●理论探讨 《经济~}2007年第11期
基于复杂性理论的企业组织变革机制分析
摘 要：传统的直线制组织管理模式的思想基础是机械还原论，不
能适应时代发展的要求。针对传统组织的弊端，21世纪的组织应是更
具适应性和人性化的复杂性组织，文章运用复杂性理论对组织变革的
演进机制与特点进行了分析，指出了组织变革的方向关键是要增强组
织的适应力，要改变组织的系统思维：从机械观走向系统观，从简单线
性思维走向复杂性思维。
关键词：复杂性组织 自组织 复杂性 自适应系统 动力机制
适应性
中图分类号：I"270 文献标识码：A
文章编号：1004—4914(2007】11—046—02
一
、 引言
随着经济全球化、技术信息化、文化多元化、知识经济化等广泛而
深刻的社会变革与影响，企业组织的外部环境正以前所未有的特征在
不断变化，即环境变革的广泛性、快速性、不确定性和复杂性。面对着
这些新的挑战，传统的直线制组织显得既笨拙又呆板 、既僵化又迟缓，
在巨大变化和变革中显得很无能为力。“直线组织结构过于专制和过
于依赖规则，因而不能激励和运用产生创新和关心人的智慧。创造力
及其相关的其他因素需要交往 、个人责任以及灵活的思考和行动。由
于直线制组织结构的规则抑制了创新和(对人的)关心，因而也抑制了
现代工作的本质。”阿尔文·托夫勒(Alvin1、0mer)指出，官僚制组织以一
种未经宣布的设想为前提，即组织的低层员工无法作出稳妥的决定，只
有那些位处高层的人才有判断力和决定权。上级做出决定，下级去执
行。E级代表了组织的“大脑”，而下级则是“双手”。这种“手”“脑”分
开的官僚制组织用来缓慢地解决常规问题是很理想的，但当事物发展
加快或者要处理的不再是常规问题的时候，混乱就往往控制不住了。
传统组织弊端，根源于机械论和还原论理论基础，它们把组织看作
机器，它要求人们面对事物时，先将其分割成可以处理的片段来思考，
然后再作整合，这常常带来“系统性失败”。这是一种典型的线性思维。
这种思维方式已经不再适用于充满复杂性的非线性系统。拉塞尔·阿
可夫(Russell Ackoff，1981)认为，“如果独立地考虑，使系统的各部分有
效地运转，那么作为整体的系统将无法尽可能有效地运转。”一个系统
的运行更多地依赖各部分的相互作用，而不是仅仅看各个部分运行得
如何。
人不是机器，组织也不足机器的组合，而是由人组织的生命有机
体，彼得·圣吉认为，“将组织视为一个具有生命的有机体，面对任何复
杂的外界变化，都能灵活伸展，随变而变。”只有生命有机体才能具有良
好的适应力和创造尤限生机的能力。圣吉指出，“自然创造 了多样性，
反对统一陛，但机器时代却要求统一性。”工业时代的这种机械统一胜
的确也产生了成就，但它与人性相矛盾。要克服这个矛盾，必须从机器
●齐振彪 齐振宏
观走向系统观，从简单性思维走向复杂性思维。正如管理专家威廉 ·哈
拉尔(willian Hala1)所指出的：“复杂性的大大增加将需要做出变革，因
为人们不可能通过自上而下的中心控制体制对复杂的环境加以控制。
我们需要建立能够适应各种环境的体制⋯⋯而我们是通过复杂性和混
沌理论的新领域认识到这一点的。适应性变革应当采取 自下而上的形
式。”
二、复杂性组织自适应系统的特征
对复杂性的研究 ，起始于 20世纪80年代中期。圣菲研究所(Santa
Fe Institute)联合了一批不同学科的科学家对复杂性问题进行了研究。
1994年霍兰德(J．Holland)在圣菲研究所成立 10周年的演讲报告中，正
式提出了比较完整的复杂自适应系统(Complex Adaptive System，CAS)
理论。CAS理论指出了具有适应能力的、主动的“智能”个体(agent)，可
以根据环境的变化改变 自己的行为规则，以求生存和发展。CAS的最
大的特征在于它的适应性。适应性就是指在特定的外部环境下，可以
通过自组织形成特定时空结构的有序状态，在环境的影响 能够自组
织、自学习、自适应，不断演化形态而生存、繁衍和发展。如果适应力赶
不上环境的变化，就会衰亡下去。CAS不单是一个概念的创新，它标志
着一种全新的认识问题的方法，即存在一些一般性规律，它控制着这些
CAS的行为，而这些一般性规律指明了解决那些伴随问题的方向。经
进一步研究，霍兰德指出了CAS的四种基本特征。
第一，CAS控制力是相当分散的。CAS的主体是主动的、活的实
体，复杂性正是在个体与其他个体之间主动交往，相互作用的过程中形
成的。个体的主动程度，决定了整个系统行为的复杂性程度。在 CAS
中，中心控制力往往是缺乏的。这个系统所产生的连续一致的行为结
果，是产生于作用体之间的相互竞争与合作。比如像蚂蚁群，原来人们
以为蚂蚁群是有一个中心大脑的“蚂蚁王”在指挥，其实科学家们发现
它们并没有，而是靠蚂蚁群职能个体之间的相互分工、合作。科学家们
认为，正是由于没有一个“蚂蚁王”的指挥，成千上万的蚂蚁才能看似混
乱实则井然有序的密切合作着，它们共同形成了灵活机动的蚁群智能
军团，具有强大的集体战斗力。这 与传统直线组织的权威——控制型
特点是大相径庭的。
第二，CAS具有完善的自适应机制。个体与环境(包括个体之间)
的相互影响和相互作用，是系统演变和进化的主要动力。每一个 CAS
都具有多层次组织 ，每一个层次的作用者对更高层次的作用者来说都
起着建筑砖块的作用。如一组蛋白、液体和氨基酸会组成一个细胞，一
组细胞会组成生理组织，一组生理组织会形成一个器官，不同的器官会
组成一个完整的生物体，不同的生物体会形成一个生态环境。在任何
一 个系统中，最根本的适应机制之一就是改善和重组 自己的建设砖块，
从而对外部不断变化的环境进行适应。比如自然界的生物圈本身就是
一 个具有良好自适应机制的复杂组织，优胜劣汰，适者生存。CAS把宏
上面分析 了资产质量对融资结构影响的
理论分析。资产的收益性和资产的变现性对
融资结构有一定影响，对于资产的存在性和资
产的先进性对融资结构的影响可以参照上面
两个特性进行分析，因为资产的存在性和资产
的先进性是资产收益性和资产变现性的前提。
从上面理论分析知道，不同的理论得出不同的
结果，资产的收益性、资产变现性与资产 负债
率的关系在一定情况下是正向相关关系，在其
他情况下有可能是负向相关关系。然而，资产
负债率在一定程度上反映企业的质量，资产质
· — - — — 46 ·—。——
量影响到企业的资产负债率，资产质量直接关
系到企业盈利能力以及盈利的持续性(张春景
等，2006)，由此可以推断出，资产 负债率的信
号作用是通过企业的资产质量反映的，即资产
质量可以直接反映企业的质量。因此，在分析
企业质量时，不仅看到其资本结构，还要看到
资本结构背后的资产质量，以便综合分析企业
的财务状 况。
参考文献：
1、王生兵，谢静、浅析资产质量．软科 学
2000(4)
2李树华，陈征宇．证券市场会计问题的
实证研究 上海：上海财经大学出版社，2000
3．张新民，王秀丽．企业财务状况的质量
特征．会计研究，2003(9)
4、张春景，徐文学．我国上市公司资产质
量评价的实证分析．财会月刊，2006(7)
(作者单位：上海财经大学会计学院 上
海 200439)
(责编：贾伟)
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《经济师》2007年第11期 ●理论探讨
观和微观有机地联系起来，通过主体和环境的相互作用，使得个体的变
化成为整个系统的变化的基础，统一地加以考察。
第三，CAS中隐含着预测未来的“基因蓝图”(blueprint)。从微小的
细菌到所有有生命的物体，其基因中都隐含 了预测密码或基因蓝图。
“在这样或那样的环境中，具有这样的基因蓝图的生物体都能很好地适
应。”霍兰德认为，更为一般性地说，每一个复杂的适应性系统都经常在
做各种预期，这种预期都基于自己内心对外部世界认识的假设模型之
上，也就是基于对外界事物运作的明确的和含糊的认识之上。而且这些
内心的假设模型远非是被动的基因蓝图。它们积极主动，就像计算机程
序中的子程序一样可以在特定的情况下被激活，进入运行状态，在系统
中产生行为效果。预测能够帮助你抓住机会或避免堕入陷阱。一个能
够想于事先的作用者显然比不能想于事先的作用者要更具有优势。
第四．CAS总是会有很多“小生境”(niche)。每一个这样的小生境都
可以被一个能够使自己适应在其问发展的作用者所利用，因此系统单元
具有追求局部优化的趋势。这就像雨林里能够容纳树獭和蝴蝶一样。
而且每一个作用者填入一个小生境的同时又打开了更多的小生境，这就
为新的寄生物、新的掠夺者、新的被捕食者和新的共生者打开了更多的
生存空间。而这反过来又意味着，讨论一个复杂的适应性系统的均衡的
状态，它总是处在不断展开，不断转变之中，复杂的适应性系统是一个开
放的系统，不断与外部进行着能量和信息的交流与转换，总是处在动态
发展中。事实上，如果这个系统确实达到了均衡状态，达到了稳定状态，
它就变成了一个死的系统，组织的生命力就消失了。
总之，复杂性组织 自适应性系统的本质就在于其进化过程中突现的
永恒的新奇性与开放性，这使得组织总是保持旺盛的活力、弹力和适应
性。
三、复杂性自适应动力演进机制分析
如果把组织看成是一个不断与外界发生作用的“自组织”系统，则组
织的变革可以认为是该系统的不断自适应演化过程。那么什么是 自组
织呢?从系统论的视角来看，“自组织”是指一个系统在内在机制的驱动
下，自行从简单向复杂、从粗糙向细致方向发展，不断地提高自身的复杂
度和精细度的过程；自组织是系统获得时间的、空问的或功能的结构过
程中，没有外界的特定干预，我们便说这个系统是自组织的。它的特点
是没有外界的“特定”干预，具有“自主意志”和自发性思维。
从进化论的视角来说，“自组织”是指一个系统在“遗传”、“变异”和
“优胜劣汰”机制的作用下，其组织结构和运行模式不断地 自我优化 、自
我完善，从而不断提高适应环境能力的过程。达尔文的生物进化论的最
大贡献就是排除了外因的主宰作用，首次从 内在机制上、从一个 自组织
的发展过程中来解释物种起源和生物进化。物种起源、生物进化等自组
织过程的发展方向是从混乱走向有序，这与热力学第二定律揭示的规律
却是相悖的，它断言一个孤立封闭系统必然从有序走向混乱。20世纪
70年代一些科学家们有关自组织动力演进机制的研究从不同的角度对
这一使人困惑的现象给出 r理论上的解释。
由伊里亚·普里高津(1lya Prigogine，1969)教授创立的耗散结构理论
认为，一个远离平衡态的非线性的开放系统 ，不管是物理的、化学的、生
物的乃至社会的、经济管理的系统，通过不断地与外界环境交换物质和
能量，在系统内部某个参量的变化达到一定的阚值(即临界值)时，通过
涨落(fluctuation)，系统可能发生突变即非平衡相变 ，由原来的混沌无序
状态转变为一种在时间上、空间上或功能上的有序状态。这一理论认为
“非平衡”是有序之源。耗散结构(dissipative structure)是 自组织现象中
的重要部分，它是在开放的远离平衡条件下，在与外界交换物质和能量
的过程中，通过能量耗散和内部非线性动力学机制的作用 ，经过突变而
形成并持久稳定的宏观有序结构的。
由赫尔曼 -哈肯(H．Haken)创立的协同学认为，由大量微小单元组
成的系统，在一定的外部条件下，通过各单元的相互作用，可以自发地协
调各个单元的行为，从而产生宏观的空间结构、时间结构与功能结构。
这一理沦认为在临界状态(分叉点)上，偶然的涨落经过放大，将起到推
进有序化的作用。协同学理论是以耗散结构理论为基础的，即它也在远
离平衡态的开放系统条件下提出的，它强调在复杂的大系统内，各子系
统的协同行为产生出超越各要素自身的单独作用，从而形成整个系统的
统一作用和联合作用。
由法国数学家雷内·托姆(Thom Ren6)创立的突变论认为，非线性系
统从某一个平衡态到另一个平衡态的转化，是以突变形式发生的。在自
然界和人类社会活动中，除了渐变的和连续光滑的变化现象外，还存在
着大量的突然变化和跃迁现象。突变论认为，在严格控制条件的情况
下，如果质变中经历的中间过渡态是稳定的，那么它就是一个渐变过程。
质态的转化，既可通过飞跃来实现，也可通过渐变来实现，关键在于控制
条件。人工生命的研究结果认为，生命的真谛在于其组织结构和行为特
征 ，而不必拘泥于这些结构与特征所依托它的物质材料。人 [生命的研
究成果认为，在秩序与混沌的边沿存在一片孕育生命的神奇的绿洲，自
组织现象就在此发生。
以上这些复杂性自组织理论，提出了一种关于系统未来演化路径的
“分叉”(bifurcation)与“混沌”(chaos)模式，这一模式揭示了事物宏观演
化结果的可变性和复杂性，在有序与无序的转化机制上，把系统的形成、
结构和发展联系起来，从而以科学的方式打破了传统机械、终极决定性
思维所具有的宏观演化结果不变的简单性观念。
系统自组织理论揭示，非线性系统有序演化的未来路径具有随机
“分叉”的不确定性特点。普里戈金提出的耗散结构理论认为：非线性系
统的动力学方程可以有多重定态解，其中一个解对应于平衡态，其余的
解则对应于非平衡态。多重解表现出了系统演化的分叉方式与方向的
多样性与复杂性。综括复杂性 自适应系统的演进机制，我们可以看出一
些基本的特点，列维(P．Levy)认为复杂系统的这些特点企业组织同样具
有。他比较了复杂性与(作为管理对象的)组织系统之间的共同性，认为
二者都是：(1)非线性的，这使得原因和结果之间不对称；(2)分形的，这
使得度量依赖于等级，以及概念上有不确定性；(3)等级层次间是递归
的，这使得其中的性质易于失去；(4)对初始条件的敏感性，因而系统经
验描述是易于变化的；(5)充满反馈环和可能的分岔点，以及会发生突现
(emergence)。Von Bertalanffy通过研究得出对于有生命的生物体来说，
系统的特征不能由孤立的各部分的特征来说明，复合体的特征与元素的
特征相比是“新的”或“突然发生的”，即是“涌现”(emergence)的，涌现呈
现出非线性的特征 ，它常常出其不意、意想不到。复杂自适应理论正是
试图揭示组织系统的新的性质是如何突现(涌现)出来的，而不是有意去
保持已有的确定性质，这种内在动力机制给企业组织变革带来全新的思
维视角。
四、结论
复杂 自适应系统理论对于我们如何设计未来组织模型，把握组织新
范式的本质并对传统组织进行变革具有重要的指导意义。复杂性组织
最本质的特征是其组分具有某种程度的智能，即具有了解所处的环境，
预测其变化，并按预定 目标采取行动的能力，具有对复杂环境的适应力。
当今企业要想生存下去，就必须培养这种进化和变革的能力，以适应瞬
息万变的环境。因而，必须突破直线制组织模型思维方法的束缚，相反，
应从组织本身的复杂性的角度，全面地系统地去审视、设计和变革组织，
增强组织的适应力。
根据复杂性理论我们可知，有生命的组织系统不会长久地、牢固地
盘踞于有序的王国。组织不是被看作牛顿式的机器，而是被看作是有机
的、可适应的、令人吃惊的有生命力的有机体。学会把组织当作平衡在
混沌的边缘的～个具有动力的、永恒变化的系统来对待。未来的组织是
一 个能克服不确定性因素，能对充满突发事件做出灵活敏捷反应、具有
很强适应力的具有智能的复杂性组织。
[本文为国家教育部项 目“企业组 织集成变革的动力机制研究”
(03JD630007)的部分研究成果]
参考文献：
1．保罗·S·麦耶斯．知识管理与组织设计[M]珠海：珠海出版社，
1998
2．彼得-圣吉，等．第五项修炼·实践篇[M]．上海：东方出版社，2002
3．彼得·圣吉．为下一个产业时代建造可持续的学习型企业[R]．北
京大学光华管理学院，2003
4．HaM William E The New Management
． New York：Berrett—
Koehler Punisher，1996
5 米歇尔．沃尔德罗普 复杂[M] 上海：三联 出版社．1998
(作者单位：华中农业大学经济管理学院 湖北武汉 430070，广东
顺德职业技术学院 广东顺德 528300) (责编：吕尚)
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