第十一章 市场失灵和微观经济政策
第一节 垄断
1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕
累托最优状态
垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际垄断价格高于边际
成本成本，这表明消费者愿意为增加额外一单位产
量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起
的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。
一、垄断与低效率
2.在不完全竞争市场中出现低效率的资源配置是因为产
品价格（）边际成本。
A.小于 B.等于 C.大于 D.不等于 C
1
图11—1 垄断和低效率
1.导致市场失灵的因素有（）。
A.垄断 B.外部性 C.公共物品 D.以
上都对
D
2
2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因
垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难
以达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消
费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上
可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又
例如，消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利
润损失的一揽子支付问题上也不能达成一致意见；
最后，还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支
付而享受低价格的好处，即无法防止“免费乘车者
”。
3
1.寻租的概念
为获得和维持垄断地位从而得到垄断利
润（亦即垄断租金）的活动。
二、寻租理论 [2]
4
2.寻租带来的损失
第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代
价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，单个
寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄断租金。
在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻
租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利润。这意味着
寻租损失也往往大于传统垄断理论中的“纯损”三角形。
第二，更多的损失
在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租活
动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的代价
的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争程度的
不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活动的经济
损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形。
5
1.递增成本下的管制
如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在
等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但
垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一
个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价
格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。
三、对垄断的公共管制
PC=MC>AC
图11—2 对垄断的管制:递增成本
6
2.递减成本下的管制
如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托
效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出
现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利
润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。
图11—3 对垄断的管制：递减成本
7
政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄
断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度
地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美
国。美国的这些反托拉斯法规定，限制贸易的
协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排
他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行
为等，都是非法的。
四、反托拉斯法
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第二节 外部影响
1.外部经济
某个人（生产者或消费者）的一项经济活
动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却
不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动
中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会
利益。这种性质的外部影响被称为所谓“外部
经济”。
一、外部影响及其分类 [6]
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2.外部不经济
某个人（生产者或消费者）的一项经济活
动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却
并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此
时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于
该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影
响被称为所谓“外部不经济”。
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3.生产的外部经济
当一个生产者采取的经济行动对他人产生了
有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便
产生了生产的外部经济。
4.消费的外部经济
当一个消费者采取的行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生
了消费的外部经济。
11.工厂排放的废水、废气、废料对社会产生的效应属于（）。
A.生产的外部经济 B.生产的外部不经济
C.消费的外部经济 D.消费的外部不经济
12.个人乱扔生活垃圾对社会产生的效应属于（）。
A.消费的外部经济 B.消费的外部不经济
C.生产的外部经济 D. 生产的外部不经济
B B
11
5.生产的外部不经济
当一个生产者采取的行动使他人付出了代
价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外
部不经济。
6.消费的外部不经济
当一个消费者采取的行动使他人付出了代
价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外
部不经济。
14、正的外部性会导致（）。
A、商品供给不足 B、商品供给过多
C、商品供求均衡 D、不能确定 A
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1.外部经济导致资源配置失当
假定某个人采取某项行动的私人利益小于
社会利益，则这个人采取该行动所遭受的私人
成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不
会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行
动是有利的。
二、外部影响和资源配置失当
在存在外部经济的时候，市场调节能够实现资
源的有效配置。？？ (X)
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2.外部不经济导致资源配置失当
假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会
成本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大
于其私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行
动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。
图11—4 资源配置失当：生产的外部不经济
14
1.使用税收和津贴
比如，对造成外部不经济的企业，国家应
该向其征税，其数额应该等于该企业给社会其
他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本
恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政
府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的
社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达
到帕累托最优状态。
三、有关外部影响的政策 [3]
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2.使用企业合并的方法
把两个企业合并为一个企业，则原来的
外部影响就 “内部化”了。合并后的单个企
业为了自己的利益将使自己的生产确定在其
边际成本等于边际收益的水平上。而由于此
时不存在外部影响，故合并企业的成本与收
益就等于社会的成本与收益。于是资源配置
达到帕累托最优状态。
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3.使用规定财产权的办法
在许多情况下，外部影响之所以导致资
源配置失当，是由于财产权不明确。如果财
产权是完全确定的并得到充分保障，则有些
外部影响就可能不会发生。
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只要财产权是明确的，并且其交易成只要财产权是明确的，并且其交易成
本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋
予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
由此引申出第二定理由此引申出第二定理::在交易费用不为零在交易费用不为零
的条件下的条件下,,不同的产权制度会影响到资源配置不同的产权制度会影响到资源配置
的效率。的效率。
四、科斯定理
科斯为解决外部性问题而提出的一个解决
方案。
4根据科斯定理，一般来说，不管是由污染者还是受污
染者负担降低污染的成本，空气污染的效率最优水平
是固定不变的。?? X。交易成本不为零。
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第三节 公共物品和公共资源
1.私人物品的特点
第一是“排他性”，即只有对商品支付价
格的人才能够使用该商品；
第二是“竞用性”，即如果某人已经使用
了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商
品。
一、排他性与竞用性
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2.公共物品的特点
第一是“非排他性”，即不用对商品支
付价格就可以使用该商品；
第二是“非竞用性”，即如果某人已经
使用了某个商品，则其他人也能够再同时使
用该商品。
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3.公共资源的特点
第一是“非排他性”，第二是“竞用性”。
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1.公共物品的最优数量
第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，
得到公共物品的市场需求曲线
个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原
因在于公共物品消费上的非竞用特点，即每个
消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一
消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面，
对这个总消费量所支付的全部价格，是所有消
费者支付的价格的总和。
二、公共物品
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第二，公共物品最优数量的决定
公共物品的供求曲线相交所决定的均衡
数量就是公共物品的最优数量。
第三，公共物品最优数量的标准
公共物品最优数量的标准是每个消费者
的边际利益之和与边际成本相等。这个区别
仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基
本特点。
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图11—5 私人物品和公共物品的最优数量
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2.公共物品与市场失灵
第一，公共物品的需求曲线是虚假的
首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物
品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品
的需求与价格的关系。
其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程
度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不
支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏
好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动
显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市
场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。
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第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量
市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，
即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。
原因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于
是就尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即
消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结
果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。
市场不能向公众提供纯粹的公共物品是因为（）。
A.公共物品具有非排他性 B.公共物品具有非竞争性
C.消费者都想“免费乘车” D.以上三种情况都有 D
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3.公共物品和成本—收益分析
政府来承担提供公共物品的任务。
政府运用成本—收益的方法来确定公共物
品的生产，如果评估的结果是该公共物品的收
益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，
否则便不值得。
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公共资源具有非排他性，又具有竞用性
的特点，因而会导致公共资源被过度地使用，
从而造成灾难性的后果，即“公地的悲剧”。
三、公共资源
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1.集体选择的含义
所谓集体选择，就是所有的参加者依据
一定的规则通过相互协商来确定集体行动方
案的过程。
四、公共选择理论[4]
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2.集体选择的规则
集体选择的规则包括一致同意规则、多
数规则、加权规则、否决规则等。
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3.最优的集体选择规则
确定最优的集体选择规则的两个主要理
论模型是成本模型和概率模型。
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4.政府官员制度的效率
第一，政府官员制度低效率的原因
这些原因有缺乏竞争、机构庞大、成本昂
贵等。
第二，解决政府官员制度低效率的方法
解决政府官员制度低效率的主要途径是引入
竞争机制，具体做法包括公共部门的权力分散化、
由私人部门承包公共服务的供给、在公共部门和
私人部门之间展开竞争、加强地方政府之间的竞
争等。
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第四节 信息的不完全和不对称
1.信息的作用
信息也是一种很有价值的资源，它能够减
少经济主体的决策风险和失误，从而增加他的
利润。
一、信息、信息的不完全和不对称
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2.信息不完全和信息不对称的含义
信息不完全不仅指绝对意义上的不完全，
即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任
何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情
况，而且指相对意义上的不完全，即市场经济
本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它
们。信息不对称指有些人比其他人拥有更多的
相关信息。
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3.在信息不完全和不对称的情况下，市场机制
有时就不能很好地起作用
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当消费者掌握的市场信息不完全时，他们
对商品的需求量就随价格的下降而减少；当生
产者掌握的市场信息不完全时，他们对商品的
供给量随价格的上升而减少。这时，就出现了
逆向选择的问题。逆向选择的存在意味着市场
失灵。
二、信息与商品市场
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图11—6 价格—质量曲线
37
图11—7 不完全信息与市场失灵
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在信息不完全的时候，投保人的“败德
”行为或保险公司所面临的“道德危险”会
进一步造成市场机制的困难。
三、信息与保险市场
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1.工资水平与平均效率的同方向关系
在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率
之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着
工资水平的下降而下降，反之亦然。
四、信息与劳动市场[2]
2.工资效率
工资效率即每单位工资水平上的效率。
招聘者在招聘时要考虑的就是他在所支付的每
单位工资上能够得到的效率，即“工资效率”。
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1.信息不完全带来委托—代理问题
由于信息不完全而引起的委托—代理问
题，会给市场机制的正常运行带来困难，从
而造成低效率的结果。
五、信息不完全和激励机制：委托—代理问题
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2.解决委托—代理问题的方法——木马计
“木马计”就是委托人把自己的利益“植
入”到代理人的利益之中，或者“搭载”到代
理人的利益之上，这样，当代理人为自己的利
益而采取行动时，他同时也就是在为委托人的
利益服务了。
42
3.“木马计”的两个例子
针对股东—经理方面的委托—代理问题，
采用股票期权计划。
针对雇主—雇员方面的委托—代理问题，
采用工资报酬计划
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1.市场机制本身可以解决信息的不完全和不对
称带来的一些问题
六、信誉和信息调控
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2.信誉
通过市场机制本身来解决信息不完全和不
对称问题的另外一个方法是建立“信誉”。
信誉在解决信息不完全和不对称问题上所
起的最重要的作用就是“区分市场”。
信誉会提高企业诚信的收益和欺骗的成本。
45
3.政府在信息方面的调控
市场机制并不能够解决所有的信息不完全
和不对称问题，在这种情况下，政府就有必要
在信息方面进行调控。信息调控的目的主要是
保证消费者和生产者能够得到充分和正确的市
场信息，即增加市场的“透明度”，以便他们
能够做出正确的选择。
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市场为什么会出现失灵？
完全竞争市场所假定的条件得不到满足而导致的市
场配置资源的能力不足从而缺乏效率的表现。导
致市场失灵的原因是多方面的，包括：垄断、外
在性、公共物品、不完全信息等。
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• 1）政府往往对垄断行业进行管制。价格管制或者价
格及产量同时管制是政府通常采取的手段。为了提高
垄断厂商的生产效率，政府试图使得价格等于边际成
本，从而使得产量达到帕累托最优水平。2）纠正外
在性的传统方法主要有征税或补贴以及外部影响内部
化的主张。征税或补贴方案是政府通过征税或者补贴
来矫正经济当事人的私人成本。另一种方法是合并企
业，以便使得外在性问题内在化。3）为了解决公共
物品导致的市场失灵，经济学家们建议利用非市场的
决策方式得到消费者对公共物品的真实偏好。4）对
于信息不完全问题，政府所采取的政策往往是保护信
息劣势一方。例如，上市公司的信息披露制度、二手
车市场上强制保修等。
政府应该采取哪些措施？
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1外部性的存在意味着边际社会成本小于边际私人成
本。
2如果在生产或消费中存在负的外部性，那么竞争均
衡不是帕累托有效的；但如果存在正的外部性，那
么市场效率会提高。
3存在外部性的场合，垄断市场的效率不一定低于完
全竞争市场的效率。
4根据科斯定理，一般来说，不管是由污染者还是受
污染者负担降低污染的成本，空气污染的效率最优
水平是固定不变的。
5如果产权界定是清楚的，那么就不会有外部效应问
题。
FFTFF
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1. 6逆向选择一定是由事先信息不对称性导致的。
2. 7道德风险是由隐蔽信息（隐蔽类型）引起的。
3. 8一个购买了财产保险的人不再担心自己的财产
安全，其行为属于逆向（不利）选择。
4. 9任何一种可以由政府生产、提供的物品都是公
共物品。
5. 10公共物品的消费存在免费搭车的可能性。
6. 11.在存在外部经济的时候，市场调节能够实现
资源的有效配置。（ ）
7. TFFFT F
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