福利经济理论1
福利经济理论依据不同的社会福利标准对现实不同的经济状况进行判断，确定社会福利最大化的条件。其目的是评价一个经济体系的运行及其结果的优劣，并研究如何改善社会的经济福利。因此，福利经济理论要求建立一套衡量社会福利的标准，以平等和效率作为其始终涉及的一个核心问题。2
第一节帕累托最优与竞争性均衡福利经济学研究一般均衡模型的条件即经济社会达到最优的条件，考察产品生产的和商品交换的经济效率以及收入分配公平的条件，从而对一个经济的运行及其结果的好坏做出评价，并做出应该如何改善社会福利的结论。显然，要使社会福利达到最大，必然要求商品生产的资源实现最佳配置，生产的商品在消费者之间实现最佳分配。3
一、帕累托最优及其条件⒈帕累托标准和帕累托改进帕累托认为，个人从消费商品和劳务中获得的效用或福利是可以衡量的，而且不同个人所获得的效用量是可以相互比较的。对于A、B两种情况，如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看有A优于B。这种衡量社会福利能否被改善的标准，称为帕累托标准。按照帕累托标准所作的改进叫帕累托改进。帕累托最优指经济社会达到这样的状态：不管经济发生何种变化，不再可能使一个人福利增加的同时而不使其他任何人的福利减少时，整个社会的福利就达到了最大。4
⒉经济效率或帕累托最优的边际条件消费者交换的帕累托最优必须在交换契约曲线上，因此交换的帕累托最优条件是：MRSAXY M RSBXY生产的帕累托最优必须在生产契约曲线上，因此生产的帕累托最优状态：MRTSXLK M RTSYLK整个经济达到帕累托最优状态的条件是：MRTXY M RSAXY M RSBXY5
二、竞争性均衡与经济效率西方经济学的基本结论是：任何完全竞争经济的一般均衡状态就是帕累托最优状态，同时，任何一个帕累托最优状态也都可由一套竞争价格机制来实现。要实现帕累托最优状态，整个经济就必须是完全竞争的。帕累托最优状态说明一个经济体系是有经济效率的，故经济分析将经济效率与帕累托最优等同。6
第二节社会福利及其政策标准一、效用可能性曲线效用可能性曲线表示在一简单经济中处于帕累托最优时两个消费者不同的效用组合，即在给定的效用水平上两者最大效用组合点的轨迹。效用可能性曲线又称效用可能性边界。7
将消费者A与B的无差异曲线不同切点所表示的效用组合予以排列，则可以使交换契约线转换成效用契约曲线，这样就推导出一条表示两消费者A、B的效用可能性曲线。UB效用可能性曲线B*CBD4BE3B2ZFGOAAA*U23A4A图11-1效用可能性曲线8
二、社会福利函数与社会福利最大化⒈社会福利函数社会福利函数把社会福利看作是个人福利的总和，所以社会福利是所有个人福利总和的函数。以效用水平表示个人的福利，则社会福利就是个人福利的函数。假设社会中共有n人，社会福利函数W可以记作：W＝f (U1, U2, …, Un)假定社会中共有A、B两个人，这时的社会福利函数可以写成：W＝f (UA, UB)9
对于不同的社会福利水平W1、W2、…、Wn，可以得出一系列的等福利曲线，等福利曲线与效用可能性曲线的区别在于：效用可能性曲线是消费者在分配某一既定数量产品时可能得到的各种效用组合；而表示UB效用可能性曲线社会福利函数关系的等福利曲线则表示不B*C同的效用组合可以达BEW30W到的社会福利水平。2DW1OAU0A*A图11-2社会福利最大化10
⒉社会福利最大化由于等福利曲线有无数条，总会有一条等福利曲线与效用可能性曲线相切，在图11-2中是等福利线取W2与效用可能性曲线B*A*相切于E点，经济实现了社会福利的最大化，并且由于E点同时位于效用可能性曲线上，即表明它又是满足帕累托最优的点，因此E点既是经济上有效率的，又实现了社会福利最大化，所以这一点被称作“限制条件下的最大满足点”。11
三、阿罗不可能定理和次佳理论⒈阿罗不可能定理社会福利函数的形成是一种社会选择过程：在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。民主制度的社会选择方式有投票和市场机制两种，经济决策往往采用市场的方法，政治决策则多采用投票的方式。但阿罗认为，投票的方式并不能把个人偏好次序综合为社会偏好次序。采用投票方式往往会出现一种循环选择情况，无法确定社会偏好的顺序。12
下表是表示投票结果的例子，假定A、B、C三人对x、y、z三种备选方案进行投票，以选择他们各自对这三种备选方案的偏好次序。A、B、C三人的个人偏好如下：A的偏好：x>y>z；B的偏好：y>z>x ；C的偏好：z>x>y 。在投票中，任何最初被决定的选择都有可能被另一种选择所击败，没有达到任何均衡的结果。这一现象被称作投票悖论。13
投票悖论说明，如果每个人的偏好不同，通过任意加总这些偏好而得到结果可能是不相容的。表11-1投票悖论举例对x与y投票对y与z投票对x与z投票a投xa投ya投xb投yb投yb投zc投xc投zc投zx＞y通过y＞z通过z＞x通过14
美国经济学家阿罗得出的结论是：如果个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好加总成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁的。也就是说，不可能存在一种这样的社会选择机制：不仅能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序，同时又能准确地表达社会各个成员的个人偏好。这被称为阿罗不可能定理。因此，阿罗也得出以个人效用为基础的社会福利函数根本就不可能存在的结论。15
⒉次佳理论次佳理论认为，帕累托最优的所有条件不能被满足时，尽可能多地满足部分条件，不一定会增加社会福利，即不一定使社会福利达到最佳状态。比如，政府当局UB有能力冲破一些垄断MP组织，尽量使经济社B*CM会满足帕累托最优，BEW03但结果不一定使社会WD2福利增加。W1OA0A*UA图11-3社会福利的次佳理论16
四、社会福利的政策标准一项政策能否提高社会福利，主要有下列四种不同的标准：帕累托标准；卡尔多和希克斯的补偿原则；西托夫斯基检验福利的“双重标准”；伯格森社会福利函数。1.帕累托标准：严格的帕累托标准：对于任意的两种社会状态x、y，如果对于所有的社会成员i都有xRiy（x不差于y），并且，对于某些社会成员j有xPjy（x优于y），那么对于整个社会就有xPy（x优于y）。弱帕累托标准：对于任意的两种社会状态x、y，如果对于所有的社会成员i都有xPiy（x优于y），那么对于整个社会就有xPy（x优于y）。17
四、社会福利的政策标准2.卡尔多—希克斯标准：•卡尔多《经济学的福利命题和人际间的效用比较》（1939）•卡尔多标准的内容：当一项政策实施，使社会中一部分人的福利受到损失，但如果这部分损失能够得到补偿，而且社会上其他人福利增加，这项政策是可以实施的。•希克斯《消费者剩余的复兴》（1941）•希克斯标准的内容：一次改革，如果A获得的好处在补偿了B的损失之后还有剩余，这种改革就是有效率的。18
四、社会福利的政策标准3.西托夫斯基标准•西（托夫斯斯《关于经济学福利命题的一个注解》1941）•标重准新的分内配容收：入第一，在新的状态下是否可以通过的而得到每一个人都比自己原来更好再状人分态来配；说的第都办二比法，新，从是原否来不的可状能态达出到发一，种仅对采于用每收一入个结状态更好的状态。如果第一个检验明果新是状可态能优而于第旧二状个态检；验如结果果是不可能的，这说能而第二个检第一个检验结果不可差验结果是可能的，那么新状态就较就；得如不果到两有个关检福验利结的果命都题可。能或都不可能，那么19
四、社会福利的政策标准4. 伯格森社会福利函数•社会福利函数由伯格森（1938）最早提出，并由萨缪尔森（1947）补充。•社会福利函数：是把影响社会福利的因素，以自变量的形式（是一些不同排序）通过一定的函数关系来对社会福利施加影响，来说明社会福利状况的一种重要福利经济学理论。20
第三节收入分配与福利政策一、收入分配的不平等⒈洛伦茨曲线洛伦茨曲线：是累计的家庭百分比与相应累计的收入百分比的组合点轨迹。表11-2家庭累计收入份额的数据举例行标家庭收入百分比累计百分比百分比累计百分比A收入最低的20%20%5%5%B收入次低的20%40%10%15%C收入中等的20%60%15%30%D收入次高的20%80%25%55%E收入最高的2120%100%45%100%
收入分配的不平等可以通过图11-4予以说明。如果收入平等地分配给每个家庭，就得到图中的绝对平均线，即直线OE。绝对平累100%E均线表明的是：计的累计家庭百分比收80%入洛伦茨曲线得到与该百分比百分60%绝对平均线D数值一样的累计比S40%1收入百分比。C20%BS2AOF20%40%60%80%100%累计的家庭百分比图11-4收入不平等与洛伦茨曲线22
⒉基尼系数根据洛伦茨曲线可以导出表示收入不平等程度的基尼系数。用S1表示图11-4中绝对平均线到洛伦茨曲线之间的面积，用S2表示洛伦茨曲线右边的面积，基尼系数用G表示，则有：G S1S1 S 2基尼系数取值范围为0到1之间。基尼系数越小，说明S1的面积越小，洛伦茨曲线离绝对平均线越近，这个经济体的收入分配越平等。23
基尼系数说明的是一个经济体整体的累100%E计收入不平等程度，但的收80%并不能说明该经济体入百B分60%内部总收入在各类家绝对平均线D比庭中的分配比例。也40%洛伦茨曲线就是说，不同的洛伦20%C茨曲线所面临的基尼A系数却有可能是相同O20%40%60%80%100%累计的家庭百分比的，如图11-5所示。图11-5不同的洛伦茨曲线与相同的基尼系数24
⒊收入不平等的原因一些国家的统计数据表明，少数富有的家庭的收入份额上升，多数家庭得到的收入份额在下降。高收入阶层受益是因为迅速的技术变革增加了教育的收益，而低收入阶层受损的主要原因之一，是不熟练劳动工资下降和国际流动与竞争的加剧。一般讲，一个家庭的收入取决于三方面的因素，即资源价格、资源禀赋和选择。前两个因素是由市场和历史决定的，后一因素是由个人决定的。25
二、收入再分配由要素市场决定的收入分配引起收入的不平等，因此社会就必须在某种程度上依靠政府对收入进行再分配以实现公平的目标。政府可用的调节手段很多，主要有所得税制度、收入维持计划和补贴性服务等。所得税分为累进税、累退税和比例税。收入维持计划是直接支付（以现金、劳务或实物）给收入分配最低层的人来进行收入再分配的计划，主要有社会保障计划、失业津贴、福利计划三种类型。26
三、平等与效率⒈平等标准持平等标准的人认为，应该将社会所有的产品在社会全体成员之间做绝对平均的分配，每个社会的成员得到相同的产品和劳务（亦即相同的收入）。如图11-6所示，效用均等必然要求在该曲线上选择C点，以便使A和B能享受均等的效用。27
UBLB*CB1DEW145°OA1A*UA图11-6平等与效率的不同标准28
⒉最大中的最小标准最大中的最小标准，在一个处于初始状态下的社会中，任何人都不知道未来的变化究竟会使其状况变好还是变坏。在这种不确定的情况下，回避风险的人们宁可选择能使他们在未来的变化中处于平均状态的分配。如图11-6所示，只有当可达到的平等分配低于D点时，不平等的分配才是可取的。根据劳尔斯的理论，位于D点和C点之间的平等分配都优越于E点，因为它们使出于最坏状态下的E点的状况得到改善。29
⒊功利主义标准功利主义的社会福利函数就是使社会成员的总效用最大化。按照这一标准，社会应该选择在图11-6中的E点以使在效用可能性边界约束下达到最大化。⒋效率或禀赋标准持禀赋标准的人认为，一个人对于其自身努力所得到的成果应具有当然的权利，他们用要素禀赋和要素定价理论给分配以道德上的支持。30
