福建省金湖电力有限责任公司
管理手册 修订状态：A/O
第 PAGE 11 页 共 NUMPAGES 46 页
Q/FJJH—GLSC—A
0．1 目录
0．1
目录
0．2
修改记录表
0．3
管理手册的说明
1
前言
1．1
企业简介
1．2
管理者代表任命书
1．3
管理体系发布令
1．4
质量和职业健康安全方针
1．5
管理体系适用范围
2
引用标准、定义和术语
3
组织机构和职能分配
4
管理体系总要求
4．1
总则
4．2
管理体系模式
4．3
管理体系文件架构要求
5
管理和资源保障
5．1
管理承诺
5．2
关注的焦点
5．3
方针
5．4
职责、权限和沟通
5．5
资源保障
5．6
管理评审
6
策划
6．1
质量策划
6．1．1
质量目标
6．1．2
产品实现策划
6．2
职业健康安全策划
6．2．1
危险源辨识、风险评价和风险控制策划
6．2．2
法律和其他要求
6．2．3
职业健康安全目标和指标
6．2．4
职业健康安全管理方案
6．3
管理体系策划
6．4
测量、分析改进策划
7
运行控制
7．1
产品实现过程的控制
7．1．1
与顾客有关的过程
7．1．2
采购
7．1．3
生产和服务提供
7．2
职业健康安全运行控制
7．3
应急准备和响应
7．4
文件控制
7．5
记录控制
8
监视和测量
8．1
监视和测量装置的控制
8．2
顾客满意
8．3
内部审核
8．4
过程监视和测量
8．5
产品监视和测量
8．6
职业健康安全绩效监视和测量
9
不合格控制
9．1
不合格品控制
9．2
不符合的控制
9．3
事故的控制
10
数据分析
11
改进
11．1
持续改进
11．2
纠正和预防措施
0．2 修改记录表
序号
修改内容摘要
修改后版次
修改人
审批人
生效
日期
0．3 管理手册说明
《管理手册》是本公司根据企业质量、职业健康安全方针和目标以及GB/T19001-2000质量管理体系标准的要求、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范的要求，并结合企业管理具体实际而制定的，目的在于确定本企业能以最经济的成本，提供最佳的电能质量和服务，以满足顾客的需求，职业健康安全管理行为符合国家及地方的法律、法规要求，实现企业竞争性生存和可持续发展。本企业已按照GB/T19001-2000质量管理体系标准的要求、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范的要求，建立并保持质量及职业健康安全管理体系，认真贯彻实施，并通过持续的改进，提高质量和安全管理水平，有效维护员工安全与健康的保障，而达到顾客和相关方满意的目标，并符合国家及地方的法律、法规要求。
《管理手册》适用于本企业质量和职业健康安全管理体系所覆盖的各职能部门所有的质量和职业健康安全管理活动，适用于产品实现的全过程和区域。也适用于对外证实本企业有能力地稳定地满足顾客和适用的法律法规要求的产品，还可为第三方对本公司质量和职业健康安全管理体系的认证提供依据。
本手册自发布之日起执行，在执行过程中体现持续改进的原则和要求，将不断按规定程序得到修订完善，并充分利用网络技术和电子媒体等快捷、准确的现代科技，以内部局域网作为最主要的承载平台，所公布的电子版文件即为最新有效版，以便更好地满足需要。
附加说明
本手册由福建省金湖电力有限责任公司企业发展与战略研究部提出并归口管理。
本手册起草人：陈礼康、陈闻东
本手册审核人：廖燕说、黄沧海
本手册批准人：王凤峨
前言
1．1 企业简介
福建省金湖电力有限责任公司是在国家电力体制即将进行“厂网分开、竞价上网”实质性改革的大背景下诞生的福建省首家流域发电公司；由原福建省将乐孔头水电有限公司吸收合并原将乐范厝水电有限公司、泰宁良浅水电有限公司，于2001年9月18日注册成立，注册资本1亿元；股东方有：福建华电投资有限公司、泰宁县国有资产投资营运公司、将乐县国有资产营运有限公司、国投电力公司、中国水利水电闽江工程局，投资比例分别为%：%：%：%：5%。
公司总装机容量万kW(其中在建万kW)，多年平均发电量为亿。截止2003年6月30日，公司总资产亿元。现有职工547人，其中大学专科文化程度以上133人，高级职称9人，中级职称33人。
公司注重创新，强调发展，优化机制，促进融合，充分发挥资源重组优势，通过大力实施“数字金湖电力”工程、资本运营工程、创新工程、学习型企业工程等，使重组后的效益有大幅度提高。公司连续两年荣获福建省电力公司“双文明”单位，福建省纳税300强企业、防汛工作先进集体、"三位一体"企业文化建设重点推进单位等系列荣誉称号。
有着良好开局的金湖电力正以“学习、创新、务实、诚信”的企业精神，力争用五年时间，把公司塑造成以水电开发为主导产业、核心竞争力强、占有一定市场份额、实行现代企业制度的一流水电开发公司。
公司地址：福建省将乐县三华南路151号
电话：0598—2322641
传真：0598—2322165
1．2 管理者代表任命书
为了贯彻执行GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》，加强对管理体系运作的领导，特任命廖燕说同志为我公司职业健康安全标准的管理者代表，任命黄沧海同志为我公司质量管理体系的管理者代表。
管理者代表的职责：
确保管理体系的过程得到建立、实施和保持；
向最高管理者报告管理体系的业绩，包括改进的需求；
确保在整个组织内促进满足法律和顾客要求意识的形成；
代表公司就管理体系有关事宜与外部机构进行联络。
公司全体人员应服从管理者代表的统筹安排，团结协作，确保按计划建立公司管理体系并得到有效实施、保持和持续改进。
总经理：王凤峨
二00三年八月十五日
1．3 管理体系文件发布令
根据公司质量管理情况及职业健康安全风险，结合实际工作经验，依据GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》编制完成了福建金湖电力有限公司一体化管理体系文件A/0版，现予以批准颁布，2003年8月15日正式实施。
本手册包括了标准的要求，阐述了公司的质量和职业健康安全方针和目标和贯彻该方针和目标的所有活动及其相互作用，是公司管理体系的法规性文件，是指导公司建立并实施和持续改进管理体系的纲领和行动准则，也适用于内部和外部（包括认证机构）评价本公司满足顾客、法律法规要求和保障员工职业健康安全的能力。
公司全体员工必须认真学习，严格遵照执行。
总经理：王凤峨
二00三年八月十五日
1．4 质量和职业健康安全方针
1．4．1 安全质量方针
分秒安全、点滴生辉，澎湃动力、泽福于民。
释义
分秒安全：分秒意味着每分每秒，指全过程；安全是指没有质量就没有安全。寓意着金湖电力每一分每一秒都要确保安全，崇尚“安全第一、预防为主”。
点滴生辉：1、只有在安全的基础上才能实现让点滴金湖水变成合格的产品电能；2、每一个员工都能把点滴的事做得更完美，在平凡的岗位发出光和热。
澎湃动力：1、蓄势而发的金湖水必然随水轮发电机的开启而汹涌澎湃，创造出源源不断的电能动力；2、寓意着金湖电力在管理上积蓄着激情和恒久创新力，是高素质队伍、高品质工作、高水平管理的结晶。
泽福于民：水电站拦河蓄坝的作用不仅能让水更好的造福于民，同时寓意着“人民电业为人民”的以顾客为关注焦点的服务宗旨。金湖电力之水取之于社会，以高质量的产品回馈于社会，为经济发展和人民的工作、生活改善提供强大的动力，是一个“良心企业”。
1．4．2 安全质量目标
不良零记录、工作零差错、改善零时限
释义
不好的安全行为和习惯做到零记录，每一项工作和每一道工序做到零差错，不好的行为和不合格项要用最短的时间完成改进。“零”是指电力产品瞬间实现的特点。
1．5 管理体系适用范围
1．5．1 本手册覆盖范围为公司水力发电生产过程，以及对人员职业健康安全有影响的过程和活动。
1．5．2 公司建立的质量及职业健康安全管理体系能确保本公司有能力稳定地提供满足电网和适用的法律法规要求的产品，确保本公司在体系覆盖的产品范围内具有满足和超越适用的职业健康与安全法规要求的能力。
1．5．3 本公司是重复的单一的电能生产，没有产品的设计开发过程，故在管理体系中可以删减GB/T19001标准“设计和开发”条款要求。
引用标准、定义和术语
2．1 本手册编制的依据是《质量管理体系 要求》（GB/T19001-2000）、《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T28001-2001）。
2．2 本手册除引用《质量管理体系 基本原理和术语》（GB/T19000-2000）、《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T28001-2001）外，还采用如下定义：
2．2．1 事故隐患：主要是指导致事故发生的物的不安全状态等方面的缺陷，是“不符合”所涵盖的特定部分。
2．2．2 三同时：新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
2．2．3 三级安全教育：是指公司级教育、厂级教育、班组教育。公司级教育是指新入公司员工在分配到公司或工作岗位之前，由公司安保部进行初步的安全教育；厂级教育是指新工人分配到各厂后，再由各厂进行安全教育；班组教育是指新工人进入工作岗位以前的教育。
2．2．4 职业病：指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，因接触职业危害因素引起的疾病。
组织机构和职能分配
3。1组织机构图
3。2 质量管理体系职能分配表
职能部门
GB/T19001
质量体系要求
总经理
管理者代表
生产副总经理
行政副总经理
副书记
工会主席
技术支持部
安保部
发展部
人力资源部
财务部
总经理工作部
党委工作部
纪检检察部
工会办公室
信息中心
物供科
检修科
行政科
电厂
文件控制
△
■
△
△
△
△
▲
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▲
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△
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△
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△
△
质量记录控制
■
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▲
管理承诺
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△
△
△
△
以顾客为关注焦点
▲
△
△
△
△
△
△
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△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
质量方针
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
质量目标
■
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
质量管理体系策划
■
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
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△
△
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△
△
职责和权限
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
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△
管理者代表
■
▲
△
△
△
△
△
△
△
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△
△
△
△
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△
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△
内部沟通
■
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△
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△
△
△
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▲
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△
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△
管理评审
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△
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△
资源的提供
▲
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人力资源
■
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△
基础设施
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工作环境
■
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产品实现的策划
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△
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△
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△
△
△
与顾客有关的过程
■
△
▲
▲
△
▲
设计和开发
职能部门
GB/T19001
质量体系要求
总经理
管理者代表
生产副总经理
行政副总经理
副书记
工会主席
技术支持部
安保部
发展部
人力资源部
财务部
总经理工作部
党委工作部
纪检检察部
工会办公室
信息中心
物供科
检修科
物业科
电厂
采购
■
△
△
△
△
△
△
△
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△
△
▲
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△
生产和服务提供的控制
■
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▲
生产和服务提供过程的确认
■
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△
标识和可追溯性
■
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▲
顾客财产
■
■
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产品防护
■
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监视和测量装置的控制
■
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顾客满意
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内部审核
■
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过程的监控和测量
■
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产品的监控和测量
■
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▲
不合格品的控制
■
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数据分析
■
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持续改进
■
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纠正措施
■
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预防措施
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■管理监控职能 ▲实施职能 △相关职能
3．3 职业健康安全管理体系职能分配表
职能部门
GB/T28001
健安体系要求
总经理
管理者代表
生产副总经理
行政副总经理
副书记
工会主席
技术支持部
安保部
发展部
人力资源部
财务部
总经理工作部
党委工作部
纪检检察部
工会办公室
信息中心
物供科
检修科
行政科
电厂
职业健康安全方针
▲
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△
△
△
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△
危险源辨识
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法规和其他要求
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目标
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△
职业健康安全管理方案
■
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△
结构和职责
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△
培训、意识和能力
■
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△
协商和沟通
■
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▲
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△
△
文件
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文件和资料控制
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■
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运行控制
■
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应急准备和响应
■
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绩效测量和监视
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事故、事件、不符合、纠正和预防措施
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记录和记录管理
■
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审核
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管理评审
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管理体系总要求
4．1 总则
4．1．1 GB/T19000：2000标准推出的质量管理八项原则，不仅适用于质量管理，其内涵同样适用于职业健康安全管理。八项原则是公司建立质量、职业健康安全管理体系的理论基础。
4．1．2 公司以八项原则为基础，依据GB/T19001—2000和GB/T28001—2001及法律、法规的有关要求，结合公司实际情况，开发建立公司的管理体系并形成文件。通过实施、保持和持续改进管理体系，确保其持续的适宜性、有效性和充分性。
4．1．3 公司的管理体系应有利于公司的生存和发展，并使顾客、员工等其他相关方都受益。
4．2 管理体系模式
4．2．1 公司管理体系的建立和保持遵循过程模式，并根据PDCA管理模式确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动。管理体系的模式如下：
要求 提供
4．2．2 管理体系的建立
4．2．2．1 为了满足顾客要求，并争取超越顾客期望，保障健康安全，持续改进公司的质量、职业健康安全管理水平及状况，公司对管理体系进行策划、识别并确定管理体系所需过程及其过程顺序和相互关系。开展职业健康安全初始状态评审，不同的过程产生相应的职业健康安全风险因素。通过识别这些过程，可以进一步确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时对过程中的风险因素进行识别、评价，确定出重要因素，并对重要因素的管理加以规划。
4．2．2．2 公司负责组织编制质量、职业健康安全一体化管理手册、程序文件及相应的支持性文件，以确定有效控制过程的准则和方法，使公司的质量和职业健康安全管理实现规范化、标准化和程序化。
4．2．2．3 公司提供质量、职业健康安全管理所需的资源和信息，以支持管理体系过程的有效运作。
4．2．3 管理体系的实施、保持和改进
4．2．3．1 根据顾客、法律法规和公司的要求，确定公司的质量、职业健康安全目标、规定保证目标实现的方法。
4．2．3．2 公司所有部门和人员按照管理体系文件要求管理、实施和保持所有过程，确保管理体正常有效运行。
4．2．3．3 通过对过程按要求进行必要的监督、检查和检验，获得足够的信息，并进行分析与评价，以实现对过程的监视，同时对风险因素进行控制。
4．2．3．4 公司定期评价管理体系现状，通过管理体系审核和评审等对管理体系进行系统分析，发现存在问题及不足之处，采取必要的措施，确保管理体系的持续改进。
4．2．4 公司应确定影响产品质量、职业健康安全的外包过程和要求并进行控制，保证其符合规定要求。
4．3 管理体系文件构架要求
4．3．1 公司管理体系依据GB/T19001—2000、GB/T28001—2001标准建立，是以GB/T19001—2000质量管理体系要求为主线，同时按照PDCA模式构成的一体化管理体系文件结构。
4．3．2 一体化管理体系文件是把GB/T28001—2001职业健康安全管理体系标准相关的管理要素分别纳入到GB/T19001—2000质量管理体系标准相关的过程中，其中把相同管理活动融为一体，把反映各自管理体系特点的管理活动纳入到相关的过程中分别进行描述。
4．3．3 由于两个标准的一些要素具有本质的区别，硬性结合不仅得不到好的结果，反而会削弱原标准要求的力度，管理体系文件的建立按整体和部分的关系进行处理。
4．3．4 公司以GB/T19001为主线的质量、职业健康安全一体化管理体系文件架构如下图所示。具体包括：
Q O
整合部分
Q—质量；O—职业健康安全
一体化管理体系图
4．3．4．1 形成文件的质量方针、职业健康安全方针，以及质量目标、职业健康安全目标。
4．3．4．2 一体化管理体系手册
4．3．4．3 一体化管理体系程序文件
4．3．4．4 必要的作业指导书。
4．3．4．5 必要的记录。
4．3．5 管理体系文件可以是任何形式和类型的媒体（软盘、光盘、网络等），内容要符合标准要求及公司实际情况，如需引用时，应注明文件的来源及查询途径。
管理和资源保障
5．1管理承诺
总经理为公司的最高管理者，应通过如下活动对一体化管理体系的建立、实施和改进做出承诺，并提供证据，这些承诺包括：
5．1．1 制定质量方针和职业健康安全方针。
5．1．2 依据质量方针、职业健康安全方针以及公司的实际情况，制定质量、职业健康安全目标，并确保在公司各部门和职能层次上展开。
5．1．3 确保产品质量、职业健康安全管理满足顾客或相关法律法规要求，并通过企业局域网、会议、报告、文件等形式向公司相关人员传达满足顾客要求和相关方要求以及相关法律法规要求对公司的重要性。
5．1．4 实现对危险源进行控制，所有承担管理职责的人员均有责任持续改进健康安全绩效。
5．1．5 进行管理评审，确保并持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。
5．1．6 确保管理体系获得必要的人、机、料、法、环等资源。
5．2 关注的焦点
总经理要遵循并向全公司贯彻以顾客和相关方为关注焦点的原则，确保顾客和相关方的需求和期望得到确定，并将其转化为公司的要求，以达到顾客和相关方满意的目的。
5．2．1 公司通过对顾客及相关满意度的调查和各种意见、抱怨的收集分析，识别确定顾客和相关方的需求和期望，将顾客的要求和法律法规要求转化到发电生产、检修和服务计划中，确保满足顾客需求。
5．2．2 通过与电网管理部门沟通，监视和测量顾客满意程度，以改进发电生产过程和服务质量。
5．2．3 建立并保持程序，确定公司活动、产品和服务中的危险源辨识、风险评价和风险控制，以确保危险源因素、风险评价过程处于受控状态。
5．2．4 确认重大风险因素，并在管理体系的目标中加以控制。
5．2．5 规定公司内各部门、各岗位的职责和权限。
5．2．6 本企业的顾客是指福建省电网。
5．3 方针
5．3．1 针对公司的实际情况，同时考虑顾客及相关方的要求，总经理制定质量、职业健康安全方针，并形成文件。公司通过培训、宣传等方式及时传达到公司全体员工，确保在公司内部得到充分沟通和理解。公司质量、职业健康安全方针应包括遵守法规和公司接受的其他要求的承诺以及持续改进的承诺，具体详见章。
5．3．2 在每次管理评审时，对质量、职业健康安全方针的实施情况及适宜性、充分性和有效性进行评审。必要时予以修订，经总经理批准后发布并重新传达和贯彻。
5．3．3 总经理要考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开公司的质量、职业健康安全方针。
5．4 职责、权限和沟通
5．4．1 总经理根据公司质量、职业健康安全管理工作的需要，决定公司的组织机构和管理体系职能分配，明确各部门和管理体系所涉及人员的职责和权限，见《岗位职责》。采取培训、会议等方式进行沟通，使各级管理人员明确自己的职责和权限，并严格按照规定行使职责且保证所有活动符合规定的要求。
5．4．2 管理者代表
管理者代表在公司最高管理层中指定，由总经理任命，其在管理体系方面的职责和权限见章《管理者代表任命书》。
5．4．3 信息沟通
5．4．3．1 公司建立并保持《信息交流与数据分析控制程序》，以便及时、准确地收集、传递及反馈有关质量、职业健康安全的信息，确保的管理体系的有效性进行沟通。
5．4．3．2 信息包括外部信息如顾客要求、相关方反馈的信息及其抱怨和投诉、法律法规和标准规范等。内部信息，如方针、目标、指标完成情况、监视和测量记录、内审和管理评审报告及体系正常运行时的其他记录，非正常信息及不符合信息、异常或突发信息、员工的建议等。
5．4．3．3 信息沟通的方式主要有：会议讨论交流、邮件、电话、通知、电子媒体、书面文件、公告等形式。
5．4．3．4 员工应参与风险管理方针和程序的制定和评审，参与影响工作场所职业健康安全变化的商讨和职业健康安全事务。
5．5 资源保障
5．5．1 资源提供
为实施、保持并持续改进质量管理体系及其过程，同时为增进顾客满意，提高职业健康安全管理绩效，最高管理者必须确定并提供所需的资源，包括人力资源、基础设施、工作环境、信息资源及财务等方面。
5．5．2 人力资源
5．5．2．1 公司建立并保持《人力资源控制程序》，对从事影响产品质量以及其工作可能影响其工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训、技能和经验进行确定和控制，确保其所有岗位人员胜任其工作。
5．5．2．2 通过培训等措施，提高员工的质量意识及职业健康安全意识，为实现岗位质量、职业健康安全目标、指标做贡献，并认识到职业健康安全防护给个人和企业带路的效益，偏离规定运行程序的潜在后果。
5．5．2．3 所有从事对质量、职业健康安全有重大影响的人员必须经过培训，并取得相应的岗位证书或培训合格后方可上岗，在执行环境、职业健康安全方针和程序时，具备本岗位应急准备和响应能力。
5．5．2．4 当相关方工作涉及影响质量、职业健康安全目标时，应对其进行宣传和适当的培训，以保证其满足要求。
5．5．2．5 为验证满足要求所采取措施的有效性，应采取培训考试、考核或年度考评等方法对其进行评价。人力资源主管部门应对培训工作进行年终总结，并将培训总结报告主管领导确认。
5．5．3 基础设施和工作环境
5．5．3．1 公司应识别、提供和维护为生产的适宜性所需的设施，包括：
⑴ 办公和生产场所和相应的建筑物等相关的设施；
⑵ 机械、工具、设备、硬件、软件或其他设备；
⑶ 必要的交通运输工具和通讯设备；
⑷ 劳保设施；
⑸ 各相关部门要及时评价管理体系各过程是否具备了这些必要的设施，并及时传递有关信息进行提供和维护。
5．5．3．2 公司应从物质的、社会的、心理的和职业健康安全因素等方面为员工实现产品的符合性创造良好的工作环境。
5．6 管理评审
公司建立并保持《管理评审控制程序》，对公司质量、职业健康安全管理体系进行评审，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
5．6．1 管理评审由总经理按照策划的时间间隔组织进行，每一个年度周期内评审一次，如有特殊需要，由总经理决定增加评审次数。每次评审前由管理者代表编制《管理评审计划》，经总经理审批后发放至参加评审的人员。
5．6．2 管理评审的输入包括：
5．6．2．1 审核的结果；
5．6．2．2 各种反馈信息，包括顾客和相关方的意见、投诉和建议等；
5．6．2．3 质量、职业健康安全目标及管理方案实现程度的信息；
5．6．2．4 相关法律法规符合性的信息；
5．6．2．5 预防和纠正措施实施的状况；
5．6．2．6 以往管理评审的实施情况；
5．6．2．7 其他影响公司管理体系变更的信息（如机构调整、产品的变更、引进新的生产工艺流程等）；
5．6．2．8 过程、产品和管理体系的改进建议或计划。
5．6．3 管理评审以会议的形式进行，由总经理主持，参加评审人员按职责分工收集和提供管理评审的输入内容，并进行讨论。形成决议后，由管理者代表组织编写《管理评审报告》。报告应包括以下有关任何决定和措施：
5．6．3．1 对公司管理体系的适宜性、充分性、有效性的评价；
5．6．3．2 公司管理体系及其过程有效性的改进；
5．6．3．3 与顾客及相关方有关要求的改进；
5．6．3．4 资源需求的补充。
5．6．4 管理评审的记录应予保持。
策划
6．1 质量策划
6．1．1 质量目标
6．1．1．1 管理者代表组织制定公司的质量目标，经总经理批准正式发布。质量目标应建立在公司质量方针的基础上，在质量方针给定的框架内展开，并包括满足产品要求所需的内容，应体现行业特点。目标还应具体、可测量，同时考虑采取经济实用的技术，经过努力后可实现。
6．1．1．2 各部门的负责人根据公司的质量目标，组织制定本部门的质量目标。公司每季度对各部门目标的完成情况进行监督检查和考核。
6．1．1．3 当质量目标需要修改时，相关部门提出修改意见，经管理者代表或总经理批准后实施。
6．1．2 产品实现策划
6．1．2．1 产品实现策划的总体要求是：与公司管理体系的其他要求相一致，其策划的结果应适于公司的运作方式。在策划产品实现过程中，应适当确定以下方面的内容：
⑴ 产品达到的质量目标和要求；
⑵ 产品实现所需的过程和子过程；
⑶ 过程实施的各阶段有关人员的职责、权限和相互关系及所需的资源；
⑷ 产品实现应采用的程序、方法和作业指导书；
⑸ 确定开展的验证、确认、监视和测量活动及相应的验证准则；
⑹ 明确需采取的其他措施和方法以及有关的记录要求。
6．1．2．2 管理者代表负责组织相关部门和人员对产品实现过程进行策划。经策划后确定公司的产品实现过程及其控制要求后映在与产品实现有关的过程程序中，这些过程包含了策划的相关内容。
6．1．2．3 对于特定产品、项目或合同，主管部门负责组织针对其特点，策划产品实现的有关过程，规定专门的质量措施、资源和活动顺序，编制相应的质量计划或其他输出文件。
6．2 职业健康安全策划
6．2．1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划
6．2．1．1 公司建立并保持《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。
6．2．1．2 危险源的辨识、风险评价应覆盖公司整个范围内所有常规和非常规的活动，并考虑公司自身员工、合同方人员和访问者的活动及工作场所内所有设施（包括组织及外界提供的）、使用外部提供的产品或服务所带路的风险。
6．2．1．3 根据选定范围或系统的大小和复杂性等实际情况，采用实用的危险源辨识和风险评价方法，综合考虑风险控制现状和采取新措施的可行性等因素，确定评价结果。
6．2．1．4 危险源的辨识、风险评价和风险控制策划应定期进行，当生产工艺、设施、人员结构或法律法规及其它要求等发生变化时及时进行危险源的辨识、风险评价。
6．2．1．5 针对评价结果，对风险分别按照保持现行控制措施、采取新的控制措施或制定目标与管理方案等进行控制策划，明确控制、降低或消除风险的措施。
6．2．1．6 安保部在管理者代表的领导下，布置危险源的辨识、风险评价和风险控制策划工作，并对其实施情况和效果进行监督检查。
6．2．2 法律和其他要求
6．2．2．1 公司建立并保存《法律、法规和其他要求控制程序》，以获取、识别和更新传达适用本公司的职业健康安全法规和其他要求，保证公司遵守的法规和其他要求是现行有效的。
6．2．2．2 安保部负责职业健康安全法规和其他要求的获得及适用性确认，并对公司的遵守情况进行检查。
6．2．2．3 安保部负责将已确认的职业健康安全法规和其他要求传达到全体职工及相关方。
6．2．2．4 各单位应遵守已确认的职业健康安全法规和其他要求，认真执行有关职业健康安全的标准。
6．2．2．5 安保部确定获取职业健康安全法规和其它要求的途径与频次。
6．2．2．6 安保部对职业健康安全法规及公司的各项安全管理制度的适用性进行确认。
6．2．2．7 建立适用的职业健康安全法规和其他要求的台账。
6．2．2．8 已确认的职业健康安全法规和其他要求应传达到每个单位（部门）及有关相关方，以便做好各自的职业健康安全工作。
6．2．3 目标
6．2．3．1 依据职业健康安全方针和公司确定的风险级别，制定职业健康安全目标以消除、降低或进一步控制风险，并坚持持续改进。
6．2．3．2 安保部负责公司职业健康安全目标的提出与修订，检查、审核各单位制定的目标，报管理者代表批准。
6．2．3．3 管理者代表负责公司职业健康安全目标的审核。
6．2．3．4 相关单位负责本单位职业健康安全目标的制定。
6．2．3．5 职业健康安全目标的制定、修订与评审
⑴ 针对危险源辨识、风险评价和风险控制策划结果中需要降低或消除的风险，制定职业健康安全目标，并形成《职业健康安全目标计划表》列为附件实施。
⑵ 各单位分管安全的领导审核、第一责任人批准本单位职业安全目标。
⑶ 公司及各单位定期对目标评审修订。
⑷ 当有关风险的信息发生变化时，各单位应及时更新、调整本单位的职业健康安全目标。
6．2．3．6 目标的制定、修订与评审的要求
⑴ 制定、评审及修订目标应符合职业健康安全方针，符合公司及各单位的实际情况，即以职业健康安全方针为指导，以危险源辨识、风险评价结果及法律法规和其他要求为依据，同时综合考虑技术方案和财务的可行性、运行与经营的实际要求以及相关方的观点。
⑵ 确定的职业健康安全目标应能够：
a) 降低较高风险的级别或更好地控制风险；
b) 突出对事件的预防；
c) 尽可能地量化和可测量。
⑶ 目标的实施
职业健康安全目标通过管理方案予以实施。
6．2．4 职业健康安全管理方案
6．2．4．1 各单位根据职业健康安全管理目标制订职业健康安全管理方案或进行相关立项。内容包括：目标措施或方案、实施部门、主要责任人、计划完成时间和分期进度、实施的资源要求、竣工验收标准或部门等。
6．2．4．2 各单位第一负责人批准实施本单位能够自行实施的方案或项目，批准上报需要由公司组织进行的方案或项目。
6．2．4．3 所有与风险和目标相关的管理方案或专业立项都填写《职业健康安全管理方案一览表》。
6．2．4．4 管理者代表组织对职业健康安全管理方案的评审和修订。
6．2．4．5 当目标发生变化或职业安全管理方案实施过程发现重大问题或不可行时，应对管理方案及时进行评审和更新。
6．2．4．6 各单位每季度对本单位的职业健康安全管理方案的实施情况进行监督检查，安保部每半年对职业健康安全管理方案的实施情况进行监督检查。
6．3 管理体系策划
6．3．1 公司建立管理体系时考虑GB/T19001—2000和GB/T28001—2001两个管理体系的一体化，有利于减少两个管理体系要求之间的重复，避免做出不协调和相互矛盾的规定，因此决定将质量、职业健康安全管理体系合并，形成一体化的管理体系，以保证管理体系的协调、统一、有序，提高管理效能。
6．3．2 公司结合自身特点及顾客或相关方的要求对管理体系进行策划，采取各种措施，不断完善管理体系，确保实现质量、职业健康安全方针和目标以及本手册条款的要求。
6．3．3 当公司内部或外部发生重大变化时，如公司的质量、职业健康安全方针和目标发生重大变化，公司组织机构发生变化，资源配置、市场发生重大变化，公司都应预先进行更改策划，以确定管理体系的完整性。
6．4 测量分析和改进策划
6．4．1 公司应对与质量、职业健康安全有关的测量、分析和改进过程进行策划，其内容包括：
6．4．1．1 对证实职业健康安全绩效符合性所进行的监视、测量、分析和改进过程的策划；
6．4．1．2 确保管理体系符合性所进行的监视、测量、分析和改进过程的策划；
6．4．1．3 持续改进管理体系有效性所进行的监视、测量、分析和改进过程的策划。
6．4．2 监视、测量、分析和改进过程的策划要求：
6．4．2．1 根据作业流程图和所识别的危险源确定恰当的测量监控点，包括测量和监控内容；
6．4．1．2 确定适宜的测量和监控方法，包括人员和手段等；
6．4．1．3 确定测量、监控时机和频次；
6．4．1．4 确定对测量和监控结果进行比较的准则；
6．4．1．5 确定所需的数据分析活动及应采取的分析方法。
6．4．1．6 策划可以单独进行，也可以在管理体系的各类文件中体现。
运行控制
7．1 产品实现过程的控制
7．1．1 与顾客有关的过程
7．1．1．1 与产品有关要求的确定
a 在发电生产过程中，通过与顾客（网、省电力公司）沟通、协商、恰谈合同，了解顾客对发电质量、职业健康安全方面的要求，收集有关信息、文件和记录。
b 顾客的要求可以由顾客以合同方式规定或由组织自己按技术法规和产品规范通过预测顾客的要求确定。对电厂而言，顾客要求获得安全、优质、干净、廉价的能源是不言而喻的。因此电厂根据所获得的信息，分析和确定顾客要求和法律法规要求，以及本厂的附加要求，规定相关过程，纳入有关生产计划中，并使其持续受控。
7．1．1．2 与产品有关要求的评审
a 与产品有关的要求主要是指发电生产销售合同，如电网公司编发的年、季发电量、竟价上网电量的文件及调度命令，也可以合同方式确定。
b 合同评审要在合同签订之前进行，评审的内容是发电量和各项技术经济指标时否明确，电厂能否预期完成。
c 合同评审的方式有会议评审和授权审签等。
d 电厂或顾客要求合同变更时，应进行沟通协商，对的要求重新进行评审修订，并及时把合同修订信息传递到有关职能部门。
7．1．1．3 顾客沟通
在发电生产服务过程中，电厂采取措施确保与顾客保持沟通，沟通的内容包括发电质量、安全要求的信息、合同处理、问询、顾客财产交换、顾客反馈意见、顾客抱怨的处理等。与顾客沟通的渠道有：
⑴ 参加网、省电力公司会议、或与顾客有关协调会议；
⑵ 有关职能部门与顾客洽谈合同、签订协议时的沟通；
⑶ 在与顾客沟通的过程中所获得的有关发电质量、安全、环保、服务等方面的信息应形成记录，及时传递到有关部门进行处理。
7．1．2 采购
7．1．2．1 公司建立并保持《物资管理程序》、《工程管理程序》，对供方及采购的产品进行控制，以确保采购的产品符合规定的要求。
7．1．2．2 采购过程
a 采购部门根据采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响，确定采购产品的控制类型和程度。
b 采购部门对供方进行调查，根据其生产能力、产品质量、职业健康安全风险、交货进度、价格以及售后服务等几方面的情况，将较好的供方列入初选名单。
c 公司根据采购部门的初选情况以及对供方的调查资料，组织相关部门依据评价准则对供方进行评审，确定合格供方名单。
d 采购部门建立供方档案，对合格供方每年进行一次复审，复审合格的供方继续选择，对出现问题的供方经整改无效者取消供方资格。
7．1．2．3 采购信息
a 采购部门依据相关的信息，包括法律法规对材料使用的批准信息，确定采购要求，制定适当的采购文件（如采购合同、工程承包合同、委托协议等），确保在与供方沟通之前规定的采购要求是充分和适宜的。
b 采购文件应正确表达拟采购产品的信息，可包括：物资名称、规格、型号、质量要求、已识别的职业健康安全风险控制程序和要求等。
c 适当时还可包括：对供方产品、物资、过程、设备的批准要求、人员资格要求以及对供方的质量管理体系的要求。
7．1．2．4 采购产品的验证
a 采购物资的验证可采用进货检验、入库验收。
b 公司或顾客均有权在供方现场验证，此时应在采购合同类文件中说明验证的安排和产品放行的方法。
7．1．3 生产和服务提供
公司建立并保持《生产运作过程控制程序》，对生产过程进行规范。
7．1．3．1 生产和服务提供的控制
公司就运行、设备管理、维护、安全生产、技术监督等过程编制控制文件，对生产和服务提供过程进行有效控制，以确保产品和服务达到规定的要求。为确保所有过程安全可靠，经济运行，应策划对各过程的质量活动所涉及的人、机、料、法、环、检等影响因素进行监控，受控条件有：
a 编制专业操作规程和必要的作业指导书，制定技术组织措施文件，确保发电运行、设备检修等过程有章可循；
b 选用合适的发电检修设备、器具、检验测量试验设备及辅助系统；
c 对发电生产现场、设备检修现场有适宜的工作环境；
d 执行运行、检修、安全规程，有关技术法规、标准、工艺规程、图纸和质量文件；
e 对发电运行、电能质量特性等过程参数进行连续技术监控，有相应记录；
f 对发电设备的可靠性、安全性、经济性进行认可，需要时对发电设备维护过程能力进行认可；
g 对发电设备进行检查、监视、测量、调整、维护和保养，以持续保持设备完好率和过程能力；对维护过程中使用的工具、仪器进行定检和保养，使其处于良好状态；
h 对关键过程，即运行和维护过程中的重要部位、薄弱环节，除采取一般过程受控要求外，还应规定特殊的技术组织措施，设置W点（见证点）、H点（停工待检点），实施重点监控和强化管理。
7．1．3．2 服务过程控制
a 主要服务对象是电网、省（区）电力公司及其中心调度中心。
b 值长根据调度命令或负荷曲线及时组织、调整生产方式，向地调定时汇报机组设备运行安全情况。各电厂每日收集现场生产原始记录，编制月报上报职能部门；发展部每半年提出服务报告，征询地调意见，进行服务验证。
7．1．3．3 生产和服务提供过程的确认
由于发电、变电、输电、供电瞬间一次完成，也就是说产品和服务是一次完成的，所以发电过程本身就是一个特殊过程。因此发电过程要按如下要点进行控制：
a 规定这些过程评审、确认准则，适用时，制定特殊过程作业计划，并事先经过主管领导或授权人审批后执行；
b 上岗人员要经过专业培训，考试或考核合格并获得有效资格证件，按相应级别的资格上岗，定期进行资格复查验证；
c 作业前对设备进行鉴定认可并保持记录；
d 制定作业指导书并组织学习；
e 对电气等自动保护、监控装置，提供过程参数（温度、流量、电流、电压等）进行连续监控测量的记录表式，并授权记录人和校审人；
f 当过程出现异常、发生事故或操作偏离标准时的处置方案；
g 当过程发生变异或不能满足要求时应进行再确认，保持确认记录。
7．1．3．4 标识和可追溯性
a 标识包括类别标识、特征标识、状态标识、位置标识和安全标识等。
B 标识方法可采用挂标志牌、贴标签、涂色、做印记、标箭头、设遮栏、挂定置图、做记号、记录等。要求标识清晰，符合环境要求。
c 在搬运、贮存过程中保护好标识，使其不受损坏。
d 当规定有追溯性要求时，应进行唯一性标识并记录，确保实现可追溯。
7．1．3．5 顾客财产
a 顾客财产包括供组织使用和构成产品的一部分的设备、设施、图样、文件等，应予以保护。
b 硬件：电网线路。
c 服务：某些试验、试运、校验等技术服务。
d 对顾客提供的硬软件应建立保管和维护制度并进行标识，如有丢失、损坏或不适用情况，应予以记录并向顾客报告。
E 对顾客提供的技术服务应进行验证接收。
7．1．3．6 产品防护
a 对发电运行和设备维修过程中的原材料、物资、设备、备品备件、电能的输送以及输电载体等进行防护和保护，是保证合格电能上网的必要条件。
b 搬运：配置合适的搬运机具，规定正确的搬运方法。对特殊的、重要的设备，应制定专项搬运方案，使用专用吊具，防止电力物资在搬运过程中变形和损坏。
c 贮存：提供适宜的物资贮存场地或库房。贮存条件应与产品性能和要求相适应。实行先进先出，控制在有效期内使用，防止物资损坏和变质。库房实行定置管理，存放移动有序。严格执行物资入库验收、保管和发放制度，定期检查库存情况。
d 保护：产品防护由自动保护装置进行监控，当发生不合格倾向时，自动采取措施或提示值班人员采取措施。
e 交付：由各电厂电气运行并入电网。
7．2 运行控制
7．2．1 生产和服务过程中应对已识别的风险进行控制，采取必要的措施，将风险控制在可容许限度内并直至消除。对如果缺乏形成文件的程序，就可能导致运行偏离其职业健康安全方针和目标，并可能出现危及人身安全的活动，应建立程序文件控制这些活动的运行。
7．2．2 对职业健康安全管理体系运行的效果标准是：是否达到了预期的目标或指标，或完成了管理方案。
7．2．3 在选择和评价供方时，应充分考虑其对危险源识别控制的程度，将其作为重点选择和评价的主要内容之一。应将有关的程序和要求通报供方，并强化对供方的监督考核。
7．2．4 职业健康安全管理体系运行中应注重各要素之间接口和各要素相互关系，明确责任，确定相互关系。
7．3 应急准备和响应
公司建立并保持《应急预案与响应控制程序》，确保在紧急情况下作出快速反应、预防并减少潜在的事故、事件或紧急情况带来的影响。
应急准备和响应的流程图如下：
控制要求
7．3．2．1 根据风险评价的结果，确定可能出现较大危害的事故和紧急情况。
7．3．2．2 对潜在事故和紧急情况发生时，要迅速做好响应并采取有效措施减少风险损失。
7．3．2．3 具备条件的应定期对应急程序和措施进行试验。
7．3．2．4 在应急计划实施过程中或实施后，责任单位应组织进行总结，评价应急措施的有效性。
7．4 文件控制
7．4．1 公司建立并保持《文件控制程序》，以确保管理体系所要求的文件处于受控状态。
7．4．2 文件控制要求应包括对文件的标识、编制、识别、审批、发放、使用、更改、作废和评审进行有效控制。
7．4．3 为确保文件的充分性和有效性，文件发布前必须经授权人批准。
7．4．4 文件使用过程中要定期就其适宜性进行评审，文件需修改时，对更改部分要再次批准后发布实施。
7．4．5 各部门应建立收文、发文和自编自用的所有文件的控制清单，确保文件的更改和修订状态得到识别。
7．4．6 文件发放应按规定的发放范围进行，文件管理部门应确保与管理体系相关的各个场所获得适用文件的有关版本。
7．4．7 文件应按规定形式进行标识、分类、储存、便于文件的识别和检索。文件的编制、填写、修改应清晰、准确、整洁。
7．4．8 确保相关适用的各种外来，在使用前得到识别，确认可以使用的文件应予以登记，并按要求控制分发。
7．4．9 及时收回已作废文件，进行标识、处理，防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，应对保留文件进行适当标识。
7．5 记录控制
公司建立并保持《记录控制程序》，以保证能提供符合要求和管理体系有效运行的证据。
7．5．1 记录应字迹清楚、标识明确。
7．5．2 标识：应按记录的特征进行恰当的标识以易于识别和检索。
7．5．3 贮存：应根据生产、使用的要求贮存记录。
7．5．4 检索：应采用编目等适当方法对记录进行分类排序和查阅。
7．5．5 保护：防止人为或自然力破坏，防止泄露。
7．5．6 保存期：应规定记录的保存期，尤其要符合适用的法律法规要求。
7．5．7 处理：记录允许更正，不允许更改，过期的记录应及时标记“过期”或销毁。
监视和测量
8．1 监视和测量装置的控制
8．1．1 公司建立并保持《监视、测量和试验设备控制程序》，通过对检验、测量和试验设备进行校准、检定和维护，以确保检验、测量、试验结果的正确性。
8．1．2 检验、测量和试验设备应从以下几个方面进行控制。
8．1．2．1 根据检测任务的需要选择准确、精密度适宜的监视、检验、测量和试验设备。
8．1．2．2 按照国家计量法规及有关检定规程，规定计量检测设备的检定、校准周期，编制周机计划，建立仪器设备档案和台账，分类管理。
8．1．2．3 所有对质量有影响的计量检测设备（含比较软件），应按规定的周期或使用前对照国家承认的有关基准与厂家技术标准或已知有效关系的鉴定合格设备进行调准，对于不存在上述基准时，有关部门制定校检作业指导书，经审批实施，作为自检的依据。
8．1．2．4 对于现场使用的检测、试验设备，使用部门应按周检计划、检定规程和作业指导书进行校准、维护和控制。
8．1．2．5 所有检测设备均应用标签标识，分为合格、限用（限定在一定范围内使用）、禁用（不合格或待修、待检设备）三种，不合格品隔离存放，保存校准记录。
8．1．2．6 当发现偏离校准状态或超过检定周期的检测设备，应停止使用，并评定已测结果的有效性，采取后续措施。
8．1．2．7 计量检测设备应在适宜的环境下工作，采取防护措施，确保计量检测设备在搬运、贮存、维护期间，其准确度和适用性保持完好。
8．1．2．8 计量检测设备在使用时，应按规定要求进行调整，防止因调整不当使其校准失效的情况发生。
8．1．2．9 用检验、测量、试验的计算机软件，应进行鉴定或评审，当软件为外购时，应获得有效鉴定证书，必要时予以重新确认。
8．2 顾客满意
8．2．1 追求顾客满意是本企业建立和实施质量管理体系的目标之一。本企业应用安全可靠的发电设备，按照电网调度计划，连续、稳定地向电网输送电能。
8．2．2 本企业通过以下指标，了解顾客对本公司的满意度：
8．2．2．1 各电厂等效可用系数：无大修机组≥93%；有大修机组≥87%
8．2．2．2 电网调度命令正确执行率：100%
8．2．3 各电厂负责监视与测量电网调度命令正确执行率。
8．2．4 技术支持部负责对各厂等效可用系数的完成情况进行监控。
8．3 内部审核
8．3．1 公司建立并保持《内部审核控制程序》，按策划的时间间隔进行内部审核，验证公司管理体系是否符合策划的安排，是否符合GB/T19001—2000、GB/T28001—2001标准的要求，是否有效实施与保持并为管理体系的改进寻求机会，以确保管理体系的持续有效运行。
8．3．2 管理者代表负责策划内部审核工作，组织编制《年度内部审核计划》，报总经理批准后实施。审核方案的策划应考虑拟审核的过程和区域的状况、所涉及活动的环境重要性、公司活动的风险评价结果以及以往审核的结果。
8．3．3 由管理者代表任命具有内部审核员资格的人担任审核组长，负责审核的具体组织工作，编制《内部审核计划》。审核由与审核活动无直接责任的人员进行。
8．3．4 审核组成员按照分工编写《检查表》，通过面谈、查阅文件、观察、检测等活动对管理体系运行情况进行现场审核。
8．3．5 审核员收集审核证据，得出审核发现，填写不合格报告提交审核组长确认。
审核组长在完成全部审核后编写审核报告，报管理者代表审批。
8．3．6 受审核部门负责人对内审中发现的不合格项，及时采取措施，以消除不合格及其原因，审核员负责验证。
8．4 过程监视和测量
8．4．1 公司采用观察、检查、巡视、会议评审、内外部审核、日常各部门对所控制过程运行情况按相关文件的规定进行监视和测量，以及公司内部的分级考核，来实现对管理体系全过程的监视和测量。
8．4．2 监视的要点是：
8．4．2．1 水轮机、发电机、变压器等主设备运行是否安全正常，生产能否按计划完成；
8．4．2．2 设备维护保养是否到位，安全是否存在隐患；
8．4．2．3 通讯通道是否畅通；
8．4．2．4 设备大修、更新改造、基建工程能否按期完成，质量、投资的保证程度；
8．4．2．5 水文气象的监测、水工建筑物的监测。
8．4．2．6 各类技术监督的实施情况。
8．4．3 根据监视和测量结果，如发现过程运行情况未达到预期结果时，由相关部门采取相应的纠正和纠正措施并实施验证，以确保产品的符合性。
8．5 产品的监视和测量
8．5．1 对发电运行安全质量特性进行监视和测量，主要是对设备、物资的进货检验，发电运行方式调整的试验等，以验证产品和服务要求是否得到满足。监视和测量的方法是观察、记录、试验、检测和分析评估。
8．5．2 进货检验和试验
8．5．2．1 对采购的电力设备、仪器、物资的型号、规格、数量、外观，按采购文件进行验证，由物供公司管理和控制。对重要的设备、仪器的检验和试验，由技术支持部组织有关部门在生产厂家或在本公司进行。
8．5．2．2 未经检验、试验或验证不合格的设备、物资和外协件，不得入库，不投入使用，并标识和隔离存放等待处理。
过程检验和试验
8．5．3．1 机组启/停及运行的检验和试验，发电机并网、解列的检验和试验；
8．5．3．2 发电机运行过程中的检验和试验，包括常规性能试验、运行方式的调整、设备轮换试验、联销保护、自动装量的投试；
8．5．3．3 对发电设备维护过程、检修过程的检验和试验，有单项对比试验、条件质量检验和点检验和鉴证等。
8．5．3．4 根据电力生产特点，不采用例行放行。
最终检验和试验
8．5．4．1 对关口电度表、电压表、周波表和发电机组设备进行最终检验和试验，以保障机组正常启动、稳定的并网输送电能；
8．5．4．2 当检验和试验计划、有关规程规定的检验项目全部完成，且试验和检验报告、数据、记录、文件齐备并经确认后，才能申请备用或并网发电。
8．5．5 检验和试验记录
所有的检验和试验均应按规定做好记录并予以保持，记录标明检验者和负责放行的部门和审批者。
8．6 职业健康安全绩效监视和测量
8．6．1 公司建立并保持《绩效测量与监测控制程序》，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。
8．6．2 对职业健康安全有关的关键特性进行定性和定量的监测（如工作场所某种有害气体的成份与含量，对危险作业人员的违规检查等），职业健康安全管理体系的绩效测量和监视分有两种情况：
8．6．2．1 主动性的绩效测量，即未发生职业健康安全事件和事故前的常规监视活动；
8．5．4．2 被动性的绩效测量，即已形成了事件或已发生了事故、职业病进行监视的活动。
8．6．3 监视和测量的主要内容：
8．6．3．1 职业健康安全管理方案，运行准则的监视和测量，风险控制的结果和成效；
8．6．3．2 职业健康安全目标的满足程度的监视；
8．6．3．3 员工健康安全意识的提高情况的监视；
8．6．3．4 对过程、工作场所和实际操作进行常规安全行为和管理水平的检测；
8．6．3．5 设备、设施安全检查、监控及作业环境与卫生监测；
8．6．3．6 事故、疾病、事件与其他不良职业健康绩效的历史证据的统计监视。
8．6．4 监视测量的数据和结果要予以保存，以便为实施纠正和预防措施的数据分析作依据。
不合格控制
9．1 不合格品控制
9．1．1 公司建立并保持《不合格品控制程序》，对不合格品进行控制和处置的权限、方法进行规范，防止非预期使用。
9．1．2 应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录
9．1．3 应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求。
9．1．4 当在交付后发现不合格（未按调度负荷曲线要求提供电能），由技术部与顾客沟通协商。
9．2 不符合的控制
9．2．1 在监视和测量过程中发现与职业健康安全管理要求不符合，应立即进行制止。由主责人负责对不符合进行纠正。
9．2．2 为减少因不符合而产生的安全事故，应对不符合进行调查、处理，弄清不符合发生的原因，以便采取有针对性地根治措施，防止不符合分再发生。
9．3 事故的控制
事故、事件调查
9．3．1．1 事故调查必须具备的内容包括：
查明事故分生原因、类别、过程和人员伤亡、经济损失情况；
9．3．1．2 事件调查参照事故调查的方法进行，重点在于分析引发事故的原因及具体的预防对策措施。
9．3．2 事故、事件处理
9．3．2．1 事故调查后必须确定事故责任者：根据事故性质、类别及伤害分析，确定事故责任者；事件也应确定责任者。
9．3．2．2 根据事故调查的结果提出事故处理意见及防范措施并写出调查报告，报告一般要求征得事故当人的意见和工会组织的认同。
9．3．2．3 事故处理必须遵守三不放过的原则：事故原因分析不清不放过；事故责任者和群众没受到教育不放过；没有相应防范措施不放过；并对其防范措施进行跟踪，直至确认其有效性。
10 数据分析
公司建立并保持《信息沟通与数据分析控制程序》，通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据，以证实管理体系的适宜性和有效性，并作为改进的依据。
数据分析过程流程图如下：
10．1 各部门负责收集主责范围内的相关数据和信息，包括：
10．1．1 产品质量测量的结果；
10．1．2 发电运行过程信息；
10．1．3 与产品和运行能力相关的风险因素的数据；
10．1．4 收集职业健康安全绩效数据。
10．2 各部门应用统计技术（分类统计法、百分率、调查表等）对数据做出分析和评价，并提供以下信息：
10．2．1 顾客及相关方满意程度的现状和趋势；
10．2．2 产品和服务与顾客及相关方要求的符合性；
10．2．3 过程和产品特性的趋势，包括采取预防措施的机会；
10．2．4 供方产品质量、职业健康安全改进的具体成效。
10．3 各部门应将分析结果及时进行传递，重大数据分析结果应及时报送相关管理者，提交经济活动分析会，为领导决策提供依据。所有数据分析结果均应评审，以识别是否需要进行改进。
11 改进
11．1 持续改进
11．1．1 公司通过建立质量、职业健康安全方针，确定质量、职业健康安全目标、指标和管理方案，开展内部审核、管理评审，应用适宜的统计技术进行数据的收集和分析，实施纠正和预防措施，以及监视和测量等活动，选择改进机会，以持续改进管理体系的有效性。
11．1．2 以方针和目标为持续改进的准则。
11．1．3 日常的改进活动由各部门负责组织实施。对于重大的、长远的改进项目，通过管理评审评价确定并组织有关部门实施。
11．1。4 通过顾客和相关方的满意程度来测量持续改进。
11．1．5 在管理评审中，评审改进的效果确定新的改进目标。
11．2 纠正措施
纠正措施的实施应采取以下步骤：
11．2．1 通过体系运作和质量、危险源、风险监控及顾客、相关方投诉等信息来发现不合格与不符合；
11．2．2 通过对不合格与不符合原因的调查分析，制定应采取的措施，并对此措施进行评价（包括采取纠正措施的客观需求）；
11．2．3 确定和实施这些措施；
11．2．4 对纠正措施的结果进行记录；
11．2．5 评价纠正措施的有效性。对富有成效的改进做出永久更改，对于效果不明显采取进一步的分析和改进。
预防措施
预防措施的实施应采取以下步骤：
11．3．1 通过管理评审，内部审核、质量、危险源风险测量和监视活动，顾客及相关方意见等识别潜在不合格，并分析原因；
11．3．2 评价采取预防措施的客观需求；
11．3．3 按照潜在不合格与不符合的特性，通过专项技术措施及管理方案等形式制定预防措施，并予以实施；
11．3．4 跟踪并记录预防措施的效果；
11．3．5 评价预防措施的有效性，并做出永久更改或进一步采取措施的决定。
11．2．3 在制定纠正预防措施时应考虑相关因素的影响，应与所遇到实际和潜在不合格的影响程度以及不符合的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。
