第十四章 寡头垄断市场中企业决策
管理挑战——
海尔弃守“保价”阵地，重新确定票价
2004年海尔充当价格战的急先锋，这意味着空调界最后一个高价品牌，终于走下“价格神坛”（海尔空调已经被挤出第一阵营）
“大染坊”的故事
30年代青岛染布市场：孙明祖的“元亨”和陈寿亭的“大华”绝对主导。
“”后，日商藤井需急售一船15000件布：如大家都买，没有超额利润；大家都不买，则买家有极大价格控制力。陈与同行签字画押，用祖宗发誓“承诺”不买；还与孙讨论如何应对长期合作伙伴藤井，孙建议他回老家周村，他让雇员买了火车票。陈在潜在买家都相信自己不会买进，并都打消各自交易动机背景下，最终以每匹35元价格得到15000匹布，转手以56元单价卖给济南三元，净赚30多万元。
寡头垄断市场特点
当时青岛染布市场典型具有寡头垄断特点：由几个厂商所控制的市场，厂商单个规模大到足以影响市场价格程度。
碳酸饮料、运动鞋等寡头。
前几年中档车市场桑塔那、捷达、富康等。
计算机市场中联想、DELL、h&p等寡头。
一 、定义
少数企业控制了绝大部分市场份额。寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，而且，企业之间存在着紧密的相互关系的市场形态。
生产同质产品的称为“纯粹寡头”，
产品存在差异的称为“差异寡头”
为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行动的则称为“独立寡头”。
特征
A、企业为数甚少
以四厂集中率显示：20%以下为竞争性市场，20-39%为垄断竞争市场，40-59%为寡头市场，60 %以上为强寡头市场
B、企业之间相互依存（激烈竞争、非正式合作、串谋）
企业既不是“价格接受者”也不是“价格的制定者”而是“价格的搜寻者”。
P
Q
如果一家企业提价，竞争对手不作出反应，
需求趋于弹性需求
MR
D
如果一家企业降价，竞争对手跟着
降价，需求趋于缺乏弹性
折弯需求曲线
P
D
P*
Q*
MC
MC’
只要边际成本与边际收入相交于垂直范围，
企业将不会改变其价格选择
MR
Q
折弯需求曲线
避免价格战
（1）定价的竞争性质,设法通过扩大市场来减弱价格竞争的强度
（2）市场细分
（3）差异化和创新
（4）在各种博弈的分析中得出战略
三. 非价格竞争
在寡头垄断市场中，企业倾向于使用非价格竞争手段，以免出现两败俱伤的价格战。
非价格竞争手段非常广泛，例如广告、产品差别化、服务、公益事业等
非价格竞争手段可以引起需求曲线变化，而价格竞争只能导致需求量的增加。
非价格竞争手段的模仿难度比价格竞争高，所需要的时间也长。
波特论差异化战略
排名前列的企业来说，规模效益是其最主要的优势，这样企业可以尝试做一些具有前瞻性的技术研发，因为新技术的研发需要很大的投入，对于行业中不是数一数二的公司来说，会有财务上的困难，而这恰恰是大公司的优势，而这些研究对于行业和公司的长远发展来说非常有用。对于排名不是很前的公司来说，可能更适合在服务方面进行改进，而且，对于小公司来说，在服务上进行改进也更容易些。不管怎样，基本的原理都是要找出不同的方法，不要做同样的事情，如果老是做同样的事情，就容易造成价格竞争，如果进行价格战的话，可能谁也得不到好处。
为什么许多企业愿意投资公益事业？
近年来，在工业发达国家，越来越多的企业与非盈利机构合作，投资于公益事业。从表面上来看，除了可以改善企业形象外，投资于公益事业没有任何直接回报。然而，企业之所以愿意投资，是因为企业在这一过程中可以获得大量对企业非常有价值得东西：首先，当企业与非盈利机构进行合作从事公益事业时，他们往往可以获得很多有价值得市场信息，例如，为老年人免费提供某种产品，通过非盈利机构收集到大量的需求信息；其次，企业可以在与非盈利机构合作过程中学到有用的管理方法。非盈利机构的管理与企业的管理在许多方面有较大的差异，有许多管理方法对企业来讲是值得借鉴的；第三，企业投资于公益事业，也是一种竞争手段，特别是当企业要避开价格竞争时，这种方式的效果持续时间更长。
四 寡头与博弈论模型
保罗·萨缪尔森说：To be literature in the modern age, you need to have a general understanding of the game theory 经济学在20世纪经历了两场革命，20世纪上半叶 “边际革命”，一场 “博弈论革命”。
引入——小游戏大玩家：石头剪刀布
有一个价值2000万的问题无法解决，试试小孩的游戏吧。
日本一家电子公司总裁桥山高吉2005年1月份由于不能决定让克里斯蒂还是索斯比拍卖其公司2000万的艺术收藏品，要求使用石头剪刀布游戏。——《泰晤士报》2005-6-11
引入：寡头均衡（水的需求）
数量
价格
总收益
0
120
0
10
110
1100
20
100
2000
30
90
2700
40
80
3200
50
70
3500
60
60
3600
70
50
3500
80
40
3200
90
30
2700
100
20
2000
110
10
1100
1、博弈论简史
博弈论开始于1944年，由冯.诺依曼（Von Neumenn）和摩根斯坦恩（Morgenstern)合作的《博弈论和经济行为》中，提出了博弈论的一些概念。
纳什在1955年发表《n人博弈的均衡点》，1951年发表《非合作博弈》，提出纳什均衡的概念和均衡存在定理。
1994年诺贝尔经济学奖授给了三位博弈论专家：纳什、泽尔藤和海萨尼。2005年罗伯特·奥曼和托马斯·谢林
博弈论的概念
博弈论（Game Theory）研究互动关系的游戏中参与者如何各自选择策略，是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科。
游戏三要素：（1）博弈或游戏参加者。假定参与者机智而理性。（2）行动或策略空间。参与者知道自己及对手策略选择范围，并了解各种策略之间因果关系。（3）有可评价优劣高下的决策行为结果，并用数字表示这类结果，称之为支付（Payoff)。
博弈与战略决策
“如果我的竞争对手是理性的并且追求其自身利润最大化，那么我在制定利润最大化决策时应该如何将竞争对手的行为考虑进去”
博弈与战略决策
非合作与合作博弈
合作博弈
双方协商有约束力的合同从而形成共同的策略
博弈与战略决策
非合作博弈
协商或者有约束力的合同不存在
“战略设计的基础在于理解对手并且推断对手将会对你的行为作出何种反应（假定对手是理性的）”
兼并一家公司
背景
公司 A: 兼并者
公司 T: 目标企业
A 用现金获取T的股份
出价为多少?
兼并一家公司
背景
公司 T 的价值取决于目前正在进行的一项石油开采项目。
失败: T的价值 = $0
成功: T的价值 = $100/每股
不同结果的概率是相等的
兼并一家公司
背景
在A公司的管理下，T公司价值将会增加 50% 。
A公司必须在项目结果出来之前确定出价的方案
T 在自己知道项目的结果之后将无法选择接受或拒绝A公司的方案
A公司应该出价多少?
2、得益矩阵
得益矩阵（Payoff Matrix，又称收益矩阵等）描述一个博弈结构。下面支付矩阵中，两个参与者A和厂商B各自可以选择两种策略，分别用“左右”和“上下”来标识；数字表示双方在不同策略选择组合下得到的支付，较大数字代表较大利益。
如A和B分别选择上和左策略时，左上角方框“1，2”表示它们分别得到的收益；分别选择策略下和右时，分别得到右下角方框数字“1，0”代表的支付。
1，2
1，0
2，1
0，1
左
上
右
下
厂商B
厂商A
3、上策（1）
不管对手如何选择，这一选择对我而言都是最优的
例如
A & B 出售竞争性产品
它们必须决定是否进行广告宣传
做广告
不做广告
做广告
不做广告
10, 5
15, 0
10, 2
6, 8
企业 A
企业 B
广告博弈的得益矩阵
观察
A: 不管B如何选择，做广告都是最优的
B: 不管A如何选择，做广告都是最优的
企业 A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业 B
10, 5
15, 0
10, 2
6, 8
广告博弈的得益矩阵
企业 A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业 B
10, 5
15, 0
10, 2
6, 8
观察
1、A & B 的上策
都是做广告
2、不理会对手的策略
3、有上策均衡
广告博弈的得益矩阵
上策（2）
没有上策的博弈
没有上策的博弈各自决策取决于对手的选择
10, 5
15, 0
20, 2
6, 8
企业A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业B
广告博弈
广告博弈
观察
A: 没有上策，取决于B的选择
B: 做广告
问题
A的最佳选择是什么?
10, 5
15, 0
20, 2
6, 8
企业 A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业 B
上策定义
“我做我所能做最好的，不管你做什么”
“你做你所能做最好的，不管我做什么”
4、囚徒困境
“囚徒困境”可以表示为一个支配均衡博弈：对囚犯A，B来说，无论对方如何选择，“坦白”都是各自最优选择。
从他们共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，然而竞争性动机阻碍了达到更好互利选择结果。
3，3
1，1
6，0
0，6
坦白
坦白
保持沉默
保持
沉默
囚犯B
囚犯A
中国电信与中国联通的囚徒困境
寡头垄断市场
串通将可以提高整个市场的利润
公开合作和秘密合作在中国都不违法
一旦合作将价格提高，两家企业都存 在降 价的冲动
移动
50, 30
70, 21
40, 38
60, 35
两家公司将会如何选择?
中国移动与中国联通的囚徒困境
联通
5、纳什均衡（1）
A，B在做广告上存在策略关系。A没有支配策略，最佳决策取决于B的选择：B做广告时，A应做广告，得到10而不是6的支付；但B不做广告时，A也不应做广告，得到20而不是15支付。如同时决策，A应如何决策？
A可以把自己放在B的位置，从B角度看什么是最好选择，并在此基础上考虑自己选择。B有支配策略：选择做广告时利益较大（5，8对0，2），A判断B会选择做广告。B做广告时，A应当选择做广告。均衡结局是双方都做广告。
10，5
20，2
6，8
15，0
做广告
不做广告
厂商B
厂商A
做广告
不做广告
纳什均衡（2）
纳什均衡(The Nash Equilibrium)指一组给定对手行为前提下对各博弈方存在的最佳选择，这时只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高支付。
广告策略事例中，给定厂商B做广告，A的最好选择是做广告；当A做广告时，B的选择仍是它能做的最好的。满足了纳什均衡条件。
纳什均衡（3）
一个博弈可能有几个纳什均衡，也可能没有纳什均衡。左表两个纳什均衡：其中“上，左”是纳什均衡（A选上，则B选左；且B选左时A仍应选上）；“下，右”也是纳什均衡（A选下，则B选右；且B选右时A仍应选下）。没有更多信息则无法判断均衡位置。右表没有纳什均衡。如A选“上”，B则选“左”；当B选“左”时，A却应当选“下”。反之，A选“下”时，B应选“右”；然而当B选右时，A又应选“上”。
（左）
2，1
1，2
0，0
0，0
左
上
右
下
局中人B
局中人A
0，0
-1，3
1，0
0，-1
左
上
右
下
局中人B
局中人A
（右）
海滩售货点的选址
背景
两个竞争者, Y 和 C, 出售饮料
海滩长200米
游客沿海滩均匀分布
PY = PC
顾客选择最近点购买
大海
0
B
海滩
A
200 米
C
两个竞争者将会选址何处？
(是否存在纳什均衡)?
海滩售货点的选址
类似的决策包括
加油站
总统竞选
表中是否存在nash均衡？
数量
价格
总收益
0
120
0
10
110
1100
20
100
2000
30
90
2700
40
80
3200
50
70
3500
60
60
3600
70
50
3500
80
40
3200
90
30
2700
100
20
2000
110
10
1100
6、混合策略
双方按照概率随机选择策略，博弈方决策的内容不是确定性的具体的策略，而是在一些策略中随机选择的概率分布。
混合策略
罚点球：射门运动员与守门员的决策
守门员
射门球员
左扑 右扑
左踢 右踢
0, 1
1, 0
1, 0
0, 1
两人的最优策略是以50%的概率向左，以50%的概率向右，否则对手就能够预测你的行为。
正面
反面
正面
反面
B
1, -1
-1, 1
1, -1
-1, 1
对硬币
足球
时装
足球
时装
琼
2,1
0,0
1,2
0,0
性别之战
约翰
数学怪才纳什的传奇人生
在纳什的青年时代。他总是成为人们嘲弄和取笑的对象，因为他对集体活动不感兴趣，拙于社交。他奇怪的举动让他饱尝了众人的白眼。
1948年，纳什从数学系毕业，并得到了去哈佛、普林斯顿、芝加哥和密歇根深造的机会。纳什本人向往哈佛。但是由于在帕特南数学竞赛中的失败（至少纳什一直这么认为），哈佛提供给纳什的奖学金是各所大学中最少的。最后，凭着推荐信中一句“这个学生是个天才”，纳什来到了普林斯顿大学。
1950年，纳什发表了他的“非合作对策”博士论文，提出了诺伊曼的合作对策论相对立的观点。纳什在论文中引入了著名的“纳什平衡”理论，对有混合利益的竞争者之间的对抗进行了数学分析。纳什向诺伊曼提出他的理论，但是被简单地认为是“对已完善定理的新译法”。但诺伊曼这一回却是大错特错，纳什的非合作对策论，不但奠定了对策论的数学基础，而且在后来得到了商业策略家的广泛应用。
博弈的类型
合作博弈与非合作博弈
零和博弈、常和博弈与变和博弈
静态博弈与动态博弈（黔驴技穷）
完全信息博弈与不完全信息博弈
重复博弈和阶段博弈
7、重复博弈
“囚徒困境”的一次性博弈，陷入个体理性导致集体非理性结果。如是可重复博弈（Repeated Game)，选择坦白的机会成本太高，可能成为不利选择。”沉默+沉默“可能成为双方最佳选择，成为纳什均衡点。博弈条件改变导致均衡状态变化。
寡头垄断企业可能进行重复性博弈.
企业1
低价
高价
低价
高价
企业 2
10, 10
100, -50
50, 50
-50, 100
定价问题
企业1
低价
高价
低价
高价
企业 2
10, 10
100, -50
50, 50
-50, 100
非重复博弈
均衡状态是都选择低价
重复博弈
“以牙还牙”策略是最有利的选择
定价问题
重复博弈的结论
在重复博弈中
由于可以采取以牙还牙的策略，囚徒困境的结果可能是合作
这种结果最可能发生在具有如下特征的市场中:
少数几家企业
稳定的需求
稳定的成本
8、序贯博弈（Sequential Games）
各方依次行动
各方必须考虑对手的可能行动及对对手行动所作出的理性反应
序列博弈（Sequential Games）
例如
竞争对手广告
市场进入决策
背景
两家麦片生产企业
只有当两家企业分别生产不同类型产品时才能获利
甜麦片的盈利潜力更大
博弈的扩展形
企业 1
咸麦片
甜麦片
咸麦片
甜麦片
企业 2
-5, -5
10, 20
-5, -5
20, 10
企业 1
咸
甜
咸
甜
企业 2
-5, -5
10, 20
-5, -5
20, 10
问题
如果双方同时独立的作出决策并且不了解对方的意图，可能的结果将是什么？
序贯博弈
使用决策树
企业1从最好的可能结果往前推
咸
甜
咸
甜
-5, -5
10, 20
20, 10
-5, -5
企业 1
咸
甜
企业 2
企业 2
产品选择的博弈扩展形
先行优势
钢铁大王安德鲁·卡内基曾经说过：“第一个来的人得到了牡蛎，而第二个人只得到了贝壳。”
如果两家企业都想推出一种新产品，由于市场容量有限，当两家企业生产相同产品时，大家都可能亏损。
B公司
民用市场 军用市场
民用市场 -1000，-1000 3000，1500
军用市场 1500， 3000 -1000，-1000
A公司
（接上页）
如果每家企业独立做出决策，双方都可能会将产品投放于民用市场，其结果是双方都无利可图。
如果一家企业比竞争对手先进入市场，那么它就拥有很大优势。因为另一家企业如果也试图进入同一市场，则肯定是亏损的。在这种情况下，另一家企业将会选择其他市场。
例：蜈蚣博弈与椰子博弈
蜈蚣博弈
A
B
4，1 2，6
5，5
传
传
抓
抓
椰子博弈
J R J R
5，0 0，10 15，0 0，20
10，10
传 传 传
抓 抓 抓 抓
蜈蚣博弈启示
制定合同的重要性
缺乏有效的合同保证经济发展将受到抑制
策略行动
策略行动(strategic move)指通过承诺或威胁来改变对方有关自己行为的预期，并因而采取对自己有利的行动。
中美WTO谈判最后由朱总理亲自参加谈判，兼用承诺和威胁的策略行动。
有效承诺和威胁
策略行动的有效性取决于承诺或威胁的有效性(credible commitments and threat)。
“与最低价找齐”表示降价威胁的有效性。
购置大量沉没成本性质的固定资产，使打压进入者的承诺/威胁有效。
项羽破釜沉舟，使决一死战的承诺
威胁：可信的与不可信的
公司之间经常相互发出信号以表明他们的意图、动机和目标。有些信号是威胁性的。
例如，某一公司宣布，如果谁挑起价格战，它将坚决奉陪到底，并宣称其规模在本行业中名列前茅，最有降价的实力。
是否所有的威胁都是可信的？
B公司
降价 不降价
降价 100，200 200，-100
不降价 600，1000 1000，700
A公司
A公司降价的威胁可信吗？不可信。如果A公司要让B公司相信其威胁是可信的，只有一个途径：建立一种不按牌理出牌的形象
高价
低价
高价
低价
企业 2
100, 80
80, 100
10, 20
20, 0
企业1能否通过威胁来迫使企业2定高价？
问题
企业1
例：中国电视行业的困境
1999年初，长虹公司又一次大幅度降低电视机的价格，三天后康佳公司宣布奉陪到底，其他公司的价格也随之下降。彩电生产企业为了维持自身的利润水平，向上游生产企业挤压，彩管的价格在短短的两个月内明显下降。为了维护彩管生产商的利益，国内八大彩管生产企业于5月份在北京开会协商，决定停产一个月，以提高彩管的价格。但彩电生产企业对这一价格联盟不屑一顾。果不其然，不到一个月，这八家企业中就有人悄悄地开工生产。
例：中国市场经济活动中的诚信问题
一家制造商向设备供应商订货，设备价值800万元，制造商要求供应商先发货，供应商要求制造商先付款。
供 应 商
制 造 商
发货 不发货
付款 不付款
500, 500
－800, 800
1300, -800
0, 0
例：智猪博弈
背景：在一个猪圈里住着一大一小两头猪。它们从同一个食槽中获得食物。但食槽的按钮与食物的出口分布在相反的两端。每按一次按钮，可得10个单位食物，但需付出2个单位劳动。
规则：若大猪按按钮：大猪吃6个单位，小猪吃4个单位；
若小猪按按钮：大猪吃9个单位，小猪吃1个单位；
若一起去按：大猪吃7个单位，小猪吃3个单位；
问题：哪头猪将会去按按钮？
小猪
按 等待
按 5，1 4，4
等待 9，-1 0，0
大猪
答案
小猪将选择“搭便车”策略，也就是舒舒服服地等在食槽边；而大猪则会为一点残羹不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之间。原因何在？因为小猪踩踏板将一无所获，不踩踏板反而能吃上食物。对小猪而言，无论大猪是否踩动踏板，不踩踏板总是好的选择。反观大猪，已明知小猪是不会去踩动踏板的，自己亲自去踩踏板总比不踩强，所以只好亲历亲为了。
智猪博弈应用
实力悬殊公司之间的价格竞争策略 “智猪博弈”中“共同生存”的均衡结果只有在大猪的食物份额没有受到小猪严重威胁时才会出现。 在类似于“智猪博弈”的商场竞争中。如果公司是弱小的一方，则可以选择如下策略： 等待。允许市场上占主导地位的品牌开拓本行业所有产品的市场需求。将自己的品牌定位在较低价格上，以享受主导品牌的强大广告所带来的市场机会。 如果公司在行业市场中占主导地位，则可采取以下策略： 接受小公司
案例
70年代末80年代初，美国市场上私人标签（Private label）的软饮料价格便宜、质量低劣，因此占有较低的市场份额。可口可乐公司和百事可乐公司最初能够容忍这些私人标签软饮料的存在，因为它们的威胁有有限的。可没过多久，一家主要的私人标签软饮料供应商Cott公司通过挑衅性的定价和较高的质量，从“一只小猪”——拥有较低市场份额的地区品牌，成为一个拥有三分之一市场份额的、旗鼓相当的竞争者。此时，可口可乐公司和百事可乐公司通过降低价格这种进攻性的行动，使私人标签软饮料的市场份额立即被瓦解了。
五、 进入限制策略
如何阻止潜在竞争对手进入市场？
进入限制策略的条件：
1.现有企业取得垄断地位是可以提高价格
2、战略改变了潜在进入者对进入后竞争的预期
方法：限制价格；产能扩张；多产品与掠夺性定价
1. 阻止进入定价策略
当一个市场中利润水平较高时，必然会吸引大量潜在投资者进入。当垄断企业发现有新企业试图进入市场时，可以通过定价策略来阻止潜在竞争者进入。
一般做法：垄断企业利用其在生产成本、销售渠道等方面的优势，在短期内将市场价格压低，从而使新企业无利可图。
Q
P
ACE
AC0
MC0
D
MR
P0
PE
阻止进入定价策略
2、掠夺性定价
意在将新进入或现有企业逐出市场的一个价格制定方法。与限制性定价的差异在于限制性定价是针对为进入企业，而掠夺性定价针对已进入企业。
沃尔玛与美洲航空
3. 生产能力限制进入
一般而言，进入一个生产能力过剩的行业风险非常大。因此，保持一定的富余生产能力可以起到阻止潜在竞争者进入市场的作用。
集成电路产业中的竞争
集成电路被称为当代工业的“粮食”，这一产业不仅自身的市场规模已达到3000多亿美元，而且是几乎所有尖端产业的核心。近30年来，这一产业的竞争一直异常激烈。70年代美国基本上控制了这一产业，但日本在1985年超过了美国，成为世界上最大的集成电路生产国。1987年，Intel公司被迫宣布退出DRAM市场，集中资源生产微处理器（塞翁失马，焉知非福）。日本公司赢得优势的主要做法之一就是在商业周期低谷时大量投资，形成过剩生产能力。等到经济开始复苏，其他竞争对手发现再投资已无利可图。
4. 多产品成本壁垒
如果生产过程中存在范围经济，企业可以利用范围经济来建立成本优势，从而对潜在进入者形成进入壁垒；
范围经济的存在，加大了新企业进入的难度，因为同时进入两个以上的产品领域要困难得多。
4. 新产品开发进入壁垒
随着技术创新能力在决定竞争力方面所发挥的作用也来越大，利用新产品开发来阻止潜在竞争者进入市场已经成为一种重要的手段；
企业可以通过专利战略来构筑有效的防御屏障，使潜在竞争者很难绕开专利的限制；
企业可以通过在宽的产品线上开发新产品，并与品牌战略协调，使潜在竞争者难以找到市场缝隙（market niche）。
六.博弈与合作
博弈选择的变量：产量或者价格
博弈的时间顺序：同时或者序列
博弈类型选择变量
同时
序列
以产量为选择变量
古诺(Cournot)均衡
产量的“领导－追随”模型
以价格为选择变量
Bertrand均衡
价格领导模型
1、古诺模型（1）
法国经济学家古诺（Augustin Cournot）19世纪提出一个简单双寡头模型。假定两个厂商生产同样产品并都知道市场需求，各厂商必须决定生产多少，并且它们同时作出决策。作产量决策时，各厂商必须考虑它的竞争者，因为对手也在考虑产量决策，并且它能够得到的产量取决于两个厂商的总产量。
古诺模型实质是各厂商将它的竞争者产量看作固定的，然后决定自己生产多少。
假设
a）只有二个企业，生产同质产品
b）假定生产成本一定
c）需求函数为线性
d）一个企业A先进入市场，B随后进入；各企业在假定对方保持产量不变和条件下决定自身的产量
这是本模型不同于其他模型的关键。
如果A认为B不生产，A需求线就是市场需求线：DA（0）和MRA（0），假定边际成本为常数（MCA），利润最大化产出为50。如A认为B产出为50，则A需求线左移动50个单位，为DA（50）和MRA（50），均衡产量25。如A认为B产出量为75，它最佳产出；B产出100或更多时，A产出量应为零。
B产量越大，A均衡产量越小，A利润最大化产量是它预期的B产量减函数。B均衡产量也是它预期的A产量的减函数
DA(0)
MRA(0)
DA(50)
DA(75)
MRA(50)
MRA(75)
Q
50
25
P
MCA
古诺模型（2）
古诺模型（3）
厂商A产量的决定函数称为厂商A的反应曲线并表示为QA*（QB）；
厂商B产量决定函数称为厂商B的反应曲线并表示为QB*（QA）。
图中QA*（QB）依据前面4个产量组合点作出，B反应曲线任意
给出。两个曲线交点给出了均衡产量，称为古诺均衡。具有纳
什均衡性质。
QB
QA
100
75
50
25
25
50
75
100
古诺均衡点
厂商B的反应曲线QB*（QA）
厂商A的反应曲线QA*（QB）
古诺模型（4）
求解一个简单古诺模型，讨论它与竞争均衡和串谋均衡区别。
假定双寡头面临市场需求曲线：
P = 60 - Q ；（Q = Q1 + Q2）；
设 MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。
先求厂商1反应曲线：
TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 = (60-Q1 - Q2)Q1
= 60Q1 - Q12- Q2Q1
MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2
由MR1 = MC1 = 6 解得厂商1反应函数为：
Q1 = 27 - Q2/2 （1）
古诺模型（5）
类似方法求TR2和MR2，得厂商2反应函数为：
Q2 = 27 - Q1/2 （2）
古诺均衡解是（1）和（2）的方程组解：
Q1 = Q2 = 18；即Q = 36。
古诺均衡价格为：P = 60 - （18 + 18） = 24。
A与B串谋时象一个垄断厂商那样行动，产量由MR=MC决定。
TR = PQ = (60-Q）Q = 60Q - Q2； MR = 60 - 2Q；
MC = 6，垄断最大化产出由60-2Q=6；Q = 27。价格为33。
完全竞争时，P=MC=6，均衡产出由 P=60-Q 得出为54。
——3种(古诺,串谋,竞争）均衡产出/价格组合为：
36/24；27/33；54/6。
古诺模型（6）
垄断均衡产量最小，价格最高，利润最大（[33-6]X27=729），消费者剩余最小。
竞争均衡产量最大，价格最低，利润为零，消费者剩余最大。
古诺均衡各指标居中（利润为[24-6]X36=648）。
古诺均衡（36，24）
竞争均衡（54，6）
垄断均衡（27，33）
生产量
60
54
36
27
24
33
60
价格/成本/收益
MC=AC=6
2、 寡头企业的合作——卡特尔（1）
寡头厂商串谋比竞争更为有利，因而具有串谋(Collude)的动机。寡头市场结构使串谋成为可能。当寡头厂商串谋时，它们象一个垄断厂商那样行动：通过减少产量和提高价格来增加利润，并对利润加以瓜分。正式串谋在一起的厂商称作卡特尔（Cartel).
当相互竞争的企业达成公开合作协议，共同协调行为，这种形式称之为卡特尔。
卡特尔的本质是限制竞争。
卡特尔
成功的卡特尔
OPEC
国际铝钒土联合会
水银欧洲
不成功的卡特尔
铜
锌
咖啡
茶叶
可可
影响合作成功的主要因素：
（1）厂商的数目。厂商数目越多，协调成本越高；
——南非的第比尔钻石卡特尔之所以很有效，部分原因是俄罗斯1995年同意把他的钻石全部批发供应量的95%通过第比尔出售，而第比尔的中心销售组织与俄罗斯就占全世界供应量的75%以上。
（2）产品的差异性。受产品耐用性、流行时间、售后服务等因素影响
接上
（3）成本结构
（4）报复程度
（5）行业的社会结构
卡特尔通常是不稳定的（如囚犯困境一样）。因此，对每个参与卡特尔的企业，都存在强烈的舞弊诱惑。（OPEC）
卡特尔
OPEC 和 CIPEC（铜卡特尔）的比较
多数卡特尔占有较大的市场份额，在市场中类似于主导企业；
但这一条件并不能够保证卡特尔能够控制市场价格；
与石油相比，铜的需求价格弹性大得多；
咖啡卡特尔解体
1991年10月，哥伦比亚和巴西的17个最大咖啡生产商宣布达成咖啡卡特尔协议，各国与非洲和中美洲的小厂商原则上同意减少几百万吨的生产量。到1992年咖啡收成比预期好，咖啡豆价格暴跌。结果——限制产量的咖啡卡特尔解体
2000与2005年彩电峰会比较
名称
成立背景
成立时间
参与企业
发起目的
结果
2000
国内彩电业价格战，利润跌至低谷
00、6
康佳、创维、夏华TCL、海信、熊猫等9家
遏制低价、制定产品最低价格
24小时后有厂商降价而瓦解
2005
缺乏核心技术、研发能力低、贸易与反倾销
05、5
长虹、康佳、创维、夏华TCL、海信、熊猫等
专利池、反倾销与知识产权壁垒
？
历史回眸：秦何以统一灭六国
秦国这种优越的战略优势为统一六国打下了基础。与此同时，山东六国统治集团内部相互倾轧，争权夺利，政局很不稳固。 各国之间长期战争，实力消耗，国力被削弱。六国面对强秦的威胁，虽然屡次合纵抗秦，但在秦国连衡策略下先后瓦解而失败。他们时而“合众弱以抗一强”，时而“恃一强以攻众弱”，无法形成稳固统一的抗秦力量，给秦国各个击破以可乘之机。当时的有识之士已经看出这种趋势，如子顺就曾经说过：“当今崤山以东的六国衰弱不振，韩赵魏三国向秦国割地求安，二周已被秦灭亡，燕齐楚等大国也向秦国屈服，照此看来，不出20年，天下必然是秦国的了。”
公元前238年，秦王政铲除了丞相吕不韦和长信侯嫪毐集团，开始亲政，周密布署统一六国的战争。李斯、尉缭等协助秦王制定了统一全国的战略策略。秦灭六国的战略有两个内容，一是乘六国混战之际，秦国“灭诸侯，成帝业，为天下一统”。秦王政采纳了尉缭破六国合纵的策略，“毋爱财物，赂其豪臣，以乱其谋”，从内部分化瓦解敌国。二是继承历代远交近攻政策，确定了先弱后强，先近后远的具体战略步骤，李斯建议秦王政先攻韩赵，“赵举则韩亡，韩亡则荆魏不能独立，荆魏不能独立则是一举而坏韩、蠹魏、拔荆，东以弱齐燕”。这一战略步骤可以概括为三步，即笼络燕齐，稳住楚魏，消灭韩赵，然后各个击破，统一全国。
秦国在远交近攻的方针下，采取一切非军事手段，争取齐国中立，以削弱六国抗秦的力量。齐君为了自身的眼前利益，对秦亦采取结好政策，不敢支援其他五国抗秦。由于齐王建“事秦谨”，所以“王建立四—十余年不受兵”(《史记·田敬仲完世家》)。齐丞相后胜为秦国重金收买，只幻想与秦联盟，既不与各国合纵抗秦，也不在本国加强战备。齐王完全听信了后胜的主张。直到秦国攻灭了五国以后，齐王才感觉到秦国的威胁，慌忙将军队集结到西部，准备抵御秦军进攻。二十六年，秦王以齐国拒绝秦国使者访齐为由，避开了齐国西部主力，命王贲率领秦军由原燕国南部(今河北北部)南下进攻齐都临淄(今山东淄博临淄北)。齐军士气本不旺盛，对秦军突然从北攻来，更是措手不及。迅速土崩瓦解。秦军一举攻占临淄，俘齐王建，齐亡。秦王在齐设置齐郡和琅邪郡。
至此，秦全部灭亡了赵、韩、燕、楚、魏、齐六国，统一了中国，建立了中国历史上第一个高度中央集权的封建国家。
议和六国
战国后期，东周洛阳人苏秦（公元前？－317年），先是人秦说惠王吞并天下，不受任用，秦相公孙衍又忌其才，不为引进。苏秦穷困而归家。后来，苏秦得到燕文公知遇，鼓励他倡导的六国“合众”联合抗秦的主张，资助苏秦游说赵、魏、韩、齐、楚五国，苏秦佩六国相印，为“纵约”之长。
周显王三十六年（公元前333年），赵肃侯与苏秦在洹水（今安阳河）筑坛，约来六国诸侯，共同盟誓抗秦，书写誓书六件，各国各收一件，然后饮宴。共同决议，让苏秦总辖六国臣民。此便是“议和六国”的历史事件也。
结论
簡單幾句話就可以概括言之.即秦之上下的目標一致六國之本位主義太重,秦之權出一處.六國則令出無門. 秦之居上位肉食者生活樸素頗能與軍民同甘共苦.六國則是居上位肉食者之生活奢靡.民生困苦,故
杜牧曰：亡六國者,非秦也.乃六國也
3、价格领导（2）
在反垄断法的限制下，相互竞争的企业不能进行协商。
企业处于两难境地：涨价可能丧失竞争优势，降价可能引起价格战。
解决办法：通过达成默契来协调价格。由一家企业（价格领导企业）率先调整价格，其他企业（价格跟随企业）跟着调整。
什么样的企业可以充当价格领导企业？
可能是实力最强的企业，也可能是效率最高或信息灵敏的企业。
P
Q
D
DD
QD
P*
在这一价格水平下, 次要
厂商出售 QF, 总销售量为 QT.
P1
QF
QT
P2
MCD
MRD
SF
主导厂商的需求曲线等于市场需求曲线 (D) 和次要
厂商供给曲线(SF)之差
主导厂商定价模型
主导式价格领导：英特尔公司
英特尔公司制造的微处理器芯片在80年代开发了“386”芯片，直到1991年初，英特尔公司的市场份额为100%。当高级微设备公司（AMD）
开发出同类的386”芯片并向其他计算机制造商出售时，英特尔公司的垄断局面才被打破，1991年AMD的市场份额为12%。1992年初，英特尔公司将其“386”芯片价格从152美圆下降到99美圆。降价的部分原因就是为了刺激需求以保持其主导厂商的作用，同时力求使个人计算机制造商使用英特尔公司速度更快、更能赢利的486芯片制造计算机。
为什么？
（1）英特尔公司基于其主导地位，实际上是在制定“386”芯片的价格，并允许AMD公司以其制定的价格销售他所能销售的产品
（2） AMD公司害怕价格战，采取追随的策略
七、博弈论的应用
1、博弈论、法律和社会机制设计
2、博弈与实验
3、拍卖
4、演化博弈
1、博弈论、法律和社会机制设计
游戏规则与经济规则：通过设计规则是人们在非合作的情况下也能实现集体目标------激励兼容。
2、博弈与实验
试验博弈理论
囚徒困境博弈试验结论：人类理性是有限理性；不同的人会以不同的形式和方式解决社会两难问题。（利己型、利他型和超竞争型）
最后通牒博弈（ultimatum game）
汤姆和麦克参加了一项实验。这项实验有如下规定：汤姆在实验开始时得到100美元，然后他必须提出一种如何在他自己与麦克之间分配这笔金钱的方案；汤姆的建议只要满足（1）“分配的总额时所有的100美元”，（2）“必须分配给麦克至少1美元”这两个条件即可，他可以提出任何一种他所希望的分配方案。假设汤姆的建议是，分配给自己X美元、分配给麦克（100－X）美元，这里X是一个不大于99的整数。然后，麦克必须明确表示他是否接受汤姆的建议方案。如果麦克接受，那么每个人都按照方案的分配得到一笔钱。但如果麦克拒绝汤姆提出的建议，那么两个人都无法得到任何收入，100美元将被实验设计者收回。如果汤姆和麦克都清楚他们只进行一次博弈，并且双方都希望得到尽可能多的钱，那么汤姆应该提出怎样的建议呢？
A
B
X, 100-X
麦克接受
麦克接受
麦克拒绝
汤姆获得X元，麦克获剩余
两者都是0
在此试验中你如何分配
麦克应该做出的最低收入的声明
假设我们稍微调整以下通牒型讨价还价博弈的规则，让麦克有权首先对他所能接受的最低收入发表声明。一旦麦克提出他所能接受的最低收入数额，他就要受其约束。如果汤姆的任务仍然是提出分配100美元的方案，那么这是麦克所声明的最低收入应该是多少？
A
麦克宣布拒绝任何低于Y的方案
分给汤姆X小于100-X；分给麦克100-X大于Y
分给汤姆X大于100-Y；分给麦克100-X小于Y
B
汤姆X，余下
都为0
3、拍卖
纳什传记《美丽心灵》：博弈论最神奇的应用就在于无线电通讯、短期国库券、石油开采租约、木材和污染权等领域，这些物品通常以拍卖的形式出售，而这些拍卖是由博弈论学者设计的----
拍卖类型：英国式拍卖(English auction) 、荷兰式拍卖（Dutch Auction）和密封拍卖
例：易趣拍卖（）
易趣代理人拍卖或二价拍卖，近年越来越多的人开始运用在线拍卖作为一种买卖商品的手段。大多数的时候他们将访问易趣，易趣是毫无争议的在线拍卖服务的领导者，2005年的年销售额是$亿，比2004年增长了50％。与传统的拍卖行不同，易趣并没有真正的拍卖场。它允许每件物品在网上陈列一段时间，比如说十天。这样使得更多的潜在的购买者参与拍卖，但拍卖过程的过长使得无人可以从头到尾参加拍卖。许多参与者往往在拍卖结束的最后一个小时，甚至与一分钟内才投标。但是很多人连这一点也做不到。为解决这个问题，易趣允许出价者委托出价。在每个出价者报出他愿意支付的最高价格后，由易趣成为他的代理人，自动为他提价直到其他人的报价超过他指定的最高价格为止。
比如说张某为一张古式的椅子报最高价为200元。如果其他人最高报价为150元，易趣就替张某报价150+元（最小的增量）。如果有人出价高于200元，张某将失去这个物品，除非他重新递交一个更高的价格。每个购买者在代理拍卖重应怎样出价？我们可以通过研究一个拍卖的正是策略式博弈模型来回答问题。
谁是参与者？所有潜在的投标人。出售方并不是一个参与者，因为一旦物品陈列出来，出售方不再发挥任何积极作用。
每个参与者可以选择的策略是什么？每个投标人i可以选择一个正数bi。
收益是多少？一般地说，物品将卖给出价最高的人，但是他不用付他的报价。最终交易价格是次高价（最小增量忽略不计）。获胜者的收益是改物品对他的价值减去他支付的价格，其他人的收益为0。如果所有的投标人的出价是b1……bn，则：
Пi(b1,…,bn)＝Vi－maxj≠ibj， 如果bi＝max{b1, …,bn}
Пi(b1,…,bn)＝0, 如果bi≠max{b1, …,bn}
这里的Vi指该物品对投标人来说i的价值。
这种拍卖也称为第二价格暗价拍卖，因为最终的价格是次高而不是最高出价。现在让我们来分析这个博弈。
按这个拍卖规则，投标人I可以报任何一个价格bi，bi可能高于或低于此物品的对于他的真实价值Vi。然而，在任何情况下他报价bi≠Vi能获益吗？
假定你是投标人i，物品对你值Vi。当其他投标人最高报价P＝maxj≠ibj时，如果你想赢得这次拍卖，这就是你必须支付的价格。当你的出价bi高于P，无论高出多少，你获胜并支付P，你的收益为Vi－P。当bi低于P时，你竞标失败，你的收益为0。因此，如果你以bi＝Vi真实地报价，你的收益是：
（实话）
如果你低报价bi<Vi，又是怎样？
(低报)_
当你比较（实话）和（低报）时，他们只在区域Vi >P>bi有差异，这里其他人的最高出价低于你的真实价值Vi但高于你低报价bi。在这个区域，实话带来收益Vi－P>0，而低报带来收益0。因此，以真实价值Vi报价占优于任何一个低价bi<Vi。
同样可以证明真实报价占优于报任何一个高价。
4、演化博弈
将博弈论应用于进化论中
由于认知能力的限制，人类通常是有限理性，需要学习
八：博弈论漫谈（1）世界风云
金正日的牌与萨达姆的败
从博弈论的角度看，要使一个人做你想让他做的事，而不做你不想让他做的事，必须符合下面的条件， １.符合你的要求，你必须给他好处。 ２.不符合你的要求，你必须给予惩罚。 ３.给予好处和给予惩罚的承诺是可信的。
展望台湾的复杂博弈
（2）历史回顾：华容道与战略博弈
——诸葛亮的自白
建安十三年，曹操南征，与主公和孙权会于赤壁，为我和周瑜火攻所破。曹操败走，华容道上为关羽所纵。后人对此引为遗憾，以为我用人不当之结果。其实，
放曹正是我的本意，这
是我一生最漂亮的杰作之一。
1
主公顾我于隆中，其时操已拥军百万，狭天子以令诸侯，可谓占尽天时，此诚不可与之争锋；孙权割据江东，已历三世，国险民附，占尽地利，可以其为援而不可图也。
主公以信义著于四海，然已失天时、地利，惟有人和尚可图之。在那个时候，我就为主公定下了三足鼎立的战略计划。
赤壁一战，胜曹操不难。难在我必须放走曹操。因为曹操若死于我手，北方必定混乱，则孙权必可平定北方。
主公尚未图得西蜀，偏居荆州一隅，孙权若得北方，则必图主公，主公危矣。但是，我也不能让别人看出是有意放掉曹操的。
如果东吴孙权之流看出我放曹的意图，则孙刘联盟将不复存在，曹操必可分而图之，主公亦危矣。
我想了很久才想出妙计。曹操北逃，必至乌林，我命赵子龙在此拦截，专抢军需用品之类，并不抓获曹操——当然，曹操猛将如云，也不是赵子龙一人可以抓获的。 曹操受此一扰，必然心慌。操逃至彝陵大道，可有两策，北道较远，南道较近，曹操心慌之下，只顾及时逃命，必走南道.
我派张飞在南道拦截，多抢马匹之类，但他也不可能抓获曹操，因为曹操有众多部下死救。然张飞素来勇猛，必能折杀曹操将领。
操若行至华容道，仍有两策，他可走北方大道，也可走华容小道。北道平坦，路程较近；华容小道路途艰难，行程较远。
我令关羽在华容道生起烟火，并守侯于华容道。曹操因受南彝陵大道之教训，必然以为我在北方大道伏兵，在华容道设疑——没想到华容道上会真碰上关羽。
曹操若走华容道，关羽曾受曹操恩惠，必然放行。当然，就算曹操不走华容道，我要放走曹操的目的也可以达到（因为没人阻拦曹操了）。
实际上，我把关羽摆在哪条道上，我都可以达到放走曹操的目的。不过，既然料定曹操会来华容道，让关羽拦截好处是多多的：
其一，他会放走曹操，不会破坏我在隆中定下的安邦战略；
其二，让关羽还清曹操的人情，以后的战斗中死命为主公效力；
其三，东吴孙权将不会识破我故意放操的决定，他们会以为是关于重义放曹，于此孙刘联盟可保；
其四，我也不会“失算”，免得损了自己的英名。
其五，关张二人，素来不听我令，今关羽放曹，我便要以军法处置他，刘备张飞必然求情，我在借势退一步饶他不死，从此关张二人必然对我心存感激，共图大业。 后来的事实大家都知道了。“三分天下，东联孙权，北抗曹操”，华容道放操乃战略之需而已。
可惜的是，尽管我曾再三嘱托，后来关羽仍未能坚持这一战略，痛失荆州，败走麦城。
主公和张飞不听我和子龙劝告，彻底抛弃了这一战略，从东联孙权变为与孙权势不两立，一意孤行讨伐东吴。张飞尚未出师即为部将所杀。主公为陆逊所败，失意身亡。
后主刘禅听信奸言，屡屡破魏在即却因后主召回功亏一篑。
有时候，我们需要放走我们的敌人，有时候我们需要联合我们的敌人，因为也许稳定结构所必须的。
可是主公不懂这些，关张二人也不懂。很多人都不懂。 如今的华容道，芳草萋萋。可已是江山依旧在，几度夕阳红
历史中的博弈：围魏救赵、背水一战、暗渡陈仓、釜底抽薪、狡兔三窟、先发制人、借鸡生蛋等等
（3）博弈论与寻常生活
胸怀开阔、善待别人以及互惠互利
经常保持微笑
假设游戏（1）
用一种特殊方式拍卖100元纸币。出价最高竞拍者，用他所报数目得到标的物：100元；出价较低者交出所报数目货币，并且什么也得不到.
起价30元，结果会是怎样？
游戏（2）：换钱博弈
首先，主持人分别给小王和小李各一个装有纸币的信封。每个信封中的纸币的价值可能是零元，十元，二十元，每递增十元，一直到上限一千元。主持人在给小王和小李的信封装钱时，每个数目都有同样的可能。第二步，小王和小李打开各自的信封看一下信封中的钱数。但是两人都不能看到对方信封中的钱数。第三步，在看完自己信封中的钱数后，小王和小李各自私下告诉主持人是否愿意同对方换钱。如果双方都愿意交换，主持人就帮助他们完成交换。但只要有一人不愿意交换，交换就不发生。什么时小王和小李的最佳策略？
从直觉出发，换还是不换应当与你信封中钱数有关：多则不换，少则换。譬如说，如果你在信封中有350元时就换，那么在信封中钱少于350元时更应该换了。
建议一：因为对方信封中的钱平均数为500元，所以你信封中的钱大于或等于500元时不换，少于500元时才换（似乎合理的基于概率论的分析）
假设小王采取此策略，他的决定是否最佳？当小李知道小王信封中钱大于等于500元时小王就不换，他要同小王换钱时的平均期望就不超过250元。所以在小李的信封中的钱大于250元时他不会要求换钱。当小王明白这一点时，他在他信封中的钱大于等于250元时就不应该要求换钱。因此，建议一并不是最佳。
建议二：大于等于250元则不换，少于250元才换。同上面一样的道理，建议二也不是最优。以此类推，结论为：只要你信封中的钱数不为零就不换，只有你信封中钱为零时才换。
建议一的漏洞在于没有将对方的行为考虑进去。博弈论的基本出发点：任何一方参与者想到的，另一方也想到；一方做理性思考，另一方也做理性思考；一方要将自己的利益最大化，另一方也要将自己利益最大化。对于任何一个博弈的分析一定要将所有参与者的利益和所有参与者的行为考虑进去。
产业组织理论中的结构、行为与绩效范式(SCP)
市场中基本的供求状况
市场结构
市场行为
市场绩效
反
馈
效
应
第四讲小结：市场结构、行为与绩效
产业组织的结构-行为-绩效分析
结构-行为-绩效模型分析
下一讲：定价实践
