
七、控股子公司、分公司基本情况 ....................................................................................................... 88
八、公司及子公司环保情况 ................................................................................................................... 94
九、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 ................................................................................... 96
十、公司最近两年主要会计数据和财务指标 ..................................................................................... 101
十一、本次申请挂牌的有关机构 ......................................................................................................... 102
第二节 公司业务 ................................................................................................................. 105
一、公司主要业务、主要产品及用途 ................................................................................................. 105
二、组织结构及业务流程 ..................................................................................................................... 110
三、与业务相关的关键资源要素 ......................................................................................................... 117
四、业务经营情况 ................................................................................................................................. 133
五、公司的商业模式 ............................................................................................................................. 139
六、公司所处行业基本情况 ................................................................................................................. 146
第三节 公司治理 ................................................................................................................. 167
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 ................................................................. 167
二、董事会对公司治理机制的讨论与评估 ......................................................................................... 178
三、公司最近两年违法违规行为及诉讼情况说明 ............................................................................. 179
四、公司与其他企业业务、资产、人员、财务、机构分开情况 ..................................................... 188
五、同业竞争情况 ................................................................................................................................. 190
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
8 / 326
六、公司最近两年资金占用和对外担保情况 ..................................................................................... 192
七、董事、监事、高级管理人员的具体情况 ..................................................................................... 198
第四节 公司财务 ................................................................................................................. 204
一、最近两年的审计意见、财务报表编制基础及财务报表 ............................................................. 204
二、报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变化情况 ......................................................... 225
三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化和说明 ............................................................. 238
四、报告期公司主要资产情况 ............................................................................................................. 262
五、报告期重大债务情况 ..................................................................................................................... 288
六、报告期股东权益情况 ..................................................................................................................... 300
七、关联方关系及关联交易 ................................................................................................................. 305
八、需提醒关注的期后事项、或有事项及其他重要事项 ................................................................. 311
九、资产评估情况 ................................................................................................................................. 311
十、股利分配政策和报告期内的股利分配情况 ................................................................................. 312
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业基本情况 ................................................................. 312
十二、风险因素和自我评价 ................................................................................................................. 315
第五节 有关声明 ................................................................................................................. 321
第六节 附件 ......................................................................................................................... 326
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
9 / 326
释义
本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
股份公司、公司、普尔顿
环保
指 昆明普尔顿环保科技股份有限公司
有限公司、普尔顿有限 指 昆明普尔顿管业有限公司
江阴普顿 指 江阴普顿塑胶有限公司
德耀建筑 指 云南德耀建筑工程有限责任公司
张家口普尔顿 指 张家口普尔顿环保科技有限公司
三会 指 股东大会、董事会、监事会
三会议事规则 指
《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议
事规则》
股东大会 指 昆明普尔顿环保科技股份有限公司股东大会
股东会 指 昆明普尔顿管业有限公司股东会
董事会 指 昆明普尔顿环保科技股份有限公司董事会
监事会 指 昆明普尔顿环保科技股份有限公司监事会
管理层 指
对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括
董事、监事、高级管理人员等
高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
主办券商、南京证券 指 南京证券股份有限公司
律师 指 北京德恒律师事务所
会计师 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司章程》 指 《昆明普尔顿环保科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期、最近两年 指 2014 年度、2015 年度
昆明创投 指 昆明创业投资有限责任公司
昆明产投 指 昆明产业开发投资有限责任公司
普尔顿集团 指 云南普尔顿集团有限公司
亿兴基金 指 天津亿兴股权投资基金合伙企业（有限合伙）
天星资本 指
北京天星资本投资管理股份有限公司、北京天星资本
股份有限公司
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
10 / 326
国信基金 指 深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙）
博润投资 指 上海博润投资管理有限公司
天堂硅谷 指 宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有限合伙）
天勤卯富 指 深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有限合伙）
开盛新能源投资 指 安徽开盛新能源投资有限公司
盛运新能源投资 指 安徽盛运新能源投资有限公司
中和正熙 指 北京中和正熙投资咨询有限公司
睿银基金 指 天津睿银精诚股权投资基金合伙
新世纪经贸 指 福建省新世纪经贸发展有限公司
航源经贸 指 福州航源经贸有限公司
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
财政部 指 中华人民共和国财政部
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部
国家质检总局 指 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
中塑协 指 中国塑料加工工业协会
PP 指 Polypropylene，即聚丙烯
PE 指 Polyethylene，即聚乙烯
HDPE 指 High Density Polyethylene，即高密度聚乙烯
PVC 指 Polyvinyl Chloride Polymer，即聚氯乙烯
SMC 指
Sheet molding compound，即片状模塑料，玻璃钢的
一种。主要原料由 GF（专用纱）、MD（填料）及
各种助剂组成
钢带 指
钢带又称带钢，是宽度在 1300mm 以内，长度根据
每卷的大小略有不同
DN200 指 直径（通径）200mm
海绵城市 指
是新一代城市雨洪管理概念，是指城市在适应环境
变化和应对雨水带来的自然灾害等方面具有良好的
“弹性”，也可称之为“水弹性城市”。国际通用术语
为“低影响开发雨水系统构建”。
注：
1.安徽开盛新能源投资有限公司于2014年3月13日更名为安徽盛运新能源投资有限公
司。
2.北京天星资本投资管理股份有限公司于2015年9月1日更名为北京天星资本股份有限
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
11 / 326
公司。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
12 / 326
第一节 基本情况
一、公司简介
中文名称：昆明普尔顿环保科技股份有限公司
法定代表人：连照菊
有限公司成立日期：2003 年 09 月 09 日
股份公司设立日期：2012 年 11 月 29 日
注册资本：142,935, 元
住所：昆明市西山区海口工业园区产业片区
邮编：650100
董事会秘书：李云婷
所属行业：根据证监会公布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，
公司属于“C29 橡胶和塑料制品业”；根据《国民经济行业分类》（GB/T
4754-2011），公司所属子行业为“C29 橡胶和塑料制品业”中的“C2922 塑料
板、管、型材制造”；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于“C29
橡胶和塑料制品业”中的的“C2922 塑料板、管、型材制造”。
主要业务：公司专业致力于城市和农村的环境建设新型材料的研发、生产
和销售，主营产品包括塑料给排水管道、塑料检查井、SMC 水窖及化粪池。
统一社会信用代码：91530100753558471H
二、股票挂牌情况
股票代码：
股票简称：
股票种类：人民币普通股
每股面值： 元
股票总量：142,935,967 股
挂牌日期： 年 月 日
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
13 / 326
转让方式：协议转让
三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定
的承诺
公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日
起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自股票在证券交易所上
市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年
转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份
自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让
其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其
所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八节规定：“挂牌
公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限
制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制
的时间分别为挂牌之日、挂牌期满前一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东
及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定
执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。”
公司股东所持股份的限售安排遵照《公司法》第一百四十一条、《推荐业务
规则》第 条以及《公司章程》第三十一条的规定。公司股东未就所持股份作
出严于相关法律法规规定的自愿锁定承诺。挂牌之日，股份公司各股东可转让的
股份情况如下：
序
号
股东 持股数（股）
持股比例
（%）
是否存
在质押
或冻结
本次可进行
转让股份数
量（股）
1
昆明创业投资有限责任公
司
64,470,333 否 21,490,111
2 周听昌 21,217,263 是 5,304,315
3
福建省新世纪经贸发展有
限公司
10,457,938 否 10,457,938
4
深圳市国信弘盛股权投资
基金（有限合伙）
4,505,487 否 4,505,487
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
14 / 326
序
号
股东 持股数（股）
持股比例
（%）
是否存
在质押
或冻结
本次可进行
转让股份数
量（股）
5
上海博润投资管理有限公
司
4,505,487 否 4,505,487
6
北京天星资本股份有限公
司
4,444,445 否 4,444,445
7
宁波天堂硅谷合众股权投
资合伙企业（有限合伙）
4,219,670 否 4,219,670
8 袁全荣 3,602,333 否 3,602,333
9 福州航源经贸有限公司 3,011,887 否 3,011,887
10 朱剑石 2,474,500 否 2,474,500
11
安徽盛运新能源投资有限
公司
2,280,902 否 2,280,902
12 许楚雄 2,222,222 否 2,222,222
13 范德英 2,222,222 否 2,222,222
14 堵娅雅 1,717,000 否 1,717,000
15
北京中和正熙投资咨询有
限公司
1,546,654 否 1,546,654
16 陈建明 1,532,000 否 1,532,000
17 王海鹰 1,464,500 否 1,464,500
18 田文辉 1,222,100 否 1,222,100
19 周建辉 1,010,000 否 1,010,000
20 周怡 767,500 否 767,500
21 黄媚娟 729,889 否 729,889
22 郭岳玲 606,000 否 606,000
23 周悦 505,000 否 505,000
24 胡思荣 505,000 否 505,000
25 童薇 505,000 否 126,250
26 陈武 444,500 否 444,500
27 王凌云 342,135 否 342,135
28 李云婷 202,000 否 50,500
29 段明全 101,000 否 101,000
30 何瑜 101,000 否 101,000
合计 142,935,967 - 83,512,547
2016 年 3月 25日，昆明普尔顿环保股份有限公司与华夏银行股份有限公司
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
15 / 326
昆明金江支行签订了《最高额融资合同》（合同编号：KM24【融资】20160001）。
根据该合同，普尔顿环保可以在 2016 年 3 月 15 日至 2017 年 3 月 15 日期间，
可以向华夏银行股份有限公司昆明金江支行申请使用不超过 亿元人民币。
2016 年 3月 30日，昆明产业开发投资有限责任公司与华夏银行股份有限公司昆
明金江支行签订《最高额保证合同》（合同编号：KM24【高保】20160001 号），
为上述主债权提供连带责任保证。同日，周听昌与昆明产投签订《股权质押反
担保合同》，将其持有的普尔顿环保 21,217,263 股股份质押给昆明产投，截至
本公开转让说明书签署日，尚未办理股权质押手续。待办理登记后，质权设立
后。
四、公司股权结构图及实际控制人、股东持股情况
（一）公司股权结构图
截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构如下图所示：
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
16 / 326
（二）公司控股股东、实际控制人基本情况
1、控股股东
根据《公司法》第二百一十六条规定： 控股股东，是指其出资额占有限责
任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百
分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依
其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产
生重大影响的股东。
（1）基本情况
公司控股股东为昆明创业投资有限责任公司，控股股东性质为法人股东，持
股数量为 64,470,333 股，持股比例为 %。2015年 12月 10 日，昆明创业投
资有限责任公司通过股份受让行为以及 2015 年 12 月 29 日对股份公司的增资取
得上述股份，此前，云南普尔顿集团有限公司为股份公司控股股东，报告期内公
司控股股东发生变更。
股东名称 昆明创业投资有限责任公司
注册号 530100000023654
住所 云南省昆明市五华区青年路延长线 448 号华尔顿大厦 5 楼附 1 号
法定代表人 熊澍芳
成立日期 2010 年 7 月 7 日
经营范围
创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；
创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业
企业与创业投资管理顾问机构
（2）股东情况
昆明创投股东及其持股情况：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1
昆明产业开发投资有限责任公
司
15, 货币
合计 15, —
（3）本公司控股股东昆明创投控制的其他企业情况
本公司控股股东昆明创投除持有普尔顿环保股份外，控制的其他企业情况如
下：
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
17 / 326
序号 企业名称 注册资本（万元） 持股情况
1
云南锦苑花卉产业股份有限公
司
10, 直接持股 %
云南锦苑花卉产业股份有限公司
注册号/统一社会信用代码：915301002921435127
注册资本：10, 万人民币
法定代表人：曹荣根
成立日期：2003 年 9 月 18 日
住所：昆明市龙头街严家山
经营范围：花卉、园艺作物、林木、蔬菜的培育、种植及花卉技术的研
制、开发、咨询服务；花卉、蔬菜的销售；鲜切花初加工；货物进出口、技术
进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（4）控股股东之股东昆明产投控制的其他企业情况
序号 企业名称 注册资本（万元） 持股情况
1 云南滇池泛亚传媒有限责任公司 1, 直接持股 100%
2 昆明轿子雪山交通旅游有限公司 8, 直接持股 100%
3 昆明创业投资有限责任公司 15, 直接持股 100%
4 昆明泛亚城乡发展投资有限责任公司 10, 直接持股 %
5 昆明唯创投资发展有限公司 3, 直接持股 100%
6 昆明市东川区城乡发展有限责任公司 10, 直接持股 51%
7 昆明信息产业园区开发投资有限公司 85, 直接持股 %
8 昆明西翥投资有限责任公司 5, 直接持股 %
9 昆明市产业开发建设有限责任公司 10, 直接持股 %
10 昆明市寻甸县产业发展有限公司 10, 直接持股 %
11 昆明市特立亚民爆器材专营有限公司 5, 直接持股 %
12 云南龙生源自来水有限公司 9, 直接持股 %
13 云南泰佳鑫投资有限公司 22, 直接持股 %
14 昆明市医疗投资有限公司 10, 直接持股 %
15 昆明市教育投资有限公司 4, 直接持股 %
16 昆明市创业企业融资服务有限责任公司 1, 直接持股 %
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
18 / 326
序号 企业名称 注册资本（万元） 持股情况
17 昆明阳宗海开发有限公司 12, 直接持股 %
18 昆明新南站开发运营有限公司 19, 直接持股 %
19 昆明海口工业园区投资有限公司 49, 直接持股 %
20 昆明市富民县城乡建设发展有限公司 10, 直接持股 %
21 昆明产投置地有限责任公司 10, 直接持股 %
22 云南冶金昆明重工有限公司 6, 直接持股 %
23 昆明医投健康产业投资有限公司 1, 间接持股 %
24 昆明医投医学超声诊断有限公司 1, 间接持股 %
25 云南泛亚教育投资有限公司 1, 间接持股 %
26 云南锦苑花卉产业股份有限公司 10, 间接持股 %
27 昆明鼎越房地产开发有限责任公司 1, 间接持股 %
28 云南锦玺辰星开发投资有限公司 50, 间接持股 %
29 嵩明县第一自来水厂 间接持股 %
30 嵩明县第二自来水厂 间接持股 %
31 昆明阳宗海园林绿化有限公司 间接持股 %
32 昆明阳宗海水务管理有限公司 1, 间接持股 %
33 昆明阳宗海旅游开发有限公司 间接持股 %
34 昆明海口工业园区供水有限公司 间接持股 %
35 昆明弘捷园林绿化工程有限公司 间接持股 %
36 昆明海盛劳务有限公司 间接持股 %
37 老挝万象宏瑞有限公司 150 万美元 直接持股 %
[1] 云南滇池泛亚传媒有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：530102000004736
注册资本：1, 万元人民币
法定代表人：魏川
成立日期：2009 年 06 月 22 日
住所：云南省昆明市五华区青年路 448 号华尔顿大厦 6 楼
经营范围：国内各类广告的设计、制作、代理、发布；承办会议及商品展览、
展示活动；礼仪庆典服务；企业形象设计；企业营销策划；经济信息咨询；组织
文化艺术交流活动（演出除外）；图文设计；办公用品、工艺美术品、五金建材、
日用百货销售。
[2] 昆明轿子雪山交通旅游有限公司
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
19 / 326
注册号/统一社会信用代码：9153010079519969X6
注册资本：8, 万元人民币
法定代表人：廖云江
成立日期：2006 年 12 月 15 日
住所：云南省昆明市禄劝转龙镇
经营范围：百货、烟、酒、糖、珠宝玉器、旅游工艺品销售；餐饮服务、住
宿服务、娱乐服务；预包装食品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
[3] 昆明创业投资有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：530100000023654
注册资本：15, 万元人民币
法定代表人：熊澍芳
成立日期：2010 年 7 月 7 日
住所：云南省昆明市五华区青年路延长线 448 号华尔顿大厦 5 楼附 1 号
经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资
业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业企
业与创业投资管理顾问机构
[4] 昆明泛亚城乡发展投资有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：91530128563177782J
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：农跃宁
成立日期：2010 年 11 月 6 日
住所：云南省禄劝县城东街 7 号
经营范围：受政府委托进行项目投资及经营管理；接受委托进行资产经营管
理；房地产开发；百货、电器、建材、装饰材料销售；广告制作及发布；政府授
权的土地开发、整理；负责实施城乡基础设施、环保设施和社会事业领域项目建
设及政府重大建设项目的投融资；负责投资建设形成的存量国有资产运作；负责
城市特许经营资源的管理和运作；负责地方政府交办的其他建设投融资职能。
[5] 昆明唯创投资发展有限公司
注册号/统一社会信用代码：530127000002914
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
20 / 326
注册资本：3, 万元人民币
法定代表人：吴苏平
成立日期：2011 年 6 月 16 日
住所：嵩明杨林工业开发区
经营范围：工业园区建设项目的投资与建设业务；土地及房地产开发、经营
业务；项目管理、经营代理、信息咨询等业务；其他经批准的业务
[6] 昆明市东川区城乡发展有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：530113000002139
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：李剑峰
成立日期：2011 年 5 月 19 日
住所：昆明市东川区炎山路 35 号
经营范围：受政府委托进行土地一级开发、房地产开发经营、项目投资及经
营管理；接受委托进行资产经营管理；百货、电器、建材、装饰材料的销售；广
告的制作及发布。
[7] 昆明信息产业园区开发投资有限公司
注册号/统一社会信用代码：915301210546827135
注册资本： 55, 万元人民币
法定代表人：李剑峰
成立日期：2012 年 10 月 19 日
住所：云南省昆明市呈贡区春融西路新区综合楼
经营范围：政府授权的土地一级开发及整理；工业园区的建设投资；房地产
开发经营；项目投资及对所投资项目进行管理；接受委托进行资产经营管理 ；
经济信息咨询；环保设施和社会事业领域项目建设及政府重大建设项目的投融
资；负责投资建设形成的存量国有资产运作；负责城市特许经营资源的管理和运
作；负责地方政府交办其他建设投融资职能；百货、电器、建材、装饰材料销售；
广告的设计、制作、代理及发布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
[8] 昆明西翥投资有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：530102000012146
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
21 / 326
注册资本：5, 万元人民币
法定代表人：廖云江
成立日期：2012 年 12 月 6 日
住所：云南省昆明市五华区西北沙河水培中心
经营范围：项目投资及对所投资项目进行管理；房地产开发及经营；物业服
务；经济信息咨询。
[9] 昆明市产业开发建设有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：91530100067121608J
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：蔡嵘
成立日期：2013 年 4 月 28 日
住所：昆明市青年路 448 号华尔顿大厦 5-6 楼
经营范围：从事城镇化建设和新农村建设、产业园区的保障性住房开发投资
与管理；房地产开发经营及物业管理；市政基础设施项目建设管理、公益性项目
建设管理；工程项目管理；造价咨询、工程咨询；设备材料采购和供给等业务（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
[10] 昆明市寻甸县产业发展有限公司
注册号/统一社会信用代码：530129000002719
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：李剑峰
成立日期：2013 年 12 月 6 日
住所：云南省昆明市寻甸县仁德镇文苑路 4 号
经营范围：受政府委托进行项目投资及经营管理；接受委托进行资产经营管
理；产业开发；土地开发；矿产资源投资；文化旅游；教育、医疗的投资；房地
产开发经营。
[11] 昆明市特立亚民爆器材专营有限公司
注册号/统一社会信用代码：530100100093710
注册资本： 5, 万元人民币
法定代表人：廖云江
成立日期：2001 年 3 月 15 日
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
22 / 326
住所：昆明市新闻路 247 号
经营范围：炸药、雷管、导火索、民用爆破器材、建筑材料、化工原料（除
化学危险品、易制毒化学品）、非金属矿产品、钢材、五金交电、电器机械及器
材、普通机械的销售；房屋出租；危货运输。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
[12] 云南龙生源自来水有限公司
注册号/统一社会信用代码：530129000002085
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：李剑峰
成立日期：2010 年 12 月 3 日
住所：云南省昆明市寻甸县仁德镇东钟小区
经营范围：投资开发、生产、销售合格的生产用水；给排水工程。
[13] 云南泰佳鑫投资有限公司
注册号/统一社会信用代码：91530127673644564A
注册资本：22, 万元人民币
法定代表人：杨明和
成立日期：2008 年 5 月 19 日
住所：嵩明县杨林工业园区
经营范围：公用设施及相关行业投资、开发、建设、经营；建设项目评估、
管理、咨询服务；房地产开发经营；工程设计、施工。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
[14] 昆明市医疗投资有限公司
注册号/统一社会信用代码：915301006908573779
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：连照菊
成立日期：2009 年 6 月 24 日
住所：昆明市青年路 448 号华尔顿大厦 5 楼
经营范围：昆明市医疗卫生建设项目的投资与管理；自有房屋租赁、医疗设
备租赁；医疗项目投资、管理；医疗信息咨询服务。
[15] 昆明市教育投资有限公司
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
23 / 326
注册号/统一社会信用代码：530100000019421
注册资本：4, 万元人民币
法定代表人：连照菊
成立日期：2009 年 6 月 26 日
住所：昆明市青年路延长线 448 号华尔顿大厦 5 层
经营范围：教育基础建设项目投融资；投资开发形成的存量国有资产管理；
地方政府交办的其他投融资；土地及房地产开发；物业管理；经济信息咨询。
[16] 昆明市创业企业融资服务有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：915301006908939920
注册资本：1, 万元人民币
法定代表人：熊澍芳
成立日期：2009 年 7 月 23 日
住所：昆明市青年路华尔顿大厦 5 楼
经营范围：中小企业投融资管理及相关咨询服务；办理银行等金融机构的代
理业务和统借分贷（指委托金融机构贷款）业务；经济信息咨询；企业及个人的
商业服务和代理活动；房地产经纪业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
[17] 昆明阳宗海开发有限公司
注册号/统一社会信用代码：915301006908939920
注册资本：1, 万元人民币
法定代表人：熊澍芳
成立日期：2009 年 7 月 23 日
住所：昆明市青年路华尔顿大厦 5 楼
经营范围：中小企业投融资管理及相关咨询服务；办理银行等金融机构的代
理业务和统借分贷（指委托金融机构贷款）业务；经济信息咨询；企业及个人的
商业服务和代理活动；房地产经纪业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
[18] 昆明新南站开发运营有限公司
注册号/统一社会信用代码：91530121316201511A
注册资本：19, 万元人民币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
24 / 326
法定代表人：李剑峰
成立日期：2014 年 10 月 22 日
住所：云南省昆明市呈贡区惠兰园 G 区 01-1-3-1 号临春融街商铺二楼
经营范围：昆明火车新南站东、西广场项目建设及配套商业项目的投资、建
设及运营;政府授权的相关产业及项目的开发。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。
[19] 昆明海口工业园区投资有限公司
注册号/统一社会信用代码：91530112797203285E
注册资本：49, 万元人民币
法定代表人：张芯溢
成立日期：2006 年 12 月 26 日
住所：云南省昆明市西山区海口工业园区产业片区
经营范围：项目投资及对所投资的项目进行管理；市政公用工程施工（按《资
质证》核准的范围及时限开展经营活动）；物业管理。
[20] 昆明市富民县城乡建设发展有限公司
注册号/统一社会信用代码：91530124351890033Q
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：胡丹
成立日期：2015 年 8 月 28 日
住所：云南省昆明市富民县永定街道办事处大营街 40 号
经营范围：受政府委托进行项目投资及经营管理；接受委托进行资产经营管
理；产业开发；土地开发；矿产资源投资；文化旅游、农业、教育、医疗的投资；
房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
[21] 昆明产投置地有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：91530100336501220M
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：胡丹
成立日期：2015 年 4 月 1 日
住所：云南省昆明市五华区青年路 448 号华尔顿大厦 5—6 层
经营范围：土地开发；房地产开发与经营；商品房销售；房屋租赁；物业管
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
25 / 326
理；基础设施建设；项目投资及对所投资项目进行管理；房地产经纪与咨询服务；
经济信息咨询；企业管理咨询；工艺美术品、建筑装饰材料、机械电气设备销售；
自有资产管理（金融资产除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
[22] 云南冶金昆明重工有限公司
统一社会信用代码：530100000014080
注册资本：6000 万人民币
法定代表人：田永
成立日期：2003 年 5 月 7 日
住所：云南省昆明市盘龙区龙泉路 871 号
经营范围：机械设备、电气设备及零配件、线材、板材、带材、管材制品及
辅助设备的生产与销售及科研、设计、咨询服务；起重机械、水利机械、压力容
器设计及制造；防腐、保温工程、金属冶炼、压延加工及科研、设计、咨询服务；
经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅
材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；
普通货运；黑色金属、有色金属原材料销售；房屋租赁；贰类汽车维修（大中型
货车维修）；停车场经营及机械设备租赁；以下范围限分公司经营：咖啡豆的初
级生产、加工、销售、出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
[23] 昆明医投健康产业投资有限公司
注册号/统一社会信用代码：915301000913014495
注册资本：1, 万元人民币
法定代表人：曹伟强
成立日期：2013 年 12 月 25 日
住所：昆明市青年路 448 号华尔顿大厦 5 楼
经营范围：项目投资、管理及咨询服务；医疗设备租赁；办理银行等金融机
构的代理业务和统借分贷（指委托金融机构贷款）业务。
[24] 昆明医投医学超声诊断有限公司
注册号/统一社会信用代码：91530100566227191A
注册资本：1, 万元人民币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
26 / 326
法定代表人：曾燕
成立日期：2010 年 12 月 24 日
住所：昆明市人民东路 245 号延安医院心血管住院部一楼
经营范围：超声诊断；医学超声诊断咨询；医疗项目管理；医疗信息咨询服
务；医疗设备及器械的租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
[25] 云南泛亚教育投资有限公司
注册号/统一社会信用代码：91530000577286090U
注册资本：1, 万元人民币
法定代表人：李晓军
成立日期：2011 年 6 月 23 日
住所：云南省昆明市青年路 448 号华尔顿大厦 5 楼
经营范围：教育、文化、体育及旅游产业开发；承办展览展示；组织文化艺
术活动；土地及房地产开发；物业管理；经济、文化、体育及旅游信息咨询等业
务。
[26] 云南锦苑花卉产业股份有限公司
注册号/统一社会信用代码：915301002921435127
注册资本：10, 万元人民币
法定代表人：曹荣根
成立日期：2003 年 9 月 18 日
住所：昆明市龙头街严家山
经营范围：花卉、园艺作物、林木、蔬菜的培育、种植及花卉技术的研制、
开发、咨询服务；花卉、蔬菜的销售；鲜切花初加工；货物进出口、技术进出口
业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
[27] 昆明鼎越房地产开发有限责任公司
注册号/统一社会信用代码：91530113052240153G
注册资本：1, 万元人民币
法定代表人：李剑峰
成立日期：2012 年 9 月 5 日
住所：昆明市东川区炎山路 35 号
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
27 / 326
经营范围：房地产开发经营。
[28] 云南锦玺辰星开发投资有限公司
注册号/统一社会信用代码：530127000022581
注册资本：50, 万元人民币
法定代表人：杨明和
成立日期：2015 年 6 月 30 日
住所：云南省昆明市嵩明县杨林工业园区天水路 4 号
经营范围：公用设施及相关行业投资、开发、建设及经营；排污设施投资、
建设；户外广告的经营；地下管网营运和维护；房地产开发建设。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
[29] 嵩明县第一自来水厂
注册号/统一社会信用代码：530127000001472
注册资本： 万元人民币
法定代表人：桂志雄
成立日期：1980 年 6 月 3 日
住所：嵩明县盟台东路 75 号县城乡建设环保局内
经营范围：自来水生产销售，兼营范围：水管安装修理及销售。
[30] 嵩明县第二自来水厂
注册号/统一社会信用代码：530127000003312
注册资本： 万元人民币
法定代表人：张兴旺
成立日期：1998 年 3 月 26 日
住所：云南省嵩明杨林黄家坡
经营范围：供水、材料安装。
[31] 昆明阳宗海园林绿化有限公司
注册号/统一社会信用代码：530100000033892
注册资本： 万元人民币
法定代表人：卯小见
成立日期：2014 年 11 月 5 日
住所：云南省昆明市阳宗海风景名胜区管理委员会办公楼
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
28 / 326
经营范围：造林苗木、经济林苗木、城镇绿化苗木、花卉的培育、育苗的种
植销售；物业管理；城市垃圾的清扫、收集、处理及综合利用；以及对公共卫生
间、化粪池的清扫、收集和管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
[32] 昆明阳宗海水务管理有限公司
注册号/统一社会信用代码：530100000026306
注册资本：1, 万元人民币
法定代表人：金万全
成立日期：2011 年 6 月 21 日
住所：昆明阳宗海风景名胜区管委会办公楼
经营范围：自来水厂的运营管理；污水处理厂的运营管理。
[33] 昆明阳宗海旅游开发有限公司
注册号/统一社会信用代码：530100000029232
注册资本： 万元人民币
法定代表人：金万全
成立日期：2012 年 9 月 6 日
住所：昆明阳宗海风景名胜区管理委员会办公楼
经营范围：昆明阳宗海风景名胜区内旅游项目开发、投资及管理；旅游商品
研发、销售；酒店管理；旅游景区管理。
[34] 昆明海口工业园区供水有限公司
注册号/统一社会信用代码：530112100032033
注册资本： 万元人民币
法定代表人：孙翔
成立日期：2008 年 11 月 21 日
住所：云南省昆明市西山区海口工业园区产业片区
经营范围：给、排水工程的咨询设计、施工及安装（限上门服务）；给、排
水工程设备的销售。
[35] 昆明弘捷园林绿化工程有限公司
注册号/统一社会信用代码：530112100105463
注册资本： 万元人民币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
29 / 326
法定代表人：游国强
成立日期：2012 年 5 月 9 日
住所：云南省昆明市西山区海口工业园区管委会办公楼 2 层 209 室
经营范围：园林绿化工程、环保工程、建筑装修装饰工程（按《资质证》核
定的范围及时限开展经营活动）；苗木种植技术的研究开发与咨询；花卉苗木的
销售。
[36] 昆明海盛劳务有限公司
注册号/统一社会信用代码：530112100086955
注册资本： 万元人民币
法定代表人：王显斌
成立日期：2011 年 7 月 14 日
住所：云南省昆明市西山区海口工业园产业片区
经营范围：劳务派遣、商务代理、货运代理。（按《资质证》核定的范围和
时限开展经营活动）
[37] 老挝万象宏瑞有限公司
老挝万象宏瑞有限公司成立于 2011 年 1 月 28 日，在老挝注册成立，主要经
营：项目投资。
2.实际控制人
昆明创业投资有限责任公司系昆明产业开发投资有限责任公司的全资子公
司，并且昆明产业开发投资有限责任公司出资人为昆明市人民政府国有资产监
督管理委员会，昆明市国资委代表昆明市人民政府履行出资人职责，因此，昆
明市国资委为股份公司的实际控制人。
报告期初至 2015 年 12 月 10 日，公司控股股东为云南普尔顿集团有限公
司，周听昌持有普尔顿集团 %的股权，股份公司实际控制人为周听昌。公
司实际控制人在报告期内由周听昌变为昆明市国有资产监督管理委员会。
3.变更控股股东、实际控制人的程序及对公司持续经营能力的影响
2015 年 12 月 04 日，昆明市人民政府国有资产监督管理委员会出具“昆国
资复[2015]593 号”文件，同意昆明市创业投资有限责任公司出资不超过 亿
元对普尔顿环保进行股权投资。其中：出资约 亿元收购云南普尔顿集团有
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
30 / 326
限公司持有的普尔顿环保 30,670,300 股股份，出资约 亿元对普尔顿环保进
行增资扩股，收购股份及增资扩股后，昆明创投持有普尔顿环保 %股份。
2015 年 12 月 09 日，普尔顿环保召开 2015 年第五次临时股东大会，审议并
通过：《普尔顿集团向昆明创投转让公司股份的议案》，普尔顿集团将其持有的
普尔顿环保 30,670,333 股股份转让给昆明创投，每股价格为 元。2015 年 12
月 09 日，昆明创投与普尔顿集团签署了《股份转让协议》。2015 年 12 月 10 日，
股份公司就此次股权转让事宜办理了工商变更登记。
2015 年 12 月 22 日，普尔顿环保召开 2015 年第七次临时股东大会，会议审
议通过：《关于公司增资的议案》，公司增发股份 33,800,000 股，认购价格为每
股 元，每股面值 元。新增股份全部由昆明创业投资有限责任公司认购，
本次增资后，股份公司注册资本由人民币 109,135, 元增至 142,935,
元。2015 年 12 月 23 日，中审亚太会计师事务所出具《验资报告》（中审亚太验
[2015]020025 号）对上述增资事项进行审验。2015 年 12 月 29 日，股份公司就
此次增资事宜办理了工商变更登记。
普尔顿环保控股股东、实际控制人发生变更后，于 2016 年 01 月 28 日召开
2016 年第一次临时股东大会对董事会和监事会进行了改选。股东大会选举控股
股东昆明创投委派代表连照菊，张磊为董事，选举杜伯毅为股东代表监事，2016
年 01 月 28 日，第二届董事会第一次会议选举连照菊为董事长，聘任蒋莉琳为财
务总监，第二届监事会第一次会议选举杜伯毅为监事会主席。2016 年 03 月 21
日，公司召开第二届董事会第四次会议，免除蒋莉琳财务总监职务，聘任胡雯为
公司财务总监。公司控股股东在董事会和监事会派驻了股东代表担任董事、监事
并任命财务总监，其他高级管理人员并未发生变化。
公司实际控制人变更前后，公司工商登记的董事及高级管理人员发生了上述
变更，但实际上上述变更属于公司董事会、监事会换届选举，改选董事、监事及
其高级管理人员主要为公司为适应经营规模的扩大和规范管理的需要。原实际控
制人周听昌仍担任公司董事、总经理职务，该变动有利于公司规范发展，没有对
公司的持续经营造成不利影响。
公司是一家专业从事城市和农村的环境建设新型塑料材料的研发、生产和销
售的高新技术企业，主营产品主要包括塑料管材、塑料检查井、SMC 水窖及化
粪池等。塑料检查井、SMC 水窖及化粪池是公司的核心产品，两类产品主要定
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
31 / 326
位于海绵城市建设产品市场和农村生活污水治理产品的市场。控股股东、实际控
制人发生变更后，公司经营范围、主要业务及主要产品均未发生变化。
综上，普尔顿环保引入国有资本，控股股东、实际控制人发生变化后，公司
治理机制进一步完善。公司的流动资金压力得到缓解，财务成本降低，提升了公
司的盈利能力。本次控股股东、实际控制人发生变化，推动公司发展上了一个新
台阶，为公司及股东的收益持续稳定增长提供了坚实的保障。公司控股股东、实
际控制人的变化并未影响公司经营的持续性。
（三）公司实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东的
情况
截至目前，公司的股东共有 30名，前十名股东持股明细表如下：
序号 股东 股东性
质
持股数（股） 持股比例
（%）
1 昆明创业投资有限责任公司 法人 64,470,333
2 周听昌 自然人 21,217,263
3 福建省新世纪经贸发展有限公司 法人 10,457,938
4 深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合
伙）
合伙企
业
4,505,487
5 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
6 北京天星资本股份有限公司 法人 4,444,445
7
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企
业
4,219,670
8 袁全荣 自然人 3,602,333
9 福州航源经贸有限公司 法人 3,011,887
10 朱剑石 自然人 2,474,5000
合计 122,909,343
（四）公司股东相互间的关联关系
公司共有 21 名自然人股东，根据其出具的书面声明，公司自然人股东之间
不存在亲属关系。公司共有 9 名非自然人股东，公司自然人股东与非自然人股
东之间不存在投资关系。除新世纪经贸与航源经贸实际控制人相同外，其他非自
然人股东间不存在关联关系。新世纪经贸与航源经贸股权结构如下：
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
32 / 326
如上图所示，新世纪经贸与航源经贸共持有普尔顿环保 13,469,825 股股份，
持股比例 %，两公司实际控制人均为自然人王莺官。
（五）除控股股东外，公司其他非自然人股东基本情况
1、北京天星资本股份有限公司
北京天星资本股份有限公司（注册号：110107015008449）成立于 2012 年
06 月 19 日，注册资本 万元，法定代表人刘研，住所为：北京市海
淀区丹棱街 6 号 1 幢 8 层 909、910、911、912、913、915，经营范围包括：投
资管理；投资咨询。（1.不得以公开方式募集资金；2.不得公开交易证券类产品
和金融衍生品；3.不得发放贷款；4.不得向所投资企业以外的其他企业提供担
保；5.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。依法须经批准
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
2015 年 05 月 14 日，北京天星资本股份有限公司与昆明普尔顿环保科技股
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
33 / 326
份有限公司、周听昌签订了《关于昆明普尔顿环保科技股份有限公司的投资协
议》，根据该协议，天星资本出资 30,000, 元认购普尔顿环保 6,666,667 股
股份，成为普尔顿环保股东。增资扩股合同中，不涉及任何对赌条款，天星资本
未和普尔顿环保的股东签订任何对赌协议，也未协定回购条款。2016 年 02 月 18
日，北京天星资本股份有限公司将其持有的普尔顿环保 2,222,222 股股份转让给
自然人范德英，转让价格共计 30,000, 元。股权转让后，天星资本还持有
普尔顿环保 4,444,445 股股份。
2014 年 09 月 17 日，北京天星资本股份有限公司根据《证券投资基金法》
和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业
协会备案，并取得登记编号为“P1004739”的私募投资基金管理人登记证明。
2、福建省新世纪经贸发展有限公司
福 建 省 新 世 纪 经 贸 发 展 有 限 公 司 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
913501057264640586）成立于 2001 年 03 月 15 日，注册资本 8, 万元人民
币，法定代表人江旗学，住所为福建省福州市江滨东大道 100-1 号世创大厦
2701 室（自贸试验区内），经营范围包括：批发预包装食品兼散装食品；燃料
油的批发、零售；天然气供应；五金交电、日用杂货、化工产品（不含危险化学
品及易制毒化学品）、机械设备、建材、室内装饰材料、纺织品、电子产品、饲
料的批发；仓储服务（不含危险品）；对外贸易。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
2016 年 04 月 06 日，普尔顿环保原股东天津亿兴股权投资基金合伙企业将
其持有的昆明普尔顿环保科技股份有限公司的股份 10,457,938 股，转让给福建
省新世纪经贸发展有限公司。福建省新世纪经贸发展有限公司成为普尔顿股
东，持股比例 %。
根据福建省新世纪经贸发展有限公司出具说明，其投资普尔顿环保股权的
资金系公司自有，并非募集他人资金，不属于《证券投资基金法》和《私募投资
基金监督管理暂行办法》等法律法规规定的私募基金管理人，无需在基金业协会
登记。
3、深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙）
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
34 / 326
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙）成立于 2013 年 07 月 02 日，注
册号：440300602362772，执行事务合伙人：天津锦润股权投资基金管理有限公
司（委派代表：林晨）；主要经营场所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。
2013 年 09 月 09 日，深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙）与昆明普
尔顿环保科技股份有限公司签订了《关于昆明普尔顿环保科技股份有限公司的增
资扩股合同》，根据该合同，国信弘盛出资 20,000, 元认购普尔顿环保
4,460,878 股股份，成为普尔顿环保股东。增资扩股合同中，不涉及任何对赌条
款，国信弘盛未和普尔顿环保的股东签订任何对赌协议，也未协定回购条款。
2015 年 04 月 02 日，深圳市国信弘盛股权投资基金管理有限公司根据《证
券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国
证券投资基金业协会备案，并取得登记编号为“P1009830”的私募投资基金管理
人登记证明。该管理人已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂
行办法》等法律法规的要求在私募基金登记备案系统对“深圳市国信弘盛股权投
资基金（有限合伙）”进行备案，基金编号：SD5660，基金成立时间为 2013 年
07 月 02 日，基金备案时间为 2015 年 04 月 03 日，基金托管人为招商银行股份
有限公司深圳分行。
4、上海博润投资管理有限公司
上海博润投资管理有限公司（统一社会信用代码：913101156643917452）成
立于2007年08月06日，注册资本1,万元，法定代表人胡志斌，住所为：
浦东新区曹路镇金丰路 6 号 6 幢 102 室，经营范围包括：实业投资、投资管理，
以上相关业务的咨询服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动】
2013 年 09 月 05 日，上海博润投资管理有限公司与昆明普尔顿环保科技股
份有限公司、云南普尔顿集团有限公司、周听昌签订了《关于昆明普尔顿环保科
技股份有限公司增资协议》，根据该协议，博润投资出资 20,000, 元认购
普尔顿环保 4,460,878 股股份，成为普尔顿环保股东。增资扩股合同中，不涉及
任何对赌条款，博润投资未和普尔顿环保的股东签订任何对赌协议，也未协定
回购条款。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
35 / 326
2014 年 05 月 04 日，上海博润投资管理有限公司根据《证券投资基金法》
和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业
协会备案，并取得登记编号为“P1001832”的私募投资基金管理人登记证明。
5、宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有限合伙）
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有限合伙）成立于 2012 年 02 月 16
日，注册号：330200000080499，执行事务合伙人：宁波天堂硅谷合众股权投资
管理有限公司（委派代表：蔡杭卫）；主要经营场所：宁波市鄞州区启明南路
818 号 16 幢 115 号。经营范围：股权投资、投资咨询。
2012 年 12 月 17 日，宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有限合伙）与
昆明普尔顿环保科技股份有限公司、云南普尔顿集团有限公司、周听昌签订了
《关于昆明普尔顿环保科技股份有限公司增资协议》，根据该协议，天堂硅谷出
资 18,500, 元认购普尔顿环保 4,177,891 股股份，成为普尔顿环保股东。增
资扩股合同中，不涉及任何对赌条款，天堂硅谷未和普尔顿环保的股东签订任
何对赌协议，也未协定回购条款。
2014 年 04 月 22 日，宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司根据《证券投资
基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投
资基金业协会备案，并取得登记编号为“P1001003”的私募投资基金管理人登记
证明。该管理人已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》
等法律法规的要求在私募基金登记备案系统对“宁波天堂硅谷合众股权投资合伙
企业”进行备案，基金编号：SD2464，基金成立时间为 2013 年 02 月 16 日，基
金备案时间为 2014 年 04 月 22 日，基金托管人为宁波天堂硅谷资产管理集团。
6、福州航源经贸有限公司
福州航源经贸有限公司（统一社会信用代码：91350105260578503F）成立于
1998 年 11 月 04 日，注册资本 6, 万元人民币，法定代表人王晓基，住所
为福州市马尾区马尾镇江滨东大道 100-1 号世创大厦 2701 室（自贸试验区内），
经营范围包括：批发预包装食品；五金、交电、化工原料及产品（不含化学危险
品）、纺织品、日用百货、普通机械、电子产品、饲料批发、代购代销。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
36 / 326
2016 年 04 月，普尔顿原股东深圳天勤卯富股权投资合伙企业将其持有的昆
明普尔顿环保科技股份有限公司的股份 3,011,887 股，转让给福州航源经贸有限
公司。福州航源经贸有限公司成为普尔顿环保股东，持股比例 %。
根据福州航源经贸有限公司出具说明，其投资普尔顿环保股权的资金系公
司自有，并非募集他人资金，不属于《证券投资基金法》和《私募投资基金监督
管理暂行办法》等法律法规规定的私募基金管理人，无需在基金业协会登记。
7、安徽盛运新能源投资有限公司
安徽盛运新能源投资有限公司成立于 2010年 02月 20日，注册资本 5,
万元，法定代表人刘芳，住所为：安徽省合肥市包河工业区金谷产业园 A 区 1
幢，经营范围包括：新能源、新环保、新型工程机械项目投资、咨询及技术研
发；资产管理及咨询；代理各类商品及技术的进出口业务（国家法律法规限制或
禁止的业务除外）。
2012 年 05 月 20 日，普尔顿管业有限公司（现普尔顿环保，甲方）、云南普
尔顿集团有限公司（丙方）、周听昌（丁方）与安徽开盛新能源投资有限公司（乙
方）签订《增资协议》。2015 年 11 月 30 日，签订关于《增资协议》的补充协议。
协议内容包含如下条款：
A、甲方的业绩承诺
甲、丙、丁方共同向乙方共同和连带承诺和保证如下：
第一，甲方 2012 年审计报告（甲方与乙方共同指定的且具有证券审计资格
的会计师事务所依据财政部颁布的通行且适用的企业会计准则审计，下同）体现
净利润不得少于人民币 5, 万元（以下简称承诺净利润）
第二，甲、丙、丁同意并确认，若甲方 2012 年实际净利润低于承诺净利润
的 90%，乙方有权根据本协议的约定选择行使补偿权或者回购权，而届时甲方
的当期估值根据以下公式进行调整：
当期甲方估值 V=E’*[P/E值]。
其中，E’为当期实际净利润，E 为承诺该会计年度净利润，P 为甲方本次增
资后的估值。
B、补偿条款
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
37 / 326
第一，甲方估值进行调整后，乙方有权要求丙、丁方补偿其投资成本，补偿
金额为：Y=（M-V*Z）*（1+R%）T
其中，Y 为补偿金额，Z 为乙方接受补偿前的持股比例，V 为当期调整后的
甲方估值，M 为乙方的实际投资金额，T 为自乙方支付本次增资定金日至乙方行
使补偿权并且补偿金额全部支付之日的自然天数除以 365，R 为 15，Y 应为正数。
第二，以现金方式进行估值调整补偿应在乙方提出估值调整补偿书面请求后
三个月内完成。如丙、丁方三个月内无法完成现金补偿，或无法足额补偿乙方应
获得的补偿金额，则乙方有权要求丙方与丁方无偿将按照下述公式计算的甲方股
权转让给乙方（以下简称“股权补偿”）：X=M/V*100%-Z
其中，X 为应无偿转让的股权比例（X 应为正数），Z 为乙方、戊方无偿受
让前的持股比例，V 为当期调整后的甲方估值，M 为乙方、戊方投资金额与实际
获得的现金补偿金额的差额。
上述股权转让应当在乙方提出以股权方式进行补偿的书面请求后一个月内
完成，并完成相应的股权过户手续。
第三、丙、丁方内部对现金补偿及股权补偿的分担与乙方无关，一经乙方
要求，任何一方都应向乙方全额作出补偿。
C、回购条款
第一、有下列情形之一的，乙方有权要求、同时丙、丁方有义务必须部分
或全部以现金方式购回乙方所持的股权。回购的价格为：乙方的投资金额再加
上相当于每年单利 15％的收益作为溢价，计算公式为：P＝M*（1＋15%）T -乙
方历年累计分得的红利，其中：P 为回购价格，M 为乙方的投资金额，T 为自乙
方支付增资定金之日至乙方执行选择回购权并收取全部回购款之日的自然天数
除以365。若回购价格低于乙方股权对应的甲方净资产的，则回购价格以乙方、
戊方股权对应的甲方净资产价格为准。
①某一年度甲方实际的净利润低于承诺净利润的 90%；
②2013 年 9 月 30 日前，甲方未能向中国证监会申报在国内 A 股公开发行上
市（以中国证监会受理申报材料之日为准），或虽然已经向中国证监会申报但在
2014 年 12 月 31 日仍未获得批准；
③丙方与丁方未能保持控股地位或出现丙方与丁方失去甲方的实际控制权
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
38 / 326
的任何情形；
④甲方的核心管理层发生重大变化，且实质影响甲方上市时；
⑤甲方的主营业务/核心业务发生重大变化，且实质影响甲方上市时；
⑥甲、丙、丁方严重违反投资协议项下之义务、陈述、保证或承诺，且对
乙方造成实际的重大损失的。
第二、乙方应在知道上述情形发生之日起十二个月内，以书面方式告知
甲、丙、丁方，如在甲、丙、丁方收到书面通知之日起 30 日内上述情形仍未纠
正的，乙方应发出书面通知明示是否据此行使回购权。丙、丁方应在收到股权
回购的书面通知当日起三个月内付清全部回购款。
第三、若丙、丁方在三个月内无法用现金回购乙方股权，则乙方有权要求
丙方或丁方将按照下述公式计算的甲方股权无偿转让给乙方、戊方：X=[（P-P1）
*Z/P]*100%，其中 X 为丙方与丁方应无偿转让给乙方、戊方的股权比例，P 为
回购价款，P1 为已支付的回购金额，Z 为乙方、戊方获得现金回购前的持股比
例。
第四、丙、丁方内部对回购义务及无偿转让股权义务的分担与乙方无关，
一经乙方要求，任何一方都应向乙方、戊方履行相关义务。
D、赎回条款
第一、2013 年 12 月 31 日前，如果乙方、戊方提名的董事支持上市、且甲
方符合关于上市的量化条件，但上市计划被董事会、股东会/股东大会否决，则
乙方有权在任何时间要求丙、丁方赎回部分或全部乙方股权。
赎回价格为：乙方投资金额再加上每年 30％的内部收益率溢价，计算公式
为：
P＝M*（1＋30％）T。其中：P 为赎回价格，M 为投资金额，T 为自增资完
成日至乙方执行选择赎回权之日的自然天数除以 365。
第二、若乙方启动赎回条款的，则丙、丁方应当在 10 个工作日内按照本条
第 1 款之计算公式向乙方支付全部赎回价款。
第三、丙、丁方内部对赎回义务的分担与乙方无关，一经乙方要求，任何
一方都应向乙方全额作出赎回并支付所有对价。
根据安徽盛运新能源投资有限公司出具说明，其投资普尔顿环保股权的资金
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
39 / 326
系公司自有，并非募集他人资金，不属于《证券投资基金法》和《私募投资基金
监督管理暂行办法》等法律法规规定的私募基金管理人，无需在基金业协会登记。
8、北京中和正熙投资咨询有限公司
北京中和正熙投资咨询有限公司成立于2010年10月27日，注册资本
万元，法定代表人于桂兰，住所为：北京市海淀区清华园三才堂 42 号 8 号平房
4595，经营范围包括：投资咨询、投资管理；资产管理。
2011 年 08 月 22 日，普尔顿管业有限公司（现普尔顿环保，甲方）、云南普
尔顿集团有限公司（丙方）、周听昌（丁方）与中和正熙（乙方）签订《增资协
议》。2015 年 11 月 30 日，签订关于《增资协议》的补充协议。协议内容包含如
下条款：
A、甲方的业绩承诺
甲、丙、丁方共同向乙方共同和连带承诺和保证如下：
第一，甲方 2012 年审计报告（甲方与乙方共同指定的且具有证券审计资格
的会计师事务所依据财政部颁布的通行且适用的企业会计准则审计，下同）体现
净利润不得少于人民币 5, 万元（以下简称承诺净利润）
第二，甲、丙、丁同意并确认，若甲方 2012 年实际净利润低于承诺净利润
的 90%，乙方有权根据本协议的约定选择行使补偿权或者回购权，而届时甲方
的当期估值根据以下公式进行调整：
当期甲方估值 V=E’*[P/E值]。
其中，E’为当期实际净利润，E 为承诺该会计年度净利润，P 为甲方本次增
资后的估值。
B、补偿条款
第一，甲方估值进行调整后，乙方有权要求丙、丁方补偿其投资成本，补偿
金额为：Y=（M-V*Z）*（1+R%）T
其中，Y 为补偿金额，Z 为乙方接受补偿前的持股比例，V 为当期调整后的
甲方估值，M 为乙方的实际投资金额，T 为自乙方支付本次增资定金日至乙方行
使补偿权并且补偿金额全部支付之日的自然天数除以 365，R 为 15，Y 应为正数。
第二，以现金方式进行估值调整补偿应在乙方提出估值调整补偿书面请求后
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
40 / 326
三个月内完成。如丙、丁方三个月内无法完成现金补偿，或无法足额补偿乙方应
获得的补偿金额，则乙方有权要求丙方与丁方无偿将按照下述公式计算的甲方股
权转让给乙方（以下简称“股权补偿”）：X=M/V*100%-Z
其中，X 为应无偿转让的股权比例（X 应为正数），Z 为乙方、戊方无偿受
让前的持股比例，V 为当期调整后的甲方估值，M 为乙方、戊方投资金额与实际
获得的现金补偿金额的差额。
上述股权转让应当在乙方提出以股权方式进行补偿的书面请求后一个月内
完成，并完成相应的股权过户手续。
第三、丙、丁方内部对现金补偿及股权补偿的分担与乙方无关，一经乙方
要求，任何一方都应向乙方全额作出补偿。
C、回购条款
第一、有下列情形之一的，乙方有权要求、同时丙、丁方有义务必须部分
或全部以现金方式购回乙方所持的股权。回购的价格为：乙方的投资金额再加
上相当于每年单利 15％的收益作为溢价，计算公式为：P＝M*（1＋15%）T -乙
方历年累计分得的红利，其中：P 为回购价格，M 为乙方的投资金额，T 为自乙
方支付增资定金之日至乙方执行选择回购权并收取全部回购款之日的自然天数
除以365。若回购价格低于乙方股权对应的甲方净资产的，则回购价格以乙方、
戊方股权对应的甲方净资产价格为准。
①某一年度甲方实际的净利润低于承诺净利润的 90%；
②2013 年 9 月 30 日前，甲方未能向中国证监会申报在国内 A 股公开发行上
市（以中国证监会受理申报材料之日为准）, 或虽然已经向中国证监会申报但在
2014 年 12 月 31 日仍未获得批准；
③丙方与丁方未能保持控股地位或出现丙方与丁方失去甲方的实际控制权
的任何情形；
④甲方的核心管理层发生重大变化，且实质影响甲方上市时；
⑤甲方的主营业务/核心业务发生重大变化，且实质影响甲方上市时；
⑥甲、丙、丁方严重违反投资协议项下之义务、陈述、保证或承诺，且对
乙方造成实际的重大损失的。
第二、乙方应在知道上述情形发生之日起十二个月内，以书面方式告知
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
41 / 326
甲、丙、丁方，如在甲、丙、丁方收到书面通知之日起 30 日内上述情形仍未纠
正的，乙方应发出书面通知明示是否据此行使回购权。丙、丁方应在收到股权
回购的书面通知当日起三个月内付清全部回购款。
第三、若丙、丁方在三个月内无法用现金回购乙方股权，则乙方有权要求
丙方或丁方将按照下述公式计算的甲方股权无偿转让给乙方、戊方：X=[（P-P1）
*Z/P]*100%，其中 X 为丙方与丁方应无偿转让给乙方、戊方的股权比例，P 为
回购价款，P1 为已支付的回购金额，Z 为乙方、戊方获得现金回购前的持股比
例。
第四、丙、丁方内部对回购义务及无偿转让股权义务的分担与乙方无关，
一经乙方要求，任何一方都应向乙方、戊方履行相关义务。
D、赎回条款
第一、2013 年 12 月 31 日前，如果乙方、戊方提名的董事支持上市、且甲
方符合关于上市的量化条件，但上市计划被董事会、股东会/股东大会否决，则
乙方有权在任何时间要求丙、丁方赎回部分或全部乙方股权。
赎回价格为：乙方投资金额再加上每年 30％的内部收益率溢价，计算公式
为：
P＝M*（1＋30％）T。其中：P 为赎回价格，M 为投资金额，T 为自增资完
成日至乙方执行选择赎回权之日的自然天数除以 365。
第二、若乙方启动赎回条款的，则丙、丁方应当在 10 个工作日内按照本条
第 1 款之计算公式向乙方支付全部赎回价款。
第三、丙、丁方内部对赎回义务的分担与乙方无关，一经乙方要求，任何
一方都应向乙方全额作出赎回并支付所有对价。
根据北京中和正熙投资咨询有限公司出具说明，其投资普尔顿环保股权的资
金系公司自有，并非募集他人资金，不属于《证券投资基金法》和《私募投资基
金监督管理暂行办法》等法律法规规定的私募基金管理人，无需在基金业协会登
记。
五、公司设立以来股本的形成及其变化情况
（一）公司历史沿革
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
42 / 326
1、2003 年 9 月，有限公司设立
昆明普尔顿管业有限公司（以下简称“普尔顿有限”）成立于 2003 年 09 月
09 日，由自然人周听昌、蒋利平、谈亚平、张锦君共同出资组建，设立时注册
资本为人民币 万元，其中，周听昌以货币出资 万元，出资比例
%；谈亚平以货币出资 万元，出资比例 %；蒋利平以货币出资
万元，出资比例 %；张锦君以货币出资 万元，出资比例
%。有限公司注册地址为：昆明市高新技术产业开发区创业楼。有限公司
经营范围：塑料管道、管件的制造与销售（经营范围中涉及到专项审批的按许可
证经营）。法定代表人为周听昌。
2003 年 09 月 02 日，云南云新会计师事务所有限公司出具《验资报告》（云
新会师验字（2003）第 4-477 号），对上述出资事宜进行了验证。普尔顿有限设
立时的股东出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 周听昌 货币
2 谈亚平 货币
3 蒋利平 货币
4 张锦君 货币
合计 —
2、2004 年 04 月，第一次股权转让
2004年 4月 26日，普尔顿有限召开股东会并作出决议，同意原股东谈亚平
将其持有的股权（对应出资 万元）分别转让给周听昌（对应出资 万
元）、钱志华（对应出资 万元）、钱希（对应出资 万元）；同意将
原股东蒋利平将其持有的股权（对应出资 万元）转让给钱希；同意将原股
东张锦君将其持有的股权（对应出资 万元）转让给钱希；同意修改公司章
程。
2004年 4月 26日，谈亚平分别与周听昌、钱志华、钱希签订《股权转让协
议》；蒋利平与钱希签订《股权转让协议》；张锦君与钱希签订《股权转让协议》。
2004 年 04 月 28 日，公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公
司股东的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
43 / 326
1 周听昌 货币
2 钱希 货币
3 钱志华 货币
合计 —
3、2004 年 12 月，有限公司第一次变更住所，第一次变更经营范围，第一
次增加注册资本
2004 年 12 月 27 日，有限公司召开股东会并作出决议：同意将公司住所变
更为：昆明高新开发区云南软件园 427 室；同意将公司的经营范围变更为：塑
料管道、管件的制造与销售；电线电缆、机电产品、建筑材料、金属材料的销
售；国内贸易、物资供销；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定
公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。同意注册资本由 万元变更为
万元，其中，原股东周听昌以实物方式再增出资 万元；原股东钱
希以实物方式再增出资 万元；原股东钱志华以实物方式再增出资 万
元。同意章程修正案。
2004 年 12 月 23 日，昆明高新正信会计师事务所有限公司出具《资产评估
报告书》（昆高正会验 2004 第（077）号），对用于出资的实物资产价值进行评
估：
资产名称 规格型号 数量 评估值（万元）
中空缠绕管环刚度检测仪 - 1 台
破碎机 300 1 台
金杯轻型客车 SY6480AD-ME 1 辆
中空缠绕管机组 φ300-800MM 1 套
中空缠绕管机组 φ800-1600MM 1 套
合计
2004 年 12 月 24 日，昆明高新正信会计师事务所有限公司出具《验资报告》
（昆高正会验字（2004）第 077 号）对上述出资缴纳进行验证。
2004 年 12 月 28 日，公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有
限公司股东的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 周听昌 货币+实物
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
44 / 326
2 钱希 货币+实物
3 钱志华 货币+实物
合计 —
本次出资事项说明：
根据有限公司 2004 年 03 月 28 日增资的会计凭证显示，公司股东周听昌、
钱希、钱志华用货币资金 万元增资，会计处理为增加了货币资金和实收
资本，但是，由于公司成立时间短，工作人员不熟悉工商变更所需文件及流程，
公司未及时对此次增资出具验资报告，未进行相应的工商变更。本次增资款用于
采购公司固定资产。公司股东于 2004 年 12 月要求进行工商变更时，无法出具增
资时的验资报告。但根据当时的《公司法》规定，验资报告系必要文件，于是，
公司聘请昆明高新正信会计师事务所有限公司对公司用增资款所采购的固定资
产出具了《资产评估报告》（昆高正会验 2004 第（077）号），评估值为
万元，同时，亦由该会计师事务所出具了《验资报告》（昆高正会验 2004 第（077）
号）。公司以《资产评估报告》和《验资报告》为基础于 2004 年 12 月 27 日完成
工商变更。
针对此次出资中存在的金额和程序上的瑕疵，公司 2011 年 12 月采取了以下
两方面补正措施：
第一，查找历史资料，以此为依据，核实购买资产的实际出资额为 万元，
截至 2011 年 12 月 31 日公司补正时，破碎机和金杯轻型客车的实物已经不存在，
以公司股东增资时实际出资为基础，扣除该两项资产的实际出资额 万元，
可确认的出资金额为 万元，针对工商实际记载的本次增资金额为
万元形成 万元差额，公司原实际控制人周听昌于 2011 年 12 月 29 日向公
司账户广发银行昆明护国广场支行存入 万元，用于补齐该次增资款。
第二，针对本次出资事项，公司 2013 年 10 月 31 日取得云南省昆明市工商
行政管理局高新技术产业开发区分局开具的《关于昆明普尔顿环保科技股份有限
公司 2004 年增资有关事项的说明》，具体内容如下：
“昆明普尔顿环保科技股份有限公司：你公司《关于 2004 年增资有关事项
进行确认的申请》已收悉。尽管你公司在 2004 年增资过程中由于经办人员对于
有关法律、法规缺乏了解，从而致使股东出资过程中存在瑕疵，但鉴于股东出资
的资产已经实际投资到位，本局认为你公司 2004 年增资过程中的瑕疵不属于违
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
45 / 326
反工商行政管理法律法规的情形，本局不会对你公司进行处罚。”
4、2006 年 05 月，第二次股权转让
2006 年 04 月 26 日，普尔顿有限召开股东会并作出决议，同意：1.吸收田文
辉、王海鹰为公司自然人股东；2.钱志华将所持有的股权（对应出资 万元，
占注册资本的 %）分别转让给田文辉（对应出资 万元，占注册资本的
%）、王海鹰（对应出资 万元，占注册资本的 %）；3.同意修改公司
章程。
2006 年 04 月 26 日，钱志华分别与田文辉、王海鹰签署了《股权转让协议》，
两笔股权转让价格均为 万元。2006 年 05 月 15 日，公司就上述事宜办理了
工商变更登记，此次股权转让完成后，有限公司股东的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 周听昌 货币+实物
2 钱希 货币+实物
3 田文辉 货币+实物
4 王海鹰 货币+实物
合计 —
5、2006 年 08 月，第三次股权转让，第二次增加注册资本，第二次变更经
营范围
2006 年 08 月 15 日，普尔顿有限召开股东会并作出决议，同意：1.股东周听
昌将所持有的股权（对应出资 万元，占注册资本的 %）全部转让给
昆明普尔顿工贸集团有限公司；2.注册资本由 万元增加到 1, 万元，
其中，普尔顿工贸集团有限公司以货币新增注册资本 万元，原股东钱希
以货币新增注册资本 万元，原股东田文辉以货币新增注册资本 万
元，原股东王海鹰以货币新增注册资本 万元；3.变更公司经营范围为：塑
料管道、管件的制造与销售；4.同意公司章程修正案。
2006 年 08 月 16 日，周听昌与昆明普尔顿工贸集团有限公司签署了《股权
转让协议》，转让价格为 198 万元。2006 年 08 月 16 日，云南平云会计师事务所
有限公司出具《验资报告》（平云变验字（2006）第 061 号），对公司注册资本由
360 万元增加至 1, 万元进行审验。2006 年 08 月 23 日，有限公司就上述事
宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公司股东的出资情况如下：
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
46 / 326
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 昆明普尔顿工贸集团有限公司 货币+实物
2 钱希 货币+实物
3 田文辉 货币+实物
4 王海鹰 货币+实物
合计 1, —
6、2008 年 08 月，第四次股权转让
2008 年 08 月 20 日，有限公司召开股东会，同意：1.原自然人股东钱希将所
持有的股权（对应出资 万元，占注册资本的 %）全部转让给云南
普尔顿集团有限公司（即原昆明普尔顿工贸集团有限公司，以下简称“普尔顿集
团”），原自然人股东田文辉将所持有的股权（对应出资 万元，占注册资
本的 %）全部转让给云南普尔顿集团有限公司，原自然人股东王海鹰将所
持有的股权（对应出资 万元，占注册资本的 %）全部转让给云南普
尔顿集团有限公司；2.修改公司章程。
2008 年 08 月 20 日，钱希、田文辉、王海鹰分别与云南普尔顿集团有限公
司签订《股权转让协议》，转让价格为各自然人所持有股权的对应出资额。
2008 年 08 月 20 日，有限公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更
后有限公司股东的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 云南普尔顿集团有限公司 1, 货币+实物
合计 1, —
7、2010 年 11 月，第三次增加注册资本
2010 年 11 月 03 日，普尔顿有限召开股东会并作出决议，同意：1.公司注册
资本由 1, 万元增加到 3, 万元，其中，普尔顿集团以货币方式新增出
资 1, 万元，新增 26 名自然人股东以货币方式新增出资 1, 万元；2.
修改公司章程。
2010 年 11 月 03 日，云南云信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（云
信变验字[2010]第 175 号），对本次注册资本增加事项进行审验。2010 年 11 月 16
日，有限公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公司股东的出资
情况如下：
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
47 / 326
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 云南普尔顿集团有限公司 2, 货币+实
物
2 苏国生 货币
3 王霞 货币
4 薛永真 货币
5 王洪中 货币
6 周如珍 货币
7 张继国 货币
8 王丹 货币
9 徐刚 货币
10 刘丽红 货币
11 刘梅 货币
12 郭岳玲 货币
13 施莉红 货币
14 施爱武 货币
15 董福敏 货币
16 李子宸 货币
17 段明全 货币
18 何瑜 货币
19 杨发祥 货币
20 徐阳 货币
21 刘国良 货币
22 赵耀文 货币
23 张亚东 货币
24 陈建明 货币
25 朱剑石 货币
26 杨其努 货币
27 赵小莉 货币
合计 3, —
8、2011 年 10 月，第五次股权转让，第四次增加注册资本
2011 年 10 月 25 日，普尔顿有限召开股东会并作出决议，同意：1.股权转让：
1）股东普尔顿集团将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比
例 %）转让给北京中和正熙投资咨询有限公司，转让价格 万元；2）
股东普尔顿集团将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
48 / 326
%）转让给天津睿银精诚股权投资基金合伙，转让价格 万元；3）股东
王洪中将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）转
让给陈建明，转让价格 万元；4）股东徐刚将其持有的部分股权（对应出
资 万元，占注册资本比例 %）转让给陈建明，转让价格 万元；5）
股东王霞将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）
转让给吴建平，转让价格 万元；6）股东薛永真将其持有的部分股权（对
应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给吴建平，转让价格 万
元；7）股东刘丽红将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比
例 %）转让给吴建平，转让价格 万元；8）股东董福敏将其持有的部分
股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给吴建平，转让价格
万元；9）股东徐阳将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资
本比例 %）转让给吴建平，转让价格 万元；10）股东赵耀文将其持有
的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给吴建平，转
让价格 万元；11）股东张亚东将其持有的部分股权（对应出资 万元，
占注册资本比例 %）转让给刘丽霞，转让价格 万元。2.注册资本由
3, 万元增加到 5, 万元，新增注册资本由 17 名新股东缴纳；3.同意公
司章程修正案。
2011 年 10 月 25 日，上述股权转让均签署了《股权转让协议》。2011 年 10
月 25 日，信永中和会计师事务所昆明分所出具《验资报告》（报告号：
XYZH/2011KMA2035）对上述增资事项进行审验。2011 年 10 月 25 日，有限公
司就上述事宜办理了工商变更登记。本次股权转让及增资完成后，普尔顿有限股
本结构如下：
序号 股东 出资额（元） 出资比例（%） 出资方式
1 云南普尔顿集团有限公司 18,300, 货币+实
物
2 袁全荣 3,566, 货币
3 杨发祥 3,000, 货币
4 陈建明 3,000, 货币
5 蒋国群 3,000, 货币
6 刘国良 2,000, 货币
7 朱剑石 2,000, 货币
8 堵娅雅 1,700, 货币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
49 / 326
序号 股东 出资额（元） 出资比例（%） 出资方式
9 王海鹰 1,450, 货币
10 丁杏军 1,333, 货币
11 田文辉 1,210, 货币
12 北京中和正熙投资咨询有限公
司
1,200, 货币
13 吴建平 1,200, 货币
14 杨其努 1,000, 货币
15 赵小莉 1,000, 货币
16 周建辉 1,000, 货币
17 蒋荣华 933, 货币
18 陈黎 666, 货币
19 邵卫平 666, 货币
20 戈晓阳 666, 货币
21 郭岳玲 600, 货币
22 天津睿银精诚股权投资基金合
伙
500, 货币
23 刘梅 500, 货币
24 童薇 500, 货币
25 王和荣 466, 货币
26 施莉红 450, 货币
27 陈炎 333, 货币
28 苏国生 300, 货币
29 周如珍 300, 货币
30 刘勤华 266, 货币
31 刘丽霞 200, 货币
32 顾秀娣 200, 货币
33 李云婷 200, 货币
34 张继国 100, 货币
35 王丹 100, 货币
36 施爱武 100, 货币
37 李子宸 100, 货币
38 段明全 100, 货币
39 何瑜 100, 货币
合计 54,310, —
9、2011 年 12 月，第五次增加注册资本
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
50 / 326
2011 年 12 月 15 日，有限公司召开股东会，同意：1.公司注册资本由
54,310, 元增加到 68,173, 元。其中： 1）原股东普尔顿集团新增注
册资本 12,066, 元，其中，以土地使用权作价出资 10,066, 元，以实
物作价出资 2,000, 元；2）原股东邵卫平以货币方式新增出资 666,
元；3）新股东袁彦玲以货币方式新增出资 600, 元；4）新股东王玉富以货
币方式新增出资 200, 元；5）新股东刘淑英以货币方式新增出资 330,
元。2.修改公司章程。
2011 年 11 月 28 日，河南亚太联华资产评估有限公司出具《拟作价出资设
备评估报告》（亚评报字[2011]202 号），在评估基准日 2011 年 8 月 31 日，普尔
顿集团申报评估的机器设备账面价值为 万元，评估值为 万元，评
估减值 万元，减值率 %。2011 年 11 月 21 日，河南方迪土地房地产估
价有限公司出具《土地估价报告》（汴方迪（大理市）2011[估]字第 100 号），估
价对象为普尔顿集团名下的 1 宗出让土地，位于云南省大理市凤仪镇凤鸣村大凤
路以东，土地总面积 27, 平方米，土地用途为工业用地。普尔顿集团于 2008
年以招拍挂方式取得土地使用权，于 2008 年 8 月 11 日登记并办理了《国有土地
使用权证》（大国用（2008）第 01977 号），在评估基准日 2011 年 8 月 31 日，该
土地总价为 1, 万元。
2011 年 12 月 21 日，信永中和会计师事务所昆明分所出具《验资报告》（报
告号：XYZH/2011KMA2057）对上述增资事项进行审验。2011 年 12 月 22 日，
有限公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，普尔顿有限股本结
构如下：
序号 股东 出资额（元） 出资比例（%） 出资方式
1 云南普尔顿集团有限公司 30,366,
货币+实物
+土地使用
权
2 袁全荣 3,566, 货币
3 杨发祥 3,000, 货币
4 陈建明 3,000, 货币
5 蒋国群 3,000, 货币
6 刘国良 2,000, 货币
7 朱剑石 2,000, 货币
8 堵娅雅 1,700, 货币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
51 / 326
序号 股东 出资额（元） 出资比例（%） 出资方式
9 王海鹰 1,450, 货币
10 邵卫平 1,333, 货币
11 丁杏军 1,333, 货币
12 田文辉 1,210, 货币
13 北京中和正熙投资咨询有限公
司
1,200, 货币
14 吴建平 1,200, 货币
15 杨其努 1,000, 货币
16 赵小莉 1,000, 货币
17 周建辉 1,000, 货币
18 蒋荣华 933, 货币
19 陈黎 666, 货币
20 戈晓阳 666, 货币
21 郭岳玲 600, 货币
22 袁彦玲 600, 货币
23 天津睿银精诚股权投资基金合
伙
500, 货币
24 刘梅 500, 货币
25 童薇 500, 货币
26 王和荣 466, 货币
27 施莉红 450, 货币
28 陈炎 333, 货币
29 刘淑英 330, 货币
30 苏国生 300, 货币
31 周如珍 300, 货币
32 刘勤华 266, 货币
33 刘丽霞 200, 货币
34 顾秀娣 200, 货币
35 李云婷 200, 货币
36 王玉富 200, 货币
37 张继国 100, 货币
38 王丹 100, 货币
39 施爱武 100, 货币
40 李子宸 100, 货币
41 段明全 100, 货币
42 何瑜 100, 货币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
52 / 326
序号 股东 出资额（元） 出资比例（%） 出资方式
合计 68,173, —
全体股东的累积货币出资金额为人民币 52,506, 元，占变更后注册资
本的 %。
10、2012 年 05 月，第六次增加注册资本
2012 年 05 月 21 日，有限公司召开股东会，同意：1.公司注册资本由
68,173, 元增加到 82,835, 元。其中： 1）原股东北京中和正熙投资
咨询有限公司新增注册资本 331, 元，出资方式为货币；2）新股东深圳天
勤卯富股权投资合伙企业（有限合伙）以货币方式新增出资 2,982, 元；3）
新股东天津亿兴股权投资基金合伙企业（有限合伙）以货币方式新增出资
10,354, 元；4）新股东张玲玲以货币方式新增出资 994, 元。2.修改
公司章程。
2012 年 05 月 22 日，信永中和会计师事务所昆明分所出具《验资报告》（报
告号：XYZH/2011KMA2088）对上述增资事项进行审验。2012 年 05 月 22 日，
有限公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，普尔顿有限股本结
构如下：
序号 股东 出资额（元）
出资比例
（%）
出资方式
1 云南普尔顿集团有限公司 30,366,
货币+实物+土
地使用权
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
10,354,
货币
3 袁全荣 3,566, 货币
4 杨发祥 3,000, 货币
5 陈建明 3,000, 货币
6 蒋国群 3,000, 货币
7
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
2,982,
货币
8 刘国良 2,000, 货币
9 朱剑石 2,000, 货币
10 堵娅雅 1,700, 货币
11 北京中和正熙投资咨询有限公司 1,531, 货币
12 王海鹰 1,450, 货币
13 邵卫平 1,333, 货币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
53 / 326
序号 股东 出资额（元）
出资比例
（%）
出资方式
14 丁杏军 1,333, 货币
15 田文辉 1,210, 货币
16 吴建平 1,200, 货币
17 杨其努 1,000, 货币
18 赵小莉 1,000, 货币
19 周建辉 1,000, 货币
20 张玲玲 994, 货币
21 蒋荣华 933, 货币
22 陈黎 666, 货币
23 戈晓阳 666, 货币
24 郭岳玲 600, 货币
25 袁彦玲 600, 货币
26 天津睿银精诚股权投资基金合伙 500, 货币
27 刘梅 500, 货币
28 童薇 500, 货币
29 王和荣 466, 货币
30 施莉红 450, 货币
31 陈炎 333, 货币
32 刘淑英 330, 货币
33 苏国生 300, 货币
34 周如珍 300, 货币
35 刘勤华 266, 货币
36 刘丽霞 200, 货币
37 顾秀娣 200, 货币
38 李云婷 200, 货币
39 王玉富 200, 货币
40 张继国 100, 货币
41 王丹 100, 货币
42 施爱武 100, 货币
43 李子宸 100, 货币
44 段明全 100, 货币
45 何瑜 100, 货币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
54 / 326
序号 股东 出资额（元）
出资比例
（%）
出资方式
合计 82,835, —
11、2012 年 08 月，第六次股权转让
2012 年 08 月 27 日，普尔顿有限召开股东会并作出决议，同意：1.股权转让：
1）股东袁彦玲将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例
%）转让给杨骏博，转让价格 万元；2）股东刘梅将其持有的部分股权
（对应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给胡思荣，转让价格
万元；3）股东刘丽霞将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本
比例 %）转让给张尔葭，转让价格 万元；4）股东王玉富将其持有的部
分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给陈建明，转让价
格 万元。2.修改公司章程。
2012 年 08 月 27 日，上述股权转让均签署了《股权转让协议》。2012 年 08
月 27 日，有限公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次变更完成后，普尔顿
有限股本结构如下：
序号 股东 出资额（元）
出资比例
（%）
出资方式
1 云南普尔顿集团有限公司 30,366,
货币+实物+
土地使用权
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
10,354, 货币
3 袁全荣 3,566, 货币
4 陈建明 3,200, 货币
5 杨发祥 3,000, 货币
6 蒋国群 3,000, 货币
7
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
2,982, 货币
8 刘国良 2,000, 货币
9 朱剑石 2,000, 货币
10 堵娅雅 1,700, 货币
11 北京中和正熙投资咨询有限公司 1,531, 货币
12 王海鹰 1,450, 货币
13 邵卫平 1,333, 货币
14 丁杏军 1,333, 货币
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
55 / 326
序号 股东 出资额（元）
出资比例
（%）
出资方式
15 田文辉 1,210, 货币
16 吴建平 1,200, 货币
17 杨其努 1,000, 货币
18 赵小莉 1,000, 货币
19 周建辉 1,000, 货币
20 张玲玲 994, 货币
21 蒋荣华 933, 货币
22 陈黎 666, 货币
23 戈晓阳 666, 货币
24 郭岳玲 600, 货币
25 杨骏博 600, 货币
26 天津睿银精诚股权投资基金合伙 500, 货币
27 胡思荣 500, 货币
28 童薇 500, 货币
29 王和荣 466, 货币
30 施莉红 450, 货币
31 陈炎 333, 货币
32 刘淑英 330, 货币
33 苏国生 300, 货币
34 周如珍 300, 货币
35 刘勤华 266, 货币
36 张尔葭 200, 货币
37 顾秀娣 200, 货币
38 李云婷 200, 货币
39 张继国 100, 货币
40 王丹 100, 货币
41 施爱武 100, 货币
42 李子宸 100, 货币
43 段明全 100, 货币
44 何瑜 100, 货币
合计 82,835, —
12、2012 年 11 月，股份公司成立
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
56 / 326
2012 年 10 月 25 日，信永中和会计师事务所出具的“XYZH/2012KMA2013-1
号”《审计报告》载明：截至 2012 年 08 月 31 日，公司经审计的净资产为
179,103, 元。
2012 年 10 月 27 日，中威正信（北京）资产评估有限公司出具的“中威正
信评报字（2012）第 2023 号”《评估报告》载明：截至 2012 年 08 月 31 日，公
司的净资产评估价值为 19, 万元。
2012 年 11 月 01 日，有限公司召开临时股东会，决议以 2012 年 8 月 31 日
为基准日，将公司整体变更设立为股份有限公司。全体发起人共同签署了《发起
人协议书》。
2012 年 11 月 17 日，公司召开创立大会，一致同意以有限公司全体股东作
为发起人，以公司经审计的截至 2012 年 08 月 31 日的净资产 179,103, 元
折合为股本 82,835,157 股，整体变更为股份公司。选举产生第一届董事会，成员
为周听昌、田文辉、堵娅雅、周建辉、林晨、龙云刚、王德禧、万国华。其中，
龙云刚、王德禧、万国华为独立董事。选举产生第一届监事会，成员为王海鹰、
田雨、赵涵，田雨系公司职工代表监事。
2012 年 11 月 17 日，信永中和会计师事务所出具的“XYZH/2012KMA2013-2
号”《验资报告》，确认发起人出资额已按时足额缴纳。
2012 年 11 月 29 日，云南省昆明市工商行政管理局核发注册号为
530100100090316 的《企业法人营业执照》。股份公司名称为：昆明普尔顿环保
科技股份有限公司（以下简称“普尔顿环保”），股份公司成立时股权结构如下：
序号 股东 股东性质 持股数（股） 持股比例
（%）
1 云南普尔顿集团有限公司 法人 30,366,667
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 10,354,394
3 袁全荣 自然人 3,566,666
4 陈建明 自然人 3,200,000
5 杨发祥 自然人 3,000,000
6 蒋国群 自然人 3,000,000
7 深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 2,982,066
8 刘国良 自然人 2,000,000
9 朱剑石 自然人 2,000,000
10 堵娅雅 自然人 1,700,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
57 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股） 持股比例
（%）
11 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,531,341
12 王海鹰 自然人 1,450,000
13 邵卫平 自然人 1,333,334
14 丁杏军 自然人 1,333,333
15 田文辉 自然人 1,210,000
16 吴建平 自然人 1,200,000
17 杨其努 自然人 1,000,000
18 赵小莉 自然人 1,000,000
19 周建辉 自然人 1,000,000
20 张玲玲 自然人 994,022
21 蒋荣华 自然人 933,333
22 陈黎 自然人 666,667
23 戈晓阳 自然人 666,667
24 郭岳玲 自然人 600,000
25 杨骏博 自然人 600,000
26 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 500,000
27 胡思荣 自然人 500,000
28 童薇 自然人 500,000
29 王和荣 自然人 466,667
30 施莉红 自然人 450,000
31 陈炎 自然人 333,333
32 刘淑英 自然人 330,000
33 苏国生 自然人 300,000
34 周如珍 自然人 300,000
35 刘勤华 自然人 266,667
36 张尔葭 自然人 200,000
37 顾秀娣 自然人 200,000
38 李云婷 自然人 200,000
39 张继国 自然人 100,000
40 王丹 自然人 100,000
41 施爱武 自然人 100,000
42 李子宸 自然人 100,000
43 段明全 自然人 100,000
44 何瑜 自然人 100,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
58 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股） 持股比例
（%）
合计 82,835,157
13、2012 年 12 月，股份公司第一次增发股份
2012 年 12 月 19 日，股份公司召开临时股东大会，会议审议通过：1.《关于
公司增资的议案》，公司增发股份 7,497,620 股。其中，宁波天堂硅谷合众股权投
资合伙企业（有限合伙）以货币认购 4,177,891 股，自然人王凌云以货币认购
338,748 股，安徽开盛新能源投资有限公司以货币认购 2,258,319 股，自然人黄媚
娟以货币认购 722,662 股。本次增资后，注册资本由人民币 82,835, 元增至
90,332, 元。2.《关于增补公司董事的议案》，增选蔡杭卫为公司董事，董
事会成员增至 9 人。3.修改公司章程。
2012 年 12 月 22 日，信永中和会计师事务所出具《验资报告》（报告号：
XYZH/2012KMA2041）对上述增资事项进行审验。2012 年 12 月 24 日，股份公
司就上述事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，普尔顿环保股本结构如下：
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持股比例
（%）
1 云南普尔顿集团有限公司 法人 30,366,667
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有限合
伙）
合伙企
业
10,354,394
3
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企
业
4,177,891
5 袁全荣 自然人 3,566,666
6 陈建明 自然人 3,200,000
7 杨发祥 自然人 3,000,000
8 蒋国群 自然人 3,000,000
9
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有限合
伙）
合伙企
业
2,982,066
4 安徽开盛新能源投资有限公司 法人 2,258,319
10 刘国良 自然人 2,000,000
11 朱剑石 自然人 2,000,000
12 堵娅雅 自然人 1,700,000
13 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,531,341
14 王海鹰 自然人 1,450,000
15 邵卫平 自然人 1,333,334
16 丁杏军 自然人 1,333,333
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
59 / 326
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持股比例
（%）
17 田文辉 自然人 1,210,000
18 吴建平 自然人 1,200,000
19 杨其努 自然人 1,000,000
20 赵小莉 自然人 1,000,000
21 周建辉 自然人 1,000,000
22 张玲玲 自然人 994,022
23 蒋荣华 自然人 933,333
24 黄媚娟 自然人 722,662
25 陈黎 自然人 666,667
26 戈晓阳 自然人 666,667
27 郭岳玲 自然人 600,000
28 杨骏博 自然人 600,000
29 天津睿银精诚股权投资基金合伙
合伙企
业
500,000
30 胡思荣 自然人 500,000
31 童薇 自然人 500,000
32 王和荣 自然人 466,667
33 施莉红 自然人 450,000
34 王凌云 自然人 338,748
35 陈炎 自然人 333,333
36 刘淑英 自然人 330,000
37 苏国生 自然人 300,000
38 周如珍 自然人 300,000
39 刘勤华 自然人 266,667
40 张尔葭 自然人 200,000
41 顾秀娣 自然人 200,000
42 李云婷 自然人 200,000
43 张继国 自然人 100,000
44 王丹 自然人 100,000
45 施爱武 自然人 100,000
46 李子宸 自然人 100,000
47 段明全 自然人 100,000
48 何瑜 自然人 100,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
60 / 326
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持股比例
（%）
合计 90,332,777
14、2013 年 09 月，股份公司第二次增发股份
2013 年 09 月 03 日，股份公司召开临时股东大会，会议审议通过：1.《关于
公司增资的议案》，公司增发股份 8,921,756 股，认购价格为每股 元，每
股面值 元。其中，深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙）以货币认购
4,460,878 股，上海博润投资管理有限公司以货币认购 4,460,878 股，本次增资后，
注册资本由人民币 90,332, 元增至 99,254, 元。2.修改公司章程。
2013 年 09 月 13 日，信永中和会计师事务所出具《验资报告》（报告号：
XYZH/2013KMA2012）对上述增资事项进行审验。2013 年 09 月 16 日，股份公
司就上述事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，普尔顿环保股本结构如下：
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持 股 比 例
（%）
1 云南普尔顿集团有限公司 法人 30,366,667
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 10,354,394
3
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企业 4,460,878
4 上海博润投资管理有限公司 法人 4,460,878
5
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 4,177,891
6 袁全荣 自然人 3,566,666
7 陈建明 自然人 3,200,000
8 杨发祥 自然人 3,000,000
9 蒋国群 自然人 3,000,000
10
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 2,982,066
11 安徽开盛新能源投资有限公司 法人 2,258,319
12 刘国良 自然人 2,000,000
13 朱剑石 自然人 2,000,000
14 堵娅雅 自然人 1,700,000
15 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,531,341
16 王海鹰 自然人 1,450,000
17 邵卫平 自然人 1,333,334
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
61 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持 股 比 例
（%）
18 丁杏军 自然人 1,333,333
19 田文辉 自然人 1,210,000
20 吴建平 自然人 1,200,000
21 杨其努 自然人 1,000,000
22 赵小莉 自然人 1,000,000
23 周建辉 自然人 1,000,000
24 张玲玲 自然人 994,022
25 蒋荣华 自然人 933,333
26 黄媚娟 自然人 722,662
27 陈黎 自然人 666,667
28 戈晓阳 自然人 666,667
29 郭岳玲 自然人 600,000
30 杨骏博 自然人 600,000
31 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 500,000
32 胡思荣 自然人 500,000
33 童薇 自然人 500,000
34 王和荣 自然人 466,667
35 施莉红 自然人 450,000
36 王凌云 自然人 338,748
37 陈炎 自然人 333,333
38 刘淑英 自然人 330,000
39 苏国生 自然人 300,000
40 周如珍 自然人 300,000
41 刘勤华 自然人 266,667
42 张尔葭 自然人 200,000
43 顾秀娣 自然人 200,000
44 李云婷 自然人 200,000
45 张继国 自然人 100,000
46 王丹 自然人 100,000
47 施爱武 自然人 100,000
48 李子宸 自然人 100,000
49 段明全 自然人 100,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
62 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持 股 比 例
（%）
50 何瑜 自然人 100,000
合计 99,254,533
15、2014 年 01 月，股份公司股东第一次转让股份
2014 年 01 月 20 日，普尔顿环保召开临时股东大会，审议并通过：1.《李子
宸向丁杏军转让公司股份的议案》，李子宸将其持有的普尔顿环保 100,000 股股
份转让给丁杏军，每股价格为 元，共计 万元。2.修改公司章程。
2014 年 01 月 20 日，上述股份转让签署了《股份转让协议》。2014 年 01 月
23 日，股份公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次变更完成后，普尔顿环
保股本结构如下：
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
1 云南普尔顿集团有限公司 法人 30,366,667
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 10,354,394
3
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企业 4,460,878
4 上海博润投资管理有限公司 法人 4,460,878
5
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 4,177,891
6 袁全荣 自然人 3,566,666
7 陈建明 自然人 3,200,000
8 杨发祥 自然人 3,000,000
9 蒋国群 自然人 3,000,000
10
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 2,982,066
11 安徽开盛新能源投资有限公司 法人 2,258,319
12 刘国良 自然人 2,000,000
13 朱剑石 自然人 2,000,000
14 堵娅雅 自然人 1,700,000
15 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,531,341
16 王海鹰 自然人 1,450,000
17 丁杏军 自然人 1,433,333
18 邵卫平 自然人 1,333,334
19 田文辉 自然人 1,210,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
63 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
20 吴建平 自然人 1,200,000
21 杨其努 自然人 1,000,000
22 赵小莉 自然人 1,000,000
23 周建辉 自然人 1,000,000
24 张玲玲 自然人 994,022
25 蒋荣华 自然人 933,333
26 黄媚娟 自然人 722,662
27 陈黎 自然人 666,667
28 戈晓阳 自然人 666,667
29 郭岳玲 自然人 600,000
30 杨骏博 自然人 600,000
31 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 500,000
32 胡思荣 自然人 500,000
33 童薇 自然人 500,000
34 王和荣 自然人 466,667
35 施莉红 自然人 450,000
36 王凌云 自然人 338,748
37 陈炎 自然人 333,333
38 刘淑英 自然人 330,000
39 苏国生 自然人 300,000
40 周如珍 自然人 300,000
41 刘勤华 自然人 266,667
42 张尔葭 自然人 200,000
43 顾秀娣 自然人 200,000
44 李云婷 自然人 200,000
45 张继国 自然人 100,000
46 王丹 自然人 100,000
47 施爱武 自然人 100,000
48 段明全 自然人 100,000
49 何瑜 自然人 100,000
合计 99,254,533
16、2014 年 07 月，股份公司第一次变更住所
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
64 / 326
2014 年 06 月 22 日，普尔顿环保召开临时股东大会，审议并通过：1.《关于
变更公司注册地址的议案》，同意将公司注册地址变更为昆明市西山区海口工业
园区产业片区。2.修改公司章程。
2014 年 07 月 02 日，股份公司就上述事宜办理了工商变更登记。
17、2014 年 07 月，股份公司第三次增发股份
2014 年 07 月 17 日，股份公司召开临时股东大会，会议审议通过：1.《关于
公司增资的议案》，公司注册资本由 9, 万元增加为 10, 万元，本
次增资是资本公积转增股本，转增基准日为 2014 年 07 月 22 日，新增注册资本
992, 元。本次增资具体情况如下：公司按照每 100 股转增 1 股的比例，以
资本公积向全体股东转增股份总额为 992,545 股，每股面值 元，合计增加股
本 992,545 股。2.修改公司章程。
2014 年 07 月 25 日，信永中和会计师事务所出具《验资报告》（报告号：
XYZH/2014KMA2011）对上述增资事项进行审验。2014 年 07 月 29 日，股份公
司就上述事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，普尔顿环保股本结构如下：
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
1 云南普尔顿集团有限公司 法人 30,670,333
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 10,457,938
3
深圳市国信弘盛股权投资基金（有
限合伙）
合伙企业 4,505,487
4 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
5
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企
业（有限合伙）
合伙企业 4,219,670
6 袁全荣 自然人 3,602,333
7 陈建明 自然人 3,232,000
8 杨发祥 自然人 3,030,000
9 蒋国群 自然人 3,030,000
10
深圳天勤卯富股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 3,011,887
11 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
12 刘国良 自然人 2,020,000
13 朱剑石 自然人 2,020,000
14 堵娅雅 自然人 1,717,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
65 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
16 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
17 王海鹰 自然人 1,464,500
15 丁杏军 自然人 1,447,666
18 邵卫平 自然人 1,346,667
19 田文辉 自然人 1,222,100
20 吴建平 自然人 1,212,000
21 杨其努 自然人 1,010,000
22 赵小莉 自然人 1,010,000
23 周建辉 自然人 1,010,000
24 张玲玲 自然人 1,003,962
25 蒋荣华 自然人 942,666
26 黄媚娟 自然人 729,889
27 陈黎 自然人 673,334
28 戈晓阳 自然人 673,334
29 郭岳玲 自然人 606,000
30 杨骏博 自然人 606,000
31 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 505,000
32 胡思荣 自然人 505,000
33 童薇 自然人 505,000
34 王和荣 自然人 471,334
35 施莉红 自然人 454,500
36 王凌云 自然人 342,135
37 陈炎 自然人 336,666
38 刘淑英 自然人 333,300
39 苏国生 自然人 303,000
40 周如珍 自然人 303,000
41 刘勤华 自然人 269,334
42 张尔葭 自然人 202,000
43 顾秀娣 自然人 202,000
44 李云婷 自然人 202,000
45 张继国 自然人 101,000
46 王丹 自然人 101,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
66 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
47 施爱武 自然人 101,000
48 段明全 自然人 101,000
49 何瑜 自然人 101,000
合计 100,247,078
18、2015 年 08 月，股份公司第四次增发股份，股份公司股东第二次转让股
份
2015 年 05 月 19 日，股份公司召开临时股东大会，会议审议通过：1.《关于
公司增资的议案》，公司增发股份 6,666,667 股，认购价格为每股 元，每股
面值 元。新增股份全部由北京天星资本投资管理股份有限公司（现更名为
“北京天星资本股份有限公司”）认购，本次增资后，注册资本由人民币
100,247, 元增至 106,913, 元。2.《关于吴建平向周怡、陈武转让公司
股份的议案》，吴建平将其持有的普尔顿环保 767,500 股股份转让给周怡，转让
价格共计 万元；吴建平将其持有的普尔顿环保 444,500股股份转让给周怡，
转让价格共计 万元。3.修改公司章程。
2015 年 07 月 16 日，中审亚太会计师事务所出具《验资报告》（报告号：中
审亚太验[2015]020012 号）对上述增资事项进行审验。2015 年 08 月 07 日，股
份公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，普尔顿环保股本结构
如下：
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持 股 比 例
（%）
1 云南普尔顿集团有限公司 法人 30,670,333
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企
业
10,457,938
3 北京天星资本投资管理股份有限公司 法人 6,666,667
4
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企
业
4,505,487
5 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
6
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企
业
4,219,670
7 袁全荣 自然人 3,602,333
8 陈建明 自然人 3,232,000
9 杨发祥 自然人 3,030,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
67 / 326
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持 股 比 例
（%）
10 蒋国群 自然人 3,030,000
11
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企
业
3,011,887
12 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
13 刘国良 自然人 2,020,000
14 朱剑石 自然人 2,020,000
15 堵娅雅 自然人 1,717,000
16 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
17 王海鹰 自然人 1,464,500
18 丁杏军 自然人 1,447,666
19 邵卫平 自然人 1,346,667
20 田文辉 自然人 1,222,100
21 杨其努 自然人 1,010,000
22 赵小莉 自然人 1,010,000
23 周建辉 自然人 1,010,000
24 张玲玲 自然人 1,003,962
25 蒋荣华 自然人 942,666
26 周怡 自然人 767,500
27 黄媚娟 自然人 729,889
28 陈黎 自然人 673,334
29 戈晓阳 自然人 673,334
30 郭岳玲 自然人 606,000
31 杨骏博 自然人 606,000
32 天津睿银精诚股权投资基金合伙
合伙企
业
505,000
33 胡思荣 自然人 505,000
34 童薇 自然人 505,000
35 王和荣 自然人 471,334
36 施莉红 自然人 454,500
37 陈武 自然人 444,500
38 王凌云 自然人 342,135
39 陈炎 自然人 336,666
40 刘淑英 自然人 333,300
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
68 / 326
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持 股 比 例
（%）
41 苏国生 自然人 303,000
42 周如珍 自然人 303,000
43 刘勤华 自然人 269,334
44 张尔葭 自然人 202,000
45 顾秀娣 自然人 202,000
46 李云婷 自然人 202,000
47 张继国 自然人 101,000
48 王丹 自然人 101,000
49 施爱武 自然人 101,000
50 段明全 自然人 101,000
51 何瑜 自然人 101,000
合计 106,913,745
19、2015 年 09 月，股份公司第五次增发股份
2015 年 09 月 16 日，股份公司召开临时股东大会，会议审议通过：1.《关于
公司增资的议案》，公司增发股份 2,222,222 股，认购价格为每股 元，每股
面值 元。新增股份全部由许楚雄认购，本次增资后，注册资本由人民币
106,913, 元增至 109,135, 元。2.修改公司章程。
2015 年 09 月 18 日，股份公司就上述事宜办理了工商变更登记。2015 年 08
月 27 日，中审亚太会计师事务所出具《验资报告》（中审亚太验[2015]020018 号）
对上述增资事项进行审验。本次增资完成后，普尔顿环保股本结构如下：
序
号
股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
1 云南普尔顿集团有限公司 法人 30,670,333
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 10,457,938
3 北京天星资本股份有限公司 法人 6,666,667
4
深圳市国信弘盛股权投资基金（有
限合伙）
合伙企业 4,505,487
5 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
6
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企
业（有限合伙）
合伙企业 4,219,670
7 袁全荣 自然人 3,602,333
8 陈建明 自然人 3,232,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
69 / 326
序
号
股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
9 杨发祥 自然人 3,030,000
10 蒋国群 自然人 3,030,000
11
深圳天勤卯富股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 3,011,887
12 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
13 许楚雄 自然人 2,222,222
14 刘国良 自然人 2,020,000
15 朱剑石 自然人 2,020,000
16 堵娅雅 自然人 1,717,000
17 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
18 王海鹰 自然人 1,464,500
19 丁杏军 自然人 1,447,666
20 邵卫平 自然人 1,346,667
21 田文辉 自然人 1,222,100
22 杨其努 自然人 1,010,000
23 赵小莉 自然人 1,010,000
24 周建辉 自然人 1,010,000
25 张玲玲 自然人 1,003,962
26 蒋荣华 自然人 942,666
27 周怡 自然人 767,500
28 黄媚娟 自然人 729,889
29 陈黎 自然人 673,334
30 戈晓阳 自然人 673,334
31 郭岳玲 自然人 606,000
32 杨骏博 自然人 606,000
33 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 505,000
34 胡思荣 自然人 505,000
35 童薇 自然人 505,000
36 王和荣 自然人 471,334
37 施莉红 自然人 454,500
38 陈武 自然人 444,500
39 王凌云 自然人 342,135
40 陈炎 自然人 336,666
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
70 / 326
序
号
股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
41 刘淑英 自然人 333,300
42 苏国生 自然人 303,000
43 周如珍 自然人 303,000
44 刘勤华 自然人 269,334
45 张尔葭 自然人 202,000
46 顾秀娣 自然人 202,000
47 李云婷 自然人 202,000
48 张继国 自然人 101,000
49 王丹 自然人 101,000
50 施爱武 自然人 101,000
51 段明全 自然人 101,000
52 何瑜 自然人 101,000
合计 109,135,967
20、2015 年 12 月，股份公司股东第三次转让股份
2015 年 12 月 09 日，普尔顿环保召开临时股东大会，审议并通过：1.《普尔
顿集团向昆明创投转让公司股份的议案》，普尔顿集团将其持有的普尔顿环保
30,670,333 股股份转让给昆明创投，每股价格为 元。2.修改公司章程。
受昆明创投委托，云南东陆会计师事务所有限公司于 2015 年 10 月 10 日，
出具云东审字[2015]第 074 号《审计报告》。根据该报告，截至 2015 年 08 月 31
日，被审计单位昆明普尔顿环保科技股份有限公司总资产 529,086, 元，净
资产 346,483, 元。云南精诚资产评估有限公司于 2015 年 10 月 28 日出具
云精评报字[2015]第 69 号《资产评估报告》，截至 2015 年 08 月 31 日，昆明普
尔顿环保科技股份有限公司净资产评估价值为 38, 万元。
2015 年 12 月 04 日，昆明市人民政府国有资产监督管理委员会出具“昆国
资复[2015]593 号”文件，同意昆明市创业投资有限责任公司出资不超过 亿
元对普尔顿环保进行股权投资。其中：出资约 亿元收购云南普尔顿集团有限
公司持有的普尔顿环保 30,670,300 股股份，出资约 亿元对普尔顿环保进行
增资扩股，收购股份及增资扩股后，昆明创投持有普尔顿环保 %股份。
2015 年 12 月 09 日，上述股份转让签署了《股份转让协议》。2015 年 12 月
10 日，股份公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次变更完成后，普尔顿环
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
71 / 326
保股本结构如下：
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
1 昆明创业投资有限责任公司 法人 30,670,333
2
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 10,457,938
3 北京天星资本股份有限公司 法人 6,666,667
4
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企业 4,505,487
5 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
6
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 4,219,670
7 袁全荣 自然人 3,602,333
8 陈建明 自然人 3,232,000
9 杨发祥 自然人 3,030,000
10 蒋国群 自然人 3,030,000
11
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 3,011,887
12 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
13 许楚雄 自然人 2,222,222
14 刘国良 自然人 2,020,000
15 朱剑石 自然人 2,020,000
16 堵娅雅 自然人 1,717,000
17 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
18 王海鹰 自然人 1,464,500
19 丁杏军 自然人 1,447,666
20 邵卫平 自然人 1,346,667
21 田文辉 自然人 1,222,100
22 杨其努 自然人 1,010,000
23 赵小莉 自然人 1,010,000
24 周建辉 自然人 1,010,000
25 张玲玲 自然人 1,003,962
26 蒋荣华 自然人 942,666
27 周怡 自然人 767,500
28 黄媚娟 自然人 729,889
29 陈黎 自然人 673,334
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
72 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
30 戈晓阳 自然人 673,334
31 郭岳玲 自然人 606,000
32 杨骏博 自然人 606,000
33 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 505,000
34 胡思荣 自然人 505,000
35 童薇 自然人 505,000
36 王和荣 自然人 471,334
37 施莉红 自然人 454,500
38 陈武 自然人 444,500
39 王凌云 自然人 342,135
40 陈炎 自然人 336,666
41 刘淑英 自然人 333,300
42 苏国生 自然人 303,000
43 周如珍 自然人 303,000
44 刘勤华 自然人 269,334
45 张尔葭 自然人 202,000
46 顾秀娣 自然人 202,000
47 李云婷 自然人 202,000
48 张继国 自然人 101,000
49 王丹 自然人 101,000
50 施爱武 自然人 101,000
51 段明全 自然人 101,000
52 何瑜 自然人 101,000
合计 109,135,967
21、2015 年 12 月，股份公司股东第四次转让股份
2015 年 12 月 13 日，普尔顿环保召开临时股东大会，审议并通过：1.《关于
张继国等 24 名自然人向周听昌转让公司股份的议案》，张继国等 24 名自然人将
其持有的普尔顿环保 21,217,263 股股份转让给周听昌，转让价共计 40,916,
元。2.《关于施莉红向朱剑石转让公司股份的议案》，施莉红将其持有的普尔顿
环保 454,500 股股份转让给朱剑石，转让价 681, 元。3.修改公司章程。
2015 年 12 月 13 日，上述股份转让签署了《股份转让协议》。2015 年 12 月
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
73 / 326
14 日，股份公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次变更完成后，普尔顿环
保股本结构如下：
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
1 昆明创业投资有限责任公司 法人 30,670,333
2 周听昌 自然人 21,217,263
3
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 10,457,938
4 北京天星资本股份有限公司 法人 6,666,667
5
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企业 4,505,487
6 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
7
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 4,219,670
8 袁全荣 自然人 3,602,333
9
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 3,011,887
10 朱剑石 自然人 2,474,500
11 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
12 许楚雄 自然人 2,222,222
13 堵娅雅 自然人 1,717,000
14 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
15 陈建明 自然人 1,532,000
16 王海鹰 自然人 1,464,500
17 田文辉 自然人 1,222,100
18 周建辉 自然人 1,010,000
19 周怡 自然人 767,500
20 黄媚娟 自然人 729,889
21 郭岳玲 自然人 606,000
22 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 505,000
23 胡思荣 自然人 505,000
24 童薇 自然人 505,000
25 陈武 自然人 444,500
26 王凌云 自然人 342,135
27 李云婷 自然人 202,000
28 段明全 自然人 101,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
74 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
29 何瑜 自然人 101,000
合计 109,135,967
22、2015 年 12 月，股份公司第六次增发股份
2015 年 12 月 22 日，股份公司召开临时股东大会，会议审议通过：1.《关于
公司增资的议案》，公司增发股份 33,800,000 股，认购价格为每股 元，每股
面值 元。新增股份全部由昆明创业投资有限责任公司认购，本次增资后，
注册资本由人民币 109,135, 元增至 142,935, 元。2.修改公司章程。
2015 年 12 月 23 日，中审亚太会计师事务所出具《验资报告》（中审亚太验
[2015]020025 号）对上述增资事项进行审验。2015 年 12 月 29 日，股份公司就
上述事宜办理了工商变更登记。本次增资完成后，普尔顿环保股本结构如下：
序
号
股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
1 昆明创业投资有限责任公司 法人 64,470,333
2 周听昌 自然人 21,217,263
3
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 10,457,938
4 北京天星资本股份有限公司 法人 6,666,667
5
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企业 4,505,487
6 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
7
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企业 4,219,670
8 袁全荣 自然人 3,602,333
9
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 3,011,887
10 朱剑石 自然人 2,474,500
11 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
12 许楚雄 自然人 2,222,222
13 堵娅雅 自然人 1,717,000
14 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
15 陈建明 自然人 1,532,000
16 王海鹰 自然人 1,464,500
17 田文辉 自然人 1,222,100
18 周建辉 自然人 1,010,000
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
75 / 326
序
号
股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
19 周怡 自然人 767,500
20 黄媚娟 自然人 729,889
21 郭岳玲 自然人 606,000
22 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 505,000
23 胡思荣 自然人 505,000
24 童薇 自然人 505,000
25 陈武 自然人 444,500
26 王凌云 自然人 342,135
27 李云婷 自然人 202,000
28 段明全 自然人 101,000
29 何瑜 自然人 101,000
合计 142,935,967
23、2016 年 02 月，股份公司股东第五次转让股份、第一次变更法定代表人
2016 年 01 月 28 日，普尔顿环保召开临时股东大会，审议并通过：1.《关于
股东天星资本股份有限公司向范德英转让股份的议案》，北京天星资本股份有限
公司将其持有的普尔顿环保 2,222,222 股股份转让给自然人范德英，转让价格共
计 30,000, 元。股权转让后，天星资本还持有普尔顿环保 4,444,445 股股份。
2.变更法定代表人为连照菊。3.修改公司章程。
2016 年 01 月 28 日，上述股份转让签署了《股份转让协议》。2016 年 02 月
18 日，股份公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次变更完成后，普尔顿环
保股本结构如下：
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
1 昆明创业投资有限责任公司 法人 64,470,333
2 周听昌 自然人 21,217,263
3
天津亿兴股权投资基金合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 10,457,938
4
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企业 4,505,487
5 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
6 北京天星资本股份有限公司 法人 4,444,445
7
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企
业（有限合伙）
合伙企业 4,219,670
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
76 / 326
序号 股东 股东性质 持股数（股）
持股比例
（%）
8 袁全荣 自然人 3,602,333
9
深圳天勤卯富股权投资合伙企业（有
限合伙）
合伙企业 3,011,887
10 朱剑石 自然人 2,474,500
11 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
12 许楚雄 自然人 2,222,222
13 范德英 自然人 2,222,222
14 堵娅雅 自然人 1,717,000
15 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
16 陈建明 自然人 1,532,000
17 王海鹰 自然人 1,464,500
18 田文辉 自然人 1,222,100
19 周建辉 自然人 1,010,000
20 周怡 自然人 767,500
21 黄媚娟 自然人 729,889
22 郭岳玲 自然人 606,000
23 天津睿银精诚股权投资基金合伙 合伙企业 505,000
24 胡思荣 自然人 505,000
25 童薇 自然人 505,000
26 陈武 自然人 444,500
27 王凌云 自然人 342,135
28 李云婷 自然人 202,000
29 段明全 自然人 101,000
30 何瑜 自然人 101,000
合计 142,935,967
24、2016 年 04 月，股份公司股东第六次转让股份
2016 年 04 月 05 日，普尔顿环保召开临时股东大会，审议并通过：1.关于《深
圳天勤卯富股权投资合伙企业拟转让股份给福州航源经贸有限公司》的议案，股
东深圳天勤卯富股权投资合伙企业将其持有的昆明普尔顿环保科技股份有限公
司的股份 3,011,887 股，转让给福州航源经贸有限公司，股份转让价共计人民币
13,553, 元。2.关于《天津亿兴股权投资基金合伙企业拟转让股份给福建省
新世纪经贸发展有限公司》的议案，股东天津亿兴股权投资基金合伙企业将其持
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
77 / 326
有的昆明普尔顿环保科技股份有限公司的股份 10,457,938 股，转让给福建省新世
纪经贸发展有限公司，股份转让价格共计人民币 37,543, 元。3.关于《天
津睿银精诚股权投资基金合伙企业拟转让股份给周悦》的议案，股东天津睿银精
诚股权投资基金合伙企业将其持有的昆明普尔顿环保科技股份有限公司的股份
505,000 股，转让给周悦，股份转让价格共计人民币 1,812, 元。4.修改公
司章程。
2016 年 04 月 05 日，上述股份转让签署了《股份转让协议》。2016 年 04 月
06 日，股份公司就上述事宜办理了工商变更登记。本次变更完成后，普尔顿环
保股本结构如下：
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持股比例
（%）
1 昆明创业投资有限责任公司 法人 64,470,333
2 周听昌 自然人 21,217,263
3 福建省新世纪经贸发展有限公司 法人 10,457,938
4
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限
合伙）
合伙企
业
4,505,487
5 上海博润投资管理有限公司 法人 4,505,487
6 北京天星资本股份有限公司 法人 4,444,445
7
宁波天堂硅谷合众股权投资合伙企业
（有限合伙）
合伙企
业
4,219,670
8 袁全荣 自然人 3,602,333
9 福州航源经贸有限公司 法人 3,011,887
10 朱剑石 自然人 2,474,500
11 安徽盛运新能源投资有限公司 法人 2,280,902
12 许楚雄 自然人 2,222,222
13 范德英 自然人 2,222,222
14 堵娅雅 自然人 1,717,000
15 北京中和正熙投资咨询有限公司 法人 1,546,654
16 陈建明 自然人 1,532,000
17 王海鹰 自然人 1,464,500
18 田文辉 自然人 1,222,100
19 周建辉 自然人 1,010,000
20 周怡 自然人 767,500
21 黄媚娟 自然人 729,889
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
78 / 326
序号 股东
股东性
质
持股数（股）
持股比例
（%）
22 郭岳玲 自然人 606,000
23 周悦 自然人 505,000
24 胡思荣 自然人 505,000
25 童薇 自然人 505,000
26 陈武 自然人 444,500
27 王凌云 自然人 342,135
28 李云婷 自然人 202,000
29 段明全 自然人 101,000
30 何瑜 自然人 101,000
合计 142,935,967
（二）公司历次股权转让中的涉税事项及交易价格说明
1、2004 年 04 月，第一次股权转让纳税情况
2004 年 4 月 26 日，股东谈亚平将其持有的股权（对应出资 万元）分
别转让给周听昌（对应出资 万元）、钱志华（对应出资 万元）、钱希
（对应出资 万元）；股东蒋利平将其持有的股权（对应出资 万元）转
让给钱希；股东张锦君将其持有的股权（对应出资 万元）转让给钱希。
本次股权转让发生在公司初创期，原股东基于个人原因退出对公司的投资，
转让价格是在各方协商一致的基础上平价转让，无需缴纳个人所得税。
2、2006 年 05 月，第二次股权转让让纳税情况
2006 年 04 月 26 日，股东钱志华将所持有的股权（对应出资 万元，
占注册资本的 %）分别转让给田文辉（对应出资 万元，占注册资本的
%）、王海鹰（对应出资 万元，占注册资本的 %）。
本次股权转让发生在公司初创期，原股东基于个人原因退出对公司的投资，
转让价格是在各方协商一致的基础上平价转让，无需缴纳个人所得税。
3、2006 年 08 月，第三次股权转让让纳税情况
2006 年 08 月 15 日，股东周听昌将所持有的股权（对应出资 万元，
占注册资本的 %）全部转让给昆明普尔顿工贸集团有限公司。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
79 / 326
昆明普尔顿工贸集团有限公司系股东周听昌实际控制的企业，本次股权转让
系公司基于未来战略发展需要，经普尔顿有限股东会通过，本次股权转让系以平
价转让，无需缴纳个人所得税。
4、2008 年 08 月，第四次股权转让让纳税情况
2008 年 08 月 20 日，自然人股东钱希将所持有的股权（对应出资 万
元，占注册资本的 %）全部转让给云南普尔顿集团有限公司，自然人股
东田文辉将所持有的股权（对应出资 万元，占注册资本的 %）全部
转让给云南普尔顿集团有限公司，自然人股东王海鹰将所持有的股权（对应出资
万元，占注册资本的 %）全部转让给云南普尔顿集团有限公司。
昆明普尔顿工贸集团有限公司系股东周听昌实际控制的企业，本次股权转让
系公司基于未来战略发展需要，经普尔顿有限股东会通过，本次股权转让系以平
价转让，无需缴纳个人所得税。
5、2011 年 10 月，第五次股权转让让纳税情况
2011 年 10 月 25 日，股东普尔顿集团将其持有的部分股权（对应出资
万元，占注册资本比例 %）转让给北京中和正熙投资咨询有限公司，转让价
格 万元；股东普尔顿集团将其持有的部分股权（对应出资 万元，占
注册资本比例 %）转让给天津睿银精诚股权投资基金合伙，转让价格
万元；股东王洪中将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例
%）转让给陈建明，转让价格 万元；股东徐刚将其持有的部分股权（对
应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给陈建明，转让价格 万
元；股东王霞将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）
转让给吴建平，转让价格 万元；股东薛永真将其持有的部分股权（对应出
资 万元，占注册资本比例 %）转让给吴建平，转让价格 万元；
股东刘丽红将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）
转让给吴建平，转让价格 万元；股东董福敏将其持有的部分股权（对应出
资 万元，占注册资本比例 %）转让给吴建平，转让价格 万元；
股东徐阳将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）
转让给吴建平，转让价格 万元；股东赵耀文将其持有的部分股权（对应出
资 万元，占注册资本比例 %）转让给吴建平，转让价格 万元；
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
80 / 326
股东张亚东将其持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）
转让给刘丽霞，转让价格 万元。
股东普尔顿集团对外转让股权并不涉及个人所得税的缴纳，其他自然人股东
之间转让股权所应缴纳的个人所得税凭证因时间过久，无法提供，公司原实际控
制人周听昌承诺：因此次股权转让个人所得税缴纳而造成的损失，由周听昌承担。
6、2012 年 8 月，第六次股权转让让纳税情况
2012 年 08 月 27 日，股东袁彦玲将其持有的部分股权（对应出资 万元，
占注册资本比例 %）转让给杨骏博，转让价格 万元；股东刘梅将其持
有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给胡思荣，
转让价格 万元；股东刘丽霞将其持有的部分股权（对应出资 万元，
占注册资本比例 %）转让给张尔葭，转让价格 万元；股东王玉富将其
持有的部分股权（对应出资 万元，占注册资本比例 %）转让给陈建明，
转让价格 万元。
根据《云南省地方税务局电子缴款凭证》（凭证编号：DZPZ20130502953987），
公司于 2013 年 04 月 01 日代缴个人所得税 26, 元，系股东王玉富将其持有
的部分股权转让给陈建明应缴纳的个人所得税。根据《国家税务总局关于股权转
让所得个人所得税计税依据核定问题的公告》（国家税务总局公告 2010 年第 27
号）规定，“将股权转让给配偶、父母、子女、祖父母、外祖父母、孙子女、外
孙子女、兄弟姐妹以及对转让人承担直接抚养或者赡养义务的抚养人或者赡养
人”的，可视为计税依据明显偏低的正当理由。本次股权转让方袁彦玲系受让方
杨骏博之母，股权转让方刘梅系受让方胡思荣之女，股权转让方刘丽霞系受让方
张尔葭之母，公司向税务机关提供了公证书作为证明上述转让双方身份的依据，
经税务机关允许，上述股权转让不需缴纳个人所得税。公司将公证书原件交由税
务机关，并未留存复印件。公司原实际控制人周听昌出具承诺，所述情况属实，
因此次股权转让个人所得税缴纳而造成的损失，由周听昌承担。
7、2014 年 1 月，股份公司第一次股份转让让纳税及定价情况
2014 年 01 月 20 日，李子宸将其持有的普尔顿环保 100,000 股股份转让给丁
杏军，每股价格为 元，共计 万元。
根据《云南省地方税务局电子缴款凭证》（凭证编号：DZPZ20140219968982），
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
81 / 326
公司于 2014 年 02 月 19 日代缴个人所得税 41, 元。
2014 年 01 月 20 日，李子宸将其持有的普尔顿环保 100,000 股股份转让给丁
杏军，每股价格为 元，因李子宸先生自身原因，经双方充分协商后，同意
以 元每股价格转让给丁杏军，股份最终转让价格为每股 元，系包含需
缴纳的税款。转让方确认本次股权转让系其真实意思表示，股权转让款已经足额
支付，不存在委托持股情形，不存在任何已发生的或潜在纠纷。
8、2015 年 8 月，股份公司第二次股份转让让纳税及定价情况
2015 年 05 月 19 日，吴建平将其持有的普尔顿环保 767,500 股股份转让给周
怡，转让价格共计 万元；吴建平将其持有的普尔顿环保 444,500 股股份转
让给周怡，转让价格共计 万元。
根据《税收完税证明》（[131]云地证电 03449303；[131]云地证电 03449303），
纳税人吴建平（身份证号码：320223196302******）依法缴纳个人所得税、印花
税共计 369, 元。
根据股份转让方吴建平先生出具的说明，吴建平转让股份的价格为每股
元，低于 2015 年 05 月 19 日的增资价格，即每股 元。因转让方欲改变投资
策略，考虑到普尔顿环保系非上市公司，股份流通性受到较大程度的限制，故自
愿以低于前次股份发行的价格将其所持股份转让。转让方确认本次股权转让系其
真实意思表示，股权转让款已经足额支付，不存在委托持股情形，不存在任何已
发生的或潜在纠纷。
9、2015 年 12 月，股份公司第三次股份转让让纳税情况
2015 年 12 月 09 日，普尔顿集团将其持有的普尔顿环保 30,670,333 股股份
转让给昆明创投，每股价格为 元。此次股权转让不涉及自然人，无需缴纳
个人所得税，普尔顿集团已按照税法规定缴纳企业所得税。
10、2015 年 12 月，股份公司第四次股份转让让纳税情况
2015 年 12 月 13 日张继国等 24 名自然人将其持有的普尔顿环保 21,217,263
股股份转让给周听昌，转让价格共计 40,916, 元，施莉红将其持有的普尔
顿环保 454,500 股股份转让给朱剑石，转让价格 681, 元。
根据《云南省地方税务局电子缴款凭证》（凭证编号：DZPZ20160331643127），
公司于 2016 年 01 月 12 日代缴个人所得税 6,928, 元。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
82 / 326
张继国等24名自然人向周听昌转让公司股份详情如下：
序号 转让方 受让方 转让股数（股） 每股价格（元）
1 杨发祥
周听昌
3,030,000
2 苏国生 303,000
3 杨骏博 606,000
4 杨其努 1,010,000
5 丁杏军 1,447,666
6 陈建明 1,700,000
7 邵卫平 1,346,
8 张继国 101,000
9 刘淑英 333,300
10 王和荣 471,334
11 赵小莉 1,010,000
12 张尔葭 202,000
13 陈黎 673,334
14 刘国良 2,020,000
15 顾秀娣 202,000
16 蒋国群 3,030,000
17 施爱武 101,000
18 戈晓阳 673,334
19 周如珍 303,000
20 王丹 101,000
21 陈炎 336,666
22 刘勤华 269,334
23 张玲玲 1,003,962
24 蒋荣华 942,666
公司2015年下半年实际控制人与昆明创投协商增资扩股事项，拟引进昆明创
投为公司控股股东，公司性质变更为国有控股企业，实际控制人将发生变更；另
外，公司作为非上市公司，股份流通受限，公司部分股东考虑到变更后股权处置
的时间和价款的不确定，部分自然人股东不希望再持有公司股份。
基于上述原因，公司总经理、原实际控制人周听昌向各自然人股东购买股份，
受让价格综合考虑原股东出资成本、出资时间、资金回报率等多种因素，经过交
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
83 / 326
易双方充分协商，张继国等24名自然人自愿转让其所持有的股份。各自然人出资
时价格比较低，故同意以低于昆明创投受让股权的价格将所持有股份转让。转让
方分别与周听昌签订《股权转让协议》，受让方周听昌确认本次股权转让系其真
实意思表示，股权转让款已经足额支付，不存在委托持股情形，不存在任何已发
生的或潜在纠纷。
施莉红将其持有的普尔顿环保 454,500 股股份转让给朱剑石，转让价为每股
元。施莉红、朱剑石和周听昌系同学关系，根据转让方施莉红出具的《关于
股权转让定价依据的说明》，因转让方欲改变投资策略，考虑到普尔顿环保系非
上市公司，股份流通性受到很大程度的限制，故自愿以较低价格将其所持股份转
让。转让方确认本次股权转让系其真实意思表示，股权转让款已经足额支付，不
存在委托持股情形，不存在任何已发生的或潜在纠纷。
11、2016 年 1 月，股份公司第五次股份转让让纳税及及定价情况
2016 年 01 月 28 日，北京天星资本股份有限公司将其持有的普尔顿环保
2,222,222 股股份转让给自然人范德英，转让价格共计 30,000, 元。本次股
权转让系法人股东向自然人转让，不涉及个人所得税的缴纳。
关于本次股份转让定价依据，天星资本以普尔顿 2015 年全年预计实现的净
利润为基础，以 10 倍 PE 对普尔顿进行了估值投资，并依据 A 股对标上市公司
碧水源 倍 PE 进行八折计算对普尔顿进行估值。
针对此次股权转让，公司股东范德英出具书面确认函，目前公司股权明晰，
不存在潜在的股权纠纷。
12、2016 年 4 月，股份公司第六次股份转让让纳税及定价情况
2016 年 04 月 05 日，股东深圳天勤卯富股权投资合伙企业将其持有的昆明
普尔顿环保科技股份有限公司的股份 3,011,887 股，转让给福州航源经贸有限公
司，股份转让价格共计人民币 13,553,492 元，股东天津亿兴股权投资基金合伙
企业将其持有的昆明普尔顿环保科技股份有限公司的股份 10,457,938 股，转让给
福建省新世纪经贸发展有限公司，股份转让价格共计人民币 37,543,997 元，股
东天津睿银精诚股权投资基金合伙企业将其持有的昆明普尔顿环保科技股份有
限公司的股份 505,000 股，转让给周悦，股份转让价格共计人民币 1,812,950 元。
本次股权转让系非自然人股东之间或非自然人股东向自然人转让，不涉及个人所
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
84 / 326
得税的缴纳。
转让原因及定价情况：根据全国中小企业股份转让系统 2015 年 3 月 20 日
发布的《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答
函》，普尔顿股份中的法人股东不能存在私募投资管理人或私募投资基金，深圳
天勤卯富股权投资合伙企业、天津亿兴股权投资基金合伙企业、天津睿银精诚股
权投资基金合伙企业为私募基金，上述三家基金并未在中国证券投资基金业协会
完成备案，而 2016 年 2 月 5 日，中国证券投资基金业协会发布了《关于进一步
规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对私募基金管理人的登记备案提出
更严要求，同时规定了注销私募基金管理人登记的三种情况，上述三家基金短时
期内无法完成备案，不符合全国股份转让系统关于私募投资基金股东必须完成备
案的要求。因此，为不影响普尔顿股份在全国股份转让系统挂牌，上述股东各自
转让所持有的普尔顿股份。由于股份转让系双方基于公司当前经营状况、公司前
次增资价格、市盈率水平及未来发展前景协商定价，转让方充分考虑自身出资成
本、持股时间等因素与新进投资者沟通，故转让价格有所差异。
六、公司资产重组情况
报告期内，股份公司收购非同一控制下的云南德耀建筑工程有限责任公司为
全资子公司；将广州普谐建材科技有限公司股权转让给自然人戴爱清、丁国权；
将张家口普尔顿环保科技股份有限公司股权转让给张家口市桥西区市政工程管
理处；将云南华胜实业有限公司股权转让给董顺保、赖全，上述交易均不构成关
联交易。
（一）收购云南德耀股权
1、收购协议签订及收购实施情况
2015 年 10 月 18 日，普尔顿环保召开第一届董事会第三十三次会议，会议
审议通过：《关于收购云南德耀建筑工程有限责任公司 100%股权的议案》。 2015
年 11 月 18 日，德耀建筑股东资文斌作出决定：同意将其所持有的德耀建筑全部
股权转让给普尔顿环保，股权转让后，德耀建筑变更为普尔顿环保所有的法人独
资有限责任公司。
2015 年 11 月 18 日，资文斌与普尔顿环保签订《股权转让协议》，将所持的
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
85 / 326
德耀建筑股权全部转让给普尔顿环保，转让价格为 2, 万元。2015 年 11 月
20 日，德耀建筑股东持有的 %股权已经转让至普尔顿环保名下，并于同日
办理工商变更登记，德耀建筑成为普尔顿环保的全资子公司。
2、实施收购的必要性及定价依据
实施收购的必要性：云南德耀建筑工程有限责任公司成立于 2013 年 05 月
06 日，法定代表人资文斌，注册资本 2, 万元，截至收购日，自然人资文
斌出资 2, 万元，占注册资本的 %。德耀建筑的经营范围：房屋建筑
工程、土石方工程、园林绿化工程、机电设备安装工程、建筑智能化工程、钢结
构工程、水利水电工程、市政公用工程、公路工程、桥梁工程、建筑装饰装修工
程的设计与施工。
德耀建筑具有云南省住房和城乡建设厅颁发的《建筑业企业资质证书》（证
书编号：A301405301125），证书载明，德耀建筑具有房屋建筑工程施工总承包
叁级资质、市政公用工程施工总承包叁级资质、土石方工程专业承包叁级资质、
建筑装修装饰工程专业承包叁级资质。收购德耀建筑为公司全资子公司有利于公
司拓宽业务领域。
定价依据：本次股权转让价格为 2, 万元。截至收购之日，云南德耀建
筑工程有限责任公司并未对外发生业务，普尔顿环保以 2, 万元向原股东收
购云南德耀建筑工程有限责任公司 %的股权。股权转让价格系双方结合德
耀建筑注册资本、实缴资本、财务状况、资质、经营现状等情况，充分协商后确
定。
3、实施收购后对公司产生的影响
本次收购完成后，德耀建筑成为普尔顿环保的全资子公司，拓宽了公司业务，
增强公司整体实力。
（二）转让广州普谐股权
1、转让协议签订及转让实施情况
2015 年 02 月 09 日，普尔顿环保召开第一届董事会第二十七次会议，会议
审议通过：《转让广州普谐建材科技有限公司股权的议案》。同意将公司持有的广
州普谐全部股权转让给非关联自然人戴爱清、丁国权，股权转让后，广州普谐变
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
86 / 326
更为自然人持股有限责任公司。
2015 年 04 月 20 日，戴爱清、丁国权分别与普尔顿环保签订《股权转让协
议》，普尔顿环保将所持的广州普谐 %股权（对应出资 万元）转让给
自然人戴爱清，转让价格为 1,214, 元；普尔顿环保将所持的广州普谐 %
股权（对应出资 万元）转让给自然人丁国权，转让价格为 63, 元。双
方已办理工商变更登记。
2、转让股权定价依据
广州普谐建材科技有限公司成立于 2012 年 01 月 09 日，成立时法定代表人
吴建平，注册资本 万元，系普尔顿管业有限公司全资子公司。广州普谐
的经营范围：建筑材料的研究、开发；批发和零售贸易（国家专营专控项目除外）。
2011 年 12 月 29 日，广州市开虹会计师事务所出具“穗虹验字（2011）第 120274
号”验资报告：经审验，截至 2011 年 12 月 29 日，已收到普尔顿管业有限公司
缴纳的注册资本，合计人民币 万元整（大写：壹佰万元整），出资方式为
货币。
定价依据：本次股权转让价格为 1,278, 元。股权转让价格系双方结合
广州普谐注册资本、实缴资本、财务状况、经营现状等情况，充分协商后确定。
3、实施收购后对公司产生的影响
本次股权转让完成后，广州普谐不再是普尔顿环保的全资子公司，有利于突
出主营业务优势，降低运营成本，增强公司整体实力。
（三）转让华胜实业股权
1、转让协议签订及转让实施情况
2015 年 10 月 18 日，普尔顿环保召开第一届董事会第三十三次会议，会议
审议通过：《关于转让子公司云南华胜实业有限公司 100%股权的议案》。同意将
公司持有的华胜实业全部股权转让给非关联自然人董顺保、赖全，股权转让后，
华胜实业变更为自然人持股有限责任公司。
2015 年 12 月 30 日，董顺保、赖全分别与普尔顿环保签订《股权转让协议》，
普尔顿环保将所持的华胜实业 %股权（对应出资 1, 万元）转让给自
然人戴爱清，转让价格为 1, 万元；普尔顿环保将所持的华胜实业 %
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
87 / 326
股权（对应出资 1, 万元）转让给自然人丁国权，转让价格为 1, 万元。
双方已办理工商变更登记。
2、转让股权定价依据
云南华胜实业有限公司成立于 2015 年 06 月 17 日，成立时法定代表人周听
昌，注册资本 2, 万元，系普尔顿环保全资子公司。华胜实业的经营范围：
旅游工艺品、各种民族服装生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）。普尔顿环保以其名下土地使用权、房屋所有权对华胜
实业完成出资。
根据昆明正序房地产土地资产评估有限公司出具的“昆正序土估字【2015】
第【DLSYGL107】号”土地估价报告，普尔顿环保名下位于“大理市凤仪镇凤鸣
村大凤路以东”工业用地（土地证号：大凤国用（2012）第 04036 号，面积 27,
平方米）土地使用权以2015年04月14日为估价基准日，评估总价为13,000,
元。根据昆明正序房地产土地资产评估有限公司出具的“昆正序房估字【2015】
第【DLSYGL149】号”房地产估价报告，普尔顿环保名下坐落于大理市凤仪镇
凤鸣村委会北街房屋（房产证号：大理市房权证下关字第 201210062 号；大理市
房权证下关字第 201210063 号）及附属设施以 2015 年 04 月 14 日为估价基准日，
评估价格为 11,014, 元。普尔顿环保名下土地使用权、房屋所有权及附属
设施评估价格为 24,014, 元，作价 2, 万元用于对华胜实业出资。华
胜实业成立后，股份公司原大理生产基地土地证和房产证均已变更至华胜实业名
下。
定价依据：本次股权转让价格为 2, 万元。股权转让价格系双方结合华
胜实业注册资本、实缴资本、财务状况、经营现状等情况，充分协商后确定。
3、实施收购后对公司产生的影响
本次股权转让完成后，华胜实业不再是普尔顿环保的全资子公司，有利于
突出主营业务优势，降低运营成本，增强公司整体实力。
（四）转让张家口普尔顿股权
1、转让协议签订及转让实施情况
2015 年 10 月 18 日，普尔顿环保召开第一届董事会第三十三次会议，会议
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
88 / 326
审议通过：《关于转让张家口普尔顿环保科技有限公司股权的议案》。同意将公司
持有的张家口普尔顿环保科技有限公司 %股权转让给非关联方张家口市桥
西区市政工程管理处。
2015 年 12 月 08 日，张家口市桥西区市政工程管理处与普尔顿环保签订《股
权转让协议》，普尔顿环保将所持的张家口普尔顿 %股权（对应出资
万元）及实缴出资 万元的义务转让给张家口市桥西区市政工程管理处。
双方已于 2016 年 04 月 05 日办理工商变更登记。
2、转让股权定价依据
张家口普尔顿环保科技有限公司成立于 2015 年 04 月 30 日，成立时法定代
表人郭三钢，注册资本 500 万元。张家口普尔顿的经营范围：塑料检查井及节能
环保无渗漏管道产品的生产与销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）。股东张家口市桥西区市政工程管理处认缴出资额 万元
人民币，占注册资本 %，于 2016 年 12 月 30 日缴纳；普尔顿环保认缴出资
额 万元人民币，占注册资本 %，于 2016 年 12 月 30 日缴纳。
定价依据：普尔顿环保及张家口市桥西区市政工程管理处并未对张家口普尔
顿实缴出资。经双方充分协商后确定，普尔顿环保将其持有的张家口普尔顿
%股权及对应出资义务一并转让，转让价格 0 元。
3、实施收购后对公司产生的影响
本次股权转让完成后，张家口普尔顿不再是普尔顿环保的参股公司，有利于
突出主营业务优势，降低运营成本，增强公司整体实力。
七、控股子公司、分公司基本情况
报告期内，公司子公司与分公司整体情况如下：
序号 名称
注册资本
（万元）
股份公司出
资比例（%）
目前状态
1
昆明普尔顿管业销售有
限公司
已于 2014 年 08 月注销
2
昆明普尔顿水处理设备
有限公司
1,
0
已于 2014 年 08 月注销
3
无棣普兴塑胶科技有限
公司
1,
0
已于 2016 年 01 月注销
4
广州普谐建材科技有限
公司
已 转 让 全 部 股 权
()
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
89 / 326
5
张家口普尔顿环保科技
有限公司
已 转 让 全 部 股 权
（）
6 云南华胜实业有限公司
2,
0
已 转 让 全 部 股 权
（）
7 江阴普顿塑胶有限公司
5,
0
正常营业
8
云南德耀建筑工程有限
责任公司
2,
0
正常营业
9 昆明普尔顿环保科技股份有限公司大理分公司 正常营业
10 昆明普尔顿环保科技股份有限公司宜兴分公司 正常营业
11 昆明普尔顿环保科技股份有限公司济南分公司 已注销
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有两家全资子公司，基本情况及历史
沿革如下：
（一）江阴普顿塑胶有限公司
公司名称：江阴普顿塑胶有限公司
企业类型：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：周禹珺
成立时间：2010 年 10 月 28 日
注册资本：5, 万元
注册地：江阴市青阳镇润阳路 20 号
经营范围：市政用塑料产品的制造、加工、销售；塑料管材、管件、橡胶制
品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
1、2010 年 10 月，江阴普顿设立
江阴普顿塑胶有限公司由昆明普尔顿管业有限公司出资 500 万元，在无锡市
江阴工商行政管理局注册成立。2010 年 10 月 28 日，江阴普顿领取了注册号为
320281000297997 的《企业法人营业执照》。江阴普顿设立之初，注册资本
万元人民币，法定代表人：堵娅雅。住所：江阴市青阳镇泗河口村斜河 218 号。
经营范围包括：一般经营项目：塑料管材、管件，橡胶制品的销售。（以上项目
涉及专项审批的，经批准后方可经营）
2010 年 10 月 26 日，无锡方澄会计师事务所出具锡方验字（2010）第 562
号《验资报告》，对上述出资进行了验证。
江阴普顿设立时的股东及其出资情况如下：
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
90 / 326
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 昆明普尔顿管业有限公司 货币
合计 —
2、2012 年 7 月，第一次增加注册资本，第一次变更注册地址，第一次变
更经营范围
2012 年 07 月 19 日，江阴普顿召开股东会，会议审议通过以下事项：同意
公司注册资本增加至 1, 万元，新增注册资本由昆明普尔顿管业有限公司以
货币方式缴纳；同意公司注册地址变更为：江阴市青阳镇暨南大道北侧；同意公
司的经营范围变更为：许可经营项目：无。一般经营项目：市政用塑料产品的制
造、加工、销售；塑料管材、管件，橡胶制品的销售。（以上项目涉及专项审批
的，经批准后方可经营）；同意修改公司章程。
2012 年 07 月 19 日，无锡方澄会计师事务所出具锡方验字（2012）第 528
号《验资报告》，对上述出资进行了验证。2012 年 07 月 19 日，公司就上述事宜
办理了工商变更登记。此次变更后有限公司股东的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 昆明普尔顿管业有限公司 1, 货币
合计 1, —
3、2014 年 01 月，第二次增加注册资本
2014 年 01 月 03 日，江阴普顿召开股东会，会议审议通过以下事项：同意
公司注册资本增加至 5, 万元，新增注册资本由昆明普尔顿环保科技股份有
限公司以货币方式缴纳；同意修改公司章程。
2014 年 01 月 03 日，无锡恒元会计师事务所（普通合伙）出具锡恒验资（2014）
第 002 号《验资报告》，对上述出资进行了验证。2014 年 01 月 03 日，公司就上
述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公司股东的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%）
出资方
式
1
昆明普尔顿环保科技股份有限
公司
5, 货币
合计 5, —
4、2014 年 12 月，第二次变更住所、第一次变更法定代表人、第二次变
更经营范围
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
91 / 326
2014 年 12 月 04 日，江阴普顿召开股东会，会议审议通过以下事项：同意
将公司住所变更为江阴市青阳镇润阳路 20 号；同意将经营范围变更为“市政用
塑料产品的制造、加工、销售；塑料管材、管件、橡胶制品的销售。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”；同意将法定代表人变更
为周听昌；同意修改公司章程。2014 年 12 月 17 日，公司就上述事宜办理了工
商变更登记。
5、2016 年 03 月，第二次变更法定代表人
2016 年 03 月 14 日，江阴普顿召开股东会，会议审议通过以下事项：同意
将法定代表人变更为周禹珺。2016 年 03 月 14 日，公司就上述事宜办理了工商
变更登记。
（二）云南德耀建筑工程有限责任公司
公司名称：云南德耀建筑工程有限责任公司
企业类型：有限责任公司(法人独资)
法定代表人：资文斌
成立时间：2013 年 05 月 06 日
注册资本：2, 万元
注册地：昆明市红塔东路 12 号滇池卫城蓝岸社区一期微风岛 A 区 14 幢 1-3
层 3 号。
经营范围：房屋建筑工程、土石方工程、园林绿化工程、机电设备安装工
程、建筑智能化工程、钢结构工程、水利水电工程、市政公用工程、公路工
程、桥梁工程、建筑装饰装修工程的设计与施工。
1、2013 年 05 月，德耀建筑设立
云南德耀建筑工程有限责任公司（以下简称“德耀建筑”）由自然人钱猛、代
兴瑞共同出资 2, 万元，在云南省昆明市工商行政管理局注册成立。其中，
代兴瑞认缴货币出资 1, 万元，实缴 1, 万元，钱猛认缴出资
万元，实缴出资 万元。法定代表人：钱猛。2013 年 05 月 06 日，公司领
取了注册号为 530100100337449 的《企业法人营业执照》。
2013 年 05 月 06 日，北京华通鉴会计师事务所有限公司云南分所出具华通
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
92 / 326
鉴云分设验字 [2013]第 2-261 号《验资报告》，对上述出资进行了验证。
有限公司设立时的股东及其出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 钱猛 货币
2 代兴瑞 1, 货币
合计 2, —
2、2013 年 12 月，第一次股权转让
2013 年 12 月 01 日，德耀建筑召开股东会，会议审议通过以下事项：1、原
股东代兴瑞将其持有的部分股权（对应出资额 万元）以 万元的价
格转让给钱猛；2、原股东代兴瑞将其持有的部分股权（对应出资额 万元）
以 万元的价格转让给代治荣，钱猛放弃优先股购买权；3、同意修改公司
章程。
2013 年 12 月 02 日，代兴瑞分别与代治荣、钱猛签订《股权转让协议》。
2013 年 12 月 02 日，公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公
司股东的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 钱猛 1, 货币
2 代治荣 货币
合计 2, —
3、2013 年 12 月，第二次股权转让
2013 年 12 月 13 日，德耀建筑召开股东会，会议审议通过以下事项：1.原股
东代治荣将其持有的部分股权（对应出资额 万元）以 万元的价格
转让给朱玥；2.同意修改公司章程。
2013 年 12 月 13 日，代治荣与朱玥签订《股权转让协议》。2013 年 12 月
17 日，公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公司股东的出资
情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 钱猛 1, 货币
2 朱玥 货币
合计 2, —
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
93 / 326
4、2015 年 11 月，第三次股权转让
2015 年 11 月 05 日，德耀建筑召开股东会，会议审议通过以下事项：1.原股
东钱猛将其持有的部分股权（对应出资额 1, 万元）以 1, 万元的价格
转让给资文斌；2.原股东朱玥将其持有的部分股权（对应出资额 万元）以
万元的价格转让给资文斌；3.同意修改公司章程。
2015 年 11 月 05 日，钱猛、朱玥分别与资文斌签订《股权转让协议》。2015
年 11月 18日，公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公司股东
的出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元） 出资比例（%） 出资方式
1 资文斌 2, 货币
合计 2, —
5、2015 年 11 月，第四次股权转让
2015 年 11 月 18 日，德耀建筑召开股东会，会议审议通过以下事项：1.原股
东资文斌将其持有的全部股权（对应出资额 2200 万元）转让给普尔顿环保； 2.
同意修改公司章程。
2015 年 11 月 18 日，资文斌与普尔顿环保签订《股权转让协议》。2015 年
11 月 18 日，公司就上述事宜办理了工商变更登记。此次变更后有限公司股东的
出资情况如下：
序号 股东 出资额（万元）
出资比例
（%）
出资方式
1 昆明普尔顿环保科技股份有限公司 2, 货币
合计 2, —
6、德耀建筑第三次和第四次股权变动原因
根据资文斌出具的书面说明，作为普尔顿环保的负责基建员工，公司欲委
派其担任德耀建筑执行董事兼总经理，全权办理受让钱猛、朱玥所持德耀建筑
股权事宜，但资文斌对工商办理程序不熟悉，出现工作失误，误将股权变更至
其名下，后及时发现，立即将股权转让给普尔顿环保，造成德耀建筑股权变动
频繁。
（三）昆明普尔顿环保科技股份有限公司大理分公司
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
94 / 326
昆明普尔顿环保科技股份有限公司大理分公司于2014年03月21日经大理白
族自治州工商行政管理局批准设立，现持有注册号为532901000002493的《营业
执照》。大理分公司营业场所：云南省凤仪镇凤鸣大凤路以东。负责人：朱小
强。经营范围：塑料管道、管件的制造销售、环保设备研发与销售。
（四）昆明普尔顿环保科技股份有限公司宜兴分公司
昆明普尔顿环保科技股份有限公司宜兴分公司于2013年04月12日经宜兴市
市场监督管理局批准设立，现持有注册号为320282000264036的《营业执照》。
宜兴分公司营业场所：宜兴市宜城街道金属交易市场18幢236室。负责人：盛经
宇。经营范围：塑料管道、管件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）。
八、公司及子公司环保情况
（一）公司及子公司不属于重污染行业
根据国家环保总局发布的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101 号），重污染行业包括：冶金、化
工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿
业。根据环境保护部办公厅《关于印发＜上市公司环保核查行业分类管理名录＞
的通知》（环办函[2008]373 号），重污染行业是指火力发电、钢铁、水泥、电解
铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、制革等 14 个
行业。
根据普尔顿环保企业法人营业执照及公司章程，普尔顿环保的经营范围
为：塑料制品（塑料管道、管件、塑料检查井、塑料化粪池、塑料蓄水池、塑料
沼气池、井盖、电器电工塑料配件及塑料制品）的研发、生产、安装与销售；环
保设备、管道材料、管道设备研发与销售；市政工程施工（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。子公司江阴普顿的经营范围为：市
政用塑料产品的制造、加工、销售；塑料管材、管件、橡胶制品的销售。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。子公司德耀建筑经营
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
95 / 326
范围包括：房屋建筑工程、土石方工程、园林绿化工程、机电设备安装工程、
建筑智能化工程、钢结构工程、水利水电工程、市政公用工程、公路工程、桥
梁工程、建筑装饰装修工程的设计与施工。
公司及子公司不属于《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行
环境保护核查的通知》（环发[2003]101 号）及《关于印发＜上市公司环保核查
行业分类管理名录＞的通知》（环办函[2008]373 号）中所规定的重污染行业。
（二）公司及子公司相应的环保资质、环保手续的取得情况
根据主管环境保护局出具的环评批复、环评验收文件，公司及其子公司建
设项目取得的环评批复及环评验收情况如下：
序
号
公司名
称
建设项目
名称
环评批复 环评验收
1
昆 明 普
尔 顿 管
业 有 限
公司（现
普 尔 顿
环保）
昆明普尔
顿管业有
限公司塑
料管材及
低碳注塑
产品生产
项目
2011 年 10 月 12 日，西山
区环境保护局出具《关于
“昆明普尔顿管业有限公司
塑料管材及低碳注塑产品生
产建设项目环境影响报告
表”的批复》（海工环管发
[2011]5 号），同意该项目建设。
2013 年 10 月 31 日，
西山区环境保护局出具
“验收意见”：根据云南中
科检测技术有限公司 STT
检字（2013）第 0507119 号
竣工验收报告，项目达到国
家排放标准，基本同意验
收。
2
江 阴 普
顿 塑 胶
有 限 公
司
年产 8000
吨市政用
塑料产品
技改扩能
项目
2014 年 07 月 10 日，江阴
市环境保护局出具《建设项目
环境影响报告表的批复》（项
目编号：201432028100426），
同意该项目建设。
2015 年 09 月 30 日，
江阴市环境保护局出具《关
于江阴普顿塑胶有限公司
年产 8000 吨市政用塑料产
品技改扩能项目建设项目
竣工环境保护验收合格的
函》（编号：2015-0273），
同意对该项目进行环保验
收。
（三）排污许可证的办理情况
根据《中华人民共和国环境保护法》第 45 条规定：国家依照法律规定实行
排污许可证管理制度。实行排污许可证管理的企业事业单位和其他生产经营者
应当按照排污许可证的要求排放污染物；未取得排污许可证的，不得排放污染
物。
昆明普尔顿环保科技股份有限公司 公开转让说明书
96 / 326
普尔顿环保于 2013 年 8 月 14 日取得昆明市西山区环境保护局颁发的《云南
省排放污染物许可证》（编号：530100100090316C0905Y），排污类别为：污水、
废气、噪声，有效期：2013 年 8 月 14 日至 2018 年 8 月 14 日。江阴普顿于 2016
年 3 月 17 日取得江阴市环保局颁发的《排放污染物许可证》（编号：澄环
B010630），排污类别为：废气、噪声，有效期：2016 年 3 月 17 日至 2017 年 3
月 16 日。
德耀建筑经营范围包括：房屋建筑工程、土石方工程、园林绿化工程、机
电设备安装工程、建筑智能化工程、钢结构工程、水利水电工程、市政公用工
程、公路工程、桥梁工程、建筑装饰装修工程的设计与施工，不属于实行排污许
可证管理的单位，无需办理排污许可证。
（四）日常环保合规情况
2016 年 03 月 01 日，昆明市西山区环境保护局出具证明：普尔顿环保自 2014
年 01 月 01 日至 2016 年 03 月 01 日在环境保护方面遵守了国家和地方法律、法
规的规定；无重大污染事故发生，无违法和受环境行政处罚的情况。2016 年 03
月 01 日，江阴市青阳镇环境保护管理局出具证明：江阴普顿的生产经营活动符
合环境保护法律、法规和规范性文件的要求。自 2014 年 01 月 01 日起至证明出
具日，江阴普顿没有发生过环境污染事故及违法行为，不存在因违反环保相关法
律法规被给予行政处罚的情形。
九、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）公司董事
1、连照菊 女，1972 年 08 月出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，
本科学历，具有高级会计师资质。1992 年 07 月至 2000 年 01 月，任昆明市县乡
企业开发公司业务部信贷员，2000 年 02 月至 2005 年 12 月，任昆明市国有资产
（持股）经营有限责任公司会计；2006 年 01 月至 2008 年 04 月，任昆明市国有
资产管理营运有限责任公司会计；2008 年 04 月至 2009 年 04 月，任昆明市国有
资产管理营运有限责任公司
