收稿日期!2005-09-28
! ! ! !作者简介!王万山!!"#$%"#男#海南乐东人#经济学$管理学双博士#江西财经大学产业组织与政府规制研究中心副主任#
副研究员#硕士生导师#主要从事国际经济与政府规制理论研究%
市场经济地位与中国市场经济体制改革
摘 要!为了尽早取得市场经济地位#中国下一轮的市场经济体制改革应该围绕以下四个方面攻坚&减少政
府对经济的直接控制#建立市场服务型的新政府职能’放开手脚全方位深化所有制改革#早日建全公司治理机
制’立足与国际市场接轨进一步完善市场运行制度体系’以市场平稳运行为目标建立完善的公共经济服务与管
理体系%
关键词!市场经济地位’市场经济体制’改革
中图分类号!!"#$%$ 文献标识码!A! ! ! !文章编号!1672-626X"2005#06-0061-06
王万山 !江西财经大学 国际经济与贸易学院" 江西 南昌 &&’"(&#
)**+年 , 月 & 日"美国就是否给予中国市场经
济国家地位!-./012 3456578 :;$举行第一轮听
证会"结果是到会的美国听证委员代表一边倒地反
对给予中国市场经济国家地位% 同年 , 月底"欧盟
在评估中国递交的报告后又拒绝承认中国的市场
经济地位"使中国在&入市’路上再受挫折% 虽然至
)**$年 ( 月已有 &< 个国家承认中国市场经济国家
地位"但如果美国(欧盟和日本等这些贸易大国不
予承认"中国争取市场经济地位的目的就无法真正
实现"中国将继续承受不公平的反倾销之苦% 毫无
疑问" 争取市场经济地位谈判被政治和利益所左
右% !但冷静分析"争取市场经济地位的标准对中国
完善市场经济体制又有相当的借鉴作用"实际上这
些标准都是我们市场化改革中的短期目标或中远
期目标% 美国市场经济地位标准有 , 项)货币可自
由兑换*劳资双方可进行工资谈判*自由设立合资
企业或外资企业* 政府减少对生产的控制程度*政
府减少对资源配置( 企业生产和商品价格的干预*
商业部认为合适的其他判断因素% 欧盟市场经济地
位标准有 $ 项)市场经济决定价格(成本(投资*企
业有符合国际财会标准的基础会计账簿*企业生产
成本与金融待遇不受前非市场经济体制的扭曲*企
业有向国外转移利润或资本的自由"有决定出口价
格和出口数量的自由" 有开展商业活动的自由*确
保破产法及资产法适用于企业"汇率变化由市场供
求决定% 这次美国主要认定中国不符合 ) 项标准"
即汇率问题和劳工问题% 而欧盟则认定中国不符合
+项标准"只满足其中的 ( 项"即中国在政府对经济
的控制(公司治理机制(私有财产和破产法(金融规
范 + 方面不达标"仅在与私有化相关的企业运作中
没有政府引起的扭曲现象及没有易货贸易上达标%
抛开意识形态和政治色彩而论"中国在市场经济体
制建立中确实存在上述不足之处% 当然"为了国家
利益"我们不可能完全按对方的开价买单"比如汇
率短期内自由化问题% 但同样为了国家利益"我们
应该朝着这些具有借鉴意义的标准靠拢"以利于早
日建立我国完善的市场经济体制% 在相当程度上"
中国的争取市场经济地位和完善市场经济体制是
双赢博弈% 结合中国市场化进程和欧美市场经济地
位标准"笔者认为"中国为了达到争取市场经济地
位和完善市场经济体制并举的双赢目标"应加速下
列改革)
一$ 减少政府对经济的直接控制%尽快建立市
场服务型的政府新职能
不管是从国际标准" 还是自身的改革取向"减
少政府对经济的直接控制都是中国争取市场经济
地位和完善市场经济体制必须跨过的一道坎% 政府
承担的职能可分为三部分)小职能"包括提供产权
!经济学研究 湖北经济学院学报
JournalofHubeiUniversityofEconomics
2005年11月第3卷第6期
,(
2005年11月 湖北经济学院学报 第3卷第6期
保护!法律和社会秩序!救济贫困病残等纯公共物
品的提供"中职能#包括解决环境!教育等外部性效
应$克服保险%医疗等行业的市场信息不对称$反垄
断和规范自然垄断产业的管制$提供社会保障等混
合品"大职能$包括协调私人经济活动$集中各种措
施促进市场发展$实行收入再分配和资产再分配等
主导!控制型经济政策& 对中国政府来说$前两个职
能发挥不够$后一个职能发挥过度且低效$表现为
更多地直接控制经济& 中国政府职能改革必须从大
政府职能转变为基础的中小职能$力求实行三方面
改革’
!" 全面清除行政审批制度
对市场过多的人为干预和行政垄断是我国市
场规范化建设中的主要阻碍点$其中$行政审批制
度是阻塞市场自由运转的核心成因& 因此$完善市
场机制必须全面清除我国市场准入中的各种行政
审批制度$根据国际市场规则对现行的各种市场进
入限制进行调整%撤消和废除$特别要清除那些阻
碍民营企业%国外企业和产品进入市场的差别性限
制"要取消大量不必要的许认可项目和环节$由采
用许认可制度向采用申报和核准% 核查制度转变&
对于必要的许认可项目$ 要实现审查标准的明确
化%具体化和数值化$尽量减少行政机关的自由裁
量权限和由此衍生的权力型垄断& 申请申报制度要
坚持尊重企业的自主性原则$逐渐将事前申请申报
制改为事后申请申报制度& 对于新设立的政府管制
必须采取严格的审查程序和审查标准$新设管制实
施一段时间后$ 要重新审查其继续存在的必要性$
并配套相应的公众听证制度& 必须完全改革政策制
度不透明$常以内部文件%内部传达%领导批示的形
式贯彻政策的所谓(暗箱操作)的行政方式*
#" 铲除条块分割的行政篱笆墙
在市场准入和运行上必须实行全国立法执法
的标准化和统一化$彻底改变地方政府+各产业部
门自己制定%自己解释和自己执行法规的现状& 必
须全面清理%撤消各地区%各产业为各自利益封锁
市场而自行设立的各种(土法规)和(土政策)$拆除
条块分割的地区和产业的行政垄断(篱笆墙)$并严
厉惩罚以(土法)代替正法的行为& 在产业行政垄断
上$必须改革目前我国的行业法规由行业主管部门
编制$报国务院有关部门或人大批准的制度$特别
是改革一些行政性行业集团公司自己为自己制定
(法规)和被赋予部分行业管理职能的(政企合一)
制度& 对一些自然垄断产业部门自行制定的霸王条
款$相关政府部门应进入规制并给予惩处& 行政法
治化和民主化应尽快列上改革的议事日程$引入行
政的社会监督制度和行政司法权力制衡制度必不
可少$这也是全国市场实现(全流通(的第一步&
$" 政府职能应朝服务市场方向改革
政府主导市场化改革不等于政府应该直接控
制市场和干预市场& 为适应经济全球化和建立外向
型市场经济的需要$中国政府职能改革必须有进有
退$应由控制市场模式向服务市场模式转变& 政府
职能应进一步加强的领域包括’创造公平竞争的市
场规则%体制环境%机制条件和法治建设"提供社会
基础设施和公共物品"建立以市场为基础的宏观调
控政策体系和战略管理体系"保证国家安全%经济
自由%经济发展%社会稳定和民族团结"为信息化和
新经济的发展创造良好的制度环境和政策环境& 政
府职能应退出的领域包括’法治%市场制度能够正
常运转的领域"市场能够发挥基础性调节作用的领
域" 社会和市场中介组织能够发挥作用的领域"企
业经营管理领域"垄断领域,包括从自然垄断产业
领域适当退出-& 目前中国市场秩序尚没有摆脱混
乱的状况$伪劣产品泛滥$信用缺失$在相当程度上
是政府职能错位的表现& 政府应该投入更多精力去
做好市场的微观规制和服务工作&
二!放开手脚全方位深化所有制改革"早日建
全公司治理机制
建全公司治理机制对中国争取市场经济地位
和完善市场经济体制有百利而无一害$其中的关键
是所有制问题& 中国的市场化改革用了很长时间去
解决所有制问题$但至今依然是问题甚多$根源在
于(公有制为主导)的束缚& 这一束缚必须松绑$现
在该是放开手脚的时候了& 实践已经证明$广东%浙
江等公有制比例下降最快的省份$经济的发展速度
也最快& 所有制为何重要. 因为它直接影响公司的
治理机制从而影响整个市场的产出效率* 中国所有
制改革下一步如何走$笔者认为必须在以下两点上
下硬功夫’
!" 解决公有企业的退出问题!大力发展混合制
经济
解决公有企业的退出问题需要抛弃 /公)(私)
意识形态之争$而代之以发展和效率为指针去实施
%#
所有制改革! 目前应攻克的难点是"第一#进一步收
缩国有企业的领域$特别是在中西部地区% 应以产
品属性为判断标准$明确国有经济应当收缩和退出
的领域及行业$制定国有经济从一般竞争性领域退
出的具体实施办法! 国有企业退出应加快实施和执
行破产法$解决好破产企业工人的补偿和生活保障
问题! 同时$应打破所有制&地域和资产经营公司界
限$加速推进国有企业产权主体民营化&多元化和
分散化! 第二$减持上市公司的国有股份$逐步实现
全流通! 上市公司中国有股份’一股独大(的现状至
今依然没有改变$这导致中国上市公司的治理机制
严重扭曲$资本市场严重失信% 上市至今似乎是为
了’圈钱($而不是为了改制和发展% 国有股份减持
不能再保持冷冻状态$ 应平衡国家和股民的利益$
尽快出台国有股份减持政策$以逐步实现上市公司
股权的全流通%第三$乡镇企业民营化%应在清产核
资和产权界定$明确集体资产的产权主体的基础上
推进乡镇企业进行公司制&股份制改造$向民营化
转型和建立现代企业制度% 公有企业退出与非公有
制经济发展相辅相成$强劲的非公有制经济发展对
吸收和转化公有企业资产创造了良好的条件% 因
此$应通过立法建立起非公有制经济运行的制度平
台$ 杜绝政府对非公有制企业任意指手划脚的行
为$为个体&私营经济提供产权保障和政策支持% 同
时$应把深化公有企业改革与发展非公有制经济相
结合$大力发展混合经济$一方面以此来加快推进
国有经济布局战略性调整的进程$一方面为非公有
制经济的发展腾出更大的空间%
!" 加强制度约束!建立规范有效的公司治理机制
中国公司治理机制明显失效的原因是公司缺
乏强有力的制度约束$主要体现在企业做假账盛行
和国有企业管理混乱上% 加强制度约束的着力点因
此相应有两方面"一是要建立一套与国际完全接轨
的会计制度)二是整顿规范国有企业的内部治理机
制% 会计制度方面$主要的措施是加强企业会计执
法和审计$严惩做假账&官商勾结和黑市交易% 国有
企业内控机制优化方面则需要实行如下诸措施"首
先$强化国有资本出资人地位和职能$完善国有资
产营运监管体系% 主要措施包括强化各级国资管理
部门的监管职能$加大国资部门对资产经营公司的
监管力度)进一步规范资产经营公司的运作$使资
产经营公司的出资人职能真正落实到位)应完善母
子公司的管理体制$选择部分国有集团公司试行事
业部制)加强驻外国有企业的监管$研究制定外向
型国有企业集团改革与发展的政策和加强管理的
制度% 其次$进一步规范和完善国有企业的法人治
理结构$形成目标一致&权责明确&相互制衡&高效
运作的现代企业组织管理制度% 理顺国有企业董事
长和总经理的关系$推行董事长&经理&副经理不得
’同纸任命(% 推行董事长由所属层级的人大委员会
投票聘任$经理由董事长提名&由董事会聘任的高
层管理聘任制度)进一步规范和完善对国有企业经
营管理者培养&选拔&管理&考核&监督的办法$研究
制定国有企业经理人员资质认证和禁入制度办法)
第三$培育和完善经理人市场% 国有企业经营管理
人员应公开招聘&竞争上岗&择优录用$不能再套用
行政级别)可通过国有企业管理人员的进出竞争制
度和经理人员薪金期权制度来培育多元化&多层次
的国有企业经理人才市场$ 加快企业家市场化进
程%
三!与国际市场接轨"进一步完善市场的运行
制度体系
争取市场经济地位和完善市场经济体制需要
进一步完善我国的市场运行制度$特别是资本市场
和流通体制% 在向欧美提出的市场经济地位请求
中$欧美对我国的金融市场特别是人民币的汇率政
策很不满意% 这其实也是我们市场化进程中最艰难
的阻滞点% 基于中国的金融现状和国家利益$中国
不可能在短期内实现人民币自由兑换和汇率的自
由升降% 但从自身的利益和完善市场经济体制的需
求出发$我们又必须加快金融市场化的步伐和完善
整个市场的运行制度体系% 其着力点包括"
#" 加快金融市场化的步伐!完善资本市场运行
制度
金融市场的成熟度是市场进度的最佳体现$没
有自由规范的金融市场$就谈不上有成熟的市场体
系% 我国加入 $%&后$金融市场来自外部的压力日
见明显$能否建立起完善的金融市场制度成为中国
经济今后能否持续发展的核心因素% 金融市场包括
货币市场和资本市场$加快我国金融市场化步伐需
要实施如下措施"首先$加快发展包括同业拆借市
场&国债回购市场&票据市场&短期债券市场在内的
货币市场$完善银行间同业拆借和债券市场电子交
易系统$开发金融债券&住房抵押债券等新的货币
王万山:市场经济地位与中国市场经济体制改革
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2005年11月 湖北经济学院学报 第3卷第6期
市场交易工具! 增加银行间债券市场交易者数量!
逐步沟通债券批发市场与零售市场" 稳步推进利率
市场化改革!扩大存贷利率自由波动的范围#对于
人民币汇率政策!现已单一的盯住美元制度转变到
灵活的一揽子货币制度!下一步应考虑并扩大汇率
的波动范围" 这不仅可以降低国际压力!并且能降
低金融风险" 资本市场完善方面!一要规范主板市
场!加强对资本市场的全面监管!强化对上市公司
违规操作的惩罚措施!减少政府政策对资本市场的
直接干预和影响#二要加快从审批准入制度向审核
准入制度转变!同时大力培育债券市场成长!扩大
发行可转换债券! 逐步开放金融衍生产品市场!丰
富市场品种!建立起多层次的资本市场结构#三要
培育机构投资者!进一步扩大基金规模!发展开放
式基金和中外合资基金!推动养老基金进入证券市
场"其次!培育真正意义的金融市场主体"应加紧国
有独资商业银行的市场化改造和股份化改造!尽快
着手隔离呆账!拆分$银行航母%!组织上市或出售
股权#规范和发展中小金融机构!建立以资本为纽
带的股份制合作银行#增资扩股和重组非银行的金
融机构! 增强其竞争能力和抵御金融风险的能力#
放宽保险的进入限制和地域限制!推进保险市场主
体多元化等& 第三!发展作为企业与金融市场纽带
的产权市场& 应建立健全产权交易运作体系!不断
拓宽产权交易的运作范围!引进挂牌交易’公开拍
卖’竞买’托管等方式!大力推进产权交易市场化进
程" 第四!制订优化金融市场环境宏观政策!尽快深
化投融资体制改革!进一步规范政府投资行为" 应
规范政府投资项目的运作程序!严禁边立项’边设
计’边施工的不负责任的投资行为#对政府大型投
资项目实行稽查特派员制度和社会听证制度#继续
完善项目法人责任制和资本金制度" 第五!进一步
培育科技风险资本市场!加大风险投资基金的运作
力度#促进项目市场’资本市场和产权交易市场相
互结合与配套! 形成比较完善的风险资本市场体
系"
!" 整顿规范市场秩序!建设与国际接轨的现代
市场流通体制
我国整顿规范市场秩序的重点应放在严格市
场执法!严惩假冒伪劣和交易欺诈!力求恢复市场
信用上" 现阶段!整顿市场秩序应着力于两点(一是
清理’核查和惩处市场运行中的暗中勾结和地下交
易& 市场秩序混乱与官商勾结有着千丝万缕的关
系!建立制度反规制去治理新一轮的$官倒%必须尽
快列入市场管理的议事日程& 由于市场管理上有诸
多的制度漏洞!中国市场的地下交易盛行!走私’偷
漏税’地下银庄’地下工厂等层出不穷& 整顿的制度
重点应是在完善市场立法执法的基础上加强政府
的市场微观规制和服务& 二是清理整顿社会中介组
织& 重点是清理整顿和改制会计师事务所’律师事
务所’法律咨询服务机构’税务和工商注册等代理
机构’价格鉴证机构’评估机构’建设监理机构’工
程造价站’行使经济鉴证职能的事业单位以及其他
类型的经济鉴证社会中介机构& 整顿的措施应包
括(规范中介机构资格认定#依据市场规则进行脱
钩改制!建立自律性运行机制#依法规范政府部门
和行业协会对经济鉴证类中介机构的监督’指导和
管理#对资产评估行业管理体制进行改革!加强行
业管理!统一执业规则!规范评估机构运作#对国有
评估机构和国有资本还没有从评估行业中退出的
要加快退出步伐!对各类评估机构进行以合伙制企
业和有限责任公司为主要形式的改制等& 同时!我
国市场中介组织的改革必须突破原有体制的束缚!
以同国际惯例接轨作为长远目标&
建设与国际接轨的现代市场流通体制是融入
全球市场的基础& 今后我国市场将进一步向纵深和
外向型发展!对此!我国应加速建立起全国统一’公
平竞争’规范有序并与国际市场接轨的市场制度体
系& 改革措施包括(加快市场管理体制改革!打破地
区’部门’行业垄断和封锁!废除阻碍全国市场统一
的各种规定#加强市场设施建设!发展大宗批发市
场和专业市场#培育发展资本市场’劳动力市场’土
地市场’技术市场’信息市场等要素市场!全面推进
经济的市场化进程#进一步完善市场形成价格的机
制!建立健全政府价格决策听证制度!切实提高政
府价格决策的科学性和透明度& 加大价格检查监督
力度!制止不正当的价格竞争行为& 在现代型市场
流通体系的建设上!我国应以繁荣零售’重组批发
为重点!加快物流中心的规划与建设步伐!搞好供
销’仓储与交通等不同环节的衔接与配套!努力建
设现代化的物流配送市场系统#大力发展连锁经营
和配送!鼓励各类连锁企业延伸发展#建立以综合
交通体系为主的运输平台和以邮电通讯和网络技
术为主的信息平台!合理配置资源!形成物流与商
#$
贸间的协调和互动!完善网络市场规则"强化网络
市场监督管理! 进一步深化市场管理巡查制改革"
建立#经济户口$电脑管理系统"强化知识产权管
理"发展知识产品市场!改革与 !"# 规则相冲突的
市场制度规则"实行外贸政策公开透明化"全面放
开外贸经营%
四!以市场平稳运行为目标"建立完善的公共
经济服务与管理体系
市场经济体制由无形的手引导其运行"也需要
有形的手去扶持其平稳和公平运行"这双有形的手
就是政府为主导的公共经济服务与管理体系% 在这
次美国的争取市场经济地位听证会上"美方对我们
的劳工制度大加批评"认为#无保障&的劳工制度大
大降低了中国的劳动力成本% 美方的埋怨当然没多
少道理" 因为中国的劳动力成本低来自超量供给"
而不是’无保障&% 但从中折射的是"争取市场经济
地位和完善市场经济体制都需要完善我国的公共
经济服务与管理体系% 这需要从以下方面努力(
$% 建立基于现实条件的统一的社会保障制度!
重点推进失业"养老和医保制度改革
市场竞争的日趋激烈将使企业破产)工人失业
的现象增多"市场和经济波动性也将加大* 因此"建
立完善统一的社会保障制度是市场平稳运行+经济
均衡发展的基础"也是劳工制度完善"经济上质量
的基础, 应继续深化社会保障制度改革"建立起收)
支)管)投四个环节相对独立运行的社会保障管理
体系"由税务部门征缴社会保障税-费.+由社会保
障部门负责社会保障费的计发+由财政部门负责社
会保障基金管理+由独立的经营机构负责社保基金
的投资运营, 同时"要建立起内部监督+司法监督和
社会监督相结合的社会保障基金监督体系, 对失业
保障制度改革"要将失业救济与促进再就业有机地
结合起来" 对失业救济津贴的发放实行累退制"以
激励失业人员努力寻找新的工作"并将部分失业保
障保险基金用于失业人员的培训和推介"帮助失业
人员重新走上工作岗位, 对养老社保制度改革"要
建立起包括城乡各类企业事业单位和行政单位职
工在内的统一的职工养老保险制度!制定和推广企
业补充养老保险制度"从法律上要求企业和职工购
买补充养老保险" 适当降低个人帐户部分的缴费
率"完善企业职工基本养老保险体系!出台公务员
补充养老保险新政策"在公务员基本养老保险的基
础上"实现公务员退休制度向新型养老保险制度的
平稳过渡, 对医保制度改革"要实行医+药分开"医
院与医生分开"建立逐级转诊制度"同时建立最低
医保制度, 总之"应从社会救济+社会保险+社会福
利等方面初步建立起符合国情又能覆盖农村的全
面社会保障制度,
&% 财政体制改革实现公共"科学和法制化!全
面推行政府采购制度
完善公共经济服务与管理体系必须有完善的
财政制度作为支撑, 现阶段"我国财政体制改革应
加速向提供公共品" 满足社会公共需要的方向推
进"重点在三大领域(一是财政预算改革要注重科
学性, 应建立科学完备的算预算编制体系"包括建
立起以经济预测为基础的预算编制模式!摒弃基数
法"采用零基预算法+绩效预算法和其他科学方法!
实行综合财政预算"建立统一完整的国家预算, 同
时加强预算全程监管"硬化预算约束"建立起不同
层次的控制监督体系和监督制度"增加预算的透明
度"加大社会对预算执行的监督力度, 二是财政支
出改革要注重公共性, 应加大财政支出结构调整力
度"对于一般竞争性领域+企业经营性发展项目和
应用性研究项目以及可以利用社会资金来发展的
产业"财政资金都应逐步退出!严肃预算调整的法
治性" 经人代会批准的财政预算一般不能变动"如
特殊情况需要调整" 也必须依法定的程序进行!将
预算编制与预算执行相分离"把财政部门和使用部
门的预算执行职能分开" 实施国库集中收付制度"
提高财政资金使用效率, 三是收费制度改革要注重
法治性, 由于我国日前费税混杂"以费代税的现象
严重"因而收费制度改革必须加快税费分流"包括
清理乱收费"杜绝政府职能中的行政日常性管理服
务收费!把有偿性服务转变经营性价格"按市场竞
争收费!政府公共建设投资所需资金应通过税收或
公共融资方式来解决"杜绝用政府#收费基金&来替
代!补偿性收费资金应专款专用"彻底清除#小金
柜&私利性收费!应将农村乱收费#重灾区&的三项
村提留+五项乡统筹费用改为#农村公益事业建设
税&!全部取消除规定外的收费+集资+摊派等不合
理的农村#乱收费&等, 财政体制改革应同时加快全
面推行政府采购制度, 应严格执行/政府采购法0"
实现政府采购的管理监督职能与组织实施职能彻
底分离! 实行政府采购资金由财政总会计统一管
王万山:市场经济地位与中国市场经济体制改革
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2005年11月 湖北经济学院学报 第3卷第6期
理!集中直接支付制度"培育政府采购市场!建立与
现代市场经济相适应的政府采购运行机制#
注释!
! 这也是中国目前不向日本提出请求的原因! 中日关系近
年因小泉频繁参拜靖国神社而处于低谷#
参考文献!
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