技术创新管理
之
技术创新过程
主要内容
技术创新过程的涵义
技术创新过程的基本阶段
技术创新过程的基本模式
技术创新过程模型及其演化
技术创新过程管理
1. 技术创新过程的涵义
将知识、技能和物质转化为顾客满意的产品的过程；
知识的产生、创造和应用的进化过程；
信息交流、加工的过程；
关键资源成长的过程；
企业提高技术产品附加值和增强竞争优势的过程；
……
Note:知识、信息、技术、资源的涵义与区别？
2. 技术创新过程的基本阶段
（1）三阶段说
新思想的产生
包括综合各方面的信息（市场与需求信息、科技情报等）；
解决问题和进行开发
包括确定各种具体技术指标，设计出不同的解决方案；
实现与应用
包括制造工程、工具准备、建立工厂和开拓市场等。
（2）六阶段说
应用与扩散
小批试制
制成样品
解决问题
思想形成
确认机会
名称
6
5
4
3
2
1
阶段
生产制造
市场引导
渠道开拓
解决批量生产中的问题
增加批量
通过采用或更改现有技术得解
通过创新得解
现有技术信息激活
调查试验与计算获取新的技术信息
获得市场信息
根据分析产生设计思想
评价新设计思想
确认技术上可行性
确认潜在的市场需求
内容
实现与应用
解决问题和进行开发
新思想的产生与形成
Note: 为什么需要将技术创新过程细分阶段？为什么能够细分阶段？
3.技术创新过程的基本模式
（1）以研究与发展为基础的技术创新过程模式
基础和应用
研究
试验发展
生产工程
销售及服务
批量生产
试制试销
特点：
自主开发模式；
全面创新；
重大创新；
资源投入大。
（2）以引进、消化吸收先进技术为基础的二次创新模式
特点：
二次创新模式；
适用于研发力量不足情况；
创造性模仿；
注重消化吸收能力。
技术选择
技术引进
消化吸收
改进
二次创新
技术服务
4.技术创新过程模型及其演化
（1）单项技术创新过程模型
线性模型
交互模型
平行模型
网络模型
（2）系列技术创新过程模型
A-U创新模型
（1）单项技术创新过程模型一
线性模型：技术创新是由前一环节向后一环节推进的过程。
技术推动模型（20世纪60年代早期）
基础研究
应用研究与开发
生产
销售
市场需求
需求拉动模型（20世纪60年代中期）
市场需求
销售信息反馈
研究与开发
生产
销售或应用
（1）单项技术创新过程模型二
交互模型（20世纪70年代至80年代初期） ：技术创新是由技术和市场共同作用引发的，技术推动和需求拉动在产品生命周期及创新过程的不同阶段有着不同的作用。
新需求
项目确认
新思想
新技术
研究开发
原型生产
制造
社 会 和 市 场 需 求
知 识 存 量 和 技 术 进 展
销售
市场
（1）单项技术创新过程模型三
平行模型，一体化过程模型（20世纪80年代后期）：将创新过程看作同时涉及创新构思的产生、研发、设计制造和市场营销并行的过程。
创新构思
研究与开发
设计
制造
销售
（1）单项技术创新过程模型四
网络模型（20世纪90年代初）：强调合作企业间、部门间的战略联系，借助专家系统进行研发，整合利用内外部资源。
创意
产生者
项目
提倡者
评估系统
分析评价
战略考虑
项目管理
研发
设计
生产
销售
新产品
新工艺
研究开发部门
销售部门
外部环境
内部环境
公司
科学技术知识
市场需求信息
（2）系列技术创新过程模型一
（1）U-A模式（产品导向）：产品创新-工艺创新-组织结构三者之间的关系及其动态演化。
M. Utterback & N. Abernathy (1976)：一项重大创新出现后跟随一系列后续创新。
创新动态模型的三阶段：
（1）流动阶段（fluid phase）
- 产品设计具有多样性、变化快
- 创新的重点在于产品性能
- 创新具有很大的不确定性：用户需求具有歧异性
- 创新的思想来源多样化：客户、非正式的外界联系，等等
（2）过渡阶段（transitional phase）
- 主导设计出现。主导设计（dominant design）：指为消费者共同认可的设计，且具有技术可行性，对其它设计具有排斥性。
- 顾客对产品有了偏好性选择
（3）明确阶段（specific phase）
- 竞争焦点放在成本/价格之上
- 强调生产效率和规模经济
- 生产流程标准化
- 产品创新/流程创新以渐进创新为主
U—A 创新模型
频率
产品创新
工艺创新
创新动态模型的阶段特点
流动阶段 过渡阶段 明确阶段
竞争焦点 产品性能 产品多样性 降低成本
创新的主要类型 重大产品创新 重大工艺创新 产品、工艺渐进创新
产品品种（product line） 多样化/定制产品 稳定设计/规模产量 标准化产品
生产流程 柔性 逐渐变得刚性 效率高/变更成本大
组织控制 企业家精神 项目小组/强调协调 强调结构、目标、规则
U-A模式的缺陷
（1）U-A模式更适用于大批量生产的产品，且产品消费者在偏好上具有同质性。对于那些不具有规模经济和学习效应的细分市场，则U-A 模式解释力较弱（Teece, 1986）。
（2）U-A模式在解释发展中国家或是处于创新被动跟随者地位的企业创新分布时，也存在一些问题（J. Lee, 1988）。
（3）U-A模式未能为理解整个技术进化过程提供一个综合框架（C. DeBresson and J. Townsend, 1981）
资料来源：
（1）W. T. Abernathy and James Utterback, Patterns of industrial innovation, Technology Review, 80(7), 1978.
（2）James Utterback and N. Abernathy, A dynamical model of process and product innovation, Omega, , , 1975, -656
（3）C. DeBresson and J. Townsend, Multi-variate models for innovation: looking at the Abernathy-Utterback model with other data, Omega, 9(4), 1981.
（2）系列技术创新过程模型二
工艺导向持续创新过程模型：工艺创新是产品创新的先导和必要条件。根本性工艺创新引发产品创新，渐进性工艺创新导致产品质量提高和生产成本下降。
强调效率、目标和程序
通过项目小组进行控制，强调协调
非正式组织，强调企业家精神
组织管理
效率高，资本密集，刚性，转换成本高
逐渐增加专用设备，并与原材料相适应
效率较低，柔性大，具有试验性
生产工艺
标准产品大规模生产
较大规模生产
小规模生产
生产方式
渐进性产品创新和工艺创新
以工艺创新为基础的产品创新，渐进性工艺创新
重大工艺创新
主要创新类型
提高效率和产品质量，降低成本，产品多样化
产品创新，适应产品变化和原材料条件的工艺创新
技术实现方式，工艺结构与功能
竞争重点
稳定阶段
过渡阶段
不稳定阶段
案例：钢铁工业，贝西莫炼钢法（根本性工艺创新）－[低磷低硫矿石－多种矿石]－碱性平炉炼钢法－氧气顶吹和底吹转炉法－电炉炼钢法
（2）系列技术创新过程模型三
技术创新过程技术进化模型：
特定技术的成熟状态只是技术进化连续过程中的一个停滞或间歇时期（学习高原），此时就会形成“主导设计”或“技术路标”。
技术通过尝试、纠错的学习方式而不断进化，特定产业作为一个自组织系统通过对创新技术的应用与发展，其技术能力会逐步提高，从而推动技术不断发展。
技术进步既依赖技术本身的发展，也依赖消费环境。
不同生物种类不能杂交繁殖，不同技术的创造性结合导致新技术的诞生。
（2）系列技术创新过程模型四
二次创新模型（secondary innovation ）
基于引进、消化吸收的技术创新模式
现象解释：
日本、韩国的兴起；
“引进－落后－再引进－再落后”
二次创新的定义：
在引进技术的基础上，受制于既有“技术范式”，结合自身的市场条件，遵循新的“技术轨迹”发展的技术创新。
技术范式：指“解决选择技术问题的一种模型或模式”，它决定研究的领域、问题、程序和任务，并具有强烈的排他性。
技术轨迹：“由范式决定的‘常规的’解决问题的活动”，它是一组可能的技术方向，而它的外部边界则由技术范式本身的性质所决定。
技术轨迹的辨识
（1）根据创新产品的技术特性/特征值来辨识其技术轨迹。
例如：1915-1983年间，飞机发展存在着两条技术轨迹
- 注重机身宽大胜于速度：载重能力大、飞行路程长
- 注重速度胜于机身：战斗机
（2）从技术自身的发展历史来分析
具有普遍意义的8条技术轨迹（L. Biondi & R. Galli，1992） ：
（1）成本的降低
（2）技术向资本密集型发展的趋势
（3）更长的使用寿命
（4）更有效地利用资源
（5）规模经济
（6）市场不断细分的趋势
（7）更快地服务
（8）产品体系日益缩小的趋向
技术轨迹/范式的实践意义
（1）企业可以借此来把握产业的发展方向，进行技术选择和技术创新；
（2）为产业政策的制订提供分析工具
二次创新的动态模型
工艺创新
产品创新
0 模仿阶段 消化吸收阶段 改进创新阶段 时间
创新频率
工艺： 模仿 适应 成熟
产品： 模仿 衍变 多样化
二次创新动态模型的特点
多样化、开拓新市场
低成本、高质量、市场扩大
尽早打入市场
主导战略
企业家作用
标准化、专业化
强调目标和规则
组织管理
高效、稳定
适应性调整
向预定方式跳跃
生产过程
产品多样化
标准产品系列化
单一
产品种类
改进型产品创新
工艺创新、产品创新
工艺创新
主要创新类型
新市场需求
社会需求、内部技术瓶颈
内部技术瓶颈
创新动力
改进产品性能
降低成本
产品质量
竞争焦点
改进创新阶段
消化吸收阶段
模仿阶段
5.技术创新过程管理
技术创新过程管理的主要内容：
创新计划的制定
创新构思的形成与评价
研究与发展活动的组织与控制
创新过程的阶段整合
（1）创新计划的制定
计划制定一般程序
总体目标与背景描述
外部环境分析
市场、顾客
竞争、技术
社会、经济
法律、政策
内部环境分析
知识、经验
资源、能力
约束、缺陷
趋势、倾向
问题、威胁、机会、选择
时间要求、费用和收益
具体的目标、方针和计划
突发事件：市场突然衰退、专利保护、没有足够资金、渠道不畅、关键技术人员流矢等
应急计划
确定关键性创新要素的涞源（技术、生产制造、市场营销等要素）
确定创新方式的创新的技术变化程度（根本性创新与渐进性创新、自主创新与合作创新）
选择进入市场的次序和时机（率先进入、敏捷反应、谨慎反应）
实现目标的具体规划
发展目标（率先进入市场、更新新有产品、转移阵地等）
市场态势（开拓型、发展型、维持型、收缩型）
特殊目标（产品多样化、产品结构合理化、避免被收购、改善企业形象等）
产品创新目标
产品类型和档次
产品的最终用途
顾客群
技术资源
产品竞争领域
具体内容
内容类别
产品创新计划内容
（2）创新构思的形成与评价
市场潜力
产品竞争力
技术可行性
与现有产品的关系
成本－收益
创新构思的评价
提出问题
确定目标
收集信息
分析和消化信息
提出假设
方案确定（创新技术的功效、形式和技术）
创新构思的形成
企业内部
合作组织
外部专家
激发创新构思的信息源
具体内容
内容类型
（3）开发过程的控制
转移时机
转移去向
转移人员
沟通方式
开发过程中的技术转移
成本控制
质量控制
进度控制
关键事件控制法、关键路径法
控制方法选择
任务（资源配置、部门协调、障碍克服等）
重点（产品试制、市场测试、规模生产、市场营销）
控制的任务和重点
具体内容
内容类型
（4）创新阶段整合
阶段整合方式：
串行整合
上下游阶段依次整合。
交叉整合
上游阶段尚未完成就开始下游阶段工作；在每一个上游工作阶段都吸收一定的下游工作部门人员。
并行整合
共同参与、多部门协同。上下游联系。
创新成功的过程因素
建立良好的内外部信息沟通交流机制；
将创新看作整个企业的任务；
对创新项目进行精心计划和实施有效控制；
强调市场导向；
重视人力资源开发；
采用有效的组织结构和组织方式；
……
