内部管理制度系列 编号：FS-ZD-04015
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内部管理制度系列
工艺安全符合性审查程序
制度
（标准、完整、实用、可修改）
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工艺安全符合性审查程序制度
Process safety compliance review procedure system
说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工
作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。
1 目的
为规范、统一工工艺安全符合性审核的方法，辨识、评
估和控制设计、施工和生产过程中的危害，预防工艺危害事
故的发生，特制定本程序。
2 适用范围
本程序适用公司工艺安全符合性审核管理。
3 参照文件
安全生产管理制度
工艺管理制度
生产管理制度
4 职责
公司生产管理部组织本程序的修订，并为本程序的
执行提供辅导和审核。
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公司生产管理部负责本程序的日常管理维护和程序
的更新，以及对本程序的执行情况进行跟踪。
公司生产管理部负责组织制定公司工艺危害管理及
相关技术标准，提供工艺安全符合性审核技术支持和方法指
南，组织对重大项目安全符合性进行审核，参与生产工艺事
故调查。
公司生产管理部组织人员对技改项目进行工艺安全
符合性性审核。
公司各车间按照本程序进行本属地内的工艺安全符
合性性审核。
公司安全环保部负责监督工艺安全符合性审核报告
的建议措施的整改，以及所存在相关问题的协调和上报。
公司生产管理部组织人员对本程序及工艺安全符合
性审核进行受众培训并提供资源支持。
公司技术人员接受工艺安全符合性审核培训，参加
工艺安全符合性审核相关活动，按照本程序的要求能够独立
组织人员完成工艺安全符合性审核，并提出改进建议。
5 管理要求
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工艺安全符合性审核的应用
1.工艺安全符合性审核是工艺生命周期内各个时期和阶
段辨识、评估和控制工艺危害的有效工具。公司应在研究和
技术开发，新改扩建项目，在用装置，停用、封存装置，拆
除或报废装置时进行工艺安全符合性性审核。
2.存在下列情况时也应用工艺安全符合性审核:
1)工艺设备变更;
2)事故调查;
3)所贮存的物质性质、数量符合高危害工艺定义的仓库、
槽区和其它贮存设施;
应用时机
研究和技术开发
存在危害性物质的研究和技术开发单位可进行工艺安
全符合性审核，特别是存在危害性物质的试验或设备启用前
应进行工艺安全符合性审核。同时，新工艺、新产品的开发
应重点考虑其本质安全。
新改扩建项目
项目建议书阶段的工艺安全符合性审核
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在项目建议书编制阶段进行危害辨识，提出对项目产生
方向性影响的建议，以减少危害(包括考虑使用本质安全的技
术)。对不涉及该阶段的项目，不做此阶段的工艺安全符合性
审核。
可行性研究阶段的工艺安全符合性审核
可行性研究报告完成后(项目批准前)应开展工艺安全符
合性审核，包括对工艺设计方案(工艺路线)变更进行危害辨
识，确认所有的工艺危害均已得到辨识并提出控制措施。按
照国家法规要求进行项目安全预评价的，可不再进行项目批
准前的工艺安全符合性审核。
初步设计阶段的工艺安全符合性审核
完成初步设计后，评审前期的工艺安全符合性审核报告
(包括安全预评价报告)，对工艺过程进行系统深入的分析，
辨识所有工艺危害和后果，提出消除或控制工艺危害的建议
措施。
施工图设计和施工阶段的工艺安全符合性审核
在施工图设计和工程施工过程中出现重大变更应补充
进行工艺安全符合性审核。
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最终工艺安全符合性审核报告
1.开车前应形成最终工艺安全符合性审核。最终工艺安
全符合性审核报告应是项目建议书阶段、可行性研究阶段、
初步设计阶段、施工图设计和施工阶段工艺安全符合性审核
文件的汇编。
2.该报告应在装置投用前安全检查之前完成，并作为投
用前安全检查的一项重要内容。
3.该报告应作为装置使用单位永久性工艺安全符合性审
核档案的一部分。
在用装置
在工艺装置的整个使用寿命期内应定期进行工艺安全
符合性审核。
基准工艺安全符合性审核
基准工艺安全符合性审核作为周期性工艺安全符合性
评估的基础。在新装置运行一年内必须进行基准审查。对于
在开车期间没有影响工艺安全的变更的新装置，其最终工艺
安全报告经过有效性评估可作为基准工艺安全复合型审核。
周期性工艺安全符合性审核
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基准工艺安全符合性审核之后，周期性的工艺安全符合
性审查至少 3 年进行一次。对于高危害工艺，周期性的工艺
安全符合性审核评审间隔不得超过 3 年。
周期性工艺安全符合性审核可以采用有效性评估的形
式来更新，应作为下一周期再确认的基准。
工艺安全符合性审核管理
新改扩建项目工艺安全符合性审核由主管生产副总经
理负责组织制定工艺安全符合性审核计划和实施。
在用装置的工艺安全符合性审核由主管生产副总经理
每年年初负责组织制定年度工艺安全符合性审核计划和实
施。
工艺安全符合性审核过程通常分为计划和准备、危害辨
识、后果分析、危害分析、风险评估、建议的提出回复和关
闭、工艺安全符合性审核报告、建议的追踪 8 个步骤。
计划和准备
项目负责人应规定工艺安全符合性审核工作组职责、任
务和目标，选择工作组成人员、提供工作组所需的资源和必
需的培训。工艺安全符合性审核工作任务书应由项目组织部
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门(单位)负责人批准。
工作组成员的选择
项目负责人应根据研究对象所需的专业技能来选择工
作组成员，并确定工艺安全符合性审核工作组组长。全程参
加人数可根据工艺安全符合性审核的需要和目的来确定，一
般以 5 人为宜。工作组成员应具备:
1.工艺和设备操作有关的基础知识和技术，并了解工艺
设备设计依据;
2.工艺或系统的实际操作经验;
3.工艺或系统的实际维修经验;
4.接受过工艺安全符合性审核方法的资格培训，或对所
使用的专门方法有丰富的经验;
5.为完成分析所需的其它相关知识或专业技术(如机械
完整性、自动化等)。
工作组成员的培训
工作组组长应有工艺安全符合性审核的经验，且每次工
艺安全符合性审核之前应考虑接受选择和应用的工艺安全
符合性审核方法的培训。必要时，其他成员应接受工艺安全
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符合性审核步骤以及方法应用的培训。
工作组的准备
1.工作组组长应组织工作组成员一起研讨工作任务，包
括分析工作的范围、要求完成的时间、特殊工作、工作组已
有何种资源、向何处求助以及如何解决矛盾等。
2.工作组必须制定工艺安全符合性审核的工作计划，包
括工作组成员任务分工、完成计划的总体时间表。
3.工艺技术资料的准备
工作组职责
1.工艺安全符合性审核项目负责人。制定项目工艺安全
符合性审核实施计划，下达工作任务书，选择工作组成员，
提供实施工艺安全符合性审核相关资源，确认、跟踪工艺安
全符合性审核建议，沟通工艺安全符合性审核结果，监督工
艺安全符合性审核实施;
2.工艺安全符合性审核工作组长。选择适宜的工艺安全
符合性审核方法，按照工作计划组织实施工艺安全符合性审
核，对工艺安全符合性审核进度和质量负责，并将工艺安全
符合性审核进展情况和结果报告工艺安全符合性审核项目
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负责人;
3.工作组成员。参加工艺安全符合性审核会议，现场察
看和分析、提出工艺危害清单和相应的控制措施建议，编写
工艺安全符合性审核报告，并对所分析工艺的安全可靠性作
出结论。
危害辨识
在工艺安全符合性审核起始阶段，对可能导致火灾、爆
炸、有毒有害物质泄漏或不可康复的人员健康影响的工艺危
害进行辨识，并列出清单，作为下一步分析，讨论以及对相
关人员进行培训和沟通的重要内容。
危害辨识方法
1.审阅相关事故事件报告及以往的工艺安全符合性审核
报告;
2.审阅变更管理文件;
3.专家、顾问的经验。
现场确认
工艺安全符合性审核工作组必须对所分析的装置进行
现场确认，确定工艺图纸的准确性，熟悉工艺和区域布置，
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并识别危害，补充完善危害清单。
后果分析
后果分析的目的是帮助工作组了解潜在伤害的类型、严
重性和数量，可能的财产损失以及重大的环境影响。
工作组可采用定性或定量的方法，针对危害辨
识清单进行后果分析，应考虑以下内容:
1.所造成事故、事件的类型(如火灾、爆炸或暴露于毒性
物质);
2.可能的释放量;
3.事故、事件的后果(如毒性物质浓度、热影响、超压或
显著的环境影响等);
4.可能受危害影响的人员(含周边人员)，包括评估其潜
在的伤害类型和严重性。
后果分析方法
1.工艺安全符合性审核工作组应辨识风险潜在的后果。
假设所有硬件和软件防护措施都失效，危害事件、事故能导
致的毒性物质释放、爆炸、火灾、泄漏等最坏后果;
2.用定性或定量的方法进行后果评估;
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3.辨识现有硬件和软件措施。
危害分析
工艺安全符合性审核工作组应对分析对象的工
艺进行系统的、综合的研究和分析，辨识和描述所有潜在的
危害事故、事件和现有的防护措施，内容包括:
1.辨识每个危害事件可能出现的方式、途径和原因;
2.辨识针对这些事件现有的主要防护措施;
3.对每个防护措施的完整性和可靠性进行评估。
工艺安全符合性审核方法的选择
故障假设/检查表法、危险和可操作性研究是工艺安全
符合性审核的两种基本方法。而对于高危害工艺中的关键性
工段、组件或单元操作的分析，可采用故障模式和影响分析
(FMEA)或故障树(FTA)等方法进行更深入分析。
1.故障假设/检查表法(WhatIf/Checklist)
故障假设/检查表法组合了两个基本危害分析方法:故障
假设法和检查表法。故障假设法运用头脑风暴的形式，让工
作组对研究的对象提出各种可能故障问题的假设，然后辨识
现有的防护措施，并判断其完整性和可靠性，需要时提出建
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议措施。检查表法利用预先准备的检查表，对研究对象进行
逐项查对，如有漏项应进行判断，需要时提出建议措施。
2.失效模式和影响分析法(FMEA)
失效模式和影响分析法是有条理地研究个别组件失效
模式及其对整个系统的影响。可用于辨识共因失效和单一组
件失效导致的危害事件、事故。失效模式和影响分析法也是
帮助辨识、研究防护措施、故障概率和风险的方法;
3.危险和可操作性研究(HAZOP)
危险和可操作性研究是有条理地研究工艺参数偏离的
原因及其对整个工艺系统的影响的方法;
4.故障树分析(FTA)
故障树分析是使用逻辑图来描述所有导致特定顶端事
件故障路径的方法。分析是从一特定的顶端事件开始，逻辑
推导出产生顶端事件所需的多系列子事件(或分支)。
方法应用
在应用工艺安全符合性审核方法时，应考虑方法的适用
性。影响方法适用性的因素包括研究对象性质、危险性大小、
复杂程度以及所能获得的资料数据等。
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防护措施辨识
工作组应依据以下原则分析、评估现有的防护措施情况:
1.独立性。防护措施成功发挥作用是否取决于其它系统
的成功操作;
2.可信性。防护措施是否具有高度可靠性，是否需要人
的动作;
3.可审核性。防护措施的设计是否易于定期检验或测试;
4.完整性。防护措施是否以正确的方式安装和维护。
人为因素分析
人为因素分析包括人员及其工作环境如何相互作用的
所有方面，包括日常和应急情况。在工艺安全符合性审核的
内容中，人为因素主要关注人员与其工作环境中的设备、系
统和信息之间的关系。在工艺安全符合性审核过程中重点是
辨识和避免人为失误可能发生的情况。人为因素主要考虑以
下领域:人体工效学，人机界面，注意力分散，培训、技能和
表现，操作、维修程序。
1.为最大限度地降低事故发生的可能性，工作组在整个
工艺安全符合性审核过程中应特别考虑人为因素。在现场察
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看所分析的装置以及在应用工艺安全符合性审核方法辨识
危害事件/事故和考虑防护措施等活动时，均应详尽考虑人
为因素。
2.方法
对于大多数装置，工艺安全符合性审核重点应当放在利
用工作组成员的专长上，包括操作人员和维修人员的经验，
以帮助认定和突出某些由于人与工艺的相互影响很有可能
引起工艺不正常、使工艺事故逐步升级或削弱工艺防护措施
性能等情况。潜在人为失误的情况可能涉及以下一种或更多
的因素:
1)有缺陷的操作程序;
2)数量不够，或不可操作及易误导操作人员的仪表;
3)不合理的布置或控制设计;
4)不合理的任务分配;
5)没有进行有效沟通;
6)矛盾的优先顺序。
此外，可以运用人为因素检查表(见附件 C)帮助工作组
辨识和评估人为因素，或者使用“故障假设/检查表”作为人为
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因素分析的方法。
3.现场察看
1)现场察看提供了极好的机会来辨识人为因素问题，特
别是吸取操作人员和维修人员的经验。在现场察看时，工作
组应观察有人-机界面的地方并关注工艺安全非常重要的地
方。
2)工作组应评审关键信息的显示、联锁按钮的位置和标
识、仪表标识、警报排列和其它控制项等。关键是控制室(如:
中控室、DCS 室)的环境(如照明、通讯能力、噪声、布置)。
此外还应考虑应急防护装备的配备、是否容易获取以及装备
的有效性。
4.辨识危害事件、事故
在应用工艺安全符合性审核方法时，工作组应辨识以操
作者为事故链始发者的危害事件、事故。在这些危害事件、
事故中，操作者得到的是明确指示还是含糊的指示在极度依
赖人员操作的工艺中，按次序对操作程序进行分析，重点应
放在辨识可能出现人为失误的情况。
5.防护措施辨识
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工作组在分析潜在危害的防护措施时，应考虑人为因素。
当操作员的干预是防护措施起作用的必要条件时，工作组应
考虑操作者是否有能力顺利完成所要求的规定动作，以及其
它可能妨碍操作者完成动作的因素。
装置定点评审
工艺安全符合性审核应考虑选址、平面布置、气候条件、
建筑物结构和功能设计等是否符合相关法规要求，并按本规
范进行周期性评审和更新。
本质安全工艺
1.与工艺有关的工艺物料的基本化学特性(如毒性、易燃
性和反应性)、物料处理的物理条件(如温度和压力)、工艺设
备的特性，或是这些因素的综合危害，应通过从根本上消除
而不是控制方法达到提高工艺本质安全水平的目的;
2.本质安全依赖于工艺和设备的内在安全特征以防止出
现人员伤害、财产损失和环境影响，而不是阻止事故发生的
控制系统、联锁或操作规程;
3.在工艺生命周期内任何阶段都可以提高工艺本质安全
水平，但最好时机是在项目的可行性研究阶段。对所有新改
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扩建项目应进行本质安全工艺分析。可采用以下原则实现工
艺本质安全。
1)尽量少用危害物质;
2)采用低危害物料替代或消除高危害物料;
3)采用低危害性工艺条件(如低压)或低危害性物料形态;
4)将危害物料释放量或能量的影响降至最小(如容器制
造足以承受内部能产生的最高压力);
5)使发生操作失误的可能性降低到最小，或增加对操作
失误的容忍度。
风险评估
工作组应评估辨识出的危害事故、事件的风险。
根据风险等级最终确定是否应提出建议措施。
风险是事件的严重性(后果)与其出现可能性(概率)
的综合度量。工作组不能仅考虑后果的严重性而提出建议措
施，还应避免资源浪费。
工作组可用工艺安全符合性审核方法在危害辨
识、防护措施分析、危害分析等阶段，定性地确定每个危害
事件发生的可能性，并运用此信息，结合危害事故、事件的
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后果分析，对每个事件的风险进行定性评估，确定该风险是
否可接受。
.定性风险评估。
建议的提出、回复和关闭
建议的提出
工艺安全符合性审核建议应考虑以下关键因素:
1.建议内容与工艺危害和危害事故、事件的控制直接相
关;
2.风险等级;
3.建议明确且可行;
4.不应给出一个特定的解决方案。因为它可能妨碍创新
的或更经济有效的设计提出。解决方案的详细设计应由指定
完成建议任务的人员落实;
5.建议应以部门或单位文件进行管理。
建议的回复
1.工艺安全符合性审核的建议应由项目组织部门(单位)
负责人加以审核，采用完全接受、修改后接受、拒绝建议的
方式做出书面回复。
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2.出现以下条件之一者，项目组织部门(单位)负责人可
以拒绝建议，并以书面形式回复。
1.建议所依据的分析是建立在确实有错误的资料上;
2.建议对于保护员工或承包商的安全和健康不是必需的;
3.另有可供选择的方法能提供足够的保护;
4.建议是不可行的。
3.项目组织部门(单位)负责人可以采用以下形式修改建
议:
(1)修改建议:在某种情况下，工艺安全符合性审核建议
可能被修改以实施另一种解决方案。
(2)改变建议预定完成日期:如果建议不能在已规定的日
期前完成，应书面说明原因并制定控制措施，确定新的完成
日期。
(3)取消以前接受的建议
1)必须有详细和完整的文件阐明取消建议的正当理由。
此文件应包含支持变更的原因、思路和支持变更的计算或文
件。
2)所有对建议的修改和关闭必须加以文件化，经项目组
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织部门(单位)负责人批准并归入工艺安全符合性审核档案。
关闭
一旦项目组织部门(单位)负责人对建议做出回复，建议
即关闭。
工艺安全符合性审核报告
内容要求
1.工艺安全符合性审核报告应文字简洁、内容详尽，便
于相关人员清楚了解工艺危害、潜在的危害事故、事件，控
制危害的防护措施和防护措施失效的后果;
2.工作组提出建议的思路和依据应在报告的相关章节中
完整的描述，为制定解决方案的人员提供详细的信息，并有
助于在以后的工艺安全符合性审核中避免重复工作;
3.工艺安全符合性审核报告原件应包括工作组工作的所
有文件，包括故障树计算、参考资料目录和其它有关的支持
性文件等。工艺安全符合性审核报告应在装置的使用寿命期
内存档备案。
工艺安全符合性审核报告起草前，应按工艺安
全符合性审核完成情况的要求进行检查，确保整个过程均已
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完成。
工艺安全符合性审核报告格式及附录清单参照
AQ/T3034-2010。
批准与分发
工艺安全符合性审核报告经项目组织部门(单位)负责人
审核、相关职能部门会签、公司主管领导批准后方可分发。
其分发范围可包括:公司相关领导，主管部门负责人，所分析
装置的负责人，工作组成员和其他。
沟通
项目组织部门(单位)负责人应将工艺安全符合性审核报
告的相关内容与受影响的所有人员进行沟通，必要时进行培
训。
建议的追踪
项目组织部门负责人应建立建议落实的跟踪系统。
对于运行设施的工艺安全符合性审核建议，应
定期发布报告，公布尚未完成的建议并提交给指定完成建议
的人员及其主管。
对于新建项目的工艺安全符合性审核建议，应
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由项目组织部门负责人进行监督、跟踪。
如果项目组织部门负责人不能保证实施建议所
需资源的落实，应及时向主管部门或公司主管领导申请，主
管部门或公司主管领导应按建议的回复要求予以书面答复
并组织落实。
安全质量环保部监督建议措施的整改，以及所
存在相关问题的协调和上报。
8 审核、复核与更新
生产管理部保留本规范各版本的留存记录和修改明
细。
本程序应定期评审和必要时进行修订，最低频次自
上一次发布起不可超过 3 年。
9 附录
《工艺安全符合性审核流程图》
Foonshion 图文设计有限公司
Fonshion Design Co., Ltd
