（安全生产）质量、环境、职业健康安全
整合管理
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条
款 检查内容
是否
适用
参
考
文
件
提问
文
件
查
阅
现场
检查
检查
结果记录
总则
总则
环境管理
体系文件
文件 ◆组织是否有文
件的管理体系?相
关文件是否齐全?
文件是书面形式
还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少?
◆与受审核部门相关的文件是多
少?
◆组织结构图、管理方针、三同
时报告等是否存完好?
◆电子形式文件的使用是否有效?
√
√ √
√
◆管理体系文件
是否覆盖了标准
的适用要素(或过
程)并符合其要求?
要素(或过程)之
间相互作用关系
是否给予确定及
描述?
◆管理体系文件的内容是否满足
ISO9001、ISO14001、OHSAS18001
的要求?
◆一体化管理体系要素(过程)间
的逻辑关系、文件的接口是否清
楚?
√
√
◆查询相关文件
的途径
◆有否规定查询相关文件的途径?
◆文件是否便于查阅?
√
√
综合管
理手册
质量
手册
◆管理手册的覆
盖面是否完整?如
对 ISO9001标准
有剪裁 ,剪裁细
节说明的是否合
理?
◆管理手册是否包括管理体系的
范围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的
细节与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序
文件。
◆管理手册是否包括管理体系过
程(或要素)之间的相互作用的表
述。
◆手册和程序是否相互协调,是否
有可操作性。
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO14
001条
款
OHSAS1800
1条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
综合管
理手册
.
2
质量
手册
◆管理手册的控
制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件
控制要求。
√
◆制定的文件控
制程序是否符合
要求
◆文件控制程序内容是否完整,是
否有可操作性?程序中是否对文件
的编制、发布、存档、查找、修订、
评审做出了规定?
◆程序文件是否有效版本?
◆外来文件(如标准)是否包括在控
制范围之例?
◆是否规定了文件夹的保管办法?
◆是否规定了适用和定期评审文件
的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位
是否得到现行有效文件?
◆ 是否规定了失效文件的处置、
管理办法?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
文件
控制
.
3
文件
控制
文件
控制
文件和
资料控制
◆文件的编写、批
准、发布、保管、
修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订
日期？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01条
款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆文件的编写、批
准、发布、保管、
修订、评审情况
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是
什么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有
效版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
√
√
√
√
√
√
◆外来文件的控
制
◆是否对外来文件夹的收集、审查、
批准、归档、发放、使用、评审、
更新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
√
√
文件
控制
.
3
文件
控制
文件
控制
文件和
资料控制
◆作废文件的管
理
◆是否对保留的作废文件进行标识
和管理，以防止误用？
√
记录
控制
.
3
记录
控制
记录
记录和记
录
管理
◆是否有对记录
进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集
编目、归档、保存、维护、查阅、
处置等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要
求?
◆是否有保存期限的规定?
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
记录
控制
.
3
记录
控制
记录
记录和记
录
管理
◆记录管理的实
况
◆是否对记录进行了清理,并列出
了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保
护是否与书面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,
防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否完整?能否提供足
够信息?信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品
或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录
/信息管理系统获取相应信息?
√ √
√
√
√
√
√
√
√
管理
承诺
管理
承诺
◆最高管理者对
其建立和改进管
理体系的承诺能
够提供哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的质
量、环境、职业健康安全方针和目
标,并采取措施使员工正确理解并
贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评
审、报告文件等方式将相关方(客
户)的要求、法律法规的要求传达
到各阶层员工?
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
管理
承诺
管理
承诺
◆最高管理者对
其建立和改进管
理体系的承诺能
够提供哪些证据?
◆各阶层员工是否充分理解这些要
求的重要性,并在工作中确保这些
要求的实现?
◆是否定期进行管理评审,确保质
量、环境、职业健康安全管理体系
的适用性、有效性和充分性。
◆是否为每项活动提供充分的资源。
√
√
√
以顾客、
环境和
员工为
关注焦
点
以 顾
客
为 关
注
焦点
◆组织是怎样做
到以顾客、环境和
员工为关注焦点
的?
◆组织是通过什么方法掌握顾客、
员工以及其他相关方对产品质量
的要求以及对保护环境、保障职业
健康安全的要求?
◆组织如何将顾客的要求、环境保
护的要求、职业健康安全的要求转
化为各项工作的要求并实施，从而
达到顾客、员工以及其他相关方的
满意?
√
√
√
√
◆质量、环境、职
业健康安全方针
的制定
◆是否制定了文化的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
√
√
管理
方针
质量
方针
环境
方针
职业健康
方针
◆管理方针的内
容
◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆是否适合于组织活动、产品或服
务的性质、规模，适合于组织环境
的
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆管理方针的内
容
影响、职业健康安全风险的性质和
规模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的
要求，对持续改进、污染预防和降
低风险作出承诺；
◆是否对遵守有关质量、环境、职
业健康安全法律、法规和其他要求
作出承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标
的框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
√
√
◆管理方针的传
达与管理
◆如何向全体员工传达的?
◆采取了哪些方式?
◆询问员工，看员工是否了解管理
方针?
◆为公众如何获得管理方针?
√
√
√
√
√
√
管理
方针
质量
方针
环境
方针
职业健康
方针
◆管理方针是否
得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是
否得到实施?
√
◆管理方针的评
审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定? √
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
管理
方针
质量
方针
环境
方针
职业健康
方针
◆管理方针的评
审与修订
◆最高管理者是否定期评审过管理
方针?
◆如何对管理方针进行修订?
◆评审、修订的依据是什么?
√
√
√
√
◆是否建立了环
境因素识别和评
价的程序
◆有无环境因素识别和评价的程序?
◆程序中是否包括环境因素识别和
评价的要求?
√
√
◆是否对组织的
活动、产品和服务
中的环境因素进
行了识别
◆是否按程序要求识别环境因素?
◆是否规定了识别的范围和对象?
◆是否有环境因素的清单?
◆受审核部门的环境因素有哪些?
√
√
√
√
√
◆用什么方法和
怎样进行环境因
素的识别
◆是否规定了识别环境因素的方法?
◆方法是否适宜?
◆识别环境因素时,收集了哪些原
始资料?
√
√
√
√
◆识别环境因素
应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了环境因素的七种类型?
◆是否考虑到可对其施加影响的相
关方带来的环境因素?
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
环境
因素
环境
因素
◆如何进行环境
影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、
准则和步骤?
◆有无重大环境因素清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进了环境因
素的补充识别和评价?
√
√
√
√
√
◆如何对重大环
境因素的控制进
行策划
◆是否根据环境因素评价结果,制
定了重大环境因素控制措施计划?
◆对重大环境因素的控制措施有哪
些?
◆对潜在重大环境因素是否制定了
应急准备和响应措施?
√
√
√
√
√
◆环境因素的住
处能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
√
√
◆在制定方针、目
标和指标时,是否
考虑了重大环境
因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指
标?
◆其他环境因素如何控制?
√
√ √
对危险
源辨识、
风险评
价和风
险控制
的策划
对危险源
辨
识、风险
评价
和风险控
制
的策划
◆是否建立了危
险源辨识、风险评
价和风险控制策
划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风
险控制策划的程序?
◆程序中是否包括危险源辨识、风
险评价和风险控制策划的要求?
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆是否对组织的
活动及活动场所
中的危险源及其
风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其
风险?
◆是否规定了辨识的范围和对象?
◆是否有危险源及其风险的清单?
◆受审核部门的危险源及其风险有
哪些?
√
√
√
√
√
◆用什么方法和
怎样进行危险源
及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险
的方法?
◆方法是否适宜?
◆辨识危险源及其风险时,收集了
哪些原始资料?
√
√
√
√
◆辨识危险源及
其应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了各种类型的危险情况?
◆是否考虑到可对其施加影响的相
关方带来的职业健康安全风险?
√
√
√
√
对危险
源辨识、
风险评
价和风
险控制
的策划
对危险源
辨
识、风险
评价
和风险控
制
的策划
◆如何进行风险
评价
◆有无规定风险评价的方法、准则
和步骤?
◆有无重大危险源及其风险清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了风险
评价和事前评价?
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆如何对风险控
制进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了
风险控制措施计划?
◆对危险源及其风险的控制措施有
哪些?
◆对潜在职业健康安全风险是否制
定了应急准备和响应措施?
√
√
√
√
对危险
源辨识、
风险评
价和风
险控制
的策划
对危险源
辨
识、风险
评价
和风险控
制
的策划
◆危险源及其风
险的信息能否及
时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
√
√
◆在制定方针、目
标时,是否考虑了
重大危险源及其
风险
◆哪些重大风险列入目标?
◆其他风险如何控制? √
法律法
规和其
他要求
法律和
其他要
求
法律和
其他要
求
◆是否建立并保
持了识别、获得和
更新法律及其他
要求的程序
◆程序是否规定了识别适合本公司
的法规和其他要求的方法?
◆程序是否明确了获得法规的渠道?
◆程序中是否规定了收集、登录、
保存的责任单位和人员,是否规定
了收集频次、途径登录方法?
◆该程序是否规定了对法规变更住
处的跟踪及负责人?
◆该程序是否规定了向员工和其他
相关方法传达有关法规和其他要
求的方法和职责?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆适用于本公司
的法规和其他要
求有哪些
◆受审核部门适
用的法律法规有
哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清
单?有无遗漏?
◆受审核部门适用的法规有哪些?
有无遗漏?
√
√
√
√
◆法规住处是否
及明变更
◆由谁负责?
◆做得如何?
√
√
法律法
规和其
他要求
法律和
其他要
求
法律和
其他要
求
◆如何向员工和
其他相关方传达
法律法规和其他
要求的信息
◆法规信息如何进行内、外部沟通?
谁负责?
◆和需要了解法律法规和其他要求
的员工面谈,看其是否充分了解?
◆员工是否意识到不遵守法规的后
果?
√ √
√
√
◆本组织的守法
情况及守法证明
性文件
◆过去、现在有无违法?
◆各项质量、环境、职业健康标准
是否清楚?有无违背情况?
◆有无守法证明性文件,如新建、
扩建项目和技术改造项目的环境、
职业健康安全评价报告、三同时验
收报告,噪声的监测数据等?
√
√
√
√
管理目
标和指
标
.
1
质量
目标
目标和
指标
目标
◆组织是否设定
了管理目标和指
标
◆目标和指标是否形成文件?
◆是否经领导批准?
◆是否分解到有关的职能和层次?
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
管理目
标和指
标
.
1
质量
目标
目标和
指标
目标
◆设定目标和指
标时应考虑的内
容
◆目标和指标的内容是否符合方针
的要求？
◆目标和指标的内容是否包括产品
要求及满足产品要求的所需的内
容？
◆目标和指标的内容是否考虑了法
律、法规和其他要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重
大环境因素、重大危险源及其风
险？
◆目标和指标的内容是否考虑了员
工和相关方的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了技
术、财务及实施的可行性？
◆目标和指标的内容是否体现了预
防为主和持续改进的精神？
◆目标和指标是否具有可测量性，
有无测量目标和指标的方法？
◆是否为目标和指标的实现设置完
成时间。
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆目标和指标的
情况
◆受审核部门是否均有相应的目标
和指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量
化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆目标和指标的
实现情况
◆是否制定了实施目标的指标的方
案？
◆企业资源是否能保证目标和指标
的实现？
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
√
√ √
√
√
√
◆有无目标和指
标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和
指标是否得到实现？
√ √
管理目
标和指
标
.
1
质量
目标
目标和
指标
目标
◆目标和指标是
否定期评审、修订
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
◆目标和指标的评审、修订是否体
现持续改进？
√
√
√
√
◆是否制定了管
理方案
◆方案是如何制定、批准的？
◆受审核部门有否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应
的方案？
管理方
案
环境管
理
方案
职业健康
安
全管理方
案 ◆管理方案的内
容是否满足标准
要求
◆是否明确了责任人？
◆是否明确了实现目标和指标的措
施、方法？
◆是否明确了时间要求？
◆是否规定了资源保证？
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆如何监督方案
的实施
◆由谁负责方案实施的监督?
◆如何验证方案实施的效果?
√
√
√
√
◆方案能否保证
目标和指标的实
现
◆是否存在一个评审方案的过程?
◆是否所有的目标和指标都有相应
的方案?
◆有关人员是否参与方案的制定?
√
√
√
√
管理方
案
环境管
理
方案
职业健康
安
全管理方
案
◆是否及时修订
方案
◆什么情况下修订方案?
◆是否进行过修订?
√
√
◆策划是否满足
管理目标及管理
体系总要求?管理
体系策划的输出
是否形成文件?
◆如何保证策划能满足管理目标及
管理体系总要求?
◆现有管理体系策划后形成了多少
文件情况?有多少份程序文件?是否
满足要求?
◆管理目标是否实现(以此确认管
理体系策划的有效性)?
√
√
√
◆是否提供了实
施管理目标的资
源?
◆实施管理目标的资源是否充足,
有多少质检员?有多少计量员?多少
内审员?是否发给内审员聘书?环境、
职业健康安全有关的人员是否进
了培训?
√ √
管理体
系策划
.
2
质 量
管
理 体
系
策划
◆管理体系策划
是否体现了持续
改进?
◆现在文件是否体现了管理体系的
持续改进?
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
管理体
系策划
.
2
质 量
管
理 体
系
策划
◆管理体系策划
是否受控?更改期
间管理体系的完
整性是否得到了
保持?
◆文件的更改是否受控? √ √
◆是否明确规定
了组织的组织结
构、职责、权限
◆是否有清晰的组织结构图?
◆相关职能部门或岗位(尤其是从
事管理、执行和验证工作的人员)
的职责是否得到规定并形成文件?
◆受审核部门的职责是什么?
√
√
√
√
√
职责
和权限
.
1
职 责
和
权限
组织
结构和
职
责
结构和职
责
◆最高管理者的
职责、权限
◆最高管理者是否明确其各项职责?
◆最高管理者是否指定了管理者代
表、是否恰当地明确了管理者代表
的职责和权限?
√
√
√
◆管理者的作用 ◆管理者是否为实施、控制和改进
管理体系提供必要的资源,包括人
力资源、专项技能、技术和财务资
源?提供资源的途径是否明确?
◆承担管理职责的人员,如何表明
其对持续改进的承诺?
◆是否指定了职业健康安全员工代
表,其职责和权限是否明确?
◆管理者如何参与和支持质量、环
境、职业健康安全活动?
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
职责
和权限
.
1
职 责
和
权限
组织
结构和
职
责
结构和职
责
◆有关职责、权限
如何传达到位的
◆各部门、各类人员的职责、权限
及相互关系是如何传达的?
◆各有关人员是否明确各自的职责、
权限及相互关系?
◆各类人员是否明确完成职责任务
与实现管理方针之间的关系?
√
√
√
管理者
代表
.
2
管 理
者
代表
组织结
构
和职责
结构和职
责
◆管理者代表的
职责权限
◆管理者代表是否对体系的建立、
实施、保持负责?
◆是否向最高管理者报告管理体系
的运行情况?
√
√
√
√
协商和
沟通
.
3
内 部
沟
通
信息交
流
协商和沟
通
◆是否制定了协
商和交流的程序?
◆组织是否有协商和交流的程序?
程序中是否对协商和交流的方式
内容作了规定?程序制定过程中是
否听取了员工意见?
◆程序中是否规定了与相关方的沟
通和协商?
◆ 外部人员获得管理方针的途径
和方法是否可行?是否方便?
√
√
√
√
√
◆内部协商的内
容
◆员工是否参与质量、环境、职业
健康安全方针的制定、修订、评审。
◆员工是否参与管理体系文件,特
别是作业指导书的制定、修订和评
审。
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆内部协商的内
容
◆员工是否参与过程的识别与确定;
环境因素的识别与评价;危险源辨
识、风险评价和风险控制的策划。
◆员工是否参与可能影响工作场所
环境、职业健康安全变化的任何活
动,如引入新的或改进的设备、原
材料、技术、程序或工作模式等?
◆员工是否了解谁是员工代表以及
谁是管理者代表?
√
√ √
协商和
沟通
.
3
内 部
沟
通
信息交
流
协商和沟
通
◆协商和交流的
记录
◆涉及重大投诉、事故的外部信息
有无适当处理和记录?
◆是否保存有接收和答复员工意见
建议的记录?
√
√
◆通报组织管理
方针和管理体系
有效性的过程
◆将管理体系审
核和评审结果通
报组织内所有有
关人员的过程
◆异常、紧急情况
下的信息如何交
流
◆是否同员工、周围进行过信息交
流?
◆是否将管理体系审核和评审结果
通报组织内所有有关人员?
◆信息通报采取何种方式?
◆受审核部门涉及到哪些信息交流?
√
√
√
√
√
◆同外部相关方
的信息交流
◆如何得到政府有关机构的信息?
◆是否同供方和承包方交流有送信
息?
◆如何处理顾客投诉?
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
管理
评审
管理
评审
管理
评审
管理
评审
◆是否有定期进
行管理评审的规
定
◆评审的时间间隔是怎样规定的?
◆是否按规定的时间进行管理评审?
◆管理评审是否由总经理亲自主持?
√
√
√
◆受审核部门应
为管理评审提供
什么资料
◆管理评审的输
入是否充分
◆受审核部门应为管理评审提供什
么资料?
◆管理评审的输入是否包括下列内
容：
①内、外部审核结果。
②方针、目标和指标、管理方案实
施情况。
③事故、事件调查处理情况。
④不符合、纠正和预防措施实施情
况。
⑤相关方(顾客)的投诉，建议及其
要求。
⑥监视和测量情况报告；过程的业
绩及产品符合性报告；法规及其他
要求符合性报告。
⑦来自管理者代表的关于综合管理
体系总体运行情况的报告；法规及
其他要求符合性报告。
⑧危险源辨识、风险评价和风险控
制善的总结报告；环境因素识别与
评价的总结报告。
⑨可能引起管理体系变化的企业内
外部要求,如法律法规的变化、机
构人员的调整,市场的变化等。
⑩改进的建议。
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
管理
评审
管理
评审
管理
评审
管理
评审
◆管理评审的实
施情况
◆管理评审的内
容是否充分
◆如何参加管理评审?
◆是否就下列内容进行了评审：
1）方针是否适宜？方针实现程序
如何？是否需要更新目标、指标和
管理方案？
2）现有危险源辨识、风险评价和
风险控制过程是否适宜。风险的现
有水平和现行控制措施是否有效？
3）现有环境因素识别和评价是否
适宜？现行环境控制措施是否有
效？
4）过程控制情况如何(包括过程是
否受控?某些过程是否需要改善或
优化)?
5）产品质量状况如何(有无得大质
量问题)?
6）环境、职业健康安全绩效趋势。
7）事故和事件的调查处理情况。
8）纠正和预防措施实施情况。
9）顾客的满意度、与顾客沟通的
情况、顾客投诉处理的情况以及顾
客反馈的其他信息。
10）相关方的投诉、建议及其要求
11）法规和其他要求符合性善如
何？
12）资源是否配置得当，能否满足
实现方针和目标的要求？
13）组织结构、管理职能是否合适
和协调？活动及其相应文件是否
需要修正？
14）自前次管理评审以来所进行的
内容审核和外部审核的结果及其
有效性
15）管理体系适应环境变化的应变
能力。
16）需要改进和加强的领域是什
么？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
管理
评审
管理
评审
管理
评审
管理
评审
◆管理评审的输
出是否完整并形
成文件？
◆有无评审记录和形成的其他文
件？
◆“管理评审报告”中有无管理体
系适宜性、充分性和有效性的结
论？
◆是否提出了需要加以修正的方针、
目标和管理体系的其他要素（或过
程）？
◆有无符合，是否提出了纠正要求？
√
√
√
√
◆管理评审的后
续管理
◆评审的后续工作进展如何？
◆对管理评审中的纠正措施是否进
行了跟踪验证，验证的结果是否记
录并上报给最高管理者？
√
√
√
◆组织怎样确定
并提供所需的资
源？
◆组织是否规定了提供资源的途
径？
◆对与质量、环境、职业健康安全
有关的人员如何进行培训？
◆如何进行人员补充？设施、设备
更新如何实施？
√
√
√
资源提
供
资源提
供
组织结构
和职责
结构和职责
◆提供资源是否
满足体系的要求？
◆是否配备足够的资源，有多少人
员、计量器具、设备？
√ √
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
人力资
源
人力资
源
培训、意
识和能力
培训、意
识和能力
◆是否确定了影
响质量、环境职业
健康安全的各类
人员的能力要求
◆对人员的能力要求，是否包括对
教育、培训和经历的要求？
◆是否对人员能力用途与否进行了
培训与考核？人员的安排是否满
足要求？
√
√ √
◆是否建立了确
定培训需求和实
施培训的程序
◆组织是否制定
了实施培训的具
体计划
◆是否根据需要
制定、评审和修订
培训
◆应接受培训的
人员是否都经过
了培训
◆培训需求是如何确定的，是否考
虑到职责、能力、文化程度以及工
作性质、环境因素、风险的不同情
况的要求？培训的对象是否包括
所有员工？
◆组织是否根据培训需求制定了培
训计划？
◆有没有进行方针、目标、意识、
程序的培训？有没有应急准备和
响应要求方面的作用和职责的培
训？
◆对从事特殊工作的人员是否进行
了培训并进行了资格认定？
◆对内审员是否进行了培训？
◆对临时工是否进行了培训？
◆受审核部门员工培训情况如何？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆培训程序和培
训计划是否得到
有效实施
◆上述重点内容的培训是否得以实
施？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆是否对培训的
有效性进行了评
价？
◆培训的记录
◆培训是否有记录？
◆培训后是否考核？
◆以何种方式评价培训的有效性？
实际效果如何
√
√
√
√
◆供方和承包方
是否需要培训？
效果如何
◆培训的内容是什么？
◆培训的效果如何？
√
√
人力资
源
人力资
源
培训、意
识和能力
培训、意
识和
能力
◆对从事可能产
生重大环境影响、
重大职业健康安
全风险的工作人
员是否进行了培
训，效果如何
◆可能产生重大环境影响、重大职
业健康安全风险的岗位有哪些？
是否明确？
◆这类岗位的人员是否都接受了适
当培训？
◆这类岗位的人员是否都能胜任所
担负的工作？
√
√ √
√
◆组织怎样确定
提供并维护所需
的基础设施？
◆组织是否规定了确定、提供并维
护基础设施方法？
√ √
基础设
施
基础设
施
组织结构
和职责
结构和职责
◆提供的基础设
施是否满足要求？
◆组织提供了哪些设施和设备？
◆设施和设备是否符合需要？
◆设施和设备是否得到了维护？
√
√ √
√
工作环
境
工作环
境
组织结构
和职责
结构和职责
◆工作环境是否
合适？
◆如何管理工作
环境
◆组织是否具有合适的工作环境？
◆组织是否制定了管理工作环境的
办法？
◆工作环境是否得到了管理？
◆与工作环境有关的法律法规有哪
些？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
产品实
现的策
划
产品实
现的策
划
◆产品的过程是
否确定？
◆是否形成了必
要的文件？没有
形成文件夹的过
程和活动如何实
施？是否明确了
必要的资源？
◆是否规定了必
要的记录？
◆有哪些过程？是否充分？
◆有哪些描述过程的文件？是否充
分、适用？
◆没有文件的过程是否得到有效控
制？
◆是否有文件对资源的提供进行了
规定？
◆是否有文件对验证和确认活动、
以及验收准则进行了规定？
◆有哪些记录？是否适用？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆是否针对特定
的产品、项目或合
同编制了质量计
划？
◆质量计划内容
是否完整？
◆针对特定的产品、项目或合同（这
些特定的产品、项目或合同与现有
的产品不同），是否编制了质量计
划，是如何编制的？
◆质量计划是否包括下列内容：
1）产品、项目或合同的要求和质
量目标。
2）所需的过程及其控制方法。
3）所需的文件和记录。
4）所需提供的资源。
5）验收的准则。
6）验证、确认、监控、检查和试
验的方法与要求等。
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
产品实
现的策
划
产品实
现的策
划
◆质量计划的初
稿情况
◆如何实施质量计划？
◆有无对质量计划的实施进行检查、
验证？
√
√
√
◆如何确定产品
要注
◆与产品有关的
强制性的法律法
规有哪些？
◆产品要求有无
文件规定
◆是否有识别、确定产品要求的相
关规定，这些规定是否包括识别、
确定产品要求的职责、方法？
◆组织是否已从顾客明确规定的要
求、隐含的要求、法律法规的要求
以及组织的附加要求等方面确定
了产品的要求？
◆有无与公司提供产品相关的法律、
法规及强制性标准清单？其文本
是否有效？
◆产品要求是否形成文件？
◆说明产品要求的文件（如产品标
准、销售合同、设计任务书、服务
承诺等）有哪些？
√
√
√
√
√
√
√
◆产品要求评审
的情况
◆产品要求变更
后，文件是否及时
更改？是否将变
更后的信息传递
给有关部门？
◆是否在向顾客做出提供产品的承
诺之前（如投诉、接受合同或订单
之前），对产品要求进行了评审？
◆评审的内容有哪些？是否符合标
准的要求？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
与顾客
有关的
过程
与顾客
有关的
过程
◆产品要求评审
的情况
◆产品要求变更
后，文件是否及时
更改？是否将变
更后的信息传递
给有关部门？
◆评审的内容是否包括对组织确定
的附加要求的评审？组织确定附
加要求的目的是什么？有无效果？
◆评审的结果及后续的跟踪措施是
否记录？
◆评审的结果是否得到了落实，评
审是否有效果？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审
不当而造成的问题？
◆产品要求生产生变更时，是否由
授权人员执行修订工作？
◆修订时是否按有关规定进行了评
审，并通知了有关部门？
◆修订记录是否完整。
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆与顾客进行沟
通的方式是什么？
◆是否有部门向
顾客提供产品信
息，处理顾客的询
问、订单？
◆是否对顾客的
投诉进行处理？
◆组织是如何在产品提供的前、中、
后与顾客进行沟通的？
◆是否对沟通的方式作出了规定，
是否建立专门的组织机构，人员、
资源配备是否合适。是否有效果进
行？
◆怎样向顾客提供产品信息？
◆如何处理顾客的询问、订单以及
顾客的投诉？
◆是否建立用户档案，是否向有关
部门及时传递顾客对服务要求的
信息？
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
设计和
开发
设计和
开发
◆是否进行设计
和开发策划
◆是否明确了参
与设计的不同组
别之间的接口？
是否进行了管理？
沟通的效果如何？
◆设计开发计划、
策划的输出是否
随设计进展而适
时修改？
◆是否对每项设计开发活动进行了
策划？策划是否包括了：
1）阶段的划分？
2）评审、验证和确认活动？
3）完成设计开发活动人员的职责
和权限？
◆策划的输出是否形成产品设计开
发计划？
◆不同设计组、不同部门之间的接
口是否有恰当规定？
◆不同设计组、不同部门之间互提
条件和信息是否形成文件加以传
递？
◆产品设计开发计划是否及时修
改？
√
√
√
√
√
◆设计输入是否
完整并形成文件？
这些文件是否通
过评审？
◆设计输入要求是如何确定的？设
计输入的形式是什么？
◆“设计任务书（设计输入的形式）”
的内容是否完整，是否包括法律、
法规、合同等方面的要求？
◆“设计任务书”的有无与法律、
法规、合同等文件矛盾和含糊不清
之处，矛盾与含糊不清处是否得到
解决？
◆“设计任务书（设计输入的形式）”
是否通过评审？其内容是否适当，
相关部门的人员是否参加了评审？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆如何进行设计
验证？
◆是否对设计输出符合设计输入进
行了验证？
◆采用何种验证方法，是否能满足
验证要求？
◆验证的结果及跟踪措施是否予以
记录？
◆查验证后的结果是否得到贯彻？
√
√
√
√
设计和
开发
设计和
开发
◆如何进行设计
确认？
◆是否进行了设计确认？采用何种
确认方法？
◆确认活动能否确保产品能够满足
预期使用要求？
◆确认的时间、方法是否恰当？确
认的结果及跟踪措施是滞予以记
录？
◆如进行局部确认，确认的范围、
时间、方法是否符合标准要求？
√
√
√
√
√
◆设计和开发的
更改
◆设计和开发的更改是否形成文
件？是否对更改进行了评价？
◆产品图纸更改如何进行标识和审
批。
◆是否对设计更改进行了适当的验
证和确认？更改实施前是否进行
了批准？
◆更改评审的结果及跟踪措施是否
予以记录？
◆设计图纸的更改如何下达和执
行？
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆组织如何选择
和评价供方？
◆是否明确了对
供方控制的方式
和程序？
◆评价的结果和
跟踪措施是否予
以记录？
◆是否有选择、评价、重新评价供
应商的准则和文件？
◆是否组织有关部门对应商进行评
价？
◆是否有选择和评价供应商的记录。
评价的结果和跟踪措施是否予以
记录？
◆是否有合格供应商名册，是否保
存有合格供应商的记录，是否定期
对合格供应商进行评价？
◆对供应商是如何控制的，控制的
方式和程序是否体现该产品对随
后实现过程及其产品的影响程序？
◆供应商质量下降时，是否采取纠
正措施或作必要的更换？
√
√
√
√
√
√
√
采购
采购
◆采购文件是否
清楚地说明了采
购信息？
◆采购文件发放
前，是否对其规定
要求的适宜性进
行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、
型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求
（可以合同、图样以及其他技术文
件的形式体现）？
◆采购物资的规范有更改时，是否
在采购文件上有说明？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
采购
采购
◆采购文件是否
清楚地说明了采
购信息？
◆采购文件发放
前，是否对其规定
要求的适宜性进
行了评审？
◆采购文件中是否对供应商的过程、
设备、人员、管理体系的要求（必
要进）？
◆采购时文件发放前是否由授权人
员进行审批？评审的方式是什么？
是否有效？
√
√ √
◆有无对采购产
品进行验证的活
动？
◆当组织或组织
的顾客在供方的
现场进行验证时，
是否在采购文件
中作出了规定？
规定是否包括验
证的安排和产品
放选择方法？
◆有无对采购产品进行验证的规定
及验证的记录？
◆是否有效实施对采购产品的验
证？
◆当我公司或我公司的顾客要求在
货源处验证时，是否在采购单或其
他采购文件中对验证的安排和产
品放行的方法作了具体规定？
√
√ √
◆组织是否已确
定生产和服务的
全过程？
◆如何确定和策划生产和服务的全
过程？
◆策划结果能否确保这些过程处于
受控状态，贯彻实施情况如何？
√
√
生产和
服务提
供的控
制
生 产
和
服 务
提
供 的
控
制
◆有无控制生产
和服务过程的信
息，包括产品特性
规范、作业指导书
等。
◆是否有过程控制所需的表述产品
特性信息的文件，包括产品标准、
图样、合同要求等？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
生产和
服务提
供的控
制
生 产
和
服 务
提
供 的
◆有无控制生产
和服务过程的信
息，包括产品特性
规范、作业指导书
等.
◆对没有作业指导书就不能保证质
量的过程是否制定了作业指导书？
对关键和比较复杂的过程是否制
定了作业指导书之类的文件？
◆生产过程中，有关执行人员是否
遵守工艺规程等文件的规定？
√
√
◆使用的设备、测
量和监控装置是
否满足需要？
◆是否对使用设
备进行了有效的
维护保养，使设备
处于完好状态？
◆设备是否符合要求，监视和测量
装置是否得到配置，所处的环境是
否适宜？
◆是否有设备用、管、修的管理制
度？
◆是否对设备进行日常和定期保养
使之保持良好状态。
◆设备的维修状况如何？
√
√
√
√
√
◆是否对特殊过
程和关键过程实
施了监控活动？
◆有哪些特殊过程和关键过程？
◆是否对其实施了监控活动？
◆特殊过程和关键过程的人员是否
具备上岗资格。
√
√ √
√
◆是否设置了监
控点，是否合理、
正常和有效？
◆对过程参数和有关的质量、环境、
OHS特性是否进行了监视和测量并
做了记录？监控点的设置是否合
理、有效？
√ √
控
制
◆人员是否具备
条件和资格？
◆人员是否接受过培训？
◆人员是否具备上岗资格？
√ √
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
生产和
服务提
供的控
生 产
和
服 务
◆产品放行的管
理
◆是否规定了产品放行的条件、方
法？
◆产品放行前是否都按规定进行了
检查？
√
√ √
制 提
供 的
控
制
◆产品交付和交
付后的管理
◆公司是如何向用户交付产品并为
用户提供售后服务的？
◆是否有对交付、交付后的活动进
行明确规定的文件？
◆公司是否建立了客户服务类的组
织机构，人员、资源配备是否合适？
◆服务设施、设备是否适宜？
◆是否建立用户档案，是否向有关
部门及时传递顾客对服务要求的
信息？
◆交付时有否保证产品质量的措施，
能否做到产品质量的措施，能否做
到产品交付级顾客时都是完好的？
◆交付、交付活动的效果是否进行
了验证？
◆对运输供应商是否进行了评审？
◆公司是否开展下述活动：技术咨
询和技术服务等售前、售后服务？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
生产和
服务提
供的控
制
生 产
和
服 务
提
供 的
控
制
◆产品交付和交
付后的管理
◆是否详细地向顾客提供有关文件
夹，如使用维修说明书等？
◆对客户的意见是否及时处理？
◆顾客对服务是否满意？
◆是否建立了售后服务网点？动作
情况如何？
√
√
√
√
√
生产和
服务过
程的确
认
生 产
和
服 务
过
程的
确认
◆组织内有哪些
特殊过程？
◆是否对特殊过
程进行了确认？
确认时考虑了哪
些因素？是否对
确认的程序和方
法进行了规定？
◆在什么情况下
进行再确认？
◆组织内有哪些特殊过程？
◆对特殊过程是否都进行了确认？
1）是否有对特殊过程进行确认的
方法和程序，这些文件是否包含文
有对特殊过程进行评审和批准的
准则以及设备认可、人员鉴定、过
程再确认的要求。
2）对特殊过程的参数是否进行边
疆的监视并做好记录。
3）特殊过程的人员是否经过培训
并取得资格认可。
4）是否为特殊过程编制了作业指
导书和相应的记录表格。
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
生产和
服务过
程的确
认
生 产
和
服 务
过
程的
确认
◆在什么情况下需对特殊过程进行
再确认？在规定的时间间隔或发
生问题时或过程更改时，是否进行
了再确认？
◆特殊过程的操作人员是否按作业
指导书进行操作？
√
√ √
标识和
可追溯
性
标 识
和
可 追
溯
性
◆是否以适宜的
方式在生产和服
务的全过程对产
品进行标识？是
否制定了有关标
识的规定？标识
用的标签等是否
得到了有效的管
理？
◆当有可追溯性
要求时（可能是自
身规定或合同要
求），其产品的标
识是否具有惟一
性，并加以记录？
◆是否有文件规定以适当的方式对
产品进行标识？
◆是否在进料接受、生产、安装、
交付等阶段对产品进行标识？
◆标识的方法、方式是否有明确规
定？
◆产品/物料移动后是否能及时移
植标识（必要时），是否作出了规
定？
◆对标识的管理（如标签、印章等
的管理）是否作出明确的规定？是
否有效实施？
◆对有可追溯性的场合，是否对每
个或每批产品进行惟一标识？
◆对于可追溯性标识是否有规定性
记录？是否做了记录，是否能够达
到追溯的目的？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
标识和
可追溯
性
标 识
和
可 追
溯
性
◆用哪些方法对
产品的监视和测
量状态进行标识？
◆对检验和试验状态标识是否有管
理规定？
◆各种物料、过程中产品、成品的
检验状态标识是否合适、正确？
◆用标签、印章或区域表示产品检
验状态标识的管理是否符合要求？
◆存放的方式是否正确，是否随着
检验和试验状态变化而更改标识？
◆是否保护好检验状态标识？
√
√
√
√
√
顾客财
产
顾 客
财
产
◆是否对顾客的
财产进行了标识、
验证、保护和维
护？
◆组织里有哪些是顾客的财产？
◆顾客财产是否得到了标识、验证、
保护和维护。
◆已经标识的顾客财产是否分类摆
放，是否存在混杂的情况。
√
√
√
√
√
◆顾客财产生产
丢失、损坏或不适
用情况时，是否记
录，是否向顾客报
告？
◆当顾客财产发生丢失、损坏或不
适用情况时，是如何记录并向顾客
报告的。
◆顾客有无意见？
√
√
产品防
护
产 品
防
护
◆是否对产品提
供了防护（标识、
搬运、包装、贮存
和保护）？
◆是否对产品防护（标识、搬运、
包装、贮存和保护）作了具体的规
定？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆是否对产品提
供了防护（标识、
搬运、包装、贮存
和保护）？
◆书面的规定是否切合实际，是否
是有效版本？
◆如何做好生产过程中产品的防护
工作（包括包装、搬运、保护等工
作）？有无在制品、半成品管理办
法？
√
√
√
√
◆产品包装、防护
标志是否充分及
适当？
◆有无包装、防护标识（如堆码标
识、小心轻放标识等）的规定，是
否按规定执行？
◆发货时，是否做好了发货标识？
√ √
√
产品防
护
产 品
防
护
◆搬运的方法和
手段是否有效？
能否防止产品变
质或损坏？
◆是否有搬运的规定和管理方法。
搬运工具、方法、场地是否都适宜？
◆现场搬运过程是否符合要求，是
否做到了保证产品不受损伤？
◆危险品的运输是否有特别的规定
并按规定实施？运输单位是否有
资格？
√
√
√
√
√
◆产品的包装管
理
◆是否对包装过程、标志过程做出
了明确规定？
◆包装使用的材料、标志是否符合
要求？
◆现场包装、标志过程是否符合要
求？
◆随机带的文件是否齐全？
√ √
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
产品防
护
产 品
防
护
◆产品的贮存和
保护
◆是否有产品贮存和保护的规定，
是否包括防止产品损坏、变质的措
施，是否作了恰当的入库验收、保
管、出库的规定？贯彻情况如何？
◆是否做到了按规定时间间隔检查
产品库存状态（如有规定的话）？
◆贮存库房的环境条件是否适宜安
全措施是否适当？
◆仓库贮存的产品是否有保护措施，
如防雨、防晒、防霉、防变质等措
施，是否进行了适当隔离，这些措
施是否能有效地保护产品质量？
◆有失效期限的物资是否得致函有
效的控制？
◆危险品的管理是否有特别的规定
并按规定实施？
◆仓库是否有区域划分，比如不合
格品区域，以防止不同状态物品的
混淆？
◆是否采取措施保证产品不损坏，
不丢失地安全到达目的地。向外发
货时，是否做好了有关的记录？
◆现场账、卡、物是否一致？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
监视和
测量装
置的控
制
监视和
测量装
置的控
制
监测和测
量
绩效测量
和
监视
◆监视和测量装
置的配置
◆是否对监视和测量所需的监视和
测量装置进行了识别？是否配备
了必要的监视和测量装置？
◆监视和测量装置的测量能力是否
满足规定要求？
√ √
√
◆监视和测量装
置的校准
◆是否在使用前或按规定的周期对
监视和测量装置进行校准和检定？
其依据是否可追溯到国际或国家
标准？无标准时是否要依据的文
件？
◆是否保存检定、校准的记录？
◆校准人员有无上岗证？
◆有无校准状态标签？校准标志是
否在有效期内？
◆不适合贴标签时，如何识别校准
状态？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆监视和测量装
置的使用
◆是否明确了设备管理的责任部门
和责任人？
◆是否规定了防止校准失效的调整
方法？
◆是否有必要的高速设备的使用说
明书、作业指导书？
◆如何按规定调整测试设备，如何
防止因调整不当引起校准失效？
◆测试人员有无上岗证？
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆监视和测量装
置偏离校准状态
进的处理
◆当发现监视和测量装置偏离校准
状态时，是否复评以前测量结果的
有效性，如何评定？
◆是否根据评定结果，采取了相应
纠正措施？
√
√
◆监视和测量装
置的保管
◆有无防止在搬运、维护和贮存期
间损坏或失效的措施（包括工作环
境、贮存条件等）
◆措施是否得到贯彻？
√
√
监视和
测量装
置的控
制
监视和
测量装
置的控
制
监测和测
量
绩效测量
和
监视
◆监视和测量软
件的管理
◆用于监视和测量的软件，使用前
是否予以确认并在必要时进行再
确认？
√
环境、
职业健
康安全
运行控
制
运行控制
运行控制
◆是否确定了与
重大环境因素、风
险有关的运行与
活动
◆重大环境因素、重大职业健康安
全风险有哪些？
◆与其相关的运行与活动确定了
吗？
◆受审核部门与重大环境因素、重
大职业健康安全风险有关的运行
与活动有哪些？是如何确定的？
是何时确定的？
◆是否与供方、承包方就环境/OHS
签订协议？
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
环境、
职业健
康安全
运行控
制
运行控制
运行控制
◆对确定了的与
重大环境因素、风
险有关的运行与
活动是否进行了
策划，是否有程序
之类的规定
◆对缺乏程序指导可能偏离方针、
目标的运行是否制定和保持了管
理程序？
◆组织所使用的货物、设备和服务
中已识别的重大环境因素、重大职
业健康安全风险是否制定了管理
规定？
◆对组织活动、工作场所、过程、
安装、机械、运行程序和工作组织
的设计，是否制定了环境、职业健
康安全方面的规定？
◆与环境、职业健康安全有关的设
备，是否有日常管理规定？
◆是否有原材料供应的重大环境因
素、职业健康安全风险评价程序？
◆化学品和设备入厂前是否评价？
有无程序？
◆运行程序中是否有运行准则这类
的内容？
◆对关键设备和工序是否明确了须
监测的内容和控制限界值，有无支
持的作业文件？
◆运行控制是否充分？能否达到控
制重大环境因素、风险的目的？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
环境、
职业健
康安全
运行控制
运行控制
◆运行控制程序和作业指导书是否
具备可操作性。
◆有关的程序和要求是否通报供方
和承包方？采用何种方式通报？
√
√
√
◆运行控制程序
的执行情况
◆员工是否了解运行标准？
◆实际动作是否严格按程序执行？
是否超越控制界限？
◆是否按要求记录？有关的运行记
录是否证明其遵守程序？
◆是否向供方和承包方通报了与他
们所提供的产品和服务有关的环
境、职业健康安全信息？
◆对供方和承包方的环境/OHS影响
是否进行了有效监视？
√
√
√
√
√
√
√
◆噪音管制 WI/PE
/023
《 噪
音 管
制 规
定》
◆车间及厂界噪音排放标准是多
少？
主要噪声污染源有哪些？
◆噪声防治设施和方法有哪些？
◆有无社区居民投诉？
√
√
√
√
运行控
制
◆化学品管制 WI/PE
/023
《 化
学 品
管 制
规定》
◆化学品的保管状况怎样？
◆是否按要求使用化学品？
◆使用中是否存大渗漏情况？
◆有无防火、防溢等措施？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆职业病防治 ◆公司哪些活动易诱发职业病？
◆有无职业病防治方法
√
√
√
环境、
职业健
康安全
运行控
制
运行控制
运行控制
◆废弃物管理 WI/PE
/02
《 废
弃 物
管 制
规定》
◆污染源及废弃物种类有哪些？如
何控制？
◆确认是否向土地丢弃废弃物，若
有，则是否在规定范围内？
◆是否有危险废弃物？如有，则如
何控制？
√
√
√
√
√
◆污水管理 WI/PE
/026
《 废
水 管
制 规
定》
◆污水法定排放标准及内部排放标
准是多少？
◆污水排放源有哪些？
◆有无工厂内外排水管网图（边界、
排放口、最终排放点、地下渗透点
等）？
◆废水处理设施及其运行状况如
何？
◆污水中有无法定有害物质？如有，
怎样控制？
◆污水池有无渗漏的可能性？
√
√ √
√
√
√
◆废弃管理 WI/PE
/027
《 大
气 污
染 管
制 规
定》
◆大气污染源（烟、尘排放）有哪
些？
◆受审核部门的大气污染源有哪
些？控制情况如何？
◆确认大气污染防治及其他法律法
规等是否明确？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆有无必须申报登记的大气污染物
排放？
√ √
环境、
职业健
康安全
运行控
制
运行控制
运行控制
◆能源、资源管理 WI/PE
/028
《 能
源 资
源 管
理 规
定》
◆有无节约能源、资源的规定？
◆采取了哪些节约能源、资源的措
施？
√
√
◆组织中已识别
的潜在事件或紧
急情况有哪些？
◆组织、部门中可能产生潜在事件
或紧急情况的设备、场所、活动是
否得到明确？
◆可能发生的事故或紧急状态是什
么？
◆以往是否发生过？
◆一旦发生会产生怎样的环境、职
业健康安全风险？
√
√
√
√
◆是否建立了应
急准备与响应程
序
◆是否有程序？
◆程序中是否规定了确定潜在事故
或紧急情况的内容？
◆是否针对潜在事故和紧急情况规
定了处置对策？
√
√
√
应急准
备和响
应
应急准备
和响应
应急准备和
响应
◆依据程序作出
响应，能否防止或
减少环境、职业健
康安全风险
◆针对事故和紧急状态采取的对策
能否起到作用？
◆对策是怎样确定的？是否经过论
证？
◆是否有明确的处置程序、方法、
措施和组织领导？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆是否有明确的职责和资源保证？
◆有无与相关部门联络的规定？
√
√
应急准
备和响
应
应急准备
和响应
应急准备和
响应 ◆有否有对程序
进行定期演练的
规定
◆如何规定的？是否演练过？
◆演练的效果如何？
◆是否根据演练结果对程序加以修
改？
◆有无上述记录？
√
√
√
√
◆是否有对程序
进行评审、修订的
规定
◆什么情况下评审？
◆什么情况下修订？
◆是否明确规定当事故或紧急状态
发生后要对程序进行评审并适时
进行修订？
◆是否对修订的程序进行评审、批
准？
◆程序的更改是否有记录？
√
√
√
√
√
◆监视和测量活
动的策划
◆是否规定、策划和实施监视和测
量活动？有哪些监视和测量活动？
◆是否对修订的程序进行评审、批
准？
◆监视和测量活动能否确保符合性
和实施改进（如何通过这些活动识
改进机会）？
√
√
√
√
√
总则
总则
◆统计技术的使
用及效果
◆使用了哪些统计技术？
◆统计技术使用的场合是否恰当。
◆如何检查统计技术的应用效果？
√
√ √
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆如何进行顾客
满意程序的监视
和测量？
◆是否收集并分析了顾客满意程序
的住处并将其作为评价质量管理
体系业绩的依据之一？
◆有无收集和分析顾客满意程序信
息的规定。这些规定是否包括获取
信息的时机、职责、方式、内容以
及分析信息的方法？
◆这些规定能否保证客观、公正和
可信？是否行到了执行？
◆对顾客满意程序的分析结果对改
进起到了哪些作用？
√
√
√
√
√
顾客满
意的监
视和测
量
顾 客
满
意
◆顾客满意程度
明显下降时，是否
采取了改进措施
◆分析中发现顾客满意程度明显下
降时，是否采取纠正措施？
◆纠下措施是否有效？
√
√ √
◆组织是否建立
了内部管理体系
审核程序
◆文件程序是否包括实施审核、确
保审核的独立性、记录审核结果并
向管理者报告的职责和要求？
◆程序中是否包含审核的范围、频
次、计划、方法？
√
√
内部审
核
内 部
审
核
环境管理
体系审核
审核
◆内部审核方案
的策划
◆是否进行了年度内审方案策划且
明确规定了审核的准则、范围、频
次、方法？
◆年度内审方案是否经管理层批
准？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆年度内审方案是否发给有关部
门？
◆是否按年度内审方案的计划实施
了审核？
√
√
内部审
核
内 部
审
核
环境管理
体系审核
审核
◆内部审核的实
施
◆是否制定了内审实施计划？
◆内审实施计划是否覆盖全部要素
和全部部门？
◆审核是否由非从事受审活动的人
员进行？
◆审核员是否经过培训，并取得了
资格证？
◆审核是否抓住了关键质量环节
（部门、设备、活动）、重大环境
因素、重大职业健康安全风险？
◆审核用检查表是否充分、符合要
求？
◆审核报告了内容是否全面？能否
说明管理体系的符合性和有效性？
√
√
√
√
√
√
√
◆对内部审核中
发现的不符合是
否采取了纠正措
施
◆对内部审核中发现的不符合是否
采取了纠正措施？
◆采取的纠正措施是否按期完成？
◆对纠正措施的初稿效果是否进行
了验证，有无记录？
◆验证结果是否报告了相关部门？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆过程的监视和
测量的策划和实
施
◆是否确定了需要监视和测量的过
程
◆是否确定了监视和测量的项目及
标准？监视和测量的项目是否包
括影响过程能力的各种因素，如人、
机、料、法、环、测等？
◆是否确定了监视和测量的方法？
采用的方法是否能对过程持满足
其预定目的的能力进行证实？
◆是否确定了监视和测量的频次？
◆是否确定了监视和测量活动所需
的资源和装置？
◆是否确定了监视和测量结果对过
程能力进行评价？
◆过程的监视和测量实施的效果如
何？
√
√
√
√
√
√
√
√
√
过程的
监视和
测量
过 程
的
监 视
和
测量
◆过程能力未达
到要求时的处理
◆监视和测量结果未达到要求时，
是否采取了纠正和纠正措施？
◆纠正和纠正措施的效果如何？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
产品的
监视和
测量
产 品
的
监 视
和
测量
◆有无产品的监
视和测量的规定
◆是否建立并保持产品监视和测量
的文件规定？
◆是否规定了需进行监视和测量的
产品实施阶段，是否规定了监测点、
监视和测量的项目、方法、验收准
则、使用的监视和测量设备、应留
下的记录以及检验人员的资格要
求？
◆是否对监视和测量结果的处理作
出了明确规定？
◆是否规定记录应指明应有权放行
产品的人员？
◆对于授权人员（或顾客）批准放
行产品和交付服务的特例情况，组
织是如何进行控制的？
√
√
√
√
√
◆进货检验 ◆有无进货检查的规定？是否规定
了检查的项目、方法、验收准则、
使用的监视和测量设备、应留下的
记录以及检验人员的资格要求？
◆是否对所有进货都进行了检查？
◆检验记录能否证实符合验收准则
的要求？
◆检验记录上有无负责产品放行责
任人的签名？
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆对进货检验中的不合格品是如何
处置的，是否要求供应商采取纠下
措施？
◆供应商是否按要求提供合格证据
/
◆因生产急需而来不及进行进货检
验的物资是如何处置的？对紧急
放行的产品是如何标识和记录的？
紧急放行的物资经检验不合格后，
是如何追回的？
√
√
√
产品的
监视和
测量
产 品
的
监 视
和
测量
◆过程产品检验 ◆有无过程检验的规定？是否规定
了检查的项目、地点、方法、验收
准则、使用的监视和测量设备、应
留下的记录以及检验人员的资格
要求？
◆是否存在工序完工检验未完成就
转`序的情况？是否规定了例外转
序的情况？
◆检验记录能否证实符合验收准则
的要求？
◆检验记录上有无负责产品放行责
任人的签名？
√
√
√
√
◆最终产品检验 ◆是否有检验规范/作业指导书？
◆检测设备和工具是否处于有效期
内？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
产品的
监视和
测量
产 品
的
监 视
和
测量
◆最终产品检验 ◆是否所有的检验完成后才放行产
品？
◆检验记录能否证实符合验收准则
的要求？
◆检验记录上有无负责产品放行责
任人的签名？
√
√
√
√
◆检验记录的管
理
◆是否规定保存周期，存放的地点、
条件是否适宜？
◆记录是否项目清楚，数据齐全，
是否能够证实符合验收准则的要
求？
◆检验记录是否标明负责产品放行
的授权责任者？
√
√
√
√
环境、
职业健
康安全
绩效及
法律法
规符合
性的监
视和测
量
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆有无环境、职业
健康安全绩效和
法律法规符合性
监视和测量的程
序
◆是否建立并保持绩效及法律法规
符合性监视和测量的程序？
◆程序是否覆盖了具有重大环境影
响、重大风险的运行与活动的关键
特性？
◆通过以具有重大环境影响、重大
风险的运行与活动的关键特性的
例行监视和测量，能否保证相关活
动处于受控状态？
◆监视和测量的方法、依据有无具
体的规定？
◆监视的测量的依据是否符合法规
要求？
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆是否对组织的
目标及指标、管理
方案的完成情况
进行例行检查？
◆能否追踪目标及指标的执行情
况？
◆是否对管理方案执行情况进行追
踪？
√
√
环境、
职业健
康安全
绩效及
法律法
规符合
性的监
视和测
量
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆是否对环境、职
业健康安全日常
动作进行检查？
◆是否检查运行控制程序？结果如
何？
◆是否检查应急准备与响应程序的
执行情况？
◆是否检查作业文件的执行结果？
◆对重点工序、设备的日常监测，
是否有记录？
√
√
√
√
√
◆是否对环境、健
康安全表现（如噪
声强度、污水排放
量）进行测定
◆有无测定记录
◆外部项目监测是否由具有资格的
单位进行？
√
√
◆是否定期评价
法律、法规的符合
情况
◆有否程序规定要定期评价法律、
法规的符合情况？
◆是否执行了规定？
◆评价标准是如何确定的？
◆评价工作何时、由谁进行的？
◆评价结果是否有记录？
◆评价信息是否向有关部门及时通
报？
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
◆有无对事故、疾
病、事件和其他不
良绩效的历史证
据的统计监视？
◆程序有无规定?
◆是否执行了规定?
◆统计监视的结果是否记录?
◆是否就统计监视的结果适时采取
纠正措施?
√
√
√
√
√
环境、
职业健
康安全
绩效及
法律法
规符合
性的监
视和测
量
监测和测
量
绩效测量和
监视
◆监测异常时如
何处置？
◆是否明确的报告程序?向谁报告?
◆出现了异常之后是否采取了处置
措施?
◆处置是否生效?
◆是否有记录?
√
√
√
√
√
不合格
品的控
制
不 合
格
品 的
控
制
◆是否制定了不
合格品控制程序
◆是否有对不合格品控制的文件化
程序,是否符合标准要求和手册规
定?
◆程序文件对合格的标识、记录、
评价、隔离、处置及通知有关部门
是否作出了明确规定？
√
√
◆如何进行不合
格品的处置
◆不合格品评审工作是如何进行的。
谁负责？谁参加？哪一级处理？
◆不合格处置的方法有哪些？
◆不合格品标识、记录、隔离等情
况是否符合要求？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆如何进行不合
格品的处置
◆不合格品处理记录是否注明不合
格品发生时间、地点、有关责任人/
班组？
◆不合格处理记录中是否有参加评
审和处置人员的签字，是否按评审
后的决定进行处置？
◆不合格品纠正后是否重新验证？
√
√
√
◆对不合格品的
让步处理是否做
了规定并按规定
执行？
◆让步是否经一定审批程序，是滞
经过审批？在什么情况下，应将让
步处理的结果向顾客报告？
◆让步处理时向顾客或有关部门报
告的形式是否符合规定要求？
√
√
不合格
品的控
制
不 合
格
品 的
控
制
◆交付和开始使
用后发现产品不
合格时的处理
◆交付和开始使用后发现产品不合
格时，组织是否采取措施？是否有
效实施？
◆顾客对处理结果的满意程序如
何？
√
√
环境不
符合的
控制
不符合纠
正与预防
措施
◆是否建立了对
环境不符合进行
处理的文件化程
序？
◆程序中对不符合进行处理、调查
以及采取纠正和预防措施的职责
和权限的规定是否明确？由哪个
部门组织调查不符合的原因和确
定纠正和预防措施并实施？
◆是否包含对符合进行应急处理的
内容？
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆是否建立了对
环境不符合进行
处理的文件化程
序?
◆是否饮食对不符合的原因进行调
查的内容？
◆是否明确要求须针对不符合的原
因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
环境不
符合的
控制
不符合纠
正与预防
措施
◆不符合的调查
和处理是否得到
实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急
应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合
是否进行了调查？结果如何？采
取了怎样措施？
√
√
职业健
康安全
事故、
事件及
不符合
的控制
事故、事
件、不符
合、纠正
和预防措
施
◆是否建立了事
故、事件、不符合
的调查和处理程
序？
◆程序中对事故、事件、不符合进
行处理、调查以及采取纠正和预防
措施的职责和权限的规定是否明
确？由哪个部门组织调查事故、事
件、不符合的原因和确定纠正和预
防措施并实施？
◆是否包含对事故、事件、不符合
进行应急处理的内容？
◆是否包含对事故、事件、不符合
原因进行调查的内容？
◆是否明确要求段针对事故、事件、
不符合的原因采取防止再发生的
纠正措施？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检查
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
适用 文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
职业健
康安全
事故、
事件及
不符合
的控制
事故、事
件、不符
合、纠正
和预防措
施
◆事故、事件、不
符合的调查和处
理是否得到实施？
◆对发生的事故、事件、不符合是
否采取了紧急应变的措施？
◆对已发生的事故、事件、不符合
和潜在不符合是否进行了调查？
结果如何？采取了怎样的措施？
√
√
数据分
析
数 据
分
析
◆有无对数据进
行行集与分析的
规定？是否采用
了统计技术？
◆组织对收集和分析的方法有无规
定？
◆数据收集、分析中采用了哪些统
计技术？
◆统计技术的选择、使用是否适当？
√
√
√
√
◆数据收集与分
析的实施
◆组织对哪些数据进行了收集和分
析？
◆ 数据分析是否提供了下列信息：
1）顾客满意的信息。
2）产品符合性的信息。
3）过程、产品的特性及其趋势的
信息。
4）供应商（供方）的信息。
5）环境、职业健康安全绩效的信
息。
6）一体化体系运行的信息。
◆是否利用数据分析结果评价管理
体系的适宜性和有效性？
◆是否利用数据分析的结果进行改
进活动？
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
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审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
改进
改进
不符合，
纠正与预
防措施
事故、事件、
不符合、纠
正和预防措
施
◆持续改进的策
划
◆是否制定了改进、纠正和预防措
施的程序文件？程序文件是否符
合标准规定？
◆持续改进是否涉及管理体系、过
程、产品、环境保护、职业健康安
全保障？
◆持续改进是否包括维持性改进项
目和突破性改进项目？
◆持续改进的职责是否涉及到组织
的各层次？
◆质量、环境、职业健康安全方针
是否体现了持续改进的内容，是否
为持续改进调整管理目标（不求在
某一段时间内全部的管理目标都
在改进，但至少应有进行日常改进
活动的证据）？
◆审核的结果是否能表明有持续改
进？
◆数据分析是否能证明有持续改进
的趋势？
◆管理评审的输出中是否有持续改
进的内容？
√
√
√
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
改进
改进
不符合，
纠正与预
防措施
事故、事件、
不符合、纠
正和预防措
施
◆持续改进的策
划
◆纠正和预防措施的实施是否有助
于管理体系的持续改进？
◆持续改进的结果是否有助于提高
效率和有效性？
◆改进、纠正和预防措施的状况是
否成为管理评审的输入？
√
√
√
√
◆突破性改进项
目的管理
◆如何识别改进的机会？
◆如何建立改进组织，制定改进计
划？
◆如何进行原因分析，确定改进措
施？
◆如何对改进措施进行验证？措施
是否有效？有无记录？
√
√
√
√
√
◆纠正和预防措
施的管理
◆如何收集、分析各种质量、环境
职业健康安全信息，以确定不合格
或潜在的不合格？
◆如何确定不合格或潜在不合格的
原因。
◆是否评价纠正和预防措施的需求，
以确保纠正和预防措施与所遇到
问题的影响程度以及面临的环境
影响、职业健康安全风险相适应？
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
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受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法
规
审核日期： 审核员：
一体化管理体系要求 检查方法
一体化
条款
ISO9
001
条款
ISO140
01
条款
OHSAS180
01条款
检查内容
是否
适用
参考
文件 提问
文件
查阅
现场
检查
检查
结果记录
◆纠正和预防措
施的管理
◆如何确定合适的纠正和预防措施
并实施？怎样确保纠正和预防措
施的可行性及不产生新环境影响、
职业健康安全风险？
◆是否对纠正和预防措施的有效性
进行了跟踪评审？措施是否有效？
有无记录？
√
√ √
◆伴随改进、纠正
和预防措施实施
的文件更改和信
息交流
◆对来自政府的监督和居民、顾客
的投诉，所采取的纠正措施是否进
行了报告和交流？
◆程序中有无关于改进、纠正和预
防措施涉及文件更改的规定？
◆是否按规定对相关文件进行了更
改？
√
√
√
√
√
改进
改进
不符合，
纠正与预
防措施
事故、事件、
不符合、纠
正和预防措
施
◆更改后的文件
执行情况及记录
◆更改后的文件是否得到实施？有
否记录？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
