晨光生物：2022年年度报告.pdf

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晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 1 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告 2023-027 2023 年 3 月 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人卢庆国、主管会计工作负责人周静及会计机构负责人(会计主 管人员)宋书军声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 投资者及相关人士应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测 与承诺之间的差异。 报告期，公司无新增加的可能对公司下一报告期经营产生不利影响的重 大风险。公司的发展战略目标是——建设世界天然提取物产业基地，要实现 该目标，全球化资源配置是必由之路。但境外各地的法律、税收、外汇管理、 人文环境、中外关系等方面存在较大差异，公司将在项目投资前充分调研 （如：原材料优势产区、政治稳定区域、中外关系等），以减少境外经营对 公司的影响。公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“二、报告期内 公司从事的主要业务”中详细描述了公司可能面临的风险及应对措施，敬请 投资者特别关注相关内容，注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本 532,773,991 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 元（含税）， 送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 7 第三节 管理层讨论与分析 ...................................................... 11 第四节 公司治理 ............................................................. 54 第五节 环境和社会责任 ........................................................ 69 第六节 重要事项 ............................................................. 72 第七节 股份变动及股东情况 .................................................... 92 第八节 优先股相关情况 ........................................................ 98 第九节 债券相关情况 .......................................................... 99 第十节 财务报告 ............................................................. 100 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人卢庆国先生、主管会计工作负责人周静女士、公司会计机构负责人宋书军 先生签名并盖章的财务报表。 二、载有中审众环会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人、董事长卢庆国先生签名的年度报告文本原件。 五、其他相关资料。 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 5 释 义 释义项 指 释义内容 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会或证监会 指 中国证券监督管理委员会 发行人、公司、本公 司、本集团 指 晨光生物科技集团股份有限公司 上市 指 发行人股票在深圳证券交易所挂牌交易 股票 指 本次公开发行的每股面值人民币 1 元的人民币普通股 元 指 人民币元 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12月 31 日 再融资/公开发行可转 换公司债券保荐人 指 中原证券股份有限公司 公司审计机构 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 股东大会 指 晨光生物科技集团股份有限公司股东大会 董事会 指 晨光生物科技集团股份有限公司董事会 监事会 指 晨光生物科技集团股份有限公司监事会 产品得率 指 生产过程中进行物料衡算、成本计算的一项重要指标，指产出产品中有效成分 总含量与投入原材料中有效成分总含量的比值。 色价 指 是单位质量物料在 1%浓度、以 1cm 比色皿在特定吸收峰处的吸光度 萃取 指 萃取是利用相似相溶原理，用液态的萃取剂处理与之不互溶的双组分或多组分 混合物，实现组分分离的传质分离过程，是一种广泛应用的单元操作。 KOSHER 指 犹太洁食食品认证的缩写，产品认证可更好地证明其洁净卫生程度，并以此来 满足信仰犹太教人民或非信仰犹太教人民的饮食需要。 FAMI-QS 指 European Feed Additives and PreMIxtures Quality System，是"欧洲饲料添加剂和添加剂预混合饲料质量 体系"的缩写，是欧盟有关当局为配合欧盟饲料相关法 183/2005EC、 1831/2003EC、178/2002EC 的贯彻实施，对欧盟及全球进入欧盟的饲料添加剂 和添加剂预混合饲料开展的强制认证体系。 HALAL 指 伊斯兰清真食品认证的缩写，产品认证可更好地证明其洁净卫生程度，并以此 来满足信仰伊斯兰教人民或非信仰伊斯兰教人民的饮食需要。 FDA 指 Food and Drug Administration，是"美国食品和药物管理局"缩写。 BRC 指 英国零售商协会(BRC British Retail Consortium)是一个重要的国际性贸易协会，用以评估零售商自有品牌食品的 安全性。 cGMP 指 是英文 Current Good Manufacture Practices 的缩写，即动态药品生产管理 规范，它要求在产品生产和物流的全过程都必须验证，为国际领先的药品生产 管理标准。 SEDEX 指 Sedex 是供货商商业道德信息交流的缩写形式(Supplier Ethical Data Exchange)。Sedex 是一套网络数据库，用于帮助各公司储存其业务范围内的 劳动准则信息，而且他们的客户也可以共享这些信息。 CNAS 认证 指 CNAS 认证，为中国合格评定国家认可委员会(China National Accreditation Service for Conformity Assessment，CNAS)的认证英文缩写，是在原中国认 证机构国家认可委员会(CNAB)和中国实验室国家认可委员会(CNAL)基础上合并 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 6 重组而成的,中国合格评定国家认可委员会是根据《中华人民共和国认证认可 条例》的规定，由国家认证认可监督管理委员会批准设立并授权的国家认可机 构，统一负责对认证机构、实验室和检查机构等相关机构的认可工作。 ISO14001 指 ISO14001 是环境管理体系认证的代号,通过有明确职责、义务的组织结构来贯 彻落实，目的在于防止对环境的不利影响。 OHSAS18001 指 职业健康及安全管理体系(OHSAS18001)是一个适用于任何组织的职业健康及安 全的管理体系标准，目的是通过管理减少及防止因意外而导致生命、财产、时 间的损失，以及对环境的破坏。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 晨光生物 股票代码 300138 公司的中文名称 晨光生物科技集团股份有限公司 公司的中文简称 晨光生物 公司的外文名称（如有） CHENGUANG BIOTECH GROUP CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） CCGB 公司的法定代表人 卢庆国 注册地址 河北省邯郸市曲周县城晨光路 1 号 注册地址的邮政编码 057250 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 河北省邯郸市曲周县城晨光路 1 号 办公地址的邮政编码 057250 公司国际互联网网址 电子信箱 cgsw@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周静 高智超 联系地址 河北省邯郸市曲周县城晨光路 1 号 河北省邯郸市曲周县城晨光路 1 号 电话 0310-8859023 0310-8859023 传真 0310-8851655 0310-8851655 电子信箱 cgsw@ cgswgzc@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 董事会办公室 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 8 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 签字会计师姓名 周景林、李岩锋 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 □不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中原证券股份有限公 司 北京市西城区月坛 南街 1 号院 7 号楼 封江涛、钟坚刚 2020 年 7 月至 2022 年 12 月 (截至 2022 年 12 月 31 日，公司公开发行 可转换公司债券募集资金尚未使用完毕， 保荐机构将对尚未使用完毕的募集资金管 理与使用继续履行持续督导义务。) 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 2022 年 2021 年 本年比上年 增减 2020 年 营业收入（元） 6,295,872, 4,873,610, % 3,912,935, 归属于上市公司股东的净利润 （元） 434,033, 351,514, % 267,741, 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 371,840, 284,546, % 225,501, 经营活动产生的现金流量净额 （元） 734,807, 63,899, 1,% 529,412, 基本每股收益（元/股） % 稀释每股收益（元/股） % 加权平均净资产收益率 % % % % 2022 年末 2021 年末 本年末比上 年末增减 2020 年末 资产总额（元） 6,923,739, 5,955,165, % 4,654,478, 归属于上市公司股东的净资产 （元） 3,164,817, 2,785,482, % 2,064,141, 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 9 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持 续经营能力存在不确定性 □是 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □是 否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,584,746, 1,642,445, 1,569,105, 1,499,576, 归属于上市公司股东的净利润 106,924, 133,472, 96,363, 97,271, 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 95,637, 115,848, 88,345, 72,008, 经营活动产生的现金流量净额 -28,312, 992,213, 733,140, -962,234, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 适用 □不适用 单位：元 项目 2022 年金额 2021 年金额 2020 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分） -5,250, -3,942, -9,253, 计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 62,776, 49,162, 53,755, 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 10 享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 19,377, 10,558, 222, 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产 取得的投资收益 -6,245, 826, 单独进行减值测试的应收款项减值准 备转回 6,685, 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 2,565, 6,340, -1,103, 其他符合非经常性损益定义的损益项 目 2,568, 2,632, 3,453, 联营企业、合 营企业非经常 性损益按持股 计算的金额 减：所得税影响额 9,093, 5,296, 4,811, 少数股东权益影响额（税后） 4,504, 23, 合计 62,192, 66,967, 42,239, -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界 定为经常性损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 11 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 （一）植物提取行业情况 植物提取物是以植物为原料，按照提取产品用途的需要，经过物理、化学提取、分离工序，定向获 取和浓集植物中的某一种或多种有效成分且不改变其有效成分结构，最终所形成的产品。植物提取物丰 富多样，目前进入工业提取的品种已达300多种。植物提取物是重要的中间体产品，广泛应用于食品饮料、 调味品、医药、保健品、营养补充剂、化妆品、饲料添加剂等行业。 植物提取在我国有着悠久的历史，源自传统的中草药行业，由于植物提取技术及装备的缺乏，古代 采用中草药进行熬制，将中草药中有效成分溶解出来，制得汤剂来治疗疾病。青蒿素的发现，挽救了数 百万疟疾患者的生命，是植物提取发展史的一个里程碑。 近现代科学技术的进步使得植物提取行业逐渐向着工业化发展。自20世纪80年代以来，人类“崇尚 天然，回归自然”的呼声越来越高，植物提取行业作为一个新兴的行业，在欧美国家率先兴起。凭借丰 富的植物资源优势，我国植物提取行业从90年代开始起步，越来越多的中国企业开始出口植物提取物至 欧美国家。2010年后随着天然色素和天然甜味剂等植物源食品添加剂受到消费者的推崇，植物提取行业 快速发展成为备受关注的大健康原料行业。 植物提取行业是一个蓬勃发展的朝阳行业，随着人类生活水平的提高，回归自然的理念不断增强， 食品、医药、保健品和化妆品等日益趋向绿色、天然、无污染的产品，植物提取物在国内外均有巨大的 发展空间和市场前景。根据Markets and Markets相关统计数据，预计到2025年全球植物提取物市场规模 将达到594亿美元。 （二）行业发展格局及公司行业地位 目前我国从事植物提取行业的企业超过2000家，多数企业规模较小，技术及管理水平较低，生产销 售的品种少，行业集中度低。随着行业监管的健全、植物提取物标准的规范、以及消费者对品质要求的 提高，植物提取行业逐步摆脱低门槛的无序竞争，进入依靠品质、技术驱动的良性发展阶段，品牌信誉 良好、技术创新能力强、资金实力雄厚的龙头企业将在竞争中脱颖而出，持续提高市场占有率，引领行 业健康可持续发展。 植物提取物的品种众多，进入工业提取的品种有300多个，单个品种的市场规模约在千万至几十亿元 范围。由于单个品种的市场规模不大，在各个单品所处的市场中，具备综合实力的企业较少，龙头企业 凭借规模、技术、管理等优势，可以快速提高市场份额，越来越多的单品逐渐进入垄断竞争或寡头垄断 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 12 的市场格局。 对于植物提取行业的龙头企业，由于受到单品市场规模较小的制约，寻求多品种发展是必然的选择。 各企业根据自身积累的原料、技术、规模或客户资源的优势，积极开发新品种或新业务，发展出两种主 要的成长模式：（1）以完善的采购及销售网络为核心优势，为客户提供一站式植物提取物产品服务，产 品线丰富，可生产数十个甚至数百个品种；（2）以技术研发及工业化生产能力为核心优势，为客户提供 品质稳定、高性价比的产品，产品线聚焦数个大单品。 目前晨光生物已位居全球植物提取行业第一梯队，逐渐追赶或超越Frutarom（以色列）、Kalsec （美国）、Synthite（印度）、Lycored（以色列）等国外植提龙头企业。公司已有辣椒红、辣椒精、叶 黄素三大主力产品位居世界第一或前列，甜菊糖苷、花椒提取物、姜黄素、葡萄籽提取物、番茄红素、 迷迭香提取物等梯队产品处于快速发展的上升阶段，多品种发展取得良好成效。依托技术研发优势及强 大的工业化生产能力，公司将持续打造大单品，力争早日做成十个位居世界第一或前列的品种。 （三）主要的业绩驱动因素 1、天然植物提取物对人工合成产品的替代，是社会发展的长期趋势 植物提取物可应用于食品饮料、调味品、医药、保健品、化妆品、饲料添加剂等下游行业，这些行 业与人们生活息息相关。随着社会经济的发展及消费意识的提高，人类追求天然、健康及安全的观念仍 在逐渐增强，对人工合成产品的替代是植提行业发展的长期驱动，植提行业依然前景广阔。 2、天然植物提取物作为食品添加剂，是食品工业的重要原料 食品工业通过科学技术改变农产品的生产储存运输销售方式，提升食品的丰富度和营养结构，提高 了对食品安全的管控，是食品行业发展的必然趋势。消费者在追求食品健康、营养、卫生的同时，逐渐 寻求时尚的外观与口味，市场需要更多的新产品满足人们对于食品的色、香、味、营养的综合需求。 食品工业的发展带来对食品添加剂种类和需求量的快速增长。天然色素、香辛料提取物、营养类植 物提取物为复配型食品添加剂提供了丰富多样的原料，复配型食品添加剂将几种乃至十几种食品添加剂 按照一定比例复合而成，提供更为均衡的营养，改善食品的感官体验。在食品工业稳定发展、消费者多 元化需求不断增加的有利条件下，食品添加剂行业有望持续高速发展。 3、安全性需求驱动下游企业使用天然色素取代人工合成色素 食品色泽是决定食品品质和可接受性的重要因素。人工合成色素由于色泽鲜艳、着色力强、性能稳 定等优点，曾被大量应用于食用领域。但人工合成色素具有安全性问题，2007年英国南安普顿大学发现 六种人工合成色素和防腐剂苯甲酸的摄入会导致幼儿和儿童的多动症加剧，这个发现对行业的发展产生 了深远的影响，全球顶级食品生产商开始大规模使用天然色素取代人工合成色素，天然色素成为食品行 业潮流。Grand View Research预测，预计2025年全球天然食用色素市场规模将达25亿美元。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 13 4、香辛料提取物在复合调味品、餐饮行业的渗透率有巨大的提升空间 复合调味品指由两种或两种以上调味品经过加工形成的复合性调味品。随着居民生活水平的提升和 收入增长带来的消费升级趋势，我国复合调味品快速增长，市场规模从2011年的432亿元增至2020年的 1440亿元，10年CAGR为%。香辛料提取物是重要的调味配料之一，在火锅底料、川味调味品、预制 菜等领域得到越来越广泛的应用。火锅调味料作为复合调味品新晋的最大品类，发展迅速，市场规模从 2011年的156亿元增至2020年的560亿元，10年CAGR为%。 餐饮业是调味品发展的重要动力之一，餐饮业消费菜品数量较多，对调味品的用量也较多，我国餐 饮行业近年来保持良好的发展趋势，带动了调味品行业的发展。餐饮行业的快速发展伴随着餐饮连锁化、 工业化程度的快速提高，食品安全、食品标准化、成本控制是关乎餐饮企业生存的关键要素。香辛料提 取物相比香辛植物原料，在食品安全、食品标准化、成本控制有着无可比拟的优势。香辛料提取物在生 产过程采用超临界CO2萃取工艺，无溶剂残留，且在生产过程中可以充分去除植物原料中的农残等有害成 分；香辛料提取物可以按有效成分含量实现精准添加，避免了植物原料因产地不同、生长状况不同导致 有效成分含量存在差异，可以大幅提高食品标准化程度；传统烹饪方式对于香辛植物原料的利用率较低， 以花椒为例，直接采用花椒原料进行烹饪对花椒麻度的利用率普遍不到50%，超临界CO2萃取工艺对花椒 麻度的提取率可达到90%以上，大大降低了餐饮企业的成本。 在复合调味品、餐饮行业快速发展的背景下，香辛料提取物对于天然香辛植物原料的替代将逐渐加 速，香辛料提取物发展空间广阔。目前香辛料提取物仍处于起步阶段，渗透率低，花椒提取物在餐饮行 业中的渗透率不到2%，未来有着巨大的提升空间。 5、天然甜味剂符合健康安全、零糖零脂的消费理念，将迎来加速成长期 甜味带来美好的感觉，是人类戒不掉的味觉追求。但糖分摄入过量，会对人体健康带来危害。根据 IDF数据，2021年全球糖尿病患者达亿人，中国患者亿人。降糖在许多国家已提升到政府强制管 控层面，低糖、无糖的消费理念快速得到普及。 甜味剂通常不参与人体新陈代谢，不提供能量或只提供较少的能量，兼具甜味享受与健康安全的甜 味剂成为消费者的首选。目前蔗糖仍在人类甜味消费结构中占据绝对地位，甜味剂替代蔗糖的进程将长 期持续，发展前景广阔。 甜味剂可分为天然甜味剂与人工合成甜味剂，天然甜味剂目前使用较多的主要为甜菊糖苷，人工合 成甜味剂主要为糖精、甜蜜素、阿斯巴甜、安赛蜜、三氯蔗糖、纽甜等。由于人工合成甜味剂中糖精、 甜蜜素、阿斯巴甜对于人体健康的隐患逐渐被关注，其安全性受到公众的担忧，欧美部分国家开始禁止 或限制其作为食品添加剂使用。随着消费者健康意识的增强，天然甜味剂、新型甜味剂将逐步替代传统 甜味剂。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 14 甜菊糖苷是从甜叶菊中提取出的新型天然甜味剂，应用在全球已经有30多年的历史，其安全性已经 得到FDA GRAS认证等权威认证，以其天然、安全、健康的特点，在饮料、烘焙、食品等领域的高端产品 中得到良好的应用，市场需求快速增长。近年来随着绿色健康消费的浪潮兴起，星巴克、百事、立顿、 雀巢、可口可乐等全球知名食品饮料企业均开始使用天然甜味剂替代人工合成甜味剂。 6、营养类植物提取物作为医药、保健品、化妆品的重要原料，发展前景持续向好 药食同源是中国大健康行业的文化传承，植物中的多种营养成分具有调节机体功能、治疗疾病、增 强体质的功效，有着广泛的市场基础。现代营养学、预防医学等学科的发展，促进了营养类植物提取物 在全球范围得到普及，成为药品、保健品、化妆品的重要原料。医药、保健品、化妆品有望成为植物提 取物最大的应用领域。 中药提取物通过将中药药材中的有效成分进行工业化提取，可以保障中药的原料品质，提高中药生 产的标准化水平，降低中药成本，符合国家医保改革的政策导向。在中药配伍的理论基础上，可以对成 分进行精准计量及评价，有助于推动现代中药的发展，让中医药瑰宝加速走出国门、惠及全球。 中国是近年全球营养健康食品行业增长最快的市场之一，但我国消费者的意识和习惯尚未完全建立， 人均销售额及渗透率较低，未来有很大的提升空间。保健品行业的蓬勃发展将拉动营养类植物提取物的 需求快速增长。 在颜值日益受到关注的背景下，化妆品行业市场规模不断扩大，中国化妆品行业在规模及增速上均 位列全球前列。随着化妆品消费意识的逐渐成熟，含天然成分的化妆品需求持续增长，天然成分化妆品 成为行业发展的一大趋势。营养类植物提取物将在化妆品行业中拥有广阔的发展前景。 7、禁抗政策的实施为植物源饲料添加剂带来迫切的市场需求 饲料添加剂对强化基础饲料营养价值、提高动物生产性能、促进动物生长、繁殖、保证动物健康、 疾病防治、品质改良、节省饲料成本等方面起着重要作用。2020年国内禁抗政策逐步落地，天然植物提 取物作为植物源饲料添加剂，具有抑菌、抗病毒、抗氧化等作用，且毒副作用小、无抗药性，将在替抗 应用中得以快速发展。在全球禁抗和动物产品消费升级的大背景下，天然植物提取物作为替抗饲料添加 剂的市场需求将持续增长。 8、持续大规模研发投入，科技创新驱动公司发展 科技创新是公司发展的核心动力。公司拥有百余人的研发团队，长期坚持大额投入研发，研发方向 包括工艺技术提升、新产品研发、产品功效研究、资源综合利用等。通过不断自主创新，增加科技研发 力度，晨光生物相继攻克了辣椒提取物连续逆流提取、带柄提取等世界性难题，开发出复合溶剂同步提 取辣椒红色素、辣椒油树脂等一系列新技术，带领中国自主生产的辣椒红色素在国际市场的份额实现了 从不到2%到80%以上的飞跃，产品也从单一的辣椒红色素发展到天然色素、香辛料提取物和精油、天然甜 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 15 味剂、营养药用提取物、保健食品、油脂和蛋白六大系列上百种个品种。公司先后荣获农业产业化国家 重点龙头企业、国家高新技术企业、国家技术创新示范企业。 9、科学合理的产品梯队是公司业绩可持续健康发展的核心驱动 经过20余年的发展，公司已有辣椒红、辣椒精、叶黄素三大主力品种位居世界第一或前列，花椒提 取物、甜菊糖、姜黄素、葡萄籽提取物、番茄红素、水飞蓟提取物、迷迭香提取物等梯队产品实现规模 化生产销售，并储备了QG、CQA、工业大麻提取物等潜力品种。三大主力品种由于业务规模大、市场影响 力强、且市占率仍在进一步提高，增速及盈利能力稳定，是公司业绩稳步增长的压舱石；梯队产品市场 空间大、增速快、毛利率较高，业务规模快速扩张，对公司的业绩增长起到良好的推动作用。 公司在发展中不断打造核心竞争力，依托强大的低成本工业化生产能力，形成成熟的多品种发展模 式。现有品种稳步提高市场份额，新品种培育的成功率高，产品结构持续丰富，推动着公司实现可持续 健康发展，力争尽早做成十个左右世界第一或前列的品种。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“食品及酒制造相关业务”的披露 要求 （一）公司的主要业务和产品 公司从事的业务属于天然植物提取物细分领域，主要系列产品有：天然色素、香辛料提取物和精油、 营养及药用提取物、天然甜味剂、保健食品、油脂和蛋白等。 主要产品名称 产品用途 天然色素 辣椒红色素 应用于食品（调味品、酱菜类、火锅底料、奶油制品、肉类制品、海产品、饼干 等）、医药、化妆品、饲料等行业着色（或调色）。 叶黄素 应用于食品、化妆品、饲料等行业调色。 香辛料提取 物和精油 辣椒油树脂 （辣椒精) 应用于含辣味食品、调料的调味，以及餐馆、家庭烹饪的佐料。 花椒提取物 应用于肉制品、休闲食品、方便食品、速冻食品、海鲜食品、餐饮等。 营养及药用 提取物 叶黄素晶体 应用于保健品，是预防老年性黄斑变性有效的营养素。 番茄红素 对心血管和前列腺有一定的保护作用，可防止DNA细胞破坏，抗辐射，改善皮肤健 康。 姜黄素 具有降血脂、抗菌消炎、延缓衰老、增强肝脏机能等作用。 葡萄籽提取物 具有延缓衰老和增强免疫力的作用，应用于保健食品。 迷迭香提取物 具有较强的抗氧化活性，在防止油脂氧化、保持肉类风味等方面具有明显效果。 大麻二酚 （CBD） 应用于食品饮料、医药、化妆品和宠物用品等。 天然甜味剂 甜菊糖苷 是一种从菊科草本植物甜叶菊中精提的新型无热量天然甜味剂，广泛应用于食品、 饮料、调味料。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 16 保健食品 番茄红素软胶 囊 活性成分为番茄红素，具有抗氧化的功效。 叶黄素越橘胡 萝卜素软胶囊 活性成分为原花青素、β胡萝卜素及叶黄素，用于缓解视力疲劳。 姜黄葛根胶囊 活性成分为姜黄素、葛根素，用于辅助护肝。 油脂和蛋白 核桃油 含有丰富的不饱和脂肪酸，应用于烹调食用。 葡萄籽油 含有丰富的不饱和脂肪酸与原花青素，应用于烹调食用、化妆品、保健食品、药 品。 棉籽油 含有大量人体必需的脂肪酸，广泛用于烹调食用。 棉籽蛋白 含有丰富的蛋白，广泛应用于畜禽和水产饲料领域。 公司拥有独立、完整的采购、研发、生产、销售模式，并根据市场需求及自身情况，不断改进经营 模式。 1、采购模式：公司在新疆、云南、印度等地设立了原材料基地，除正常采购方式外，还实行“农户 +政府+企业”模式进行原材料种植、收购，并创新实施了按含量收购模式，为公司的生产经营提供了保 障。目前正在赞比亚进行原材料试种，未来将根据试种情况发展种植基地。 2、研发模式：公司研发实行以市场为导向的“小试+中试+一级放大+二级放大+工业化生产”模式， 让研发人员深入市场，根据市场反馈的各项信息研发前沿产品。 3、生产模式：生产部门根据原材料采购、销售计划组织生产，并保持适度库存，部分年份也会根据 经营计划存储一定量的战略性库存。在生产过程中严格按照工艺规程、操作规范、质量控制规范等要求， 确保产品质量安全。 4、销售模式：公司采取“直销为主、经销商为辅”的销售模式，通过自有销售渠道、各经销商或代 理商的销售渠道实现对全球大部分地区的销售覆盖，并推进行业生态圈建设，使更多的竞争对手成为上 下游合作伙伴，坚持“搭建平台、让利客户”思路，形成了更加紧密的合作关系。 （二）可能面对的风险因素 1、原材料供应量及价格波动风险：公司生产所需的原材料以辣椒、万寿菊、棉籽、甜叶菊等农副 产品为主，这些原材料的供应量及市场价格易受气候条件、病虫害、市场供需关系等因素影响。由于公 司产品成本中原材料成本所占比重较大，若原材料供应量、市场价格发生大幅度波动，将对公司经营业 绩产生重大影响。为此公司密切跟踪原材料市场动态信息，持续加强原材料信息数据模型建设及行情判 断能力，不断优化原料供应体系，通过供应商、政府+农户、自建原料基地等多种方式，在新疆、云南、 印度、赞比亚等全球原材料优势产区筹备、发展种植基地，以保障优质原材料的稳定供应；近年来与主 要供应商建立了长期战略合作关系，逐年扩大种植基地面积，不断加强对原材料的把控；创新推出产品 预售模式，通过反向价格传导机制调节上游原材料种植面积，稳定市场供需关系。通过上述措施降低了 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 17 原材料供应量及价格变动对公司业绩带来的影响。 2、产品价格波动风险：公司的产品价格受农副产品原材料价格、市场供需等因素影响，如果市场 供需不平衡、产品价格发生大幅波动，将对公司经营业绩产生重大影响。针对产品价格波动风险，公司 主要产品采用成本加成定价策略，保障合理毛利率及较为稳定的盈利水平。随着产品市占率的不断提高， 公司充分发挥在行业中的影响力，通过产品预售、与上下游共建行业生态圈等方式，维护行业长期健康 稳定发展，减少产品价格波动对公司业绩的影响。 3、技术风险：公司作为国家级高新技术企业，在多年的发展过程中积累了较强的技术实力和丰富 的研发经验，拥有多项发明专利以及超过 100项知识产权（或专利技术），掌握领先的生产技术诀窍、 工艺控制参数等非专利技术，这是公司核心竞争力的重要来源。如发生泄密、核心技术人员流失等将对 公司发展带来不利影响。公司将通过知识产权注册、严格的保密制度、法律诉讼等有效手段保护公司的 知识产权及非专利技术，并将持续加大研发投入，不断增强公司技术实力。通过与核心技术人员签订保 密协议、同业竞争禁止协议等措施减少核心技术人员流失带来的潜在不利影响。 4、管理风险：公司近年来快速发展，随着全球各子/分公司、投建项目的增加以及产品品类的丰富， 对公司管理水平提出了更高的要求。如果公司管理水平不能随业务扩张而相应提升，将面临经营管理不 善的风险。针对于此，公司实施了“事业部管控模式”，将公司及各子公司按产品或业务划分为不同的 纵向事业部，同类产品或业务由同一事业部实行跨公司统一管控；其他职能部门的管理、服务职能直接 延伸到各子/分公司，提升公司整体管理效率。 5、市场竞争风险：随着人们对食品安全问题的日益重视，绿色消费观念备受消费者的青睐，促使 天然植物提取物行业近几年迅速成长，新进入市场的竞争者不断增加。虽然公司作为天然提取物行业的 领军者，具有明显的核心竞争优势，但如果不能有效应对日益激烈的市场竞争，将会对公司未来的业绩 产生不利影响。近年来，公司与供应商携手并进，坚持让利客户，积极推进产业联盟，与上下游建立长 期稳定的战略合作关系；根据市场需求，不断丰富产品结构，增强公司的核心竞争力；加强国内外市场 开拓力度，进一步提升各产品市场占有率；同时公司实施“合作平台、利益共享”机制，以吸引更多的 行业专家、优秀团队到公司来或与公司合作，以加速合作业务的快速发展。 6、环保政策及安全生产风险：随着人民生活水平的提高及社会对环境保护意识的不断增强，国家 对环境保护的要求越来越严格，环保标准不断提高。为此公司加大了对环保设施的投入、建立了严格的 环保检测体系，以减少环保政策对生产带来的影响。虽然公司未发生过重大安全事故，也十分重视安全 生产事故的防范，但由于经营规模不断扩大，生产过程中会存在因设备及工艺不完善、物品保管及操作 不当等而造成意外安全事故的风险。为此公司实施了三级安全培训与教育，建立了完善的事故预警、应 急处理机制并逐级落实，减少了安全事故的发生频次。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 18 7、境外经营的风险：公司的发展目标是——建设世界天然提取物产业基地，为人类健康做贡献。 要实现该目标，全球化资源配置是必由之路。但境外各地的法律、税收、外汇管理、人文环境、中外政 府关系等方面存在较大差异，如果公司不能妥善应对上述因素带来的挑战，将会制约公司的发展，甚至 对公司业绩产生不利影响。公司将在项目投资前进行充分的调研准备，密切关注中外政府关系、当地政 治稳定性、法律法规等，以减少境外经营风险对公司的影响。 8、出口退税政策调整的风险：公司出口天然提取物产品享受国家免、抵、退的增值税税收优惠政 策。出口退税率的提高增强了公司产品出口竞争力，有利于公司出口业务的快速扩张。如果国家相关产 品的出口退税率发生变化，将影响公司经营成本，从而对公司业绩产生一定影响。公司将持续加大产品 的研发力度，提高产品竞争力，当出口退税政策发生变化时与客户共同克服政策变化的影响。 9、汇率变动风险：境外收入是公司主营业务收入的重要组成部分，公司出口产品主要以美元定价、 结算，汇率变动会影响公司产品价格竞争力及汇兑损益。未来随着公司经营规模的扩张，境外收入也将 持续增长，若本国或进口国的外汇、汇率政策等发生变动，可能对公司的经营业绩产生不利影响。公司 将积极运用金融工具，如出口押汇、福费廷、远期结汇等，加快结汇速度、加大锁汇比例，减少汇率波 动对公司经营业绩的影响。 10、募投项目不及预期的风险：2020年公司完成 亿可转换公司债券发行，虽然公司已从多个 方面对本次可转债募投项目进行了缜密的研究论证和充足准备，但项目的可行性及预计经济效益是基于 当时的宏观经济环境、产业政策、市场供求关系等基础上的合理预测，若在实施过程中上述因素发生重 大不利变化，或者公司市场开拓未达到预期，可能对项目实施进度或预期收益造成不利影响。公司会持 续优化募投项目管理，及时掌握行业发展趋势、密切跟踪行业技术动态、深入了解市场发展状况，力争 项目按计划落地、投产，并实现预期的经济效益。 （三）公司拥有的保健食品/药品注册批准证书、保健食品备案凭证情况 1、保健食品注册批准证书 序号 名称 批文延续注册日期 取得方式 批准文号 1 彩之源牌叶黄素越橘胡萝卜素软胶囊 2021-9-13 原始取得 国食健注 G20140922 2 彩之源牌银杏叶红曲胶囊 2021-11-11 原始取得 国食健注 G20160140 3 康源晨光牌玛咖淫羊藿胶囊 2021-8-17 原始取得 国食健注 G20160345 4 彩之源®辅酶 Q10软胶囊 2020-11-24 原始取得 国食健注 G20150467 5 康源晨光牌姜黄葛根胶囊 2021-2-5 原始取得 国食健注 G20150737 6 康源晨光牌番茄红素软胶囊 2021-4-23 原始取得 国食健注 G20140003 2、保健食品备案凭证 序号 名称 取得备案凭证日期 取得方式 备案号 1 康源晨光牌维生素 E 软胶囊 2018-12-21 原始取得 食健备 G201813001673 2 康源晨光牌硒软胶囊 2019-3-7 原始取得 食健备 G201913000359 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 19 3 康源晨光牌铁叶酸软胶囊 2019-8-30 原始取得 食健备 G201913001517 4 康源晨光牌维生素 K 软胶囊 2019-8-30 原始取得 食健备 G201913001518 5 康源晨光牌钙铁锌软胶囊 2019-8-30 原始取得 食健备 G201913001519 6 康源晨光牌维生素 C 含片（甜橙味） 2019-10-8 原始取得 食健备 G201913001721 7 康源晨光牌钙维生素 D 软胶囊 2019-11-12 原始取得 食健备 G201913001926 8 康源晨光牌维生素 A 维生素 D 软胶囊 2019-11-12 原始取得 食健备 G201913001927 9 康源晨光牌多种 B 族维生素片(甜橙味） 2019-12-18 原始取得 食健备 G201913002289 10 康源晨光牌钙维生素 D 维生素 K 软胶囊 2019-12-18 原始取得 食健备 G201913002290 11 康源晨光牌维生素 C 维生素 E 咀嚼片（甜 橙味） 2020-3-27 原始取得 食健备 G202013000510 12 康源晨光牌钙镁维生素 D 咀嚼片 2020-3-27 原始取得 食健备 G202013000511 13 康源晨光牌钙铁锌硒咀嚼片（甜橙味） 2020-3-27 原始取得 食健备 G202013000512 14 康源晨光牌钙维生素 D 含片（甜橙味） 2020-3-27 原始取得 食健备 G202013000513 15 康源晨光牌铁叶酸片（孕妇乳母） 2020-5-12 原始取得 食健备 G202013000811 16 康源晨光牌锌软胶囊（1-6 岁） 2020-8-13 原始取得 食健备 G202013001402 17 康源晨光牌钙维生素 D 维生素 K 咀嚼片 （牛奶味） 2020-9-2 原始取得 食健备 G202013001545 18 楚派至康牌辅酶 Q10 软胶囊 2021-12-17 原始取得 食健备 G202113102597 19 HEALIGHT®辅酶 Q10 软胶囊 2021-12-17 原始取得 食健备 G202113102607 20 甄极 1 号®辅酶 Q10 软胶囊 2021-12-17 原始取得 食健备 G202113102609 21 井芝寿®辅酶 Q10 软胶囊 2021-12-17 原始取得 食健备 G202113102608 22 彩之源®破壁灵芝孢子粉胶囊 2022-1-28 原始取得 食健备 G202213000308 23 甄极 1 号®破壁灵芝孢子粉胶囊 2022-1-28 原始取得 食健备 G202213000309 24 井芝寿®破壁灵芝孢子粉胶囊 2022-1-28 原始取得 食健备 G202213000310 25 诺芙保®辅酶 Q10 软胶囊 2022-1-28 原始取得 食健备 G202213000311 26 HEALIGHT®鱼油软胶囊 2022-11-14 原始取得 食健备 G202213002923 3、药品注册批准证书 序号 名称 取得时间 取得方式 批准文号 1 桑菊感冒颗粒 2019-1-9 购买 国药准字 Z13020461 2 胃灵颗粒 2019-1-9 购买 国药准字 Z13020600 3 柏子养心丸 2019-1-9 购买 国药准字 Z13020663 4 复方灵芝颗粒 2019-1-9 购买 国药准字 Z13020664 5 牛黄解毒片 2019-1-9 购买 国药准字 Z19993091 6 羚羊感冒胶囊 2019-1-9 购买 国药准字 Z13020594 7 板蓝根颗粒 2021-3-25 购买 国药准字 Z34020051 8 复方丹参片 2022-8-29 购买 国药准字 Z41022012 9 益母草颗粒 2022-9-29 购买 国药准字 Z34020309 主要销售模式 公司销售渠道主要分为：经销、直销模式（线上直销模式公司尚处于起步阶段，占公司收入的比例 小于 %）。经销模式主要为区域经销，公司选择一个或多个有实力、网络覆盖能力、市场推广能力 强的公司进行合作，作为公司区域经销商。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 20 经销模式 适用 □不适用 公司营业收入、成本、毛利按销售模式分类如下： 单位：万元 销售模式 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入同 比变化 营业成本同比 变化 毛利率同比变 化 直销 562, 488, % % % % 经销 67, 53, % % % % 公司主要产品营业收入、成本、毛利按种类分类如下： 单位：万元 主要产品分类 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 比上年同 期增减 营业成本 比上年同 期增减 毛利率比 上年同期 增减 天然色素/香辛料/营 养及药用类产品 265, 198, % % % % 棉籽类业务 337, 321, % % % % 公司经销商主要情况如下： 渠道类型 期初经销商数量 报告期内变化 期末经销商数量 境内 697 260 957 境外 60 -33 27 备注：中国大陆地区以外经销商结算方式为信用证、电汇，中国大陆地区经销商为银行电汇。 报告期内，公司对前五大经销商销售收入总额为 11,万元，占公司销售总收入的比例为 %，期末应收账款总金额为 万元。 门店销售终端占比超过 10% □适用 不适用 线上直销销售 适用 □不适用 报告期，公司线上销售产品主要为在天猫上销售珍品油脂系列终端类产品（2C产品），在京东、 有赞平台、抖音电商平台、淘宝等销售平台销售保健食品系列终端类产品（2C产品），线上直销模式 年度销售额占公司营业收入的比例低于 %，占比较小。 占当期营业收入总额 10%以上的主要产品销售价格较上一报告期的变动幅度超过 30% □适用 不适用 采购模式及采购内容 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 21 单位：元 采购模式 采购内容 主要采购内容的金额 对外采购 原辅材料 5,023,048, 对外采购 燃料及动力 116,423, 对外采购 其他 34,641, 向合作社或农户采购原材料占采购总金额比例超过 30% □适用 不适用 主要外购原材料价格同比变动超过 30% □适用 不适用 主要生产模式 公司主要生产模式为自产，生产部门根据原材料采购、销售计划组织生产，并保持适度库存，部分 年份也会根据经营计划存储一定量的战略性库存。在生产过程中严格按照工艺规程、操作规范、质量控 制规范等要求，确保产品质量安全。 委托加工生产 □适用 不适用 营业成本的主要构成项目 单位：元 项目 2022 年 2021 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 原辅材料 5,157,161, % 3,941,462, % % 人工费用 68,358, % 45,153, % % 制造费用及其他 192,626, % 167,911, % % 合计 5,418,146, % 4,154,526, % % 产量与库存量 公司产销量情况，详见下文“四、主营业务分析”之“ 2、收入与成本（3）公司实物销售收入是 否大于劳务收入”内容。 公司主产品产能情况如下： 产品名称 产能（吨） 备注 辣椒红色素 14, 折标后产能 辣椒油树脂（辣椒精） 折标后产能 叶黄素 4, 折标后产能 棉籽类产品 1,110, 棉籽加工量，其中子公司巴州蛋白公司在建生产线的加工能力为 35 万吨 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 22 三、核心竞争力分析 公司核心竞争力具体体现在以下几个方面： （一）依托强大的低成本工业化生产能力，形成成熟的多品种发展模式 公司目前形成了成熟的多品种发展模式，辣椒红、辣椒精、叶黄素三个品种已位居世界第一或前列， 并持续打造出花椒提取物、甜菊糖、番茄红素、姜黄素、水飞蓟素、葡萄籽提取物、迷迭香提取物等规 模较大的第二梯队品种。公司在打造大单品的过程中不断强化核心能力，形成可复制的扩品种发展路径， 未来将有更多品种位居世界第一或前列，逐步实现“十个左右世界第一或前列产品”的阶段目标。 公司成立二十多年来专注于植物提取行业，坚持科技创新、持续推进技改、稳步扩大产能，在规模 化、低成本生产方面建立了坚实的壁垒。对于植物提取物中的大单品，公司可以充分发挥低成本工业化 生产优势，产品成本具备较强市场竞争力，公司主要产品的成本低于同行 5-10%，具备高品质、高性价 比、供应稳定等特点，受到了越来越多下游客户的认可。 公司自 2000年成立至 2008年将辣椒红打造成为第一个位居世界第一或前列的品种，历时八年。后 续品种自开始重点布局至成为世界第一或前列，所需的时间逐渐缩短，公司的扩品种能力不断得以加强， 在技术研发、工艺开发、设备研制、生产管理、客户渠道等方面对新品种的发展提供了有力的支撑，新 品种培育的成功率高，实现了晨光特色的多品种发展模式。 （二）技术研发优势 技术研发优势是公司实现低成本工业化生产能力的最重要因素。公司高度注重科技创新，通过持续 的科技创新打造企业科技竞争力，技术水平在全球植物提取行业处于领先地位；重点建设“研发中心、 中试中心、检测中心”三大科研中心，吸引国内外优秀人才，共同建设业内一流的天然提取物研发和产 业化转化平台。 1、以技术创新为核心驱动力，占领植提行业科技制高点 公司作为天然植物提取行业的领军企业，高度注重技术研发，近年来不断加大研发投入，致力于通 过自主研发与合作研发相结合的研发模式持续增强产品研发和生产创新能力，增强核心竞争力。公司率 先突破辣椒红、辣椒精、叶黄素、番茄红素、甜菊糖等多个品种的关键生产技术，并对生产工艺进行持 续创新，实现产品得率水平行业领先，市场竞争力不断提升；积极创新产品开发，将原材料中多种有效 成分进行综合利用，梯度开发高附加值新品，做到“吃干榨净”、物尽其用的同时增强产品盈利能力； 持续加强残留危害物管控方法创新，严格保障产品安全。 公司自主研发主要围绕产品创新、工艺改进、设备升级、基础研究、应用研究等方面展开，同时秉 承开放、合作、共赢的发展态度，与中国农业大学、江南大学、北京工商大学、天津大学、天津科技大 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 23 学、南京野生植物综合利用研究所等高等院校、研究院所及知名企业通过灵活多样的合作模式，积极开 展前瞻性、高水平的科研合作与交流。通过资源优势互补，提升公司研发及科研成果产业化转化能力， 使公司在高端产品研发和品控能力上持续领先于同行，并为推动行业技术进步作出积极贡献。 公司以技术创新为支撑，依托各类科技平台，取得了丰硕的科研成果。凭着多年来的技术研发和技 术创新积累，公司共荣获国家、省部及市级科技相关奖励 78项，其中：国家科技进步二等奖 2项（“辣 椒天然产物高值化提取分离关键技术与产业化”、“番茄加工产业化关键技术创新与应用”），中国轻工业 联合会科技进步一等奖、河北省科技进步一等奖等科技进步奖 61项，中国轻工业联合会技术发明一等 奖等技术发明奖 2项，专利奖 8项，河北省科学技术突出贡献奖 1项、邯郸市突出贡献奖集体奖 2项。 获批科技项目 83项，其中国家科技支撑计划、国家火炬计划、国家重点新产品计划等国家级科技 项目 19项，河北省科技支撑计划重点项目、河北省重点专利产业化项目等省部级科技项目 40项。 完成科技成果鉴定 41项，其中“辣椒天然产物提取分离大型成套生产装备”等 14项“国际领先”， “叶黄素工业化生产技术”等 13项“国际先进”，“红米红工业化生产技术”等 14项“国内领先”。申 请专利 456项，授权专利 332项；投稿论文 356 篇，发表 228篇。与美国药典委员会合作开发辣椒红 FCC标准和辣椒油树脂 USP 标准；参与辣椒红等 64项国际标准、国家标准、国际商务标准和河北省地 方标准的制修订工作，其中 53项标准已颁布实施，辣椒红、红米红、辣椒油树脂和紫草红等 4项国家 标准为我公司执笔。获得 29项食品添加剂新品种行政许可，1项新饲料添加剂行政许可。先后通过了 BRC体系认证、cGMP体系认证、国家实验室（CNAS）认可、ISO9001认证、ISO22000认证、ISO14001 认证、OHSAS18001认证、KOSHER认证、HALAL认证、FAMI-QS认证、CMS 认证、SEDEX认证、美国 FDA 产品注册以及知识产权管理体系认证。 2、建有业内一流科研平台，科研成果产业化转化能力不断提升 公司大力建设具有世界先进水平的研发中心、权威的检测中心、设备齐全的中试中心，以“研发、 检测、中试”三大中心为科研平台，服务于公司的技术研发及产品开发，并为行业内专家提供产品研发、 中试、产业化、销售等服务，打通产、学、研成果转化及产业化环节，形成了融合研发、检测、成果转 化为一体的技术创新系统。 公司研发中心为业内首家省级工程技术研究中心并被认定为“国家企业技术中心”，同时建有科技 平台 26个，其中国家企业技术中心、院士工作站、博士后科研工作站等国家级平台 6个，河北省天然 色素工程技术研究中心、博士后创新实践基地、国际科技合作示范企业、河北省两化融合公共服务示范 平台等省部级平台 16个，邯郸市棉籽综合加工工程技术研究中心、邯郸市天然色素科普基地等市级平 台 4个。 以国家企业技术中心、院士工作站、博士后创新实践基地、工程技术研究中心为平台，配备了时间 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 24 飞行质谱仪、液质联用仪、气质联用仪、ICP-MS、红外光谱仪、近红外光谱仪、纳米研磨机、超滤膜、 纳滤膜等国内外先进的研发、检测仪器设备，为公司精确地进行定量、定性检验和分析奠定了基础，使 公司在高端研发和品控能力上领先于同行。公司重点建设的邯郸研发中心进一步完善育种试验基地、动 物实验基地、微生物实验室、细胞培养间、终端产品功效实验室等。检测中心积累了丰富的检测技术， 自主研发多项植物提取物真伪鉴别专利技术，保障产品质量的可靠性；在线检测技术从单一近红外检测 发展为在线折光、在线紫外、在线单一光谱等多技术通道并行，实现了溶剂浓度、固含量、透光率等 6 类指标的在线应用，在线检测平台日趋成熟。 公司建有超声提取、低温提取、产品结晶及色谱分离、超临界 CO2、微囊制剂等中试生产线，可实 现常规提取、分离、浓缩、精制等各种单元操作，以及超声波提取、超临界和亚临界提取、膜过滤、微 胶囊包埋、微波干燥等高新技术的研究与转化，可满足各类产品中试放大及产业化转化需求。 公司通过创新研发管理模式，将传统的小试、中试、工业化生产的“三步走”做成扎扎实实的“五 步走”：实验室小试摸索工艺，小中试，大中试，规模生产，专业化规模生产。公司具备完善的全产业 链追溯管理体系，有效保障从实验室小试到工业化生产全流程数据的及时性、准确性，为后续改善工艺、 完善参数等工作打下坚实的基础。 （三）全产业链一体化经营优势 公司是植物提取行业中少数覆盖全产业链的企业，“种植、采购、生产、研发、销售”一体化经营 优势，以及全方位的精细化管理，是公司实现低成本工业化生产能力的重要保障。 1、前瞻性布局全球优质原材料供应体系，掌控优质原材料资源 公司凭借多年积累的原材料供应管理经验，前瞻性布局全球优质原材料资源，推行按含量采购，建 立并不断完善原材料供应管理体系，对国内外原材料供应量、价格、有效成分含量等信息进行全面跟踪、 预判，为公司原材料基地布局、采购等决策提供有力数据支撑。 截至目前，公司在国内已通过“农户+政府+企业”的经营模式，在新疆、云南等原材料优势产区建 立核心产品种植基地和生产线，有效保障优质原料供应的稳定性；与原材料供应商紧密合作，秉持“客 户是上帝，供应商也是上帝”的理念，定期召开供应商大会，共享公司资源，与核心供应商建立战略合 作关系，进一步保证原材料供应的稳定性。 在国外，公司在印度优质辣椒、万寿菊产区设立子公司，丰富公司优质原材料供应资源；在赞比亚 设立子公司进行多种原材料试种，在前期试种效果较好的情况下，逐年扩大种植规模，积累种植数据， 为公司长期发展提供储备资源。 2、掌握核心提取技术，具备植提设备的研制能力 公司掌握超声提取、低温提取、结晶及色谱分离、超临界 CO2萃取、亚临界萃取、微囊制剂等主流 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 25 提取技术，提取得率不断提高；对溶剂回收工艺进行持续改进，使吨料消耗溶剂由原来的 300kg降低至 3kg，居国际领先水平；创新应用资源综合利用技术，除首创复合溶剂同步提取辣椒红色素与辣椒精技 术外，万寿菊同步提取叶黄素和 QG、甜叶菊同步提取甜菊糖和 CQA技术已经实现工业应用。 公司全资子公司营口晨光专业从事植物提取设备的设计、制造与安装，可以为公司提供定制化的核 心植提设备，相较行业中广泛使用的通用设备，公司自主研制的专业设备可以更好地匹配生产工艺，从 而实现更优的生产效率指标，是公司成本优势的重要依托。 3、推进全方位精细化管理，强化成本领先优势 公司一直以来持续推进产品研发、采购、生产、销售全方位精细化管理，不断强化低成本工业化生 产能力。推行按含量采购，保障原材料有效成分含量；通过技术研发提高产品有效成分得率，降低生产 过程中辅料的消耗量；自主研制核心生产设备；持续丰富产品结构，多品种、大规模、连续化生产降低 产品单位成本；满足客户多样化、个性化需求，发挥生产、销售协同效应；推行生产管理七大体系，建 设自动化、数字化车间，以技术创新降低生产成本。依据经营发展规划，公司逐渐向产业链关键环节进 一步延伸，对上游原材料育种、下游配方型/应用型产品研发等环节进行布局，是植提行业少数实现覆 盖全产业链的企业，综合竞争优势明显。 4、规模优势 目前公司已位居全球植物提取行业第一梯队，逐渐追赶或超越 Frutarom（以色列）、Kalsec（美 国）、Synthite（印度）、Lycored（以色列）等国外植提龙头企业。公司已有辣椒红、辣椒精、叶黄素 三大主力产品位居世界第一或前列，甜菊糖苷、花椒提取物、姜黄素、葡萄籽提取物、番茄红素、迷迭 香提取物等梯队产品处于快速发展的上升阶段，多品种发展取得良好成效。 植物提取行业中多数企业规模较小，技术及管理水平较低，生产销售的品种少，行业集中度低。公 司依托规模优势，在集中采购、研发投入、大规模工业化生产、人才吸引等方面不断强化竞争壁垒。 5、客户资源优势 公司秉承“诚信经营”原则，多年来始终坚持以优质的产品服务客户，为客户创造价值，受到了市 场的广泛认可。公司积极推进行业生态圈建设，与重要客户形成了长期、稳定的战略合作关系，彼此相 互依托、共同发展。目前客户已涵盖食品饮料、调味品、香精香料、医药、保健品、化妆品、动保等行 业的众多知名企业。公司构建了强大的销售网络，在国际市场上，产品远销欧洲、日本、韩国、东南亚、 美洲、大洋洲、非洲等国家和地区；国内市场上，公司已在全国各个省/市/自治区建立了自己的销售网 络。 （四）人才优势 公司拥有一支经验丰富的管理、营销及研发队伍，主要管理人员及业务骨干均从事植物提取行业多 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 26 年，能够把握行业市场趋势及需求，保障公司的科学决策及稳健经营。为满足快速发展需要，公司不断 引进高学历、高素质人才，持续优化人才队伍的知识结构和年龄结构；加快综合型、领军型人才培养， 为其提供一流的事业平台，靠事业留人才；建立学习型组织氛围，持续开展内部培训、技能等级认定， 邀请外部专家进行专题讲座，精准化授课。 目前，公司已形成系统的人才招聘、培养、晋升等制度，建立了具有充分竞争力的激励机制，为公 司建立优秀的管理团队提供保障。研发队伍建设和人才培养成效显著，公司聚集了一批从事天然植物提 取研究与开发的科技精英、技术骨干、操作能手，形成了老中青相结合的年龄结构合理、知识互补性强、 专业突出的人才梯队。 （五）品牌优势 公司作为国内较早从事植物提取行业的企业之一，专注植物提取行业 20余年，凭借优良的产品质 量形成了良好的品牌优势，连年位居“中国提取物行业出口十强”前两位，品牌影响力不断提升，培育 了一批优秀的商标品牌。“晨光”商标被认定为中国驰名商标，“CCGB”、“丝路晨光”、“彩之源”、“枣花” 等被认定为河北省著名商标。晨光牌天然色素、晨光生物辣椒油树脂、晨光生物天然色素、丝路晨光牌 棉籽油等获河北省名牌产品称号。在 2022中国品牌价值评价信息榜上，晨光生物以 亿元位居自 主创新品牌价值第 5名。 四、主营业务分析 1、概述 2022年公司实现营业收入 亿元，实现归属于上市公司股东净利润 亿元，分别同比增长 %、%，各项业绩再创新高。 （1）全面统筹优势资源，经营业绩稳步攀升 2022年，公司坚持为客户创造价值的理念，以推动植物提取行业健康发展为己任，强化技术、生 产和管理优势，产品竞争力持续提升。公司主导产品辣椒红销量实现 8527吨，领先优势进一步扩大； 辣椒精产品抢抓时机快速收购高性价比的印度花皮辣椒，竞争优势显著提升；叶黄素产品稳中求进，销 量继续保持行业领先；在保证产品销量的同时，更多的研发人员协同业务人员深入市场一线，想客户所 需,急客户所求,帮助客户解决产品应用痛点、难点问题，在行业内赢得了良好口碑。 营养药用类产品延续良好发展势头，食品级叶黄素销量同比增长了 16%；番茄红素产品紧密围绕客 户需求，拓宽应用范围，销量 26吨（折标后）创历史新高；迷迭香提取物销售收入 1196万元，同比增 长 80%以上；水飞蓟素销售收入 3600多万元，同比实现翻番。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 27 甜菊糖产品在优化工艺、精细管理的基础上，与国内外多个大客户建立稳定的合作关系，全年销售 收入 亿元，行业影响力大幅提升；香辛料产品整体业务稳扎稳打，应用型产品陆续与国内高端客 户达成合作；保健食品业务不断拓展市场，实现销售收入 8315万元，同比增长 80%；中成药业务扎实 做好单方大品种，益母草颗粒成功进入集采，市场销售云开见月。 棉籽蛋白业务加强对行情的分析把控，依靠晨光在行业内的优良信誉和品牌影响力，持续做好原料 采购与产品销售的对锁经营，有效规避了行情波动带来的风险。子公司新疆晨光科技全年加工棉籽 63 万多吨，同比大幅增长，实现销售收入 亿元，同比增长 50%。 2022年，公司继续加强原料基地建设，各项工作有序推进。新疆、云南原料种植面积基本稳定； 印度原料种植面积同比增长 20%；赞比亚原料种植面积快速发展，锡纳宗圭农场辣椒喜获丰收，奇邦博 农场万亩菊花竞相绽放，原料基地战略布局初见成效，为公司长远发展打下了基础。 （2）技改扩能持续发力，项目建设再赋新能 2022年，公司坚持生产工艺技术升级、设备改造，不断提升核心竞争力。甜菊糖生产线投入 1500 多万元进行改造升级，生产成本大幅降低；新疆焉耆精制车间通过设备改造，辣椒颗粒日均投料量提升 至 1200吨，生产成本下降 10%；萃取车间通过设备改造，迷迭香投料能力成倍提升，生产成本大幅降 低；棉籽 4条生产线通过设备检修改造，实现提质、降耗，多项指标改善提升，加工每吨棉籽增收节支 34元。 2022年，新项目建设有序推进，为公司可持续发展不断增添新动力。海南红辣素精加工项目仅用 5 个月建成投产，顺利完成生产任务，同时发挥自贸港政策优势，享受税收优惠上千万元；天润公司原料 药项目建成投产，市场开发正在有序推进；印度公司日处理 200吨辣椒干项目即将竣工，项目投产后将 大幅缩短生产时间，每年减少冷库费用和存储得率损失近千万元；赞比亚万寿菊颗粒车间建成投产，萃 取车间正在加速建设，项目完工后，公司在赞比亚的整体运营能力将大幅提升。 （3）科研项目扎实推进，创新成果喜报频传 2022年，公司坚持研发以服务生产经营为核心，聚焦重点产品，持续推动工艺技术改进创新。深 入研究辣椒红稳态化机理，通过优化精制工艺，产品稳定性明显提升；甜菊糖生产工艺不断优化，产品 得率大幅提升；姜黄素结晶机理和生产工艺研究取得突破，正在进行大中试放大实验；胡椒碱工艺改进 项目完成放大实验，成本优势明显，有力支撑了香辛料产品市场开拓。 天然色素应用评价和风味感官评价体系日渐成熟，应用型产品开发快速推进。建立浆粉、裹粉色素 着色效果评价体系，开发出专用色素，产品实现销售；建立火锅底料辣椒红、辣椒油树脂应用体系，开 发出不混汤底料专用产品并得到市场认可；首次采用制剂技术制备水溶性辣椒红，满足了市场需求；鱼 糜制品专用番茄红实现上市，有望成为新的利润增长点。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 28 动物实验基地通过了河北省动物实验许可认证，全面投入使用。饲料级姜黄素水产保肝功效得到验 证，正在进行市场推广；持续推进 QG、di-CQA 多应用场景功效验证，为动保产品推广提供了理论支撑。 深入研究了叶黄素在蛋鸡、肉鸡中的代谢沉积规律，为专用色素产品开发奠定了理论基础；积极探究熊 果酸和单宁酸等产品动物功效，为新产品开发指明了方向。 保健食品软胶囊制剂、固体制剂解决了多项技术难题，制剂水平进一步提升；功效实验室顺利通过 CMA认定，成为河北省首家具有保健食品毒理学评价资质的第三方机构；中药产业研究院成分分析围绕 公司多项大宗原料进行了深度挖掘，功效评价累计建立了近 30项技术体系，为植物有效成分提取和产 品应用推广提供了技术支撑，促进了公司大健康产业的发展。 2022年，腾冲万寿菊病虫害综合防治效果显著，在帮助当地农民增产增收的同时，也为其他种植 基地病虫害防治工作提供了技术方案。叶面肥增效技术完成田间实验，正在通过放大试验进行效果验证。 建立武安、肥乡育种实验基地，常规育种、生物育种、诱变育种齐头并进，前景可期；公司编制的“河 北省中药饮片万寿菊花炮制规范”通过省药监局公示，为公司叶黄素新药开发奠定了原料合法性基础。 同时，积极探索新药开发合作新模式，与专业眼科医院签订合作协议，进一步加快了新药开发步伐。 2022年，公司知识产权管理体系日趋完善，科技项目成果不断，专利申请正在从数量型向质量型 转变。全年获授权专利 65件，其中国外专利 13 件；参与两项十四五国家重点研发计划；探明国际合作 项目申报新路径，成功获批国家级国际合作项目 1项；“叶黄素酯系列高值化衍生产品制备及绿色生产 关键技术与产业化”项目获河北省科技进步一等奖；“高品质姜黄素及其应用制剂产业化制备关键技术” 项目获全国商业科技进步奖一等奖；“甜叶菊绿色高效加工关键技术创新及产业化”项目初评中国轻工 业联合会科技进步一等奖；获批中国科协“科创中国”创新基地，全国食品行业仅有 4家获批。 （4）管理体系日趋完善，管理水平不断提升 2022年，公司持续完善制度管理体系，进一步强化集团公司职能部门对子公司的管理职能，加大 子公司管理力度，不断提升公司整体管理水平。 坚持“科学、高压、严管、重罚”的安全生产管理理念，持续进行高频次安全培训，强化全员安全 意识；通过项目全过程风险评估，从源头上扼制了安全问题的发生；进一步加强现场巡查、监控检查力 度，排除了安全隐患；顺利通过安全二级标准化评审，成为邯郸市首批工商贸行业通过评审的企业。 持续加强质量和食品安全管理力度，针对生产经营过程中的突出问题，明确责任、强化考核，取得 了显著效果。公司积极主持或参与制定国标、行标、团标等 20余项；开创性的完成番茄红在鱼糜制品 中的应用扩项；槲皮万寿菊素作为新饲料添加剂成功获批，填补了国际空白；万寿菊黄申报新食品添加 剂、番茄红进入保健食品原料目录等工作均取得明确进展，积极推动了行业的发展。 结合生产管理实际严抓七大体系落实，通过细化考核指标，加大考核力度，逐步将管理做成常态化， 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 29 车间精细化管理水平不断提升。在七大体系运行的基础上，系统开展先进工业软件、技术装备调研，积 极探索数字化转型路径，助推企业数字化转型。 2022年，子公司新疆晨光科技正式在新三板挂牌，开启了公司多业务板块孵化架构。公司坚持以 法律法规为指引，全年信披公告做到了及时、公开、透明，公司监事会荣获 2022年度最佳实践案例积 极进取奖。 2022年，公司坚持推进管理标准化、流程化、IT化，以减少工作量为抓手不断对现有工具、软件 进行功能拓展，同时积极谋划新软件、新系统，持续对业务流程进行优化，全年减少工作量近 2万小时， 工作标准和工作效率进一步提升。 经过多年的探索实践，逐渐形成了一套适合自身业务特点的考核激励模式。各部门在考核上以业绩 指标、专项任务作为重点，发挥考核激励指挥棒作用，充分调动了广大员工工作积极性；事业部“目标 一定 5年不变”的考核模式成效显著，激励部门在完成当前目标的基础上，积极谋求中长期发展，激发 了各级领导及员工的内生动力。 （5）人才培养多措并举，企业文化深入人心 千秋基业，人才为本。多年来，公司尊重人才、爱护人才，持续为广大员工提供一流的干事平台， 营造“天高任鸟飞，海阔凭鱼跃”的人才环境。 2022年，公司持续加大人才引进力度，拓展线上招聘渠道，通过校企项目合作、博士后工作站吸 引高端技术人才，全年招聘本科及以上学历人才超 100人，其中博士、硕士 20余人，为企业的高质量 发展注入了新鲜血液。 2022年，公司扎实推进全员成才工程，指导员工规划发展路径，明确发展方向，让广大员工在晨 光的平台上充分施展才干，成就梦想。公司持续扩大人才增量，提高人才质量，安排研发人员跟中试、 跟生产、走市场，鼓励员工到国外子公司锻炼，让员工在一线历练中提升能力、增长见识；安排员工参 与项目、承担课题、轮岗锻炼，帮助员工快速成长；通过职称评定、技能等级认证、产品专家培养等措 施，高级工程师增加到 32人，产品专家增加到 25人，进一步壮大了行业专家队伍，切实践行了“人与 企业共发展”的核心价值观。 2022年，公司持续提升厂区绿化、美化、净化标准，努力打造舒适宜人的花园式工厂；组织员工 旅游、单身联谊、摄影比赛等各项活动，丰富员工业余生活；各子公司不断美化厂区环境，改善食宿条 件，积极组织各项文体活动，员工满意度持续提升。 2022年，公司在《晨光报》集中开展晨光故事和先进人物报道，持续弘扬晨光奋斗创新精神；将 晨光故事以系列漫画形式呈现，利用微视频形式制作晨光特色宣传视频，生动形象的展现员工风采和公 司先进事迹，营造了良好的文化氛围。全年在国家和省级媒体发稿 120多篇，晨光新闻多次登陆中央电 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 30 视台、中央广播电台、《人民日报》《经济日报》《科技日报》等重量级媒体，企业形象和品牌知名度得 到进一步提升。 2、收入与成本 （1） 营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2022 年 2021 年 同比增减 金额 占营业收 入比重 金额 占营业收 入比重 营业收入合计 6,295,872, 100% 4,873,610, 100% % 分行业 天然植物提取行业 6,295,872, % 4,873,610, % % 分产品 天然色素/香辛料/营养 及药用类产品 2,654,541, % 2,495,507, % % 棉籽类业务 3,374,916, % 2,200,181, % % 其他 266,414, % 177,922, % % 分地区 中国大陆地区 5,113,303, % 3,943,643, % % 中国大陆地区以外 1,182,569, % 929,967, % % 分销售模式 直销 5,621,549, % 3,975,952, % % 经销 674,323, % 897,658, % % （2） 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 适用 □不适用 单位：万元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 上年同期增 减 营业成本 比上年同 期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 天然植物提取行业 629, 541, % % % % 分产品 天然色素/香辛料/ 营养及药用类产品 265, 198, % % % % 棉籽类业务 337, 321, % % % % 分地区 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 31 中国大陆地区 511, 453, % % % % 中国大陆地区以外 118, 88, % % % % 分销售模式 直销 562, 488, % % % % 经销 67, 53, % % % % 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业 务数据 □适用 不适用 （3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 □否 行业分类 项目 单位 2022 年 2021 年 同比增减 天然植物提取 物行业 销售量 吨 736, 663, % 生产量 吨 722, 694, % 库存量 吨 65, 79, % 注：01 生产量数据包含生产、采购量。公司产品较多且非同一类产品，无法折合为统一的计量单位，因此上表数据均为 产品的自然数量（不含原材料）。 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 不适用 （4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用 不适用 （5） 营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2022 年 2021 年 同比增减 金额 占营业成 本比重 金额 占营业成 本比重 天然植物提取 行业 原辅材料 5,157,161, % 3,941,462, % % 天然植物提取 行业 人工费用 68,358, % 45,153, % % 天然植物提取 行业 制造费用及其 他 192,626, % 167,911, % % 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 32 说明 报告期内，随着公司业务发展，营业收入同比增长，营业成本各构成项目的发生金额同比增加。 （6） 报告期内合并范围是否发生变动 是 □否 ①本期新纳入合并报表范围 公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于设立子公司的议案》， 公司全资子公司——晨 光生物科技集团（海南）有限公司出资 10万美元在香港新设一家全资子公司——力健（香港）贸易有 限公司，该公司自成立之日起纳入合并报表范围。 ②其他原因的合并范围变动 基于公司整体经营规划和战略布局，为进一步整合及优化公司资源配置，提升整体运营效率，公司 拟注销子公司晨光生物科技（德州）有限公司，该事项经公司第四届董事会第四十四次会议审议通过。 （7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 不适用 （8） 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 898,253, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 % 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 % 公司前 5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 238,495, % 2 客户二 196,651, % 3 客户三 178,893, % 4 客户四 142,937, % 5 客户五 141,276, % 合计 -- 898,253, % 主要客户其他情况说明 适用 □不适用 公司与前五大客户不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 33 上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中不存在直接或间接拥有利益。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 668,608, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 % 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 % 公司前 5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 213,741, % 2 供应商二 151,820, % 3 供应商三 140,438, % 4 供应商四 83,432, % 5 供应商五 79,175, % 合计 -- 668,608, % 主要供应商其他情况说明 适用 □不适用 公司与前五大供应商不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5% 以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中不存在直接或间接拥有利益。 3、费用 单位：元 2022 年 2021 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 58,980, 55,058, % 管理费用 192,859, 156,892, % 财务费用 22,741, 50,789, % 主要原因为报告期定期存单规模增 加，同比期间的利息收入增加以及 汇率变动影响汇兑收益增加。 研发费用 129,028, 94,794, % 报告期各研发项目开展工艺升级 等，项目投入增加，研发费用同比 增长。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3号——行业信息披露》中的“食品及酒制造相 关业务”的披露要求 项 目 报告期 上年同期 同比变动 发生额金额 （元） 占销售费用比例 发生额金额 （元） 占销售费用比例 职工薪酬 37,240, % 36,479, % % 会议、宣传费 1,098, % 1,500, % % 差旅费 1,190, % 1,418, % % 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 34 包装费 1,879, % 923, % % 佣金 3,290, % 2,281, % % 检测费 783, % 776, % % 折旧费 474, % 508, % % 材料费 400, % 383, % % 服务费 7,430, % 6,703, % % 办公费 631, % 646, % % 邮电费 737, % 747, % % 其他 3,823, % 2,687, % % 合 计 58,980, % 55,058, % % 备注：包装费、佣金、其他项目同比增加：报告期业务量增加，相应的销售佣金和包装费同比增加，以 及其他项目下的汽车费、招待费等相应增加。 4、研发投入 适用 □不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展 的影响 辣椒红色素生产工 艺改进项目 通过工艺改进或配方优 化等措施，提高产品得 率，提升产品质量 同步开展基础研究 和工艺优化，正在 进行生产验证 打通提升得率的小试工 艺路线，进行中试、试 生产验证 提升公司辣椒红色素 市场竞争力 甜叶菊综合利用项 目 实现甜叶菊资源综合利 用，带动周边地区的甜 叶菊种植业 初步完成生产转 化，正在总结分析 生产工艺开发及优化、 指导完成生产转化 提升公司甜叶菊提取 物产品的生产竞争力 万寿菊综合利用项 目 对万寿菊进行资源综合 利用；为公司提供新的 利润增长点 正在开展应用研究 实现规模化生产，产品 满足市场需求 提升公司万寿菊提取 物产品的市场竞争力 迷迭香提取项目 开发出迷迭香提取工艺 路线 根据中试问题优化 工艺参数 完成迷迭香提取物的工 艺开发，进行小试、中 试、试生产，完成生产 转化 对提升我公司迷迭香 提取物产品市场竞争 力具有重要意义 姜黄素制备工艺改 进 优化姜黄素制备工艺 同步开展基础研究 和新工艺研究，新 工艺正在进行放大 验证 完善姜黄素生产工艺参 数 提升公司姜黄素产品 整体竞争力 番茄提取物工艺改 进项目 通过工艺改进，提高产 品得率、提升产品质 量、降低生产成本 正在进行品质提升 生产验证 优化工艺参数，提升产 品得率 提升公司番茄提取物 产品整体竞争力 水飞蓟籽提取水飞 蓟素工艺研究项目 开发满足市场需求的水 飞蓟素产品工艺路线 同步开展基础研究 和工艺优化，初步 完成小试工艺改 进，准备开展中试 完成工艺开发及生产转 化，水飞蓟素产品满足 市场需求 提升水飞蓟产品的市 场竞争力 大蒜综合利用项目 实现大蒜资源的综合利 用，带动周边地区的大 蒜种植业 正在进行放大验证 完成小试工艺开发，进 行中试、试生产验证， 完成生产转化 扩大公司影响力，为 公司带来新的利润增 长点 生姜提取物项目 开发生姜提取物产品工 艺路线 完成放大中试验 证，正在进行总结 分析 完成工艺开发及生产转 化，产品满足市场需求 对提升香辛料类产品 竞争力、提升产品利 润有重要意义 胡椒提取物工艺开 发 开发出成本低、产品收 率高的胡椒提取物生产 工艺路线 完成放大试验，正 在总结分析 完成胡椒碱的工艺开发 小试、中试、试生产， 完善工艺参数，完成生 对提升香辛料类产品 竞争力、提升产品利 润有重要意义 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 35 产转化 花椒提取物工艺开 发 开发花椒提取物生产工 艺路线 部分产品推向市 场，持续开发差异 化产品 完成花椒提取物差异化 产品开发，完成生产转 化 对提升香辛料类产品 竞争力、提升产品利 润有重要意义 辣椒红品质改进项 目 改进工艺，提高产品品 质 结合中试问题优化 工艺路线 分析品质影响因素，开 发小试工艺路线，完成 中试及试生产验证 增强竞争优势，巩固 公司在辣椒提取生产 方面的行业地位 应用型产品开发项 目 开发应用型专用产品 部分新产品已推向 市场，继续进行开 发 完成应用型专用产品开 发，并推向市场 为公司提供新的利润 增长点，提升市场综 合竞争力 微囊产品开发项目 开发微囊产品，拓宽公 司制剂产品类型 正在进行放大中试 验证 完成小试工艺开发，进 行中试、试生产，完成 试生产转化，产品获得 客户认可 对提高公司制剂产品 整体竞争力有重要意 义 微囊粉产品开发项 目 开发微囊粉类产品，拓 宽公司制剂产品类型 正在进行放大中试 验证 完成小试工艺开发，进 行中试、试生产，完成 试生产转化，产品获得 客户认可 对提高公司制剂产品 整体竞争力有重要意 义 替抗产品开发项目 开发替抗产品，完善公 司产品结构 继续开展喂养试验 评估产品应用效果 完成小试工艺开发、中 试工艺验证；进行喂养 实验，评估应用效果 丰富公司产品类型， 为公司提供新的利润 增长点 菊粉工艺开发与产 业化项目 开发菊粉生产工艺，实 现产业化，在国内推广 相关原料种植 正在进行总结分析 完成菊粉的工艺开发， 进行小试、中试、试生 产，完善工艺，完成生 产转化 提高公司影响力，提 升公司整体竞争力 农药残留高通量筛 查项目 开发植物提取物中 500 种农药残留高通量定性 筛查方法 已完成，确定了 14 种产品的 500 种农 残筛查方法 建立筛查方法和农药数 据库，形成筛查工作流 程，可实现对公司常规 提取物的农药残留筛查 提升公司对植提产品 的品控能力 苏丹蓝Ⅱ溯源及迁 移规律研究项目 研究辣椒提取物中苏丹 蓝 II 的污染来源，阐明 迁移规律 已完成，确定了苏 丹蓝污染来源和迁 移规律，并建立了 完善的质量管控措 施 完成印度料、新疆料辣 椒提取物中苏丹蓝 II 的污染来源和迁移规律 研究，明确其迁移规律 提升公司对辣椒提取 物产品的品控能力， 提升公司在行业中的 影响力 乳化剂分析平台项 目 建立公司常见植提产品 中乳化剂的分析平台 已完成，确定了水 溶乳化剂和油溶乳 化剂的定性和半定 量方法 对植体产品中常见乳化 剂可进行定性和半定量 分析，实现对部分植提 调配产品乳化剂配方的 破解 对公司调配产品品质 提升具有重要意义 芦丁产品开发项目 实现槐米绿色加工，解 决生产过程用水量达及 污水难处理的问题，提 高芦丁精制得率，提升 槐米加工综合竞争力 完成芦丁精深加工 制备槲皮素及鼠李 糖产品工艺开发 完成产品开发及生产转 化 对我公司的发展及产 品多样性有重要意义 板蓝根颗粒成品质 量标准研究项目 提升现有板蓝根颗粒产 品感官及含量质量标准 已完成，完成产品 感官质量提升，同 时完成了药材及成 品含量检测方法建 立，完善了产品内 控质量标准 完善板蓝根颗粒质量标 准，制定产品内控标准 提升公司板蓝根颗粒 市场竞争力 凝胶糖果办证产品 开发项目 开发叶黄素酯蓝莓夹心 型凝胶糖果 完成叶黄素酯蓝莓 凝胶糖果配方和工 艺开发，并完成凝 胶糖果生产许可证 的办理 开发叶黄素酯蓝莓夹心 型凝胶糖果的配方和工 艺 利用我公司叶黄素酯 全产业链的优势，开 发具有自主品牌的优 势产品 备案鱼油软胶囊 获取鱼油软胶囊保健食 品备案凭证 已获得鱼油软胶囊 备案保健食品的备 获取鱼油软胶囊保健食 品备案凭证 丰富我公司健康产品 品种 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 36 案凭证。 多维片类产品开发 开发多维片类片剂生产 技术，拓宽固体制剂类 业务 已完成生产转化， 形成 3 批订单，并 完成订单跟踪 完成中试、试生产及订 单跟踪，实现生产转化 提高公司影响力，提 升公司整体竞争力 公司研发人员情况 2022 年 2021 年 变动比例 研发人员数量（人） 104 104 % 研发人员数量占比 % % % 研发人员学历 本科 28 27 % 硕士 66 65 % 博士 6 6 % 本科以下 4 6 % 研发人员年龄构成 30 岁以下 42 59 % 30~40 岁 13 34 % 40 岁以上 49 11 % 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2022 年 2021 年 2020 年 研发投入金额（元） 129,028, 94,794, 82,580, 研发投入占营业收入比例 % % % 研发支出资本化的金额（元） 3,023, 8, 116, 资本化研发支出占研发投入的比例 % % % 资本化研发支出占当期净利润的比重 % % % 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □适用 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 □不适用 主要原因为本报告期新增河北晨光药业有限公司药品开发项目，资本化率同比增加。 5、现金流 单位：元 项目 2022 年 2021 年 同比增减 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 37 经营活动现金流入小计 7,136,949, 5,417,069, % 经营活动现金流出小计 6,402,142, 5,353,169, % 经营活动产生的现金流量净额 734,807, 63,899, 1,% 投资活动现金流入小计 50,243, 19,306, % 投资活动现金流出小计 746,648, 284,063, % 投资活动产生的现金流量净额 -696,404, -264,757, % 筹资活动现金流入小计 3,686,290, 2,314,984, % 筹资活动现金流出小计 3,647,244, 1,774,020, % 筹资活动产生的现金流量净额 39,045, 540,963, % 现金及现金等价物净增加额 72,510, 335,745, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 □不适用 1、经营活动现金流入小计同比增加 %，主要影响因素为：报告期销售规模同比增加，销售商 品收到的现金以及收到的出口退税、留抵退税等税收返还比去年同期增加。 2、经营活动产生的现金流量净额同比增加 %，主要原因为：报告期业务量同比增加，销售 额同比增加，销售商品提供劳务收到的现金同比增加 亿，购买商品、接受劳务支付的现金同比增 加 亿，经营活动现金流量流入大于流出的规模，经营活动产生的现金流量净额同比增加。 3、投资活动现金流入小计同比增加 %，投资活动现金流出小计同比增加 %，以及投资 活动产生的现金流量净额同比减少 %，主要原因为：报告期公司理财规模同比增加，投资支付的 现金同比增加；部分理财到期公司收回本金，收回投资收到的现金同比增加；投资活动现金流出规模大 于流入的规模，投资活动产生的现金流量净额同比减少。 4、筹资活动现金流入小计同比增加 %，主要原因为：报告期子公司新疆晨光科技集团股份有 限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让及定向发行 15,870,356 股新股，吸收投资收到 的现金同比增加；报告期融资规模大于上年同期，取得借款收到的现金同比增加。 5、筹资活动现金流出小计同比增加 %，主要原因为：报告期到期偿还的借款金额大于上年 同期，偿还债务支付的现金同比增加；报告期利润分配金额以及融资规模大于上年同期，分配股利、利 润或偿付利息支付的现金同比增加。 6、筹资活动产生的现金流量净额同比减少 %，主要原因为：受各项筹资活动变动影响，报告 期筹资活动现金流出金额及比例大于流入，筹资活动产生的现金金额同比减少。 7、现金及现金等价物净增加额同比减少 %，主要原因为：受上述各项目现金流量变动综合影 响。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 38 适用 □不适用 报告期公司经营活动产生的现金净流量大于本年度净利润，主要原因为报告期业务量增加销售规模 增大，存货消耗增多；现金回款增多应收账款较期初减少，因此经营性活动产生的现金净流量大于本年 度净利润金额。 五、非主营业务情况 适用 □不适用 单位：元 金额 占利润总 额比例 形成原因说明 是否具有 可持续性 投资收益 38,475, % 主要为权益法核算的长期股权投资收益等形成 （详见“第十节财务报告”之“七、合并财务 报表项目注释”之“投资收益”）。 否 公允价值变动损 益 -5,024, % 主要为衍生金融工具产生的公允价值变动等形 成（详见“第十节财务报告”之“七、合并财 务报表项目注释”之“公允价值变动损 益”）。 否 资产减值 - 31,223, % 系公司部分产品期末可变现价值低于账面成 本，公司计提了存货跌价准备（详见“第十节 财务报告”之“七、合并财务报表项目注释” 之“资产减值损失”）。 否 营业外收入 17,500, % 系公司收到政府补助等收益形成（详见"第十 节财务报告"之"七、合并财务报表项目注释" 之“营业外收入”） 否 营业外支出 2,753, % 系公司对外捐赠、资产报废等形成（详见"第 十节财务报告"之"七、合并财务报表项目注释 "之“营业外支出”） 否 其他收益 27,174, % 系公司收到政府补助等收益形成（详见"第十 节财务报告"之"七、合并财务报表项目注释" 之“其他收益”） 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2022 年末 2022 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产 比例 货币资金 1,146,656,571. 64 % 732,592, % % 报告期末定期存单 质押贷款增加，报 告期末留存资金主 要用于原料的采购 及部分理财资金期 末到期赎回货币资 金增加。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 39 应收账款 303,236, % 393,602, % % 存货 2,033,380,620. 48 % 2,228,570,079. 06 % % 投资性房地产 11,984, % 5,355, % % 报告期部分房屋建 筑物转为投资性房 地产。 长期股权投资 41,593, % 111,679, % % 报告期转让联营企 业部分股权影响。 固定资产 1,350,872,851. 30 % 1,261,013,442. 99 % % 在建工程 183,423, % 219,839, % % 使用权资产 4,073, % 2,683, % % 短期借款 2,043,262,251. 57 % 1,838,742,290. 56 % % 合同负债 365,610, % 307,911, % % 长期借款 770,000, % 303,104, % % 报告期公司按合同 约定归还了部分长 期借款；结合融资 环境及公司资金需 求，在保持短期融 资规模整体稳定的 同时，增加了长期 借款规模，新增的 长期借款大于当期 归还的长期借款。 租赁负债 4,003, % 2,674, % % 预付款项 485,573, % 189,126, % % 主要原因为报告期 末处于原料集中采 购期，随着业务量 的增加，支付的原 料采购款随之增 加。 无形资产 308,897, % 265,707, % % 其他流动资产 854,618, % 414,757, % % 主要原因为报告期 内以闲置资金进行 短期固定收益现金 管理规模较年初增 加影响。 一年内到期的非流 动负债 22,993, % 300,580, % % 主要原因为报告期 内归还了将于一年 内到期的部分长期 借款，此项金额较 年初减少。 境外资产占比较高 □适用 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 适用 □不适用 单位：元 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 40 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 本期购买 金额 本期出售 金额 其他变 动 期末数 金融资产 2.衍生金融 资产 563, - 5,024,11 30,573,60 8,532,726 .00 17,580, 6 4.其他权益 工具投资 61,332,804 .87 - 2,020,442. 00 8,658,962 .87 50,653, 0 金融资产小 计 61,896,770 .87 - 5,024,11 - 2,020,442. 00 30,573,60 17,191,68 68,234, 6 上述合计 61,896,770 .87 - 5,024,11 - 2,020,442. 00 30,573,60 17,191,68 68,234, 6 金融负债 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 545,420, 作为公司银行借款质押、保证金等 固定资产 150,134, 作为公司向银行借款的抵押 无形资产 85,540, 作为公司向银行借款的抵押 合 计 781,096, 具体内容详见第十节、财务报告：附注七中的“所有权或使用权受到限制的资产”说明。 七、投资状况分析 1、总体情况 适用 □不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 27,553, 342,524, % 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 不适用 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 41 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 不适用 4、金融资产投资 （1） 证券投资情况 □适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2） 衍生品投资情况 适用 □不适用 1） 报告期内以套期保值为目的的衍生品投资 适用 □不适用 单位：万元 衍生品投资类 型 初始投资 金额 本期公允 价值变动 损益 计入权益 的累计公 允价值变 动 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 期末金额 期末投资金 额占公司报 告期末净资 产比例 远期锁汇 % 棉籽及其相关 产品套期保值 业务 2, 3, 1, % 合计 2, 3, 1, % 报告期内套期 保值业务的会 计政策、会计 核算具体原 则，以及与上 一报告期相比 是否发生重大 变化的说明 会计政策详见报告附注四、9、金融工具-（1）金融资产的分类、确认和计量③以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产。会计政策未发生重大变化。 报告期实际损 益情况的说明 本期衍生品投资公允价值变动损益 万元，投资收益 万元。 套期保值效果 的说明 合理规避原材料价格波动风险，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响。 衍生品投资资 金来源 自有资金 报告期衍生品 持仓的风险分 析及控制措施 说明（包括但 公司开展套期保值业务不以逐利为目的，主要为有效规避原材料及生产过程产品市场价格 剧烈波动对公司经营带来的影响，但同时也会存在一定的风险，具体如下： 1、市场风险：期货行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。 2、基差风险：实际上，期货价格与现货价格影响因素并不是完全相同的，某些市场环境 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 42 不限于市场风 险、流动性风 险、信用风 险、操作风 险、法律风险 等） 下两者的变化幅度可能不完全一致，基差因素的影响造成现货市场、期货市场均不利的情 形。 3、流动性风险：套期保值策略的实施存在流动性风险，如果内部执行成本很高或者期货 市场流动性差，套期保值策略难以执行，将形成敞口暴露在市场风险之下。 4、操作风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生操作不当或操作失败的 可能，从而带来相应风险。 5、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系 统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。 6、政策风险：由于国家法律、法规、政策变化以及期货交易所交易规则的修改或紧急措 施出台等原因，从而导致期货市场发生剧烈变动或无法交易的风险。 风险控制措施 1、严格执行有关法律法规及《套期保值业务管理制度》相关规定，并在董事会审议通过 的额度内开展套期保值业务。 2、公司通过基差销售模式，将公司经营风险通过基差销售的模式向下游客户转移，客户 也可以通过套期保值的方式锁定成本，充分利用期货市场的套期保值功能，有效控制市场 风险，降低原料、产品等市场价格波动对公司生产经营成本及主营产品价格的影响，提升 公司和客户整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 3、遵循锁定原材料价格风险、套期保值原则，且只针对与公司经营相关的大宗原料、产 品进行操作（棉籽在期货市场上有直接品种可直接操作；公司的棉油及棉粕价格根据豆油 豆粕期货行情价格上或下浮动一定的金额确定，因此在期货市场上利用其相关性，通过豆 油豆粕期货品种进行操作），不做投机性、套利性期货交易操作。 4、合理设置套保业务组织机构，明确各岗位的职责权限；严格执行指令下达、交易软件 操作、资金管理等。合理计划和安排使用保证金，保证套期保值过程正常进行；合理选择 保值时机，避免市场流动性风险。 5、购置符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。 6、加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理的调整套期保值思路与 方案。 7、公司审计部不定期对相关数据进行抽查，当发现套保业务有关人员违反风险管理政策 和风险管理工作程序等问题时，及时反馈给公司相关部门并做出有效反应。 已投资衍生品 报告期内市场 价格或产品公 允价值变动的 情况，对衍生 品公允价值的 分析应披露具 体使用的方法 及相关假设与 参数的设定 本期衍生品投资公允价值变动损益 万元,远期结汇合约公允价值按照 2022年 12 月 31 日银行的远期报价汇率计算得出，棉籽及其相关产品套期保值业务公允价值按照 2022 年 12 月 31 日持有合约的成交价计算得出。 涉诉情况（如 适用） 不适用 衍生品投资审 批董事会公告 披露日期（如 有) 2022 年 09 月 22 日 独立董事对公 司衍生品投资 及风险控制情 况的专项意见 子公司根据自身经营特点及商品价格波动特征开展套期保值业务，采用基差销售结合套期 保值同时进行，充分利用期货市场的套期保值功能，可以有效控制市场风险，降低原料、 产品等市场价格波动对公司生产经营成本及主营产品价格的影响，有利于提升公司整体抵 御风险能力，增强财务稳健性，相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的 有关规定。公司已制定《套期保值业务管理制度》，明确了审批流程、风险防控和管理等 内部控制程序，对公司控制套期保值风险起到了保障的作用。子公司套期保值业务仅用于 规避原材料棉籽及其相关产品价格波动等风险，不作为盈利工具使用，不存在损害公司及 全体股东利益的情形，同意公司使用自有资金不超过 18,000 万元（含持仓保证金和应付 行情变化的风险金）开展套期保值业务。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 43 2） 报告期内以投机为目的的衍生品投资 □适用 不适用 公司报告期不存在以投机为目的的衍生品投资。 5、募集资金使用情况 适用 □不适用 （1） 募集资金总体使用情况 适用 □不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2020 公开发 行可转 换公司 债券 61,904. 43 4, 6 32,759. 11 2,800 2,800 % 29,145. 32 除用于 现金管 理的募 集资 金，均 存放于 募集资 金专户 内。 0 合计 -- 61,904. 43 4, 6 32,759. 11 2,800 2,800 % 29,145. 32 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2019﹞2571 号文件核准，公司向社会公开发行面值总额 亿元可转换公司债 券，期限 6 年。本次发行可转换公司债券的募集资金总额为人民币 亿元，扣除与本次可转换公司债券发行相关的发 行费用人民币 10,955, 元（不含税），本次共募集资金净额为 619,044, 元。所募集资金将用于天然植物综 合提取一体化项目（一期）和补充流动资金。上述募集资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证 确认，并出具了众环验字[2020]第 020023 号验资报告。为了规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律、法规和规范性文件的规定以及公司募集资金管理办法的相关规定，公司于 2020 年 6 月 24 日分别与保荐机 构中原证券股份有限公司、河北银行股份有限公司邯郸分行、中国银行股份有限公司曲周支行、兴业银行股份有限公司 石家庄分行、中国光大银行股份有限公司邯郸分行、中国农业银行股份有限公司曲周县支行、沧州银行股份有限公司邯 郸分行（以下统称“专户银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司已在上述专户银行分别设立了募集 资金专项账户。公司第四届董事会第三十九次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议 案》，同意将“天然植物综合提取一体化项目（一期）”部分募集资金 2,800 万元变更用于“红辣素精加工项目”，该 项目由公司全资子公司——晨光生物科技集团（海南）有限公司负责筹建、运营。晨光生物科技集团（海南）有限公司 于 2022年 4月 26 日分别与公司、保荐机构中原证券股份有限公司、中信银行股份有限公司海口分行签订了《募集资金 四方监管协议》，并已在中信银行股份有限公司海口分行设立了募集资金专项账户。公司第四届董事会第四十五次会议 审议通过了《变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在邯郸银行股份有限公司曲周支行开立新的募集资金专户，用 于“天然植物综合提取一体化项目（一期）”募集资金的存放与使用，并将存放于中国银行股份有限公司曲周支行、兴 业银行股份有限公司石家庄分行、中国光大银行股份有限公司邯郸分行及中国农业银行股份有限公司曲周县支行的募集 资金余额转存至新的募集资金专户。公司与中原证券、邯郸银行股份有限公司曲周支行于 2022 年 10 月 15 日签署了新 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 44 的《募集资金三方监管协议》。上述三方/四方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异，本公司在履行三方/四方监管协议进程中不存在问题。截至 2022年 12月 31 日，公司在河北银 行股份有公司邯郸分行开设的补充流动资金专户的募集资金已使用完毕，该专户已销户，账户结息已补充流动资金；沧 州银行股份有限公司邯郸分行专户的募集资金已使用完毕，该专户已销户；公司在中国银行股份有限公司曲周支行、中 国光大银行股份有限公司邯郸分行、中国农业银行股份有限公司曲周县支行开设的专户已销户，账户募集资金余额转至 在邯郸银行股份有限公司曲周支行开立的新的募集资金专户。 截至 2022年 12 月 31 日，已累计使用募集资金 32, 万元，尚未使用部分除用于现金管理的募集资金均存放于募 集资金专户内。 （2） 募集资金承诺项目情况 适用 □不适用 单位：万元 承诺投资 项目和超 募资金投 向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1 ) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 天然植物 综合提取 一体化项 目（一 期） 是 45,000 42,200 1,915. 49 13,624 .67 % 2023 年 12 月 31 日 3,887. 38 17,330 .83 否 是 补充流动 资金 否 16,904. 43 16,904 .43 0 16,905 .37 % 不适用 否 红辣素精 加工项目 否 0 2,800 2,229. 07 2,229. 07 % 2023 年 06 月 30 日 2,986. 32 2,986. 32 否 否 承诺投资 项目小计 -- 61,904. 43 61,904 .43 4,144. 56 32,759 .11 -- -- 6,873. 7 20,317 .15 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 61,904. 43 61,904 .43 4,144. 56 32,759 .11 -- -- 6,873. 7 20,317 .15 -- -- 分项目说明未达到 计划进度、预计收 益的情况和原因 （含“是否达到预 计效益”选择“不 适用”的原因） 受全球经济环境变化、菊粉市场开拓缓慢、甜菊糖生产工艺持续进行完善及优化等因素影响，为了 保障募集资金的使用效果，避免扩大生产给公司带来的不利影响，基于谨慎原则，公司将部分募投 项目产品对应投资放缓（已完成辣椒红、番茄红及部分配套设施建设，并投入使用，产生了效益； 暂缓了菊粉及甜菊糖生产及配套设施建设），因此募集资金投入缓慢、项目整体效益尚未达到预 期。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 受全球经济环境变化、菊粉市场开拓缓慢、甜菊糖生产工艺持续进行完善及优化等因素影响，为了 保障募集资金的使用效果，避免扩大生产给公司带来的不利影响，基于谨慎原则，公司将部分募投 项目产品对应投资放缓（已完成辣椒红、番茄红及部分配套设施建设，并投入使用，产生了效益； 暂缓了菊粉及甜菊糖生产及配套设施建设），因此募集资金投入缓慢、项目整体效益尚未达到预 期。公司已申请将“天然植物综合提取一体化项目（一期）”实施期限进行延期，并继续开拓对应 募投项目产品市场；同时积极筛选有利于提高公司整体效益、竞争力的项目，择机申请将部分募集 资金投向进行变更。目前已将“天然植物综合提取一体化项目（一期）”部分募集资金 2,800 万元 变更用于“红辣素精加工项目”。 超募资金的金额、 用途及使用进展情 不适用 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 45 况 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 根据项目建设进度，公司在募集资金实际到位之前以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投 入，自 2019年 4月 4 日公司第三届董事会第二十九次会议决议日起至 2020年 6月 23 日募集资金 实际到位日之前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计 10, 万元。 公司于 2020年 8月 9 日召开了第四届董事会第二十一次会议，审议通过《关于使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 10, 万元置换预先投入募投项 目的同等金额自筹资金。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于晨光生物科技集团股份有限公司以自筹资金 预先投入募投项目的鉴证报告》（众环专字[2020]025043 号），对上述募集资金投资项目的预先投 入情况进行了核验、确认。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 公司于 2022年 2月 19 日召开了第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使用“天然植物综合提取一体化项目（一期）”暂时闲 置的不超过 亿元募集资金临时性补充日常经营所需的流动资金，期限自董事会审议通过本议 案之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专户。截至 2022年 10 月 11 日，公司将上述用 于临时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 除用于现金管理的募集资金，均存放于募集资金专户内。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3） 募集资金变更项目情况 适用 □不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后 项目拟 投入募 集资金 总额(1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)=(2)/ (1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 红辣素精加 工项目 天然植物综 合提取一体 化项目（一 期） 2,800 2, 2, % 2023 年 06 月 30 日 2, 否 否 合计 -- 2,800 2, 2, -- -- 2, -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 部分变更募投项目的原因：公司“天然植物综合提取一体化项目（一期）” 除 募集资金投入外，公司还配套投入了自有资金，截至目前已完成辣椒红色素、番 茄红色素及部分公共设施建设。受全球经济环境变化，菊粉市场开拓缓慢，甜菊 糖生产工艺持续进行完善及优化，为保证募集资金使用效果，提高募集资金使用 效益，基于谨慎原则，公司将部分募投项目产品对应投资放缓。鉴于以上情况， 公司积极采取以下措施以提高募集资金效益：一是将暂时闲置的募集资金临时性 补充流动资金以减少公司银行贷款利息支出；二是在项目建设过程中，公司按照 “边投入边见效”循序渐进的投资思路，将已完成部分项目开展运营，提高收入 及效益；三是利用公司各方资源继续开拓新产品市场；四是寻找优势项目及时变 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 46 更募集资金用途。综上，为进一步增强主产品领先水平，公司将“天然植物综合 提取一体化项目（一期）”部分募集资金 2,800 万元变更用于“红辣素精加工项 目”。“红辣素 精加工项目”实施期为 2021 年 12 月-2023年 6 月，项目立项 后按照“边投入边见效”循序渐进思路，已完成部分工程并开展运营，实现了收 入及效益。 决策程序及信息披露情况说明：公司第四届董事会第三十九次会议、2021 年年 度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，详见 2022 年 3 月 29 日披露在巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途的公告》《第四届董事 会第三十九次会议决议公告》以及 2022年 4月 19 日披露在巨潮资讯网上的 《2021 年年度股东大会决议公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况和 原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的 情况说明 不适用 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 适用 □不适用 交易 对方 被出 售股 权 出售 日 交易 价格 （万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股 权 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 与交 易对 方的 关联 关系 所涉 及的 股权 是否 已全 部过 户 是否按计 划如期实 施，如未 按计划实 施，应当 说明原因 及公司已 采取的措 施 披 露 日 期 披露 索引 刘英 山 新疆 天椒 红安 农业 科技 有限 责任 公司 2022 年 12 月 31 日 8,83 2 1,830. 87 01 对公司 业务连 续性、 管理层 稳定性 无影 响，对 报告期 财务状 况和经 营成果 无重大 影响。 % 以 评 估 价 为 基 础 协 商 定 价 否 无 是 是 20 22 年 06 月 02 日 《关 于转 让参 股公 司部 分股 权的 公 告》 （公 告编 号： 2022- 060） 注：01 本期初起至股权转让完成工商变更日该股权为上市公司贡献的净利润。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 47 九、主要控股参股公司分析 □适用 □不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 十、公司控制的结构化主体情况 □适用 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）公司的战略 “建成世界天然提取物产业基地，为人类健康做贡献”是公司的发展愿景。为此，公司制定了“三 步走”战略： 第一步是辣椒红产销量做到世界第一，公司实现上市。这一步已实现，并仍在持续扩大产品优势。 第二步是做成十个左右世界第一或前列的产品，建设世界天然植物提取物产业基地。第二步正在逐 步实现中，是公司现阶段的首要目标。 第三步是做大做强保健品、中药提取等大健康产业，为人类健康做贡献。这是公司的中长期目标， 正在积极布局中。 目前，公司的辣椒红、辣椒精、叶黄素三大产品的产销量已连续多年位居世界第一或前列，甜菊糖 苷、花椒提取物、姜黄素、水飞蓟提取物、番茄红素、葡萄籽提取物、迷迭香提取物等一批天然提取物 产品的产销量快速增长，推动公司稳步健康发展，向着“做成十个左右世界第一或前列的产品”的第二 步战略目标扎实推进。 在做好植物提取物多个大单品的基础上，公司将逐步提升育种研究、功效研究、配方开发及产品创 新能力，积极进行业务延伸升级。结合植物提取物的功效，围绕保健品、中药、营养食品等大健康产业， 为消费者提供天然、营养、健康的产品，为人类健康做贡献。 公司将始终致力于成为天然提取行业的领导者和行业标准的制定者，即在天然提取物领域里，运用 先进的科学技术，提取健康的天然精华，为人类生活注入安全保障，并致力于提升产品的天然品质，满 足人类的健康生活需求。 （二）2023年经营计划 2023年，公司要紧紧围绕“三步走”发展战略毫不动摇，充分发挥资源优势，抢抓国内外发展机 遇，撸起袖子加油干，风雨无阻向前行，加快建设天然提取物产业基地步伐，为人类健康事业再做新贡 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 48 献、再创新辉煌。 1、扩大核心竞争优势，稳步提升经营业绩 2023年，公司要充分发挥现有优势，当好行业领头雁，努力构建良好的产业生态圈，促进行业健 康发展。加大“走出去”步伐，积极参加国内外行业展会，参与行业相关学术交流；同时也要积极“请 进来”，邀请国内外客户、行业专家走进晨光，加强交流与合作。要坚持诚信经营，不断规范合作模式， 切实为供应商、客户利益着想，实现和谐共赢、共同发展。 2023年，要加强营销队伍建设和管理，多渠道选拔、引进、培养营销人才，不断充实营销队伍力 量；营销人员要加强对用户需求的关注，紧紧围绕用户需求协同研发人员做好产品开发，不断为客户创 造价值；要强化营销人员对公司文化和产品优势的理解，让每一名业务人员在做好产品销售的同时，都 能成为公司的形象宣传大使；持续选拔优秀的产品经理，充分发挥产品经理统筹原料研发、生产、销售 等资源的能力，不断提升公司产品在市场上的竞争力。 2023年，要加强市场行情分析把控，扎实做好信息体系建设工作。统筹考虑国内外市场形势、供 需关系、行业格局等因素，持续完善信息分析模型；及时搜集原料种植供应、同行产品存量、市场需求 等信息，利用分析模型多维度对信息进行验证，准确研判行情趋势；充分发挥大规模、低成本生产优势， 利用好价格杠杆做好产品预售，让利客户，平衡市场供需关系，引领行业健康稳定发展。 2023年，公司主导产品辣椒红色素要持续提升生产技术水平，得率力争再提高 1%-2%，同时要加快 应用型产品开发速度，不断扩大竞争优势；辣椒精产品要重新梳理市场竞争格局，大力开拓国际市场， 谋划打造新的竞争优势，确保市场领先地位。要快速推进赞比亚种植基地建设，尽快形成种植规模：积 极推进东南亚种植基地开发进度，进一步扩大印度种植面积，同时要加快万寿菊育种科研进度，争取尽 早在高含量、高产量、高抗性的优良品种培育上实现突破，为公司长远发展打造竞争优势。 充分发挥植物资源综合利用技术优势，以设备改造升级、工艺技术提升为重要抓手，将产品做精、 做深、做强，不断提升产品综合竞争力。番茄红素产品要加快国内外客户开发速度，加大应用型产品市 场推广力度，争取在销售上实现更大突破：姜黄素、水飞蓟素、迷迭香提取物等产品，要通过优化工艺、 扩大产能，尽快形成新的经济增长点；甜菊糖产品在优化生产工艺、提升产品竞争力的基础上，要不断 增加终端客户占比，争取早日进入第一方阵；工业大麻产品销售要积极拓宽销售渠道，为未来行业发展 做好充分准备。 花椒提取物要充分发挥贵阳生产线产能优势，把控好市场供需关系，做好“购产销”整体规划；要 加大应用型产品开发力度，做好应用市场配方定制化服务，争取开发更多高端客户。胡椒提取物、生姜 提取物、孜然提取物、姜黄提取物等产品要通过工艺技术进步，持续提升产品品质和得率，同时要加大 销售推广力度，尽快实现新的突破。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 49 保健食品业务要坚持做老百姓吃得起、有功效的产品，多渠道对外合作和自主开拓市场并重，持续 积累品牌影响力。中成药业务要发挥公司植物提取优势，通过按含量管控保证药效成分，集中精力培育 集采大品种，尽快形成规模优势。珍品油脂现有产品要通过工艺优化、设备改造等措施，持续提升产品 竞争力，同时要加大新产品开发力度，尽快打开销售局面。检测公司要积极开发高等院校、植提企业等 高端业务，与同行错位竞争，不断塑造企业品牌，向成为行业内最权威的检测中心努力。天润公司原料 药业务要加大对外合作力度，积极开发新品种，走出符合自己的发展路径。 棉籽蛋白业务要继续加强行情分析把控，坚持稳健经营模式，做好期现结合，同时要加强套期保值 业务流程监管，确保不出现大的经营管理风险；要系统规划未来发展路径，积极关注国内外发展机遇， 推进现有生产线改造及新线建设工作，持续打造新的经济增长点。 2、推进生产技术进步，加快数字化转型进程 公司深耕植物提取行业多年，在工艺、技术、装备、溶剂使用等方面积累了丰富的经验，通过跨界 搭配形成了独特的系统优势。公司要持续推进生产工艺技术进步、设备改造升级，不断提高生产效率， 降低生产成本。同时公司要保持对各行业新工艺、新技术、新设备的敏感性，积极借鉴各行业先进的技 术和设备，不断扩大公司技术装备在行业内的领先优势。 2023年，公司要坚持生产设备改造升级，持续推进工艺技术创新。甜菊糖生产线要开发更多在线 检测技术，推进自动化改造，高标准落实数字化样板车间建设，进一步提升竞争优势：棉籽加工要向现 有生产线各项最好指标看齐，通过技术改造、扩大产能、提高得率、降低消耗，提升行业综合竞争优势； 姜黄素、水飞素迷、迷迭香提取物等产品要推进工艺技术创新，提升产品得率，降低生产成本，逐步扩 大产品核心竞争力；辣椒红色素要继续优化生产工艺，不断提升车间自动化水平，用好在线计量、在线 检测技术，进一步提高生产进程中各项指标的稳定性，争取产品得率再上一个新的台阶。 2023年，公司要扎实推进新项目建设，助力企业可持续发展。要积极谋划新疆辣椒颗粒萃取生产 线建设，进一步扩大产能，发挥生产成本优势，通过快产快销的方式，持续提升市场份额，巩固行业地 位；棉籽业务要积极寻找生产线改建、扩建的机会，打造规模优势，进一步提升市场竞争力：姜黄素、 水飞蓟素、迷迭香提取物等重点培育的新产品，要积极推进规模化、专业化生产线建设，提升产品综合 竞争优势，争取做到国内领先；保健食品业务要做好新生产线建设准备，为进一步发展打基础；赞比亚 公司要加快原料基地建设，积极寻找新农场，尽快形成叶黄素业务增量和新的经济增长点。 2023年，公司要以甜菊糖生产线为试点部署 MES软件，推动生产数字化转型进程，进一步提升车 间管理、分析、决策效能。公司各生产车间要在七大体系运行的基础上，积极创造条件，不断扩大在线 检测应用范围，持续提升自动化水平，为数字化转型打下坚实基础。 3、做好项目顶层设计，积极推进成果转化 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 50 多年来公司依靠科技创新，将辣椒红色素产销量做到了世界第一；依靠科技创新，从单一品种拓展 到现在的六大系列上百个品种；依靠科技创新，正在走新产品“0-1”的开发。未来科技创新将在公司 的发展进程中起到更大的作用，公司要扎实推进“三个中心”建设，努力打造科技创新制高点。 2023年，公司要强化科研项目顶层设计，做好项目整体规划，分清轻重缓急，既要考虑全局，更 要突出重点。要充分发挥技术委员会的作用，实现项目选题、立项、结项成果评价全流程管控，尤其要 针对公司长远发展需要，多谋划重大科研项目，集中优势力量进行关键技术攻关；要争取每年有几项大 的研发成果应用，有一批为生产经营服务的项目实施，逐步提升研发投入产出比；要持续完善项目价值 评价、中期专项奖励、长期效益提奖机制，充分激发研发人员积极性和创造性，确保多出成果、快出成 果、出大成果。 2023年，公司要坚持研发为生产经营服务的理念，持续做好技术改进和产品开发。辣椒提取物作 为公司在行业中的领先产品，要及时解决生产过程中遇到的工艺技术问题，同时要紧紧围绕客户在产品 应用过程中的痛点和难点，积极向客户提供应用解决方案，不断为客户创造价值。姜黄素、水飞蓟素、 迷迭香提取物作为公司重点培育的新产品，尽快确定最佳生产工艺和设备选型，为专业化生产线建设提 供技术理论支撑。万寿菊育种作为公司重点科研项目，要制定明确的整体规划，确保短期有效果、中期 见效益、长期有大成果。动物实验基地要加快推进 GCP体系认证，积极承接外部动物功效试验任务；要 扎实做好公司内部动物功效试验，不断为新产品开发提供明确的应用方向。 公司要坚持植物有效成分“吃干榨净”的理念，充分发挥公司植物资源综合利用技术优势，加强应 用基础研究，不断发现新成分、新功效、新应用。公司要以天然饲料替抗、动物营养保健为重点方向， 积极开发新产品，同时也要在人体营养和药品应用方向积极谋划，为公司未来发展储备新的增长点。 2023年，中药产业研究院要充分发挥专家技术优势，以“做真正有功效的产品”为宗旨，积极培 育保健食品、中成药等终端大品种。中成药产品研发要聚焦单方大品种，持续在技术、成本、质量、药 效等方面打造竞争优势，助力产品中标集采，形成规模效应。保健食品研发要坚持每年开发 2-3款配方 合理、功效明显的精品，逐渐实现入市一批、在研一批、谋划一批的产品开发目标，为公司大健康产业 的产品布局提供科技支撑。 公司要争创国家级科研平台，积极争取国家科技进步奖，申报河北省重大科技项目，参与“十四五” 国家重点研发项目，也要积极参与工信、发改、农业等有政策支持的项目，不断提升公司在国内外的影 响力。同时公司要不断加强知识产权管理，围绕公司重点发展领域，做好商标注册、专利申请、标准制 定、论文发表相关工作，逐步构建严密的知识产权防御体系，为公司生产经营保驾护航。 4、不断健全管理体系，持续提升管理水平 公司经过多年的发展，形成了一套适合自身发展的管理架构和管理制度体系。在生产经营过程中， 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 51 公司严抓制度落实，做到有规必依，违规必究，同时在执行过程中及时发现存在的问题和不足，进而不 断完善制度、健全管理体系，持续提高公司整体管理水平。 生产管理要从实际出发，以七大体系运行为抓手，不断提升精细化管理水平。要不断压缩参数范围， 持续提升工艺指标精度；要对设备运行可靠性提更高的要求，杜绝因设备故障影响正常生产的现象；要 不断完善计量体系，扩大在线检测应用范围，持续提升车间自动化程度；要发挥好平衡图分析、列车时 刻表运行和过程质量指标管控的作用，实现生产全过程精细化管控，确保生产系统高效稳定运行。随着 公司规模的持续扩大，对安全生产管理工作提出了更高的要求。公司要高度重视安全文化建设，进一步 加强安全培训，努力营造浓厚的安全生产氛围，不断提高全员安全意识；公司要不断提高风险辨识、管 控能力，要能够通过现场巡查、监控检查、项目评估等方式及时发现、清除隐蔽性强的安全隐患；公司 要坚持“科学、高压、严管、重罚”的理念，针对安全生产存在的突出问题，层层压实责任，狠抓整改 落实，强化风险防控，进一步提升安全生产管理水平。 质量管理要以提升产品合格率、降低投诉率、提高用户满意度为目标，持续完善过程质量标准管理 体系。要进一步加大现场监管力度，及时发现并解决生产过程中存在的问题，从源头上减少质量问题的 发生。公司要严格落实内外部相关质量体系融合要求，打通内、外部监管，将质量管理做成常态化，大 幅提升现场管理标准，持续提升质量和食品安全管理水平。 依法合规经营是企业防控风险的前提，也是公司的良好传统，集团公司各管理部门要代表集团行使 好管理权力，切实履行管理责任，加强对各部门、子公司的规范化管理；同时公司要进一步强化内部审 计监督职能，系统梳理、排查公司存在的风险点并督促整改；公司要不断提高风险预见和防控能力，对 于特殊业务要提前出具方案，规范业务流程，确保在经营管理上不出现大的风险。 市值管理工作要持续做好，积极与投资者进行互动交流，加强资本市场专项宣传，不断扩大公司在 资本市场上的知名度，让股价真正反映公司的实际价值，为全体股东创造持续稳定的投资回报。全力推 进新疆晨光科技“北交所”上市工作，进一步提升公司在行业内的影响力，助力企业快速发展。 5、打造一流干事平台，践行人与企业共发展 引才兴业，聚智行远。公司要有识才鉴才的智慧，惜才爱才的情怀，敬才容才的格局，用才育才的 担当，坚持自主培养和开放引才相结合，引领各类人才各展其能、各尽其才，形成头雁领飞、强雁竞飞、 群雁齐飞的人才格局。 2023 年，公司持续坚持筑巢引凤，广聚英才。公司各级领导要有“瞻山识璞、临川知珠”的慧眼， 让各路聪明才智竞相涌流，持续打造人才集聚高地；通过“三个中心”平台和国内外发展独特优势，实 施开放、合作的人才政策，吸引国内外更多优秀人才融入晨光、扎根晨光，在晨光的平台上放飞梦想、 驰骋天下。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 52 尺有所短，寸有所长。各级领导要善于发现员工长处，包容员工个性，用其长、避其短，真正发挥 每一名员工的优势，做到知人善任、才尽其用。 公司要不断健全人才培养体系，用好全员成才规划，为想干事、能干事的员工提供更多的成长机会 公司要安排更多高学历员工跟生产、走市场、承担课题、参与项目，让优秀人才在攻坚一线历练打磨， 不断长本领、增才干；公司要利用好国内外子公司平台，持续做好轮岗锻炼，通过给任务、压担子，让 拥有七八分能力的员工，承担十来分的工作，加快培养更多的综合型、专家型、独当一面的领军型人才。 公司经过多年的经营发展，逐渐形成了风清气正、廉洁自律的企业文化氛围，凝练了艰苦奋斗、敬 业奉献的晨光精神，这是公司赖以生存发展的不竭动力。2023 年，公司要始终坚持“人与企业共发展” 的核心文化理念，持续为员工打造一流的干事平台，让员工的发展与企业的发展互为支撑、相互促进、 同频共振、共同发展。公司要始终以“是否符合公司的长远利益”作为判断是非的唯一标准，做晨光人， 干晨光事，心往一处想，劲儿往一处使，以付出不亚于任何人的努力创造更加美好的明天！ 同时，公司要继续坚持大义名分，积极履行社会责任，为社会创造价值。在企业发展的同时，与客 户、供应商、股东、社会各界等相关方和谐共赢、互融共进，实现企业与社会共发展、共繁荣。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 □不适用 接待时间 接 待 地 点 接待 方式 接待 对象 类型 接待对象 谈论的主 要内容及 提供的资 料 调研的基本情况索引 2022 年 01 月 25 日 公 司 电话 沟通 机构 天风证券、工银瑞信基金、嘉实基金、华夏基 金、中银基金、诺安基金、长江养老、信诚人 寿、中再资产、景林资产等 48位投资者 公司经营 情况 巨潮资讯网《2022 年 1 月 25 日投资者 关系活动记录表-1》 2022 年 01 月 25 日 公 司 电话 沟通 机构 长城证券、诺安基金、华夏久盈等 8 位投资者 公司经营 情况 巨潮资讯网《2022 年 1 月 25 日投资者 关系活动记录表-2》 2022 年 03 月 29 日 公 司 电话 沟通 机构 天风证券、工银瑞信基金、农银汇理基金、信 诚基金、银华基金、大家资管、海保人寿、长 江养老、华夏久盈、久期投资、德邦基金、东 海基金、国投瑞银、泰康资产、同泰基金、万 家基金、兴合基金、景顺长城基金、长城基 金、中融基金、中银基金、Hinrich Foundation、RBC Global Asset Mgmt 等 63 位投资者 公司 2021 年度经营 情况介绍 及未来展 望 巨潮资讯网《2022 年 3 月 29 日投资者 关系活动记录表-1》 2022 年 03 月 29 日 公 司 电话 沟通 机构 长城证券、诺安基金、南方基金、湘财基金等 10 位投资者 公司 2021 年度经营 情况等 巨潮资讯网《2022 年 3 月 29 日投资者 关系活动记录表-2》 2022 年 03 月 29 日 公 司 电话 沟通 机构 华泰证券、嘉实基金、上投摩根基金、太平洋 资产、观富资产 、招银理财、Hirain Capital 等 17 位投资者 公司 2021 年度经营 情况等 巨潮资讯网《2022 年 3 月 29 日投资者 关系活动记录表-3》 2022 年 03 月 30 日 公 司 电话 沟通 机构 中泰证券、新华基金、中再资产、招商资管、 广发基金、天虫资本、浙商基金、华商基金、 公司 2021 年度经营 巨潮资讯网《2022 年 3 月 30 日投资者 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 53 东海基金、天治基金、工银瑞信基金等 36 位 投资者 情况等 关系活动记录表》 2022 年 04 月 14 日 全 景• 路 演 天 下 其他 其他 参加公司 2021 年度网上业绩说明会的投资者 公司 2021 年度经营 情况等 巨潮资讯网《2022 年 4 月 14 日投资者 关系活动记录表》 2022 年 04 月 26 日 公 司 电话 沟通 机构 天风证券、工银瑞信基金、信诚基金、华夏基 金、久期投资、景顺长城基金、中欧基金、新 华资产、东方基金、景林资产、天虫资本、颐 和久富等 45 位投资者 公司 2022 年第一季 度经营情 况等 巨潮资讯网《2022 年 4 月 26 日投资者 关系活动记录表-1》 2022 年 04 月 26 日 公 司 电话 沟通 机构 长城证券、华夏久盈、南方基金、东海基金、 湘财基金等 14 位投资者 公司 2022 年第一季 度经营情 况等 巨潮资讯网《2022 年 4 月 26 日投资者 关系活动记录表-2》 2022 年 04 月 27 日 公 司 电话 沟通 机构 中泰证券、中欧基金、银河基金、财通基金、 泰达宏利基金、新华基金、太平洋保险、招商 证券资管、东方证券自营等 18位投资者 公司 2022 年第一季 度经营情 况等 巨潮资讯网《2022 年 4 月 27 日投资者 关系活动记录表》 2022 年 08 月 23 日 公 司 电话 沟通 机构 天风证券、东海基金、工银瑞信基金、华夏基 金、景顺长城基金、南方基金李榴心、泰达宏 利基金、天弘基金、天治基金、兴证全球基 金、易方达基金、浙商基金、长江养老、德邦 资管、天风证券资管、北京睿谷投资、湖南源 乘投资、南京璟恒投资、上海保银投资、颐和 久富等 48 位投资者 公司 2022 年半年度 经营情况 等 巨潮资讯网《2022 年 8 月 23 日投资者 关系活动记录表-1》 2022 年 08 月 23 日 公 司 电话 沟通 机构 长城证券、华夏久盈、诺安基金、招商基金、 建信基金、中银资管、信达澳银、信诚基金等 24 位投资者 公司 2022 年半年度 经营情况 等 巨潮资讯网《2022 年 8 月 23 日投资者 关系活动记录表-2》 2022 年 08 月 23 日 公 司 电话 沟通 机构 华泰证券、嘉实基金、工银瑞信基金、博时资 本、兴业基金、前海君安资管、Hirain Capital 等 9 位投资者 公司 2022 年半年度 经营情况 等 巨潮资讯网《2022 年 8 月 23 日投资者 关系活动记录表-3》 2022 年 08 月 24 日 公 司 电话 沟通 机构 中泰证券、中欧基金、西部利得基金、大家资 产、东方自营、野村资管、纯达基金、青骊投 资、容光投资等 26 位投资者 公司 2022 年半年度 经营情况 等 巨潮资讯网《2022 年 8 月 24 日投资者 关系活动记录表》 2022 年 10 月 27 日 公 司 电话 沟通 机构 天风证券、工银瑞信基金、易方达基金、天弘 基金、德邦基金、东海基金、鹏扬基金、天治 基金、弘康人寿、中英人寿、财通证券资管、 华宝证券、中银国际证券、容光投资、瑞廷资 产等 33 位投资者 公司 2022 年前三季 度经营情 况等 巨潮资讯网《2022 年 10月 27 日投资者 关系活动记录表-1》 2022 年 10 月 27 日 公 司 电话 沟通 机构 长城证券、诺安基金、泰达宏利基金、阳光资 产、宝盈基金、湘财基金等 25位投资者 公司 2022 年前三季 度经营情 况等 巨潮资讯网《2022 年 10月 27 日投资者 关系活动记录表-2》 2022 年 10 月 27 日 公 司 电话 沟通 机构 中泰证券、诺安基金耿诺、天弘基金、博时基 金、信达澳亚基金、银华基金、上投摩根基 金、国华人寿、同犇投资、元泓投资等 23 名 投资者 公司 2022 年前三季 度经营情 况等 巨潮资讯网《2022 年 10月 27 日投资者 关系活动记录表-3》 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 54 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关法律法规规范性文件的要求，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层为基础的法人治理结构和 明确的议事规则，形成科学有效的决策、执行、监督等方面的职责权限分工和制衡机制。并结合公司具 体情况不断完善公司治理结构，健全公司内部控制制度，促进公司规范运作，不断提高公司治理水平。 报告期内，公司按照要求修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会 议事规则》等公司治理制度文件，进一步明确并规范股东大会、董事会、监事会、经理层等不同主体在 公司治理中的权责；修订了《对外投资管理制度》《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》等系列 制度，明确了公司对外投资担保的审批权限以及募集资金的规范管理和使用，进一步完善了公司治理体 系。截至报告期末，公司治理实际状况符合法律法规及中国证监会发布的有关上市公司治理的规定和要 求。 1、股东与股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，负责制定公司发展战略、经营方针及投资计划。公司按照《公司 法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定，规范股东大会的召 集、召开和表决等程序，为股东参加股东大会提供便利，使更多股东特别是中小股东能够充分行使股东 权利，保证了股东大会的规范运作和科学决策。 公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形。按照《公司法》《公司章程》 的规定应由股东大会审议的重大事项，均通过公司股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存 在先实施后审议的情况。 2、公司与控股股东 公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 等规定，规范自己的行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公 司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董 事会、监事会和内部机构独立运作。 3、董事与董事会 公司董事会是公司的决策机构，也是股东大会决议的执行机构，依法行使公司的经营决策权。公司 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 55 董事会设董事 6名，其中独立董事 3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要 求。各位董事能够依据《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等规定和要求开展工作，出席董事会、 董事会专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。 董事会下设四个专门委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会为董事会 决策提供专业意见。独立董事超过董事人数的三分之一，报告期内，其在职责范围内对公司的重大经营 决策及内部控制管理等方面提供了专业意见，为公司的健康发展起到了积极的作用。董事会下设审计委 员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审计委员会下设审计部，对集团各公司财务信 息的真实性、完整性以及内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。 4、监事与监事会 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责。公司监事会由 3名成员组成，其中职工监事 2人，监 事会的人数和构成符合法律、法规的要求。监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等制度的 规定履行职责，定期检查公司财务情况，对公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、绩效评价与激励约束机制 公司建立了绩效评价激励机制，根据公司经营指标完成情况以及工作业绩制定和执行薪酬方案，高 级管理人员的聘任和考核公开、透明，符合法律、法规的规定。 6、关于利益相关者 公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，重视公司的社会责任，加强与各方的沟通和交流，实 现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司健康、持续的发展。 7、信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理制度》《投资者关系管理制度》等的要求，真 实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，通过中国证监会指定信息披露媒体披露公司相关信息， 确保所有股东能公平地获取公司信息。公司通过投资者专线电话、互动平台、业绩说明会等多种渠道和 方式，回复投资者问题，接待投资者来访等，加强公司与投资者之间的互动沟通。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □是 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面 的独立情况 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 56 公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上完全独立于控股股东， 公司董事会、监事会和内部管理机构依照《公司法》《公司章程》的规定独立运作。公司第一大股东、 实际控制人卢庆国先生严格规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权利，没有超越公司股东大会 直接或间接不当行使股东权利干预公司决策和经营活动的行为。 三、同业竞争情况 □适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年年度股 东大会 年度股东大 会 % 2022 年 04 月 19 日 2022 年 04 月 19 日 本次股东大会审议通过了《关于<2021 年年度报告全文及摘要>的议案》《关于 <董事会 2021 年度工作报告>的议案》 《关于 2021 年度财务决算报告的议案》 《关于 2021 年度利润分配预案的议案》 《关于续聘会计师事务所的议案》《关 于<募集资金 2021 年度存放与使用情况 的专项报告>的议案》《关于向融资机构 申请办理各类融资业务的议案》《关于 为子公司运输业务提供担保的议案》 《关于修订公司章程的议案》《关于修 订公司部分制度（一）的议案》《关于 向参股公司提供财务资助的议案》《关 于变更部分募集资金用途的议案》《关 于<监事会 2021 年度工作报告>的议 案》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 不适用 五、公司具有表决权差异安排 □适用 不适用 六、红筹架构公司治理情况 □适用 不适用 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 57 七、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起 始日期 任期终 止日期 01 期初持 股数 （股） 本期 增持 股份 数量 （股 ） 本期 减持 股份 数量 （股 ） 其他 增减 变动 （股 ） 期末持 股数 （股） 股份 增减 变动 的原 因 卢庆国 董事长、 总经理 现任 男 63 2009 年 08 月 31 日 2022 年 04 月 16 日 98,196, 051 98,196, 051 周静 董事、财 务负责 人、董事 会秘书 现任 女 40 2009 年 08 月 31 日 2022 年 04 月 16 日 8,974,2 26 8,974,2 26 李月斋 董事 现任 女 52 2009 年 08 月 31 日 2022 年 04 月 16 日 21,403, 365 3,000 ,000 18,403, 365 个人 资金 需求 李凤飞 副总经理 现任 男 49 2009 年 08 月 31 日 2022 年 04 月 16 日 955,883 200,0 00 755,883 个人 资金 需求 连运河 副总经理 现任 男 50 2009 年 08 月 31 日 2022 年 04 月 16 日 6,269,4 41 1,519 ,900 4,749,5 41 个人 资金 需求 陈运霞 副总经理 现任 女 51 2009 年 08 月 31 日 2022 年 04 月 16 日 1,013,8 17 214,9 28 798,889 个人 资金 需求 刘张林 独立董事 现任 男 66 2016 年 01 月 25 日 2022 年 04 月 16 日 周放生 独立董事 现任 男 73 2016 年 01 月 25 日 2022 年 04 月 16 日 王淑红 独立董事 现任 女 60 2016 年 01 月 25 日 2022 年 04 月 16 日 赵涛 监事 现任 男 47 2009 年 08 月 31 日 2022 年 04 月 16 日 70,560 17,60 0 52,960 个人 资金 需求 高伟 监事会主 席 现任 男 42 2019 年 04 月 17 日 2022 年 04 月 16 日 74,186 74,186 王少华 监事 现任 男 37 2021 年 09 月 13 日 2022 年 04 月 16 日 合计 -- -- -- -- -- -- 136,957 ,529 0 4,952 ,428 132,005 ,101 -- 注：01 公司第四届董事会任期已到期，目前董事会正在筹划换届事宜。 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 □是 否 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 58 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 不适用 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （1）董事： 卢庆国，男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1959年，河北广播电视大学经济管理专业。 公司创始人、发起股东之一，2000年与他人合作创办本公司至今，现任公司董事长、总经理，一心致 力于天然提取物行业的经营发展，擅长团队建设和企业运营管理，拥有二十余年天然提取物行业经营管 理经验和深厚的行业资源。 李月斋，女，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1970 年，河北师范大学汉语言文学教育专业， 教师。公司创始人、发起股东之一，最近五年历任公司董事。 周 静，女，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1982年，会计学专业，公司创始人、发起股东 之一，自公司 2000 年创立以来一直在本公司工作。现任公司财务负责人、董事会秘书，主持公司财务、 证券方面工作。 刘张林（独立董事），男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1956年，安徽大学中文专业毕 业，本科学历，历任中国医药保健品进出口商会中药部主任,中国医药保健品进出口商会副会长。现任 中国中药协会副会长、湖南方盛制药股份有限公司独立董事、安徽广印堂中药股份有限公司董事。 周放生（独立董事），男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1949 年，研究生学历，研究员。 1991年至 1997年，历任国家国有资产管理局副处长、处长、国有资产管理研究所副所长，1997 年至 2001年任国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，2001年至 2003年任财政部财政科学研究所国有 资产管理研究室主任，2003 年至 2009年任国务院国资委企业改革局副巡视员。现任中国建材股份有限 公司独立董事、中国外运股份有限公司独立监事。 王淑红（独立董事），女，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1962年，山西财经学院商业经 济专业毕业，高级会计师，曾就职于邯郸县粮食局，任会计科科长，现已退休。 （2）监事： 高伟（监事会主席），男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1980年，博士研究生学历，中 共党员，正高级工程师，2017年度河北省“三三三人才工程”二层次人选。先后获得包括 1项国家科 技进步奖在内的省部级及以上科技奖励 8项，主导或参与省部级及以上科技项目 6项，获得授权发明及 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 59 实用新型专利 39项。2011 年 7月至今工作于本公司，历任质量和食品安全管理部经理、质量总监，研 发部技术总监。现任公司技术总监，负责研发部工作。 赵涛（职工代表监事），男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1975年，先后工作于曲周县 畜牧局、曲周县二轻公司。2005年 12月至今工作于本公司，历任办公室主管、子公司业务主管、后勤 服务部主管。 王少华（非职工代表监事），男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1985年，本科学历，中 共党员。2008年 12月至今工作于本公司，历任公司色素营销事业部采购部经理、国内销售部经理，现 任色素营销部负责人兼印度子公司负责人。 （3）高级管理人员： 卢庆国、周静（简历见前述董事部分） 李凤飞，男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1973年，河北大学政治管理专业，高级工程 师，2016年度河北省“三三三人才工程”第二层次人选、河北省食品学会第六届理事会理事。擅长营 销策划，拥有广泛的业内资源，带领着营销团队，为创造了一个又一个的销售高峰；重视科技创新，指 导完成了花椒、胡椒、叶黄素等产品开发、工艺创新及转化应用，先后获得包括 1项国家科技进步奖在 内省部级及以上科技奖励 22项，主导或参与省部级及以上科技项目 8项，获得授权发明及实用新型专 利 31项，参与起草制定国家标准 6项，为公司的发展作出了突出贡献。2000年至今工作于本公司，现 任公司副总经理，负责对外合作业务并分管子公司北京晨光同创公司等工作。 连运河，男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1972年，河北大学材料化学专业，正高级工 程师，国家百千万人才，河北省政府特殊津贴专家，国务院特殊津贴专家，2013 年度河北省“三三三” 人才工程第二层次人才、辣椒产业技术创新战略联盟秘书长。拥有授权发明及实用新型专利 96项；参 与起草制定国家标准 6项；承担或参与省部级及以上科技项目 25项；主导完成国际先进以上科技成果 20 项；获得包括国家科技进步二等奖 2 项，河北省科技进步一等奖、全国商业联合会科技进步特等奖、 中国轻工业联合会技术发明一等奖等省部级及以上科技奖励 29项，为公司科技创新发展作出了巨大的 贡献。2000 年至今工作于本公司，现任公司副总经理，主持公司科技项目部、子公司邯郸晨光等工作。 陈运霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1971年，机械制造专业，正高级工程师， 2011年度河北省“三三三”人才工程第二层次人选，全国专业（棉花加工）标准化技术委员会委员、 中国粮油学会常务理事、河北省政府特殊津贴专家。致力于天然植物提取物技术与装备研发、管理工作， 带领团队在生产技术革新、管理优化等方面实现多项创新，先后获得包括 1项国家科技进步奖、第十九 届国家级企业管理现代化创新成果一等奖、轻工企业管理现代化创新成果一等奖在内的省部级及以上科 技奖励 11项，拥有授权发明及实用新型专利 28 项，参与起草制定国家标准 2项，为推动公司跨越式发 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 60 展、科技进步做出了重要贡献。2000年至今工作于本公司，历任车间主任、生产技术部经理，现任公 司副总经理，负责分块营销工作。 在股东单位任职情况 □适用 不适用 在其他单位任职情况 适用 □不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 周放生 中国建材股份有限公司 独立非执行 董事 2016 年 05 月 27 日 2024 年 11 月 18 日 是 周放生 中国外运股份有限公司 独立监事 2011 年 12 月 30 日 2024 年 06 月 09 日 是 刘张林 湖南方盛制药股份有限公司 独立董事 2017 年 06 月 06 日 2024 年 01 月 22 日 是 刘张林 安徽广印堂中药股份有限公 司 董事 2017 年 09 月 28 日 是 李凤飞 河北晨华农业科技有限公司 董事长 2019 年 11 月 29 日 否 李凤飞 新疆天椒红安农业科技有限 责任公司 董事 2019 年 12 月 05 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 公司董事、监事报酬由股东大会审批，高级管理人员报酬由董事会审批。除独 立董事外，不在公司任职的董事、监事无薪酬；在公司任职的董事、监事、高 级管理人员按其担任的具体职务领取薪酬。 董事、监事、高级管理人员 报酬的确定依据 在公司任职的董事、监事、高级管理人员报酬根据公司《薪酬与考核委员会工 作细则》，结合公司的经营业绩、个人岗位职级、个人绩效、工作能力等考核 确定并发放。 董事、监事、高级管理人员 报酬的实际支付情况 报告期内，在公司担任具体职务的董事、监事、高级管理人员的薪酬按已确定 的薪酬标准支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状 态 从公司获得的税前 报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 卢庆国 董事长、总经理 男 63 现任 否 周静 董事、财务负责人、 董事会秘书 女 40 现任 否 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 61 李月斋 董事 女 52 现任 否 刘张林 独立董事 男 66 现任 6 否 周放生 独立董事 男 73 现任 6 否 王淑红 独立董事 女 60 现任 6 否 李凤飞 副总经理 男 49 现任 否 连运河 副总经理 男 50 现任 否 陈运霞 副总经理 女 51 现任 否 高伟 监事会主席 男 42 现任 否 赵涛 职工监事 男 47 现任 否 王少华 监事 男 37 现任 否 合计 -- -- -- -- -- 八、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第四届董事会 第三十八次 2022 年 02 月 19 日 2022 年 02 月 21 日 本次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的议案》 第四届董事会 第三十九次 2022 年 03 月 27 日 2022 年 03 月 29 日 本次会议审议通过了《关于<2021 年年度报告全文及摘要> 的议案》《关于<董事会 2021 年度工作报告>的议案》《关于 2021 年度财务决算报告的议案》《关于 2021 年度利润分配 预案的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于<募集 资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于 <2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于<2021 年 度总经理工作报告>的议案》《关于<2022 年度高级管理人员 薪酬基数>的议案》《关于向融资机构申请办理各类融资业 务的议案》《关于为子公司运输业务提供担保的议案》《关 于修订公司章程的议案》《关于修订公司部分制度（一）的 议案》《关于修订公司部分制度（二）的议案》《关于使用 暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》《关于 2022 年度 日常关联交易预计的议案》《关于与参股公司日常关联交易 预计的议案》《关于向参股公司提供财务资助的议案》《关 于调整募集资金投资项目计划进度的议案》《关于变更部分 募集资金用途的议案》《关于设立子公司的议案》《关于召 开 2021 年年度股东大会的议案》 第四届董事会 第四十次 2022 年 04 月 06 日 2022 年 04 月 06 日 本次会议审议通过了《关于<2021 年度套期保值业务交易情 况的专项报告>的议案》 第四届董事会 第四十一次 2022 年 04 月 24 日 2022 年 04 月 26 日 本次会议审议通过了《关于<2022 年第一季度报告全文>的 议案》 第四届董事会 第四十二次 2022 年 06 月 02 日 2022 年 06 月 02 日 本次会议审议通过了《关于转让参股公司部分股权的议 案》 第四届董事会 第四十三次 2022 年 08 月 16 日 2022 年 08 月 16 日 本次会议审议通过了《关于调整与新疆晨番关联交易预计 的议案》 第四届董事会 第四十四次 2022 年 08 月 21 日 2022 年 08 月 23 日 本次会议审议通过了《关于 2022 年半年度报告全文及其摘 要的议案》《关于<募集资金 2022 年半年度存放与使用情况 的专项报告>的议案》《关于注销子公司的议案》 第四届董事会 第四十五次 2022 年 09 月 22 日 2022 年 09 月 22 日 本次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于 开展套期保值业务的议案》《关于子公司股权比例变更的议 案》 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 62 第四届董事会 第四十六次 2022 年 10 月 26 日 2022 年 10 月 27 日 本次会议审议通过了《2022 年第三季度报告》 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东 大会次数 卢庆国 9 9 0 0 0 否 1 李月斋 9 1 8 0 0 否 1 周静 9 9 0 0 0 否 1 刘张林 9 0 9 0 0 否 1 周放生 9 0 9 0 0 否 1 王淑红 9 0 9 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □是 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 是 □否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定要求履行职责，对公司经 营管理决策提出相关意见和建议。独立董事通过参加会议、电话等方式，了解公司经营管理情况以及内 部控制执行情况等，对公司定期报告、会计师事务所聘用、关联交易、募集资金、项目投资等事项提出 意见或建议并予以了采纳。 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会 名称 成员情况 召开 会议 次数 召开日 期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他 履行 职责 的情 况 异议事 项具体 情况 （如 有） 审计委 员会 王淑红、刘 张林、李月 4 2022 年 03 月 17 审议《2021 年年度财 务报告》《关于募集资 听取公司管理层对年度经营情 况、财务状况的汇报，提出了 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 63 斋 日 金年度存放与使用情 况的专项报告》《2021 年度内部控制自我评 价报告》《2021 年度内 部审计工作总结》《关 于续聘会计师事务所 的议案》等内容 自己的专业意见和建议，监督 检查了公司审计部的工作；在 公司年度审计工作过程中，督 促会计师按照审计计划开展年 审工作，就相关问题与注册会 计师、公司管理层进行了充分 的沟通。 2022 年 04 月 19 日 审议《2022 年第一季 度财务报告》《2022 年 第一季度内部审计工 作报告》 向管理层了解公司财务、经营 情况，监督核查财务信息的披 露；监督检查审计部工作。 2022 年 08 月 11 日 审议《2022 年半年度 财务报告》《关于募集 资金半年度存放与使 用情况的专项报告》 《2022 年第二季度内 部审计工作报告》等 内容 向管理层了解公司财务、经营 情况，监督核查财务信息的披 露；监督检查募集资金的使用 与存放情况，监督检查审计部 工作。 2022 年 10 月 20 日 审议《2022 年第三季 度财务报告》《2022 年 第三季度内部审计工 作总结》 向管理层了解公司财务、经营 情况，监督核查财务信息的披 露；监督检查审计部工作。 提名委 员会 刘张林、周 放生、卢庆 国 1 2022 年 04 月 03 日 审议《关于继续搜寻 董事会候选人的议 案》 薪酬与 考核委 员会 周放生、王 淑红、周静 1 2022 年 03 月 20 日 审议《关于<2022 年度 高级管理人员薪酬基 数>的议案》 对董事及高级管理人员的薪酬 进行了审核并提出建议 战略委 员会 卢庆国、刘 张林、周静 1 2022 年 8 月 27 日 审议《关于公司发展 战略相关事项的议 案》 结合行业发展及公司情况，对 公司战略发展、项目建设及新 产品运营等提出建议。 十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 502 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 1,297 报告期末在职员工的数量合计（人） 1,799 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,799 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 （人） 0 专业构成 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 64 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 672 销售人员 160 01 技术人员 479 02 财务人员 73 行政人员 236 其他 179 合计 1,799 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士研究生 8 硕士研究生 130 大学本科 509 大学专科 265 中专及中专以下 887 合计 1,799 注：01 含采购人员 02 含研发人员 2、薪酬政策 为发挥薪酬的激励作用，使员工共享企业发展成果，制定了具有竞争优势的公平、合理的薪酬体系。 公司员工薪酬分为两部分，第一部分为员工基本薪酬，根据员工所在岗位、员工学历、入职时间、个人 能力等因素确定；第二部分为绩效奖金，与公司经营业绩、个人工作业绩挂钩。薪酬以外，公司还设立 了夜班补助、值班补助、特殊岗位补贴等。另外，对工作能力提升的优秀员工，进行岗位级别或职务的 调整。公司通过市场薪酬调研，调整员工薪酬水平，保证企业薪酬竞争优势。 3、培训计划 公司的培训采用多种形式结合，主要有日常培训、专题培训、等级认证培训、新员工入职培训等。 日常培训：每周周一至周五，各部门或事业部（含公司高级管理人员)根据自身业务/专业情况，分 别进行培训；培训形式有：公司高管人员授课、中层管理人员及骨干人员讲座、学习课件等。 专题培训：不定期的邀请科研、营销、生产、管理等方面的专家、教授到公司进行专题授课。 等级认证培训：组织生产事业部、各营销事业部、质量部、研发部编印或修订培训教材，编制专项 培训计划，实施培训。 新员工入职培训：新员工入职后首先进行入职培训，不少于 6个课时，包括企业文化、公司制度、 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 65 安全生产和食品安全等。 4、劳务外包情况 □适用 不适用 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 □不适用 公司《章程》中明确了利润分配的形式、现金分配的条件和比例、利润分配的决策程序和机制等， 增强了公司利润分配和现金分红政策的透明度，形成了有效机制，有利于形成稳定的投资回报预期。根 据公司章程的规定，公司采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利 润。在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司每年以 现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十，最近三年以现金方式累计分配的利润不 少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。报告期内，公司严格按照《公司章程》有关规定实 施利润分配方案，公司 2022年 3月 27日召开的第四届董事会第三十九次会议和第四届监事会第二十六 次会议，2022年 4月 19日召开的 2021年年度股东大会，审议通过了《关于 2021年度利润分配预案的 议案》。2021年度利润分配预案为：以公司总股本 532,773,991股为基数，向全体股东每 10股派发现 金红利 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。2022年 6月 1 日，公司 2021年年度权益分 派实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 □否 □不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 66 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 532,773,991 现金分红金额（元）（含税） 85,243, 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 现金分红总额（含其他方式）（元） 85,243, 可分配利润（元） 958,672, 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最 低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 综合考虑公司运营及长远发展，拟以公司总股本 532,773,991 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。分配方案公布后至实施前，如公司总股本由于增发新股、 股权激励行权、可转债转股、股份回购等原因发生变动的，则按照“现金分红总额固定不变”的原则，在利 润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，建立了内控控制规范体系，并对其进行 不断完善。通过制定相关内控制度与措施，对经营管理主要业务流程进行必要控制和监督，为公司的经 营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整提供了合理保证，由审计委员会、审计部对 公司的内部控制的管理进行检查监督与评价，公司通过内部控制体系的建立、运行、评价等，有效防范 公司经营管理中的风险，提高了经营效率，促进了内部控制目标及公司发展战略的实现。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是 否 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 67 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2023 年 03 月 28 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见公司 2023 年 3月 28 日披露于巨潮资讯网的《2022 年度内部控制自我评价 报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 % 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 % 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 1、重大缺陷：（1）控制环境无效； （2）公司董事、监事和高级管理人员 的舞弊行为；（3）注册会计师发现的 却未被公司内部控制识别的当期财务 报告中的重大错报； （4）审计委员 会和审计部门对公司的财务报告和财 务报告内部控制监督无效。 2、重要缺陷：（1）未依照公认会计准 则选择和应用会计政策；（2）未建立 反舞弊程序和控制措施；（3）对于非 常规或特殊交易的账务处理没有建立 相应的控制机制或没有实施且没有相 应的补偿性控制；（4）对于期末财务 报告过程的控制存在一项或多项缺陷 且不能合理保证编制的财务报表达到 真实、完整的目标。 3、一般缺陷是指除上述重大缺陷、重 要缺陷之外的其他控制缺陷。 1、重大缺陷：违犯国家法律法规或规 范性文件、重大决策程序不科学、制 度缺失可能导致内部控制系统性失 效、重大或重要缺陷未得到整改、其 他对公司负面影响重大的情形。 2、重要缺陷：重要业务制度或流程 存在的缺陷；决策程序出现重大失 误；关键岗位人员流失严重；内部控 制内部监督发现的重要缺陷未及时整 改；其他对公司产生较大负面影响的 情形。 3、一般缺陷是指除上述重大 缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺 陷。 定量标准 1、重大缺陷：营业收入总额的 2%≤ 错报；利润总额的 5%≤错报；资产总 额的 2%≤错报。2、重要缺陷：营业 收入总额的 1%≤错报＜营业收入总额 的 2% ；利润总额 3%≤错报＜利润总 额的 5% ；资产总额的 1%≤错报＜资 产总额的 2% 。3、一般缺陷：错报＜ 营业收入总额的 1% ；错报＜利润总 额的 3% ；错报＜资产总额的 1%。 1、重大缺陷：利润总额的 5%≤净损 失，受到国家政府部门处罚，且已正 式对外披露并对本公司定期报告披露 造成负面影响。2、重要缺陷：利润总 额 3%≤净损失＜利润总额的 5%，受到 省级及以上政府部门处罚，但未对公 司定期报告披露造成负面影响。3、一 般缺陷：净损失＜利润总额 3% ，受 到省级以下政府部门处罚，但未对公 司定期报告披露造成负面影响。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 68 2、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们接受委托，审核了晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称“晨光生物公司”）管理层对 2022 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。晨光生物公司管理层的责任是建立健全内部控制并 保持其有效性，同时对 2022 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定并确保该认定的真实 性和完整性。我们的责任是对晨光生物公司截至 2022年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性 发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业 务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和执行鉴证工作，以 对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部 控制系统的建立和实施情况，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了 合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，因此，于 2022 年 12 月 31 日有效 的内部控制，并不保证在未来也必然有效，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风 险。 我们认为，晨光生物科技集团股份有限公司于 2022 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相 关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2023 年 03 月 28 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 详见公司 2023 年 3 月 28 日披露于巨潮资讯网的文件 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □是 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 □否 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 69 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 □否 环境保护相关政策和行业标准 根据邯郸市生态环境局发布的《2022 年度邯郸市重点排污单位名录》，公司属于水环境重点排污单位。 根据新疆维吾尔自治区喀什地区生态环境局发布的《关于公布喀什地区 2022年重点排污单位名录的通 知》文件，公司子公司晨光生物科技集团莎车有限公司属于大气环境重点排污单位。 执行的相关行业标准包括《排污许可证申请与核发技术规范食品制造工业—方便食品、食品及饲料添加 剂制造工业》（-2019）、《工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB13/2322-2016）等。 环境保护行政许可情况 公司于 2021年 3月取得天然植物提取系列产品扩能改造项目环境影响报告表，审批号为曲审环表 【2021】08号，2022年 2月经验收通过，现有排污许可证申领时间为 2021年 12月，有效期 5年。晨 光生物科技集团莎车有限公司现有排污许可申领时间为 2020年 7月，有效期 3年 。 行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况 公司 或子 公司 名称 主要污 染物及 特征污 染物的 种类 主要污染 物及特征 污染物的 名称 排放 方式 排 放 口 数 量 排放口分 布情况 排放浓度/强 度 执行的污染物 排放标准 排放 总量 核定的 排放总 量 超标 排放 情况 晨光 生物 科技 集团 股份 有限 公司 废气 非甲烷总 烃、颗粒 物、臭气 浓度；烟 气黑度、 氮氧化 物、颗粒 物、二氧 化硫 有组 织排 放 9 中试车 间、精制 车间、亚 临界车 间、营养 中试车 间、营养 车间、喷 雾制剂车 间、超临 界车间、 萃取车 间；锅炉 非甲烷总烃 ≤80mg/m3 、颗粒物 ≤120mg/ m3 （车间）、臭 气浓度 ≤2000；氮 氧化物 ≤30mg/ m3 、颗粒物 ≤5mg/ m3 （锅炉）、二 氧化硫 ≤10mg/ m3 《工业企业挥 发性有机物排 放控制标准》 (DB13/2322- 2016)、《大气 污染物综合排 放标准》 （GB16297- 1996）、《恶臭 污染物排放标 准》（GB14554- 93）、《冀气领 办（2018）第 177 号》 （GB/T31962- 2015） 氮氧 化物 7 t/a 氮氧化 物 a 无 晨光 生物 科技 集团 股份 有限 废水 pH 值、 悬浮物、 化学需氧 量、 氨氮、 磷酸盐、 污水 处理 1 污水处理 站 化学需氧量 ≤400 mg/L、pH 值 6-9、磷酸盐 ≤5mg/L、氨 氮 《污水综合排 放标准》 （GB8978- 1996） / / 无 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 70 公司 五日生化 需氧量、 动植物油 ≤25mg/L、 色度≤70 倍、悬浮物 ≤200mg/L 晨光 生物 科技 集团 莎车 有限 公司 废气 颗粒物、 二氧化硫 、氮氧化 物 有组 织排 放 3 锅炉、万 寿菊车 间、辣椒 加工车间 颗粒物 50mg/ m3（锅炉）、 120 mg/ m3 （车间）、二 氧化硫 150mg/ m3、 氮氧化物 150mg/ m3 《锅炉大气污 染物排放标准》 （GB13271- 2014） 颗粒 物 t/a、 二氧 化硫 t/a、 氮氧 化物 t/a 颗粒物 t/a、二 氧化硫 . 049t/a ；、氮氧 化物 t/a 无 晨光 生物 科技 集团 莎车 有限 公司 废水 化学需氧 量、氨 氮、总 磷、ph 值、色 度、动植 物油、悬 浮物、五 日生化需 氧量 污水 处理 1 污水处理 站 化学需氧量 ≤150mg/L、 氨氮 ≤25mg/L、 色度≤80 、pH 值 6- 9、悬浮物 ≤150 mg/L 《污水综合排 放标准》 （GB8978- 1996） / / 无 对污染物的处理 非甲烷总烃采用冷冻回收+碱液吸收塔+15m高排气筒或活性炭吸附+15m高排气筒；锅炉采用天然气燃烧 并经过低氮燃烧改造；污水采用“厌氧+接触氧化+二氧化氯消毒”工艺处理；颗粒物、臭气浓度采用碱 水吸附+15m高排气筒处理等。 突发环境事件应急预案 公司按照环保部门要求制定了突发环境事件应急预案，并经当地环保部门备案。 环境自行监测方案 按照环保部门要求制定了环境自行检测方案，委托第三方检测机构进行监测。 环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况 按规定缴纳环境保护税，购置如除尘器、除味塔、制冷机等环保设备用于环境治理和保护。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □适用 不适用 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 其他应当公开的环境信息 无 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 71 其他环保相关信息 无 二、社会责任情况 公司始终秉承"人与企业共发展"的核心价值观，勇担“取自然精华，为人类健康”的崇高使命，瞄 准“建设世界天然提取物产业基地，为人类健康做贡献”的愿景目标，坚持科技创新、诚实守信、艰苦 奋斗、敬业奉献，持续实施技术改造升级，推进植物资源综合利用，发展生态循环经济，努力引领行业 健康发展。公司积极承担社会责任，助力乡村振兴，为提升“中国制造”水平贡献力量。在新疆、云南、 河北等地，发展辣椒、万寿菊、甜叶菊等特色种植基地，促进了当地产业结构调整。同时顺应国家倡议， 敢于“走出去”，在印度、赞比亚等地建设工厂，发展产业基地，助力“一带一路”战略。 公司积极履行社会责任，热心参与社会公益事业。报告期向曲周红十字会、奋战在防疫前线的工作 者捐赠防疫物资价值 14余万元，向县一中优秀毕业生捐赠晨光奖学金 10 万元，向县小河道小学捐赠智 慧黑板及捐款捐物价值共计 25万余元，向交警队捐赠县城路口限行牌，为曲周县教育文化交通城建等 社会事业发展贡献自己的一份力量。印度子公司向当地村庄学校寺庙捐款捐物，赞比亚子公司向当地捐 赠路灯、修路等，腾冲子公司向腾冲市边境防疫工作人员捐献物资等，支援当地教育、公共事业发展。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 公司通过“公司+基地+合作社+农户”的形式，在新疆、云南、河北等地发展辣椒、万寿菊、甜叶 菊等特色种植基地，促进当地产业结构调整，带动当地种植户增产增收，打造特色富民产业，推动巩固 脱贫攻坚成果与乡村振兴有序衔接。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 72 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期 末尚未履行完毕的承诺事项 适用 □不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时 间 承诺 期限 履行情况 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 公司上市前 主要股东卢 庆国、李月 斋、关庆彬 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 为保障公司及全体股东的利益，承诺 如下：1、截至本承诺函出具之日，本 人或本人控股或实际控制的公司没 有、将来也不会以任何方式在中国境 内外直接或间接参与任何导致或可能 导致与晨光生物主营业务直接或间接 产生竞争的业务或活动，亦不生产任 何与晨光生物产品相同或相似的产 品。2、若晨光生物认为本人或本人控 股或实际控制的公司从事了对晨光生 物的业务构成竞争的业务，本人将及 时转让或者终止、或促成本人控股或 实际控制的公司转让或终止该等业 务。若晨光生物提出受让请求，本人 将无条件按公允价格和法定程序将该 等业务优先转让、或促成本人控股或 实际控制的公司将该等业务优先转让 给晨光生物。3、如果本人或本人控股 或实际控制的企业将来可能获得任何 与晨光生物产生直接或者间接竞争的 业务机会，本人将立即通知晨光生物 并尽力促成该等业务机会按照晨光生 物能够接受的合理条款和条件首先提 供给晨光生物。4、本人将保证合法、 合理地运用股东权利，不采取任何限 制或影响晨光生物正常经营的行为。 5、如因本人或本人控股或实际控制的 公司违反本承诺而导致晨光生物遭受 损失、损害和开支，将由本人予以全 额赔偿。 2010 年 10 月 14 日 截至报告期 末，承诺人 均遵守承 诺，公司未 发现承诺人 违反前述承 诺的情况。 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 公司自然人 股东中担任 公司董事、 监事、高级 管理职务的 人员及其直 系亲属：卢 庆国、党兰 婷、李月 斋、党庆 新、李凤 股份减持 承诺 在各自或其直系亲属任职期内每年转 让的股份不超过其所持有公司股份总 数的 25%；在各自或其直系亲属离职后 半年内，不转让其所持有的公司股 份；在各自或其直系亲属离职 6 个月 后的 12 个月内转让的股份不超过其所 持有公司股份的 50%。 2010 年 11 月 05 日 截至报告期 末，承诺人 遵守承诺， 未出现违反 前述承诺的 情形。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 73 飞、陈运 霞、周静、 连运河、赵 涛 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 公司自然人 股东中担任 公司高级管 理职务的人 员及其直系 亲属：韩文 杰、刘凤霞 股份减持 承诺 在各自或其直系亲属任职期内每年转 让的股份不超过其所持有公司股份总 数的 25%；在各自或其直系亲属离职后 半年内，不转让其所持有的公司股 份；在各自或其直系亲属离职 6 个月 后的 12 个月内转让的股份不超过其所 持有公司股份的 50%。 2010 年 11 月 05 日 截至报告期 末，承诺人 遵守承诺， 未出现违反 前述承诺的 情形。 其他承诺 公司自然人 股东中担任 公司监事的 人员袁新英 股份减持 承诺 在各自或其直系亲属任职期内每年转 让的股份不超过其所持有公司股份总 数的 25%；在各自或其直系亲属离职后 半年内，不转让其所持有的公司股 份；在各自或其直系亲属离职 6 个月 后的 12 个月内转让的股份不超过其所 持有公司股份的 50%。 2016 年 01 月 25 日 截至报告期 末，承诺人 遵守承诺， 未出现违反 前述承诺的 情形。 其他承诺 公司自然人 股东中担任 公司监事的 人员高伟 股份减持 承诺 在各自或其直系亲属任职期内每年转 让的股份不超过其所持有公司股份总 数的 25%；在各自或其直系亲属离职后 半年内，不转让其所持有的公司股 份；在各自或其直系亲属离职 6 个月 后的 12 个月内转让的股份不超过其所 持有公司股份的 50%。 2019 年 04 月 17 日 截至报告期 末，承诺人 遵守承诺， 未出现违反 前述承诺的 情形。 其他承诺 公司自然人 股东中担任 公司监事的 人员王少华 股份减持 承诺 在各自或其直系亲属任职期内每年转 让的股份不超过其所持有公司股份总 数的 25%；在各自或其直系亲属离职后 半年内，不转让其所持有的公司股 份；在各自或其直系亲属离职 6 个月 后的 12 个月内转让的股份不超过其所 持有公司股份的 50%。 2021 年 09 月 13 日 截至报告期 末，承诺人 遵守承诺， 未出现违反 前述承诺的 情形。 承诺是否按时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的， 应当详细说明 未完成履行的 具体原因及下 一步的工作计 划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测 及其原因做出说明 □适用 不适用 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 74 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 □不适用 单位：万元 股东 或关 联人 名称 关联 关系 类型 占用 时间 发生原因 期初 数 报告期新增 占用金额 占最近 一期经 审计净 资产的 比例 报告 期偿 还总 金额 期末数 占最近一期 经审计净资 产的比例 截至年报 披露日余 额 预计偿还 方式 预计偿还金 额 预计偿还时间 （月份） 河北 晨华 农业 科技 有限 公司 其他 本报 告期 河北晨华共两名股 东，分别为晨光生 物、华裕永诚。为支 持河北晨华业务发 展，河北晨华的两名 股东决定按持股比 例、同等条件分别向 其提供不超过 3,000 万元的资金支持，期 限为自签订的协议生 效之日起至 2023 年 4 月 15 日止（期限 不超过 12 个月）。 0 2, % 0 2, % 1, 现金清偿 1, 01 2024 年 4 月 合计 0 2, % 0 2, % 1, 1, 相关决策程序 公司第四届董事会第三十九次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于向参股公司提供财务资助的议案》，同意公司按持 股比例、同等条件向河北晨华提供 3,000 万元资金支持，期限不超过 12 个月。 当期新增控股股东及其他关联方非经营性资金 占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采 取措施的情况说明 河北晨华共两名股东，分别为晨光生物、华裕永诚。为支持河北晨华业务发展，河北晨华的两名股东决定按持股比例、同等条 件分别向其提供不超过 3,000万元的资金支持，期限为自签订的协议生效之日起至 2023年 4 月 15 日止（期限不超过 12 个 月）。公司第四届董事会第三十九次会议、2021 年年度股东大会审议通过了《关于向参股公司提供财务资助的议案》，同意公司 按持股比例、同等条件向河北晨华提供 3,000 万元资金支持，期限不超过 12 个月。董事会将持续关注公司向河北晨华提供资金 的情况（要求财务部建立台账、定期汇报，审计部不定期的对资金情况进行检查），督促公司到期前完成资金收回。 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责 任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 公司向河北晨华的财务资助尚未到期，河北晨华提前向公司归还了部分借款。 鉴于河北晨华资产负债率较高（主要系各股东向其投入的资本金小于该公司资本性投资），为继续支持河北晨华发展，满足其生 产经营及发展的资金需求，经协商该公司的两名股东均拟延长向其财务资助期限不超过 12个月。 第四届董事会第四十八次会议审议通过了《关于向参股公司提供财务资助延期的议案》，同意公司延长向河北晨华提供财务资助 的期限，不超过 12 个月，其他条件不变。河北晨华的另一名股东向河北晨华提供的财务资助亦按相同条件进行延期。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 75 会计师事务所对资金占用的专项审核意见 会计事务所认为，《关于晨光生物科技集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》后 附汇总表所载资料与其审计晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关 内容，在所有重大方面没有发现不一致。 公司年度报告披露的控股股东及其他关联方非 经营性占用金情况与专项审核意见不一致的原 因 不适用 注：01 截至年报披露日的余额（含利息）。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 76 三、违规对外担保情况 □适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的 说明 □适用 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □适用 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 □不适用 1、本期新纳入合并报表范围 公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于设立子公司的议案》，公司全资子公司——晨光生物 科技集团（海南）有限公司出资 10 万美元在香港新设一家全资子公司——力健（香港）贸易有限公司，该公 司自成立之日起纳入合并报表范围。 2、其他原因的合并范围变动 基于公司整体经营规划和战略布局，为进一步整合及优化公司资源配置，提升整体运营效率，公司注销子 公司晨光生物科技（德州）有限公司，该事项经公司第四届董事会第四十四次会议审议通过。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 79 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 境内会计师事务所注册会计师姓名 周景林、李岩锋 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 是否改聘会计师事务所 □是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 77 □适用 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □适用 不适用 十、破产重整相关事项 □适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □适用 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、其他诉讼事项 诉讼(仲裁)基 本情况 涉案金 额（万 元） 是否 形成 预计 负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果 及影响 诉讼(仲裁)判决执行 情况 披露日期 披露索 引 王国柱与晨光 生物科技集团 克拉玛依有限 公司买卖合同 纠纷 否 2022 年 2 月 9 日新疆维吾尔自治 区高级人民法院生产建设兵团分院 -分院第二审判法庭就该案开庭。 克拉玛依晨光公司于 2022年 4月 13 日收到新疆维吾尔自治区高级 人民法院生产建设兵团分院《民事 判决书》。判决如下：一、撤销新 疆生产建设兵团第七师中级人民法 院（2021）兵 07 民终 101 民事判 决和新疆生产建设兵团奎屯垦区人 民法院（2020）兵 0701 民初 151 号民事判决；二、被申请人晨光生 物科技集团克拉玛依有限公司在本 判决生效后十五日内返还再审申请 人王国柱 551880 元；三、驳回王 国柱的其他诉讼请求；四、驳回晨 光生物科技集团克拉玛依有限公司 的反诉请求。 克拉玛依晨光公司于 2022 年 6 月 22 日收 到《奎屯垦区法院执 行通知书》。5 日内已 履行下列义务：（1） 向申请人王国柱支付 案款 251636 元； （2）向申请执行人 王国柱支付迟延履行 期间债务利息；（3） 负担本案执行费 3675 元。 本案完结。 克拉玛依晨光公司于 2022 年 6 月 22 日收 到《奎屯垦区法院执 行通知书》。5 日内已 履行下列义务：（1） 向申请人王国柱支付 案款 251636 元； （2）向申请执行人 王国柱支付迟延履行 期间债务利息；（3） 负担本案执行费 3675 元。 本案完结。 不适用 营口晨光植物 提取设备有限 公司诉中国电 建集团河南工 程有限公司等 建设工程施工 合同纠纷 否 2022 年 11 月 9 日再次开庭，该案 件第三次庭审已经结束，尚未判决 等待判决 等待判决 不适用 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 78 十三、处罚及整改情况 □适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 □不适用 报告期内，公司及实际控制人卢庆国先生诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的 债务到期末清偿等情况。 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 79 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 适用 □不适用 关联交易 方 关联关系 关联交 易类型 关联交易内容 关联交易定价原 则 关联交易价 格 关联交易 金额（万 元） 占同类交易 金额的比例 获批的交 易额度 （万元） 是否超过获 批额度 关联交易 结算方式 可获得的同 类交易市价 披露 日期 披露 索引 河北晨华 农业科技 有限公司 公司持股 50%、副总 经理任董事 长的公司 向关联 方购买 劳务 接受关联方代加工等 服务 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外采购价格 % 80 否 现金结算 同交易价格 河北晨华 农业科技 有限公司 公司持股 50%、副总 经理任董事 长的公司 向关联 方采购 材料或 商品 采购关联方存货用于 生产或销售 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外采购价格 % 400 否 现金结算 同交易价格 河北晨华 农业科技 有限公司 公司持股 50%、副总 经理任董事 长的公司 向关联 方销售 商品或 存货 向关联方销售公司商 品或存货（含从事设 备业务的子公司向关 联方销售设备） 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外销售价格 % 80 否 现金结算 同交易价格 河北晨华 农业科技 有限公司 公司持股 50%、副总 经理任董事 长的公司 向关联 方提供 劳务 向关联方提供代加 工、检测等服务 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外销售价格 % 80 否 现金结算 同交易价格 河北晨华 农业科技 有限公司 公司持股 50%、副总 经理任董事 长的公司 向关联 方销售 设备 非从事设备业务的公 司销售设备 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外销售价格 % 80 否 现金结算 同交易价格 河北晨华 农业科技 有限公司 公司持股 50%、副总 经理任董事 长的公司 向关联 方租出 资产 向关联方租出设备、 宿舍等 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外出租价格 0 % 80 否 现金结算 同交易价格 河北福缘 食品科技 有限公司 公司控股股 东配偶控制 的公司 向关联 方销售 商品或 存货 向关联方销售公司商 品或存货 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外销售价格 % 445 否 现金结算 同交易价格 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 80 河北福缘 食品科技 有限公司 公司控股股 东配偶控制 的公司 向关联 方提供 劳务 向关联方提供代加 工、检测等服务 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外销售价格 % 10 否 现金结算 同交易价格 河北福缘 食品科技 有限公司 公司控股股 东配偶控制 的公司 向关联 方租赁 业务 向关联方租出公司暂 时闲置厂房、宿舍、 设备等 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外出租价格 % 35 否 现金结算 同交易价格 新疆晨番 果蔬制品 有限公司 公司控股股 东控制的公 司 向关联 方采购 材料或 商品 向关联方采购原辅材 料 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外采购价格 3, % 5,250 否 现金结算 同交易价格 新疆晨番 果蔬制品 有限公司 公司控股股 东控制的公 司 向关联 方租赁 业务 向关联方租出公司暂 时闲置厂房、宿舍、 设备等 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外出租价格 % 320 否 现金结算 同交易价格 新疆晨番 果蔬制品 有限公司 公司控股股 东控制的公 司 向关联 方销售 商品或 存货 向关联方销售公司存 货、设备子公司向关 联方销售本公司生产 的设备 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外销售价格 % 960 否 现金结算 同交易价格 新疆晨番 果蔬制品 有限公司 公司控股股 东控制的公 司 向关联 方提供 劳务 向关联方提供代加工 服务、设备子公司向 关联方提供设备安装 服务 按照独立交易原 则，参考市场行 情协商确定 同期公司对 外销售价格 % 250 否 现金结算 同交易价格 合计 -- -- 4, -- 8,070 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在 报告期内的实际履行情况（如有） 2022 年 3 月 27 日，第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于与参股公司日常关联交易预计的议案》，公司及子公司在第四届第 三十九次董事会决议之日至审议 2022 年年度报告的董事会召开日，与河北晨华农业科技有限公司开展日常经营性业务交易不超过 800 万元。 公司第四届董事会第三十九会议审议通过了《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》，公司及子公司拟在第四届第三十九次董事会 决议之日至审议 2022 年年度报告的董事会召开日，与河北福缘食品科技有限公司开展日常经营性业务交易不超过 490 万元，与新疆晨 番果蔬制品有限公司开展日常经营性业务交易不超过 1,780万元。2022 年 8 月 16 日，第四届董事会第四十三次会议审议通过了《关 于调整与新疆晨番关联交易预计的议案》，拟将与新疆晨番果蔬制品有限公司开展的日常经营性业务交易预计金额由不超过 1,780 万元 调整为不超过 6,780 万元。 截至报告期末，公司与上述关联方发生的关联交易未超过获批额度。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 不适用 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 81 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 □否 应收关联方债权 关联方 关联关系 形成原因 是否 存在 非经 营性 资金 占用 期初 余额 （万 元） 本期新 增金额 （万 元） 本期收 回金额 （万 元） 利率 本期利 息（万 元） 期末余额 （万元） 河北晨华 农业科技 有限公司 公司持股 50%的参 股公司， 公司副总 经理担任 该公司董 事长 河北晨华共两名股东， 分别为晨光生物、华裕 永诚。为支持河北晨华 业务发展，河北晨华的 两名股东决定按持股比 例、同等条件分别向其 提供不超过 3,000 万元 的资金支持，期限为自 签订的协议生效之日起 至 2023年 4月 15 日止 （期限不超过 12 个 月）。 是 0 2,500 0 % 2, 关联债权对公司经营 成果及财务状况的影 响 对公司经营成果及财务状况不形成重大影响 应付关联方债务 关联方 关联关系 形成原因 期初余额 （万元） 本期新增 金额（万 元） 本期归还 金额（万 元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 82 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □适用 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □适用 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 □适用 不适用 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1） 托管情况 □适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2） 承包情况 □适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3） 租赁情况 适用 □不适用 租赁情况说明 1、我公司下属晨光生物科技集团焉耆有限公司（以下简称“焉耆晨光”）2022 年 5 月 10 日与新疆晨番果 蔬制品有限公司签订《65 吨燃煤锅炉租赁合同》，租赁物为焉耆晨光 65 吨燃煤锅炉及附属设施，租赁期为自 2022 年开始每年 7 月 20 日至 11 月 30 日止，共 5 年，租赁费每年 300 万元。焉耆晨光作为出租人 2022 年已 确认租赁费收入含税 300 万元。 2、我公司下属晨光生物科技集团（海南）有限公司（以下简称“海南晨光”）2022 年 1 月 14 日与海口综 合保税区管理委员会签订《国有建设用地（工业用地）使用权租赁合同》，租赁物为海口综保区 A-22-1 地块， 面积 亩，租赁期限 10 年，租赁总价款 万元。海南晨光作为承租人 2022 年已确认使用权资产及租 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 83 赁负债。 3、我公司下属喀什晨光植物蛋白有限公司（以下简称“喀什蛋白”）2021 年与岳普湖县自然资源局签订 《国有农用地承包经营合同》，租赁物为岳普湖县岳普湖乡 亩土地，租赁期限为 24 年，租赁费为 100 元/亩/年。喀什蛋白作为承租人已于 2021 年确认使用权资产及租赁负债。 4、我公司下属喀什晨光植物蛋白有限公司（以下简称“喀什蛋白”）2020 年 10月 25 日与个人吴承莉、 阿卜杜喀迪尔-喀伍力、苏春鹏、杜中斌签订农场土地承包协议书，租赁物为喀什蛋白在岳普湖乡农场的 1801 亩土地，租赁期限为 9 年，租赁费为 550 元/亩/年。喀什蛋白作为出租人 2022 年已确认租赁费收入 万 元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 适用 □不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保 物 （如 有） 反担保 情况 （如 有） 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保 物 （如 有） 反担保 情况 （如 有） 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 晨光生物 科技集团 莎车有限 公司 2021 年 04 月 13 日 5,000 2021 年 06 月 29 日 5,000 连带责 任担保 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 是 否 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 2021 年 04 月 13 日 7,000 2021 年 08 月 06 日 7,000 连带责 任担保 借款存续期间 是 否 晨光生物 科技集团 莎车有限 公司（注 1） 2021 年 04 月 13 日 6,000 2021 年 09 月 18 日 6,000 连带责 任担保 机器 设备 主合同约定的 债务履行期届 满之次日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2021 年 04 月 13 日 5,000 2021 年 09 月 30 日 5,000 连带责 任担保 主债务履行期 届满之日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 （注 2） 2021 年 04 月 13 日 10,000 2021 年 10 月 01 日 10,000 连带责 任担保 不动 产 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 是 否 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 84 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 2021 年 04 月 13 日 50,000 2021 年 10 月 22 日 50,000 连带责 任担保 主债务履行期 届满之日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2021 年 04 月 13 日 5,000 2021 年 11 月 02 日 5,000 连带责 任担保 主债务履行期 届满之日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 莎车有限 公司 2021 年 04 月 13 日 5,000 2021 年 11 月 17 日 5,000 连带责 任担保 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2021 年 04 月 13 日 10,000 2021 年 11 月 18 日 8, 连带责 任担保 主债权的清偿 期届满之日起 三年 是 否 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 2021 年 04 月 13 日 9,500 2021 年 12 月 01 日 9,500 质押 存单 借款存续期间 是 否 新疆晨光 生物科技 股份有限 公司(注 3） 2021 年 04 月 13 日 1,600 2021 年 12 月 27 日 1,600 连带责 任担保 不动 产 主合同约定的 债务履行期届 满之次日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2021 年 04 月 13 日 3,000 2022 年 02 月 15 日 2, 连带责 任担保 自本担保书生 效之日起至 《授信协议》 项下每笔贷款 或其他融资或 贵行受让的应 收账款债权的 到期日或每笔 垫款的垫款日 另加三年 是 否 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 2021 年 04 月 13 日 5,000 2022 年 02 月 23 日 5,000 连带责 任担保 本合同项下所 担保的债务履 行期限届满之 日起三年 是 否 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 （注 4） 2021 年 04 月 13 日 8,000 2022 年 03 月 01 日 4,044 连带责 任担保 不动 产 各债务保证期 间为该笔债务 履行期限届满 之日起三年 是 否 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 （注 4） 2021 年 04 月 13 日 2022 年 03 月 01 日 3,956 01 连带责 任担保 不动 产 各债务保证期 间为该笔债务 履行期限届满 之日起三年 否 否 喀什晨光 植物蛋白 有限公司 （注 5） 2021 年 04 月 13 日 5,000 2022 年 03 月 14 日 5,000 连带责 任担保 不动 产 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 是 否 喀什晨光 植物蛋白 有限公司 （注 5） 2021 年 04 月 13 日 5,000 2022 年 04 月 12 日 5,000 连带责 任担保 不动 产 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 是 否 喀什晨光 植物蛋白 有限公司 2022 年 04 月 19 日 5,000 2022 年 05 月 19 日 5,000 连带责 任担保 不动 产 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 是 否 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 85 （注 5） 年 喀什晨光 植物蛋白 有限公司 （注 5） 2022 年 04 月 19 日 3,000 2022 年 06 月 13 日 3,000 连带责 任担保 不动 产 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 2021 年 04 月 13 日 5,185 2022 年 04 月 06 日 5,000 连带责 任担保 自单笔授信业 务的主合同签 订之日起至债 务人在该主合 同项下的债务 履行期限届满 日后三年止 否 否 晨光生物 科技集团 莎车有限 公司 2022 年 04 月 19 日 5,000 2022 年 06 月 16 日 5,000 连带责 任担保 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 否 否 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 2022 年 04 月 19 日 3,000 2022 年 07 月 11 日 3,000 连带责 任担保 有效期至 2024 年 4 月 22 日 否 否 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 2022 年 04 月 19 日 14,250 2022 年 07 月 19 日 14,250 质押 存单 借款存续期间 否 否 晨光生物 科技集团 莎车有限 公司 2022 年 04 月 19 日 5,000 2022 年 07 月 30 日 5,000 连带责 任担保 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 否 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2022 年 04 月 19 日 10,000 2022 年 09 月 29 日 3,000 连带责 任担保 主债务履行期 限届满之日起 三年 否 否 喀什晨光 植物蛋白 有限公司 （注 6） 2022 年 04 月 19 日 21,600 2022 年 11 月 17 日 11,580. 46 连带责 任担保 不动 产 主合同约定的 债务履行期限 届满之日起三 年 否 否 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 2022 年 04 月 19 日 10,450 2022 年 11 月 25 日 10,450 质押 存单 自《流动资金 借款合同》生 效之日至该合 同及其修订或 补充规定的授 信额度使用期 限届满之日。 否 否 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 2022 年 04 月 19 日 10,450 2022 年 12 月 16 日 10,450 质押 存单 自《流动资金 借款合同》生 效之日至该合 同及其修订或 补充所规定的 授信额度使用 期限届满之日 否 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2022 年 04 月 19 日 10,000 2022 年 12 月 21 日 3,800 连带责 任担保 主债权的清偿 期届满之日起 三年 否 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2022 年 04 月 19 日 10,000 2022 年 12 月 21 日 连带责 任担保 主合同签订之 日起至债务人 在该主合同项 下的债务履行 否 否 晨光生物科技集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 86 期限届满日后 三年止 晨光生物 科技集团 莎车有限 公司 2022 年 04 月 19 日 6,000 2022 年 12 月 22 日 500 连带责 任担保 主合同约定的 债务履行期限 届满之次日起 三年 否 否 邯郸晨光 植物蛋白 有限公司 （注 9） 2022 年 04 月 19 日 10,000 2022 年 12 月 26 日 10,000 连带责 任担保 该笔债务履行 期限届满之日 起三年 否 否 晨光生物 科技集团 克拉玛依 有限公司 2022 年 04 月 19 日 3,000 2022 年 12 月 27 日 954 连带责 任担保 自本担保书生 效之日起至 《授信协议》 项下每笔贷款 或其他融资或 银行受让的应 收账款债权的 到期日或每笔 垫款的垫款日 另加三年 否 否 报告期内审批对子 公司担保额度合计 （B1） 250,000 报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（B2） 117, 报告期末已审批的 对子公司担保额度 合计（B3） 250,000 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （B4） 87, 子公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保 物 （如 有） 反担保 情况 （如 有） 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 2021 年 04 月 13 日 8,000 2021 年 11 月 17 日 7,700 质押 存单 借款存续期间 是 否 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 2021 年 04 月 13 日 8,000 2021 年 12 月 01 日 7,700 质押 存单 借款存续期间 是 否 新疆晨光 生物科技 股份有限 公司（注 3） 2021 年 04 月 13 日 1,600 2021 年 12 月 27 日 1,600 抵押 不动 产 主合同约定的 债务履行期届 满之次日起三 年 是 否 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 （注 7） 2022 年 04 月 19 日 4,800 2022 年 04 月 29 日 7,000 质押 存单 借款存续期间 否 否 晨光生物 科技集团 图木舒克 有限公司 2022 年 04 月