第六节 进口许可程序协议
一.概念
“进口许可程序定义为用以实施进口许可
制度的行政程序，该制度要求向有关行
政机关提交申请或其他文件（报关所需
文件除外），作为货物进入进口成员方
关税领土的先决条件。”
二.协议的产生
2022/3/25
三.主要内容
（一）进口许可程序的一般规则
1．公平、公正实施原则
2.信息及时公开原则
3.简化申请和展期原则
4.宽容审查与批准原则
5.用汇平等原则
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(二)自动进口许可规则
定义:在所有情况下均批准申请，且成员方
实施的进口许可制度管理方式不对受其
管理的进口货物产生限制作用的进口许
可。
协议要求，自动进口许可制度的管理方式
不得对受自动许可管理的进口货物产生
限制作用。
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(三)非自动进口许可规则
1.透明度原则
2.公正实施原则
3.及时处理原则
4.合理分配原则
5.误差调整原则
(四)机构安排
(五)通知和审议
(六）磋商和争端解决
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第五章 贸易救济措施协议
第一节 反倾销协议
一．反倾销立法的产生及发展
二．《反倾销协议》的主要内容
（一）关于倾销、损害及其因果关系的确认标准
1．倾销的确定:“如果一项产品从一成员方出口到
另一成员方的出口价格低于正常贸易过程在出
口方供消费用的相同产品的可比价格，亦即低
于其正常价值（normal value）进入另一方的
商业，则该产品被视为倾销。”
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（1）出口价格的确定:《反倾销协议》将出口价
格界定为被控倾销产品首次转售给某一独立买
主转售的价格，若无此类转售，则由进口方政
府在合理的基础上加以推定。
(2) 正常价值的确定:第一，采用被指控倾销产品
或与其相同或相似产品在调查期间在出口方市
场上已付或约定应付的价格;第二，采用出口方
对某一第三方的出口价格，即出口方在正常贸
易过程中向第三方出口相同产品的价格;第三，
采用结构价格。
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（3）出口价格与正常价值的比较
2.产业损害的确定
(1) 国内产业的定义
(2) 确定产业损害的标准
(3) 损害分为三种：对进口方已有国内产业造成
实质性损害或实质性损害威胁，或对国内产
业的新建造成实质性阻碍。
(4) 协议主要是从进口量、对国内同类产品价格
和生产商影响这三个方面确定来损害是否存
在及其性质。
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3．倾销与产业损害之间因果关系的确定
（二）反倾销措施的实施
《反倾销协议》规定，当进口产品倾销及
国内产业损害确实存在且二者之间存在
直接的因果关系时，进口方可以通过临
时反倾销措施、最终反倾销措施或价格
承诺这三种方式实现对国内产业的救济。
2022/3/25
（三）反倾销调查程序
《反倾销协议》对反倾销调查的程序作了
详细规定，具体包括反倾销调查的发起、
立案调查、证据审核、初裁与终裁以及
行政复审和司法审议等。
（四）机构、磋商与争端解决
2022/3/25
第二节《补贴与反补贴措施协议》
一．反补贴立法的产生及发展
二．《补贴与反补贴措施协议》的主要内容
（一）补贴的定义与分类
定义:是指由某一成员方政府或任何公共机构向国
内产业或企业提供的财政资助以及任何形式的
对收入或价格的支持，以直接或间接地增加从
其境内输出某类产品或减少其境内对某类产品
的输入，或者对其他成员方的利益造成损害或
损害威胁的政府性措施。协议将补贴分为三类：
禁止性补贴，可起诉补贴和不可起诉补贴三类。
2022/3/25
（二）反补贴救济机制
一是根据《协议》第4条、第7条和第9条的规定，
直接通过WTO争端解决机制或补贴与反补贴委
员会采取适当的反措施（countermeasure）而获
得救济，这种方式相对快捷，可称为“反补贴
特别补救机制”；
二是根据《协议》第三部分和第五部分的规定，
通过各成员方自己的反补贴主管机构采取反补
贴措施而获得救济，可称为“反补贴调查机制
”。
2022/3/25
1．反补贴特别补救机制
由于不同类型的补贴对国际贸易产生的影响不同，
因此，《补贴与反补贴措施协议》分别针对红
灯、黄灯和绿灯补贴建立了相应的补救机制.
2.反补贴调查机制
与反倾销调查程序基本一致，也包括：发起、举
证与证据审核、初裁、征收临时反补贴税或承
诺、终裁、征收反补贴税、复审等步骤。
（三）涉及补贴的争端解决
2022/3/25
第三节 《保障措施协议》
一．保障措施立法的产生及发展
二．《保障措施协议》的主要内容
（一）实施保障措施的前提条件
成员方要采取保障措施须符合以下三个前提条件：第
一，进口产品数量大量增加。第二，进口大量增加的原
因，一是由于出现不可预见的情况（从WTO的争端解决
实践看，它通常被理解为在作出关税减让或其他贸易壁
垒削减时不能合理预见的情况）；二是由于承担多边协
议义务、履行关税和非关税壁垒削减承诺的情况。第
三，进口大量增加对国内生产相同产品或直接竞争产品
的国内产业造成严重损害或严重损害威胁。
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（二）实施保障措施的程序要求:调查;通知;事先磋商
（三）保障措施的实施
1．实施形式:提高关税、数量限制、配额和关税配额等形
式。
2．实施原则:适度原则和非歧视原则。
3. 实施期限
4. 临时保障措施
5. 禁止使用“灰色区域措施”
6. 补偿与报复
7. 发展中成员方的优惠待遇
2022/3/25
第六章 服务贸易总协定
第一节 《服务贸易总协定》的产生
一．乌拉圭回合服务贸易谈判的背景
二．服务贸易谈判的过程及GATS的达成
（一）主要国家和地区的谈判立场及目标
1．美国的谈判立场及目标:“整体贸易互惠原则”
2．其他发达国家和地区的谈判立场及目标
3．发展中国家和地区的谈判立场及目标
2022/3/25
（二）谈判程序和方式
在乌拉圭回合服务贸易谈判一开始，发达国家与
发展中国家在谈判程序和方式上产生了重大分
歧，其核心是“单轨制”和“双轨制”谈判之
争。
（三）谈判进程及GATS的达成
第一阶段是从1987年2月服务贸易谈判正式开始
起至1988年12月蒙特利尔部长级中期评审会议
为止;第二阶段是从1988年12月蒙特利尔部长级
中期评审会议至1991年12月“邓克尔案文”形
成为止;第三阶段是从1991年12月“邓克尔案文
”形成开始至1994年4月15日达成GATS为止。
2022/3/25
第二节 GATS的适用范围、分类
及法律框架
一．GATS的适用范围
GATS根据服务提供的方式，用分类和列举
的方法，界定了协定的适用范围，包
括跨境提供、境外消费、商业存在和
和自然人流动四方面内容。
二．GATS对服务的分类:12大类
三．GATS的法律框架
序言、正文、附件和减让表。
2022/3/25
序言:部分阐明了发展服务贸易的重要性，发展服
务贸易的目的及其实现的途径和目标，明确了
协定的宗旨是进一步推进“服务贸易自由化”
和“促进发展中国家服务贸易增长和出口”两
大方面。
正文分为6个部分，共29个条款。
附件涉及处理特定服务部门及服务提供方式所适
用的规则，包括8个附件.
减让表，是各成员方对服务部门和分支部门贸易
自由化所作的具体承诺，即各成员方具体承诺
提供市场准入的机会。
2022/3/25
第三节 GATS的主要内容
一．一般义务和纪律
（一）最惠国待遇
(二) 透明度
（三）发展中成员方的更多参与
(四) 国内法规
(五) 承认
（六）垄断和专营服务提供者
（七）限制措施与例外
（八）紧急保障措施与补贴
2022/3/25
二．具体承诺义务
具体承诺主要涉及服务贸易的市场准入和国民待遇两方
面。
三．逐步自由化
由于服务贸易涵盖的部门广泛，涉及政府部门的政策法
规和管理体制，且有的服务贸易部门直接关系到国家
经济发展与安全，因此，对影响服务贸易的措施不可
能立即全部消除。为确保GATS的一般性纪律和义务及
具体承诺得到切实履行，实现服务贸易自由化的目标，
总协定专门规定了逐步自由化的安排。
1．具体承诺的谈判; 2．减让表的制定及修改
2022/3/25
四．有关制度条款
五．最后条款
六．GATS的附件
8个附件中长期适用的是《关于第2条豁免
的附件》、《关于本协定中提供服务的
自然人流动的附件》、《关于空运服务
的附件》、《关于金融服务的附件》和
《关于电信服务的附件》。
2022/3/25
第四节 乌拉圭回合后WTO有关服
务贸易的谈判
在乌拉圭回合结束时，各成员方达成一致，同意在服
务贸易领域继续就自然人流动、海运服务、基础
电信及金融服务等四个方面的问题进行谈判，以
进一步提高市场开放水平。为此，贸易谈判委员
会于1993年12月15日通过了《关于自然人流动问
题谈判的决议》、《关于海运服务谈判的决议》、
《关于基础电信谈判的决议》及《关于金融服务
谈判的决议》，同意在乌拉圭回合后继续进行互
相开放市场的谈判。
2022/3/25
第7章 《与贸易有关的投资措施协定》
Agreement on Trade-Related Investment
Measures，简称TRIMs协定,是迄今为止
国际社会制定和实施的第一个与国际直
接投资措施有关的多边货物贸易协定
2022/3/25
第一节 与贸易有关的投资措施的
概念
一．投资措施的概念:资本输入国（东道国）政府
为贯彻本国的外资政策，针对外国直接投资项
目或企业所实施的各种法律、法规和行政措施
的总称。
二．与贸易有关的投资措施的概念:是指那些能够
对国际贸易产生扭曲或限制作用的投资措施，
也就是改变了国际贸易的正常流向，或是阻碍
了国际贸易活动的进行。
2022/3/25
第二节 协定的产生
一．乌拉圭回合前关于与贸易有关的投资
措施的谈判
二．乌拉圭回合关于与贸易有关的投资措
施的谈判
2022/3/25
第三节 协定的主要内容
一．TRIMs协定的适用范围
仅适用于与货物贸易有关的投资措施，而不适用
于技术贸易和服务贸易。
二．国民待遇和禁止一般数量限制
协定第2条规定，不得实施与《GATT1994》第3
条“国民待遇”和第11条“一般取消数量限制
”规定不相符的任何与贸易有关的投资措施，
包括国内立法或行政命令下强制或可以强制执
行的措施，或是为获得优惠所必须采取的措施。
三．例外规定
2022/3/25
四．对发展中国家的特殊安排
五．通知与过渡安排
六．透明度要求
七．其他条款
第四节 对协定的简要述评
2022/3/25
第八章 《与贸易有关的知识产权
协定》
第一节 协定的产生
一．协定产生的背景
（一）国际贸易与知识产权国际保护
（二）现有知识产权国际公约的局限性
二．协定产生的过程
（一）议题的提出
（二）谈判过程及协定达成
2022/3/25
第二节 协定的主要内容
一．总则和基本原则
WTO各成员方在知识产权保护领域应遵循
以下基本原则：最低标准原则; 国民待
遇原则;最惠国待遇原则;透明度原则;
知识产权保护与社会公共利益平衡原
则
2022/3/25
二．关于知识产权的效力、范围
及使用标准
（一）版权及其邻接权:版权及其客体范围;版权
的邻接权
(二)商标权
(三)地理标志
(四）工业品外观设计
(五)专利
(六）集成电路布图设计
(七) 未披露信息的保护
(八）对限制性竞争行为的控制
2022/3/25
三．知识产权的法律实施
协定比较详细地规定了各成员方应向知识产权权利人提
供的法律程序和救济措施，而且对这些程序和措施在
实施中的有效程度也提出了要求，以使知识产权权利
人能够有效地行使权利。
（一）知识产权法律实施的一般性要求
TRIPs协定第41条对各成员方有关知识产权的法律实施提
出了一些原则性要求.
（二）民事程序及相关措施
协定从一般要求、证据、禁令、救济措施等方面对民事
程序作了较为详细的规定。
2022/3/25
（三）行政程序及相关措施
根据TRIPs协定第49条，如果根据案情实施
行政程序的结果是责令进行任何民事救
济，则此类程序在实质上应与民事程序
的有关原则相一致。
（四）临时措施
（五）关于边境措施
（六）刑事程序及相关措施
2022/3/25
四．知识产权的获得、维持及有关程序
协定第62条明确规定，获得或维持知识产
权的条件是符合该协定规定的合理程序
和手续.
五．争端的防止与解决
六．过渡性安排
七．机构安排和最后条款
2022/3/25
第9 章 诸边贸易协议
诸边贸易协议是指WTO成员方可自愿加入并受其
约束的协议,仅对缔约方有效，未缔约的其他成
员方则不受其确立的权利与义务约束。
WTO成立时有四个诸边贸易协议，它们是：《政
府采购协议》、《民用航空器贸易协议》、
《国际奶制品协议》和《国际牛肉协议》，在
《马拉喀什建立WTO协定》中被列为附件4。
其中，《国际奶制品协议》和《国际牛肉协议
》已由WTO货物贸易理事会于1997年年底废止，
其职责由WTO农业委员会和动植物卫生检疫措
施委员会承担。
2022/3/25
第10章 WTO的运作机制
第一节 决策机制
WTO的决策机制，是指该组织对有关事项
诸如条文的解释、修改、义务的豁免以
及接收新成员方等作出决定时应当遵循
的程序与制度。
2022/3/25
一.GATT的决策机制
二.WTO的决策机制
WTO成立以来，在决策机制上继承了GATT协商
一致的习惯做法，同时又对其作了进一步修改
和扩充,包括:协商一致规则( 是指对于所提交的
事项“在作出决定时，出席会议的成员方均未
正式反对拟议的决定，则有关机构应被视为经
协商一致对提交其审议的事项作出了决定.”);简
单多数规则;压倒多数规则;全体成员方一致接
受规则;反向一致规则.
2022/3/25
第二节 WTO争端解决机制
一.产生
(一)GATT争端解决机制及不足
争端解决机制内部缺乏协调;
争端解决机制缺乏明确的程序时限 ;
争端解决过程易延误或被阻挠;
争端解决机制适用范围有限;
缺乏执行裁决的保障机制.
2022/3/25
(二)乌拉圭回合有关争端解决机制的谈判
(三)WTO争端解决机制较GATT的改进
与GATT相比，WTO争端解决机制最大的改进是，
由于WTO是一个具有法律地位的正式组织，因
此，它所做的各项决议对各成员方来说具有法
律效力，专家组报告就不会遇到GATT时代所
面临的问题。
建立了统一的争端解决机制;具有严格的时限规定
;增设了上诉程序;加大了执行力度;对最不发达
成员方的特殊规定.
2022/3/25
二.WTO争端解决机制的管辖范围
三.WTO争端解决机制的基本原则
继承和发展GATT有关争端解决机制的原则;
维持权利与义务平衡的原则;
争端解决的渐进式原则;
对发展中成员方的优惠原则 .
四. WTO争端解决过程中涉及的机构
争端解决机构、秘书处、专家组及上诉机构
2022/3/25
五.WTO争端解决程序
包括磋商、专家组审理、上诉机构审理.
除基本程序外，在当事方自愿的基础上，
也可采用斡旋、调解和调停以及仲裁方
式解决争端。
六.WTO争端解决的执行及监督
关于补偿与授权报复
2022/3/25
第三节 WTO贸易政策审议机制
所谓“贸易政策审议机制”是指，WTO成员方以
集体方式定期地对各成员方的贸易政策及立法
程序及其对多边贸易体制的影响实行全面审议
并提出相应建议的机制。该机制的有效运行，
对于提高各成员方贸易政策的透明度，促进成
员方对多边贸易体制的法律、规则及制度的遵
守，防止政府之间因为贸易政策而发生争端以
及改善国际贸易环境，都有着重要意义。
2022/3/25
一.来源及演变
二.主要内容
(一)目标
(二)运作
审议机构;审议范围;审议周期;审议程序
(三)定期报告制度
（四）对世界贸易环境的评议
三.作用分析
2022/3/25
第11章 多哈发展议程
第一节 DDA的发起
一.西雅图部长级会议及WTO新一轮谈判发起的失败
二.多哈部长级会议的召开及新一轮的发起
《多哈部长级会议宣言》决定自2002年1月31日起启动
DDA，并在2005年1月1日前结束所有议题的谈判。根
据《宣言》，谈判议题涉及:农业、服务贸易、非农产
品市场准入、与贸易有关的知识产权、贸易规则（包
括反倾销、反补贴和区域贸易安排）、争端解决机制、
贸易与环境、贸易与发展、贸易与投资、贸易与竞争
政策、政府采购透明度、贸易便利化、债务与融资、
贸易与技术转让、电子商务、小经济体、技术合作和
能力建设、发展中国家的特殊和差别待遇、最不发达
国家等共19个议题。
2022/3/25
第二节 DDA主要议题概述
一.农业
(一)发起
(二)各成员方的态度
农产品关税;农产品关税配额管理体制改革;
农产品特殊保障措施;农业国内支持;农产
品出口补贴;农产品出口信贷;食品援助;出
口限制;与农业有关的其他议题
(三)前景
2022/3/25
二.服务贸易
（一）服务贸易新一轮谈判的发起及谈判的目标、
范围、原则和程序
(二)谈判进程
(三)服务贸易谈判中各方的态度
紧急保障措施;最惠国待遇例外;对GATS条款的技
术性审议;国内法规的涵盖范围及透明度问题;
服务贸易自主自由化问题;具体部门谈判
(四)前景
2022/3/25
三.非农产品市场准入
(一）非农产品市场准入新一轮谈判的发起及谈判的内容
与原则
(二)各成员方对谈判的态度
关于谈判模式;关于谈判内容
(三)非农产品市场准入谈判的特点
谈判内容的不确定性; 谈判各方立场的对立和冲突;采用何
种谈判方式难以统一 ;对于市场准入程度上的分歧;谈
判任务的艰巨性和时间短暂之间的矛盾
（四）非农产品市场准入谈判的前景
2022/3/25
四.与贸易有关的知识产权
(一)谈判目标与内容
(二)立场:TRIPs协定和公共健康
(三)谈判前景
五.贸易规则
谈判目标是：第一，在保留基本概念、原则和有效性以
及制度和目标的前提下，对《反倾销协议》和《补贴
与反补贴措施协议》进行修改与完善，以进一步强化
其规则，并加强对使用有关措施的约束；第二，专门
研究渔业补贴，制定有关规则；第三，对WTO有关区
域贸易协议的规则和程序进行谈判，以进一步促进贸
易自由化。
2022/3/25
第三节 DDA中期评估:坎昆会议
失败原因分析:
WTO在组织结构和谈判体制上的内在缺陷
是会议失败直接原因;发展中国家和发达
国家之间的利益的冲突是会议失败的根
本原因，而农业议题则是分歧的焦点所
在; 新加坡议题引入的时机尚不成熟 .
框架协议的达成及前景展望
2022/3/25
第四节 DDA对多边贸易体制和世
界经济的作用与影响
一.对多边贸易体制
二.对各成员方
三.对中国
2022/3/25
第12章 WTO的新议题
第一节 新加坡议题
一.贸易与投资
(一)议题的提出
(二)议题的谈判进程
2022/3/25
(三)议题的谈判焦点及各成员方的立场
1.投资的定义
2.是否有必要制定多边投资协定
3.是否禁止投资激励和实绩要求
4.投资政策和法律的透明度
5.是否增加竞争政策条款
6.投资保障措施
(四)我国的立场和态度
2022/3/25
二.贸易与竞争政策
(一)议题提出的背景
(二)贸易与竞争政策的关系
(三)议题的提出及谈判进程
(四)谈判的焦点及各成员方的立场
(五)我国的立场与态度
2022/3/25
三.政府采购透明度
(一)议题提出的背景及谈判进展
(二)争论焦点及各成员方的立场
(三)我国的立场与态度
四.贸易便利化
(一)概念与目标
(二)谈判进程
(三)各成员方的立场
(四)我国的态度
2022/3/25
第二节 贸易与环境议题
其中心可归结为实施环境政策措施会对自
由贸易政策产生的冲击和自由贸易措施
对世界各国和全球环境保护带来的压力,
因此，如何整合WTO贸易自由化的目标
和世界各国与区域性环境措施及多边环
境协议是所有WTO成员方必须面对和解
决的重要课题。
2022/3/25
一.贸易与环境相互影响效应分析
(一)贸易对环境的影响
1.贸易自由化带来的规模效应
2.贸易自由化带来的收入效应
3.贸易自由化带来的结构效应
4.贸易自由化带来的产品和技术效应
2022/3/25
(二)环境对贸易的影响
1.环境要素对各国比较优势的潜在影响
2.环境要素对产品国际竞争力的潜在影响
3.环境壁垒对自由贸易的影响
4.多边环境协议对自由贸易的影响
二.谈判背景及现状
2022/3/25
三.争论焦点及各方的立场
(一)WTO与MEAs
(二)环境产品与服务的贸易壁垒
(三)环境措施对市场准入的影响
(四)TRIPs协定的相关规定
(五)以环境为目的的标签问题
(六)环境预防原则
四.中国的立场与主张
2022/3/25
第三节 贸易与劳工标准议题
发达国家以关注发展中国家人权状况的名义，在
WTO反复提出劳工标准问题，极力将劳工标准
与国际贸易挂钩，要求就最低劳工标准达成全
球性协议，其实质是将社会条款纳入WTO，并
通过WTO机制在国际层面上对其加以强化。与
其他议题相比，贸易与劳工标准议题更为复杂，
加之各国在经济发展中形成的受社会和政治制
度影响的劳工标准存在极大的差异，目前该议
题尚未纳入WTO的多边规则和相关协议中，但
发达成员方却从未停止过将其纳入WTO框架的
努力。
2022/3/25
一.国际劳工组织与劳工标准
二.贸易与劳工标准议题的由来
三.议题的演进及现状
四.议题上各成员方的立场与观点
五.我国的立场
2022/3/25
第四节 电子商务议题
随着电子商务在全球范围内的迅速发展，
人们逐渐意识到建立电子商务全球技术
标准和贸易法规的重要性，从而促使
WTO开始关注对国际电子商务的规范.
谈判背景;谈判进展;各成员方的立场;所面
临的主要问题;我国的立场与对策
2022/3/25
第五节 其他新议题
一.小经济体议题
二.技术合作与能力建设议题
三.最不发达国家议题
2022/3/25
第13章 WTO与中国
第一节 中国加入WTO历程
一、中国与GATT的关系变迁
二.中国复关三原则及历程
三.中国入世三原则及历程
2022/3/25
第二节 入世法律议定书
一.权利
享有多边贸易体制确立的非歧视待遇的权利;享有
WTO给予发展中国家的特殊与差别待遇的权利
;享有全面参与多边贸易体制的权利;享有市场
开放与法规修改过渡期的权利;享有对国内产业
提供必要补贴支持的权利;享有国营贸易管理的
权利 ;享有国家定价和政府指导价的权利;享有
渐进开放服务贸易领域的权利.
2022/3/25
二.义务
遵守WTO基本规则的义务
(遵守非歧视原则;贸易政策统一实施;遵守透明度
原则;提供司法审查机会;接受过渡性贸易政策
审议);
货物贸易领域承诺履行的义务
服务贸易领域承诺履行的义务
关于实施TRIMs协定
关于实施TRIPs协定
2022/3/25
