第6章 规模经济、不完全竞争与国际贸易
本章主要内容
1.放松H-O理论的假定后，会影响到H-O理论的成
立吗？
2.国际贸易如何在存在规模经济的情形下展开？
3.产品差异如何引起产业间的贸易？
4.技术差异与贸易的产品生命周期模型。
5.产品运输成本、环境标准对国际贸易的影响。
H-O理论模型与新贸易理论
两个国家、两种商品、两种要素→多个的情形
使得分析更复杂，但不改变H-O理论正确性。
放松假定：各国使用相同的技术
实际上生产技术的不同很普遍，传统的H-O理论不
再适用→基于技术差异和生命周期模型。
放松假定：X为劳动密集型商品、Y为资本密集型
商品
实际中，要素密集度颠倒不易发生，放松该假定
对于H-O理论的意义不大。
从规模报道不变到规模报酬递增
扩展了H-O理论。
放松假定：两国均为不完全分工
虽然商品相对价格相同，但要素相对价
格不同，仍存在国际贸易的可能。
放松假定：两国需求偏好相同
只要需求偏好差异没有大到可以抵消实际要
素可用量差异，仍存在贸易往来。
产品和要素市场不是完全竞争
与H-O理论相冲突，需要用新的理论来解释
产业内贸易。
存在运输成本和关税
只是减少了贸易收益。
资源没有得到充分利用
此时，未完全利用的资源，其比较优势不
会存在，无法据此预测贸易模式。
各国贸易是非平衡的
为平衡贸易，一国可能进口自己具有比
较优势的商品。H-O理论只在国际贸易占一
国GDP很小时才可能会出错。
不难发现：
规模报酬递增、非完全竞争、技术差异
这个几个假定放松后，传统的H-O理论会或
多或少地存在偏差，需要新的理论来解释。
规模经济与国际贸易
本节放松了假设4和假设5.
假设4：假定规模报酬不变。
此时变为规模报酬递增
假设5：两国均为不完全分工
此时，两国可以成为完全分工。虽然商品相对价格相等，
但两国相对要素价格不同，这成为两国完全专业化分工的
基础。
规模经济：指在产出的某一范围内，平均成
本随着产出的增加而递减。
规模经济通常有两种表现形式：
一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产
规模扩大而下降；
另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说
是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但
与整个行业的规模有关。
规模经济与规模报酬递增：
规模报酬递增是指一种纯粹的技术特征，它指生产过
程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例，指投
入和产出的关系。
规模经济：产出和平均成本的关系，产量增加，平均
成本下降。
当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模
经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一
定存在。
外部经济：
当整个产业的产量扩大时，各个企业的平均
成本下降。
外部经济是规模经济外在的表现形式。
在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍
是规模收益不变的，规模报酬递增只发生在
产业层次上。即，整个产业增加比例大于整
个产业要素投入增加的比例。
外部规模经济产生的根源：
行业地理位置的集中：
随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐
渐完善起来，有利于企业成本的降低。
“干中学”（Learning by doing）效应：
生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经
验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经
验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整
个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。
规模经济与国际贸易（坎姆模型）
以2×2模型为基础，做如下假设：
存在规模报酬递增；
市场结构仍是完全竞争的；
两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好
以及市场规模假设均相同。
在封闭条件下当达到均衡时，由于生产可能
性曲线和无差异曲线完全相同，两国的相对价格
完全一致，即不存在比较优势。
Q：此时，能够进行贸易吗？
Y
X
120
120
A
PPT曲线
无差异曲线I
PT/PW
规模经济和PPT及生产模式
反映规模经济的PPT是
一条凸向原点的曲线，表明
增加一种产品的机会成本是
递减的，亦即规模报酬递增。
右图还假设两国生产技术、
资源禀赋和需求偏好相同，
表现为两国的PPT和I是完全
相同的。在没有贸易时，两
国的生产和消费均衡点为A
，两国各自生产自己所需的
产品。
规模经济与PPT及没有国际贸易时的
生产和消费模式
40
40
在无贸易条件下，由于各国均想消费两种商
品，所以每个国家都不会专业化生产某一种
产品。
在规模报酬递增条件下，两国的互利贸易并
不需要两国各方面完全一致。
在无贸易条件下，A点是非均衡的点。
进
口
Y
X120
40
60
40 60
A
进口
出
口
出口
I
120
E
II
PPT
图 基于规模经济的贸易
孤立均衡点A是不稳定的
如果一国专门生产X，另
一国家专门生产Y，在规模
经济的作用下，X和Y的生产
成本都会下降。
然后两国再进行交换，则
双方的福利都会增加，在图
中表现为贸易后的均衡点E
比没有分工和贸易前的均衡
点A所达到的效用水平更高。
Px/Py
模型的启示
二战后，随着外包和离岸外包的发展，国际
规模经济模式越来越普遍（或者说更大范围
内的规模报酬递增）。
外包：企业为削减成本而从海外采购零
部件。离岸外包：企业通过在海外设立工厂
以生产零部件。
为实现国际规模经济，跨国企业不断地通过
国际间的生产分工，来保持其竞争优势。
与规模经济有关的一个理论假设
各国应出口那些拥有巨大国内市场的制成品，以
获得今后向类似偏好国家和收入水平国家出口该
类商品的经验和效率。同时，进口高收入和低收
入少数人需要的商品。
这叫做“相似偏好”或“重叠需求”假设，意味
着收入相近和需求相似国家的贸易量最大。
但该理论并非总适用，如不能很好地解释南北贸
易、不能解释东、西方的贸易。
国际分工格局的确定：偶然或历史因素
（补充阅读）
“先行优势”（First Mover advantage）：在发展初
期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为
成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。
国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家
将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国
内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益
不变的产品（Y）。
进口保护或出口促进等政策措施的采用。
Imperfect competition and international
trade
不完全竞争与国际贸易
本节放松了假设7：产品和要素市场都是完全竞
争的
一种补充理论：产业内贸易的模型
在国际市场上初级产品基本上是同质的（如铁矿），
国际贸易中行业间贸易大多是初级产品之间的贸易
（如中国从澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚出口
棉布）。
但是，大多数制造产品都是差异产品（如汽车），
这些产品相互间不能完全替代，消费者把其视为不同
的产品，大量差异产品的存在是行业内贸易出现的重
要原因（美国既向日本出口汽车，又从日本进口汽车）。
A Trade based on product
differentiation
基于产品差别的贸易
与完全不同的商品之间的国际贸易相对，很
大一部分国际贸易是差别商品的产业内贸易。
产业内贸易：
同一行业的不同商品间的国际贸易。
例如：计算机制造是一个行业，其中的零部
件又是不同的商品，计算机的生产并非某国
完全专业化所为，而是存在国际贸易。
二、产业内贸易的成因
1、产品差别
垂直差别：性能与质量方面的差别
水平差别：品牌、款式方面的差别
2、规模经济（主要方面）
一个国家不可能生产所有的差别产品来满足本国
消费者的需求，本国的厂商只能满足本国主流消费
群体的需求，进而也形成专业化和规模经济。
产业内贸易的产生完全是为了利用规模经济，以保持
竞争力。
3、需求重叠
不同国家收入水平相似的消费者需求偏好相似，需求
重叠为差别产品的国际贸易提供了市场基础。
产业内贸易的几个事实
二战后，发达国家的大多数贸易，都包含了
同一产业中差别产品之间的交换。
欧盟关税的下降或取消，使得贸易迅速增长，
特别是使企业可以专门化生产一种产品的少
数几种款式。这既丰富了商品种类，又降低
了生产成本。
产业内贸易在国际贸易中的比重逐渐升高。
关于产业内贸易几点推论
H-O理论是基于各国比较优势或要素禀赋的差别，
而产业内贸易是基于商品差别和规模经济的。
推论：比较优势差别大的国家，基于比较优
势的贸易额大；而在生产要素大致确定后，经济
规模和要素比例相似的国家，产业内贸易额大。
如果在规模经济条件下进行差别产品的生产，贸
易前相对商品价格将不能再准确预测贸易模式。
因为大国由于规模经济，其生产单位商品成
本低于小国。小国无法向大国出口产品。
根据H-O理论，贸易会降低一国稀缺资源的
收入；而基于规模经济的产业内贸易会使要
素都获得收入。
这可以解释“欧盟内部贸易阻碍较小，而和发展中国
家贸易阻碍较大”。
产业内贸易与外包模式飞速发展密切相关
外包是为了利用各国的比较优势，来形成自身的核心
竞争力。可以看做是H-O理论的扩展。
结论：
比较优势确定产业间贸易模式，差别产
品生产中的规模经济导致产业内贸易。
☆事实上，大量的产业内贸易是基于要素禀
赋的国际性差别和比较成本的。这使得产业
内贸易现象和H-O理论的冲突小很多。
产业内贸易的测度
产业内贸易指数（index of intra-industrial
trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产
品）间进行贸易程度的指标：
其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出口值
和进口值。T＝0，表明无产业内贸易；T>0，则表明
一国有产业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类
产品，T越大，产业内贸易程度越高。
I
产业内贸易指数的缺陷：
用不同的范围定义产业和商品时，获得的T
值都不相同，使计算结果缺乏可比性。
同时，现代商品分类日益繁杂，也难以进行
精确的划分和测算。
产业内贸易的正规模型
P
Q
AC
MC
D
MR
A
E
垄断竞争下的生产和定价
•MR<P，即厂商的
边际收益曲线低于
其需求曲线。
•由于规模报酬递增，
所以AC向下倾斜。
•MC<AC。
•厂商决定其产出的
条件MR=MC。
3
4
产业内贸易的正规模型
P
Q
AC
MC
D
MR
A
E
垄断竞争下的生产和定价
如果短期内厂商获得
的超额利润大于零，
那么就会不断有新的
厂商进入市场。
•A点是只能获得正常
利润的点。
•模型意义：厂商通
过控制产量参与竞争，
既受成本制约，又受
需求约束。
3
4
新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响
• 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂
商所面对的需求曲线会向左移动；
• 二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其
需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数
目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程
度也越来越高。
• 新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润
为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目
随之确定下来。
均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异
产品数目）以及厂商产量之间的关系：
（1）如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目
（n）就会越多；
（2）厂商数目越多，与单个厂商平均成本曲线相切
的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会
随着市场规模的扩大而上升。
（3）由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，
所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表示
整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：
q=M/n。
产业内贸易的过程
如果X和Y在两国是同质的，那么国家1出口X进口
Y，国家2出口Y进口X，即只有产业间贸易。
如果产品是有差异的，国家1是X的净出口者（基
于比较优势的产业内贸易），但仍会进口一定的X
、并出口某些种类的Y（基于产品差异和规模经济
的产业内贸易）。
对国家2，同理。
此时，产业间贸易和产业内贸易都会发生。
结论：两国要素禀赋和技术越接近，与产业间贸
易相比，产业内贸易更重要。反之亦然。
★那么，如果两国的资源禀赋和技术完全相同，
还会存在国际贸易吗？
产业内贸易模型的另一种模式
★P向下倾斜，说明厂商
数量越多，产品价格越便
宜。
★C向上倾斜，表示N越
大，AC越大。因为N越大，
在总产量既定时，每个公
司产量越小，导致其AC
越大。
★G点：存在超额利润，
引致企业进入。
H点：亏损，企业退出。
E点：均衡点，正常利润。
★国际贸易规模扩大，可
使C移动到C’。此时，各
企业可专业化生产小范围
内的产品，从而降低AC
。
★该模型说明，即使要素
禀赋和技术相同，仍存在
互利贸易。原因在于贸易
规模的扩大，使各国公司
可以生产较小范围内的产
品，从而降低生产成本。
一、技术差距贸易论的内容
技术差距模型：
技术创新造成的国内外技术差距是国际贸易的基础。
1、需求时滞（Demand lag）
从创新国生产出新产品满足国内需求到外国对该产品
产生需求的时滞。
2、模仿时滞（Imitation lag）
从创新国生产出新产品到国外厂商完全掌握有关技术
进行大规模生产的时滞。
技术差距贸易论
基于动态技术差异的贸易
3、如果需求时滞大于模仿时滞，即外国的需求产生在
该国厂商可以生产新产品之后，那么，创新国与模仿国
之间就不会有新产品的贸易。
4、一般情况下，需求时滞小于模仿时滞，即外国的需求
产生在本国厂商能够生产新产品之前，于是，外国的
需求促成创新国向其出口新产品。
出口
t0
t1 t2 t3 t4 t5 t6
t0到t4是外国的总模仿时滞
t0到t1是外国的需求时滞
技术差距模型强调模仿的滞后性
新技术产品首先在富国生产的原因
（1）市场接受度高、反馈迅速
（2）具备高技能的劳动力
（3）这些国家有对提供服务的需求
产品生命周期论的基本逻辑
产品生命周期模型认为产品在其生命周期
的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的。
当一种新产品刚诞生时，其往往需要高技能的
劳动力（资本密集型）。当这种产品成熟并为
大众接受时，它就变得标准化了，就可以用大
规模生产技术和低技能劳动力（劳动密集型）
进行生产。因此产品的生产优势逐渐由发达转
向发展中国家。
技术差距模型强调模仿的滞后性，产品生命周期
模型强调标准化过程。
因此，工业化国家应出口含先进技术的非标准化
产品，进口含普遍应用技术的标准化产品。
例如：美国和日本在无线电产品上的竞争。
对产品生命周期模型的说明
进口
出口
创新国消费
创新国生产
模仿国生产
模仿国消费
进口
0 T1 T2 T3 T4 T(时间)
Q（产量）
第一阶段 第二阶段 第三阶段 第四阶段 第五阶段
出口
图 产品生命周期与国际贸易模式的变动
Step1--新产品导入期：需要投入大量的研发与开发费用，此阶段
产品属于技术、资本密集型的产品，价格也很高，只能在发达国
家生产和消费；
Step2--产品成长期：国外开始对产品产生需求，
产量迅速提高，但模仿国还不能生产；市场由创
新国垄断；
Step3--产品成熟期：生产技术定型，开始大规模生
产，模仿国也开始生产，但不足以满足国内需求；
Step4--产品标准化：只需流水线上的简单劳动力即可完成生产，技术
优势让位成本优势，模仿国凭借低廉劳动力成本，生产激增，不仅能
满足国内需求，还能以低价出口，创新国产量下降，生产向模仿国转
移；
Step5--模仿国生产持续扩张：开始向创新国低价出口，创新国
生产大幅下降直至完全停止，创新国致力于更新产品的研究与
开发。
产品生命周期理论的意义
传统的国际贸易理论（H-O理论）认为一个国
家的比较优势是固定不变的，比较优势由要素禀赋
决定。
产品生命周期理论说明，一国的比较优势随着
产品生命周期的变化而变化。一国在某种产品的生
产上不具有永久的比较优势。
运输成本、环境标准与国际贸易
运输成本：运费、保险费、储藏费、装卸费等。
由于运费的存在，导致一些商品很难存在国际贸易，
即非贸易商品和劳务。
一般而言，非贸易商品的价格由国内供求状况决定，
而贸易商品的价格由国际供求状况决定。
例如：饮用水、水泥、石料。
运输技术的进步，使许多非贸易商品变为贸易商品。
如：挪威三文鱼出现在中国的餐桌上。
运输成本和非贸易商品
对运输成本的局部均衡分析
运输成本的影响：
降低了专业化程度
降低了贸易额
降低了贸易所得
使两国商品相对价格无法均等，要素价格均
等化理论在此不适用。
运输成本与产业选址
运输成本通过生产或产业的选址来影响贸易
资源定向型产业
倾向于靠近原材料产地的产业，如钢铁业。
市场定向型产业
由于运输成本高，需靠近产品市场的产业，如
饮料业。
流动型产业
一般拥有较高的价值/重量比率，例如计算机、
信息产业。
环保标准、产业选址与国际贸易
环保标准在不同国家间差异明显，尤其是发
达国家和发展中国家间的差异。
随着工业化进程的推进，污染工业开始向欠
发达国家转移，并最终集中在欠发达国家。
由此，产生了“污染天堂”假说。
谢 谢
四月-
2105:59:4105:5905
:59四月-21四月-
2105:59
05:5905:59:4
1四月-21四月
-2105:59:41
2021/4/17 5:59:41
