世界经济概论
第五讲 贸易自由化
第一节 国际贸易基础知识
第二节 国际贸易理论及其发展
第三节 国际贸易政策
专题 从GATT到WTO
第一节 国际贸易基础知识
国内贸易、对外贸易和国际贸易
有形贸易和无形贸易
现汇贸易和易货贸易
双边贸易和多边贸易
进口和出口
贸易顺差和贸易逆差
对外贸易额和国际贸易额
进口替代和出口导向
国境和关境
国际贸易商品结构
国际贸易地理方向
直接贸易和间接贸易
过境贸易和转口贸易
对外贸易依存度（对外贸易系数）＝国外贸易额/国民生产总值
贸易条件Trade Terms
又称进出口比价或交换比价
指一定时期内出口商品与进口商品价格之间的对比关系。
1、净贸易条件指数T（商品贸易条件指数）＝出口价格指数/进口价格指数×100
2、收入贸易条件指数I＝T×出口数量Qx
3、单要素贸易条件指数S＝T×一国出口部门要素生产率指数
双要素贸易条件指数D＝T×出口部门要素生产率指数/进口部门要素生产率指数
二 、国际贸易的产生和发展
1、国际贸易产生的基本条件：
国家的产生
有可供交换的剩余产品，即商品
2、国际贸易产生和发展的基础：
社会生产力的发展
社会分工的扩大
1、分类
按生产要素投入的密集度分
按在国际分工中所处地位分
按国际分工发展的深度分
2、影响国际分工的要素
自然条件
生产力和科技
国际关系和各国的社会制度
3、国际分工对国际贸易的影响
影响国际贸易地理方向；
与国际贸易发展程度成正比；
引起国际贸易商品结构的变化
当代国际贸易发展的特点
1、国际贸易增速高于世界生产的增长速度
2、国际贸易商品结构趋向高档化、智能化和软性化，呈现货物技术服务贸易三足鼎立
3、贸易格局变化：如集体化趋势加强
4、跨国公司使市场竞争趋向综合化、全方位方向发展
5、国际保护主义更加隐蔽化、管理化
6、国际贸易方式趋于多样化：贸易手段国际化、规范化；交易方式电子化
（三）世界市场
基本趋势
世界市场逐步扩大
世界市场日趋复杂
世界市场日趋统一
总之：
贸易的前提是分工，但分工也需要贸易和交换来保障其稳定。
从某种意义上说，人类物质文明是建立在分工和贸易的基础上的。
世界市场的组成
无固定组织形式的市场
单纯的商品购销形式
与其他因素结合的商品购销形式
补偿贸易
加工贸易
租赁贸易
有固定组织形式的市场
商品交易所
国际商品拍卖
招标和投标
国际博览会和展览会
世界市场商品销售渠道
1、出口企业 －国外顾客
2、出口企业 －出口商 －进口商－国外顾客
3、出口企业－中间商－出口商 －进口商－零售商－国外顾客
4、出口企业－中间商－出口商 －批发商－零售商－国外顾客
5、出口企业－中间商－出口商 －进口商－批发商－零售商
6、出口企业－中间商－出口商 －零售商－国外顾客
7、出口企业 －零售商－国外顾客
第二节 国际贸易理论及其发展
国际贸易的伟大经济学家：亚当·斯密、李嘉图、里昂惕夫、萨缪尔森、斯托尔帕、雷布金斯基、琼斯、巴格瓦蒂等
国际贸易理论和思潮多种多样，例如：重商主义、重农主义、古典自由主义、新古典自由主义、新贸易理论、现实主义、经济民族主义、结构主义、马克思主义等等。
种种称谓和划分可归纳为两大类：自由主义贸易理论和保护主义贸易理论。
一、保护主义国际贸易理论
主要代表：
1、１５－１７世纪的重商主义（以托马斯·孟等人为代表）
2、１８世纪末到１９世纪中期的汉密尔顿和李斯特的学说。
3、20世纪30年代兴起的凯恩斯主义超贸易保护理论
重商主义
分早期重商主义（货币差额论）和晚期重商主义（贸易超额论）
重商主义的共同特点：
（１）把金银货币看做财富的唯一形态；
（２）国家应当运用关税等手段限制商品的输入，鼓励商品的输出；
（３）主张少买多卖的原则，大量吸收国外货币，稳定本国币值，增强国家实力。
（二）汉密尔顿（1757－1804）的国际贸易理论
美国人亚历山大·汉密尔顿的理论主要集中在其“制造业优先”和保护关税学说中。
（三）李斯特（1789－1846）的国际贸易理论主要包括：
（1）生产力理论。
（2）国内自由贸易和国际自由贸易说。
（3）经济发展阶段论与保护贸易说。
（4）保护关税说。
（5）幼稚产业保护论。
二、自由贸易理论
自由贸易理论分古典自由贸易理论、新古典自由贸易理论和战后自由贸易理论。
古典学派主要代表人物是亚当·斯密和大卫·李嘉图以及约翰·穆勒，其学说分别为绝对优势理论、比较优势理论、相互需求理论。
两个问题：
（1）世界各国为什么进行对外贸易？（why trade?）（2）世界各国怎样进行贸易(how to trade)？
亚当·斯密的绝对优势论
(law of absolute advantage )
斯密的主要观点：
1、关于财富的定义：财富是商品和劳务。
2、认为政府应该对经济放任自由。
休谟：一国长期贸易顺差－大量金银流入 在国内商品量不增加的情况下必然引起国内商品价格上涨 出口减少，进口增加。
亚当·斯密的绝对优势论
(law of absolute advantage )
分工可以提高生产率的原因。
国际贸易的产生原则：一个国家所拥有的自然优势和获得性优势。
斯密理论的致命弱点：无法解释那些不具备绝对成本优势的国家如何在国际贸易中获益。
李嘉图的比较优势论
（law of comparative advantage）
大卫·李嘉图提出“比较优势理论”，解决了斯密理论的不足。
其理论可概括为：“两优相权取其重，两劣相权取其轻。”
6小时
3小时
英 国
1小时
2小时
葡萄牙
酒（1单位）
布（1单位）
缺陷和发展
缺陷：李嘉图的比较优势理论只从供给一方分析贸易能使双方获利。
保罗·克鲁格曼运用现代经济学的概念和方法，对“比较优势理论”不仅从供给方，而且从需求方进行了全面的分析和论述。
三、新古典自由贸易理论：
要素禀赋理论和里昂惕夫之谜
赫克歇尔—俄林模型（简称赫-俄模型或H—O模型）：典型代表是瑞典经济学家赫克歇尔（Heckscher，1879－1952）和俄林（Ohlin，1899－1979）。
又被称为要素禀赋理论。
完整的赫克歇尔—俄林理论
1、H—O定理（要素供给比例理论）
2、要素价格均等化定理（factor-price equalization theorem）
3、斯托帕—萨缪尔森定理(Stopler-Samuelson theorem)
4、雷布津斯基定理(Rybczyski theorem)。
完整模型的基本结论
1、贸易的基础或原因－生产要素供给比例理论。
结论：一国出口的应是本国丰富生产要素所生产的商品，进口的应是本国稀缺要素所生产的商品。
国际贸易的直接原因是各个国家和地区之间的价格差别
2、贸易带来的结果－要素价格均等化理论(简称H—O—S定理)。
结论：国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。如同质劳动、同质资本。国际间的商品流动趋向（即使是部分的）消除工资、地租、利率等生产要素收入的国际差别，导致商品价格和各国的要素价格趋于均等化。
3、斯托帕—萨缪尔森定理：按生产要素禀赋差距进行贸易，将使得贸易前相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下跌。
4、雷布津斯基定理。
结论：假定商品价格不变，如果一种生产要素增加，会导致密集使用这种生产要素产品的产量以更大比例增加，同时另一种商品的产量则减少。
里昂惕夫之谜
（Leontief Paradox）
美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量
人平均年
资本量
资本（美元）
劳动（人/年）
出 口
2550780
13991
13726
2303400
3091339
2256800
12977
18184
进口替代
出 口
进口替代
1947年
1951年
里昂惕夫之谜
(Leontief paradox)
里昂惕夫两次检验的结果：发现美国进口的是资本密集型产品，出口的反而是劳动密集型产品。与H—O理论的预测完全相反。
对“里昂惕夫之谜”的解释
里昂惕夫自己的解释
关于H－O理论缺陷
关于里昂惕夫计算的失误
非矛盾论：人力资本因素
国际自由贸易理论体系简图
新要素贸易理论
要素价格均等化定理
规模经济理论
里昂惕夫之谜
偏好相似理论
产业内贸易理论
国家竞争力理论
战后国际自由
贸易理论
H－O理论
比较优势理论
绝对优势理论
古典自由
贸易理论
新古典自由
贸易理论
产品生命周期理论
四、战后国际贸易理论
自由竞争理论：
新要素贸易理论
产品生命周期说
偏好相似理论
规模经济理论
产业内贸易理论
国际竞争力理论
保护主义理论
结构主义理论
凯恩斯超保护主义理论
新要素贸易理论：人力资本理论和技术差距理论
波斯纳在《国际贸易和技术变化》首次提出技术差距理论
产品生命周期说
美国学者弗农和威尔士将产品生命周期（产生、成长、成熟、衰退）理论运用到国际贸易理论分析中，把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断、外国生产者开始生产、外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段。
这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论。
偏好相似理论
代表人物：林德（）
解释了产业内贸易的原因
结构主义国际贸易学说
包括西方马克思主义和第三世界激进派国际贸易理论，主要代表人物包括：沃勒斯坦、阿瑟·刘易斯、Ａ·伊曼纽尔、普雷维什、多斯桑托斯、阿明等人。
国际贸易结构论（中心――外围说）
国际贸易条件论
不等价交换论
保护主义贸易政策
其他如当代国际政治经济学的国际贸易学说等
自由贸易政策的理论依据
经济学家
魁奈、亚当•斯密、大卫•李嘉图、约翰•穆勒、赫克歇尔、俄林、萨缪尔森、斯托尔帕、雷布金斯基等
共同主张：
自由贸易可以形成有利的国际分工
自由贸易可以提高国民福利水平
自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业不断提高经济效率，进而推动国民经济的发展
自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累
保护贸易政策的理论依据
斯塔福德、孟克列钦的早期重商主义
托马斯•孟的晚期重商主义
汉密尔顿的关税保护论
李斯特的幼稚产业保护论
凯恩斯的超保护贸易理论
70年代后的新保护贸易理论
顺差－货币量增加－利率降低，刺激物价上涨－扩大投资－缓和国内危机、增加就业 主张国家干预，采取各种手段和保护措施，实现对外贸易顺差
自由贸易对经济增长的贡献
不同开放程度下对外贸易与经济增长
注:1973年—1989年数据
3．6—4．4
3．5—3．7
III
4．6
7．8
II
5．1
8．5
I
年均GNP（%）
平均出口增长率（%）
组别
第三节 国际贸易政策
对外贸易总政策
自由贸易政策
保护贸易政策
管理贸易政策
进出口商品政策
国别贸易政策
一、资本主义国家
对外贸易政策的演变
资本主义形成时期——保护贸易政策
自由资本主义时期——自由贸易政策
垄断资本主义时期——超保护贸易政策
二战初期～70年代中期——贸易自由化
20世纪70～90年代初——新贸易保护主义
20世纪90年代中期起——贸易自由化
二、发展中国家的对外贸易政策
初级外向型外贸政策
进口替代型贸易政策
出口导向型贸易政策
三、关税
1、定义（Customs Duties；Tariff）
2、特点
3、作用：
增加财政收入
保护国内产业和市场
调节国内经济
三、关税
4、关税的分类
按征收对象分类：
进口税（Import Duty）
出口税 (Export Duty )
过境税
按征税的优惠程度分
普通税
最惠国待遇税
特惠税
普遍优惠制GSP（Generalized System of Preferences）
进口附加税(Surtaxes)
反倾销税(Anti-dumping Duty)
反补贴税(Countervailing Duty)
报复关税和差价税
5、征收关税的方法
四、非关税壁垒
主要种类：
数量限制
价格限制
技术壁垒
环境壁垒
五、鼓励出口措施
财政措施：出口补贴、出口减免税、出口退税、出口奖励
信贷措施：出口信贷、出口信贷国家担保
倾销措施：商品倾销、外汇倾销
特区措施：自由港、出口加工区、保税区、科学工业园区
专题：从GATT到WTO
1945年世界银行IBRD正式诞生；
1947年国际货币基金组织IMF正式诞生
1948年1月1日，GATT生效。
1995年1月1日，WTO正式成立。
2001年12月，我国正式加入WTO。
2001年11月，在卡塔尔首都多哈启动 “多哈发展议程”，即“多哈回合”。
关税与贸易总协定
“国际贸易组织”的流产和GATT的建立
GATT的背景和宗旨
GATT三大目标：
透明度
贸易自由化
稳定性
GATT的基本原则
无歧视性待遇原则
最惠国待遇原则
国民待遇原则
关税减让原则
取消数量限制原则
如配额、许可证制度
透明度原则
其他：互惠原则
GATT多轮贸易谈判
乌拉圭
东京
日本瓦
日内瓦
日内瓦
托奎
安纳西
日内瓦
地点
-5
-10
-10
时间
103 125
7年7个月
乌拉圭回合
73＋29
5年7个月
东京回合
54
3年1个月
肯尼迪回合
45
1年10个月
狄龙回合
26
4个月
第四轮
39
7个月
第三轮
33
6个月
第二轮
23
6个月
第一轮
参加国数
持续期
轮次
肯尼迪回合：削减非关税壁垒，反倾销协议，对发展中缔约方的特殊优惠待遇
乌拉圭回合：农产品贸易协议，服务贸易协议，建立WTO的协议
GATT的积极性和局限性
积极性：
作为 “谈判场”，启动和推动了各国贸易自由化进程；
作为“协商地”，缓和并解决了各缔约方的矛盾和摩擦；
形成了一套有利于国际贸易发展的政策体系；
推动了世界经济的发展
对发展中国家的贸易和经济发展也起到了推动作用；
向各缔约方提供经济贸易信息；
在服务贸易、知识产权、与贸易有关的投资等领域达成诸多协议，促进了世界统一大市场的形成。
GATT的积极性和局限性
局限性：
从机构性质来看，属非正式组织，不具有法人地位，只是一个临时性协定；
从管辖范围看，过于狭窄；
从贸易规则看，规则很不严格，存在许多漏洞；
从争端解决机制看，采取“全体一致同意”原则存在很多缺陷；
发展中国家的地位和利益还没能得到充分体现。
WTO
WTO总部设在日内瓦
WTO的宗旨与GATT的宗旨对比
WTO的运行机制
法律框架和组织结构
加入和退出机制
决策机制：协商一致
争端解决机制基本程序：磋商、专家组审理、上诉机构审理、决策的执行和监督等
贸易政策审议机制
WTO面临的挑战及其前景
WTO组织结构图
WTO的宗旨与GATT的宗旨对比
GATT
各缔约国本着提高生活水平、保证充分就业、保障实际收入和有效需求稳定增长、充分利用世界资源、扩大商品生产和交换、促进经济发展的目的，来处理它们在贸易和经济发展方面的相互关系，彼此减让关税，取消各种贸易壁垒和歧视性待遇，实现贸易自由化。
WTO
提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求；
扩大货物、服务的生产和贸易；
坚持走可持续发展之路,各成员国应促进对世界资源的最优利用，保护环境，并以符合不同发展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；
积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。
WTO面临的挑战及其前景
“多哈回合”共确定了８个谈判领域，即农业、非农产品市场准入、服务、知识产权、规则、争端解决、贸易与环境以及贸易和发展问题。
挑战：
1、西方贸易大国操纵多边贸易体制决策进程。
2、区域主义对多边贸易体制构成严峻挑战。
3、面临最不发达国家被边缘化的倾向。
前景：
1、进一步促进国际贸易体制健康发展。
2、进一步促进各成员方及全球贸易的发展。
3、为经济全球化进程中的国际新秩序贡献力量。
