第三章 寡头市场
学习目标
读完本章，你需要了解和掌握以下内容：
1、决定寡占均衡的因素
2、厂商数目、厂商行为的类型、厂商行动次
序等，如何影响寡占均衡
3、战略替代与战略补充
4、卡特尔的稳定性与促成合谋的因素
5、经济全球化对市场结构的影响
第一节 寡头市场模型
第二节 合谋
第三节 经济全球化条件下的
市场结构
第一节 寡头市场模型
寡头垄断市场的特征决定了，寡头企业
在决策时必须事先考虑其竞争对手的可
能反应，因而它们决策行为之间存在互
动性。
多种解释寡头行为的模型,假定不同,模
型的结论也就不同.介绍两种经典的理论
模型：
伯川德模型 古诺模型
一、伯川德模型
假定：
（1）某产业市场上仅有两家企业，高进入壁垒阻止了
其他企业进入；
（2）两家企业生产同质性产品；
（3）面临线性的市场需求曲线p=a-bQ和不变的边际成
本c1=c2=c，固定成本为0；
（4）每一家企业都能生产出满足市场需求的产品数量，
分别为q1和q2，q1+q2=Q；
（5）两家企业同时进入市场并分割市场份额，仅在一
个时期就价格制定进行博弈，每方在做决策时，假定
对方的价格为既定，各自目标为利润最大化。
P
p1*= p2* c
Qq1 q2
伯川德竞争均衡
p1c
c
p2
企业1的最佳反应函数
p1=R1(p2)
企业2的最佳反应函数
p2=R2(p1)
O
伯川德反应函数
二、生产能力约束定价
埃奇沃斯的生产能力约束定价模型
现在把伯川德模型的假定放松，假设企
业1的生产能力小于市场需求，那么(p1*
，p2*)＝(c，c)是否还是一个均衡解?
当企业1存在生产能力约束时，企业1是
否真的是把价格定在边际成本上？
三、古诺模型
其假定基本与伯川德的前提假定相同，但这里
的决策变量为产量，各方都在假定对方的产量
是既定的前提下决定自己的产量。
企业1和企业2的利润函数分别为：
π1=q1p(Q)-cq1 （1）
π2=q2p(Q)-cq2 （2）
将p(Q)=a-b(q1+q2)分别代入两企业的
利润函数，化简得
π1=aq1-bq12-bq1q2-cq1 （3）
π2=aq2-bq22-bq1q2-cq2 （4）
上述两函数均为凹函数，根据利润最大
化的一阶条件，得出企业1和企业2的最
优产量分别为：
（5）
（6）
q2
q1
q1=R1(q2)
q2=R2(q1)
E
古诺反应函数
企业1和企业2的最优产量
分别为：
此解即为古诺均衡解
E点上：
如果市场上有多于2的n家完全相同的古诺型企
业：
此时，企业1的利润函数为：
π1=q1p(q1+q2+q3,+…+qn)-cq1
均衡条件可以写为：
MR=a-b(2q1+q2+…+qn)=MC=c
q2=q3=…=qn=q
第一家企业的最佳反应函数是，
可得单个企业产出为 ，
市场总产出为 ，
市场价格为 。
可以看出，如果n＝1，产生垄断产量和价格，
当n变大时，产出和价格趋向竞争水平。
四、伯川德模型和古诺模型
古诺均衡的产量高于垄断市场，低于竞
争市场，价格低于垄断市场，高于竞争
市场，随着企业数目的增加，均衡结果
趋向于竞争性市场。
伯川德模型表明，市场上只要有两家企
业，其均衡结果就与完全竞争的最优均
衡结果相同。
因而，从社会福利来说，伯川德模型的
均衡结果优于古诺模型。
同质产品的伯川德模型可能在解释设定
价格方面更为现实，但古诺模型在解释
平滑的需求曲线方面更为现实。
设计一个两阶段博弈，把伯川德模型和
古诺模型合起来进行分析。
假定两家企业在一开始都同时先决定产
量即生产能力，然后再决定价格。
三种结果： （1）大型生产能力（2）中
等生产能力（3）小型生产能力
伯川德模型和古诺模型都是对现实经济关系的
解释。如果企业的生产能力和产出不能轻易加
以改变，那么伯川德竞争均衡是合适的；如果
企业的生产能力和产出能够比较容易的加以改
变，则古诺竞争均衡是合适的。
一般来说，短期内，企业都是以价格作为决策
变量；长期内，企业可以调整其生产规模，可
以以产量作为决策变量。
五、战略替代与战略补充
在现实中，企业之间的竞争战略是多种
多样的，但按照不同的反应函数，可以
将其归结为两类：战略替代和战略补充。
伯川德博弈和古诺博弈就是战略补充和
战略替代的典型形式。
战略替代和战略补充
返回
第二节 合谋
现实经济中，寡头会意识到相互之间的依赖性，在决
策时就会考虑到对方的反应，从而会意识到如果它们
协调生产与定价，通过限制产出和提高市场价格来增
加共同利润以及单个利润。这种行为我们称为合谋。
寡头企业通过合谋形成的联盟叫卡特尔，即经济上和
法律上相互独立的企业为了共同的目的，相互达成限
制竞争的协议或者在市场行为方面搞协调。
依不同的协议内容，可分为价格卡特尔、区域卡特尔、
产量卡特尔、研发卡特尔等。在现实中，卡特尔的典
型形式是价格卡特尔--企业之间通过合谋，像一个垄
断者一样限制产量，提高价格，从而提高共同利润。
所以我们主要对其加以分析。
一、重复博弈与卡特尔的稳定性
在价格卡特尔里，单个企业所获得的利润要大
于寡头企业进行非合作决策时各自获得的利润。
卡特尔面对的是向下倾斜的需求曲线，因此它
要提高价格就必须限制各成员寡头的产量。
在垄断价格下，如果某一个寡头多生产一些产
品，就可以获得更多的垄断利润，结果是，大
多数的卡特尔都会被成员企业的“欺骗”行为
所破坏。
上述卡特尔的不稳定性分析是建立在单期静态
分析的基础上的，如果卡特尔企业成员进行多
期重复博弈，就会得到不同的结果。
以πi(pit,pjt)表示企业i在t时的利润
（t=0,…,T），其中pit为i索取的价格，pjt
为它的对手j索取的价格。在每个时期t，两企
业同时选择它们的价格(p1t,p2t)。价格战略
pit依赖于历史。
从任何给定的t时期开始，每个企业的战略都
是在其竞争对手的战略给定的情况下，使其利
润的当前贴现值最大化。
首先，假定时期是有限的：T<+∞，那么，动
态价格博弈的均衡是伯川德均衡，即
πi(p2T,=p2T)=c。
T-1期的均衡价格是什么？
由于在T期的价格选择不依赖于T-1时期发生什
么事，一切事情都会像T就是最后一个时期一
样。因此，各企业也在T-1时期选择竞争性的
价格，而不管直到这个时期之前的历史如何。
我们依次向前类推T-2、T-3…1、0，T+1期价
格博弈的结果是伯川德均衡重复了T+1次。
当时期为无限，即T=+∞时，情况就会发
生不同的变化。一方面，伯川德均衡无
限次的重复仍然是这一博弈的均衡。但
另一方面，重复的伯川德均衡不再是唯
一的均衡。如果贴现因子足够高，它们
就构成一个合谋均衡。
二、价格战
合谋均衡形成的前提：如果一个企业背叛了限制产量
策略，那么其他企业能够对此有所了解并能进行报复。
但是各企业往往不能精确的控制竞争者的产量水平，
其只能根据某些可观察到的变量（如各自的销售量或
价格）的波动来猜测背叛是否发生。在某些市场上，
对于其他企业的欺骗与因需求和供给成本的波动所导
致价格上的随机波动，企业很难区分。对于卡特尔来
说，即使在随机冲击发生时修改其惩罚机制以预防欺
诈也是可能的。
Rotemberg and Saloner（1986）则提供了一个支持繁
荣期价格战的、有关水泥实际价格的计量经济学分析。
三、促成合谋的因素
卡特尔是否能够形成，也取决于建立卡特尔的
收益和成本，收益主要就是提高行业价格水平
后的超额利润，成本则主要是组建卡特尔的组
织成本、防止欺骗和预期惩罚的成本。
促成合谋的因素主要有以下几种：
☆提高行业价格水平的能力
☆卡特尔企业间的成本或需求相近
☆较低的组织成本
☆较低的察觉欺骗成本
☆较低的严厉惩罚预期
四、合谋与市场竞争
一般来说，与市场竞争相比，企业的合谋会降
低市场效率和社会福利水平。
但合谋并不总是劣于市场竞争的。
Nicholas （1989）分析了一个三
阶段博弈模型：第一阶段为共性R＆
D（Generic R＆D）研发阶段；第二阶段为过
渡阶段；第三阶段为产品市场上的竞争阶段。
各个企业之间相互进行产品竞争。
这个模型的基本结论是：（1）与不合作企业
比较，合作企业从事更多的R＆D活动，因而具
有更多的R＆D产出；（2）除非不合作企业也
能像合作企业一样可以完全分享信息，否则合
作企业总能比不合作企业取得更多的收益；
（3）根据信息溢出值的大小，市场可能不会
为最佳合作规模（所有企业都参与合作）的形
成提供足够的刺激；（4）当技术的外溢型不
够时，这种合作非但有利，而且会损害参加合
作企业的利益，并减少社会的总福利水平。
返回
第三节 经济全球化条件下的市
场结构
一、经济全球化对市场结构决定因素的影响
（一）市场规模的扩大
1、消费品市场的全球化
2、生产资料市场的全球化
3、金融市场的全球化
（二）规模经济的加强
1、工厂规模经济
2、企业规模经济
（三）范围经济的拓展
二、经济全球化与市场结构的变化
（一）经济全球化与市场集中度
经济全球化对市场集中度的最终效应是不确定的，
可能会因不同行业或不同时期而有所不同。
1、经济全球化提高了市场集中度
2、经济全球化降低了市场集中度
（二）经济全球化与进入壁垒
1、经济全球化提高了进入壁垒
市场规模和企业规模的扩大提高行业的进入壁
垒。
2、经济全球化降低了进入壁垒
降低进入壁垒的因素：全球市场规模的扩展和专业化分工
的深化；柔性生产方式的出现；技术革新的不断推进；
金融市场的全球化等等。
（三）经济全球化提高了产品差异化
随着全球化的推进，企业要在全球市场
上生产和销售，满足不同偏好和消费习惯的消
费者，就需要增加产品的差异化，包括物理性
能的差异化和消费者主观的差异化。即一方面
通过改变产品的质量和性能，使产品更适合不
同消费者的口味和感受，另一方面则通过广告
宣传和销售服务活动，利用企业的全球品牌信
誉，树立产品在消费者心目中的独特地位。全
球化的推进也使企业更近距离的在国际市场上
相互竞争，竞争程度加剧。
