公共选择与制度分析：西著东译与本土化研究
公共选
择（Public Choice）就是把适用于市场选择的经济分析方法运用于非市场选择；制度
分析（Institutional Analysis）则着眼于人类选择的制度基础，包括市场选择和非市场
选择。这两个传统有一定的区别，但其价值、方法和所探讨的问题在很大程度上属于一个
传统。研究公共选择的学者往往很关心制度问题，而进行制度分析的学者也往往以公共选
择的研究为基础。在一些学者看来，公共选择只是比较早期的称谓，制度分析是比较晚近
的称谓。因此人们往往把这两个传统放在一起，并且往往给他们贴一个标签，这就是新政
治经济学。与老政治经济学相比，方法论的个人主义是新政治经济学的一大特色。
公共选择与制度分析（PCIA）传统是二次世界大战之后逐渐发展起来的，到 70年代
时，这一传统的学者已经逐渐积累了大量的理论研究、数学研究和经验研究的成果，在随
后的 30年时间里，这一传统的许多重要学者都相继获得诺贝尔经济学奖，PCIA研究的成
果获得了各方面的承认，虽然还不能说在各个学科成为主流，但至少已经是一种重要的传
统了。改革开放以来，大量国外的研究成果逐步翻译、介绍到中国，与此同时，中国的学
者也开始基于这一传统开始了本土化的研究。
本文的任务是，大体概述美国 PCIA传统的基本流派、代表人物以及主要特色，尤其
是已经有哪些著作译成了中文，哪些重要流派和著作受到了忽视；然后简要概括中文世界
的相关研究状况，尤其是制度分析与公共政策（IAPP）研究的努力。由于这一传统文献浩
繁，跨越诸多学科，在中文世界虽然文献相对较少，但跨学科的障碍也非常明显，因此本
文的重点将放在笔者自己正在努力的 IAPP研究上，本文将花费大部分的篇幅来介绍 IAPP
研究的基本定位、分析框架、学术传统、研究实施以及所面临的基本的挑战。[1]
一、西著东译与相关研究
在美国，一提到公共选择研究，人们就会想到三个流派，这就是布坎南和图洛克为核
心的弗吉尼亚公共选择学派、社会选择学派和芝加哥政治经济学派，也有学者把印第安纳
大学的多中心学派（polycentric circles）看作是公共选择的三个学派之一，而芝加
哥政治经济学不在其内，因为芝加哥政治经济学者的特色是运用新古典经济学分析政府失
败等问题，他们的分析始终以最大化、均衡和偏好稳定为基础，可以说是市场至上论者，
这与公共选择与制度分析传统有一定的差异。
弗吉尼亚学派主要研究宪法经济学、公共财政和寻租等问题，有许多著作译成了中
文，其中比较重要的有《同意的计算》（布坎南、图洛克，2000）、《民主财政论》（布
坎南，1993）、《自由、市场和国家》（1988）和《赤字中的民主》（1988）等。但许多
重要著作都未有中文本，比如布坎南的《自由的限度》（Buchanan， 1975）、《宪
法经济学》（Buchanan， 1991）、《探索寻租社会的理论》（Buchanan， etc.，
1980），图洛克的《官僚制政治》（Tullock， 1965）、《私人的欲望、公共
的手段：政府适当范围的经济分析》等[2].
社会选择主要研究投票与选举问题。重要著作只有两本有中文本，这就是 1972年因
一般均衡理论和社会福利经济学而获得诺贝尔经济学奖的肯尼思。阿罗教授的《社会选择
与个人价值》（阿罗，1987）和《社会选择：个性与多准则》（阿罗，2000）。但罗切斯
特大学社会选择学派的重要代表人物及其著作尚无中文本。罗切斯特学派一般都是政治学
家，他们有良好的经济学基础，坚持用数理方法研究政治学，运用数学研究投票、互投赞
成票、利益集团和官僚等。理性选择理论和博弈理论，是他们的方法论特色。
芝加哥学派又被称为芝加哥政治经济学。代表人物有贝克尔、S. Peltzman、波
斯纳（R. Posner）、W. Landes、Robert Barro和斯蒂格勒。乔治。斯蒂格勒
是最重要的代表人物。影响该学派的经济学家有 F. Knight、J. Viner、. 西蒙和
弗里德曼、哈耶克等。芝加哥学派中不仅有经济学家，而且还拥有许多法律经济学家。芝
加哥政治经济学进入公共选择领域比较晚，在 70年代初才开始。斯蒂格勒、兰德斯和波
斯纳都是比较早的努力者。他们怀疑经济学家影响现实的能力，他们怀疑经济学家能够给
政府提供政策建议，不认为政府干预是必要的。他们认为，人都是经济人，经济人是财富
最大化者。个人函数是不能为其他人所了解的。政府只能代表自己的利益，不可能代表公
共利益。政治市场是满足利益集团再分配偏好的机制。总的来说，他们都是市场至上论
者。由于芝加哥学派有许多诺贝尔经济学奖获得者。他们的许多著作都译成了中文，据笔
者所知，主要有如下著作：《产业组织与政府管制》（斯蒂格勒，1989）、《人类行为的
经济分析》（贝尔，1993）、《资本主义与自由》（弗里德曼，1999）、《自由选择》
（弗里德曼夫妇，1998）、《价格理论》（斯蒂格勒，1992）、《家庭论》（贝克尔，
1998）等。
多中心学派是美国印第安纳大学政治学家和行政学家奥斯特洛姆夫妇创立的。目前，
该学派以该大学的政治理论与政策分析研究所为基础，联络世界上数千名学者。他们所关
心的实践问题是警察服务、基础设施、水资源、森林资源等，所关心的价值是可持续的稳
定发展，所得出的结论是在多中心制度框架条件下，人类的自主治理能力将得到更为充分
的发挥，而其缺陷也将得到适当的克服，公共问题将得以适当的解决。他们的研究既涉及
政治制度、行政制度，还涉及公共服务自主治理的制度。他们的研究框架有很多，其中最
为著名的是制度分析与发展的框架。目前已经有 8本著作译成中文，其他重要著作正在翻
译和出版过程中。目前已经翻译成中文并得以出版的著作有《复合共和制的政治理论》
（文森特。奥斯特洛姆，1999）、《美国公共行政的思想危机》（文森特。奥斯特洛姆，
1999）、《多中心治道与发展》（麦金尼斯编，2000）、《多中心体制与地方公共经济》
（麦金尼斯编，2000）、《制度激励与可持续发展》（埃莉诺。奥斯特洛姆等，2000）、
《公共服务的制度结构》（埃莉诺。奥斯特洛姆等，2000）、《公共事物的治理之道》
（埃莉诺。奥斯特洛姆，2000）、《制度分析与发展的反思》（文森特。奥斯特洛姆等
编，1992）。这一学派的学科背景是政治学领域的，虽然其基本出发点是跨学科研究，其
研究人员来自政治学、经济学、法学以及其他社会科学，甚至是自然科学。其影响即使在
经济学领域也是惊人的，如埃莉诺。奥斯特洛姆因为对公共经济理论的重要贡献而获得了
美国塞德曼政治经济学奖，并被认为是诺贝尔经济学奖的有力竞争者。如果她得奖，将是
第一位政治学家、行政学家获得诺贝尔经济学奖，也可能是第一位女性获该奖。
新制度经济学的特色是在新古典经济学研究的基础上探索制度的重要性。新制度经济
学的传统比较庞杂，人们往往以学者为中心来概括这一传统。科斯、诺斯、威廉姆森、德
姆塞茨等，都是这一学派的重要代表人物。上述公共选择传统中的一些学者如斯蒂格勒、
弗里德曼也是对新制度经济学传统有重要影响的人物。与公共选择的传统相比而
言，新制度经济学的著作翻译成中文的比较多。科斯和诺斯的重要著作基本上都有了中文
本，如《制度、制度变迁与经济绩效》（诺斯，1994）、《经济史上的结构与变迁》（诺
斯，1992）、《西方世界的兴起》（诺斯、托马斯，1999）、《财产权利与制度变迁》
（科斯等，1994）、《论生产的制度结构》（科斯，1994）等。此外，新制度经济学代表
人物威廉姆森和德姆塞兹的一些著作也有了中文本，如《反托拉斯经济学：兼并、协约和
策略行为》（威廉姆森，1999）、《竞争的经济、法律和政治制度》（德姆塞茨，
1992）、《所有权、控制与企业：论经济活动的组织》（德姆塞茨，1999）等。此外，还
翻译出版了许多综述性的新制度经济学著作如柯武刚等（2000）、埃格特森（1996）等。
此外，还有学者把奥地利学派也当作新制度经济学传统的组成部分（柯武刚、史漫飞，
2000：40－43）。这一学派中哈耶克的著作已经大都译成了中文，并且在中文世界产生了
深远的影响（如哈耶克，1987；；；； ）。
根据现有的翻译出版情况，我们可以说，PCIA领域的西著东译工作有如下特色：
所选择的著作主要是诺贝尔经济学奖获得者的研究成果：布坎南、阿罗、斯蒂格勒、
贝克尔、弗里德曼、科斯、诺斯等都是诺贝尔经济学奖获得者，这就很可能忽略一些未得
奖学者的重要研究成果。
这些著作虽然译成了中文，但是其在西方学术传统中的地位、与西方学术传统之间的
关系尚未得到明确的梳理，不同著作不同学派之间的关系也很少被系统地得以理解。人们
还是把它们当作一本一本的书，而不是当作某个学术传统的一个组成部分去理解的。
除了个别的例外，几乎所有的著作都是在 20世纪 90年代翻译并得以出版的。这说
明，这些著作虽然在中国已经得到了传播，但是如果要成为中国学术的一个组成部分，还
需要一定的时间。
PCIA研究的翻译和介绍主要集中在经济学领域。即使是诺贝尔经济学奖获得者的著
作，其政治学部分得到的关注也比较少。如布坎南有许多财政学的著作被译成中文，但其
宪政理论、寻租理论的著作几乎很少受到关注，《同意的计算》到了 2000年才有中文
版。加里。贝克尔的人类行为、家庭的经济分析受到了关注，但其利益集团竞争理论却没
有受到重视。
在公共选择领域，美国政治学领域的两大学派，多中心学派直到 2000年才有重要译
著译成中文，而罗切斯特大学的社会选择学派长期来几乎没有人问津，也很少有人介绍，
威廉。赖克的学术贡献在中国几乎不为人所知。其结果就是，即使在政治学领域，人们做
相关研究时，其引用的文献、运用的概念和理论，都是经济学领域的。但政治学和经济学
有不同的学术传统、理论问题，政治问题和经济问题也有本质的差异，西方政治学者引入
经济分析，也并非只是简单地移植，在这些方面西方的许多学者作出了长期的努力，并且
很有成果（参见 Alt，etc， 1999：）。了解政治学领域的 PCIA传统，翻译和介绍其重
要成果，成了政治学者义不容辞的重要任务。
自 90年代开始，PCIA可以说成了经济学研究的一个理论热点。许多著名经济学家都
与其在该领域的研究密切相关。从学者个人来看，茅于轼、张曙光、盛洪、樊纲、唐寿
宁、张宇燕、林毅夫、周其仁、汪丁丁、张维迎等，都是其中的杰出代表。从学术著作来
看，《分工与交易》（盛洪，1992）、《中国制度变迁的案例研究（第一集）》（张曙光
编，1996）、《中国制度变迁的案例研究（第二集）》（张曙光，1999）、《制度、技术
与中国农业发展》（林毅夫，1994）、《再论制度、技术与中国农业发展》（林毅夫，
2000）和《企业的企业家――契约理论》（张维迎，1995）等都是其中典型。其他各类著
作还有一些，这里不再一一列举。
这些研究有如下特色：
许多学者都有在国外学习和研究的经历，其中部分研究成果实际上是在国外取得的。
但也有相当多的研究，尤其是天则经济研究所的研究，已经非常重视本土化的理论资源，
以及中国所面临的制度变迁问题。
几乎所有的研究都有新制度经济学的特色，与公共选择虽然也有一些关系，但与公共
选择的关系还是比较远。公共选择就是对非市场决策的经济学研究，研究国家理论、投票
规则、选民行为、党派和官僚制度等（Mueller，英文版，1989；缪勒，1999）。在这个
意义上，国内学者本土化的公共选择研究可以说几乎没有，如果有的话，也是非常初步
的。
本土化研究的状况与翻译的状况有一定的相关关系。运用新制度经济学方法研究的学
者和作品比较多，与此相适应，新制度经济学翻译出版的著作也比较多。
目前的研究之所以呈现这一状态，可能有很多原因，这里试举一二：
西方公共选择的研究虽然也涉及到基本的制度探讨，但是无论是规范的和实证的研
究，往往与西方国家特定的政治制度联系在一起，其核心主题往往是西方政治制度下的公
共选择问题，比如公共选择研究中，直接民主下的公共选择、代议制民主下的公共选择，
多党和两党竞争模型、寻租理论、集体行动理论、政治竞争、利益集团理论和选民投票理
论等，其话题基本上是西方性质的（有关公共选择的基本选题，参见缪勒，1999）。与此
相比，新制度经济学的研究则是在新古典经济分析的基础上假设制度不是给定的，它探讨
制度对经济增长、创新、发展的影响，并且其理论框架比较一般，可以适用于不同类型的
经济制度、政治制度的比较研究，其学术传统是跨多学科性质的，不像公共选择研究那
样，把把经济分析方法运用于政治问题研究，具有经济学帝国主义的特性，而是与法学、
社会学、人类学、历史性、组织学、管理学和道德哲学本身的学术传统和问题都有很大的
关系（有关新制度经济学的基本选题，参见柯武刚、史漫飞，2000）。
本土化研究的状况与研究的空间和正在发生的变革的空间也有很大的关系。在目前，
经济改革的空间最大，发生的变化也最多，但政治改革的空间较小，发生的变化较小；相
应地，经济研究的空间也较大，研究成果易于引起实际的反响，反过来刺激此类研究；而
政治研究的空间较小，研究成果不易引起实际的积极反响，反过来影响此类研究。
与学科发展也有很大的关系。经济学在中国取得了飞速的发展，为经济学习和研究提
供了广阔的学术机构空间；向国外输出了大量的留学生，与此同时还有许多留学生回国研
究，这促进了国内外学术交流，与此同时也促进了国内相关研究的发展。而政治学在中国
的发展比较缓慢，政治学研究和教学机构发展缓慢，向国外输出留学生较少，许多留学生
到了国外就改行学计算机，回国研究也比较少，而属于 PCIA传统的就更少。这也妨碍了
政治学领域 PCIA传统的传播、教学和相关研究的发展。
但是，中国政治学的发展和政治制度的发展，需要我们政治学者开展系统的研
究。IAPP研究，就是一群有政治学背景的人所作出的努力之一。
二、IAPP研究的基本定位
简单地说，IAPP研究，着眼于和平与可持续发展，致力于促进以个人自由、公民权
利、市场经济、公共经济、自主治理、
有限政府、宪政法治与民主制度等制度平台为基础的公共政策。总起来说，就是以古典自
由主义为价值，以 PCIA为逻辑，在中国发展的背景下，着眼于治道变革，探索具体的公
共管理、公共服务以及公共政策问题。IAPP分析框架的特色：价值、方法与问题偏好并
重。[3]
价值定位
总的价值是和平与可持续发展，在战争与和平之间选择和平，在发展与不发展之间选
择发展，在不稳定的、昙花一现的发展与可持续发展之间选择可持续的发展。具体地说，
古典自由主义的价值是得到适当理解的自利（托克维尔，1988）、人与人之间的互利交易
（斯密，1974）能够促进和平与繁荣。所以，IAPP的价值主张是促进合理的自利、在开放
的空间之内鼓励互惠的交易、根据需要鼓励利他行为、遏制损人和试图支配他人的自利。
实现这一价值的具体制度安排偏好是个人自由、公民权利、市场经济、公共经济、自
主治理、有限政府、宪政法治与民主制度，认为可持续发展的基本源泉在于更多的个人自
由，更适当的公民权利，发达的市场经济和公共经济，适当的由自主治理、有限政府、宪
政法治与民主制度构成的制度平台。与此相反，个人缺乏自由、公民没有权利，市场经济
与公共经济都不发达，其治道是高度集权的、政府职能是无限的、没有法治只有人治，没
有民主只有专制，那么即使存在一时的发展，也是不可持续的。
判断具体问题存在与解决的基本价值标准是：后果论、权利论与契约论。后果论的价
值观认为，结果是好的，就是好的，结果是坏的，就是坏的；权利论则认为，特定的人，
只有特定的权利来判断结果是好的，或者坏的；契约论认为，公共问题需要与特定范围的
公共问题有关的人来进行判断，或者说有权进行判断的人进行集体判断。后果论、权利论
与契约论可能是有冲突的，IAPP认为，判断价值的冲突，本身需要复杂的制度安排，来确
定判断冲突结果好坏、冲突权利配置是否适当、解决冲突的契约共识范围大小等问题。
分析方法定位
总体偏好 PCIA，它在利益方面的判断是个人是公共利益的基本选择单位，所有利益，
包括公共利益，都是个人个别地或者合作地创造的；相当部分公共利益是由个人利益构成
的，纯粹的公共利益也是由不同的个人分享的。要实现个人的或者公共的利益，个人基于
其对于结果的判断、基于自身的权利，为了个人或者公共的利益进行选择，其总体结果可
能坏，也可能好，在这一进程中制度因素有着不可忽视的影响。制度分析的规范任务就是
诊断问题，根据和平与可持续发展的价值，设计个人权利配置的制度、公共选择的制度，
尤其是关注人类和平与可持续发展的制度平台问题；其实证的任务是，人类的知识不可能
胜任设计复杂制度安排的艰巨任务，因此通过实证的案例分析，研究制度建设性演进的经
验和失败的教训，就成了制度分析实证分析的核心。
关心多层次的问题
关心每一个人都可能关心的重大问题，在 IAPP眼里，人间无小事，都需要我们认真
对待，认真地对其进行制度分析，分析其实质，并给出政策建议。它假定，每一个人都有
其重要的问题，比如小孩子关心的是如何成长的问题，年轻人关心的是如何应付考试的问
题，新婚夫妇关心的是如何婚后相处的问题，有孩子的家长，可能最关心与孩子相关的问
题。而政治家则可能关心其能否连任的问题。这些问题的重要次序由每一个当事人自己去
感觉，并去决定。但有一点是肯定的，人的幸福与痛苦，直接相关的都是其当前所面临的
与其祸福密切相关的重大问题。
关心适合于解决每一个人所关心的各种各样问题的制度平台。在此，IAPP相信，有了
更多的个人自由、公民权利，更发达的市场经济、公共经济，有了强健的自主治理、宪政
法治、有限政府、民主制度以及相关的信息公开制度，不同个人的不同问题，都将有更多
的可能，能够多样化的途径，得到多样化的解决。
中国公共部门正处于治道变革的关键阶段，个人自由、公民权利、市场经济、公共经
济、自主治理、宪政法治、有限政府以及民主制度等都在逐步发展。这一治道变革的进
程，给中国带来了持续的发展，也给个人带来了更多的自由与幸福。但问题也继续存在，
IAPP既关心治道变革本身的问题，也关心从具体的公共问题出发，探讨治道变革的问题。
IAPP不仅关心中国文明发展的问题，还关心人类文明发展的问题，在全球化的时代
里，每一个文明的发展，都涉及到全球治道的问题。
IAPP还关心制度分析与公共政策研究的价值、方法与问题鉴别的分析框架与相关理论
的发展。希望通过 IAPP研究的实践，为中国政治学、行政学等社会科学的发展，作出自
己的贡献。
研究成果
引进翻译的著作。在这一领域，许多国家都已经有了相当的研究成果，把这些研究成
果译成中文，有利于加快中文世界 IAPP研究的速度。（如毛寿龙主编，1999－2000；文
森特。奥斯特洛姆，1999）
就 IAPP所关心的问题，着眼于 IAPP的价值，运用 IAPP所中意的逻辑与方法，撰写
专著、教科书，以及研究报告、学术论文。 （如毛寿龙、李梅和陈幽泓，1998；毛寿
龙，2001；毛寿龙、李梅，2000；姚学祥，1999；范东海，1999；任睿，2000；宋全喜，
2001；李立中，2001等）
就目前发生的一些具体的问题，用 IAPP的眼光、用 IAPP的分析框架，给出 IAPP的
分析，得出 IAPP的分析结论，以及政策建议。（如制度评论系列，见 http:/
/）
就目前所有的学术著作、论文，从 IAPP的角度，评论学术进展，并分析其与 IAPP学
者努力之间的关系。（如对托克维尔的《论美国的民主》进行 IAPP的解读）
开放性与可讨论性
IAPP的所有研究以及相关的政策建议，都是开放性的。无论是价值判断选择、分析方
法与逻辑的选择、基本问题的认定、基本事实的确定、基本结论、相关政策建议等，都是
IAPP学者在当前情况下、当前资金条件下、当前学术水平条件下、当前问题背景情况下等
严格的约束条件下进行和作出的，在空间上不是无限的，在时间上不是永恒的，在观点上
不是完全确定的，其政策建议未必一定是有效的，其认定的问题可能不一定是真正的问
题，其所依据的事实，也可能是不确定的，总之，都是可以讨论的，完善过程是无止境
的。IAPP的翻译成果、学术研究研究成果、评论与政策建议，都向所有研究者、实践者、
读者和公民开放，征求建设性的意见，只要有利于 IAPP研究进一步发展的，只要有利于
人类和平与可持续发展的，只要有利于人类治道变革的，一律欢迎……
三、IAPP研究的理论框架
IAPP研究的基本框架是用古典自由主义的价值评价公共政策实践，用 PCIA的逻辑与
方法分析公共政策以及以此为基础探索治道变革问题。
IAPP研究的分析框架，是综合性的。它涉及经济、政治、道德、审美和文化的分析，
涉及人性冲动分析、人际利益关系分析、市场分析、组织分析、政府分析、制度（法律）
分析，以及全球分析等。详细见表格 1.
在该表格中，横向分为经济、政
治、道德、审美、文化等，它表示人类的生活可以分为经济、政治、道德、审美、文化等
领域。其中的经济领域意味着人的最大化冲动在于财富的冲动，人与人之间的关系是一种
互利的关系，在自愿互利的基础上构成了市场经济，企业等经济组织则是节约市场交易成
本的产物，而政府则利用其强制性和普遍性的优势能够弥补市场经济的部分不足，制度则
是一种行为规则，它可以节约经济交易的成本。市场经济一旦跨出国界，就成了国际贸
易。在殖民时代，国际贸易依靠炮舰政策支撑；但在第二次世界大战之后，国际贸易已经
成为世界各国发展经济之路。昔日，殖民帝国主义凭借坚船利炮，经过血腥的战争，才能
打开一两个开放口岸；今天，许多昔日的殖民地国家凭借自己的种种优势如廉价劳动力，
把大量的货物销向发达国家的市场。显然，在这一领域中，政府只是市场经济的一个组成
部分，但非常关键，必不可少。
在政治领域，人的最大化的冲动是权力，人与人之间的关系是损人利己的关系，其市
场状态就是霍布斯所描绘的战争状态。在其中，政治军事组织是因节约战争交易成本而产
生的，政府则是经过长期的军事较量最后有一方取得彻底的胜利之后产生的政治统治组
织。由于人的权力冲动是永恒的，而且在许多情况下比对财富的冲动还要大，因此人类的
历史基本上是政治的历史，整个古代史都是政治的历史。经济史只是近二百多年的近现代
史，在这二百多年里，政治也占据了主导地位，战争，对于许多国家来说并不是遥远的事
情，而政治斗争，依然是影响许多国家经济发展的至关重要的因素。政治领域的特性表
明，政治必须要有一个主权，来垄断暴力，从而取消每一个人依靠暴力配置资源的权利。
这表明，政治权力总是一种专制的权力。那么，如何使专制的权力变为适合于市场经济的
需要呢？通过宪法、法律，来制约、驯化政治权力，通过民主政治，使专制的政治权力考
虑选民的利益，是现代政治制度的发明。当然，在国际政治中，除了一些软弱的国际政治
组织如联合国，以及完全依靠各国政治实力自觉履行的国际法之外，基本上还是无政府的
状态，国家与国家之间，非常容易陷入战争状态。国际间的战争，依然是现代人类市场文
明的威胁。以及主要特色，尤其是已经有哪些著作译成了中文，哪些重要流派和著作受到
了忽视；然后简要概括中文世界的相关研究状况，尤其是制度分析与公共政策（IAPP）研
究的努力。由于这一传统文献浩繁，跨越诸多学科，在中文世界虽然文献相对较少，但跨
学科的障碍也非常明显，因此本文的重点将放在笔者自己正在努力的 IAPP研究上，本文
将花费大部分的篇幅来介绍 IAPP研究的基本定位、分析框架、学术传统、研究实施以及
所面临的基本的挑战。[1]一、西著东译与相关研究在美国，一提到公共选择研究，人们
就会想到三个流派，这就是布坎南和图洛克为核心的弗吉尼亚公共选择学派、社会选择学
派和芝加哥政治经济学派，也有学者把印第安纳大学的多中心学派（polycentric
circles）看作是公共选择的三个学派之一，而芝加哥政治经济学不在其内，因为
芝加哥政治经济学者的特色是运用新古典经济学分析政府失败等问题，他们的分析始终以
最大化、均衡和偏好稳定为基础，可以说是市场至上论者，这与公共选择与制度分析传统
有一定的差异。弗吉尼亚学派主要研究宪法经济学、公共财政和寻租等问题，有许多著作
译成了中文，其中比较重要的有《同意的计算》（布坎南、图洛克，2000）、《民主财政
论》（布坎南，1993）、《自由、市场和国家》（1988）和《赤字中的民主》（1988）
等。但许多重要著作都未有中文本，比如布坎南的《自由的限度》（Buchanan，
1975）、《宪法经济学》（Buchanan， 1991）、《探索寻租社会的理论》
（Buchanan， etc.， 1980），图洛克的《官僚制政治》（Tullock， 1965）、《私
人的欲望、公共的手段：政府适当范围的经济分析》等[2].社会选择主要研究投票与选举
问题。重要著作只有两本有中文本，这就是 1972年因一般均衡理论和社会福利经济学而
获得诺贝尔经济学奖的肯尼思。阿罗教授的《社会选择与个人价值》（阿罗，1987）和
《社会选择：个性与多准则》（阿罗，2000）。但罗切斯特大学社会选择学派的重要代表
人物及其著作尚无中文本。罗切斯特学派一般都是政治学家，他们有良好的经济学基础，
坚持用数理方法研究政治学，运用数学研究投票、互投赞成票、利益集团和官僚等。理性
选择理论和博弈理论，是他们的方法论特色。芝加哥学派又被称为芝加哥政治经济学。代
表人物有贝克尔、S. Peltzman、波斯纳（R. Posner）、W. Landes、Robert
Barro和斯蒂格勒。乔治。斯蒂格勒是最重要的代表人物。影响该学派的经济学家
有 F. Knight、J. Viner、. 西蒙和弗里德曼、哈耶克等。芝加哥学派中不仅有
经济学家，而且还拥有许多法律经济学家。芝加哥政治经济学进入公共选择领域比较晚，
在 70年代初才开始。斯蒂格勒、兰德斯和波斯纳都是比较早的努力者。他们怀疑经济学
家影响现实的能力，他们怀疑经济学家能够给政府提供政策建议，不认为政府干预是必要
的。他们认为，人都是经济人，经济人是财富最大化者。个人函数是不能为其他人所了解
的。政府只能代表自己的利益，不可能代表公共利益。政治市场是满足利益集团再分配偏
好的机制。总的来说，他们都是市场至上论者。由于芝加哥学派有许多诺贝尔经济学奖获
得者。他们的许多著作都译成了中文，据笔者所知，主要有如下著作：《产业组织与政府
管制》（斯蒂格勒，1989）、《人类行为的经济分析》（贝尔，1993）、《资本主义与自
由》（弗里德曼，1999）、《自由选择》（弗里德曼夫妇，1998）、《价格理论》（斯蒂
格勒，1992）、《家庭论》（贝克尔，1998）等。多中心学派是美国印第安纳大学政治学
家和行政学家奥斯特洛姆夫妇创立的。目前，该学派以该大学的政治理论与政策分析研究
所为基础，联络世界上数千名学者。他们所关心的实践问题是警察服务、基础设施、水资
源、森林资源等，所关心的价值是可持续的稳定发展，所得出的结论是在多中心制度框架
条件下，人类的自主治理能力将得到更为充分的发挥，而其缺陷也将得到适当的克服，公
共问题将得以适当的解决。他们的研究既涉及政治制度、行政制度，还涉及公共服务自主
治理的制度。他们的研究框架有很多，其中最为著名的是制度分析与发展的框架。目前已
经有 8本著作译成中文，其他重要著作正在翻译和出版过程中。目前已经翻译成中文并得
以出版的著作有《复合共和制的政治理论》（文森特。奥斯特洛姆，1999）、《美国公共
行政的思想危机》（文森特。奥斯特洛姆，1999）、《多中心治道与发展》（麦金尼斯
编，2000）、《多中心体制与地方公共经济》（麦金尼斯编，2000）、《制度激励与可持
续发展》（埃莉诺。奥斯特洛姆等，2000）、《公共服务的制度结构》（埃莉诺。奥斯特
洛姆等，2000）、《公共事物的治理之道》（埃莉诺。奥斯特洛姆，2000）、《制度分析
与发展的反思》（文森特。奥斯特洛姆等编，1992）。这一学派的学科背景是政治学领域
的，虽然其基本出发点是跨学科研究，其研究人员来自政治学、经济学、法学以及其他社
会科学，甚至是自然科学。其影响即使在经济学领域也是惊人的，如埃莉诺。奥斯特洛姆
因为对公共经济理论的重
要贡献而获得了美国塞德曼政治经济学奖，并被认为是诺贝尔经济学奖的有力竞争者。如
果她得奖，将是第一位政治学家、行政学家获得诺贝尔经济学奖，也可能是第一位女性获
该奖。新制度经济学的特色是在新古典经济学研究的基础上探索制度的重要性。新制度经
济学的传统比较庞杂，人们往往以学者为中心来概括这一传统。科斯、诺斯、威廉姆森、
德姆塞茨等，都是这一学派的重要代表人物。上述公共选择传统中的一些学者如斯蒂格
勒、弗里德曼也是对新制度经济学传统有重要影响的人物。与公共选择的传统相比而言，
新制度经济学的著作翻译成中文的比较多。科斯和诺斯的重要著作基本上都有了中文本，
如《制度、制度变迁与经济绩效》（诺斯，1994）、《经济史上的结构与变迁》（诺斯，
1992）、《西方世界的兴起》（诺斯、托马斯，1999）、《财产权利与制度变迁》（科斯
等，1994）、《论生产的制度结构》（科斯，1994）等。此外，新制度经济学代表人物威
廉姆森和德姆塞兹的一些著作也有了中文本，如《反托拉斯经济学：兼并、协约和策略行
为》（威廉姆森，1999）、《竞争的经济、法律和政治制度》（德姆塞茨，1992）、《所
有权、控制与企业：论经济活动的组织》（德姆塞茨，1999）等。此外，还翻译出版了许
多综述性的新制度经济学著作如柯武刚等（2000）、埃格特森（1996）等。此外，还有学
者把奥地利学派也当作新制度经济学传统的组成部分（柯武刚、史漫飞，2000：40－
43）。这一学派中哈耶克的著作已经大都译成了中文，并且在中文世界产生了深远的影响
（如哈耶克，1987；；；； ）。根据现有的翻译出版情
况，我们可以说，PCIA领域的西著东译工作有如下特色：所选择的著作主要是诺贝尔经济
学奖获得者的研究成果：布坎南、阿罗、斯蒂格勒、贝克尔、弗里德曼、科斯、诺斯等都
是诺贝尔经济学奖获得者，这就很可能忽略一些未得奖学者的重要研究成果。这些著作虽
然译成了中文，但是其在西方学术传统中的地位、与西方学术传统之间的关系尚未得到明
确的梳理，不同著作不同学派之间的关系也很少被系统地得以理解。人们还是把它们当作
一本一本的书，而不是当作某个学术传统的一个组成部分去理解的。除了个别的例外，几
乎所有的著作都是在 20世纪 90年代翻译并得以出版的。这说明，这些著作虽然在中国已
经得到了传播，但是如果要成为中国学术的一个组成部分，还需要一定的时间。PCIA研究
的翻译和介绍主要集中在经济学领域。即使是诺贝尔经济学奖获得者的著作，其政治学部
分得到的关注也比较少。如布坎南有许多财政学的著作被译成中文，但其宪政理论、寻租
理论的著作几乎很少受到关注，《同意的计算》到了 2000年才有中文版。加里。贝克尔
的人类行为、家庭的经济分析受到了关注，但其利益集团竞争理论却没有受到重视。在公
共选择领域，美国政治学领域的两大学派，多中心学派直到 2000年才有重要译著译成中
文，而罗切斯特大学的社会选择学派长期来几乎没有人问津，也很少有人介绍，威廉。赖
克的学术贡献在中国几乎不为人所知。其结果就是，即使在政治学领域，人们做相关研究
时，其引用的文献、运用的概念和理论，都是经济学领域的。但政治学和经济学有不同的
学术传统、理论问题，政治问题和经济问题也有本质的差异，西方政治学者引入经济分
析，也并非只是简单地移植，在这些方面西方的许多学者作出了长期的努力，并且很有成
果（参见 Alt， etc， 1999：）。了解政治学领域的 PCIA传统，翻译和介绍其重
要成果，成了政治学者义不容辞的重要任务。自 90年代开始，PCIA可以说成了经济学研
究的一个理论热点。许多著名经济学家都与其在该领域的研究密切相关。从学者个人来
看，茅于轼、张曙光、盛洪、樊纲、唐寿宁、张宇燕、林毅夫、周其仁、汪丁丁、张维迎
等，都是其中的杰出代表。从学术著作来看，《分工与交易》（盛洪，1992）、《中国制
度变迁的案例研究（第一集）》（张曙光编，1996）、《中国制度变迁的案例研究（第二
集）》（张曙光，1999）、《制度、技术与中国农业发展》（林毅夫，1994）、《再论制
度、技术与中国农业发展》（林毅夫，2000）和《企业的企业家――契约理论》（张维
迎，1995）等都是其中典型。其他各类著作还有一些，这里不再一一列举。这些研究有如
下特色：许多学者都有在国外学习和研究的经历，其中部分研究成果实际上是在国外取得
的。但也有相当多的研究，尤其是天则经济研究所的研究，已经非常重视本土化的理论资
源，以及中国所面临的制度变迁问题。几乎所有的研究都有新制度经济学的特色，与公共
选择虽然也有一些关系，但与公共选择的关系还是比较远。公共选择就是对非市场决策的
经济学研究，研究国家理论、投票规则、选民行为、党派和官僚制度等（Mueller，英文
版，1989；缪勒，1999）。在这个意义上，国内学者本土化的公共选择研究可以说几乎没
有，如果有的话，也是非常初步的。本土化研究的状况与翻译的状况有一定的相关关系。
运用新制度经济学方法研究的学者和作品比较多，与此相适应，新制度经济学翻译出版的
著作也比较多。目前的研究之所以呈现这一状态，可能有很多原因，这里试举一二：西方
公共选择的研究虽然也涉及到基本的制度探讨，但是无论是规范的和实证的研究，往往与
西方国家特定的政治制度联系在一起，其核心主题往往是西方政治制度下的公共选择问
题，比如公共选择研究中，直接民主下的公共选择、代议制民主下的公共选择，多党和两
党竞争模型、寻租理论、集体行动理论、政治竞争、利益集团理论和选民投票理论等，其
话题基本上是西方性质的（有关公共选择的基本选题，参见缪勒，1999）。与此相比，新
制度经济学的研究则是在新古典经济分析的基础上假设制度不是给定的，它探讨制度对经
济增长、创新、发展的影响，并且其理论框架比较一般，可以适用于不同类型的经济制
度、政治制度的比较研究，其学术传统是跨多学科性质的，不像公共选择研究那样，把把
经济分析方法运用于政治问题研究，具有经济学帝国主义的特性，而是与法学、社会学、
人类学、历史性、组织学、管理学和道德哲学本身的学术传统和问题都有很大的关系（有
关新制度经济学的基本选题，参见柯武刚、史漫飞，2000）。本土化研究的状况与研究的
空间和正在发生的变革的空间也有很大的关系。在目前，经济改革的空间最大，发生的变
化也最多，但政治改革的空间较小，发生的变化较小；相应地，经济研究的空间也较大，
研究成果易于引起实际的反响，反过来刺激此类研究；而政治研究的空间较小，研究成果
不易引起实际的积极反响，反过来影响此类研究。与学科发展也有很大的关系。经济学在
中国取得了飞速的发展，为经济学习和研究提供了广阔的学术机构空间；向国外输出了大
量的留学生，与此同时还有许多留学生回国研究，这促进了国内外学术交流，与此同时也
促进了国内相关研究的发展。而政治学在中国的发展比较缓慢，政治学研究和教学机构发
展缓慢，向国外输出留学生较少，许多留学生到了国外就改行学计算机，回国研究也比较
少，而属于 PCIA传统的就更少。这也妨碍了政治学领域 PCIA传统的传播、教学和相关研
究的发展。但是，中国政治学的发展和政治制度的发展，需要我们政治学者开展系统的研
究。IAPP研究，就是一群有政治学背景的人所作出的努力之一。二、IAPP研究的基本定
位简单地说
，IAPP研究，着眼于和平与可持续发展，致力于促进以个人自由、公民权利、市场经济、
公共经济、自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度等制度平台为基础的公共政策。总
起来说，就是以古典自由主义为价值，以 PCIA为逻辑，在中国发展的背景下，着眼于治
道变革，探索具体的公共管理、公共服务以及公共政策问题。IAPP分析框架的特色：价
值、方法与问题偏好并重。[3]价值定位总的价值是和平与可持续发展，在战争与和平之
间选择和平，在发展与不发展之间选择发展，在不稳定的、昙花一现的发展与可持续发展
之间选择可持续的发展。具体地说，古典自由主义的价值是得到适当理解的自利（托克维
尔，1988）、人与人之间的互利交易（斯密，1974）能够促进和平与繁荣。所以，IAPP的
价值主张是促进合理的自利、在开放的空间之内鼓励互惠的交易、根据需要鼓励利他行
为、遏制损人和试图支配他人的自利。实现这一价值的具体制度安排偏好是个人自由、公
民权利、市场经济、公共经济、自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度，认为可持续
发展的基本源泉在于更多的个人自由，更适当的公民权利，发达的市场经济和公共经济，
适当的由自主治理、有限政府、宪政法治与民主制度构成的制度平台。与此相反，个人缺
乏自由、公民没有权利，市场经济与公共经济都不发达，其治道是高度集权的、政府职能
是无限的、没有法治只有人治，没有民主只有专制，那么即使存在一时的发展，也是不可
持续的。判断具体问题存在与解决的基本价值标准是：后果论、权利论与契约论。后果论
的价值观认为，结果是好的，就是好的，结果是坏的，就是坏的；权利论则认为，特定的
人，只有特定的权利来判断结果是好的，或者坏的；契约论认为，公共问题需要与特定范
围的公共问题有关的人来进行判断，或者说有权进行判断的人进行集体判断。后果论、权
利论与契约论可能是有冲突的，IAPP认为，判断价值的冲突，本身需要复杂的制度安排，
来确定判断冲突结果好坏、冲突权利配置是否适当、解决冲突的契约共识范围大小等问
题。分析方法定位总体偏好 PCIA，它在利益方面的判断是个人是公共利益的基本选择单
位，所有利益，包括公共利益，都是个人个别地或者合作地创造的；相当部分公共利益是
由个人利益构成的，纯粹的公共利益也是由不同的个人分享的。要实现个人的或者公共的
利益，个人基于其对于结果的判断、基于自身的权利，为了个人或者公共的利益进行选
择，其总体结果可能坏，也可能好，在这一进程中制度因素有着不可忽视的影响。制度分
析的规范任务就是诊断问题，根据和平与可持续发展的价值，设计个人权利配置的制度、
公共选择的制度，尤其是关注人类和平与可持续发展的制度平台问题；其实证的任务是，
人类的知识不可能胜任设计复杂制度安排的艰巨任务，因此通过实证的案例分析，研究制
度建设性演进的经验和失败的教训，就成了制度分析实证分析的核心。关心多层次的问题
关心每一个人都可能关心的重大问题，在 IAPP眼里，人间无小事，都需要我们认真对
待，认真地对其进行制度分析，分析其实质，并给出政策建议。它假定，每一个人都有其
重要的问题，比如小孩子关心的是如何成长的问题，年轻人关心的是如何应付考试的问
题，新婚夫妇关心的是如何婚后相处的问题，有孩子的家长，可能最关心与孩子相关的问
题。而政治家则可能关心其能否连任的问题。这些问题的重要次序由每一个当事人自己去
感觉，并去决定。但有一点是肯定的，人的幸福与痛苦，直接相关的都是其当前所面临的
与其祸福密切相关的重大问题。关心适合于解决每一个人所关心的各种各样问题的制度平
台。在此，IAPP相信，有了更多的个人自由、公民权利，更发达的市场经济、公共经济，
有了强健的自主治理、宪政法治、有限政府、民主制度以及相关的信息公开制度，不同个
人的不同问题，都将有更多的可能，能够多样化的途径，得到多样化的解决。中国公共部
门正处于治道变革的关键阶段，个人自由、公民权利、市场经济、公共经济、自主治理、
宪政法治、有限政府以及民主制度等都在逐步发展。这一治道变革的进程，给中国带来了
持续的发展，也给个人带来了更多的自由与幸福。但问题也继续存在，IAPP既关心治道变
革本身的问题，也关心从具体的公共问题出发，探讨治道变革的问题。IAPP不仅关心中国
文明发展的问题，还关心人类文明发展的问题，在全球化的时代里，每一个文明的发展，
都涉及到全球治道的问题。IAPP还关心制度分析与公共政策研究的价值、方法与问题鉴别
的分析框架与相关理论的发展。希望通过 IAPP研究的实践，为中国政治学、行政学等社
会科学的发展，作出自己的贡献。研究成果引进翻译的著作。在这一领域，许多国家都已
经有了相当的研究成果，把这些研究成果译成中文，有利于加快中文世界 IAPP研究的速
度。（如毛寿龙主编，1999－2000；文森特。奥斯特洛姆，1999）就 IAPP所关心的问
题，着眼于 IAPP的价值，运用 IAPP所中意的逻辑与方法，撰写专著、教科书，以及研究
报告、学术论文。 （如毛寿龙、李梅和陈幽泓，1998；毛寿龙，2001；毛寿龙、李
梅，2000；姚学祥，1999；范东海，1999；任睿，2000；宋全喜，2001；李立中，2001
等）就目前发生的一些具体的问题，用 IAPP的眼光、用 IAPP的分析框架，给出 IAPP的
分析，得出 IAPP的分析结论，以及政策建议。（如制度评论系列，见 http:/
/）就目前所有的学术著作、论文，从 IAPP的角度，评论学术进展，并分
析其与 IAPP学者努力之间的关系。（如对托克维尔的《论美国的民主》进行 IAPP的解
读）开放性与可讨论性 IAPP的所有研究以及相关的政策建议，都是开放性的。无论是价
值判断选择、分析方法与逻辑的选择、基本问题的认定、基本事实的确定、基本结论、相
关政策建议等，都是 IAPP学者在当前情况下、当前资金条件下、当前学术水平条件下、
当前问题背景情况下等严格的约束条件下进行和作出的，在空间上不是无限的，在时间上
不是永恒的，在观点上不是完全确定的，其政策建议未必一定是有效的，其认定的问题可
能不一定是真正的问题，其所依据的事实，也可能是不确定的，总之，都是可以讨论的，
完善过程是无止境的。IAPP的翻译成果、学术研究研究成果、评论与政策建议，都向所有
研究者、实践者、读者和公民开放，征求建设性的意见，只要有利于 IAPP研究进一步发
展的，只要有利于人类和平与可持续发展的，只要有利于人类治道变革的，一律欢迎……
三、IAPP研究的理论框架 IAPP研究的基本框架是用古典自由主义的价值评价公共政策实
践，用 PCIA的逻辑与方法分析公共政策以及以此为基础探索治道变革问题。IAPP研究的
分析框架，是综合性的。它涉及经济、政治、道德、审美和文化的分析，涉及人性冲动分
析、人际利益关系分析、市场分析、组织分析、政府分析、制度（法律）分析，以及全球
分析等。详细见表格 1.在该表格中，横向分为经济、政治、道德、审美、文化等，它表示
人类的生活可以分为经济、政治、道德、审美、文化等领域。其中的经济领域意味着人的
最大化冲动在于财富的冲动，人与人之间的关系是一种互利的关系，在自愿互利的基础上
构成了市场经济，企业等经济组织则是节约市场交易成本的产物，而政府则利用其强制性
和普遍性的优势能够弥补市场经济的部分不足，制度则是一种行为规则，它可以节约经济
交易的成本。市场
经济一旦跨出国界，就成了国际贸易。在殖民时代，国际贸易依靠炮舰政策支撑；但在第
二次世界大战之后，国际贸易已经成为世界各国发展经济之路。昔日，殖民帝国主义凭借
坚船利炮，经过血腥的战争，才能打开一两个开放口岸；今天，许多昔日的殖民地国家凭
借自己的种种优势如廉价劳动力，把大量的货物销向发达国家的市场。显然，在这一领域
中，政府只是市场经济的一个组成部分，但非常关键，必不可少。在政治领域，人的最大
化的冲动是权力，人与人之间的关系是损人利己的关系，其市场状态就是霍布斯所描绘的
战争状态。在其中，政治军事组织是因节约战争交易成本而产生的，政府则是经过长期的
军事较量最后有一方取得彻底的胜利之后产生的政治统治组织。由于人的权力冲动是永恒
的，而且在许多情况下比对财富的冲动还要大，因此人类的历史基本上是政治的历史，整
个古代史都是政治的历史。经济史只是近二百多年的近现代史，在这二百多年里，政治也
占据了主导地位，战争，对于许多国家来说并不是遥远的事情，而政治斗争，依然是影响
许多国家经济发展的至关重要的因素。政治领域的特性表明，政治必须要有一个主权，来
垄断暴力，从而取消每一个人依靠暴力配置资源的权利。这表明，政治权力总是一种专制
的权力。那么，如何使专制的权力变为适合于市场经济的需要呢？通过宪法、法律，来制
约、驯化政治权力，通过民主政治，使专制的政治权力考虑选民的利益，是现代政治制度
的发明。当然，在国际政治中，除了一些软弱的国际政治组织如联合国，以及完全依靠各
国政治实力自觉履行的国际法之外，基本上还是无政府的状态，国家与国家之间，非常容
易陷入战争状态。国际间的战争，依然是现代人类市场文明的威胁。
表格 1 IAPP研究的分析框架 --------------------------
---------------------------------------------------------
| |
经济 | 政治 |
道德 |
审美 |
文化 |
|----------|--------|------------|--------------|----------|-----
-----------------| |最大化冲突| 财富 |
权力 |
良心 | 美
| 历史认同
| |----------|-------
-|------------|--------------|----------|----------------------|
| 关系 | 互利 |
损人利己 | 无回报利他 | 事不关他
| 共同生活的历史 |
|----------|--------|------------|--------------|---------
-|----------------------| | 市场
|市场经济| 战争状态 | 道德市场
| 无市场 |
无市场 |
|----------|--------|------------|--------------|----------|-----
-----------------| | 组织
|经济组织|政治军事组织| 慈善组织 |
无组织 |
无组织 |
|----------|--------|------------|--------------|----------|------------
----------| | 政府 |经济
职能| 统治职能 | 救灾救难
| 无政府 |
无政府 |
|----------|--------|------------|--------------|----------|------------
----------| | 制度 |
契约 | 宪法、法律 | 制度法则
| 无制度 |长期生活形成的行为规则|
|----------|--------|------------|--------------|----------|------------
----------| | 地方社群 |局部市场| 小规模治理
| 本地道德 | 无地方
| 地方文化
| |----------|--------|-----
-------|--------------|----------|----------------------|
| 世界 |国际贸易| 世界政治
| 国际人道主义 | 无世界 | 多元文
化与一体化 | |-------------------------
---------------------------------------------------------
IAPP研究分析框架的这一表述，是最抽象层次的表述。落实到具体的问题，这一
分析框架需要做局部的调整，但是任何具体问题的分析，它都将在这一分析框架中找到自
己的位置，并理清与其他分析框架之间的关系。在人类的分析框架库中，这一分析框架应
该说不是唯一的，它只是制度分析学者在自己分析实践基础上逐渐总结出来的，并且还在
进一步的分析实践过程中进一步发展着。[4]
具体来说，有关人的属性和社群属性的理论、物品和服务属性的理论、多层次制度安
排和制度涉及的理论，是 IAPP研究的核心理论要件。在这些理论要件的基础上进行规范
的和实证的研究，着眼于个人（包括公民和官员）的选择和行动（政策），分析制度对个
人选择和行动的影响，以及个人选择和行动对制度的影响，是 IAPP研究的重要任务。
四、IAPP研究的传统与努力的方向
IAPP研究的出发点不是进行理论创新，而是着眼于现实的问题，试图运用人类现有的
知识去理解它，并提供可能的政策选择方案，以有利于问题的解决。当然，解决问题必须
有适当的理论分析框架，在理解和分析实际问题的过程中，IAPP研究也将逐渐拥有自己的
理论创新。但这些创新将力图以现有的理论传统为基础，力图使 IAPP的传统与各种各样
的理论传统联系起来，不是力求不同，而是力求在不同的努力之间找到连接点。
IAPP对人类现有的知识持开放的态度，对人类现有的解决问题的努力持开放的态度，
以建设性的而不是苛求批评的态度，对待一切知识的努力。这是最基本的出发点。但 IAPP
会特别倚重一些理论传统，比如古典自由主义（包括苏格兰启蒙运动传统）、现代保守主
义和 PCIA的传统。在这些理论资源中，重要的人物包
括亚当。斯密、休谟、霍布斯、孟德斯鸠、美国的联邦党人、托克维尔、哈耶克、布坎
南、诺斯、科斯、西蒙和奥斯特罗姆夫妇等。IAPP以方法论的个人主义为基础，但并不排
斥方法论的集体主义的努力，如果可能 IAPP也将试图寻找与自己对立的学术努力的连接
点。
从学科角度来说，IAPP研究目前主要以政治学为基础，吸收经济学、法学的知识，但
关系到所有的学科，是交叉学科性质的。社会科学和自然科学的学者都可以运用自己的知
识在这一领域作出自己的贡献。现在有关森林问题的研究，与经济学家和法学家等合作之
外，与地理学家、地质学家、人口学家、数学家和遥感学家都可以有密切的合作。
从地域上来看，IAPP研究的学术资源主要都是西方的，中国实际上也有自己的资源。
中国的 IAPP学者正在努力进一步开发本土的理论和和经验资源，儒家、法家和道家的思
想传统、中国几千年文明的治道资源、中华民族自主治理的传统等，都是非常珍贵的，也
是中华文明可以给人类文明有所贡献的优势所在。
从学术上来看，IAPP研究在如下方面逐步形成自己的传统特色，从而为中国社会科学
研究以及相关的实践作出自己的贡献：
公共问题是复杂的，公共政策所需要的知识也将是复杂的，需要多学科的研究为基
础。IAPP研究将为跨学科的研究提供适当的方法、框架以及适当的语言，从而使不同学科
的社会科学家，乃至自然科学家能够一起工作，共同为公共问题的解决、公共资源的可持
续利用以及高绩效的公共管理提供知识资源。
发展的研究和实践都比较重视自然资源、人力资源开发的技术性因素，公共政策研究
也比较关心其中的过程性因素以及具体政策的技术性因素，但适当的制度基础却缺乏考
虑。一旦面临公共问题，人们只是想到政府应该进行干预，却很少去考虑自主治理以及适
当的制度框架也是重要的选择。强调培养和开发自主治理的能力，为自主治理提供适当的
制度框架，这是 IAPP研究的重要努力。
政策就是选择并采取行动。人们往往认为，公共政策就是政府的政策。在 IAPP的框
架里，政策不仅仅是政府的，它也可以是公民的、社会组织的。公共政策是一个开放的领
域，公共问题的有效解决，不仅需要政府有适当的政策选择，也需要公民和社会组织进行
适当的选择并作出努力。公共服务是各方面协作生产的过程。
在中国，理论与实践一直存在着很大的距离。很多东西理论上好，但实践上行不通，
而实践上行得通的理论上又没有什么总结。
